推荐第1篇：证券营业部
证券营业部
证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立。
《财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则》第一条：申请转制为证券营业部应该具备下列条件
（一）符合证券市场发展需要；
（二）营运资金不少于人民币500万元；
（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；
（四）有符合要求的营业场所及交易设施；
（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；
（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；
（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。……
四、申请对象此次申请对象限177家申请转制为证券营业部的国债服务部（名单附后）。
《关于清理规范证券营业网点问题的通知》第一条：清理规范原则(一) 申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：
1、在1998年年底前设立并开业；
2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；
3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；
4、计算机信息系统符合我会的有关规定。
《中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知》第三条：
(三)尚不具备设立证券营业部条件的县（市）城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立。
推荐第2篇：证券营业部工作总结
xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。
xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。
在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。
我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。
营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：
1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。
2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。
3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。
作为证券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手：
1.从多渠道去了解金融行业的基本知识，多从网站和报纸上浏览证券行业知识。
2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟悉这部分业务。
推荐第3篇：随着华泰证券宿迁营业部开业的礼炮声
1月
8日，随着华泰证券宿迁营业部开业的礼炮声，我市结束了没有合法证券公司的历史。市领导徐惠民、局领导曹秀明出席开业仪式。
10日，受市人民政府委托，市政府副秘书长、市财政局局长曹秀明同志向市三届人大一会议报告2007年财政预算预计执行情况和2008年财政收支预算草案，并通过审议。
11日，市财政局在耿车镇中心小学举行“关爱工程”活动基地揭牌仪式。在揭牌仪式上，市财政局75名职工与75名留守儿童结对帮扶，引导他们养成良好的学习和生活习惯，做一个文明礼貌好学的青少年，并当场捐款15000元，给他们送去节日的问候。局领导卢静、于登才出席的揭牌仪式。
12日，市财政局党组成员、纪检组长卢静同志带领局有关处室人员到结对帮扶企业——宿城区港务处慰问了20户特困职工家庭，给他们送去了6000余元现金及价值3000元的烹调油、大米。
16日，在全省财政工作会议上传来消息：我市被省政府授于“财政收入增收表彰单位”称号。这已是我市第二次获得此项殊荣，也是唯一受到此项表彰的地级市。同时受到表彰的还有沭阳县、泗阳县、泗洪县。
18日，市委任命曹秀明为宿豫区委书记、区人大常委会主任（宿委[2008]8号）；任命章其波同志为市财政局局长、党组副书记（宿委[2008]13号、宿委[2008]15号）。
19日，在宿豫区全区领导干部大会上，市委常委、组织部长白云萍宣读了市委关于调整宿豫区委领导班子主要负责同志的决定：曹秀明任宿豫区委书记、区人大常委会主任。会上，市委书记、市人大常委会主任张新实说，曹秀明同志思想政治素质好，大局意识强，贯彻执行党委政府的重要决策部署态度坚决，措施得力；熟悉财政工作业务，有一定的开拓创新能力；组织领导能力强，工作求真务实，为人正派、原则性强，担任市财政局局长以来，主动围绕中心，服务大局，有效组织财政收入，着力推进财政管理规范化建设，较好地化解了财政收支矛盾，为推动宿迁经济社会发展做出了积极地贡献。市委认为，曹秀明同志担任宿豫区委书记是合适的。曹秀明在讲话中表示，面对新的岗位，自己坚决与市委保持高度一致，坚决贯彻科学发展观，坚决关注社会民生民意，坚决维护领导班子团结，坚决永葆共产党员本色，珍惜难得的机遇，深深扎根宿豫，把自己全部的智慧和热血奉献给宿豫人民。
24日，省财政厅社会保障处处长戴明辉一行冒着凛冽的寒风到泗阳看望特困户陈勇，沈彩霞以及众兴镇敬老院的老人们。泗阳县委副书记、常务副县长张彤等陪同慰问。
25日，市财政局召开全局干部职工大会。会上，市委组织部副部长何通宣读了市委任命章其波同志为市财政局局长、党组副书记的决定。新任局长章其波发表履新讲话时表示：在今后的工作中，将团结和带领全局广大干部职工，尽心尽力，尽职尽责，全力做好各项工作，不辜负组织的重托、领导的信任和同志们的期盼。坚决做到五个“始终不渝”：一是始终不渝地与市委、市政府保护高度一致；二是始终不渝地加快财政事业发展；三是始终不渝地向上争取政策扶持和项目资金；四是始终不渝地抓好招商引资工作；五是始终不渝地加强行风建设。会上,原市财政局局长，现宿豫区委书记曹秀明满怀激动、留恋之情发表离别感言。 29日，市财政局党组成员、纪检组长卢静带领基层局、农业处、企业处、行政政法处、社保处等处室负责人到广电总台《政（行）风热线》栏目，接受群众咨询、监督与投诉。这是市财政局第八次走进直播室，与广大听众热线交流
30日，市财政局在市级机关工委、市纪委机关党委举办的“落实三条禁令，建设和谐机关”为主题的演讲比赛，荣获优秀组织奖，丁兰兰同志荣获个人二等奖。
31日，市财政局党组成员纪检组长卢静带领局有关人员来到沭阳县怀文中学及茆圩乡中心小学，慰问3位春蕾女童，为他们送去棉被、烹调油及新学期学费。
2月
1日，局长章其波、纪检组长卢静分别带领有关处室负责同志到宿城区耿车镇湖稍村、宿城区社会福利院、宿豫区井头乡敬老院慰问贫困农户、五保户，为他们带去慰问金和慰问品。
△，市财政局荣获2007年度“目标管理先进集体奖”（宿委[2008]21号）
△，市政府免去武倩同志市财政局副局长职务，任沭阳县副县长（宿政发[2008]12号）。 2日，市财政局在宿迁市争创全国双拥模范城活动中，荣立集体二等功（宿委[2008]24号）。 3日，全市财政工作会议在市区召开。各县（区）长、各县区财政局领导班子成员及办公室主任、预算科长，市直各单位财务处长、市财政局全体职工200余人参加了会议。市委副书记、市长缪瑞林到位并发表重要讲话，市政府秘书长吕德明主持会议。缪瑞林在会上要求全市上下进一步形成重视和加强财政工作的共识与合力，促进全市财税经济更好更快发展，为宿迁实现更大突破提供强有力的发展支撑。
市财政局局长、党组副书记章其波在会上作题为《围绕发展 促进和谐 全力谱写财政工作新篇章》的主题报告。在报告中，章其波首先回顾了过去十年及2007年财政工作取得的成绩，并提出2008八项主要财政工作：一是切实提高财政支持发展能力，进一步加快工业化进程；二是以公共服务为方向，全面提升社会保障水平；三是完善强农富民政策体系，强化农村自我发展能力；四是推进教育优先发展，提高教育现代化水平；五是促进医疗和公共卫生事业发展，提高全民健康水平；六是促进中心城市功能完善，提升城市承载能力；七是以科学管理为目标，进一步加快财政改革创新步伐；八是狠抓勤政廉政，促进财政队伍建设。
