老师：您好
这是我和水仙老师的答案，红字部分是水仙老师，蓝字部分是琳琅，您给看一下，有些还弄不准确，您批阅的时候换个颜色，这样我们能加深印象，麻烦老师批阅后再给我发回来；谢谢老师，给您添麻烦了哦。
2.审核员在施工现场查阅监理通知时发现，针对该工程二次墙体结构砌筑中存在的未按规范要求设置门窗口砼块固定点、墙体交接处未按规定设置拉结筋、丁字交接处砌体搭接不到位等质量问题，连续下达了07号、08号监理通知要求认真整改，项目部虽按上述要求先后进行了返工处置并进行了回复,但未能提供对将上述质量问题进行分析和采取进一步改进措施的客观证据。
11.4.3施工企业应对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质 量问题的处理结果进行检查验收。
13.2.2 施工企业应总结项目质量管理策划结果的情况，并将其作为质量分析和改进 的信息予以保存和利用 。 13.2.3 “施工企业各管理层次应按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施。”的要求。
13.3.1 施工企业应根据对质量管理体系的分析和评价，提出改进目标，制定和 实施改进措施，跟踪改进的效果；分析工程质量、质量管理活动中存在或潜 在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。
我认为是13.3.1老师上课的时候说过13.3.1-13.3.3就是对应9001的8.5.1，所以该题主要是没有针对质量问题制定出纠正措施。
3审核员在第三污水厂安装工程项目审核中了解到，该工程已经进入试运行调试但尚未交付阶段，查竣工资料发现，各分项工程的“技术交底”、“内部预验收记录”、“施工日志”等反映工程质量及质量管理的资料未按规定收集保存。
不符合江苏省建设厅“苏建质（2002）332号文件”对TJ 1“施工、技术管理记录”的要求,也不符合贵公司有关管理制度的规定要求。 11.2.2 施工企业对质量检查记录的管理应符合相关制度的规定。 11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。” 10.5.5施工企业应建立施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。
我认为是10.5.5未按相关规定整理工程记录。
11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。”
4.审核员在现场巡视移动式现场砼搅拌站控制室时发现，2009年8月7日生产的C30级砼配料中计祘机显示的粉煤灰计量误差值达到-8.7%，超过规定允许误差值［±2%］达-6.7%,主管领导解释说:“早知这个问题，由于计量器结构变形，每次配料时多加些”。
现场审核中未能查到对上述计量值表达不准的问题采取了有效纠正措施的客观证据。 10.5.1 项目经理部应对施工过程质量进行控制。包括： 3 按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备； 13。3。1“施工企业应。。。。。分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。”
我认为是13.3.1未进行分析和制定纠正措施，那么纠正措施就是要重新进行检测，所以10.5.1比13.3.1远。
13.3.1未进行分析和制定纠正措施，那么纠正措施就是要重新进行检测 5公司管理制度文件规定，工程部负责对工程建设有关方满意度的监测和信息收集，要求“每半年发送《工程建设有关方满意度调查表》，调查满意度，收集相关意见和建议，以便统计分析”。审核员在现场审核中，该部门未能出示能夠证实第二个监审期内有效实施了上述要求的客观证据。
13.2.1 施工企业应明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。收集的信息应包括： 2 工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价； 12．2。6 “施工企业应收集工程建设有关方的满意情况的信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法。” 我认为是12.2.6未按规定收集工程建设有关方的信息。
12．2。6 “施工企业应收集工程建设有关方的满意情况的信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法。
7.审核员对某省歌舞剧院及综合楼工程项目部现场检查发现，主楼6层正进行散热器安装作业,询问作业人员了解到,未进行散热器打压试验;继查水暖分部管道安装分项技术交底记录发现,未对采暖系统打压及散热器打压活动及相关试验参数进行交底,同时也提供不出相应的打压试验记录。
10.4.3 施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式。 10。5。1项目经理部应对施工过程质量进行控制的第4条：“应按规定施工并及时检查、监测”
我认为是10.4.3，因为问题的关键是没有进行交底。
10.4.3 施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。
8.审核员在现场审核发现，2010年9月29日A公司技术部完成了对兆丰大厦工程C50 级商品混凝土配合比设计开发任务，但却查不到对设计开发过程的适当阶段进行了有效评审的客观证据。
10.3.2 施工企业应确定施工设计所需的评审、验证和确认活动，明确其程序
和要求。 施工企业应明确施工设计的依据，并对其内容进行评审。设计结果应形成必要的文件，经审批后方可使用。 10.2.3 施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划，
我认为是10.3.2，没有对设计开发的过程实施评审。 10.3.2
1、某建筑公司在质量手册总要求中未明确劳务分包这一外包过程，而公司的劳务人员均来自外地。
