三、风险评价准则和风险评价方法 3.1风险评价准则 R=可能性L×后果严重性S （1）危害发生的可能性L判定准则 L值 防 范 措 施 经 验 其 它
5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施 正常情况下曾重复发生危害 危害发生时不能被发现
4 现场没有检测系统，也没有作过任何监测；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当 正常情况下发生过危害 危害的发生不容易被发现
3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等） 异常情况下发生过危害 危害的发生容易被发现
2 现场有防范控制措施，并能有效执行 未发生过危害 危害一旦发生能及时发现
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施 极不可能发生危害 员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程
（2）危害后果严重性S判定准则
S值 人 员 财产损失（万元） 停 车 其 它 5 造成人员伤亡 >50 本公司停车 重大环境污染
4 造成人员重伤 >25 部分关键装置停车 本公司形象受到重大负面影响 3 造成轻伤 >10 降低生产负荷 造成环境污染
2 造成人员轻微伤
20—25 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估
15—16 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，日常检查、测量及评估 9—12 中等风险 建立目标、建立操作规程、加强培训及交流 4—8 可接受风险 建立操作规程，作业指导书等，日常检查
作业活动清单及危险辨识一览表 序号 作业岗位 作业活动 存在危害 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
序号 设备设施
名称 规格型号所属车间 岗位 设备状况
材质 数量 投运时间
设备设施清单
工作岗位： 工作任务：
分析人员： 分析日期：
序号 工作步骤 危害或潜在事件 主要后果 现有控制措施 L S 风险度 (R) 建议控制措施
区域/工艺过程： 装置/设备/设施：
分析人员： 日期：
序号 检查项目 标准 产生偏差的主要后果 现有安全 控制措施 L S 风险度(R) 建议改正/控制措施 1 2 3 4 5 6 7 8
后勤服务风险分析记录
工作岗位： 各职能科室 工作任务： 日常工作
分析人员： 赵炜李娜分析日期： 2011年3月20 日 序
号 评价对象 潜在风险 风险值D=LEC 危险性等级 建议控制 措施 备注 L E C D 1 档案保管、微机管理 人员携带火种或电器老化 1 6 1 6 1 专人负责档案和微机管理、严禁烟火和外部人员进入、特殊情况专人监督
2 室内照明设施修理 未找专业人员，私自操作 3 2 3 18 1 制定制度、严格要求、出现问题一定找专业人员处理
3 电脑操作 开机或关机过程、长时间受电脑辐射、水进电脑 0.5 6 1 3 1 接触电源时小心；加装防辐射屏，不用电脑时将显示器关闭，注意休息；电脑桌前不要放置水杯
4 卫生区清扫 宿舍楼从窗户扔杂物、倒水等未注意 1 3 1 3 1 通知有关部门，要求在宿舍入住的人员自觉遵守厂规厂纪；戴好安全帽
5 室内卫生打扫 登高擦玻璃不注意 1 3 3 9 1 减少登高次数或两人协助配合，领用专业擦玻璃器具,佩戴安全带
6 使用手机、饮水机 手机充电接电话、开关饮水机不注意 0.2 10 1 5 1 谨慎使用手机电池，打开水时手尽量离开，同时加强人员安全意识
7 横穿马路 主干道往返不注意 1 3 3 9 1 日常教育
重大风险及控制措施计划
