第九章 期货投资分析报告
1、期货投资报告有哪些类型？
按发布时间点的要求分：定期报告和不定期报告。定期报告包括日报、周报、月报、季报和年报；不定期报告包括专题报告、调研报告、投资方案、行业发展动态报告等；
按预测的时间跨度分：短期、中期和长期投资报告；
按投资的针对性分：分析报告、投资方案和策略报告；
按篇幅和深度分：评论性报告和深度研究报告
2、期货投资分析报告一般包括哪些内容？
背景介绍
当期要点关注及专项分析
市场潜在的重要利多/利空信息汇总和影响分析
综合分析
技术分析
结论及建议
风险条款
3、期货周报、月报和日评的差别主要体现在哪些方面？
期货周报、月报的内容比期货日评更加丰富，关注的时间段延长为中短期，对信息、事件的分析更为深入透彻，从格式上看更多地运用图表，整个内容篇幅也相应加大，更讲究文章条理和结构，侧重于过程分析，并且更重视基本面因素的跟踪分析或修正及对后市影响的评估。
4、研究报告中常见的问题有哪些？
第一，市场分析表现出明显的跳跃性和不稳定性，缺乏统一的逻辑关系
第二，没有根据阅读对象来运用相适用的格式和要点
第三，主要理由的时间频率与研究报告的时间效应不相符。最典型的是用长期因素推断短期走势
第四，不敢面对以前的分析失误
5、期货专题报告有哪些类型？
期货专题报告是针对某一专门的题材进行分析的报告。常见类型有：数据分析报告（如USDA月度供需报告）、突发事件分析、重要因素（如宏观经济、美元汇率等）专题分析、市场结构及交易制度分析、投资方法及理念分析、创新研究等六类
6、期货创新研究的特点是什么？
创新研究以金融工程的思想为核心，尤其注重数量化方法和工具的运用；突破了传统的研究以分析价格趋势为核心的界限，研究视野更为宽广，不仅包括产品设计、风险管理，还包括对市场运行规律进行总结概括、投资组合的构建、程序化交易等。
7、期货调研报告应包含哪些内容？
（一）前言部分：对调查或预测情况的简要说明，核心问题的提出
（二）正文部分：主要包括两部分，基本情况和分析预测部分
（三）结尾部分：根据分析或预测得出的结论，提出投资建议或应对策略
8、期货投资方案有哪些特点？
（一）实战性要求：力求对未来行情作出较精确的预测。还必须进行投资机会分析和风险收益分析
（二）适用于时间稍长的投资
（三）基本面分析为主，技术面分析为辅。一般而言，资金量越大的交易者，对基本面分析的重视程度越高
（四）一般为小范围内使用
9、期货投资方案应包括哪些内容？
包含两部分基本内容：
（一）分析预测：寻找投资机会
（二）交易计划：一个完整的交易计划一般要考虑到：
1、投入资金量。
2、交易数量。
3、目标价位与止损点
10、期货套保方案应包括哪些内容？
一般来说，一个套期保值方案可以有以下六个部分组成：
（一）对企业进行合理定位（了解企业的风险敞口）
（二）套期保值时机的选择
（三）套期保值操作策略：
1、确定最大套期保值量、套期保值比例及套期保值期限。
2、套期保值操作策略
（四）平仓、交割以及期转现操作选择
（五）套期保值的组织管理
（六）企业参与套期保值注意事项
11、期货套利方案应包括哪些内容？
（一）套利原理概述
（二）套利机会识别：主要包括两方面内容，一是价差跟踪，二是套利条件分析
（三）套利费用测算
（四）收益率预估与止损设置
（五）风险提示与防范。风险控制尤为重要。主要涉及资金风险、制度风险及政策性风险（如税率变化）等
（六）绩效评估
第十章 职业道德、航行准则和自律规范
1.期货投资分析专业人士是指通过期货投资分析业务相关资格考试，获得期货业自律组织
的资质认证，在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。
2.基本业务内容有：1.面向公众和非特定对象开展期货投资咨询业务。2.为签订投资咨询
服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务。3.为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的内部信息服务和期货投资咨询业务。
3基本技能包括：与时俱进的自主学习能力，文字功底和读写能力，数据处理能力，敏锐的洞察力和远见卓识，持续战斗力，能经受疲劳和挫折，动态平衡力，能及时调解心态和思维方式，激情说服力，能够及时将研究成果转化生产力，开发访谈技巧。
4三大基本总要求：
1.诚实，正直，公平。
2.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众，自己的客户，潜在的客户，雇主以及其他投资分析师等。
3.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律，法规和政府规章制度，包括“国际伦理纲领，职业行为标准”以及本国或地区的准则。
道德规范三大原则：
1.公平对待已有客户和潜在客户原则，是指投资分析师在进行投资推荐，投资建议更改，进行投资行为3种情况下，有责任持续公平对待已有客户和潜在客户。
2.独立性和客观性原则，是指分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该独立判断，谨慎合理地持续做到独立性和客观性。
3.信托投资原则，是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。
51、公平对待已有客户和潜在客户原则，是指投资分析师在进行投资推荐、投资建议更改、进行投资行为3种情况下，有责任坚持公平对待已有客户和潜在客户。
2、独立性和客观性原则，是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该独立判断、谨慎合理地持续做到独立性和客观性。
3、信托责任原则，是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。
