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题目： 文献综述和研究生的学位论文
学
院:
专
业:
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学
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期:
二○一四年六月
摘
要:文献综述和研究生学位论文的写作研究生学习的一个十分重要的环节。学位论文研究和写作需要经过从经验观察到确定命题、归纳概念框架、演绎出研究问题、对研究问题进行论证四个阶段。同时其学术规范是一个严肃的话题。学位论文理应基于严谨的研究、真诚的思考、严密的论证，刺窃、抄袭他人的研究成果。 关键词: 文献综述；学位论文； 1 什么是文献综述
文献综述简称综述，是对某一领域，某一专业或某一方面的课题，问题或研究专题搜集大量相关资料，通过分析，阅读，整理，提炼当前课题，问题或研究专题的最新进展，学术见解或建议，做出综合性介绍和阐述的一种学术论文。 2 文献综述在学位论文中的作用
文献综述是在确定了选题后，在对选题所涉及的研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该研究领域的研究现状（包括主要学术观点、前人研究成果和研究水平、争论焦点、存在的问题及可能的原因等）、新水平、新动态、新技术和新发现、发展前景等内容进行综合分析、归纳整理和评论，并提出自己的见解和研究思路而写成的一种不同于毕业论文的文体。它要求作者既要对所查阅资料的主要观点进行综合整理、陈述，还要根据自己的理解和认识，对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述和相应的评价，而不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌”。在《怎样做文献综述——六步走向成功》中，劳伦斯·马奇和布伦达·麦克伊沃提出了文献综述的六步模型，将文献综述的过程分为六步：选择主题、文献搜索、展开论证、文献研究、文献批评和综述撰写。文献综述根据研究的目的不同，可分为基本文献综述和高级文献综述两种。基本文献综述是对有关研究课题的现有知识进行总结和评价，以陈述现有知识的状况；高级文献综述则是在选择研究兴趣和主题之后，对相关文献进行回顾，确立研究论题，再提出进一步的研究，从而建立一个研究项目。高级文献综述是确立原创性研究问题的基础，也是对一个研究问题进行探索的基础。
文献综述在研究生学位论文中必不可少的重要组成部分，即文献综述的水平的高低影响着学位论文的质量。检索和阅读文献是撰写综述的重要前提工作。一篇综述的质量如何，很大程度上取决于作者对本题相关的最新文献的掌握程度。如果没有做好文献检索和阅读工作，就去撰写综述，是决不会写出高水平的综述的。由此可以看出，文献综述是研究生学位论文的开端，在学位论文中举足轻重。好的文献综述，不但可以为下一步的学位论文写作奠定一个坚实的理论基础和提供某种延伸的契机，而且能表明写本综述的作者对既有研究文献的归纳分析和梳理整合的综合能力，从而有助于提高对学位论文水平的总体评价。 3 文献综述的撰写原则
1 可检索性原则：即按照Why、What、How、Who、Which、Where的写作方式撰写文献综述的原则。Why--论文选题的目的和意义。Who、Which--国内外研究动态及现状分析。What--论文主要的研究内容。How--论文研究的方法和技术路线也就是，文献综述的写作应采用实引方式，对所引述的观点要严格采用被引述作者的原文，不可断章取义、任意发挥。
2 经典性写作原则。所谓经典性写作原则是指文献综述的内容应该是所研究领域的经典人物的经典著作，而不是学术“圈外人”的某些片言只语。一般来说，每个研究课题都有其所在领域独有的经典文献。作者必须熟悉自己所研究领域的经典文献。
3 “学术谱系”原则。作者在撰写文献综述时必须系统梳理研究问题的起源、发展和现状，具体地说就是必须采用历史方法按照“由远到近”、“由大到小”和“由宽到窄”的“文献树”原则进行。只有这样，方可理清研究问题的来龙去脉，清晰揭示研究问题的演进，为自己的后继研究建立进一步创新的平台。
4 单数原则。一篇学位论文只需要一篇与之相匹配的文献综述，这就是文献综述写作中的单数原则。学位论文写作中不需要也不能有两个甚至两个以上平行的文献综述。
5 “顶天立地”原则。“顶天立地”原则的“顶天”要求作者从理论继承上逼近学术前沿，“立地”则要求作者理论联系实际地解决中国现实问题。
