危险化学品从业单位安全生产标准化
评审标准提炼资料
2014.8.12
1.法律法规与管理制度
1、适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库
2、法律法规定期更新记录
3、法律法规发放记录、培训记录、告知书或宣传材料
4、法律法规符合性评价报告（识别到条款）
5、不符合项整改记录（包括整改计划、整改措施等）
6、识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度
2.机构和职责
1、安全生产方针、年度安全生产目标（量化的）文件，告知员工的方式
2、公司年度安全工作计划、各级组织的安全生产目标责任书（与职责对应）、各级组织年度安全工作计划
3、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录
4、安全生产责任制
5、企业安全生产标准化实施方案
6、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录
7、安全文化建设计划或方案
8、安全文化体系有关文件（二级和一级）
9、主要负责人安全承诺书（明确的、公开的（公开方式）、文件化的，从业人员要了解）
10、资源配备文件及使用记录
11、安委会会议记录或纪要（定期召开情况，汇报情况，回复情况），主要负责人要参加
12、安全生产工作汇报资料
13、领导干部带班制度
14、领导干部带班记录及考核记录
15、各部门、各岗位安全生产责任制（需了解本部门的职责、主要负责人需了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的职责内容）
16、安全生产责任制考核制度
17、考核、奖励决定文件及奖惩兑现情况（财务记录）
18、安全生产责任制和安全生产规章制度及持续改进情况（定期评审、修订的记录）（二级）
19、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件
20、注册安全工程师配备或委托文件，或与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议
21、与企业生产经营相符的管理部门设置文件
22、生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品单位关于治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件
23、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（部门名称要与责任制、部门目标责任书中的部门相对应）、有关人员需了解管理网络构成
24、安全生产费用台帐（与实际使用情况相符）
25、全员工伤保险或安全责任险缴纳凭证
26、风险抵押金制度或安全责任保险及其考核记录
3.风险管理
1、风险评价管理制度（应包括风险评价目的、范围、频次、准则及工作程序等内容、规定选用的评价方法，还应明确各部门和有关人员的职责和任务）
2、风险评价记录（企业负责人组织记录、全员参与记录、风险评价培训记录）——全员参与的记录，可采取问卷调查的方式（本岗位存在的风险）
3、作业活动清单、设备设施清单
4、风险评价报告（风险评价应包括作业活动、设备设施以及日常检维修、隐患整改等情况）
5、各级机构组织开展风险评价的有关文件（各级管理人员需参加，要有签字记录）
6、风险评价有关会议记录或纪要（会议不应只是开展活动前的一次，在评价过程中、评价结束后均应召开会议）
7、重大风险清单
8、风险控制措施（现场要落实）
9、年度培训教育计划中要有风险管理内容，关于风险管理培训教育记录
10、隐患治理台帐、隐患治理记录
11、重大隐患治理工作“五到位”落实情况（大多企业缺少隐患治理预案）
12、重大隐患项目档案（包括隐患名称、标准要求内容及“评价报告于技术结论、评审意见、隐患治理方案、治理时间表和责任人、竣工验收报告、备案文件等内容）
13、企业无力解决和不具备整改条件的重大事故隐患的防范措施、整改计划及书面报告（二级企业A级要素否决项）
14、安全评价报告或重大危险源评估报告
15、符合内容要求的重大危险源档案
16、安全监控报警设施台帐（具体要求参见B要素3.5第2条）
17、重大危险源管理制度和重大危险源定期评估制度
18、重大危险源设备设施定期检查记录
19、设备设施的检验报告或检验合格证 20、重大危险源应急救援预案及演练记录
21、应急救援器材台帐
22、重大危险源备案材料
23、重大危险源与周边防护距离应符合要求，如存在问题则列出整改计划、措施。（B级要素否决项，二级企业A级要素否决项）
24、如有变更，则提供变更记录、变更风险分析记录、变更风险的控制措施、变更实施验收报告
25、非常规活动前的风险评价记录或报告
26、年度评审记录或检查报告（针对风险评价结果和风险控制效果）
27、合格供应商名录、档案
28、供应商选用、续用评价记录
29、定期识别的与采购有关的风险信息
4.管理制度
