中国建设银行四平城区支行文件
建区函〔2006〕21号
签发人:田子良
城区支行反洗钱业务培训计划
为使会计人员较好地掌握总行、省分行的有关反洗钱制度、规定,全面提高会计人员业务素质,明确学习目的、学习重点,使会计人员更好的适应我行业务发展的需要,根据我行业务实际,特制定本培训计划:
一、制定年度、季度、月、日的学习计划
针对重点,既有理论学习,又有实际业务操作学习,确定一年内员工应掌握的知识,每季组织一次学习讨论,按月组织实施。
二、下发学习提纲,突出学习重点
针对业务需要,由简单至复杂,进一步深化学习内容,有计划、有步骤地完成全年学习任务。
三、学习内容
1、什么是洗钱。
2、洗钱的特征。
3、洗钱的过程。
4、洗钱的方式。
5、洗钱的危害性。
6、金融机构反洗钱的义务。
7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些?
8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施行?
9、金融机构反洗钱工作的三项原则。
10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。
11、哪些支付交易属于可疑支付交易。
12、哪些支付交易属于大额支付交易。
13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。
14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务,是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益?
15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。
16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项?
四、学习方式
1、月初确定本月的学习内容。由会计主管组织实施,结合事前拟好的学习提纲,有步骤、有计划地利用班前准备时间辅导学习半小时。
2、在日常工作中,遇到棘手的问题,及时翻看有关制度,找出依据,并积极地与上级行会计部门沟通,使得每一笔业务的处理都有据可依。
3、采取一帮一的互学方式,引导员工自觉学习,创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围,激发员工的工作热情。
4、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式,以检查学习的成果,对工作学习中能主动思考问题,钻研业务的同志给予口头表扬。
5、定期召开座谈会,以心贴心的方式,交流学习成功的经验。
6、适当采取调整岗位的方法,使业务单一化的格式向业务综合化方向发展。
四平建行城区支行 2006年1月30日
主题词:
反洗钱
培训
总结
抄送:市行
内部发送:行长
校对:会计部
高燕燕
中国建设银行城区支行
2006年01月30日印发