廉洁风险防控工作自查报告（精选多篇）

发布时间：2020-04-28 08:33:31 来源：工作报告收藏本文下载本文手机版

推荐第1篇：关于廉洁风险防控自查报告

学校廉政风险防控工作开展情况自查报告

根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪„20xx‟17号)要求，我校已对廉政风险防控工作进行了自查，现将有关情况报告于下：

一、廉政风险防控工作整体情况

我校认真贯彻落实上级工作精神和部署，坚持“治标兼治本、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了廉政风险防控工作。通过学习传达上级文件精神，以岗位廉政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我校惩治和预防腐败体系，统一了教职工思想，进一步深化了校务公开制度，为深入推进廉政风险防控工作打下了优良的思想基础，推动我校各项工作又好又快发展。

二、学校廉政风险防控工作主要做法

(一)廉政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况

1.严格按照廉政风险防控工作五项规定动作开展工作注重预防原则，重视预防为先，重视廉政教育和制度建设，加强监督，弘扬正气，自上而下形成廉政光荣、腐败可耻的思想观念和廉政氛围。

2.认真编绘权利(主要业务程序)运行流程图

进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度，在领导决策、中层干部任免、财务管理、初高中招生考试、基建维修、政府物资采购等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管。

3.切实排查廉政风险点

主动探索学校党风廉政建设工作的特点和规律，根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际，不断改进方法，规范工作流程，强化权力在阳光下操作。

4.划分风险等级

突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范廉洁从政的制度建设，树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。

5.制定防控措施

在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生考试、中层干部任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督，最大限制地减少不廉洁行为。

(二)廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控情况，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等

1.加强政策学习

校党支部和行政班子召开会议，认真学习《关于中国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规，让全体党员干部掌握廉政风险预警防控的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，形成氛围，增强做好廉政风险点查找的自觉性，为廉政风险管理奠定优良的思想基础和工作基础。

2.制定防控方案

按照上级文件要求，召开推进廉政风险预警防控机制建设动员会，从廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等方面研究并制定《北海五中深入强化廉政风险防控工作实施方案》。

3.查找风险点

根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪„20xx‟17号)要求，对照每个工作岗位、工作职责和工作流程上履行职责、执行制度情况，全员参与，从领导干部开始，认真查找和梳理个人职责范围内可能存在的廉政风险点和监管风险点。

(三)干部教师工作岗位因知识、能力不足造成廉政风险的情况和单位采取的防控措施

1.查找岗位风险点

每个领导干部和相关工作人员结合自身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，采取自己找、相互帮、领导提、组织审四个程序，认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的廉政风险点和监管风险点。

2.查找科室风险点结合年级、科室工作重点，对照职责定位和履行情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，经分管领导审定后，报校党总支和行政审核。

3.查找单位风险点

学校党政领导班子成员结合自身岗位工作特点，重点查找在落实“三重一大”规定等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，查找学校风险，并把实践中的有效做法从制度上固定下来。

(四)廉政风险防控中采取的创新思路及做法。举例说明 1.加强组织领导

学校成立了“廉政风险防控工作领导小组”，学校党支部书记为组长，学校副校级领导为副组长，党总支书记、各部门主要负责人为领导组成员。为加强对廉政风险防控工作的工作指导和督促检查，领导小组下设办公室，主任由校办公室主任兼任，以便保证办公室工作的高效运行。

2.强化制度建设

结合学校实际情况，经校党总支讨论研究制定了《廉政风险防控工作实施方案》，明确了廉政风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容、工作重点和实施步骤，作为全校开展廉政风险防控工作的指导性文件，进一步落实和修订完善现有规章制度，规范权力运行，提高制度执行力，切实加强制度建设，真正形成用制度管权、管人、管事的长效机制。

3.广泛发动动员组织召开了校廉政风险防控工作动员会，校长结合学校《廉政风险防控工作实施方案》，介绍了防控工作的指导思想和目标，对我校开展廉政风险防控工作进行动员和部署，教育和引导广大教职员工全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策办法，增强风险认识，克服畏难情绪，消除抵触心理，改变错误认识，扎实开展好廉政风险防控各项工作。

4.加强宣传报道

学校依托校园网、广播站、电子屏、宣传板等宣传阵地加强对廉政风险防控工作的宣传和引导，介绍上级有关政策精神和其他兄弟学校加强防控工作的好做法、好经验，及时反映学校和校内各单位廉政风险防控工作的开展情况，广泛接受群众意见、建议和监督。

三、开展廉政风险防控工作面临的主要问题与困难，建议或者意见

(一)面临的主要问题与困难

1.准确定位难。如梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险，形成机制完善、推进制度化、规范化、程序化、法制化建设等。

2.围绕中心难。学校的中心工作是教育教学。廉政风险预警防控工作要在这方面创造性设计、务实性推进，做到廉政风险预警防控目标与提高教育教学相结合、与干部群众对反腐倡廉建设的期望相适应，为经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的优良环境，推动经济社会又好又快发展比较难。

3.突破重点难。廉政风险防控机制建设是一项创新性很强的工作，涉及的工作领域广，对象层面多，必须明确重点。但在实际操作过程中突破重点比较难。如工程项目建设和民生保障等重点领域，如何抓住人、财、物管理和权力运行的关键环节，在具体操作层面上如何突破风险识别真实性和客观性，突破工作常规性和长效性，突破工作创新性，突破工作复杂性等都比较难。

(二)建议

1.建立长效预警制度

学校应该建立廉政风险预警防控长效机制，定期听汇报、查资料、走访、信息监控、民主评议、不定期抽查等方法，对廉政风险点、工作制度、预防措施、监督管理等项工作开展情况进行检查。对查出的问题，按照分级管理的原则，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为。

2.开展承诺公示

廉政风险点涉及的校级、中层领导干部，要签订《领导干部个人廉政风险预警防控承诺书》，就建立的防控措施和制度公开作出执行承诺，自觉接受监督。

3.健全完善制度

针对不断出现的新情况新问题，主动探索监督新举措，防止腐败行为发生，保障廉政风险预警防控机制有效运行，形成持续和不断完善的循环机制。

4.建立廉政风险防控平台

以岗位职责、风险类别、风险点表现形式、风险等级、防控措施等为主要内容，对廉政风险实行常态化、动态化管理。每个步骤完成后，由领导小组进行全面总结，提升认识，对廉政风险查缺补漏，对防控措施丰富完善，提高工作水平。

推荐第2篇：医院廉洁风险防控自查报告

医院廉洁风险防控自查报告

按照上级卫生部门对廉洁风险防控工作的总体要求，医院积极推进廉洁风险防控工作，强化对权力运行的监督制约，提高医院干部职工的廉洁风险防范意识和能力，认真落实廉洁风险防控工作实施方案，各项工作扎实有效推进。

一、全面开展自查自纠，加强廉洁教育。

按照XX自查要求，以科室为单位积极开展自查自纠。各科室根据工作职责范围，组织广大干部职工对照《廉洁防控手册》，从思想道德、岗位职责、业务流程等方面的存在的廉洁风险进行梳理，对廉洁风险措施落实情况进行检查，并形成自查报告。针对找出的漏洞不足，分析薄弱环节，进一步完善防控措施。

1、加强学习，增强认识

加强《廉洁防控手册》学习。为把廉洁防控工作落实到位，让廉洁公正深入人心，医院党总支制定了学习计划。各党支部、科室把《廉洁防控手册》作为党课教育和职工政治思想教育的主要内容，有计划分步骤的抓好学习。对查找出的问题结合各自岗位职责，加强学习，熟悉《工作实施方案》和《考核办法》，熟练掌握本岗位的风险点、风险表现、防控措施。

组织《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》学习。为进一步推进卫生系统党风廉政建设和行业作风建设，增强医务工作者廉洁自律意识和责任意识，根据上级卫生部门要

求，印发了《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》XX余册，做到医院内干部职工人手一册，并组织学习，确保人人参加学习、人人受到教育，人人提高认识。

加强学习效果的督查。采取支部、科室汇报和廉洁风险防控办公室督查相结合的办法，对各岗位职工学习掌握《手册》情况进行督查，对不能熟悉掌握岗位职责、风险点及本岗位防控措施的职工，给予教育指导，并由支部科室监督学习，直到完全掌握为止。同时把是否学习掌握《廉洁防控手册》和《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》内容作为医院考核科室廉洁风险防控管理工作的一项内容来抓，形成边检查边督导边落实的工作模式。

2、加强运行考核，促进防控措施落实

按照《廉洁防控手册》要求，医院实行由党政班子统一领导、一把手负总责，各科室共同参与的领导机制和工作机制。采取科室自查与医院检查相结合、民主测评与考核评价相结合、纠错预防与责任追究相结合、岗位廉洁风险防控与落实党风建设责任相结合的方式，对廉洁风险防控工作的开展情况进行考核评价。

科室对照检查考核，每季度进行检查评估，填写《自查评估表》，并形成自查报告上报党政办公室。医院检查考核小组定期通过听取汇报、查看资料、现场考察等形式，对各科室的工作开展情况进行检查，全面了解和掌握了廉洁风险防控工作的实施情况和工作质量。包括党员干部、管理人员的学习教育情况，人、财、物管理等方面的重要工作制度完

善情况；廉洁风险防控工作动态管理、修订完善情况；综合运用事前提醒、重要节日前学习等方式，及时进行预警。同时进行检查评估，及时反馈到科室，提高了科室的积极性。充分发挥主观能动性，克服形式主义，推动了廉洁风险防控体系的有效落实。

二、开展一系列整治活动，扎实推进防控工作

1、开展卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治活动。

按照全市卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治工作会议部署要求，认真落实《纠正医药购销和办医行医中不正之风专项治理工作方案》。制定了医院专项整治工作方案，认真开展行业作风专项整治工作，并将专项整治工作与我院的廉洁风险防控工作紧密结合，紧紧围绕整顿医疗秩序、规范医疗行为、整治乱收费行为、规范基本药物集中采购和配备、规范高值医用耗材临床配备使用、查处医疗机构和医务人员在医药购销和医疗服务中的商业贿赂行为等六项重点工作开展查办治理。

自活动开展以来，共签订个人自查承诺书163份，科室自查承诺书14份，医院承诺书1份。开展专项检查24次，领导班子与支部书记、科室负责人进行廉政谈话23人，医院、科室及个人查找问题55项，制定整改措施58条。医生与每位住院患者签订了医患双方不收和不送红包协议书500余份，目前已随病历全部归档。活动期间，每周向上级卫生部门上报专项整治工作进展情况，完成工作进展报告表18

份。实现了边查边改边完善提升，有效推进了廉洁防控工作。

2、开展“三增一禁”便民正风活动

结合党的群众路线要求，按照省卫生计生委和莱芜市卫生局部署，认真开展“三增一禁”便民正风活动。专门制定活动方案，成立了由院长牵头的活动小组，全面负责活动落实。自XX起，我院门诊增设无假日门诊，错时门诊和夏季夜间门诊，严禁医院工作人员带熟人插队加塞、挂人情号。活动的开展真正实现了便民惠民，促进了行业作风转变，增加了患者的满意度和医院的美誉度。