20日，局党组召开全体干部职工学习暨中层干部述职述廉会议。局领导班子成员及全体干部职工参加了会议。各分管领导分别带领大家学习了近期市委、市政府有关会议精神，预算处、农业处、社保处、人教处、市契税所等处室负责人先后用多媒体的方式进行述职述廉。章其波局长结合会议就加强财政局自身建设提出具体要求。
21日，全市2007年度全民创业贷款贴息发放仪式在市财政局举行。这是我市创立全民创业发展基金以来首次发放贷款贴息资金，市区92家微小、初创企业共获得2007年度贴息补助101.7万元。市领导王益、许步健，局领导钱皓参加会议。
22日，市财政局组织干部职工收看全省财政系统反腐倡廉暨机关作风建设电视电话会议。局领导章其波、于登才参加会议。
25日，全省财政系统人事统计报表汇总会议在宿迁国际饭店召开各市、部分县市财政局人教处处长及经办人员参加了会议。省财政厅人教处陈志华处长、副调研员徐克坚到会并做重要讲话。市长缪瑞林、局长章其波到会看望与会代表，纪检组长卢静参加会议并讲话。
△，新的“宿迁财政网站”（www.daodoc.com）正式开通。
26日，省旅游局机关党委赵磊书记、叶青副主席一行莅临国际饭店指导饭店前厅部申创2007年“全国青年文明号”工作。
29日，市农机局、市财政局联合召开全市水稻机械化种植工作会议。会议回顾总结了全市2007年的水稻机械化种植推广工作，研究部署了全市2008年水稻机械化种植工作。
△，局长章其波同志带领相关处室负责人赴昆山开展招商活动。
3月
5日，全市财政决算报表会审会议在国际饭店召开。
6日，省财政厅信息中心主任聂小军一行莅临我市，调研市财政局视频会议室建设情况。 8日，市财政局组织部分职工带着自己的孩子和年前在宿城区耿车镇中心小学认下的留守儿童，开展“喜爱宿迁新礼貌，享受快乐童年”活动，让他们也看看宿迁的变化，感受父母的关怀。局领导卢静参加了此次活动。
11日，市财政局局长章其波、局长助理于登才带领相关处室负责人在市建设局、水务局领导的陪同下，深入S249宿洪路（发展大道）和中心城市第二水源工程现场督查财政建设资金使用情况。
12日，市财政局党组成员、纪检组长卢静带领部分干部职工赴宿城区耿车镇湖稍村开展义务植树活动。
14日，广东省财政厅副厅长沈梅红一行在江苏省财政厅绩效评价处丁一飞副处长陪同下来我市，就我市财政支持经济发展和推动区域协调发展等方面开展调研。局领导章其波、钱皓等陪同调研。调研组先后参观了市经济开发区、市湖滨新城开发区、湖滨新城开发区。
15日，台湾六和集团-昆山六丰机械有限公司副总经理卓一鸣先生一行来宿考察。考察团先后参观考察了我市城建展览馆馆、宿迁经济开发区、湖滨新城开发区及苏宿工业园区。局领导章其波、于登才陪同考察。
19日，省农村综合改革办公室副主任许明一行4人来我市沭阳县、宿豫区调研村级公益事业“一事一议”筹资筹劳情况。局长助理于登才陪同调研。
20日，全市企业年报会审会议在宿迁国际饭店召开。
△，市委市级机关工委批复成立中共宿迁市财政局机关委员会。
21日，省财政厅农发办王云副主任一行5人到宿豫区调研农业开发参股经营项目实施情况。局领导章其波陪同调研。
△，市财政局开展了处室“包月领学”专题讲座，第一期由综合处处长袁轲同志为全体职工做非税收入管理方面知识讲座。
24日，省财政厅农发办副主任欧国平陪同世界银行官员李绍君女士一行到泗洪检查英国赠款项目实施情况，世行官员对项目实施给予了高度评价。
25日，全市财政系统党风廉政建设暨机关作风建设会议在市财政局二楼会议室召开。市财政局行风监督员，各县区财政局局长、纪检组长、监察室主任，宿迁经济开发区、湖滨新城开发区、苏宿工业园区财政局分管负责人，市财政局全体人员，市纪委常委、秘书长刘晓光，局领导章其波、卢静、何祖玉参加会议，局领导于登才主持会议。
△，省厅税政法制处张捷飞副处长一行3人到我市检查2007年度行政执法责任制工作开展情况。局领导钱皓陪同检查。
26日，局长章其波同志带领相关处室负责人赴苏州、常州等地开展招商活动。
29日，我市首期珠心算能力鉴定考试在市财政局二楼会议室举行,来自沭阳、泗洪、宿豫、宿城共78名在校儿童参加了鉴定考试。
4月
2日，全省契税工作座谈会在我市召开，各省辖市财政局基层局局长和契税所所长参加了会议，各市部分县区契税所所长列席会议，省财政厅基层局局长房民到会并做了重要讲话，市财政局局长章其波陪同会议。
10日，全市一季度财政预算执行分析会在市财政局三楼会议召开。市政府卞建军副秘书长、市国税、地税、人行相关处室负责人、各县区财政局主要领导参会，分析全市一季度财政收支情况，并对全年财政走势作出预测。局领导章其波、钱皓参加会议。
12日，局长章其波同志运用多媒体为全体职工做了题为“创新理财思路，推动城市发展”的专题讲座。
15日，全省2007年财政企业决算汇审会议在宿迁国际饭店召开。各省辖市财政局企业处负责人及报表编报人员、省财政厅企业处李建处长、辛林元调研员、局领导章其波、钱皓等参加了会议。
16日，市财政局“我能我行我成功”暨勤政廉政演讲比赛在市区举行，共有14名选手登台演讲，经过评委现场打分评定，丁兰兰、张文静获得一等奖，刘宝春、洪玮、何川获得二等奖。
18日，全省农业综合开发资金管理座谈会在宿豫区枫华丽致大酒店召开，各省辖市及部分县区财政局农发办主任参加了会议。会议总结2007年、部署2008年全省农发工作。会上我市被评为全省防洪保安资金征收先进单位。省财政厅农发办主任庄其祥同志到会并做重要讲话，市财政局局长章其波同志到会致欢迎辞。
22日，市政府副秘书长、研究室主任卞建军率领市调研组调研宿豫区乡镇财政体制改革及促进乡镇财政增收情况。局领导于登才陪同调研。
26日，市财政局党组召集局机关中层以上干部，立足财政工作实际，围绕“五破五立”主题，开展解放思想“头脑风暴”。
29日，省财政厅社保处戴民辉处长一行4人到我市对农村低保等工作进行核查，局领导钱皓陪同检查。
30日，市及县区财政、监察、审计等部门参加了“全省政府采购执行情况专项检查电视电话会议”。市政府秘书长吕德明，局领导章其波、钱皓参加会议。
截止30日，全市报名参加2008年会计从业资格考试已逾5000人。
5月
5月初，宿豫、洋河两个契税征收点正式运行，进一步扩大了税源、方便了纳税人。 5－10日，市财政局会同市农业资源开发局对2007年度农业综合开发项目进行了全面验收。 6日，市财政局党组成员、副局长钱皓带领办公室、农业处、经建处、社保处、采购处、市契税所等处室负责人到广电总台《政（行）风热线》栏目，接受群众咨询、监督与投诉。这是市财政局第九次走进直播室，与广大听众热线交流。
△，市财政局党组任命赵锦同志为市基层财政管理局副局长、农发办主任，李勇同志任市财政局办公室主任（宿财组[2008]6号）
△，市财政局任命王乃平同志任宿迁国际饭店总经理助理（宿财人[2008]6号）；局办公室成立后勤管理服务中心，朱杰同志任后勤管理服务中心主任（宿财办[2008]7号）。
8日，国家审计署驻南京特派员办事处审计组曹东一行来到我市，就支农专项资金使用管理情况进行普查审计，受到了市领导缪瑞林、田洪的热情接待，局长章其波向审计组汇报了我市支农资金使用情况。
△，市财政局召开市区对种粮农民直接补贴发放工作会议，布置2008年对种粮农民直接补贴发放工作，讲解中国农民补贴网2008版软件网络系统操作及“一折通”软件与中国农民补贴网衔接方法。各区财政局及各区乡镇负责对种粮农民直接补贴工作的同志参加了会议。
9日，市财政局党组成员、纪检组长卢静同志为全局职工做题为《私欲蒙心的代价》党风廉政专题讲座。
10日，市财政局召开大讨论活动征求意见座谈会，市财政局领导班子成员、各处室负责人、退休（老）职工、年轻（女）干部近40余人参加了会议。
16日，市财政局举行赈灾捐款仪式，全体财政干部职工充分发扬一方有难、八方支援的精神，踊跃捐款捐物、积极奉献一片爱心。仅仅一个上午，共筹集赈灾资金35300元。
18日，市财政局局长章其波、局长助理于登才带领部分中层干部冒雨来到挂钩扶贫村——宿城区耿车镇胡稍村，谋划胡稍村脱贫奔小康之路。
20日，市财政局副局长钱皓同志带领基层局、企业处、人教处、办公室等相关处室负责人来到和友化工、井头乡财政所等基层企业、单位，开展“解放思想，落实科学发展观，财政如何更好服务基层、服务企业”调研活动。
23日，市财政局召开机关党委选举大会暨特殊党费捐赠仪式，大会选举钱皓任局机关党委书记、张邦群任副书记，赵锦任组织委员、任江任宣传委员、李德敏任纪检委员、李勇任工会委员、程思亮任青年委员。局机关党委成立四个支部，李德敏、赵锦、任江、解红霞分别任支部书记。选举会议结束后举行了特殊党费捐赠仪式，60余名党员共为四川灾区捐款49745元。局长章其波作三年来党建工作报告，纪检组长卢静主持会议。