3.3.2 施工企业应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理 内容一般包括： 7 分包管理； 9.1.1 施工企业应建立并实施分包管理制度9，明确各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限，对分包方实施管理。 同意3.3.2,9.1.1一般规定老师说一般不能判，也远，这是体系文件策划的问题 同意3.3.2
9、问及公司的质量目标如何落实时，管代说：都分解到各部门去了，其中总目标中的第一项“工程一次验收合格率100%”及第二项“优良率„„„..” 给了质检科，第三项“顾客满意率„„„„„”给了合同预算科，说着拿出了目标分解的文件，确实如此。
3.2.4 施工企业应建立并实施质量目标管理制度。 3.2.3 施工企业应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的 水平。
3.2.4 施工企业应建立并实施质量目标管理制度。条文说明
10、某建筑施工企业的总经理在公司内部会议上说：“今后本企业外雇的劳务工，对外一律宣称是本企业的职工，这样可以避免许多麻烦。”
9.1.1 施工企业应建立并实施分包管理制度，明确各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限，对分包方实施管理。
我认为是3.2.1-1遵守国家法律法规，没有守法经营，违反劳动合同法。这题有点拿不准，老师不是说一般规定不判标吗？ 9.2.2施工企业应按照总承包合同的约定，依法订立分包合同。
13、XX企业的管代是刚毕业的大学生，由于对标准理解较好，所以任命他为管代，他说原计划在2月份进行一次内审，各部门都在推脱，一直到四月份才进行，进展非常困难。
12.2.3 施工企业应对质量管理体系实施年度审核和评价。施工企业应对审核中发现 的问题及其原因提出书面整改要求，并跟踪其整改结果。质量管理审核人员 的资格应符合相应的要求。 4.3.1 施工企业最高管理者在质量管理方面的职责和权限应包括： 5 确定和配备质量管理所需的资源；
管理者代表不具备能力12.2.3、4.3.1我觉得都不对，5.2.2也不是，不知道判在哪里。
12.2.4施工企业应策划质量管理活动监督检查和审核的实施。
14、公司接到建设单位的通知说项目部施工质量多次出现问题对公司的施工能力提出质疑，而公司对出了什么问题一直都不知道，公司也没有这方面沟通汇报的要求。
11.4.1 施工企业应建立并实施质量问题处理制度，规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。
11.4.2施工企业应对质量问题的分类、分级报告流程作出规定，按照要求分别报告工程建设有关方。
我认为是10.5.4是与工程建设有关方沟通的问题
11.4.1 施工企业应建立并实施质量问题处理制度，规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。
18、审核组在审核公司总经理和管理者代表时，请总经理介绍一下一年来在持续改进方面做了哪些工作。 总经理想了一下说：“上次内审我们出具了3份不合格报告， 这些不合格报告我们已经在规定的时间内解决，内审员对解决效果也进行了验证。这些事实也反映了我们在持续改进方面有了进步。”其他方面就没有了。
13.2.4 施工企业最高管理者应按照规定的周期，分析质量管理体系运行的状况，提出改进目标和要求。质量管理体系的评价包括：
1 质量管理体系的适宜性、充分性、有效性； 2 施工和服务质量满足要求的程度；
3 工程质量、质量管理活动状况及发展趋势； 4 潜在问题的预测；
5 工程质量、质量管理水平改进和提高的机会； 6 资源需求及要求的程度 。
我认为13.2.1 13.2.3施工企业保管理层次应按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施。
21、工程因扰民问题工期不能按时完成，在签订合同时也考虑了这个问题，但为了拿下这个项目，也就没有太多的考虑这事，所以才导致今天的问题。 7.2.1 施工企业应在投标及签约前，明确工程项目的要求。包括： 3 与工程施工、验收和保修等有关的法律、法规、标准和规范
的要求； 7.2.2 同意7.2.1-3 7.2.2
27、在构件厂质检科，内审员看到3月8日和5月1日的两张《纠正措施处理单》，第一张单子上对不合格事实的陈述为：当日生产的构件出现10件的批量不合格，主要是构件尺寸不对。原因是模型工将模型尺寸看错所致；第二张单子上的不合格事实陈述与第一张的事实差不多，也是将模型尺寸看错导致产品出现批量的不合格。而两张单子上采取的纠正措施都是“已经返工，并且再检验合格。”
内审员问构件厂有关人员 ：“为什么两次出现的错误都一样?”主任回答：“对于模型工序我们没有专职检验员，都是模型工对照图纸自检。可能工人自己干活时间长了，脑子疲劳造成看图错误。”
11.1.1 施工企业应建立并实施施工质量检查制度11。施工企业应规定各管理层次对施 工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。检查和验收活动应由具 备相应资格的人员实施。 4.2.2 施工企业应在各管理层次中明确质量管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限 。
13.3.1施工企业应根据对质量管理体系的分析和评价，提出改进目标，制定和 实施改进措施，跟踪改进的效果；分析工程质量、质量管理活动中存在或潜 在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。 施工企业应通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后，依法进行投标 及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录 。
施工企业应通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后，依法进行投标 及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录 。
同意13.3.1
31、在施工现场质检员正在进行管道压力试验，压力表显示所用的压力为1.2 MPa 内审员问：“应该试压多长时间，压力多大?”