总之，文献综述在研究生学位论文写作中具有极其重要的地位，应引起高度重视。撰写文献综述应遵循上述五个写作原则；文献综述写作过程中应该重点解决缺乏文献综述、简单罗列文献、文献综述缺乏权威性、文献综述与研究问题不匹配和多个文献综述并存等问题。只有这样，才有可能提高研究生学位论文质量。 4 研究生学位论文研究与写作
研究生学位论文质量是研究生培养质量的重要表征。当前研究生论文研究和写作主要有直觉推进与理性展开两种研究与写作范式。直觉推进式学位论文是指论文作者主要沿着所选论题的研究意义，论题的理论基础，目前现状、存在的问题、原因分析以及对策建议的脉络展开研究。论文作者选择的是一个论题或者说选择的是一个研究的围，没有梳理、辨析和发掘出值得研究的实质问题。另一种是理性展开式学位论文研究和写作范式，该范式学位论文研究和写作过程，是对所选论题确定变量、建立命题、建构概念框架、提出问题和假设、对假设选择理论性材料和事实性材料并运用相关方法予以论证。这两种学位论文研究和写作的范式，其根本区别在于是否从论题中辨析出值得研究的实质性问题。 4.1 研究生学位论文的研究
遵循研究循环轮：学位论文研究与写作的基石。
学位论文研究和写作是研究生用文字符号把研究思考的问题、过程记录下来，使之视觉化的过程。对于理性展开式学位论文研究和写作，其核心是遵循研究循环轮的规律而符合逻辑地展开。研究循环轮分为以下四个阶段。 1．从经验观察到提出命题
该阶段以经验观察为起点，研究者通过资料搜集，寻找有价值的论题，从无数可能的问题里选出学位论文的论题，或者说从研究者所关注的、积累的问题中，选择一个自己最熟悉、
[2]
[1]有研究价值、可以驾驭的问题作为学位论文的论题。接下来是对选题进行归纳，将所选论题放到更为广阔的背景中进行审视，然后提出命题，即把两个以上概念或变量联系起来的陈述，或者说它是反映现象之间关系的陈述，提出命题就是对所选论题的两个或多个变量之间关系的描述。比如高等教育学专业的研究生，对自己所熟悉的高等教育领域的事物进行梳理与筛选，把“终身教育理念下的高等职业技术教育人才培养模式”作为学位论文选题，所要提出的命题便应该是“终身教育思想”和“高等职业技术教育人才培养”两个概念的关系的陈述，即“终身教育理念对高等职业技术教育人才培养模式的影响”。 2．从命题到概念框架
该阶段需要研究者将命题所涉及的概念进行搜集与汇总并建立起概念框架。研究者的任务就是梳理所选特定命题与既往理论和研究工作的关系，这是作学位论文最具挑战性和创新空间的地方。马克思曾说过：“研究必须充分占有材料，分析它的各种发展形式，探寻这些形式的内在联系。只有这项工作完成以后，现实的运动才能适当地叙述出来。”这一阶段就是通过资料搜集与分析，总结和了解相关研究工作的过程，目的是建构研究的概念框架。这里所指的挑战就是要求研究者以广阔的学术视野，纵览命题所涉及的理论的、实践的概念，这里所指的创新就是辨析概念之间的关联性。从命题到概念框架运用的归纳的方法，是对所选论题涉及的理论的、文献的概念进行整理并归集，同时辨析概念或变量之间的关系。以上述“终身教育理念对高等职业技术教育人才培养模式的影响”命题为例，梳理出的概念包括终身教育理论、学习型社会、个体学习、学习力(包括学习动力、学习习惯、学习方法)、职业技术教育、职业技术教育人才培养目标、培养模式等等，并归纳出这些概念所具有的相关性的概念构架。建构概念框架，可运用关联树方法，关联树显示了可以研究的所有问题，树顶端问题就是一个战略问题，而在它之下的相关概念之间的关系则都是研究的问题\"。 3．从概念框架到研究问题与假设
该阶段研究者的任务是演绎与提炼出具体的研究问题，研究者将研究意图进行精确转换，选择最能揭示命题本质的、尚属研究空白的或他人没有研究透彻的一对或几对相关联的概念或变量，形成包括一个或多个问题的假设。假设是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是对问题的结果、两个或多个变量之间的关系或某些现象的性质的推测或提 议，是尚待验证的命题。该阶段的关键是资料分析，需要研究者就选题所涉及和拥有的理论性资料和事实性资料进行分析，全面正确地掌握所要研究问题的实质和背景，弄清与本研究论题有关的前人已做过的研究工作，了解前人对于该研究问题所持的不同解释和观点以及成功和不成功的论证工作，找准有价值的研究问题。只有当研究者对理论本身、理论与实际等种种矛盾进行透彻分析，才能发现、提出一个有意义、有创见的问题。比如在已建构的“终身教育理念对职业技术教育人才培养模式的影响”概念框架的基础上，对各种研究问题进行辨析与判断，通过本阶段可演绎出“学习力培养是终身教育理念下高等职业技术教育人才培养模式建构的关键之一”的命题。 4．从研究问题与假设到论证 该阶段是研究者根据所演绎和提炼出的研究问题与假设，分析所搜集的有利于解决问题的资料，解释研究资料得出结论，阐明源自研究者经过第三阶段所形成的假设或观点，即分析论证，使假设或观点立得起、站得住。直觉推进式学位论文研究和写作范式，主要是将论题当成问题或者将论题存在的现实不足当成问题，对该问题产生的原因进行分析，提出相应的对策建议。这种研究范式没有确定命题、归纳概念框架、演绎研究问题与假设等研究阶段，是一种线性推进的方式。