24日，市财政局联合宿城区财政局在市区马陵公园东门开展“财政宣传月”现场答疑活动，向群众免费发放政策宣传册和宣传单，解答相关民生政策问题。局领导钱皓参加活动并接受市电视台采访。
25-27日，局长助理于登才带领部分处室负责人及相关人员到沭阳等三个县乡对目前乡镇财政收支运行情况进行调研 26日，局长、党组副书记章其波同志就市财政局大讨论活动第二阶段的主要做法接受市广电总台记者采访。
27日，市财政局召开全市财政系统信息宣传科研工作会议。各县区财政局、市经济开发区财政局、湖滨新城开发区财政局、苏宿工业园区财政局分管领导、办公室主任、部分信息员、先进个人以及市财政局全体职工参加了会议，局长章其波同志到会并作了重要讲话，副局长钱皓同志主持会议。
△，市财政局召开部分人大代表、政协委员座谈会，恳请各位代表、委员就财政事业发展及机关政行风建设提出批评指正意见。市财政局领导卢静、钱皓、于登才以及部分处室负责人参加了会议。会前，参会人员还赴湖滨新城开发区参观了市财政局部分招商引资项目。
△，苏州市委副书记徐建明、苏州市财政局副局长陆文华、苏州大成置业发展有限公司董事长胡伟雄等一行8人来我市考察，并重点就苏宿迁大成现代农业园建设项目进行考察、论证、落实。市领导缪瑞林、局领导章其波等陪同考察。
29日，在全省农村公益事业“一事一议”财政奖补试点工作会议，我市宿豫区被列为省三个试点县区之一。
6月
4日，市财政局举行党风廉政暨机关作风建设专题讲座，专门邀请了市监察局副局长薛启书同志就如何进一步加强党风廉政暨机关作风建设进行了专题报告。讲座前，全体干部职工观看廉政警示教育片。
5日，市人大常委会副主任杨明强同志带领市人大财经委有关同志到市财政局调研指导工作。局领导章其波、钱皓、于登才及有关处室负责人参加了会议。
△，由张海军、洪玮、杨瑞三名队员组成的市财政局代表队荣获全市市直机关信息化知识与技能竞赛总决赛二等奖。
6日，我市召开全市农业综合开发资金管理座谈会，各县区财政局农发办主任参加了会议，会议总结交流了2007年全市农发工作情况，并对工作中存在的问题进行了探讨。
10日，市财政局邀请省财政厅税政法制处盛晴燕调研员来我市，就新企业所得税法出台的背景、意义及其主要内容作专题讲课，全市财政系统干部职工和市区20多家企业财务人员，共计150多人参加了培训。局领导钱皓主持讲座。 12日，省财政厅外金处副处长张金一行来我市调研古黄河生态园、古黄河现代农业园、中运河项目及洪泽湖湿地等旅游建设项目。
14日，市财政局招聘人才面试工作顺利结束，此次共有6名考生竞聘2个岗位。
16日，市财政局召开解放思想大讨论转段大会，市财政局局长章其波同志传达了市大讨论转段工作会议精神，并结合财政实际工作就如何进一步开展解放思想大讨论活动进行了部署。
△，市财政局副局长、党组成员钱皓为全局职工做关于财政体制方面的专题讲座； 16-18日，市财政局与市公、检、法、司四部门组成检查组，对县区2007年度政法项目完成进度、装备等固定资产管理和档案管理情况进行检查。
19日，市财政局局长章其波同志根据市解放思想大讨论活动领导小组安排，在市电视台就支持经济发展、服务民生保障、规范资金管理、提升行风效能等四大方面的问题公开对社会作出整改承诺。该节目在21日晚《宿迁新闻》中播出。
20日，市财政局邀请苏州大学商学院副院长、博士生导师乔桂明教授为市财政局全体干部职工就外币与金融知识进行了专题讲解。局长助理于登才主持会议。
22日，2008年宿迁市地方会计职称考试在宿迁学院举行,全市共172名考生参加了考试。 23日，全市党政机关事业单位公有房屋土地使用情况清理工作电视电话会议召开，拉开了我市此项清理工作序幕。
24日，省财政厅“五五”普法中期督导现场会在我市召开。会议听取了相关市“五五”普法中期制度建设、基础保障、依法理财等方面工作，查阅了我市普法档案、台帐和相关材料，观看了“普法”宣传片，考察了宿豫区“五五”普法开展情况。省财政厅税政法制处张捷飞副处长及部分兄弟市税政法制处负责人参加了会议。局领导钱皓参加了会议。
△，省财政厅教科文处处长倪道潜、副处长徐洪林等到我市沭阳县、泗洪县调查了解中等职业学校职教助学金发放情况。局领导章其波陪同检查。
25日，市契税所在楚街西侧的“滨河核心区”拆迁现场设立咨询台，对拆迁减免契税的相关问题进行了现场答疑和政策宣传，把党的优惠政策当面交到群众手中。纪检组长卢静在现场接受市电视台记者采访。
△，市级机关公务卡业务培训会议在市财政局二楼会议室召开，市财政局、市人行、市银联相关负责同志及市级预算单位相关人员参加了会议。本次会议的召开标志着我市市级机关公务卡结算方式进入运行阶段。
27日，我市召开市区耕地占用税预征工作会议，各区财政局分管局长、基层局局长、业务经办人参加了会议，会议传达了省耕地占用税预征工作会议精神，并对下阶段市区耕地占用税预征工作做了具体布置。局领导于登才到会并做重要讲话。
△，我市召开全民创业扶持资金首发仪式，市委常委、宣传部长王益同志到会并作重要讲话。市财政局、劳动局等相关部门及获得扶持资金补助的创业代表参加了会议。
7月
2日，市财政局招商引资项目——凯林瑞·巴黎都市商业广场开工奠基典礼仪式在霸王举鼎商业中心区隆重举行，市领导徐惠民、卜平、顾明珠、华志明等出席典礼仪式，市委办、市政府办、市建设局、宿豫区等相关单位领导以及我局部分干部职工代表参加了仪式。局领导章其波致辞。
3日，在省财政厅黄小平副厅长陪同下，国家财政部农业司水利处秦维明处长一行，对我市水旱灾害分级管理和民办公助小型农田水利建设等进行了调研，并实地查看了中运河郑楼段、洋北段及罗圩乡民办公助小型农田水利项目。副市长田洪，市财政局章其波局长、市水务局葛书龙局长等陪同调研。
4日，昆明市财政局局长助理焦振华带领有关处室负责人来我市，就公共财政建设、财政支出管理以及预算制度建设等方面进行交流学习。副局长钱皓陪同考察。
△，局长章其波陪同缪瑞林市长赴苏南、浙江等地开展招商活动。
△，由4名行风评议员组成的检查组对我局今年以来机关行风建设进行实地督查，并召开服务对象座谈会，征求意见，填写评议表。检查组一行对我局今年以来的政风行风建设给予了高度评价。
7日，市财政局举行解放思想大讨论调研文章汇报交流会。市财政局全体领导、中层以上干部参加了会议。与会代表就第二阶段中撰写的调研报告进行了交流和探讨。
9日，市财政局会同市统计局、国税、地税、人民银行等市直相关部门及三县四区财政部门，共同召开全市上半年财政预算执行情况分析会。
16日，省财政厅绩效评价处赵光处长和上海财经大学卫生政策与管理研究中心的专家教授等一行7人来到我市，就即将正式启动实施评价的全省城市社区卫生服务财政支出绩效评价项目进行调研。局领导章其波、钱皓、何祖玉等陪同调研。
22日，省财政社保处处长戴民辉一行到我市调研农村五保户供养经费落实情况。局领导钱皓陪同调研。
23日，市人大财经委领导到我局调研财政工作，听取了我局近期财政工作情况汇报，并就加强人大财经委与财政局工作交流交换了意见。局领导章其波、卢静参加了会议。
26日，国务院发展研究中心郭焦锋研究员、省财政厅行政政法处胡建军副处长一行9人来我市调研苏北地区典型市、县政法经费保障情况。局领导卢静、钱皓陪同调研。
8月
1日，市财政局部分党员干部慰问宿迁市港务处困难职工，为20户困难职工送去慰问金4000元。
2日，市财政局召开以“学习和实践科学发展观”为主题的领导班子专题民主生活会议，会上，大家畅所欲言，各位班子成员结合工作实际，深入查找领导班子及自身一些不适应、不符合科学发展观的思想观念，开展批评和自我批评，着力解决影响和制约科学发展的突出问题。
5日，全省乡镇文化站建设现场会在我市召开。省财政厅副厅长江建平，市财政局副局长钱皓等出席现场会。
4日，市财政局与宿豫区经济社会发展工作座谈会在宿豫区财政局召开。会上，宿豫区区委、区政府聘请市财政局为宿豫区经济社会发展工作顾问单位、聘请章其波为区委、区政府高级经济顾问。宿豫区区委书记、区人大常委会主任曹秀明，区长王柏生参加座谈会。
14日，省财政厅机关党委副书记高裕民一行到我局调研基层党建党务工作，并为为局全体党员作了党建党务知识讲座，会议由局领导钱皓主持。
16日，全市乡镇财政建设工作会议在市区召开。会议围绕通过2-3年努力，让全市所有乡镇财政收入都达到1000万元以上，目前已达到千万元的乡镇要成为亿元乡镇这一目标任务，分析形势，剖析问题，进一步细化落实促进乡镇财政收入上台阶的政策措施，推动全市乡镇财政收入上台阶。市领导缪瑞林、田洪、许步健出席会议。局领导章其波在会上作交流发言。
