对城镇住户调查方法制度的若干思考
城镇住户调查是通过抽选一部分城镇居民家庭，按月登记其家庭收支情况，来反映城镇居民家庭衣、食、住、行等方面的状况及其变化情况，为各级党政领导和有关部门研究人民生活、市场物价、货币流通、劳动工资和社会保障等问题，进行科学决策，提供大量统计信息和咨询建议的一项统计调查。
自城镇住户调查工作开展以来，随着经济的快速发展，改革开放不断深入，城镇居民生活水平有了很大提高，收入渠道和消费构成发生了很大变化，生活节奏明显加快，家庭财富不断增加，个人隐私保护意识也进一步增强。但由于多方面因素的影响，一方面，住户调查方法存在样本量总体偏小，样本分布不尽合理的缺点，另一方面，调查户对耗时劳神的日记账调查方式认为负担过重，导致配合程度下降，数据采集不能适应实际情况需要。当前，如何进一步提高城镇住户调查数据质量，准确描述城镇居民生活现状，更好地满足全面建设小康社会的需要，是我们当前面临的重要课题。
一、城镇住户调查中存在的客观问题
自上个世纪八十年代初国家开展城镇住户调查工作以来，该项调查已经历了多次改革，调查内容从简单的“商品”和“服务”两大类，到“食品、衣着、家庭设备用品及服务、医疗保健、交通和通信、教育文化娱乐服务、居住、杂项商品和服务八大类。由于调查内容越来越多，调查中存在的客观问题对住户调查数据的影响也越来越大，直接关系到推断总体的可信度。
（一）抽样框的问题
1、抽样方案的限制，影响了样本的代表性。
由于调查环境的变化和人口流动的影响，同时受人员、经费等多方面条件所限，大多数市县的经常性调查户数，一般是地级市调查200-300户，县（县级市）100户左右。1998年城市住房改革以来，随着房地产业的快速发展，一方面，城市建设的豪华别墅、高档小区，成为富人聚集地；另一方面，以经济单位为主体进行的大规模房屋开发建设，同行业集中居住的小区也很普遍，如电力、教育、银行、机关等住宅小区。如果按照方案进行操作，有的小区处于抽中区以外，漏掉某一群体，大样本中某些行业就会出现空白或比例偏低的现象。由于调查样本量总体偏小，样本分布不尽合理等方面的不足，一定程度上影响了经常性调查的科学性和代表性，还不能完全满足各个方面的需要。
2、居民户数确定难，造成大样本抽样框的误差。
居民户数资料是编制大样本抽样框的基础资料，由于收集精确资料难度很大，因此，实际编制大样本抽样框的操作中，在抽取社区居委会时存在一定误差。其原因，一是所参照的人口普查资料，由于时间跨度长，时效性较差，与住户调查方案人口指标口径不一致，需要补充或修正；二是公安户籍部门年度的人口统计资料，对空挂户、户口不在本区的住户不掌握；特别是城市大量拆迁带来的空挂户，以及有些繁华地段的住宅，将一楼改为门面房，或由住宅改为他用（纯商业用房、办公用房等）的非住户。这些现实状况，使得在编制大样本抽样框时，无法对居民户数资料进行准确核实，收集到的户数资料偏差较大，造成大样本抽样抽样框的误差，导致抽选的调查样本不准确。
（二）大样本调查过程中存在的问题
1、调查培训工作难以到位。
现场调查是十分复杂的工作，它直接决定抽选样本的准确问题。近几年，市县调查队在组织大样本调查工作时，多数配备辅助调查员，由于时间紧迫，工作量大，辅助调查员素质参差不齐，对方法制度的理解程度不同，培训工作难以真正到位，执行起来难以避免人为因素，不可避免地影响到调查质量。
2、质量控制措施难以完善。
由于基层调查队人员少，调查工作量大，时间紧迫，在组织大样本调查时，对现场调查的监督和检查就特别重要。由于工作量大，部分地区只有调查员一人深入现场，既负责抽样工作，又承担入户访问和数据质量控制，由于工作量大、工作环节复杂，辅助调查员的责任心也有一定差别，不可避免地会出现一些质量问题。
3、对不配合调查者难以约束。
城镇住户调查，相比之经济普查、农业普查等大型普查，在群众中知名度不高，加之宣传工作不到位，住户调查工作对被调查者难以进行法律约束。在严格按照方案进行操作时，对抽中户进行大样本调查填表时，如果受访者不配合，缺乏行之有效的解决办法。调查能否成功、数据的真实程度在很大程度上取决于被调查者自愿。
（三）经常性调查中存在的问题
1、经常性调查与大样本调查不合拍。
由于住房条件的改善、就业、孩子上学、二手房买卖等客观原因造成了居民居住地点改变，在大样本调查时该户是张三，落实经常性调查户时却住进了李四，物是人非。另有一些大样本调查时该户三说两说接受了调查，落实经常性调查户时，任凭调查员死磨硬泡也不愿记账。
2、调查户的“开户难”、“落实难”。
