关于推进个体工商户分层分类登记管理
改革的实施意见
各单位：
根据国家工商总局和省、市局的部署，个体工商户分层分类登记管理改革是在继企业分类登记管理改革的基础上，促进和实现登记与监管、服务职能到位的一项重大改革和创新，也是推进“小局大所”改革，实现工作重心下移，落实属地监管的一项重大举措；对于突出监管重点，科学配置监管力量，提高监管效率和科学化、规范化，具有划时代的重要意义和作用。为确保个体工商户分层分类登记管理改革的顺利开展，特制定如下实施意见。
一、指导思想和总体目标
以落实科学发展观和构建和谐社会为宗旨，以推进“小局大所”改革、工作重心下移为目标，以信息化网络为依托，以登记资料数据库为基础，以落实属地管理责任制为前提，充分利用市、县局和工商所三级联网的优势，通过联网互动和认领分流，以建立个体工商户数据库与基层所经济户口管理及企业信用分类、风险度分级和预警警示相结合，并通过日常登记监管不断积累和征集、交换辖区个体工商户和各类企业的市场准入、经营行为、市场退出、奖惩资信等信息，依据统一标准，进行内部网上综合评价，逐步建立和完善科学有效的风险度分级和信用分类评价体系，并按不同评价分类，划分不同的监管类别和巡查周期，从而全面推进分层分类登记管理改革的健康、有序进行。
二、主要任务和内容
（一）加强培训指导。认真遵照国家工商总局和省、市局关于开展分层分类登记管理改革的总体目标和要求，结合“小局大所”改革和注册官制度改革及“岗位大练兵”活动的实施，加大对企业注册人员、信息中心人员和有关执法人员进行资料征集、整档扫录和分类管理等业务知识的辅导培训；同时，积极提供软件技术和数据库、网络、设备等维护和服务，保证工作正常开展。
（二）集中扫描录入，建立个体工商户分层分类登记管理数据库。首先，要加强个体工商户原有登记档案的整理工作。由于历史等原因，全县个体工商户原有登记档案普遍存有登记资料不全、登记质量不高、个别资料缺失等问题；就连登记纸张也是规格大小不一，必须逐页粘贴到统一规格的A4型纸上方能扫录。各单位要以这次个体档案集中扫描录入为契机，以“二次登记”的精神严格把关，并想方设法做好缺失档案的补档、补录工作，既不能让有严重问题的登记档案录入数据库，又要保持保量按期完成任务。
其次，要切实做好个体档案的集中扫描录入工作。本着“谁登记，谁录入”的原则，县局全面负责辖区（包括工商所）个体档案的整档、扫录工作，对原有个体档案要采取集中整档、集中扫录和边整档、边录入的方法；明确分工，各负其责，由工商所负责本辖区个体档案的整档工作，注册局负责审查把关，信息中心负责集中扫描录入。
（三）及时录入动态信息，不断充实分层分类登记管理数据库。这次对历史积存档案集中整档、扫录完成并纳入正常管理后，县局和各基层工商所要安排专人负责，共同担负起各自的日常登记、监管等动态信息资料的整档、扫录工作。要按照省、市局提出的“谁首办，谁录入；谁登记，谁录入；谁检查，谁录入；谁处罚，谁录入”的原则，注册登记、市场合同、商广、消保和各办案单位等，要密切配合，分工负责，及时、准确、完整地整理和扫录登记、监管等动态信息及奖惩资信信息，以确保分层分类登记管理数据库常用常新，发挥效能。
（四）创新分层分类登记监管模式。首先，要重心下移，简政放权，实施“分层”登记改革。一是把没有前置审批的一般类个体工商户的登记管理权限，直接下放给基层工商所全权登记审批；二是对有前置许可，专项审批的个体工商户，也实行“两头在所，中间在局”的办法，即由县局委托辖区工商所先行受理、初审，然后通过网上报县局注册局审查批准后，再通过网上发回辖区工商所，代发执照。三是按照属地管理的原则，无论哪级局审批的各类企业或经营实体，都必须通过综合业务系统的经济户口软件分发到各辖区工商所，并委托辖区工商所负责日常监管；从而让辖区工商所及时、全面掌握辖区所有企业及个体工商户的基本登记情况，确保属地监管责任制落到实处。
其次，要通过整合个体工商户信用度、风险等级、警示信息和重点监管区四类指标，在工商所逐步建立和完善“四位一体”的分类监管机制。
1、实施信用度分类管理改革。就是依据统一的标准尺度和具有法律效力的登记、奖惩、资信等文书资料，由专人输入企业及个体工商户登记资料数据库后，并由专用软件程序自动生成的科学分类评价系统。按其信用度分类具体为A、B、C、D四类，并在网页标识上区分为绿、蓝、黄、黑四种颜色，分别对应划分为：A、（绿牌）守信业户：即①近两年内无任何违法违章现象；②及时认真处理消费者投诉；B、警示业户：即①近两年内有轻微违反法律法规和工商部门规章的行为，被警告一次或受处以500元以下罚款的；②两年内有两次以下对消费者投诉不及时认真处理的；③两年内未缴纳个体管理费，被预警提醒两次的。C（黄牌）一般失信业户：即①近两年内有两次以上违反法律法规和工商部门规章行为，被警告两次以上，或处以500元以上、5000元以下罚款的；②两年内有三次以上对消费者投诉不及时认真处理的；③验照未予通过的。D（黑牌）严重失信业户：即①两年内被罚款总额在5000元以上的；②生产假冒伪劣商品的；③责令停业整顿或有交部门吊销许可证并提请吊销营业执照的；④其他被依法吊销营业执照的。