22日，宿迁市财政学会、会计学会、珠算协会在市区举行成立大会。省财政厅党组成员、纪检组长徐阳生，市委常委、常务副市长徐惠民同志到会并作重要讲话。包括镇江、徐州、淮安等兄弟市财政局来宾及三县五区的各位参会代表共金250人参加了会议。大会选举了章其波任财政学会会长、钱皓任学计学会会长、何祖玉任珠算协会会长。
27日，省财政厅外金处张金副处长等4人来我市对东方国际旅行社有限公司2007年度入境旅游接待情况进行调研。局领导钱皓、市旅游局副局长李爱华等陪同调研。
△，全市财政系统办公室工作座谈会在市区召开。全市三县五区财政局办公室及市财政局办公室主任、相关工作人员参加了会议。
9月
3日，市财政局全体干部职工走进市看守所，接受了一堂不一样的廉政教育课。通过实地参观、听取报告、现场观看警示教育片等活动，全体干部职工深受触动，纷纷表示一定会引以为戒，珍惜眼前。
4日， “全市2008年旅游饭店业服务技能大赛”在市区举行。来自全市13家旅游饭店的54名选手分别参加了中式铺床、中餐宴会摆台、西餐宴会摆台以及鸡尾酒调制4个项目的比赛，通过激烈的角逐，国际饭店蔡苗、刘立、张建丽、黄萍等八位选手包揽了4个项目的前
一、二名。5日，由省农业资源开发局副局长黄非、省财政厅农发办副主任欧国平带领的2007年度黄河故道农业综合开发项目验收组到我市开展黄河故道项目验收工作，我市顺利通过省级验收。
6-7日，2008年度全国会计专业技术资格考试宿迁考区考试在宿迁中学举行，全市共1520人参加了考试，
8日，全市财税形势分析会在市财政局三楼会议室召开，各县区政府县区长、财政局长，宿迁经济开发区、市骆马湖示范区、苏宿工业园区管委会主任、财政局长，市财政、国税、地税、人行、审计局等相关部门主要负责人参加了会议。市委副书记、市长缪瑞林参加会议并作重要讲话，会议由市政府秘书长吕德明主持。
10日，省财政厅外金处张金副处长等4人来我市对骆马湖旅游生态度假区规划编制项目进行检查，局领导钱皓、市旅游局副局长冉文红等陪同检查。
11日，市财政局及市人行、工行等相关单位与到访的安徽省铜陵市财政公务卡工作考察组召开座谈会，交流学习公务卡改革以及国库集中支付工作。铜陵市财政金融考察组高度评价了我市财政改革所取得的成绩。双方表示将进一步加强交流，促进财政工作取得新进步。 13日，中秋节假日期间，章其波山局长带领相关帮办人员先后深入江苏翔盛、阿尔法制药、领业电镀、巴黎凯琳瑞等招商引资企业，亲切慰问坚守建设工地和生产一线的客商。
19日至21日，2008年注册会计师全国统一考试宿迁考区考试在市区马陵初级中学进行。我市共有623人报名参加考试。全市五科累计报考1255人次。
24日,全省中央财政支持现代农业发展项目落实会在宿迁市区召开，省财政厅农业处李建平处长、张建新副处长等领导出席会议。局领导章其波、于登才出席会议。 25日，市政府印发了《市政府关于调整市区财政管理体制的通知》（宿政发[2008]98号），对市区间的税收收入范围和入库级次予以重新调整，为提高市政府调控力，进一步规范市区财税秩序，理顺市区财政分配关系调动市区加快发展的积极性提供了制度保障。
26日，市政府、市政府办相继出台《市政府关于全市实施综合治税的意见》（宿政发[2008]100号）、《市政府办关于成立宿迁市实施综合治税领导小组的通知》（宿政办发[2008]178号）、《市政府办关于印发宿迁市综合治税管理办法的通知》（宿政办发[2008]179号）等文件，全力推进全市综合治税工作。
10月
7日，农历重阳节，局领导卢静带领社保处、人教处、办公室等处室负责人，到宿城区耿车镇敬老院开展助老敬老活动。为每位老人送去新衣、新裤、新鞋一套，价值约10000元。
△，省财政厅外金处互查互学检查组一行4人来我市对外商投资企业财务报表、联合年检、财政登记等基础工作进行检查。
10日，市财政局会同市国税、地税及三县五区财政部门，共同召开全市三季度财政预算执行情况分析会。全面分析今年以来我市各级财政收支运行情况，深刻剖析当前财政增收中遇到的困难和问题，研究探讨下一步财政增收措施。
13日，我局引进的和信建材仓储交易中心、和融担保公司两个项目在宿豫区正式签约。和信建材仓储交易中心项目由上海旺园金属材料有限公司投资兴建，项目总投资4亿元，主要从事钢材等建材仓储、销售；同时，该公司还将投资成立和融担保公司，注册资金1亿元。局领导章其波，宿豫区领导曹秀明、王柏生、程斌等参加了签约仪式。
15日，全省旅游饭店服务技能操作大赛在南京饭店举行,宿迁国际饭店代表我市参加了全部项目的比赛。最终任武取得了调酒比赛第三名、刘力取得了中餐摆台比赛第七名、黄萍取得了西餐摆台比赛第七名、蔡苗取得了铺床比赛第九名的优异成绩，并荣获团体三等奖，取得了建市十年来我市旅游饭店参加全省服务技能操作比赛的最好成绩。
18日，市财政局党组任命任江同志为综合处处长；范嘉斌同志主持会计核算中心、国库支付中心工作；陈孝连同志为农业处处长；袁轲同志主持社会保障处工作；谢志强同志主持国库处工作；解红霞同志主持科教文处工作；叶书亮同志为宿迁国际饭店总经理（宿财组[2008]10号）。
21日，局领导章其波、于登才带领办公室、预算处、农业处等相关处室负责人到泗洪县车门乡调研乡镇财政收入和当地高效农业项目发展情况。
△，21日-23日我市举办财政涉农补贴“一折通”网络版软件培训班，全市124个乡镇及农场涉农补贴发放点业务经办人参加了培训。财政涉农补贴“一折通”网络开通后，可以在网上随时查看每个农户各项涉农补贴资金发放的数量和进度，让惠农政策更加公开透明。
24日，市委任命陈太东同志为市财政局党组成员（宿委[2008]93号）。 29日，省财政厅黄晓平副厅长、社会保障处戴民辉处长等一行莅临我市对促进就业工作、人力资源市场建设、信息网络联运情况以及地方就业资金的筹集使用情况进行调研。市财政局副局长钱皓、市劳动和社会保障局局长苏耀西和有关部门负责人参加了调研座谈会。
△，省厅党组成员、纪检组长徐阳升同志来我局视察纪检监察工作。局领导章其波、卢静同志就我局纪检监察工作开展情况分别作了汇报。徐阳升同志对我局的纪检监察工作进行了充分肯定，并就如何进一步做好相关工作作了重要指示。
30日，市财政局举行2009年度部门预算编制布置大会，市直各有关单位财务负责人参加了布置会议。会议就2009年度部门预算编制要求、软件使用、编制规范等进行了深入讲解。
11月
2日，2008年全省会计从业资格考试在宿迁中学新、老校区举行，共有6879考生报名参考，比去年同期增长62.5%，为历史参考人数最多的一次。
4日，市财政局举行党纪政纪知识竞赛，各党支部组成4支代表队参加了竞赛，第
一、二支部代表队分获
一、二名。局领导卢静、钱皓、何祖玉观看了比赛，并为选手颁奖。
5日，市政府任命陈太东同志为市财政局副局长（宿政发[2008]119号）。 △，局长助理于登才带领有关人员赴浙江等地开展招商引资活动。
8日，淮安市财政局老干部一行6人来我市参观，受到局领导章其波、卢静、钱皓、陈太东等的热情接待，钱皓同志向老干部一行通报了近年来我市财政和经济社会发展情况。
10日，省纪委宣教室轩然主任一行在市纪委刘晓光副书记的陪同下，到我局视察指导廉政文化建设。局领导章其波、卢静陪同检查。
17日，全市1—10月份财税形势分析会在市财政召开，会议专题分析、研究了今年以来全市财政收入完成情况。市委副书记、市长缪瑞林要求各县区、各部门要正视当前发展中的突出问题，应势施策、坚定信心，全力冲刺全年目标任务。局领导章其波在会议上分析了1-10月份财政收入情况。
21日，省财政厅科教文处倪道潜处长一行3人到我市就教师工资待遇问题进行了调研。市领导徐惠民，市政府秘书长吕德明、副秘书长朱乐先，局领导钱皓、陈太东等陪同调研
24日，省财政厅外金处检查组一行7人来我市对骆马湖生态示范区外商投资企业宿迁杰科化学有限公司进行财政检查。
29日，市财政局党组任命潘玉兰同志为主任科员（宿财组[2008]12号）。
12月
5日，全市财政系统纪检系统工作座谈会，会议县区纪检负责同志相互交流今年以来工作情况。市财政局纪检组长卢静参加了座谈会。
6日，我局举行事业单位中层干部竞争上岗面试，13位同志先后参加了面试活动。
10日，市财政局党组任命王华同志为市契税征收管理所副所长；严浩同志为市财政稽查办公室副主任；王乃平同志为市农村综合改革领导小组办公室副主任、宿迁国际饭店副总经理。（宿财组[2008]14号）
15日，市人大财经委朱根勤主任等一行到我局视察指导财政工作，并召开座谈会，副局长钱皓同志代表局党组向朱主任一行汇报了今年以来我市财政工作情况。 16，全省农村财会人员教育培训研讨会在我市国际饭店召开，财政部财会教育中心韩粤处长、省财政厅教育中心张志良主任、会计处吴若莹副处长出席了会议。局领导章其波、陈太东参加了研讨会。