检验员回答：“试验持续3个小时，压力1.2 MP”
内审员在查阅检验规程时看到上面规定的压力应该是0.9MP（0.6X1.5），持续3个小时，便问“为什么不按照规程的规定压力及持续的时间作试验?” 检验员说：“规程规定的压力太小了，上个月公司开会做了修改，检验科长电话通知我们按照1.2 MP的压力做试验。”
内审员问：“有没有更改规程的文件下发?”
检验员说：“大概没来得及发下来吧。” 10.5.2 施工企业应根据需要，事先对施工过程进行确认，包括： 3 定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认。 3.5.2 施工企业的文件管理应符合下列规定：4 及时获取所需文件的适用版本； 11.2.3 项目经理部应根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查。 同意3.5.2
36、内审员询问质管部经理：“你们是怎样进行企业内部沟通的?” 质管部经理说：“我们通过召开质量例会、内审、管理评审等方式进行内部沟通。”
内审员：“还有一些其他的什么方式沟通?”
质管部经理：“有时间就到各部门，尤其是项目部走走，了解一些情况。”
在生产部、技术部和供应部，内审员也询问了关于内部沟通的方式，这些部门经理的回答显得很随意，都是一般的回答，看不出有什么制度化的沟通方式。
在内审员询问了项目部经理：“公司里管理部门的人员经常下来检查工作吗?”
项目部经理说：“我们只干自己的活，叫干啥就干啥。但是生产部的生产计划经常脱离实际，不管你完不完成，工人人手够不够。结果只好延长工期。” 13.1.2 施工企业应建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度，通过对质量信息 的收集和分析，确定改进的目标，制定并实施质量改进措施。 同意13.2.1施工企业应明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。
同意13.2.1施工企业应明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。
37、工地于xxxx年x月xx日编制了雨季施工方案，并于xxxx 年X月XX日－XX日进行了交底，但执行该方案规定的施工员却未见到雨季施工方案，且也未提供出相应的排水工作记录。
10.4.3 施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式。
10.5.1(作业环境控制) 同意3.5.2及时获取所需文件的适用版本
10.4.3 施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。
38、焊工李XX 200X年X月X日和200X年X月XX日二天分别作气压焊试件两组，经检验均为不合格，其纠正措施为重新作技术交底，但未能提供书面的技术交底。
10.4.3 施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。 13.3.1 施工企业应根据对质量管理体系的分析和评价，提出改进目标，制定和 实施改进措施，跟踪改进的效果；分析工程质量、质量管理活动中存在或潜 在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。 同意13.3.1 同意13.3.1
40、200X年X月X日编制的冬施方案中热工计算对砼入模温度的要求为15度，但冬施方案中的温度控制则要求入模温度却为12度，前后矛盾。 10.2.3 划，包括： 1 质量目标和要求； 2 质量管理组织和职责； 3 施工管理依据的文件； 4 人员、技术、施工机具等资源的需求和配置； 5 场地、道路、水电、消防、临时设施规划； 6 影响施工质量的因素分析及其控制措施； 施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策
7 进度控制措施； 8 施工质量检查、验收及其控制措施； 9 突发事件的应急措施； 10 对违规事件的报告和处理； 11 应收集的信息及其传递要求； 12 与工程建设有关方的沟通方式； 13 施工管理应形成的记录； 14 质量管理和技术措施； 15 施工企业质量管理的其他要求。 10.5.1 项目经理部应对施工过程质量进行控制。包括： 1 正确使用施工图纸、设计文件，验收标准适用的施工工艺标准、作业指导 书。适用时，对施工过程实施样板引路； 2 调配符合规定的操作人员； 3 按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备； 4 按规定施工并及时检查、监测； 5 根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制； 6 根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行相应的策划 和控制； 7 合理安排施工进度； 8 采取半成品、成品保护措施并监督实施； 9 对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控； 10 对分包方的施工过程实施监控 。 同意10.2.3-3 策划时的问题
10.5.1项目经理部应对施工过程质量进行控制。包括： 1 正确使用施工图纸、设计文件，验收标准适用的施工工艺标准、作业指导 书。
