腐败风险预警防控工作问答
第一部分：基本问题
1、我县腐败风险预警防控工作模式是什么？
答：分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责预警防控“五分模式”。
2、分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责的内容是什么？
答：分岗查险：依托岗位，查找三类风险：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
分险设防：查思想道德风险，以自律促自我预防；查制度机制风险，以纪律促单位联防；查岗位职责风险，以他律促社会群防。
分权制衡：以“依法清权、严格确权、合理分权、有效制权、高效减权、科学量权、规范绘权、透明晒权”为主要内容，实行权力的有效制约和监督。
分级预警：按干部管理权限，分县级预警和镇（局）级预警。县级预警由县纪委监察局负责组织实施，对象为各镇、各部门、各单位及县管干部；镇（局）级预警由各镇、各部门、各单位负责组织实施，对象为其他干部及工作人员。预警程序为：收集预警信息→分析预警信息→建立预警档案→确定预警对象→核定预警分数→评定预警等级→实行预警处置→预警资料归档。
分层追责：对拒不落实或者落实腐败风险预警防控措施不力的单位、部门，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。
3、我县腐败风险预警防控的主要内容有哪些？
答：我县腐败风险预警防控工作借鉴现代企业风险管理理论、风险预警原理、分权制衡理论和全面质量管理体系，以风险排查为基础、权力制约为核心、制度防范为根本、预警控制为关键、考核评责为保障，确定了“排查三类风险、构筑“三道防线”、规范十项权力、建立四项机制、实施两级预警” （简称“3—3—10—4—2”内容）为腐败风险预警防控的主要内空。
“3”就是三类风险，即思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
“3”就是三道防线，即以自醒自警为主的自我预防，以规范权力运行为核心、以制度建设为重点的单位联防，以监督检查为主的社会群防。
“10”就是十项权力，即行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制、行政监管、行政审批、行政裁决、行政给付、非行政许可审批、内部事务管理等权力。
“4”就是建立四项机制，即宣传教育机制、监督制约机制、预警处置机制、责任考评机制。
“2”就是两级预警，即按干部管理权限，分为镇（局）级预警和县级预警两种预警处理方式。
4、我县腐败风险预警防控工作分哪几个阶段？
答：我县将腐败风险预警防控过程分“清权查险、监督防范、预警控制、考核评责”四个阶段进行，并以此为年度周期进行循环。
5、我县腐败风险预警防控的重点对象和内容是什么？
答：（1）重点对象：各镇、各部门党政领导班子以及县管理干部、二级单位负责人、科、股、室负责人。
（2）重点内容：以规范权力运行为核心，重点是掌握审批权、决策权、经济资源调配权、组织人事权和有政府重大投资项目建设管理权的部门及其领导干部，突出压缩自由裁量权。
6、什么是腐败风险？
答：就是实施公共权力的主体，在行使权力的过程中，发生滥用公共权力或以权谋私的可能性。
7、如何理解腐败风险？
答：任何掌握公共权力的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作就是要有效防控腐败风险。腐败风险具有客观性、损失性以及不确定性。
风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。
风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。
风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。
8、腐败风险产生的原因是什么？
答：教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。
9、我县腐败风险预警防控工作的理念和目标是什么？
答：通过“三线一区”警示教育，建立“四前”机制，达到“四保”目标。
◆通过预警防控工作，告诫党员干部绝对不能触碰涉及法律法规的“高压线”，绝对不能逾越涉及自由裁量权的“警戒线”，绝对需要走好涉及日常管理规范和要求的“斑马线”，绝对不能进入涉及腐败风险的“地雷区”。
◆通过预警防控工作，努力形成教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，保权力运行安全、保项目建设安全、保资金使用安全、保干部成长安全的良好局面。