19日，2008年注册会计师全国统一考试成绩于公布。我市今年共有623人报名参加1255门次考试，单科合格49人，累计单科合格56门次。今年全市有6人累计通过全部5科考试，取得注册会计师考试全科合格证。
29日，市委任命于登同志为市财政局党组成员（宿委[2008]119号）。
截止31日，全市2008年完成财政总收入92.14亿元，同比增长50.6%,完成年初预算的111.5%；一般预算收入完成46.52亿元，同比增长41.3%，完成年初预算的101.0%，增幅继续位居全省第一位,比全省平均高19.3个百分点。
推荐第4篇：新设立的证券营业部、服务部开业验收(精)
新设立的证券营业部、服务部开业验收
一、行政许可事项
新设立的证券公司分支机构开业验收
二、审核依据
（一）《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）
（二）《派出机构监管工作职责》（证监发[2003]86号）
（三）《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）
（四）《行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）
（五）《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号）
三、条件
（一）已取得中国证监会同意新设分支机构的批复；
（二）筹建在规定期限内已经完成；
（三）证监会规定的其他条件。
四、程序
证券公司经中国证监会批准在我辖区新设证券营业部（服务部）的，应在开始筹建前，向我局报告拟迁新址的该房产的所有权证、门牌使用证和租赁意向书，我局在15个工作日内未书面提出异议，证券公司可以开始证券营业部的迁址筹建工作。申请人须在6个月内完成证券营业部的筹建工作。证券营业部在我局出具开业验收合格文件之日起10个工作日内，持文件和公司介绍信到证监会机构部换领《证券经营机构营业许可证》，并到当地工商管理部门办理《营业执照》的变更手续。
五、申请文件及材料
证券公司向我局申请开业验收应提交以下材料：
（一）开业验收申请；
（二）证监会批准新设证券营业部（服务部）的批复文件；
（三）分支机构负责人任职资格申请文件；
（四）证券公司对分支机构的开业验收批复；
（五）信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告；
（六）消防部门出具的消防验收合格报告；
（七）营业场地的租赁合同、房产证的复印件；
申报材料报送要求：
（一）申报材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。
（二）申请文件至少包括以下内容：①中国证监会对该分支机构的设立批复文件名称及文号；②该分支机构的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；③该分支机构已达到开业运营要求的说明。
六、期限
1 依《行政许可法》之规定。
推荐第5篇：证券营业部反洗钱工作报告
XX证券有限公司XX
证券营业部反洗钱工作报告
根据公司要求，为了提高反洗钱工作意识，提高反洗钱工作质量，XX证券XX营业部通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，并积极开展反洗钱工作培训，取得良好成效。现将我反洗钱工作总结如下：
一、完善组织体系
为了做好反洗钱工作，成立了以营业部经理为组长、全体员工为成员的反洗钱工作领导小组，并确定了反洗钱工作的具体措施和实施方法，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。
二、提高工作认识
为增强对反洗钱工作的认识，XX营业部全体员工首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。一方面，为了深刻领悟反洗钱工作的重要性，通过宣读和学习《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等等反洗钱法规，提高了对反洗钱工作的认识；另一方面，XX营业部全体员工于12月13日下午三点半在营业部一楼大厅组织学习了人民银行反洗钱规范学习课件，进一步提高了自己的认识水平和法律意识。
三、严控业务流程
根据有关政策要求，无极营业部按照规定建立客户身份识别制度，不为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不为客户开立
匿名账户或者假名账户，对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，重新识别客户身份；对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
今后，我们将进一步加强领导，统一认识，充分认识反洗钱的重要性和必要性；不断完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构和制度；并且加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，为保持金融业的稳定安全贡献自己的力量。
XX证券营业部
推荐第6篇：中国最强证券营业部
NO.1中金北京建国门外大街每天交易量38亿
理财周报记者 任家河/文
中金公司建国门外大街营业部是中金公司第一家营业部，成立于1995年，位于北京建国门外大街凯得大厦一层，落地环形玻璃墙、四五名工作人员、一排观看行情的电脑、60多平方米的大厅，也许是最近市场低迷，看起来大厅里气氛冷清。但在冷清背后，却是每天数亿元的资金流动。2010年全年，中金建国门外大街营业部总交易额9301亿元，平均每个交易日资金交易38亿之多，高居全国所有四千多家营业部之首。
建国门外大街营业部坚持不降佣金，即使其他券商营业部为了吸引客户将佣金率降至万
三、万四水平，中金公司也一直坚持自己不降佣的观点，坚信自己能为客户提供更好的服务，带来更多的价值。中金公司发布的每日视点便是针对客户发布的一份指导性投资策略报告。该报告区别于普通券商研报所关注的上市公司价值分析，会提供更为明确的投资策略建议，会具体到每只股票，并指出最适合的购买时点。
中金公司财富管理部执行总经理刘思谦告诉理财周报记者，在这里以机构客户居多。虽然个人投资者数量占三分之二，机构客户数量占三分之一，但从资金规模来看，机构客户的资金规模会占到三分之二以上，远远超过个人投资者的资金规模。
“考虑到不同的投资者需求不同，中金公司为机构客户所提供的服务着重讲清楚逻辑，对整个大形势的判断讲清楚，然后由机构自己去做决策，而对个人投资者，则会投资建议多一些，多出些主意，增加些辅导，为他们做决策提供一些选择”，刘思谦告诉理财周报记者，针对不同层次客户的不同需求，依托中金在券商最为强大的研究机构，我们有两个研究平台专门为营业部提供服务。一个是研究部，提供的产品如上文所说的每日视点，另外一个是财富研究，隶属于研究部，但研究方向更加偏零售，在选股方面更灵活一些，指导性更强一些。 刘思谦告诉理财周报记者，资本市场从不同的阶段来说，它可以是上市之前的PE投资，上市之前的辅导上市和首次发行，首发上市以后的市值管理，大小非解禁，上市以后的二级市场交易，上市解禁以后的财富管理，专户的管理、现金的管理，股票的管理和交易，这一条链上，从上市前到上市后，我们叫做一个完整的资本市场解决方案。以及上市后公司的兼并收购过程，都是中金公司可以提供的服务。
中金公司建国门外大街营业部的投资顾问们，很多都是硕士学历，并经历严格筛选，来到中金公司从事投资顾问服务。
中金建国门外大街营业部没有客户经理这个职位，投资顾问负责开发客户并服务客户。在刘思谦的眼中，开发客户与服务客户其实是一体的，服务客户的同时就是在开发客户，不应严格区分客户经理与投资顾问的职能，而应该在培训投资顾问身上多下功夫。
NO.2国信深圳泰然九路7180亿交易等于一个券商
理财周报记者 丁青云/文
国信泰然九似乎是天生的探路者。
八年前，国信证券深圳营销核心(泰然九前身)成立，其营销模式被效仿为券商主流业态。两年前，国信泰然九试水投资顾问模式。今天，备受佣金战煎熬的券商们再次将目光投向了国信泰然九。
毫不夸张地讲，中国券商经纪业务走到十字路口，张定军和他掌舵的泰然九在前端看趋势，而整个行业在看国信泰然九。
位于深圳福田区的泰然路共十条支路，而泰然九路这条不足一公里长的街道，因为国信泰然九营业部的存在而响彻资本市场。国信泰然九穿过深圳的主干道深南大道，剧烈地感触到南国开放之窗心脏的跳动。