2011年3月10日到2011年3月20日，我公司响应安全标准化的要求，对我公司氯乙酸和三氯吡啶醇钠生产装置及配套公用工程的生产经营活动进行了风险分析， 公司全体员工积极参与，开展各个作业岗位危害辩识和风险评价活动。在采用安全检查表分析法、工作危害分析法对我公司及其辅助设施的生产设施、日常活动等进行了风险分析，共发现重大风险的危害因素有3项。公司决定对重大风险逐一控制，避免事故的发生。
1、针对风险评价报告对于员工进行培训教育，员工定期开展班组活动，承包人员定期参加。
2、对安全设施加强管理，按照安全检查表对特种设备和安全设施定期检查。
3、按照特种设备管理制度，建立特种设备档案，对特种设备及其附件定期检测。
4、按照关键装置、重点部位安全管理制度，对各关键装置、重点部位定期检查。
5、按照重大危险源安全管理制度，对液氯重瓶区加强检查，定期组织应急演练。
三门峡广瑞化工有限公司 2011年3月21日
风险管理效果评价报告
一、风险控制效果评价范围及目的 评审企业开展风险分析以来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。并在此基础上，进一步分析评价，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。
二、风险控制效果评价组织 企业成立了两级风险评价组织，即厂风险评价组和各二级单位风险评价小组。要求各级风险评价人员严格按照《风险评价及风险控制程序》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评价工作,为预防和控制事故提供可靠依据。
三、风险控制效果评价情况
开展安全标准化以来，各项风险控制措施得到有效落实，全面实现了职业健康安全目标。具体如下：
（一）以创建安全标准化达标企业为契机，夯实基础工作，规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。
以强化基层基础工作为核心，制定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考评标准》考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，排出整改进度表，按轻重缓急有序进行整改，完善各类检查表、完善各种记录台账、完善危险作业票证、修订和完善安全规章制度。在规范各种制度、票证、台账记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。
（二）加强生产现场安全管理，强化过程监控。
1、以生产现场为重点，加强作业环节安全管理，落实风险控制措施严。企业以生产现场为安全工作的重点，加强现场人、物、环境的管理，认真落实危险作业管理制度，加强关联性作业协调指挥，规范信息沟通联络、跨区域作业监护制度。危险作业前，必须组织进行危险源辨识和风险评价，制定风险控制措施，确定作业方案，经审批后实施；作业过程中若有变更，必须履行变更手续。严格生产现场动火作业、进入设备（有限空间）作业、高处作业等审批，并随时进行复查，保证危险作业安全可控。为了确保检修作业安全，加强项目单位与检修单位的沟通和协作，在跨区域作业证的基础上，还必须执行检修作业条件确认和验收制度，项目单位必须保证检修项目达到安全环保要求，具备检修条件；检修单位必须保证检修质量达到安全环保要求，并相互监督和确认。
2、强化对关键装置重点部位和重大危险源的监控和管理。在厂级综合巡查、专业巡查和
二、三级监控网络以及视频监控系统的基础上，建立完善关键装置重点部位企业管理人员定点承包机制，完善应急处理方案。
（三）认真开展安全生产事故隐患排查治理，防范事故发生。 对检查中发现的问题和隐患限期整改，对发现当天就能整改的问题和隐患，均立即整改绝不让其过夜；对暂时不具备整改条件的，均做到责任、措施、资金、时限、预案“五落实”，制定严密的监控措施，杜绝和防范事故发生。发现的问题和隐患已全部按要求整改完成，达到了预期效果，期间企业安全生产平稳运行。这说明我公司隐患排查治理工作初见成效，真正起到消除隐患、防范事故的作用。