◆通过预警防控工作，让党员干部“知风险、不冒险；防风险、不走险；化风险、求保险”。
☆教育引导：晓人以理，示人以范，教人以行，是预警防控机制的重要基础。
☆制度防范：运用规章制度，规范权力公开透明运行，防止滥用权力，是预警防控机制的核心。
☆监督纠正：对党员干部中出现的苗头性和倾向性问题及时遏制、督促改正，有过则改，有错即纠，防微杜渐，防止腐败风险演化为腐败问题，是预警防控机制的关键。
10、我县腐败风险预警防控工作的思路是什么？
答：一个目标：坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，贯彻落实“三个更加注重”的要求，经过1-2年的努力，建成腐败风险预警防控的基本框架，形成涵盖全县的腐败风险预警防控网络，逐步建立起比较完善的腐败风险预警防控机制。
两个步聚：先试行，后推进。首先，制定腐败风险预警防控机制，全力排查腐败风险点，待预警防控机制初步建立后在全县整体推进。
三个结合：坚持腐败风险预警防控工作与服务经济社会全面发展相结合；与营造干部安全成长和良好的干事氛围相结合；与推进改革与制度创新相结合。
四项任务：一是清权力、查风险。把工作的着力点放在排查风险点上，广泛查找腐败风险。二是建制度、抓防范。以制度建设为重点，有效防范风险。三是抓预警、强监督。以监督检查为重点，对有倾向性问题的对象实施预警。四是抓整改、促完善。抓好查漏补缺，在监督预警基础上抓工作整改。
第二部分：清权查险阶段
11、清权查险阶段的主要内容有哪些？
答：清权查险，是腐败风险预警防控工作的基础。各镇、各部门以“依法清权、严格确权、规范绘权、透明晒权”为主要内容，对各行政执法主体的行政权力进行全面梳理、逐项规范，初步建立了“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。同时，各级党员干部针对日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，从“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面，采取“自身找、群众帮、领导提、集中评、组织审”等多种方式，排查工作生活中各个环节存在的风险点，最终建立权力运行风险库。
12、权力清理的重点是什么？
答：就是行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制、行政监管、行政审批、行政裁决、行政给付、非行政许可审批、内部事务管理等十项权力。
13、风险排查的重点是什么？
答：有四个方面：
一是重点领域，在村级民主监督与管理、招商引资、政府投资项目招投标、工程建设、经济发展环境、便民服务等重点领域排查风险。
二是重点部门，在执纪执法、政府采购、人事劳动、土地管理以及涉及民生的“三险一金”管理、强农惠农资金管理、农村“三资”管理等重点部门加强风险排查。
三是重点岗位，着力在拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位排查风险，积极探索和试行“受理、执行、监督”三权分设的行政权力制约和监督运行机制。
四是重点环节，着重在权力运行的关键点和业务流程的关键点排查风险。
14、“三类风险”的表现形式有哪些？
答：（1）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。
（2）制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。
（3）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。
15、排查风险采取了哪些措施？
答：主要是针对“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面，采取自己找、领导提、群众帮、集中评、组织审 “五步法”，根据“三定方案”，通过个人自查、科室帮查、领导核查、组织审查“三上三下”程序，认真查找腐败风险点。
第三部分：监督防范阶段
16、监督防范阶段的内容是什么？
答：监督防范，是腐败风险预警防控工作的关键。以自律与他律相结合，全面监督与重点监控相结合，内部防范与外部防控相结合，纪委组织协调与部门具体实施相结合为主要内容，实行“自我预防、单位联防、社会群防”三道防线。核心是规范权力运行，压缩自由裁量权，突出抓好分权制权、减权量权。
17、三道防线的主要措施有哪些？