该营业部服务大厅约500平方米，里面的装潢和附近的其它券商营业部比起来，档次明显高出许多。
从成交量看，国信泰然九2007年5月之后，交易排名稳居深市第一，沪市前三，接下兄弟营业部国信红岭中路连续17年第一的接力棒。
2010年1月-2011年2月，国信证券泰然九路营业部14个月交易额为7180.48亿元，排名深圳第一，全国第二，相当于一个中等券商的交易规模。目前，国信泰然九路营业部拥有员工800多名，投资顾问80多人，客户60多万人，是中国拥有客户数最多的营业部。 2010年，国信泰九全年两市交易总额6745.26亿元，在全国4630家营业部中排名第二。国信泰九以一家营业部之力在去年甚至打败了55家券商，两个太平洋(7.64,-0.05,-0.65%)证券的整体经纪实力都不敌一个国信泰然九。
显然，国信泰然九已经远远超出了一个普通营业部的定位。“营业部只是一个马甲，国信泰然九是一个拥有独特组织模式的独立经营单元，与普通券商营业部不同。”张定军称。在国信证券“准企业家”的管理思路下，国信泰然九有着相当大的自主权。
让竞争对手困惑的是，越来越多的营业部卷入了佣金战争，国信泰然九却仍能Hold得住。目前，深圳一些营业部已经将佣金率降至万分之三，个别营业部甚至降至万分之一，而国信泰然九佣金率仍然保持在万分之十二。
“佣金率还会进一步下滑，但我们的下滑速度比大多数营业部都低。”张定军认为，“经纪通道业务已成为红海，谈佣金战，谈客户数量都没有意义。从粗放向精细方向转型和提升竞争力才是关键。”
在国信泰然九今天的“营销”+“服务”模式中，两种人特别重要。一种是优秀的投资顾问，以专业能力见长，但懂得营销服务。另一种是理财顾问(客户经理)，偏重产品化的营销、服务。通俗地讲，理财顾问提供的是套餐服务，投资顾问提供相对高端的服务，主要以股票投资为主。
很大程度上，国信泰然九的神秘感来自异动龙虎榜。国信泰然九游资操盘风格快、狠、准，以短线炒作著称，偏好新股及重组题材，多以自买自卖的形式出现在龙虎榜上。今年1至8月，国信泰然九711次登上异动龙虎榜，涉及432只股票，其中12只为ST股。
但在张定军看来，这是正常现象，频频上榜是因为泰然九路营业部的客户众多，基数大，买卖同一只股票的客户多，上异动龙虎榜多不足为怪。
NO.3中金上海淮海中路客户最小单元200万
理财周报记者 曾雯璐/文
没有网站介绍，也鲜有媒体报道。中金公司上海淮海中路营业部，这家坐落在上海最繁华商业圈之一淮海中路的营业部，显得神秘而低调。
与这低调形成强烈反差的是，其上千亿的交易额。其业绩在全国所有券商所有营业网点中位列第三。
淮海中路的空气里，弥漫的都是奢侈和情调，走在路上，繁华扑面而来。中金公司的这家营业部，身处闹市，但是一点都不张扬。没有交易行情大屏幕，没有戴着眼镜看行情的老头老太太，没有叽叽喳喳办理业务的小股民，在这里，你感受不到任何因股票牵扯出来的万种情绪。这里，安静得如一潭深不见底的湖水。
事实上，这里的资金也深不见底。
据了解，在中金公司上海淮海中路营业部开户的客户，起步资金量200万。而据wind数据，在过去的14个月，这家营业部的交易额高达7169.8643亿元，其中股票交易额3606.2585亿元。仅最近的两个月，交易额就在487.2816亿元。
另一家对中金淮海中路营业部情况略知一二的投资顾问告诉记者：“中金淮海中路的营业部，主要就是做大客户，基本上没有小散在那儿交易。如果只有200万，还未必有人搭理你。” 这里的服务一向量身订做。“你想有什么服务，我们都能提供。”电话那头的工作人员，底气十足。事实上也确实如此，从一开始开展个人业务以来，中金就定位于高端客户，为高净值客户提供全方位个性化服务，基本能够解决客户能有的所有问题。
这些服务一般都是针对高端客户的大业务。比如，如果是上市公司的小非或者大非，到减持的时节，该营业部员工会结合研究部的力量进行减持方案的设计。如果是有股票在手上不能流通，但是又缺钱，该营业部还能提供帮助做股票质押的服务。又如想减持公司股票，该营业部可以帮助在大宗交易市场找接手盘。
雄厚的公司背景，加上略胜一筹的服务和操作，不少大户和机构为之折腰。而该营业部，也通过高端服务带来的高佣金赚得钵满。从市场上了解到，该营业部的佣金系数为千分之二，最低可以给到千分之一，基础是强大的资金量，并在中金内部层层批示之后。
另有江湖传闻，该营业部如此牛气，源于其深得QFII喜爱，甚至被封为“QFII大本营”。QFII云集、热衷于大宗交易、喜欢大盘股，这些都是市场人士对于中金公司上海淮海中路营业部资金运作的判断。
一位曾经在QFII业界工作的某私募基金人士表示：“中金淮海中路营业部的确驻扎了很多的QFII。”而其工作人员也承认：“上海淮海中路这边做得比较好，主要和这边会做一些QFII的大单进入有关。资金的流向上会比较引人注目一些。”
据了解，中金公司上海淮海中路营业部热衷于大宗交易，大宗交易背后的力量就是QFII。巨量的交易额度也使得人们更愿意相信淮海中路营业部有QFII在助阵。
据了解，该营业部有两个部门：投资顾问和渠道。很多QFII会借该营业部的渠道走。只不过，QFII不是做个人业务的员工能够接触到的。但对于这一点，中金始终讳深莫测。 而且不同于游资私募扎堆的营业部，有QFII大单出没的中金上海淮海中路营业部，风格也偏稳健，在股票选择和操作上，与敢死队的区别甚大。该营业部虽然交易额在全国位列第三，与国信证券深圳泰然九路营业部相当，但是今年以来160次的异动上榜次数，在国信泰然九路营业部711次异动面前，显然几乎不值一提。
在新鲜出炉的榜单中，中金另一家北京的营业部拔得头筹。对此，中金公司媒体公关告诉记者：“我们只安排一家营业部的采访，从来不同时曝光两家营业部。”毫无疑问，这也是一种牛气。
NO.4申银万国北京劲松九区大客户都发“赢家锐器”
理财周报记者 田小蕾/文
北京东二环光明桥的东北角，坐落着申银万国证券北京劲松九区证券营业部。该营业部已有17年的历史，是异地券商最早在北京设立的网点之一，也是申银万国证券旗下首批品牌营业部之一。
作为申万的特级营业部，2010年该营业部以4943.98亿元的总交易额获得北京第
二、全国第四的殊荣。值得一提的是，该营业部国债质押式回购交易遥遥领先，以4428.49亿元的总额摘得北京地区亚军。
专业的理财咨询服务是该部的一大优势。营业部依托国内首屈一指的研究机构申银万国证券研究所，可以为投资者提供专业、前瞻、独到的证券咨询服务。“投资者可通过“赢家锐
器”核心客户金融终端、公司网站、手机短信和电子邮件等多种渠道获得研究所对大势的研判、股票组合推荐等《赢家·金色梧桐》系列投资咨询报告。”杨桂宝说。
理财周报记者了解到，申银万国与各商业银行建立了客户交易结算资金第三方存管业务合作关系，并实现一个客户对应多个银行账户的存管模式，因此，在这家营业部，投资者可以通过银行柜台、电话银行、网上银行及申银万国的交易系统完成银行账户与证券公司资金账户的资金转账，交易变得更加便捷。
先进的集体往往有一位强而有力的领军人。该部工作人员反映，总经理杨桂宝思维敏捷、思路开阔、经营稳健、工作作风严谨，深受员工和客户的好评，被公司连续几年评为“先进个人”、被公安部门授予三等功、被北京证券业协会授予“区域自律工作优秀营业部负责人”。 除业绩突出外，营业部还颇有社会责任感。自2007年起，开展了“双结对”公益活动，连续4年给贫困生魏路提供生活和学习上的资助。2011年，又与贫困生郑小方结对，帮助她重返校园。
“今后，营业部将以高端财富管理为目标，在金融创新的大潮中勇往前行，让广大客户更好地分享我国资本市场发展的成果。”杨桂宝表示。
NO.5国信上海北京东路营业部
地址：上海市北京东路668号科技京城A座1楼、5楼、30楼;电话：021-96278
8、53083366;负责人：夏忆
国信证券上海北京东路营业部是国信证券最早进入上海市场的营业部，同时也是2010年国信证券上海分公司成立以来在上海地区下辖的三家营业网点之一。
经过16年的耕耘开拓，该营业部逐渐成长为上海地区的龙头营业部，目前已经有千人规模。 从环境上来说，该营业部临近外滩，与浦东遥遥相望，地处交通便利的繁华地带。营业内部面积3000余平方米，一楼开户大厅装修豪华，宽敞明亮，配有中央广播系统及自动取号排队系统，在五楼大客户区域，还设立了十余间大户室，环境安静舒适。
同时，该营业部也是游资和散户扎堆的大本营，交易非常活跃，并以资金深不可测而闻名。近两年业绩的突飞猛进与营业部核心竞争力的取得不无关系，胜在其强大的营销能力。目前总交易额已经达到4626.86万元。
营业部目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、招商银行、交通银行等共18家三方存管业务，方便客户交易。其中B股交易也已开通招商银行和中国银行的银证转账服务。