3、开展卫生系统处方检查。

X月份，进行卫生系统处方检查，对我院X月份XX张XX元以上处方进行集中检查评审，召开护士长以上管理人员会议，通报检查评审情况。对检查中发现的开具大处方、分解处方和不规范开具处方等问题进行了整改，对确定的大处方进行了公示，对相关责任人进行了逐级勉励谈话、通报批评、经济处罚。要求全院以此次处方检查为切入点，认真学习《处方管理办法》、《XX市卫生行业不良行为查究办法》等行业法律法规，加强了行业作风建设，进一步深化了廉洁防控工作。

三、完善重点环节防控制度，实现持续改进。

1、突出医疗服务重点，规范医务人员执业行为。以临床诊疗、临床用药、医用耗材使用、大型医疗设备检查、医疗收费等为重点，充分利用信息技术实行指标控制，规范诊

疗服务行为。临床诊疗以临床路径管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和监控；医用耗材强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查强化对重复检查的监控；医疗收费强化对收费标准、项目执行情况和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。

2、突出供应商诚信管理重点，净化医院工作环境。

实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务承诺书，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定责任，接受干部职工监督。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。

实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。

3、发挥效能监查作用，促进医保资金拨付

按照XX部署结合医院实际，医院开展落实中央八项规定和XXXX项规定及医疗保险付费情况效能监察。重点对今年X月份医院XX年度决算情况进行了效能监察，查清了医保费用差额原因，落实责任，追回XXX元医保资金；针对此类情况，充分发挥效能监察作用，加强内部财务管理管理，完善考核制度，及时调整廉洁风险防控内容，提高抵御风险能力。

通过持续开展廉洁风险防控工作，进一步增强了广大医

务人员依法执业意识，规范了医药购销和医疗服务行为，做到合理诊断、合理治疗、合理用药、合理收费，切实纠正医疗卫生方面损害群众利益的行为，有效解决了医药购销和行医中存在的突出问题和不正之风。提升了医疗卫生服务质量和水平，促进医疗卫生行业风气明显好转。

四、存在的问题

医院廉洁风险防控工作开展总体效果令人满意，实际工作还存在一些问题，个别职工对开展岗位廉洁风险防控工作认识不够，对《廉洁防控手册》、《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》和《XX市卫生行业不良行为查究办法》等行业法律法规学习不够深入；部分党员干部对廉洁风险防控存在一些意识误区和认识偏差，消极应对廉洁风险防控；廉洁风险防控措施的一些具体做法还需要在实践工作中不断完善。存在的问题为我们下一步工作指明了方向，我们将结合工作重点，继续深入医院廉政文化建设，有计划、有目的地推进医院廉洁风险防控工作。

推荐第3篇：廉洁风险防控工作小结

采油一队廉洁风险防控工作小结

为贯彻《****廉洁风险防控共作实施方案》的文件精神，在****的统一部署下，****成立了风险防控领导小组，在深入领会、学习文件精神的氛围中，通过“岗位人员自己找、单位部门自己查，上级部门协助审”的方式，从思想意识、制度机制、岗位职责和外部环境等方面，认真开展岗位廉洁风险排查和防控工作。由于领导高度重视，严密组织，措施到位，排查防控工作扎实推进，目前，各阶段任务已按时完成，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

****作为****各项工作落实、指令执行的结点单位，以岗位网络清晰、职责分工明细为主要特点，因此，在岗位廉洁风险排查与防控工作中，有着树形组织机构“上下循环”的鲜明工作特点和“杜微慎防”的重要意义。在这次岗位廉洁风险防控工作中，采油一队以班组为单位认真贯彻执行，严排密查，岗位人员在梳理和完善岗位职责的前提下，排查涉险岗位，并严格按照《廉洁风险防控操作细则》分析涉险业务环节、权限类型、廉洁风险点以及自评风险点等级评定表。

二、上下循环

在工作部署之前，****党支部牵头组织了全员学习《塔河采油二厂廉洁风险防控共作实施方案》、《西北石油局、西北油田分公司廉洁风险防控操作细则》，全队人员共同学习领会文件精神，提高认识。

在工作方法上，****首先以队领导为案例展开学习讨论，班组分工，岗位人员自查的方式分解工作，完成风险防控附件的初步编写；

其次以班组为单位岗位人员交换讨论，联络员协助二次修改；再次，综合组收集整理工作中存在的问题和意见，队领导组织开会集中讨论，再次完善，形成了以“树形组织架构”为基础的风险防控互动，自上而下、由下返上循环修改。

三、杜微慎防

排查廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。虽然某些岗位的工作只有审核权或者在指令执行程序的末位，但仍存在廉洁风险，杜微慎防同样应引起重视。在排查涉险刚岗位、涉险业务环节以及风险点表现形式过程中，我队意识到并记录了廉政风险多发易发的重点环节，针对每一个风险点提出了风险防控措施，针对每一个涉险岗位提出了综合防控措施，并将在今后的工作中逐步完善相关制度，有针对性的制定风险防控措施，加强监督，确保各项措施落实到实处。

四、量化措施

****管理中30个岗位，涉险岗位18个，涉及风险点115个，自评中危风险点110个，低危风险点5个，所有岗位均为低危岗位。涉险较多的岗位为队领导、生产运行组、安全设备组。

廉政风险排查是对各岗位人员职责履行的督察，也使我们意识到管理中薄弱环节，****即将廉政考核进一步细化纳入绩效考核中，以量化的形式考核职工，加强监督检查，促使每位职工尽职尽责，廉洁从业。

五、成效总结

这项廉政风险防控工作的启动除了“在坚决惩治腐败的同时，更加

注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”本身的意义外，每位职工都参与了集中学习学习、相互讨论、岗位排查、措施制定等一系列环节，每一位干部职工都接受了一次廉政教育的洗礼，更加认识到自身工作的重要性，以及保持良好职业道德操守的重要意义。

推荐第4篇：廉洁风险防控工作实施方案

XXXXX公司2014年廉洁风险防控

工作实施方案

为深入贯彻落实国资委和集团公司关于开展廉洁从业风险防范管理工作的部署要求，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保公司各项工作顺利开展，结合公司2014年工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，认真落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控管理为抓手，以作风建设为突破口，以惩防体系建设为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够前发现、有效预防、及时化解廉政风险的畅销工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为公司2014年工作目标任务完成提供更有利的保障。

二、工作原则

（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。

（二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。

（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。

（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。

三、组织机构

公司成立廉洁风险防控工作组。组长：XXX 副组长：各支部纪检委员

成员：监察部全体成员、各支部党风监督员工作组办公室设在监察部，具体负责廉洁风险防控工作的组织、协调、实施、开展、考核等工作，监察部主任兼任办公室主任，副组长由各支部纪检委员兼任，办公室成员由监察部全体成员、各支部党风监督员组成。

四、方法步骤

从2014年5月20日开始至8月20日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。

（一）全面排查廉洁风险点，评估风险等级（2014年5月至6月）

1.清权确权理顺工作关系。根据各部门工作职责、个人岗位职责，清理、明确各个工作岗位的职责与权力，依据公司相关制度，明确部门权力运行的关键环节，确定部门的重要岗位。

2.各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程，通过“自己找、相互帮、领导提、集中评”等方式，开展风险点自查工作，并填写廉洁风险点自查表（见附件1和附件2）。重点从以下几个方面进行：

一是查找岗位职责风险。岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行业务的风险。结合岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域和关键环节，认真查找管理人员、重要岗位人员等在决策、执行、监督环节中的廉洁风险点，重点在“三重一大”、履职尽责以及违规违纪等方面进行查找。

二是业务流程风险。业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失控的风险。重点在财务、人事、物资招投标、工程建设等各个环节流程是否规范、完善、具有可操作性，规定要求是否落实等方面进行查找。

三是制度机制方面风险。制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险。重点认真查找制度是否及时制定、完善，是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权利运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、力度等方面进行查找。

四是外部环境风险。外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针政策、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险。主要表现在和有业务来往的外委单位、供应商等，可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。

3.风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分析，参照《廉洁风险等级评估办法》（见附件3），根据风险可能造成的危害程度廉政风险点的多少以及权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。

有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表的电子版交各支部纪检委员审核，如发现有廉洁风险点排查不到位或者不全面、避重就轻的，纪检委员有权发回原部门（单位）重新修改。纪检委员审阅无误后，统一将电子版于6月30日前上报监察部。

（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）紧紧围绕排查确定的各类风险点，以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。

一是针对岗位职责方面风险。按照干部员工自我管控、上下游岗位监控、部门严格管理、纪检部门教育督导相结合的方式进行防控。

二是针对业务流程风险。可采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。以业务部门为主导，将制度和标准固化为流程，通过岗位配臵、过程控制等手段加强关键环节的内部控制。

三是针对制度缺失或是不完善方面的风险。在优化业务流程的基础上，以落实和修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环节，形成一级一级抓，层层抓落实，形成有效的预防监督机制。

有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表（防控措施填写完整）的电子版交各支部纪检委员审核，具体针对廉洁风险点措施制定不明确的或者不具备可操作、可执行性的，纪检委员有权发回原单位重新制定。纪检委员审阅无误后签字，将纸质版于7月31日前报回监察部。

（三）完善公司廉洁风险信息库，并进行公示（2014年8月）

各部门（单位）岗位、部门及汇总的风险点，经部门领导、支部纪检委员、公司相关领导审核后在公司部门内部进行公示，公示时间为7日，接受广大员工的监督和建议。公示后如无异议，将电子版送监察部备案存档。

（四）强化监督制约，完善防控措施（2014年8月）

把管人、管财、管物和自由裁量权较大的岗位以及腐败现象易多发的重要部门和关键岗位作为重点，充分发挥厂务公开、业务监督、内部控制、纪检委员和党风监督员的监督作用，从反腐倡廉教育、廉洁学习、投诉举报、案件分析、述职述廉等方面发现形式和规律，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警，并结合对风险信息进行监测，定期自查，不定时检查等方式，对廉政廉洁风险防控考核。逐步建立健全风险防控评估、预警、考核工作机制。

（五）落实风险防控责任机制，实施责任追究。坚持实事求是、有错必纠、惩处与责任相当、教育与惩处相结合的原则，对开展廉洁风险防控管理工作不力；对廉洁风险防控工作传达不及时、不贯彻实施的；对岗位廉洁风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的；不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的；未按要求将廉洁风险点在部门（单位）内部进行公示的，视情节轻重，对单位（部门）有关领导和支部纪检委员予以三种形式的责任追究，即诫勉纠错、通报批评或岗位处臵。