（四）做好安全教育培训，提高全员安全意识和技能。
企业在抓安全教育上，严格执行“三级安全教育”，对新进厂的人员按要求进行了厂级教育，同时督促、检查
二、三级安全教育，使他们熟悉、掌握必要的安全技术知识和自我防护技能，达到要求后方可上岗操作。对换岗、转产、复工人员，各单位均按要求进行了安全技能和岗位操作法的培训，经考核合格后才能上岗作业。定期组织安全管理人员、特种作业人员培训取证，建立台账，保证全公司安全管理人员、特种作业人员100％有效持证上岗。利用生产间隙，开展了全员安全教育，包括安全知识、安全规程、岗位操作法、事故案例等内容，同时加强对
二、三级教育和复岗、转岗职工的教育，使职工的安全技能和意识不断提高。
（五）开展应急救援演练提高响应能力。
9月，企业对各关键装置重点部位分别于上、下半年进行了应急演练。通过应急演练及效果评价，检验了企业应急准备的充分性，应急预案的适用性和有效性，提高了全员风险意识和应急处置能力。
（六）组织开展年度风险评审工作，总结提升风险控制水平。通过年度风险评审，表明各项风险控制措施得到有效落实不可接受的风险控制方案有效、充分，已降为一般风险。通过风险评价组评审，共发现重大风险3项，对重大制定了整改方案，落实了安全责任人，限期整改完成。
四、存在的问题及改进措施
存在的问题：设施腐蚀现象还比较严重，“跑、冒、滴、漏”现象还一定程度存在，习惯性操作现象还未能杜绝。必须加强以下措施，保证安全生产：
1、加强设备、设施的日常维护的定期检测，避免物料跑、冒、滴、漏现象。
2、加强对易燃易爆生产装置、设施、防雷防静电设施的检查，并定期检测。
3、应加强消防设施及器材的维护保养，定期更换灭火器，使其处于完好状态。
4、即时更新安全管理制度、岗位安全操作规程和作业安全规程，按相关的法律、法规的有关规定予与补充和完善，持续改进。严格执行安全监督检查制度。
5、加强对职工的安全、危化品知识、事故应急处理、消防、个人安全卫生防护的培训。
6、继续强化设备管理。各类特种设备、压力容器、压力管道及其安全附件必须严格按照《特种设备安全监察条例》的各项规定，定期检测并合格，经常对设备进行保养、维护。
7、严格执行工艺操作指标、操作规程，严禁超压、超温、超负荷运行。防止快速放料，防止工艺操作错误而引起温度、压力过高，导致事故发生。
8、安全检修必须按检修操作规程作业。采取隔绝、置换、吹扫与清洗等措施后，经取样分析合格，在有人监护的情况下，才可以进行检修作业。
五、结论
全年，企业无社会灾害性事故，无重大火灾、爆炸事故，无因工死亡和重伤，无轻伤，无职业病发生，发生轻微伤害，完成了企业职业健康安全管理目标。从总体上讲，企业风险控制效果是充分的和有效的；各项风险控制措施得到的落实，取得了较好的安全管理绩效。
三门峡广瑞化工有限公司 2011年12月16日
安全生产重大事故隐患治理档案
隐患编号： 隐患所属单位： 隐患排查时间： 重大隐患名称
隐患部位 可能发生的危害
治理到位前的安全防范措施
重大隐患治理概况 评价报告技术结论
评审意见
治理方案
治理时间表
责任人
消除验收情况 验收报告
验收人
验收时间
重大危险源辨识记录 编号 所在部门 储存场所 临界量（t） 储存场所
实际量（t） 是否构成重大危险源
公司重大危险源台账
填表时间：
序号 名称 所 在部 门 防护监控措施 本年度 演练情况 是否向上级部门备案 责任人 备注
填表部门： 填表人：
生产经营单位基本情况表
法人单位名称 单位代码
填报单位名称（盖章）
通讯地址邮政编码
填报单位负责人姓名 电 话
经济类型 1 国有经济2 集体经济3 私营经济 4 有限责任公司 5 联营经济 6 股份合作 7 外商投资 8 港澳台投资 9 其它经济
所在行业 A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 C 制造业
D 电力、煤气及水的生成和供应业 E 建筑业
F 地质勘查业、水利管理业