交易品种主要有沪深证券交易所A股、基金、B股、权证、国债现券、国债回购、企业债券、股份特别转让市场(三板)、各种开放式基金、融资融券交易以及期货IB业务。
NO.6中金深圳福华一路营业部
地址：深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦裙楼10
7、201;电话：0755-88322388;负责人：李强
同一张榜单，同一家证券公司，中金公司北京建国门外大街营业部笑傲榜首，深圳福华一路营业部在榜单中名列第六。
福华一路营业部成立于2008年，这也是中金公司在深圳唯一的一家营业部。成立三年以来，这家营业部的交易总额在全国排名第六，深圳排名位居第二。
福华一路处在深圳的CBD，周围高楼林立，深圳的众多公募、私募基金公司都驻扎在这些高楼里。
各家券商的营业部也都不在少数，然而后来者中金突出重围。临近中午一点，中金福华一路营业部里面空空荡荡，只有一个客户经理远远站在大厅一角。
中金公司北京建国门外大街营业部的交易佣金是0.25%，只有资产达到200万元以上才能降为0.1%。深圳本土强势券商国信证券的佣金为0.1%。随便比较起来佣金相差不少，但中金公司的多年以来的成绩以及服务态度都无所能及。
2010年中金福华一路的交易总额是4357.95亿元，比在深圳排名第
一、全国排名第二的国信泰然九少了约2000亿元。可是它的债券交易额、国债质押式回购交易额、国债交易额皆远远超过泰然九。
其中，国债质押式回购交易额居然达到2700.22亿元，而股票交易额却只有1552.37亿元。相比之下，泰然九的股票交易额则达到6591.41亿元。
NO.7国信广州东风中路营业部
广州东风中路318号嘉业大厦
3、5楼;电话：020-8396389
8、020-83969898;负责人：谭燕华
国信证券东风中路的这家证券营业部是国信在广州的三大营业部中名声最响的营业部，也是广州游资最为集中的营业部。从2010年的总交易额上来看，东风中路营业部排全国第七，广州市排第一。
地处的东风中路则是广州老的政治金融中心，虽然近年来天河北和珠江新城CBD的兴起让广州金融中心有所转移，但东风中路营业部成交量依然前列。营业部资金活跃，从营业部龙虎榜数据来看粤传媒、江特电机、水晶光电等都是该营业部上龙虎榜次数较多的关联股票。 NO.8国信北京平安大街营业部
北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心1号楼2层;电话：010-66528855;负责人：陈颉
国信证券素以“精品营业部”闻名全国。据证券业协会排名统计，国信证券单个营业部的平均交易额和平均盈利能力连续13年列全国第一。其中，位于北京平安大街的分部就是其精品之一。
去年，该营业部的总交易额约为3326.19亿元，列北京第
三、全国第八。其中， 3225.45亿元来自股票交易，47.2亿由权证交易创造。
“在这里，客户可以享受到客服提供的便捷的一站式服务，“财富管理中心”提供的最优质的投资咨询服务以及‘金色阳光’产品服务体系为您量身打造的理财产品。”该营业部的客户经理告诉理财周报记者。
此外，记者了解到，该营业部十分重视企业文化建设，经常通过运动会、歌唱比赛、年度晚会、集体看电影等形式增强员工归属感，提高企业凝聚力。
NO.9国泰君安上海江苏路营业部
上海江苏路369号;电话：021-62108888;负责人：江伟
国泰君安江苏路营业部是国泰君安证券所有分支机构中规模最大、综合实力最强、交易设施最完备的旗舰证券营业部。除依托国泰君安研究所的研究报告外，营业部还自己组织调研上市公司，编写研究报告;对于大型机构客户提出的大宗交易、资产证券化、投行服务等要求，营业部会与公司的相关部门联系并寻求支持，充分发挥大型综合性券商的优势;对于阳光私募管理者，营业部提供与信托、银行合作的一揽子服务，乃至为他们寻找客户发行产品。正是沿着专业化的道路，江苏路营业部的资产规模超过1000亿，主要由专业机构客户和高端个人客户构成。营业部专业机构客户和资产规模超千万的高端个人客户占比高达营业部80%以上的客户结构决定了营业部的特色业务是其机构客户业务和高端个人财富管理业务。
今年前八个月，国泰君安江苏路营业部登上异动榜228次，涉及股票达138只，其中包括ST国祥、ST狮头、TCL集团、传化股份、迪康药业、国海证券、江苏舜天、康得新等诸多热门题材股。
江苏路营业部现有正式员工60多名，所有员工全部具有大学本科以上学历，其中硕士员工占总员工数的50%以上;有海外留学或工作经历的员工占到总员工数的15%。
营业部拥有专业资深的投资顾问团队，通过一对一的投资顾问服务发挥营业部专业化研究服务优势，开发能够满足不同层次客户需求的服务产品，为客户提供全面的个性化理财规划和丰富的市场资讯服务，帮助客户实现财富增值最大化。
除此之外，营业部建立了强大的研究咨询团队，覆盖行业、公司、策略、宏观等各领域。研究咨询人员占到员工人数的20%，成为营业部专业化服务的主力军。营业部的研究团队正在为国内近百家专业机构客户提供全方位、支持化服务。
NO.10申银万国上海南汇营业部
上海市南汇县城东路23号;电话：021-58014545;负责人：王栋
申银万国证券股份有限公司上海南汇营业部，成立于1993年。在上交所公布的2010年度券商营业部交易排名中位列全国第6位，是申银万国证券旗下首批品牌营业部之一。
在券商营业部经营高度同质化的今天，南汇营业部能有如此出色的表现，主要依赖于其具有强大的个股挖掘能力、强大的理财产品提供能力和强大的创新业务服务能力。通过精益求精的投资咨询服务，营业部令客户的投资有的放矢，如虎添翼。营业部做好各种理财方案的规划，为不同资金量、不同风险偏好、不同理财期限的客户提供各种不同的理财产品。通过期货IB、融资融券等创新业务服务，为客户赢得更多的投资与避险交易的机会。
推荐第7篇：证券营业部评比材料
一、营业部基本情况介绍。
本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。
本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。
风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。
目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。
二、营业部经纪业务状况：
2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。
三、营业部各部门去年的工作情况
电脑部作为营业部的心脏部门，在2004年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。
经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。
交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。
客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。
规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。
办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器
材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。四、营业部自我评价
券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。
1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。
本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。
2、注重员工诚信教育。
本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。
推荐第8篇：证券营业部评比材料
一、营业部基本情况介绍。
本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。
本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。