五、工作要求

（一）加强领导。各单位各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一项重要政治任务，列入工作日程，从实际出发，认真组织实施。各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，确保各项要求落到实处。

（二）落实责任。公司领导班子对公司廉洁风险防控工作负全面责任，公司党政一把手是廉洁风险防控工作的第一责任人，纪委书记是具体负责人。公司按照风险等级对廉洁风险进行分级管理，高级别的廉洁风险，由纪委书记负责，监察部重点管理；中级别和低级别的廉洁风险，由各支部纪检委员和各部门（单位）负责人直接负责和管理。

（三）突出重点。在实施“全面防控”的同时，各单位各部门要加强“重点防控”，紧紧围绕重点对象、重点领域、重点环节、重点任务开展廉洁风险防控工作，以重点工作的成效促进全局工作的开展，以关键环节的突破带动整体的工作推进，增强廉洁风险防控工作的系统性和科学性。

（四）注重实效。把廉洁风险防控融入公司内部控制和风险管理制度之中，融入公司生产经营管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在开展日常生产经营管理工作的同时，更好的落实廉洁风险防控工作，提高反腐倡廉建设的针对性和有效性。

（五）统筹推进。把廉洁风险防控融入管理全过程，与优化业务流程、规范权力运行结合起来，与全面风险管理、建立内控体系要求结合起来，与推行职工民主管理、深化各种形式公开、提高办事透明度结合起来，与加强领导干部作风建设结合起来，统筹安排，协调推进，整体提高惩防体系建设的科学化水平。

推荐第5篇：廉洁风险防控工作汇报

公司廉洁风险防控工作开展情况

汇报

各位领导：

根据安海党［2012］26号文件精神，结合公司实际，公司党委对开展好廉洁风险防控工作进行了认真研究，制定了相关实施方案，按照集团党委要求，廉洁风险防控管理工作主要分四个步骤：

一、动员部署阶段；

二、查找廉洁风险阶段；

三、制定防控措施阶段；

四、总结检查验收阶段。按照相关时间、节点要求，前两个阶段工作基本完成，第三个阶段正在进行，现将具体工作汇报如下：

6月29日公司党委召开党员大会，传达集团公司党委《关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案》，学习廉洁风险防控工作相关资料，进一步明确开展廉洁风险防控工作的流程和要点，对公司开展廉洁风险防控工作进行全面布置。

6月30日公司制定下发党14号文《关于下发公司海螺公司关于开展廉洁风险防控管理工作实施方案的通知》，进一步落实公司海螺公司廉洁风险防控工作的流程和要点，并对公司各部门廉洁风险防控工作提出具体要求。

7月份公司要求各部门结合内控体系建设，全面梳理单部门及岗位管理职责；按照“程序法定、流程简便”的要求，优化各类管理人员履行职责权力运行流程，绘制业务事项流程图，分析管理难点，确定有廉洁风险的业务环节。并采取自下而上、自上而下、内外结合的方式，从管理业务事项、业务流

程、制度机制等方面，分别查找岗位、部门廉洁风险，认真梳理分析，全面排查找准廉洁风险点。

8月2日公司召开党委中心组学习会议，进一步传达《集团公司廉洁风险防控工作领导小组研讨推进会》精神，并要求各部门在前期工作的基础上，将廉洁风险防控工作落实到人员、到岗位、到部门、到公司领导班子的防范领域，并将部门和岗位风险点登记汇总。据统计，公司各部门经过自查共计125处部门职责风险点，179处岗位风险点。

8月30日公司召开廉洁风险防控内部推进会，通报各单位廉洁风险防控自查情况，布置下一阶段重点工作。

9月-10月着重围绕查找的风险点和确定的风险等级，制定针对性和操作性强、具体管用、切实可行的防控措施，化解廉洁风险。主要从岗位风险防控和部门风险防控方面入手，属于岗位职责的，教育引导各级管理人员和关键岗位人员学习业务，学习制度，筑牢思想道德防线。属于业务流程的，按照高效廉洁的原则，优化业务流程；属于制度机制缺失或不完善的，健全完善相关制度机制，并抓好制度的落实。

在下一阶段，我们要切实贯彻落实上级党组织的指示精神，深化认识，统一思想，加强领导，强化措施，全面完成廉洁风险防控工作。

推荐第6篇：廉洁风险防控工作经验

11月28至29日，全国邮政廉洁风险防控工作经验交流会议在北京召开，集团公司党组成员、纪检组组长马建中出席会议并讲话。

马建中在讲话中指出，要深刻理解开展廉洁风险防控工作对邮政企业惩防体系建设的重要意义，深入探索、认真研讨，科学总结实践经验，积极行动、创新思路，扎实推进邮政企业廉洁风险防控工作的探索实践。在开展工作中要把握原则，抓住关键环节，突出防控重点，注意运用科技手段，健全长效机制，加强组织领导。

他强调，廉洁风险防控工作是完善邮政企业惩治和预防腐败体系、推进党风建设和反腐倡廉工作的一项重要任务。要从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉洁风险，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。要按照中央要求，充分认识开展这项工作、加快推进企业惩防体系建设的重要性和紧迫性，切实把惩防体系建设融入邮政企业生产经营管理之中，为中国邮政健康、可持续发展提供有力的保证。

马建中要求各单位认真做好《中国邮政集团公司纪检监察组织建设实施细则》的贯彻落实工作。各单位主要领导要切实承担起贯彻落实《实施细则》的领导责任，在抓好机构设置的基础上，及时按照编制把人员配好、配齐。要坚持思想教育和业务培训相结合，做好对新进人员的教育培训工作。各级邮政纪检监察部门要积极融入企业生产经营管理，主动发挥纪检、监察职能，为中国特色邮政事业的健康发展保驾护航。

会议还传达了中央纪委召开的部分中央和国家机关、企事业单位纪检监察信访举报工作座谈会精神。

推荐第7篇：廉洁风险防控学习心得

廉洁风险防控课程学习心得

于2014年8月21日参加学习了集团公司组织的“国有企业廉洁风险防控”的课程学习，在此次学习中获得以下学习心得：

一、要加强党风廉政建设，干干净净履行职责

党风廉政建设关乎民心向背，关乎事业成败。党的新一届中央领导集体对加强党风廉政建设和反腐败斗争给予高度关注和重视，采取了强力措施，中纪委三次全会上提出了“四大纪律”、“八项要求”，中央连续出台了《党内监督条例》和《纪律处分条例》两个法规，充分显示了坚持不懈反腐倡廉的强大决心。对于廉洁自律问题，要把握好两条：一要干事，二要干净，也就是既勤又廉。不勤政无以立业，就没地位；不廉政无以立身，就栽跟头。要把这两条统一起来对待，经得起考验，树立好形象。

（一）要警钟长鸣，筑牢防线

任何腐化、腐败行为都是从思想的蜕化开始的，都有一个思想演变的过程。因此，把牢思想这一关是最有效的预防，加强思想教育也是反腐倡廉的根本之策。我们一时一刻都不能放松世界观、人生观、价值观的改造。要认识到权力是一把双刃剑，用好了能为民造福，用不好也能为自己造“罪”。

（二）从严自律，管住自己

当前市场经济的趋利性逐步渗透到社会生活的方方面面，形形色色的价值观不断充斥人们的思想，我们现在各方面的条件也有了很大的改善。但越是在这种形势下，越要保持清醒的头脑，越要保持艰苦奋斗的作风，越要从方方面面严格要求自己。稍有不慎，就可能犯错误、栽跟头。“常在河边走，难得不湿鞋”，就是要时时刻刻谨小慎微。我们每一名党员干部都要正确行使手中的权力，在大事上一定要泾渭分明，小节上时刻从严把握，哪些事能做，哪些事不能做，脑子里要有明确的界限，自重、自省、自警、自励，清清白白从政，踏踏实实干事，堂堂正正做人。

（三）自觉接受监督

失去监督的权力，必然滋生腐败；脱离监督的干部，往往会犯错误。我们每一名党员干部职工都要正确地对待监督。党组织和群众的监督是一面镜子，经常地照一照，检查一下自己的缺点和不足，及时加以改正和纠正，对自己的成长进步大有裨益。“良药苦口利于病，忠言逆耳利于行”，常被泼点冷水，常听点逆耳之言，可以使头脑保持清醒。最近，党中央颁布实施了《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》，这是落实党要管党、从严治党方针，发展党内民主、加强党内监督的十分重要的党内法规，使党内监督走上了有法可依的路子。我们广大党员干部职工都要认真学习，严格执行。

二、坚持求真务实，扎扎实实干好工作

做好党风廉政建设和反腐倡廉工作，就要坚决贯彻求真务实的要求，推进各项改革建设事业更快发展，就要大力弘扬求真务实的作风。我们要使求真务实成为行动的准则，贯穿和体现在各项工作的具体实践中去。

（一）要有求真的精神

求真说到底是一种觉悟、一种境界、一种品德、一种精神，是分析问题、研究问题、解决问题的有力武器。从大的方面讲，是科学判断新形势，准确把握规律，探求办法措施。具体到我们普通干部职工来说，就是坚持把人民群众的利益放在首位，坚持把发改事业发展放在首位，客观分析存在的问题和差距，清醒地看到前进中的矛盾和困难，增强加快发展的压力感、紧迫感。同时，又要看到我们良好的工作基础、各方面的优势条件，坚定信心，抢抓机遇，推动水利事业不断向前发展，一年比一年快、一年比一年好。求真就要开动脑筋，勤于思考，学会用心，善于从普遍性问题中发现和找到规律性的东西，总结和提炼经验性的做法，用以解决发展中的矛盾、前进中的难题、工作中的症结。总的来说就是既要有加快发展的高度热情，又要有扎扎实实的工作态度；使我们的各项工作体现时代性、把握规律性、富有创造性。

（二）要有务实的作风

说老实话、办老实事、做实在人，既是处事为人的立身之本，也是创业为政的基本准则。一个人的能力有大小、职位有高低，但只要是踏下心来做事、实打实地做人，就能干出名堂，也能取得组织的信任，得到群众的赞誉。

（三）要有实干的行动

实干，是共产党人的作风；认真，是共产党人的品格。我们要继续坚持“干”字当头、“实”字为先，遇到困难不缩手，干不成功不罢手，以实干求实绩，以实干求发展。科学的决策再加上实干的行动，我们的事业就能无往而不胜。