G 交通运输仓储业及邮电通信业
H 批发和零售贸易、餐饮业 I 金融保险业 J 房地产业 K 社会服务业
L 卫生、体育和社会福利业 M 教育文化艺术及广电业 N 科学研究和综合技术服务业 O 国家机关政党机关和社会团体 P 其它行业
成立时间 占地面积 m2 行业管理部门 职工总数 人
固定资产总值 万元 年总收入 万元 年利润 万元 主要产品
填表人： 联系电话： 填表日期：
贮罐区（贮罐）基本特征表
编 号 贮罐区名称
具体位置
所处环境功能区 1 工业区 2 农业区 3 商业区4居民区 5 行政办公区 6 交通枢纽区 7 科技文化区 8 水源保护区 9 文物保护区
贮罐区面积 m2 有无防护堤 1 有 2 无 防护堤所围面积 m2 贮罐个数 罐间最小距离 m 贮罐序号 贮罐名称
贮
罐 贮罐形状 1 立式圆筒罐 2 卧式圆筒罐 3 球形罐 贮罐形式 1 固定顶罐 2 浮顶罐 安装形式 1 地上 2 地下 3 半地下 贮罐材质 公称直径m 容积 m3 贮存物质名称 物质状态 1 液态 2 气态 3 液、气共存 日常最大贮存量 m3 设计压力 MPa 实际工作压力 MPa 设计温度 ℃ 实际工作温度 ℃ 设计使用年限年 投产时间
进料方式 1 管道 2 铁路槽车 3 槽车 出料方式 1 管道 2 铁路槽车 3 槽车
进料管道 直径 mm 设计压力 MPa 实际工作压力 MPa 出料管道 直径 mm 设计压力 MPa 实际工作压力 MPa 填表人： 联系电话： 填表日期：
生产场所基本特征表
单元名称 固定资产总值 万元 具体位置
所处环境功能区 1 工业区 2 农业区 3 商业区4居民区 5 行政办公区 6 交通枢纽区 7 科技文化区 8 水源保护区 9 文物保护区 占地面积 m2 正常当班人数 人
物质名称 单 元 内 危 险 物 质 量
现存物质总量(t) 工艺过程中的物质量(t) 存储的物质量(t) 废弃物质量(t) 1 2 3 4 5 6 7
填表人： 联系电话： 填表日期：
重大危险源周边环境基本情况表
危 险 源 周 边 环 境 情 况 周 边 地 区 情
况 单位类型 数量（个） 单位名称 人数 与危险源最近距离 住宅区
生产单位
机关团体
公共场所
交通要道
其它
周 边 环 境 对 危 险 源 的 影
响 类型 数量（个） 简 要 说 明 火源
输配电装置
其它
填表人： 联系电话： 填表日期：
重大危险源检测记录 重大危险源名称
所 在部 门 记录人
日期 检测项目 检测结果 备注
重大危险源评估记录 重大危险源名称
所 在部 门 评估日期
评估组长
评估组成员
评估情况记录
评估结论
重大危险源监控记录 重大危险源名称
所 在部 门 记录人
日期 监控项目 控制指标 监控指标记录 备注
重大危险源应急预案演练记录
重大危险源名称
所 在部 门 演练日期
演练总指挥
参加部门及分工
演练过程记录
演练效果评价
重大危险源防护距离规范符合性评价记录 重大危险源名称
所 在部 门 记录人
序号 相对方位 国家标准防护距离 实际距离 防范措施 整顿计划
变更申请表 变更名称
申请人姓名 职务
申请人所在单位 日期
变更说明及其技术依据： 风险分析情况： 单位负责人意见： 公司意见：
变更验收表
验收变更的项目 变更所在单位
组织验收单位 日期
验收组成 员 姓名 所属单位 职务
验收意见（附验收报告）：
验收负责人签字： 单位负责人审查意见：
签字：
需要沟通的科室（变更结果）
单位或科室 签字 单位或科室 签字
风险信息更新表
部门 岗位 作业活动名称 潜在的危害 风险度 风险等级 原风险度 现风险度 原风险等级 现风险等级
供 应 商 档 案
编号： 第 页/共 页 供应商商名称 地 址
法定代表人联系电话 邮政编码
营业执照 其他证书编号
经营范围 经营方式 企业概况
认证情况
负责人姓名 联系方式 人数
综合评价
安全部门负责人： 年 月 日
供 应 商 名 录 编号： 第 页/共 页
序号 供应商名称 供应品种 法定代表人联系电话 地 址 备注