1、将适用的法律法规和标准、规章的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程（制订动火作业管理制度或进入受限空间管理制度为A级要素否决项，除制定《通用规范》要求的制度外，还应包括工艺管理、开停车管理、建构筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班制度、厂区交通安全、文件档案管理制度等）
2、企业安全生产规章制度发放记录和签发文件（企业负责人组织审定并签发）
3、岗位操作规程发放记录和签发文件（工作岗位要有有效的责任制、规章制度、操作规程）
4、管理制度或操作规程评审、修订记录（要有各级组织管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加）
5、新修订文件的发放记录
6、修订后的文件培训学习记录
5.培训教育
1、安全培训教育制度（制度中应包括培训教育的目标和要求、定期识别教育需求的要求）、培训教育需求记录、培训计划、培训记录（包括培训签到表、培训成绩登记表、培训效果评估表、考试试卷）、培训效果评价记录
2、安全生产费用台帐或资金计划中关于培训资金的内容
3、从业人员安全培训教育档案（每次的培训情况应及时填写到档案中）
4、培训教育变更记录
5、载明企业从业人员岗位标准的文件
6、从业人员招聘资料、员工台帐、档案
7、主要负责人或管理人员资格培训证书及培训档案
8、其它管理人员培训教育档案
9、从业人员培训记录（再培训时间不得少于20h）、考核记录
10、从业人员上岗证
11、新上岗从业人员三级培训教育档案（72h）
12、特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐、特种作业操作证、定期复审计划
13、从事危险化学品运输单位驾驶员、船员、押运人员从业资格证及管理台帐
14、转岗、脱岗人员培训记录及考核记录（从业人员培训教育档案中要记录）
15、外来参观、学习等人员培训记录
16、承包商厂级安全培训教育记录及入厂证
17、承包商基层单位安全培训教育记录
18、班组月度安全活动计划（包括基本功训练项目、内容和要求）
19、班组月度安全活动记录（每月≥2次，≥1h每次，班组管理人员签字，负责人每月至少参加一次，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次，要有签字）
20、管理部门月度安全活动计划
21、管理部门安全活动记录（每月≥1次，≥2h每次，管理人员签字）
22、安全管理部门或专职安全管理人员对安全活动的检查记录（每月≥1次） 6.生产设施及工艺安全
1、1）新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；2）安全设施设计审查资料；3）建设项目设立安全评价报告；4）建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；5）建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)
2、设计、施工、监理单位的相关资质；施工现场安全检查记录
3、项目建设过程中的变更资料、变更风险分析记录、风险评价报告的审查记录
4、工艺设计文件
5、新开发危险化学品生产工艺的小试、中试、工业化试验报告
6、安全设施管理台帐
7、二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置要根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等（二级企业A级要素否决项）
8、安全设施管理档案，含安全设施维护保养检查记录
9、设备检维修计划中要含有安全设施检维修的内容
10、安全设施拆除、停用资料
11、监视和测量设备台帐
12、监视和测量设备检验报告及校验和维护记录
13、特种设备台帐和档案（包括特种设备技术资料、特种设备等级注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维护保养记录（每月一次）、特种设备事故应急救援预案及演练记录）
14、特种设备定期检验申请资料
15、报废的特种设备注销手续
16、安全检验合格标志
17、培训记录中要有工艺安全信息的培训内容
18、设备设施运行安全可靠、完整资料：1）压力容器、压力管道及其安全附件检验报告，爆破片、防爆膜合格证及更换记录；2）紧急停车系统分布图及维护记录；3）监控、报警系统、连锁系统维护、调试记录；4）各类动设备（包括备用设备）维护保养记录 5）工艺控制流程图及自动化控制资料
19、工艺过程风险分析记录
20、岗位操作规程中要有对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施的内容
21、一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析的记录和报告。
22、生产装置开车前检查内容及存档资料：1）开车前安全条件确认检查表；2）系统气密、置换及动设备空试记录；3）装置开车方案；4）操作规程和应急预案；5）操作人员培训记录；6）开车前隐患排查与整改记录