（四）要有实际的效果

衡量工作能力的标准，主要是看实绩。只要是局领导布置的任务、安排的工作，都要按时、按质、按量完成。

三、抓好党风廉政建设，深入开展反腐败斗争

腐败现象的存在是我们不容回避的问题，这方面的问题最伤群众的感情，最损害党和人民群众的关系。我们要毫不松懈地抓好党风廉政建设，以实际成效取信于民。要学习贯彻“三个代表”重要思想，坚持立党为公、执政为民，必须坚决把反腐败斗争深入进行下去。要坚持标本兼治、综合治理的方针，加大治本的力度，把反腐倡廉工作寓于改革开放和经济建设的全过程，寓于各项政策措施之中，从源头上预防和治理腐败问题。要强化理想信念教育和廉洁从政教育，牢固构筑拒腐防变的思想道德防线。要时刻把党和人民的利益放在首位，自觉地以党纪政纪约束自己，用群众的满意程度鞭策自己，模范地遵守廉洁自律的各项规定，始终做到自重、自省、自警、自励，始终保持共产党人的蓬勃朝气、昂扬锐气和浩然正气，以自身的模范行动实践为民服务的根本宗旨。

推荐第8篇：廉洁风险防控工作总结

员工实训中心廉洁风险防控工作总结

员工实训中心按照集团公司关于廉洁风险防控工作的安排，以“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室进行风险排查，降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效地推动各项工作健康快速发展。现将此项工作开展的情况总结如下：

一、加强领导、提高思想认识

（一）成立了由中心主任、书记杨毅任组长；副主任郝立军任副组长；各分管部门主任领导为成员的廉洁风险防控工作领导小组。领导小组下设办公室负责日常工作，保障了廉洁风险排查及防控工作的有序进行。

（二）召开2012年廉洁风险防控动员大会。会上杨毅书记针对廉洁风险防控工作作动员讲话，全面安排、部署了公司廉洁风险防控工作。强调了廉洁风险防控工作是今年纪委工作的重中之重，务必认真抓好、抓实。

（三）学习了《关于开展廉洁风险防控工作的安排》。对如何开展廉洁风险排查及防控工作、怎样排查与防控的总体构架、思路，如何按照工作方案及时完成相关资料等一一做了详细的阐述。

二、按照步骤、全面、深入排查风险点

（一）大力宣传，营造氛围。廉洁风险点查找是一项繁琐的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中紧密结合各部门工作实际，切实加强宣传学习，提高干部职工的思想认识，形成工作合力。

（二）人人参与、全面排查。按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，及时公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。采 1

取“自己找、部门查、领导提、部门审”的方法，从中心各个层面逐一排查、筛选廉洁风险点，确保找准、找全、找实。又从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（极高、高度、中度、较低、低度）分别进行廉洁风险及其表现形式的分析、排查。

一是排查岗位风险。以岗位、职责为基础，从干部岗位到重点岗位，每个人根据各自的岗位、职责，从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（极高、高度、中度、较低、低度）进行分析、排查，做到人人参与，全面排查。

二是排查部室风险。结合部室职能和业务工作，重点排查管理人、财、物、事和审批、项目资金分配、资源监管等重要领域和关键环节的部室。从业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险3大风险点分别查找廉洁风险点。通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理等环节查找出廉洁风险点。且在排查中明确相关责任人，负责排查列出部室廉洁风险点及其表现形式，填写风险点排查及风险防控措施表格。

三是中心领导率先垂范自觉排查。中心领导根据自己的管理权限，认真排查，填报《个人廉洁风险自查表》，签订廉洁从业承诺书。

三、廉洁风险防控排查情况

1、中心廉洁风险防控排查情况：

中心应排查 7人，实排查 7人，根据自己的工作管理权限，认真排查，填报了《个人廉洁风险自查表》。其中，岗位风险共35个风险点，

极高风险占2个，高度风险占5个、中度风险占

8、较低风险占10个、低度风险占10个。通过廉洁风险防控工作的开展，将惩治和预防腐败、防范风险和强化管理形成有机统一，营造各级管理人员“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好氛围，保证各级领导干部和管理人员“想干事、能干事、干成事、不出事”，从而促进企业又好又快、更好更快健康发展。

推荐第9篇：廉洁风险防控方案

吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防腐败体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提高干部职工廉洁风险防控能力，预防和减少腐败行为的发生，制定本实施方案。

一、指导思想和工作目标

以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、风险防控范围

按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。

三、风险类别及表现形式

廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行

为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险

1三个类别。 1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。 2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。

四、风险防控及实施步骤

1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组：

组长：郭广文

副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌

宗耀华闫占斌何文宝白平马涛

屈炜赵晨云侯俊怀

成员：李长军尚振国王君雷明儒白江

张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇

张治祥各采油大队长各联合站站长

领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。

2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。

3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为

一、

二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。

4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话制

3度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表

1、

2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。

5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。

五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油

4厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。

六、工作要求

1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。

2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。

3.各单位主要领导要负总责、亲自抓，分管领导具体抓，领导小组办公室负责协调和推进全厂廉洁风险防范管理工作，各科室要认真组织实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。

推荐第10篇：廉洁风险防控工作总结

廉洁风险防控工作总结

为促进领导干部和关键岗位管理人员廉洁从业，降低可能发生的腐败风险，全力夯实风险防控“防火墙”，从源头预防和治理腐败工作力度，营造风清气正的发展环境，pp采气厂按照油田公司纪委的要求，真抓实干，重点开展了以下工作，较好地完成了廉洁风险防控工作。

一、全面动员部署

9月下旬，采气厂召开党委、纪委专题会议，会上成立了领导小组和工作机构，全面部署了廉洁风险防控管理工作，明确了工作任务，落实了工作要求。加大了对廉洁风险防控的宣传，利用厂门户网站和自动化办公系统，对站队级以上管理人员和关键岗位管理人员转发了公司纪委下发的廉洁风险防控方案，明确了廉洁风险防控工作的重要性和必要性，牢固树立了廉洁风险意识，全面提高了全员参与的自觉性、主动性和积极性，为今后各阶段、各环节工作的扎实推进，打下了良好基础。

二、廉洁风险排查

（一）认真排查风险点

采气厂站队以上领导和有关业务处置权的关键岗位管理人员对照履行职责情况、执行制度情况，通过自己找、部门查、领导审的方式，对风险点逐一进行排查。紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权、找准腐败风险制定防控措施”的程序，全面、客观地查找和确定廉洁风险点。共有个部门、个岗位、个个人进行了风险排查，确定风险点个。做到了全面、细致，无一疏漏。

（二）客观评定风险等级

根据业务处置权和自由裁量权的大小，腐败现象发生的概率及危害程度等因素评定风险等级。对高中低三个等级进行了细致认真的评定。共评定出高级风险个，中级风险个，低级风险个。通过风险的量化和分类，明确各级、各类工作人员在具体工作中的廉洁风险度。

（三）建立风险数据库

采取对岗位责任内容进行公开承诺的方式，组织各部门、各级领导干部和关键岗位管理人员认真填报了“吉林油田公司个人岗位廉洁风险识别及自我防控登记表”、“吉林油田公司部门廉洁风险识别防控登记表”，经部门领导班子集体审定后，报采气厂纪检监察部门和内控管理部门备案。将风险等级为高级和中级的列入了重要风险数据库，进行重点防控。

三、制定防控措施

（一）建立健全制度

依照查找出的风险点，认真制定防范措施，对需要制定的制度要及时修订，对还未建立的制度立即着手制定，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，努力降低廉洁风险。共修订制度大项小项，制定制度大项小项。

（二）制定管理措施

进一步明确各岗位人员职责、权限范围内业务工作，做到权责明确。围绕排查确定的各类风险点，有针对性地抓好领导干部和重要岗位管理人员的学习和教育，打牢思想道德基础。此处写具体措施。

（三）总结经验做法。采气厂将廉洁工作当做长期持续的重要工作来抓，组织各部门、各基层单位认真总结廉洁风险防控管理工作中的做法、经验和需要改进的问题，并定期进行总结汇报工作。

推进廉洁风险防控工作是拓展预防腐败工作领域的有效措施，也是加强领导干部作风建设和廉洁自律的客观需要。pp采气厂把廉洁风险防控管理工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩防腐败体系建设的一项重要任务，认真完善防控措施，建立廉洁风险防控管理机制，对掌握人事权、审批权和监管权的领导干部和关键岗位管理人员视为重点对象，着力防范工程建设、人事管理、物资采购、财务资产、科研开发等方面存在的廉洁风险，真正实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，预防腐败工作在实践中不断取得新的成效。

第11篇：廉洁风险防控措施

一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

第12篇：廉洁风险防控总结

纵横交叉管理，发挥双核效应

打造工程建设廉政风险的“矩阵式管控”

——**公司开展“廉洁路桥”建设主要经验做法

（2012年9月）

“如果要提拔一个人，让他去管工程；如果要毁掉一个人，也让他去管工程”。这是针对工程建设领域腐败案件高居榜首现象的一句戏言。其背后的含义是：从事工程建设管理工作能让人以最快速度“富起来”，也能以最快速度“倒下去”。

然而，对于承担了市多项重点工程项目的**公司的管理团队而言，并没有一语成谶。**公司从2003年成立至今，共投资建设62项干线公路项目，累计完成公路项目投资超过380亿元，新建公路超过500公里。由于创造性地推行和实施了“矩阵式管理”的模式，有效建立了独具**特色的“廉政风险防火墙”，落实了权力制衡机制和内部自我约束机制，没有发现一例工程腐败贪污现象和案件，真正做到了“工程上马，干部不落马”，成功打造了让人民满意的“阳光工程”、“廉洁工程”。

一、路桥特色的“矩阵式管理”模式

矩阵式管理是一种交叉、双向的管理模式。也称系统式或多维式管理，与传统的一维式管理相对。其特点是将管理部门分为两种，一种是自上而下的垂直管理职能部门，另一种是为完成某一项专门任务而由各职能部门派人联合组成的专门小组，并指定专门负责人领导，任务完成后，该小组成员各自回到原来部门。如果这种专门小组有若干个的话，就会形成一个为完成专门任务而出现的横向系统，这个横向系统与原来的垂直领导系统就组成

1 了一个矩阵。

在日常工程管理中，**公司通过打造矩阵式管理模式平台，在实现分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责方面进一步明晰了管理层次，突出了纵向监督管理和横向协同，最大限度地减少了权力与利益的接触，从而形成有路桥特色的“廉政风险防火墙”，有效强化责任落实和廉政效能监督。

二、“矩阵式管理”模式在工程管理实践中的应用

（一）分岗查险——以“精细化管理”为手段，针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，探索运用现代管理系统。

分岗查险，即以各单位领导班子成员、中层岗位负责人、关键岗位责任人为重点，组织全体党员干部对照岗位职责，通过剖析自查、互找互查、专项排查、业务单位和群众代表帮查等多种形式，从思想道德、岗位职责、制度机制等方面查找各部门和岗位的腐败风险，并对查找出的腐败风险进行梳理、分类、评估、公示，逐步实现重大工程建设腐败风险“精细化管理”。

以工程质量、计量和技术变更管理方面的风险点为例，在重大工程建设领域履行合同的环节，往往有个别施工单位为了降低施工成本，获得更大利益，通过给予监理单位或业主相关管理人员一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响，也可能出现施工单位与部门负责人及监督方串通，违规变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。