由于城镇居民对住户调查的认识不够，很多普通居民对城镇住户调查工作的目的意义不了解，第一次入户时要解释很久才能明白，就连一些领导也不了解城调队究竟是干什么的，更谈不上支持工作了。高收入户认为暴露家底，低收入户认为给他们解决不了生活上的实际困难，“富怕窥视，穷怕麻烦”。经常性记账户有相当比例是通过社区和调查员反复做思想工作才接受记账任务的，上门后一次性就接受任务的比例相当低。同时，记账补贴低，难以体现调查户记账劳动的价值。每月20元钱的调查费与调查户付出的烦琐劳动相比微不足道，在工资收入和物价不断上涨的情况下，过低的调查费用，难以激起调查户对这项工作的热情。
3、与调查户联系难，入户辅导记账难。
调查户（特别是家庭条件好的调查户）不愿意调查员到他们家，一些调查户不愿与调查员见面，电话联系不是说忙，就是说不在家或不在单位（部分调查户可能确实情况如此）。在找不到人的情况下，调查员只能在电话上进行访户和辅导，电话访问辅导效果肯定没有面对面进行访问辅导好。有时对调查户的记账要求稍严一点，但调查户认为要求过高，就想打退堂鼓。收账本难，有的调查户每月要跑四五趟才能收到账本。
4、极端值对消费和支出数据影响很大。
由于经常性调查样本数量有限，极端值的影响就很大。对于200户经常性调查样本，如果一户某月有3万元的大笔收入出现，就会影响可支配收入人均上调50元左右，如果一户某月有数万元的购车等大笔支出，就会直接影响消费支出更大的波动。个别指标的设置不科学，如住房和汽车的买卖，同样是大额收支，买入住房不计入消费，但买入汽车却计入消费，卖出住房收入的增值部分可记入投资收入，卖汽车只能记入出售财物收入。因此，不管数据采集方法有多科学，大额收支等极端值的出现，使推断总体的准确性都要受到样本规模偏小的限制。
5、现行的核算方法使推断总体的可信度降低。
现行的城镇居民可支配收入指标的核算方法采用的是简单算术平均的方法，因此其科学性和合理性都存在一定问题。在现实生活中，由于不同居民家庭间收入差异悬殊较大，采用现行的简单算术平均法核算出的收入水平往往高于中等收入水平，一般高于平均水平的调查样本户约在40%，若有特殊高收入户情况出现达到平均水平的调查样本户将还会减少，有的只有30%左右，往往给人感觉其数据可信度差，有水分、缺少代表性。
二、对住户调查方法制度改进的方法与建议
（一）加强业务指导，加大宣传力度
1、集思广益地征集建议。
在每届大样本调查前，国家统计局及各级调查队应当采取自下而上的方式，征求对方案的修改意见和建议，组织专题研讨会或调查，收集各地大样本调查及经常性调查户开户、指导的成功经验和作法，为制定完善的大样本调查方案提供依据，指导各地开展工作。
2、加大宣传力度，增强公民对调查工作的配合意识。
在组织大样本调查前，开展全国性的宣传发动工作，利用电视、报刊、网络等传媒渠道做好宣传工作。同时，各地要结合自身的实际情况，充分利用户外广告牌、宣传画、宣传栏、手机短信等灵活多样的形式，搞好调查的宣传动员工作。工作的重点应面向抽中调查小区，争取让每一个调查对象都能了解调查的重要性，从而支持和配合这项工作。调查工作要与法律法规相配套，提高国家调查的权威性，增强居民对调查工作的配合意识。
（二）改进调查核算方法，完善指标评估体系
1、控制抽样误差
抽样误差是抽样方法本身所引起的，它既是不可避免，又是可以控制在某一可接受范围之内的。在调查中，要对调查样本要做如下检验：一是用抽样误差检验法，计算抽样误差是否符合调查要求；二是用概率分布检验法，检验样本是否近似对称的正态分布，如近似正态分布，说明代表性较好；如呈偏态分布或峰度过陡过缓，说明代表性较差；三是利用调查指标与全面统计指标验证法，计算全体调查户平均每户家庭人口、就业人口、职工平均工资，就业结构、货币收入等指标同人口、劳动工资、购买力等全面统计数字及银行业务统计数字是否接近。
2、加强事后数据审核工作。
审核工作是统计调查事关数据质量的重要环节。世界各国统计工作系统中都把数据审核作为对登记数据差错进行补救的重要措施。在统计调查水平为世界一流的加拿大国家统计工作系统中，非常重视应用统计方法技术对调查数据进行审核。加拿大国家统计把审核定义为：“应用各种检查规则来辨别缺失、无效或不一致的记录；通过补救措施保证调查数据的完整性、一致性和有效性。”要运用科学的统计方法，保持审核结果的科学性。目前国际统计实践中，普遍推广、应用的方法技术有：运用“聚集法”和“离群值检测”方法来审核数据；应用推理、均值、比率、等各种插补法进行校正无回答、无效、不一致性的数据；要加强对住户抽样调查实际的统计方法技术研究和培训工作，使大家熟练地掌握和运用上先进的方法技术。
3、改进现行指标核算方法