答：（1）自我预防，着重解决个人思想道德方面存在的风险，主要通过“教育引导、自我约束、帮教提高”三个方面来实现预防的目的。此环节重在体现教育防范。
（2）单位联防，是实施腐败风险预警防控工作的重点。由各级单位通过“合理分权、有效制权、科学量权、事务管理、政务公开、述职述廉”等措施，加强班子成员之间的合理分权、单位和科室之间的有效制权。此环节重在体现制度约束。
（3）社会群防，主要是通过发挥社会各方面的监督力量，整合监督资源，利用专项检查、巡视督导、明查暗访、民意调查、信访举报、便民服务等监督渠道，形成对腐败风险的有效监控。此环节重在体现监督控制。
18、监督和制约权力有哪些措施？
答：（1）决策权：坚持重大事项集体决策，实行票决制、听证制、“一把手末位发言”制等，对已形成的决策由分管领导负责落实；
（2）审批权：实行“一把手”“四个不直管”制度；凡是未进入行政服务中心审批的事项实行“1+X审批程序”，建立相关配套管理制度。
（3）财务权：推行“1+2” 财务审核制度或者实行财务支出“四字合章”管理制。“1+2” 财务审核制，重在完善支出报账审核程序，支出条据先由经办人签字，再由分管领导审核签字，最后由分管机关的领导审签入账。财务支出“四字合章”报销制，就是由分管机关财务的领导、纪委书记（纪检组长）、群众代表（每年确定1人）、财务股长四个人分别掌握“同意报销”四个字集中审核同意后，由分管机关的领导审签入账。
（4）执法权（收费、处罚等）：重点压缩自由裁量权，实行“分级分档”管理。比如对存在严重违法、一般违法、轻微违法行为的单位或个人，分别采取适量的处罚尺度，由各单位根据实际情况以制度固化。 对所有涉及自由裁量权的事项，按事实程度固化裁量标准，缩小自由裁量权的空间，并以图表等形式固定后在一点范围内公示。
（5）组织人事权：提拔重用、评先表模、奖励处罚等事项研究，实行实名推荐制、差额考察制、差额票决制等制度和程序。
第四部分：预警控制阶段
19、预警控制阶段的内容是什么？
答：预警控制是实施腐败风险预警防控的关键，目的是防止腐败风险演变为腐败问题。主要针对“三道防线”工作中发现的问题与不足，分析单位和个人问题出现的原因，对存在问题但又不构成违纪的，发出预警通知书，以提醒谈话、诫勉纠错、责令整改等措施，预防腐败行为的发生。
20、预警控制分几个环节？
答：预警控制分信息收集、信息分析、信息反馈、信息处置“四个环节”和镇（局）级预警、县级预警“两级预警”完成。
21、镇（局）级预警的对象和方式（预案）？
答：镇（局）级预警由各部门、各单位纪委（纪检组）组织实施，预警对象为各部门科股室负责人和一般党员干部。本级预警由各单位根据工作实际，分“警示提醒、诫勉纠错、责令整改”三种措施实施，避免问题演化发展成违纪违法行为。
22、县级预警的对象和方式（预案）？
答：县级预警由县纪委组织实施，预警对象为全县各单位领导班子成员和各部门二级单位副科级负责人。
县级预警处置根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度，实行“一级（红色）预警、二级（黄色）预警、三级（蓝色）预警”三级分级管理。
23、实施蓝色预警（三级预警）的条件和处置预案是什么？
（1）实施条件。适用于违反党风廉政建设规定情节轻微或存在群众议论、反映较多的苗头性、倾向性问题单位和个人。
（2）实施方式。①谈话提醒；②发出《党风廉政预警通知书》；③开展信访问题自述。
（3）实施期限。一般在党组织作出三级（蓝色）警示决定后，30个工作日内完成。
24、实施黄色预警（二级预警）的条件和处置预案是什么？
（1）实施条件。适用于违反党风廉政建设规定情节较重的单位和个人。
（2）实施方式。①廉政谈话；②廉政考核扣分；③发出《党风廉政整改通知书》；④加强党纪政纪教育。
（3）实施期限。一般在党组织作出二级（黄色）警示决定后，30个工作日内完成。
25、实施红色预警（一级预警）的条件和处置预案是什么？
（1）实施条件。适用于违反党风廉政建设规定和工作规定，情节严重但不构成立案的单位和个人。
（2）实施方式。①责令召开班子专题民主生活会；②廉政谈话或诫勉谈话；③廉政考核中扣分，并取消评先资格；④实施询问与质询；⑤加强党纪政纪教育。
（3）实施期限。一般在党组织作出一级（红色）警示决定后，30个工作日内完成。
26、怎样运用预警处置结果？
答：（1）诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理或立案查处。
（2）廉政预警对象的相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。
（3）廉政预警对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进评比。