在这方面，**公司独特的矩阵式管理模式为推进廉政风险点

2 的“精细化管理”提供了坚实的制度保障。近年来，**公司的内部管理立足于新的变化、新的情况、新的实践和新的发展，在公司内部全面推行了“精细化管理”，以“精”为目标，以“细”为手段，务求达到“精细化的规划，精细化的分析，精细化的控制，精细化的操作，精细化的核算”，实现企业管理从机会型到战略型、从经验型到科学型、从粗放型到精细化的转变。在此基础上，公司纪委通过采取“自己找、部门评、领导审、组织定、公示明”的程序，在全方位、全员认真排查了在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面潜在的廉政风险点，重点人员涉及工程招投标、质量、计量、变更、安全、支付等环节等方面，并对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生几率和危害损失程度确定风险等级，做到岗位职责明确、廉政风险清楚，为逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

（二）分险设防——以“分权分责”为基础，不断探索反腐倡廉和风险防控的新路子，适应公路建设的发展形势。

为使矩阵式管理发挥最大功效，**公司按照职责法定、权责一致的要求，针对各岗位的工作性质和业务特点，加强互动协调，强化廉政效能监督，**公司采取了行之有效的“量价分离”模式，主要思路是在现行工程量清单模式下，对工程技术（合同、质量、进度）、工程量、综合单价等业务工作的重要风险点采取分部门、分岗位审批的模式。

一是招投标管理廉洁风险防控。为了有效避免工程招投标过程中的“暗箱操作”现象，**公司已制定较完善的整套招投标制

3 度，如《内部招标（采购）工作规范》、《招标与采购管理规定》等，对不同金额、不同范围的工程或采购项目均有明确的规定。其中较大项目的招标工作，由计划合约部实施，但具体现场管理由属下公司或管理处执行，在纪检部门的全程监督指导下，工程招投标实现了专业化的公开透明阳光作业。例如，在严格资格审查同时，不限制参与投标单位数量，最大限度地吸引潜在的投标人，减少资审环节中的人为因素，让市场竞争的优胜劣汰机制发挥最大的作用；评标时，对技术标只评审不打分，对经济标报价采用两次平均的办法进行得分计算，既有别于最低价中标，避免投标人恶性压价竞争，又能让投标人充分竞争，实现公司所定的“合理较低价”中标原则。

二是工程计量支付廉洁风险防控。个别施工单位往往通过行贿的手段，采用多报、虚报工程量或提高结算单价的方式谋取不正当利益。针对这个廉洁风险点，**公司所有工程计量的申报、审核和批准流程严格执行《工程项目计量支付管理办法》，通过规范在建工程项目的计量支付管理和监管工作，有效控制工程造价，提高工程项目管理水平，提高工作效率。在具体流程上，工程计量管理工作由下属公司或工程管理处负责，即根据招标文件的规定，管理处督促承包人上报三级工程量清单和报价预算分析表，以作为期中计量支付和结算的重要依据之一。工程管理部负责对经管理处初审的工程量清单进行监督、检查、指导、考核等工作。在工程款支付阶段，由管理处负责审核及提出申请，报市公司计划合约部等相关部门、分管领导批准后，由财审部划拨至施工单位监控帐户。

三是工程合同管理廉洁风险防控。有的施工单位以低造价中标后，为了“堤外损失堤内补”，中标后想方设法采取变更合同或规避合同条款的手段，实现低价中标，高价决算。按照**公司《公路工程建设项目造价管理办法》的规定要求，合同签订以中标价和清单单价为依据，按招标文件有关合同条款，确定合同价，形成合同清单文件作为合同文件的重要组成，任何部门或者个人不得更改。此外，对“技术咨询”、“工程勘察设计”、“工程监理”、“工程施工”等项目，采取在签订工程合同的同时，签订廉政合同的“双合同”制，以行之有效的制度管工程、管干部。

四是工程变更管理廉洁风险防控。**公司《工程设计变更管理办法》规定，一般项目以下属公司或管理处为主体做好工程变更管理工作，组织召开变更方案审查会议，**公司分管领导和职能部门对变更进行立项并审批。例如，金额在50万以上（含50万）200万以下的一般变更，**公司变更办主任或变更办派员参加变更方案审查会；金额在200万以上（含200万）的一般变更，**公司总工及变更办参加变更方案审查会，技术主管部门报备初步设计审批部门；较大或重大变更则更为严格。此外，所有的工程变更都要组织工程变更方案，由业主、设计、监理、施工等各单位代表参加，共同审查、确定变更方案并形成会议纪要，充分发挥了民主决策和民主监督的效力。

五是工程财务管理廉政风险防控。为了预防施工单位对工程预付款、进度款的恶意转移，**公司从有利于工程建设的需要出发，严格执行市政府规定的资金管理办法以及公司有关规章制度，加强日常财务管理。切实推进效能监察，规定各施工单位设

5 立“网上银行帐号”，实行业主与施工单位“双签”制度，对所拨付资金的流向实时监控，强化资金使用的事前、事中和事后的全过程监督。

（三）分权制衡——以制约和监督权力运行为核心，围绕工程建设构筑反腐保廉预防体系，从源头上预防和治理腐败。

**公司高度重视重点工程管理领域体系建设，从成立之初就建立起一套完善的管理体系，对重大建设项目推进工作实行矩阵式管理。目前，属下子公司均为市公司的全资子公司，每个重大工程设立管理处，在人、财、物方面均接受**公司的直接领导、垂直式管理。以项目为纽带，打破领导分工和部门界限，整合部门资源，发挥集体智慧，激发干部干事创业激情，扎实推进项目建设。

在纵向管理方面，作为**公司纵向管理的领导层及各职能部门，在“交叉监督”和“权力分散”的基础上，主要掌握项目在投资、质量、进度等方面的审批权，重点监督管理处和各参建单位如期完成建设投资计划。在审批权力的具体设臵方面，总工程师办公室负责立项、报批以及设计图纸的内部审查工作，计划合约部负责招标及合同管理，工程养护管理部则主要负责介入监督工程一线的各项进度管理、质量管理以及工程量审核计量工作。各部门业务分工不同，但在流程和职能上又相互监督、相互牵制，从而确保了廉洁、高效地推进工程进度和质量。项目建设完成后，通过纵向垂直管理，督促下属公司加强经营管理，加强廉政建设，提高项目效益，维护项目法人合法权益。

在横向管理方面，每一个重大建设项目由**公司领导牵头，

6 由各下属公司、各管理处领导班子负责协调推进项目建设的各项具体工作。以佛山“一环”为例，根据**公司“一环”工程分为东、南、西、北线的实际情况，在各区公司设立了五个工程管理处，授权各管理处现场指挥和开展“一环”工程建设，采取“一班人马、两套牌子”的模式，整套管理人员则接受规范的公司制管理。佛山“一环”项目从开始就实施由工程管理处具体实施管理的模式，跳出了公路建设政府行为的传统模式，理顺了传统意义上的管理不畅，调动了管理人员的积极性。

（四）分级预警——把“无欲则刚”作为信条，领导干部做表率，带动各级管理人员提高风险防范的警觉性。

**公司通过建立健全纪委组织协调、部门各负其责、依靠员工支持和参与的反腐败工作机制，坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好廉政风险预警防控工作，主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。

1.领导问责，全面落实党风廉政建设责任制。**公司全体领导都清醒认识到个人行为的影响力和作风建设的重要性，在行动上率先垂范，认真贯彻落实民主集中制原则，坚决不搞“一言堂”、“家长制”，坚持集体领导、集体议事和集体决策的工作制度。在具体工作中，凡属“三重一大”重要事项，凡属方针政策性的大事，凡属全局性的问题，坚持沟通在会议之前，决策在会议之中，落实在会议之后，按照党委议事规则由党委集体讨论决定，形成了团结共事、公正清廉的工作氛围。

2.中层预警，筑牢拒腐防变思想道德防线。**公司高度重视提高中层管理人员廉洁风险防范意识，系统立体化的宣教格局逐

7 步完善。通过办班辅导、上党课、观看廉政教育片、发放学习材料等形式，开展了理想信念、革命传统、权力观、社会主义荣辱观、作风建设、反腐倡廉形势等主题教育，几年来，共组织讲党课、作反腐倡廉报告超过80场，参加教育的管理人员2000多人次；组织观看《“蚁穴”透视——两宗基层腐败窝案警示录》等正反面教育片20余部150多场，观看2200多人次；发放《反腐倡廉教育读本》、《廉政忠告》等学习材料约1200册（盒），工程建设领域的党员干部教育面达到100％。

三是贴近一线，加强重点岗位廉洁从业教育。在工程建设领域的一线重点人员和重点岗位廉洁从业教育方面，**公司把反腐倡廉教育纳入业主代表、计量人员、审价核价等重点岗位的教育培训规划，在日常工作中注重心理疏导。为增强教育的针对性和有效性，定期开展了针对各部门、各下属公司全体管理人员、工程参建单位项目经理、监理人员、设计代表等重要人员的预防职务犯罪讲座15场，参加教育超过500人次；与市检察院、市交通运输局联合召开工程建设管理重点岗位人员座谈会，加强业主代表和监理人员的监督管理，促使其正确履行职责，保证工程质量；对所有新提拔领导干部进行干部任前大会、岗前廉政培训等，为今后更好开展工作、廉洁从业奠定良好基础。

（五）分层追责——以效能监察为传动力，积极构筑矩阵式检查监督体系，有效提升了内部控制和廉洁风险管理的有效性。

**公司按照矩阵式管理模式要求，抓住廉政建设项目推进的关键环节，进行节点控制，从而做到提纲挈领，确保效能监察和廉政监督环环相扣，梯次推进。近年来，**公司党委结合工程建

8 设、年次票征收和“一环”养护三大中心业务工作，围绕企业工作效率、工作质量、工作作风等方面的重要问题开展了各项廉政监督和效能监察工作。

一是全面推进效能监察工作。在《佛山市国有企业效能监察工作指引》的基础上，**公司以坚持效能监察与加强改善企业管理、治本抓源头相结合；坚持建章立制与完善企业内部监督约束机制相结合；坚持教育与奖惩相结合为的基础，根据工作实际，细化了效能监察工作方案，下发到公司各部门和各区公司执行。在日常工作中，积极探索并加以实施以“抓好五个方面，构筑五道防线”为主要措施的反腐保廉预防体系，努力做到在招投标环节实现公平、公正、公开，在资金使用环节做到快速、安全、有效，在工程施工和变更环节做到公开、透明，建立长效监督机制，构筑长效防线，杜绝贪污腐败、违法违纪的现象发生，为公司长远发展保驾护航。