对现行指标核算方法进行改进，针对现行调查统计中出现的问题，可采用除去最高和最低收入极端户的汇总核算办法。在具体进行可支配收入核算时，首先按人均可支配收入分组，将5%的最高收入组和5%的最低收入组不参加汇总核算，这样可以一定程度的减少因极端户的高或低对总体指标的影响，提高指标数据的代表性。
4、完善指标评估体系
要使城镇居民可支配收入指标保持科学性、准确性，真正让该指标反映客观实际，完善指标的评估体系势在必行。应尽快完善并出台完整指标评估体系，以适应城市住户调查工作的需求。可从以下几个方面考虑建立完善指标评估体系。一是把该指标与城镇职工平均工资与居民家庭人口数、结合调查就业状况、负担系数等对其进行分析评估，并给出量化评价区间值；二是把该指标产生的源居民收支资料中的居民消费支出情况与商品零售贸易统计方面的相关资料进行比较分析评估，并给出量化评价区间值；三是结合历史资料把握可支配收入与消费性支出的规律性及走势情况，用同期的居民消费指标对其进行分析评估；四是结合调查时期的经济发展形势与本地区的调资增资措施与范围及相关情况进行分析评估。城镇居民可支配收入指标在全面系统分析评估的基础上，对异常情况应运用科学可行的修正措施和方法进行修正，最终确认后正式上报或向社会公开发布。
（三）积极争取多方支持和配合，努力创造良好的工作环境
1、加强沟通，积极争取政府支持。
在全面建设小康社会进程中，城镇居民可支配收入是衡量小康建设的重要指标之一。各级调查部门一定要把握好城镇住户调查数据越来越受到领导和社会重视的良好势头，加强与政府的联系，从上到下，争得政府对住户调查工作的支持，把城镇住户调查工作纳入政府的目标考核中，借助政府的臂力，为城镇住户调查工作保驾护航。
2、强化街道和社区的配合作用。
依靠政府的力量逐渐把调查户的落实和巩固工作责任层层分解，层层落实到基层政府，落实到街道办事处和社区去。政府把会开到街道办事处，开到社区，住户调查员要密切加强与他们的联系，督促他们按照要求作好工作，使整个调查工作在住户调查工作人员的指导下，在街道办事处和社区居委会工作人员强有力的配合和支持下，共同做好调查户工作。
3、提高记账补贴，体现记账劳动的价值。
适当提高调查人员、调查户各种形式的补贴，从经济角度激发他们的积极性。目前给调查户每月的补贴是20元，平均每天0.67元。在市场经济条件下，公众的价值取向多元化，对不少居民来说更是偏重于经济利益取向。在这种情况下，一味地用公民义务去要求居民记账不太现实，特别是要求他们准确记账，可以说收效甚微。因此，必须从经济角度激发他们的积极性，适当提高调查人员、调查户各种形式的补贴，提高调查人员辅导记账的工作积极性，体现居民记账劳动的价值，从而提高住户记账质量。
（四）提高综合素质，建立新型工作关系。
1、提高调查员的综合素质。
一名住户调查员不同于一般的机关工作人员，他还要以一个社会工作者的身份面对各种调查户，住户调查工作的艰巨性，向调查员提出了更高要求，为此在加强业务学习的同时还应努力提高自身综合素质。主要应从了解人的心理变化、灵活处理调查中各种复杂的情况、正确调整自己的心态等方面加强学习。努力把自己塑造成高素质、高水平的新型住户调查员。
2、建立“参与式”的工作关系。
要逐步把与调查人员、调查户的“感情”工作关系转变为“参与式”新型工作关系。这是今后住户调查工作的突破方向。任何调查工作从本质来讲都是脆弱的，它最终依赖各种积极的支持，不论统计调查拥有什么样的法律权限，最终都需要调查对象的配合。住户调查工作更是如此，现场登记数据的准确性是取决于调查人员、调查户的合作意愿。因此，创造一个调查人员、调查户支持调查工作的环境，是我们能否控制调查误差和保证整个调查工作成功的关键。由于一些辅助调查员、调查户不是城调系统行政直接管理对象，与他们的关系是一种调查业务聘请关系。因此，不可能依靠强硬的行政制度来加以约束。现代管理科学中有一种“人本论”思想。就是说，任何组织活动的主体是人，客体也是受人支配的事物。人是“社会人”，要尊重人类生存发展的自然规律，要体现人社会的劳动价值。在组织管理中，要体现对人的“关心、尊重、服务”要求，从而提高人的主动参与性。从组织管理学角度来讲，城市调查的组织过程与企业管理具有“共性”，调查的对象是人，调查者是人。从“人本论”原理出发，创建一个调查人员、调查户有良好意愿配合支持的环境，就是要尊重、关心、服务调查人员、调查户，调动他们参与调查的意愿，建立“参与式”的工作关系。
3、对调查人员、调查户实行动态维护管理
要对调查人员、调查户实行动态维护管理，提高调查人员、调查户的整体参与意识和能力。结合样本轮换，每年更聘一些工作配合较差的调查人员，重新选聘思想先进、乐意从事抽样调查者为调查人员。同时，在坚持抽样调查科学性与实际操作可行性的原则下，调整无记账能力的调查户。
