关于印发《xxxxx中支2013年反洗钱培训制 度及计划》的
通知各区、县支公司,公司各部室:公司反洗钱培训
制度是公司反洗钱内控制度之一。为建立健全反洗钱培训机
制,确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务,增
强员工分析判断能力,切实掌握反洗钱实际操作和实战经
验,并结合公司实际,公司制定了《xxxxx2013年反洗钱培
训制度及计划》各区、县支公司及公司各部室在接到通知以
后,请及时学习,并严格遵照执行。中心支公司二〇一二年十二月十二日主题词:印发反洗钱2013
年培训制度计划通知抄送:总经理室 保险公司
xxxx部2012年12月12日印发 编录:xxx校对:XXX九月开学季,老师你们准备好了吗?幼教
开学准备小学教师教案小学教师工作计...初中教师教案初中
教师工作计...XXXXXXXXX中支2013年反洗钱培训制 度
及计划公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之
一。为建立健全反洗钱培训机制,确保各业务条线反洗钱岗
熟悉反洗钱的责任和义务,增强员工分析判断能力,切实掌
握反洗钱实际操作和实战经验,从思想上重视对反洗钱的培
训工作,从而保证反洗钱工作措施得到全面落实,做到反洗
钱工作有组织、有安排、有落实,根据公司各机构及各部室
开展反洗钱工作实际情况,按照中国人民银行有关反洗钱培
训工作要求,制定公司2013年度反洗钱培训制度及计划如
下:
一、培训要求:把反洗钱培训工作列入年度经营管
理中。培训工作要注重实效,不走形式,不走过场,对参训
人员进行必要的考核。
二、2013年公司整体培训工作计划:培训时间培训地点培训会议内容 培训参加人员会议
主持 人2013年1季度 1月份公司会议 室“一法四
令”及反洗钱监管新规;根据2012年反洗钱内部审计情况
修改相关制度学习;2013年内部审计制度。2013年2
季度 5月份 岩神山宾 馆信息采集表规范化管理流程,及
大额、可疑交 易识别能力培训2013年3季度7月份
公司本部小会议室 学习人民银行上半年反 洗钱相关法律
法规及反洗钱最新动向,总结上 半年反洗钱工作。2013
年3季度7月份公司会议室 反洗钱客户身份信息采 集;
金融机构反洗钱工 作中保存记录制度的内 容2013年
4季度9月份公司会议室、金融机构不履行反洗钱义务
所必须承担的法 律责任;根据2013年反 洗钱新规,拟定
2013年 内部审计工作流程及时 间2013年4季度 12
月份公司会议 室可疑交易分析判断技 巧、非现场监管
报表填 报要求上述培训计划为公司2013年反洗钱
工作整体培训计划的一部分,可根据实际情况予以调整,但
全年培训次数不得少于六次,具体培训内容包括但不限于以
下内容:
1、根据人民银行反洗钱工作最新要求组织培训;
2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容;
3、
公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱工作开展实际情
况组织培训。公司各区县支公司、公司各部室反洗钱培训
制度及计划制定、考核部门为综合管理部。
四、各区、
县机构及各部室培训制度要求:各区、县机构及各部室每
个季度必须组织本机构(部门)员工进行至少一次反洗钱工
作培训,主要内容为:
1、人民银行反洗钱新规;
2、公
司各项反洗钱相关制度文件;
3、反洗钱工作操作实务。同
时要求各区、县机构及各部室以纸质文件、会议记录、照片、
视听资料的形式将反洗钱培训情况建档保存备查,并 将此
纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。
五、新入司
人员及转岗人员培训制度: 所有新入司人员必须经过反洗
钱法律法规(一法四令)培训以后方能上岗,同时新入司人
员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗
钱培训,并上报培训记录到综合管理部反洗钱岗以备查。三个月以内新入司人员,由综合管理部反洗钱岗集中对新进
人员进行再次全面培训,培训结束后参加分公司合规部组织
的反洗钱考试,考试资料及成绩将予以存档,作为新近员工
转正考核指标之一。
六、培训考核: 每次业务技能培训,
需当堂对参训人员进行笔试,并按分数予以对参训人员进考
核,考核成绩纳入员工培训档案,试卷交综合管理部存档。XXXXXXX中心支公司 二〇一二年十二月十二日