二是引入HCS公路建设管理系统。公司领导层始终把优化工程建设领域的管理环境作为重要任务来抓，重大事项全部进行网上审批，阳光作业。如引入了“HCS公路项目建设管理信息系统”进行管理，对每个标段中的资金、技术、进料、变更、监理等环节全程上网，业务范围涵盖了业主、监理和承包人三个方面的工作，通过网上透明操作进行全程动态管理和监控，增加了工程造价管理的透明度。在集权模式下，一个承包人可能打通关节，通过负责人自上而下的“招呼”强行通过某项目。而“HCS系统”在技术上则为领导滥用权力设置了障碍。承包人的申请必须经过层层审核，才能最终到达项目负责人。这一全过程都是公开的，这

9 就减少了走“上层路线”的可能性，缩小了领导的绝对权力空间，减少了腐败的可能。

三是开展职务犯罪预防共建活动。针对**公司以工程建设为中心的特点，公司纪委主动将廉政关口前移，配合实施“阳光工程”建设，重点抓好在建、在养工程“十大公开”，力求通过“阳光工程”建设建立长效监督机制，构筑长效防线。同时，按照**公司党委的统一部署和指引，由纪委牵头组织，**公司与佛山市检察院积极开展职务犯罪预防共建工作。2012年5月，筹备并成功组织了“廉政建设与工程建设同行”主题讲座暨共建方案签署仪式。在接下来的纪检工作中，双方将开展关于预防职务犯罪一系列工作，包括针对**公司各类业务中容易发生职务犯罪的部位提出防范对策和措施，及时发现和堵塞预防职务犯罪工作中的漏洞，并定期举办培训讲座，加强宣传教育等。

三、“矩阵式管理”——路桥廉洁风险防控经验总结

（一）有利于强化监督，构筑廉洁风险防控体系。“带好头，用好人，讲品行”，这是企业落实廉洁从业制度的不二法宝。其中，“带好头”是最重要的一项。**公司的传统是领导干部以身作则，要时时处处走在前面，当先锋、做模范，要求别人遵守的自己先遵守，要求别人做到的自己先做到，这既是义不容辞的职责，也是重要的领导方法和工作方法。在此基础上，**公司的矩阵式管理模式像“防火墙”一样，明确职责，细化目标，量化考核，将工程一线现场与设计、施工、监理等业务单位接触的工程师、管理人员，和**公司掌握主要审批权的部门管理人员严格区分开来,从最大程度上减少了权力与利益之间的

10 接触，形成了统筹协调、务实高效的项目管理、推进工作体系，也确保了廉政制度落到实处。

（二）有利于完善制度，有效化解防范廉洁风险。在矩阵式管理模式下，要在廉政风险防控工作中达到职责法定、权责一致的要求，着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题，**公司主要做到了：一是编制权力清单。在深化规范化工程建设管理工作的基础上，对各部门和下属公司的权力进行全面清理，由相应职能部门对清理后的权力进行确认和规范，权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二是拟制职权目录。对保留的每一项审批权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围以及各项证据，细化权力行使条件、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三是绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

（三）有利于精细管理，树立岗位风险防控理念。随着**公司各项业务的不断壮大，由于年龄不同、岗位不同，党员心态各异，价值取向多元，在工作中的思想和行为独立性、多变性、差异性日益显露出来，党员思想行为的“多元化”、“差异化”需要加强精细化管理。因此，摒弃以前凭经验、凭领导意志、凭强制命令的粗放式管理模式，将管理上升至精细化高度，进行细化分类、区别层次、制定标准，积极探索对不同群体精确、细致的教育、管理、监督新途径，让目标符合实际，制度规定易

11 于落实，使党风廉政教育内容和监督管理形式更加具有针对性和实效性，切实实现源头治理、防患未然。

在“矩阵式管理模式+精细化管理”的“双刃剑”作用下，**公司用具体、明确的量化标准，取代笼统、模糊的管理要求，将量化标准渗透到党风廉政建设的各个环节，以量化的数据作为工作成效的依据、分析判断的基础、考察评估的尺度，对工作进程进行导引、调节、控制，从而使经验式管理变成精细化管理。

（四）有利于以防为主，打造廉洁风险高压防线。在矩阵式管理模式中建立风险防控责任追究制度，就是通过横向和纵向联系，平衡组织运行中分散与集中的关系，使各个管理层面之间相互协调、相互监督，更加高效地实现工作目标。通过整合协调与监督的资源，着力构建奖惩分明的项目督查考核机制。监督考核跟不上，所有的工作不是流于形式，就是推进无力。

因此，**公司在廉政建设的推进过程中，始终把廉政监督和效能监察作为考核各项工作实绩的重要指标，坚持防微杜渐，及早预防，对发现领导人员存在苗头性、倾向性问题或职工群众来信来访反映的违规问题，坚持实行诫勉谈话，批评教育，通过实施组织惩戒、经济处罚、组织调整等进行处理，早打招呼，及时提醒，督促整改，达到教育和挽救领导人员的目的。此外，利用矩阵式管理模式的优点，查找经营管理中存在的漏洞，可以及早掌握领导人员和重要岗位人员的苗头性、倾向性问题，及时制定行为规范，明确纪律要求，促进企业完善制度规定、规范程序和提高管理水平，更有效防控风险。

第13篇：廉洁风险防控总结

定西市扶贫办

廉政风险防控机制建设阶段工作总结

根据市纪委《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见》（定纪发［2011］19号）精神,我办扎实推进惩治和预防腐败体系建设,不断提升党员干部廉政风险防控能力,廉政风险防控管理工作取得阶段性成效。现将有关情况总结如下。

一、主要做法

（一）领导重视，靠实责任。根据市纪委的安排部署，为切实抓好廉政风险防控机制建设工作，我办及时召开机关干部职工会议传达市纪委廉政风险防控机制建设工作精神，全面安排部署廉政风险防控工作。成立了由主要负责人任组长、分管副主任和纪检组长任副组长，各科室负责人为成员的市扶贫办廉政风险防控机制建设工作领导小组。同时制定了《定西市扶贫开发办公室廉政风险防控机制建设实施方案》，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。

（二）大力宣传，营造氛围。廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。在具体工作中，我办紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，注重提高全办干部职工的思想认识，形成工作合力。通过召开会议、

印制文件资料等形式，对廉政风险防控的目标原则、主要任务、工作方法和时间安排等方面进行了详细的宣讲和部署，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控知识，从思想源头上有效地防止腐败行为发生。

（三）严格程序，认真查找。我办主要从涉及管理的关键环节（决策部署环节、过程控制环节、结果评估环节）和重点领域（思想作风领域、财政扶贫项目管理领域、财政扶贫资金管理领域）等方面查找存在或潜在的廉政风险点。全办职工认真分析廉政风险的各种表现，廉政风险的主要成因，廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题。办里将《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险清查汇总表》等有关内容，在本单位办公场所醒目位置进行公示，广泛接受评议监督，并根据公示反馈意见，及时进行了调整及修正。在廉政风险点评估工作上，注重“三做到”。一是做到高度重视。主要领导切实履行好第一责任人的职责，亲自抓、亲自过问，分管领导具体做；二是做到措施有力。在班子会上定期研究，以会议、书面两种方式安排布置工作，开展宣传教育，做到全员参与，从领导班子到各科室到干部职工个人，开展沟通交流，相互学习，相互借鉴，共同推进工作；三是做到客观实在。对廉政风险点的评估定级，一律根据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度

进行风险定级。

二、制定防控措施

（一）规范工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、科室权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，按照法定程序加以设定；削减审批项目，精简办事环节。同时，针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程，使权力运行规范化、常态化。

（二）完善工作制度。以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、监督权等，根据政策规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中，并全面实行岗位责任制、首负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（三）建立防控机制。针对查找的岗位风险点，以最大限度降低岗位风险为目标，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。一是着眼于前期预防，建立健全规范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员履行职责、行使权力有所遵循；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循状况，切实提高制度规定的执行力。二是着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各科室风险点风险信息。大力推进政务公开，公开办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各科室风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。

（四）开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教

育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

（五）建立风险档案。将各阶段活动过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。

通过开展廉政风险防控管理工作，极大的提高了我办干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设，切实转变了全体干部职工的工作作风，各项工作的规范化、程序化、制度化明显提高，为推进扶贫办各项工作提供了有力保障。但也存在一些不足，主要是个别同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险与一般工作人员无关等，这是该项工作的难点，今后我们将通过深入细致的思想组织工作和宣传教育，澄清这种模糊意识。同时，要将开展廉政风险点查找工作作为一项长期的系统工程，建立机制、完善制度、强化工作，长期坚持，使廉政风险能防能控，竭力搞好党风廉政建设，促进扶贫工作更好更快发展。

第14篇：廉政风险防控工作自查报告

环境保护局廉政风险防控工作自查报告

为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化廉政意识、责任意识，根据前党纪发[2011]11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有针对性做了一些工作，取得了较好效果。现将工作情况汇报如下：

一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、查找和评定风险点。

每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》；根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。明确了职权名称、内容以及行使主体；针对每项职权优化运行流程。

根据上级安排部署，我局成立了党风廉政建设责任制领导小组。工作领导小组组长由局长李成忠担任，局班子成员担任领导小组成员。领导小组下设办公室，具体负责党风廉政建设的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局长对全体干部职工召开了廉政风险防控工作会议，传达有关文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及时召开了全局职工会议，局党组针对本单位党风廉政建设工作，从加强作风建设、思想道德建设、财务管理制度改革等方面进行了认真部署，并根据各班子成员任务分工的不同制定了局党风廉政建设和反腐败工作任务分工，明确党政班子及其成员责任范围和责任内容，形成一级抓一级，层层抓落实的责任网络，保证了此项工作的顺利开展，制定和规范职权情况等。

局班子成员按照\"一岗双责\"要求对分管范围内党风廉政建设和反腐败工作进行了认真安排，并定期对此项工作进行督促检查，查找存在的问题，并予以改正。

二、采取多项措施加强党风廉政建设。

一是组织全局干职工认真学习\"两会\"等相关会议精神，用先进的思想武器武装每一位同志的头脑，使他们始终树立正确的世界观、人生观和价值观。在思想上、行动上时刻与党中央保持高度一致，自觉遵守和执行党的各项路线、方针、政策，勇于同一些社会不良现象作斗争，牢固筑起防腐拒变的坚固长城。

二是解放思想，实事求是，扎实安排落实党风廉政工作。搞好党风廉政工作，将党风廉政工作作为一项重要工作。还利用业余时间进行政治等相关学习，召集全局同志贯彻落实上级有关党风廉政建设文件、方案内容等，认真学习上级有关文件精神，掌握其本质，以利于更好地开展工作。

三是积极开展党风廉正建设。一方面制定和完善了局各种规章制度，严格执行《环保六条禁令》，杜绝奢侈浪费现象的发生；全局同志团结一心，互相监督，保证了党风廉正建设的有效开展。

三、认真执行廉洁自律、严禁违法违纪行为的产生。全局干职工严格遵守\"两会\"的八项规定和我旗有关的禁止公开吃喝禁令，游山玩水和进行高消费娱乐；认真执行财务制度有关规定。坚决清理纠正领导干部利用职权和职务影响，谋取私利。