（4）廉政预警对象可向本级或者上级腐败风险预警防控工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。
第五部分：考核评责阶段
27、考核评责的方式和要求有哪些？
答：通过单位自查、日常督查、年终检查等方式，对风险预警防控的各项措施的落实情况进行考核评价。考核评价工作要与全县经济社会发展目标考核、党风廉政建设责任制考核和镇（局）级领导班子和成员年度考核相结合，考核结果纳入全县工作绩廉考核评价系统。
28、怎样运用考核评责的结果？
答：腐败风险预警防控工作考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。
（1）通报考核结果。
（2）考核结果作为评比表彰的依据。
（3）对当年考核评定为不合格的单位实行一票否决，取消其当年各项评先资格。考核为不合格的单位主要领导在干部年度考核中不得评定为“称职”。
（4）将考核材料存入领导班子和领导干部的廉政档案和干部档案，作为对领导班子和领导干部的政绩评定、选拔任用和奖惩的重要依据。
（5）根据考评结果，对执行惩防措施成效明显的单位和个人进行表彰；对拒不落实或者落实腐败风险预警防控措施不力的单位、部门，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对给予2次以上预警的单位或个人以及发生重大违纪违法案件的单位，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，根据纪律处分相关规定，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导要加大责任追究力度。
第六部分：工作初步成效
29、通过预警防控工作，你们单位取得了哪些成效或变化？
答：(1)风险意识明显增强。通过清理行政权力、排查腐败风险、制定防控措施、收集预警信息，形成人人参与腐败风险防控的局面。在领导干部中破除了“预防腐败是虚任务、软指标”的观念，树立了“预防腐败是生产力、硬环境”的理念；在纪检监察干部中破除了“预防腐败是毁案件线索，做无用功”的观念，树立了“预防腐败是挽救干部，打预防针”的理念；在党员干部中破除了“反腐倡廉与已无关”的观念，树立了“预防腐败人人有责”的理念。无论是单位领导还是党员干部，都明确了惩防体系建设的任务和责任，腐败风险意识和工作责任意识明显增强。
(2)权力运行有效规范。在创新惩防体系工作机制的同时，我们将预警防控工作与行业特点和部门特色相结合，将行政权力固化量化公开化，将制度规定化为操作办法，形成明确的工作流程和工作规范，提高了防控腐败风险的针对性，推动了教育、制度、监督并重的惩防体系建设。一方面，通过制定行政权力清单、排查腐败风险点、量化行政自由裁量权、制定预警防控措施，将各类党纪条规落实到每项工程领域、每个工作岗位、每个党员干部身上。另一方面，通过建立完整的工作机制，整合了原有的多项制度和规定，进一步加大了治本力度。
(3)以廉促政效果显著。各单位党员干部结合业务工作，自觉排查风险；绘制权力流程、主动防范风险；梳理规章制度，有效控制风险，既明确了工作责任，又规范了办事程序，解决了以往反腐倡廉工作与业务工作结合不够、甚至“两张皮”的现象，为规范业务工作各环节的权力配置、行使和监督提供了有益途径，全面提升了行政工作效能，达到了以廉促政的联运效应。
(4)经济环境不断优化。各地、各单位大力整治机关作风中不作为、乱作为，服务态度差、办事效率低等现象，使一批破坏经济发展环境的人和事受到处理，促进了经济环境的优化。如县教育和文化体育局（县新闻出版局）下属的某大队队长在今年县“环境优化办”组织的“双定双评”活动中，连续两次倒数第一。据此，县纪委及时对县新闻出版局分管副局长发出了蓝色预警通知书，该大队在上级主管部门的督促下主动整改，自觉规范执法行为，改善服务态度，自身形象得到明显转变。
30、通过开展预警防控工作，你们有些什么体会？
答：体会之一：预防腐败工作必须突出一条主线：宣传教育常抓不懈，监督检查贯穿始终。
体会之二：预防腐败工作必须紧扣两个着力点：镇（局）级预警和县级预警。
体会之三：预防腐败工作必须抓住三个重点：查风险、防风险、控风险。
体会之四：预防腐败工作必须实现四个统一：实现自律与他律统一，监督与防控统一，防控与业务统一，继承与创新统一，才能提高群防综合效益，达到“以廉促政”的联动效应。
体会之五：预防腐败工作必须坚持“五个结合”：坚持内部防范与外部监控相结合，事前防控与预警处置相结合，专控专防与社会参与相结合，地方统一管理与部门垂直管理相结合，纪委组织协调与部门具体实施相结合。