2、实施分类周期巡查监管制度。①如对应A类守信业户，除举报、投诉和专项整治外，一般免于日常检查；②对应B类警示业户，可每半年检查一次；③对应C类一般失信业户，可每季度检查一次；④对应D类严重失信业户，可每月检查一次，并列入“黑名单”，从严检查管理。
3、实施动态分类监管制度。就是通过对B、C、D三类业户责成认真整改自纠后，若两年内无新的违法经营行为的，可升级为A类；对出现新的违法违章行为较轻微的，可由D类升级为C级；C类升级为B类；对于新开业的业户可行在分类上划归为A类，并在日常巡查监管周期上参照B 类执行，以帮助新开办业户在初始阶段顺利走上健康发展的道路。
4、实施风险度分级监管制度。业户风险度分级，主要依据业户从事的行业分为甲、乙、丙三级。①甲级：为有前置许可，经营涉及人体健康、公共安全、安全生产、环境保护和容易给社会及消费者带来严重危害的，而工商部门又负有主要责任的（详见分类目录）。②乙级：为有前置许可，工商部门主要职责是查验许可文件是否到期、失效，负责查处取缔这类行业的无证、无照经营行为等（详见分类目录）。③丙级：除甲级、乙级以外的行业。④按照风险度分级，在日常巡查监管周期的掌握上，大体分为：甲级业户每月巡查一次；乙级业户每季度巡查一次；对丙级业户，除举报、投诉和专项整治外，一般可免于日常检查。⑤关于划分重点监管区的问题，主要是参照风险度分级，并对摊贩及流动消费者相对集中的学校、党政机关周边、旅游景点、各类市场、城乡结合部和商业繁华区及小煤窑密集地区等，实行重点巡查和重点监管；并通过电子地图予以重点标示，并划片包干，落实包干责任人和监管责任制。
5、实施预警警示分类监管制度。依据数据库登记资料建立网上预警警示系统，可以结合警示业户的分类监管内容，把涉及业户的前置许可有效期限、营业执照期限、限期整改期限、户外广告登记期限，以及查无下落业户、被立案查处业户、法院通知协助执行事项等7项作为预警信息提示内容；工商所可根据网上预警提示信号，事前及时向业户下发《工商信息提示通知书》，促其限期补办、限期改正或采取相应措施，避免和防止业户延误期限，被动挨罚，从而促其依法、健康经营。对被警示业户涉及证照有效期限的，可提前一至二个月发出警示提醒信息，有的则随整改、立案、通知等及时向业户发出警示或提示信息，以利于业户及时自查自纠。
三、实施步骤及时间安排
（一）宣传发动阶段（2006年5月30日——6月20日）。要在认真传达上级会议精神，结合实际制定实施方案的基础上，通过层层召开有关会议，进行广泛宣传发动，增强广大干部职工对这项改革重要性和紧近性的认识，确实做到认清形势，明确职责，统一思想，高度重视。
（二）组织实施阶段（2006年6月20日——9月20日）。按照分层分类登记管理改革实施意见的部署，围绕各项重点工作，逐项展开。工作中要按照时间服从质量的原则，压茬开展分层分类登记管理改革的指导、档案整理及扫描录入；要在保质保量近期完成原有个体档案整档、扫录的同时，在今后日常登记信息以及有关奖惩资信等动态信息，不断充实和完善分层分类登记管理数据库，从而为在全县系统全面推进分层分类登记管理奠定基础。县局有关单位要加强对此项工作的指导、督查和调度，确保个体工商户分层分类登记管理改革顺利开展。
（三）总结验收阶段（2006年9月20日——30日）。对个体工商户分层分类登记管理改革进行检查验收，在全面总结交流情况的同时，进行表彰奖励。
四、组织领导和保障措施
（一）加强领导，精心组织。全县工商系统各单位要认真按照国家总局和省、市、县局的有关文件精神，认真制定具体的实施意见，建立和落实责任制，精心组织实施。县局要成立以局长为组长，分管副局长、注册局长任副组长，市场合同、商广、消保及办案等有关科室负责同志参加 的领导小组，抓好这项改革。要从大处着眼，舍得投入，在人、财、物力等各方面为开展好这项改革创造条件。
（二）典型示范，以点带面。县局将**、**两个工商所作为试点单位，注册局和信息中心各一名同志靠上，实行重点帮扶，从人员、财力、物力等方面进行倾斜，做到周密组织，尽快启动，试点的**、**两个工商所力争6月底全面完成任务,在试点基础上，其它18个工商所7月份全面推开这项工作。要坚持分类指导，因地制宜,统筹兼顾的原则,防止和克服工作简单化，表面化，一阵风等倾向。要加强调查研究和和具体指导，及时总结推广分层分类登记管理工作中的先进做法和经验，县局将每周书面调度一次各所工作进展情况，每月召开一次情况通报调度会，定期或不定期派出检查组，进行检查督导；以努力推动工作的深入开展。
总之，分层分类登记管理改革是一项系统工程，涉及范围广，工作量大。既需要系统内的各科室分工负责，相互配合，还需要县局、和各基层工商所群策群力，齐抓共管。全县工商系统各单位必须把这项改革放在一定的战略高度，建立和完善必要的组织机制、责任机制、考核机制，下大气力，加大投入，确保这次改革取得圆满成功。
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工
商
局
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国家工商行政管理总局关于印发《个体工商户分层分类登记管理办法》的通知