下一步工作打算：

一是进一步加强对党风廉政的深入学习、贯彻、落实。以党的\"十八大\"精神为中心，推动我局党风廉政建设的深入开展，带动工作作风和行风的好转，进而推动环保行政工作全面开展，为保护环境做出积极的贡献。

二是继续深入落实领导干部廉洁自律各项规定，确保领导班子战斗力。

三是加强调研，进一步健全监督制约机制，促进党风廉政建设的深入的开展。

四是紧紧把握队伍建设这个大主题，深入开展丰富多彩的环保队伍学习教育整顿活动，用亲民、爱民、为民的先进思想改造他们的人生观、世界观、价值观。

五是以执法执纪检查、加大力度查办违法违纪案件为重点，把好建设项目环境影响审批关，把整顿环境违法行为的工作落到实处。

第15篇：廉政风险防控工作自查报告

廉政风险防控工作专题自查报告

根据**《关于建立廉政风险防控工作示范点的实施方案》（纪办〔2012〕2号）通知精神，按照市局的统一要求，分局深入贯彻廉政风险防控机制建设的工作要求，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化内部权力运作制约和监督机制，认真排查分局在廉政方面存在的显性和隐性廉政风险，进一步完善风险防控体系，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设。

一、加强领导，提高认识

为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，分局成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由局长任组长，办公室主任任副组长，职能科室主要负责人为成员，由办公室具体负责此项工作的组织协调工作。为确保“三书两报告”制度落实执行到位，分局严格落实责任考核、责任追究机制，并将此项工作作为班子成员和干部个人党风廉政建设考核的重要内容之一。

二、加强学习，提高素养

以党支部会、学习会、大讨论活动等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，以及市局精心整理汇总的《岗位廉政风险教案汇总》和《廉政风险点及风险等级目录》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程的重要性和自觉性，加强自我约束力。分局多次召开集体讨论活动，认真分析查找日常工作中的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。

三、加强预防，提高效果

根据SX市纪委《关于建立廉政风险防控工作示范点的实施方案》（SX纪办〔2012〕2号）通知精神和市局的统筹部署，分局采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本、注重预防、突出重点的工作原则，全面开展了排查工作。特别针对职能中的行政许可、行政处罚、食品安全等高风险岗位，查找薄弱环节、关键控制点和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，查找可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。对逐一排查确认的廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。

廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，分局将继续从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，切实做好廉政风险防控工作和干部队伍建设，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部队伍。

第16篇：廉洁风险防控工作学习材料之二

廉洁风险防控工作学习材料之二

上级文件中列举的廉洁风险点

在中共中央颁布的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》（以下简称《廉政准则》），和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（以下简称《若干规定》），以及中国石化集团公司颁发的《关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利的十条规定》（以下简称《十条规定》）,《中国石化集团公司业务监督办法》（以下简称《监督办法》）等文件中都列举了严格禁止党员领导干部及员工在工作、生活等活动中出现的一系列不廉洁行为，这些不廉洁行为也是我们在工作和生活中存在或潜在的廉洁风险点。

为了帮助各单位、各部门深入开展廉洁风险防控工作，认真查找廉洁风险点，使大家把管理工作中出现的业务风险与廉洁风险区别开来，公司廉洁风险防控工作办公室编辑了《上级文件中列举的廉洁风险点》学习材料，印发给大家。望各单位、各部门认真组织学习，并对照检查。

一、《廉政准则》中指出的廉洁风险点

（一）利用职权和职务上的影响谋取不正当利益的行为

1、索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；

2、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

3、在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；

4、以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；

5、利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。

（二）私自从事营利性活动的行为

1、个人或者借他人名义经商、办企业；

2、违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券；

3、违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；

4、违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动。

（三）违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私的行为

1、用公款报销或者支付应由个人负担的费用；

2、违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者变相用公款旅游；

5、用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；

6、违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房公积金，滥发津贴、补贴、奖金等；

7、非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。

（四）违反规定选拔任用干部的行为

1、采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；

2、不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；

3、私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况；

4、在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；

5、在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；

6、利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作；

7、在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；

8、在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。

（五）利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益的行为

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属学习、培训、旅游等费用；

3、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助；

4、妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员案件的调查处理；

5、利用职务之便，为他人谋取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定关系人收受对方财物；

6、默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利；

7、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

8、党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

9、允许、纵容配偶、子女及其配偶，在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动；

10、允许、纵容配偶、子女及其配偶在异地工商注册登记后，到本人管辖的地区和业务范围内从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。

（六）讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费的行为

1、在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；

2、违反规定决定或者批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房和办公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供个人使用；

4、违反规定配备、购买、更换、装饰或者使用小汽车；

5、违反规定决定或者批准用公款或者通过摊派方式举办各类庆典活动。

（七）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利的行为

1、干预和插手建设工程项目承发包、物资采购、中介机构服务等市场经济活动；

2、干预和插手国有企业重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、资产转让、重大项目投资以及其他重大经营活动等事项；

3、干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项；

4、干预和插手经济纠纷。

（八）脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系的行为

1、搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”；

2、虚报工作业绩；

3、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

4、以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；

5、从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

二、《若干规定》中指出的廉洁风险点

（一）滥用职权、损害国有资产权益的行为

1、违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项；

2、违反规定办理企业改制、兼并、重组、破产、资产评估、产权交易等事项；

3、违反规定投资、融资、担保、拆借资金、委托理财、为他人代开信用证、购销商品和服务、招标投标等；

4、未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续，以个人或者其他名义用企业资产在国（境）外注册公司、投资入股、购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动；

5、授意、指使、强令财会人员进行违反国家财经纪律、企业财务制度的活动；

6、未经履行国有资产出资人职责的机构和人事主管部门批准，决定本级领导人员的薪酬和住房补贴等福利待遇；

7、未经企业领导班子集体研究，决定捐赠、赞助事项，或者虽经企业领导班子集体研究但未经履行国有资产出资人职责的机构批准，决定大额捐赠、赞助事项。

（二）利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为

1、个人从事营利性经营活动和有偿中介活动，或者在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、在职或者离职后接受、索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的物质性利益；

3、以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品，以及以其他交易形式非法收受请托人财物；

4、委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义，未实际出资而获取收益，或者虽然实际出资，但获取收益明显高于出资应得收益；

5、利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源，为本人或者配偶、子女及其他特定关系人谋取利益；

6、未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职的，擅自领取薪酬及其他收入；

7、将企业经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金，以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财物等据为己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企业利益行为

1、本人的配偶、子女及其他特定关系人，在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、将国有资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其他特定

关系人经营；

3、利用职权为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

4、利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

5、本人的配偶、子女及其他特定关系人投资或者经营的企业与本企业或者有出资关系的企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来；

6、按照规定应当实行任职回避和公务回避而没有回避。

（四）奢侈浪费，违反规定进行职务消费行为

1、超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费；

2、将履行工作职责以外的费用列入职务消费；

3、在特定关系人经营的场所进行职务消费；

4、不按照规定公开职务消费情况；

5、用公款旅游或者变相旅游；

6、在企业发生非政策性亏损或者拖欠职工工资期间，购买或者更换小汽车、公务包机、装修办公室、添置高档办公设备等；

7、使用信用卡、签单等形式进行职务消费，不提供原始凭证和相应的情况说明。

（五）不注重自身修养，违反社会公德行为

1、弄虚作假，骗取荣誉、职务、职称、待遇或者其他利益；

2、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

3、默许、纵容配偶、子女和身边工作人员利用本人的职权和地位从事可能造成不良影响的活动；

4、用公款支付与公务无关的娱乐活动费用；

5、在有正常办公和居住场所的情况下用公款长期包租宾馆；

6、漠视职工正当要求，侵害职工合法权益；

7、从事有悖社会公德的活动。

三、中国石化《十条规定》中指出的廉洁风险点

1、本人或配偶、子女及其他特定关系人，设立或参股与中国石化相关的油品、炼油化工产品、油气田工程承包、技术服务、物流运输等经营实体或中介服务机构；

2、本人或配偶、子女及其他特定关系人，建设、租赁、参股、买卖、承包或委托经营加油（气）站、油库（仓储）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定关系人，代替客户提取、保管提油（货）卡（单）及任何有价券证（票），代替供应商保

管货款及任何有价券证（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定关系人，用其权力或影响力，直接或通过供应商、请托人向中国石化推销（代理）原燃料、设备、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定关系人，授意、推荐或指定请托人为工程承包商、分包队伍或设计、施工、监理、检测单位等，指定工程工艺技术专利商，指定用于工程的设备材料、构配件或指定生产厂、供应商；

6、领导干部违反财经纪律和内控规定，授意、指使、强令对外出租、出借单位银行账户，利用单位账户套取资金，违规使用财务专用章、合同专用章、发票专用章等印鉴，非法融资和集资，违规提供担保、拆借资金，违规向供应商预付款项，违规提高客户信用额度，指定相关中介机构、购买或推销保险等。

7、领导干部违反对外投资有关规定，违反决策程序向有利益关系的单位或个人进行投资；与外部投资人串通损害企业利益。

8、领导干部泄露招投标标底、产品调价、核心技术、股权交易、资产收购（租赁、处置）等内部信息和商业秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定关系人，利用其权力或影响力，投资或者经营与本企业形成同业竞争且损害中国石化利益的业务。

10、领导干部兼做第二职业，在中国石化之外的同类型企业、关联企业及与本企业有业务往来关系的生产经营、物资（商品）供应、建设施工、信息技术、科研开发、技术服务等单位或中介服务机构兼任职务。

四、集团公司《监督办法》中指出的廉洁风险点

（一）一般物资采购供应业务中的风险点

1、违反中国石化物资供应系统治理商业贿赂六条禁令的。

2、在物资采购过程中泄露商业秘密,给企业造成经济损失的。

3、物资需求计划编报不准、审核不严,造成物资大量积压的。

4、在供应商准入、选择等方面弄虚作假,严重违规的。

5、疏于采购过程控制,造成质量安全事故或重大经济损失的。

6、违规办理货款支付手续造成重大经济损失的。

7、继续与列入“黑名单”的供应商发生业务往来的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;

未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（二）工程建设项目业务中的风险点

1、工程建设过程中,因违规违纪出现重大质量事故,造成重大经济损失或严重后果的。

2、设计过程中有指定或变相指定供应商行为的。

3、必须招标的项目不招标或以其他方式规避招标的。

4、招标投标中泄露标底,串通投标或排斥潜在投标人的。

5、设计变更、现场签证弄虚作假造成重大经济损失的。

6、违规分包造成严重后果的。

7、有截留、转移、挪用、拆借项目资金或侵占、贪污工程款等违纪违法行为的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（三）资本支出业务中的风险点