研究循环轮的循环，揭示的是研究工作循环往复、螺旋上升的过程。对于从事某个领域的研究工作来说，运用研究循环轮将使研究不断推向深入，而一篇研究生学位论文的研究和写作，通常就是一个循环。 4.2 学位论文写作原则： 1．科学性原则
学位论文是科学论文，作为科学论文的科学性，有三个方面的考虑。
(1)学位论文整体的科学性。学位论文是科学论文，必须符合科学的规律和基本原理。从选题到完成试验工作，自始至终都是以科学原理和研究规范为基础，这是论文科学性的前提。同时，论文的撰写也必须遵从科学原理及其表达方法。
(2)组成学位论文的材料的科学性。论文所用的材料是通过严格控制的科学实验得到的结果。每个学科都有其研究的程序和方法，通过这些严格的试验而来的数据结果，是论文科学性的基础。
(3)学位论文的结论的科学性。这是指在研究结果的基础上，所有的结论内容都是结果的真实反映或是在结果的基础上进行科学的逻辑推断的结论或假说。 2．整体性原则
学位论文是一个整体，不是结果的堆积。在学位论文写作之前，通过前述的素材分析阶段，我们已经全面了解全部研究结果的综合意义和科学价值，同时也以最有科学价值的内容为核心，组织了全文的逻辑网络，在论文的撰写过程中，要始终把握论文内容整体的需要，围绕核心展开。要从整体上考虑各部分的作用，各部分的表达要服从和突出论文整体的要求，表达的目的要清楚，所有表达的逻辑过程应该将最后的结论作为全文的整体目标。 3．层次性原则
学位论文的层次性即是论文所有的内容要依层次展开，使学位论文具有严密的结构性和内在的相互联系。论文的层次常常反映在标题层次及其组合上。要注意相同层次的内容和不同层次的内容的差别，相同层次之间的标题要平行，不要把属于子层次的内容提到父层次上来。层次性原则的另一个方面是要注意标题内容的包容范围，下一层次的内涵不超出上一层次的外延。
4．逻辑性原则
学位论文的逻辑性原则包括三个方面，一是论文的整体布局和连贯性符合逻辑，二是从结果出发的推理和演绎符合逻辑，三是结果的分析符合逻辑。可以说，学位论文的整体就是一个逻辑过程，从前言开始，而终于结论。前言提出相关的问题和选题的意义，通过中间的研究结果，最后指向结论，这是整体布局的逻辑。对每一个研究结果的分析和注解，要符合逻辑规则，如在科学研究中最常用的穆勒五法等。
学位论文的总结论是要在全部研究结果经逻辑推导后得到的，而并非随意写出的。有时，我们在评审论文和抽查中，会发现不少研究生的学位论文，其研究结果根本无法支持论文的结论，这是不注意论文的逻辑性带来的后果。 5．准确性原则
学位论文是科学论文，所有的表达都应该准确。
(1)研究材料的描述要准确。材料是论文构造的要素，必须科学准确。要让读者全面准确地了解你所用的材料到底是什么，比如材料的名称、含量、纯度等等，切记不能用没有名称和规格的材料来做研究，否则，你根本无法让人相信你的研究结果的科学性。
(2)研究试验过程的描述要准确，每个步骤及其相关的信息都要进行清清楚楚的描述，这样做可以让别人充分了解你的研究过程，从而增加你的研究结果的可信度。
(3)结果的表达要准确。研究结果是结论的基础，准确地描述你的结果，可以增加结论的可信性。要注意试验数据的精确度的表述，要有精确度的概念。在重复试验中一般用平均数代表结果，但平均数只是点取值，准确的描述应该标明它的误差值，一般在平均值后面加减误差，让读者了解你的试验结果的变化幅度，这也是对试验结果的准确表达，因为数据本身确实是在平均数上下变动的。
(4)学位论文的准确性还应该包括随机事件的统计结论。特别是作差异比较试验时，没有经过统计判断的结果，是没有异同判断可言的。因为表观数字上的差异可能来自事件本身所具有的随机影响，而不是本质上的差异。
总之，研究生对学位论文应该予以高度重视、认真思考与实践，这不仅能够促进高水平学位论文的形成，也为研究者奠定了从事科学研究的方法论基础。
【参考文献】
[1] 熊易寒．文献综述与学术谱系[J]．读书，2007，(4).[2] 科林费希尔，等．博士、硕士研究生毕业学位论文研究与写作[M]．徐海乐，译．北京：
经济管理出版社，2005．