23、生产装置停车资料：1）停车方案；2）停车操作记录
24、紧急停车操作记录、操作规程
25、工艺操作记录（应体现对工艺参数偏离情况的及时分析和处理内容）及交接班记录
26、关键装置、重点部位台帐（体现干部联系点机制）
27、关键装置、重点部位管理制度中要有联系人的职责及考核要求
28、联系人监督指导的有关记录（每月至少一次）
29、关键装置、重点部位应急预案及演练记录 30、年度综合检维修计划
31、检维修记录
32、检维修作业资料：1）检维修风险分析记录；2）检维修方案；3）工艺设备设施交付检维修手续；4）检维修人员安全培训教育记录；5）相应作业许可证及安全控制措施；6）对检维修作业现场进行安全检查的记录；7）检维修交付生产的手续
33、拆除和报废作业资料：1）设施拆除和报废审批手续；2）拆除作业风险分析记录；3）拆除计划或方案；4）设施拆除交接手续
34、设备、管道拆除前的分析、验收合成证明
7.作业安全
1、各项安全作业证（动火、进入受限空间、破土、吊装、临时用电、高处作业、断路作业、设备检修、抽堵盲板作业等）
2、安全标志一览表（载明使用的场所）
3、重大危险源现场设置明显的安全警示标志
4、现场设置限速、限高、禁行、风向标等标志
5、警示标志和告知牌管理台帐
6、职业危害因素检测记录
7、危险场所配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材
8、监护人员持作业许可证且要具有相应的救护技能和应急处理能力
9、同一作业区内两个以上承包商之间的安全生产协议
10、企业安全管理人员对承包现场的监督检查记录
11、机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定
12、机动车辆进入生产装置区、罐区的手续资料
13、动火作业、进入受限空间作业及吊装作业许可证资料（二级企业A级要素否决项）
14、承包商管理档案，包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料
15、与承包商签订的安全协议书
16、对承包商的现场安全交底内容记录，对承包商的施工方案和应急预案审查记录
8.职业健康
1、职业病危害因素识别记录、申报表及批复资料
2、职业危害防治计划和实施方案
3、职业卫生档案（包括职业危害防护设施台帐、职业危害监测结果、健康监护报告等）
4、从业人员健康监护档案
5、职业危害防护设施定期专项检查记录
6、职业危害检测报告及不符合项整改计划
7、检测点设置职业危害告知牌
8、健康查体报告
9、个体防护用品台帐、防护器具检验、维护记录
10、职业卫生防护设施台帐
9.危险化学品管理
1、化学品普查表
2、危险化学品档案
3、产品、中间产品鉴别分类报告
4、化验室化学试剂分类清单
5、生产企业编制的中文一书一签，并附于化学品包装上，一书一签上有符合要求的应急咨询服务电话
6、采购的危险化学品名录及中文一书一签
7、危险化学品登记证及相关资料
8、劳动合同及宣传、培训教育记录中关于危害告知的内容
9、危险化学品出入库记录及定期检查记录
10、危险化学品输送管道巡线记录
11、剧毒化学品安全管理制度、剧毒化学品收发台帐、剧毒化学品备案资料
12、危险化学品运输、装卸安全管理制度
13、危险化学品装车前后安全检查记录
14、危险化学品运输车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置，企业对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查、记录资料
15、液氯、液氨、液化石油气等液化危险化学品采用金属万向管道充装系统
16、转产、停产、停业、解散企业危险化学品处置文件及备案文件
10.事故与应急
1、应急救援预案中应急指挥系统要实行厂级、车间级管理并明确职责；要明确应急救援队伍并明确其职责；明确固定报警电话（保持畅通）、应急救援指挥和救援人员电话、外部救援单位联络电话
2、应急救援器材台帐、消防设施器材台帐、应急器材和消防器材检查维护记录
3、消防疏散通道、安全出口、消防通道符合要求
4、防护救护器材管理台帐及维护保养记录
5、根据风险评价结果编制专项和现场处置预案
6、应急预案培训记录、演练记录、演练评价报告
7、应急预案评审修订规定、评审记录
8、应急预案备案回执
9、应急协作单位收到预案的回执
10、事故台帐、档案（包括未遂事故）和事故调查报告
11、事故或事件后对预案评审的报告
12、承包商事故纳入企业事故管理（二级企业A级要素否决项）
11.安全检查
1、安全检查管理制度
2、安全检查计划（明确目的、要求、内容和负责人）
3、综合（厂级、车间级）、专项、节假日、季节和日常安全检查表（要有对各表应用的培训记录）
4、每年评审、修订一次安全检查表并记录
5、安全检查台帐及检查考核记录（与责任制挂钩情况）
6、厂级综合性检查每季度≥1次，车间级综合性检查每月≥1次，专业检查每半年≥1次
7、检查、整改和验证等相关记录
8、各级组织对检查出的问题及整改情况定期检查的记录
9、自评计划、自评组织、自评检查表、自评报告等开展自评的相关文件资料
10、进一步完善的安全标准化工作的计划和措施