1、采取“化大为小、化整为零”的方式,变相自行审批投资项目的。

2、违规超计划或安排计划外项目的。

3、弄虚作假、违反决策程序审批项目的。

4、利用职务之便或影响力,指定或变相指定供应商、施工单位谋取私利的。

5、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

6、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（四）财务业务中的风险点

1、擅自对外融资或向未经核准的金融机构融资的。

2、擅自突破授信额度的。

3、擅自对外担保或拆借资金的。

4、擅自对外投资的。

5、隐瞒、截留、转移、挪用企业资金的。

6、违规交易和处置资产/产权造成重大经济损失的。

7、违反规定，擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的；未进行资信调查，盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷，造成重大经济损失的。

8、在合同签订和履行中，与对方或第三人恶意串通，损害本单位利益的。

第17篇：国有企业廉洁风险防控工作知识

国有企业廉洁风险防控工作知识

一、廉洁风险防控相关知识

（一）廉洁风险本质

1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。

2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。

3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。

4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。

（二）廉洁风险特性。

客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。

（三）廉洁风险类型及表现。

1、思想道德风险。

基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受

1 损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。

2、制度机制风险。

基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。

3、岗位职责风险。

基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。

表现为: “一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。

4、业务流程风险。

基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在 2 岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

表现为：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力。

5、外部环境风险。

基本认识：为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：社会大环境影响；亲情、友情的影响。

二、明确查险思路

廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。

1、全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范的能力，这是排查廉洁风险的目的。

2、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。

3、突出重点。兼顾一般，突出重点。查找“四重”风险，即查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大”决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。目的就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控工 3 作深入发展。

4、查险准备。做到“三有”：①有明确的工作表格，包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查依据，包括：各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规范等基础资料，便于风险排查和统计归类；③要有明确的公示途径和载体，包括：公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。

三、全面清权汇权

1、清权原则。按照“谁行使、谁清理”的原则。

2、清权目标。清理方法：从上到下的纵向清理和从部门（单位）到岗位的横向清理。清理要求：做到“四个准确”，即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。

3、编制目录。对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目集中汇总，形成部门（单位）和个人的清权汇权目录，为查找风险做好基础。

编制权力目录的四项要求：①内容合规；②形式简明；③操作方便；④廉洁可控。

四、职权评估梳理

1、梳理评估。

评估梳理岗位职责，明确权力行使规范；评估梳理业务流程，明确重点业务规范。

要求：做到“三个更加”，即权力更加清晰，流程更加优化，管理更加规范。

2、归类明权。

通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监督权类等三大类，并对各类权力进行细分后，明确相应权力的运行流程

3、绘制流程。

包括：绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险点等。

五、分级排查风险

1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。

2、查找五类风险。即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。

3、五种查找方法。主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法”。

突出“六查找”，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找容易发生腐败行为的领域，查找权力运行流程的具体环节，查找权力行使主体思想认识，查找制度机制漏洞，查找权力监管环节。

4、各自具体要求。

——自己找。对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险及表现形式进行自我查找，并填写《廉洁风险查找情况登记表》。自己查找风险点。

查找要求：做到“四个尽量”、“四个不要”，即尽量找实，不要过于空泛；尽量找准，不要无的放矢；尽量找全，不要怕报丑；尽量找透，不要碍于防范。

5 ——同事提。要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动交流、个别交谈、民主议定等形式，主动征求同事、工友之间的意见。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏写；是否有漏找；是否有漏报的情况。

——群众帮。对于党员干部的风险查找情况，要通过“三会一谈”形式，即职工大会、党员大会、民主评议和个别交谈等形式，向本单位的职工群众公开征求风险意见，接受群众帮助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”问题。即风险查找不全；风险查找不实；风险查找不深；内附查找不准，自觉当好风险查找表率。

——领导点。查找时，要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导，要参加基层单位风险查找活动，并做好点评指导。

查找要求：做到“四个有没有”。即风险点有没有没想到的；风险点有没有遗漏的；风险点有没有找得不全的；风险点有没有归类不准的。

——组织审。查找出的廉洁风险点是要公布于众，让大家知晓的。所以，一定要经组织审核认可后才予以公布。

审定要求：影响权力行使；便于防范控制；曾经发生过问题。审定方式：党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。

5、绘制防控流程图。

将审定公布的廉洁风险点标注在相应的权力运行流程图上，公布于众，接受监管。

六、确定风险等级

1、制订风险等级评估标准。

主要依据：①发生违规违纪行为的可能性；②掌握权力和资源的多少；③曾经发生过违纪违法案件的情况

制定主体：各单位自行印发廉洁风险等级评估标准，供各级组织审核评估。

2、划分风险等级。

评级方法：自我评级和组织审定相结合

——高风险。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为；

——一般风险。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为；

——低风险。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。

3、落实防控责任。

责任主体：党政“一把手”、分管领导和部门领导三级责任主体。

责任要求：单位（部门）党政“一把手”负责本单位、本部门的高风险点的防控工作；分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点的防控工作；部门领导直接管理和负责本单位、本部门的低风险点的防控工作。

责任目标：确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上的权力运行时不失范、不失控、不失管的“三不”问题，确保廉洁风险得到有效防控。

4、公开风险等级

各单位按照风险评级标准，履行民主评定程序后，将评定风险的等级情况及时公开，接受监督，搞好防控。

七、设计和绘制流程图

（一）如何运用分析法识别廉洁风险

1、收集相关业务流程，奠定廉洁风险分析的基础；

2、判断业务流程的完备性，是否属于腐败高发领域和关键点；

3、细化流程中的权力配置使用情况，分析流程中的权力自由裁量空间；

4、关注企业各项生产要素（人、财、物、产、供、销、工程建设等）的内外部接触界面；

5、分析上述界面当中的廉洁关键控制点，控制标准是否明确；

6、廉洁风险关键控制点对应的管理制度是否完备；

7、明晰廉洁风险转化条件；

8、持续监测廉洁风险管理环境的变化。

（二）流程图的设计与绘制

1、流程规划的基本步骤。

流程规划启动；部门流程清单识别；流程分级分类；流程重要度评估；任命流程所有者；完成清单和系统图。

2、流程图绘制的步骤。

第一步：首先要确定流程的上下端接口的岗位；

第二步：讨论确定流程的目的，确定设计路径和预定效果。

8 第三步：把流程的每一个目标分解成量化的目标，将图表分解成能处理的单元，并找出关键控制点。

第四步：任命流程所有者。让流程操作者参与流程图绘制。第五步：明确岗位职责。

第六步：确定流程路线，画出流程图。一般采用WORD、WPS绘制简单的流程图；采用微软的VISIO绘制跨功能流程图。

八、如何编制手册

（一）编制手册的基本内容主要包括：

1、编制说明：编制手册的意义、宗旨；手册的结构说明；手册的特定标示说明；手册的运用要求等。

2、上级发布的风险防控的主要文件或重要法规。

3、本单位的风险防控重要文件或规定；

4、本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。

5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。

（二）手册的编制原则

1、从岗位中来，到岗位中去，突出调查研究原则；

2、自下而上，上下结合，突出防控全覆盖原则；

3、实事求是，充分讨论，注重可操作性原则；

4、精心研判，严格审定，注重科学性原则。

（三）手册的编制方法

1、紧密结合本单位生产经营实际，重点把握好对“三重一大” 9 决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面存在的廉洁风险防控，制定切实可行的防控措施和方案。

2、在进入实际编制过程中，可先列出提纲，认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等，并逐项详细列举，其表现形式可为表格式，也可为图表式，以清楚明了为原则。

3、在编制过程中，既要紧密联系本单位防控工作实际，又要善于借鉴好的经验和做法，使之更具有科学性和可操作性。

4、编制好的手册一定要经过多方面、多层次、多回合的研究和讨论，虚心汲取好的意见和建议，认真修改并报上级领导审定后再出台。

（四）手册编制注意事项。

1、手册编制层次要分明。

2、引用的文件要有权威性。

3、要体现覆盖的目标。

第18篇：节日期间廉洁风险防控专项管理自查报告

节日期间廉洁风险防控专项管理自查报告

新安煤业公司综采二区

根据公司党政、公司纪委的要求，为确保全公司上下在春节期间不发生违反党风廉政建设的现象，全公司干部职工家属都能过一个欢乐祥和的春节，根据我单位的业务范围实际以及当前我工区干部员工的整体状况，就春节期间的廉政风险点进行排查。

我们综采二区承担着新安煤业公司新安井3上205工作面的生产工作，由于工作强度大和工作面客观条件差。管理好单位内部所有人员的安全以及保证好人员的出勤，确保不出现各类安全事故。

两节期间，职工的思想活跃，员工在做好本职工作的同时，还要处理好家庭的各种事宜，以确保我区职工度过欢乐祥和的春节，这些因素都会给我工区的安全管理和工作的正常进展带来被动，根据这些情况，我工区在春节期间排查出廉政风险点主要由以下几点：

一、节日期间，上级为保证员工快乐过节，会把各类奖金集中在春节期间发放，这就要求工区管理人员和核算员在分配奖金时要严格按照上级的要求，不能做人情帐、关系帐，如果不能本着公平公正的原则去分配，会给员工带来思想上的情绪，影响团结。

二、节日期间是人情走动的高发期，特别是区队管钱、管权、管物人员的廉洁防控要做到实处，防止四管人员利用职权收受贿赂、物品、购物卡等，而走上犯罪的道路。

针对上述风险点，我工区制定防范措施如下：

一、严格贯彻执行好公司党政的各类会议精神，向广大员工做好宣传发动，让广大员工充分认识到春节期间安全生产、信访稳定、党风廉政建设的重要性，让大家都行动起来，积极地同一切不良行为作斗争，抵制各种不良行为。

二、由支部书记对四管人员进行廉政分级谈话，教育他们筑牢思想防线，把握好手中权利，并签订廉洁过节承诺书。对违规的苗头及时处理。确保节日廉洁安全。

三、过节不忘安全，要在春节期间做好员工的安全管理，认真的排查各类薄弱环节，消除一切不安全因素，利用各类会议广泛的开展好员工的安全意识教育，坚持好干部跟班带班制度，把握好现场的安全生产。

综采二区

2012年1月

第19篇：廉政风险防控自查报告

白云小学廉政风险防控“回头看”

自查报告

为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全校整体工作水平，按照《中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》（凉纪发〔2013〕51号）和《凉州区教育局转发中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》文件要求，我校认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我校廉政风险防控管理工作自查情况汇报如

一、成立廉政风险防控领导小组

我校高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以校长张玉德同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。

二、构建廉政风险防控体系

我校制定了《廉政风险防控管理工作的实施方案》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。

三、开展廉政风险防控管理工作宣传

坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使全体教师

处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。

学校领导积极开展廉政建设自查情况，了解教师的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

四、存在的问题

我校廉政风险防控管理工作领导小组对全体教师查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。

白云小学

2013年5月