风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。
目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。
二、营业部经纪业务状况：
～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。
三、营业部各部门去年的工作情况
电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。
经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。
交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。
客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。
规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。
办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。
四、营业部自我评价
券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。
1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。
本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。
2、注重员工诚信教育。
本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不
仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。
3、诚信服务
基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过两年多的辛勤努力，营业部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。 抓好客户的培训，使客户能熟悉营业部客户端的业务流程，能熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在减轻业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。客户经理对辖区内新来的客户，做好营业部基本情况介绍。包括各种交易委托方式的介绍及如何使用；以及对辖区一些年老的客户要经常做指导，如通达信软件及其新功能的使用等。
为客户提供一些方便实惠的特色服务。做好新股配售中签和新股上市通知；增加个股增发、配股的提醒通知；加强了市场信息公告与风险提醒工作。提供及时的市场信息，以利于我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感。而良好的客户关系和客户对我们的信任感，将使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。
综上所述，我们认为，根据辽宁省证券业协会～—～年度诚信营业部评比条件，本溪风光街营业部符合诚信营业部标准，为此，我们积极响应号召，申请报名参与这次评比活动。
推荐第9篇：牛逼证券营业部
深圳： 光大证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部
国元证券股份有限公司深圳深南大道中国凤凰大厦营业部 国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部 宏源证券股份有限公司深圳上步中路证券营业部 中国国际金融有限公司深圳福华一路证券营业部 杭州 湘财证券有限责任公司杭州教工路证券营业部
宁波 光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部 招商证券股份有限公司杭州文三路证券营业部 财通证券有限责任公司温岭东辉北路证券营业部 中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司宁波彩虹北路证券营业部
上海
国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海商城路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部 东方证券股份有限公司上海新川路证券营业部 中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部
中信金通证券有限责任公司湖州环城西路证券营业部 西藏同信证券有限责任公司上海东方路证券营业部 南京 华泰证券股份有限公司南京长江路证券营业部 华泰证券股份有限公司苏州干将西路证券营业部
湖北 中信建投证券有限责任公司武汉市中北路证券营业部 中信建投证券有限责任公司武汉市建设八路证券营业部
推荐第10篇：证券营业部上半年工作总结
2011年上半年工作总结
综合岗
不知不觉间，我来到**证券建湖营业部已两个月有余。回首2011年上半年，有收获的喜悦，有初次接触实际工作的艰辛，也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先，我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识，使我理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深入，分析和解决问题能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分为以下几部分：
（一）财务岗
通过两个多月的学习与实践，使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理，进一步加强业务和理论学习；进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录；按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作，及时准确地报送营业部的周报、月报、季报；建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作，以便实际缴纳时及时办理；按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作；按时完成客户回访工作，及时处理其它与工作有关的事务。
上半年的财务工作，使我深刻认识到财务岗位的重要性，凡事一定要多汇报、多请示领导，一定要多与领导沟通交流，要切实认真学习总公司财务相关制度，站在营业部的发展的角度，结合营业部实际情况重实效、抓落实。同时，要多为营业部争取利益，如充分利用我
证券公司与银行三方存管合作的机遇，与银行谈判以最大程度的维护我营业部应得利益，这也是下一步财务工作的一个重点。
（二）综合岗
作为综合岗，我主要完成的工作包括：（1）按照公司财务核算制度及具体操作流程和要求，完成公司自筹建开始至**月底的固定资产卡片录入、工资、福利和奖金发放等；（2）按营业部各岗位实际工作需要，配齐必需的各项办公用品。同时，设立办公用品库存清单和办公用品领用清单，实际领用时进行登记；（3）每日按时完成员工考勤记录，月底按公司规定进度统计扫描后反馈给公司人力资源部；（4）完成领导交代的其他任务，协调完成总公司分配的其他临时性任务。
（三）业务开展
上半年就个人而言，业务开展很不理想，既有客观原因，也有主观原因。客观方面，在**人生地不熟、工作本身压力大，没有太多时间出去跑渠道等；主观方面，没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传，没有充分利用每一个机会完成开户指标，没能为营业部分忧解难，是我下半年工作的重点和突破方向。
（四）下半年工作目标
通过本次总结，让我静下心来回顾上半年的进步与不足。个人认为不足在于：
1、需进一步加强业务知识学习
虽然平日不断进行自我学习、看书、看资料，也通过常常与**总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识，但个人认识到，还没有很
好的消化和领会。如在个股分析中，虽然运用了简单的财务分析，但是缺乏全面性，分析的比较肤浅。下半年的工作与学习中，个人打算进一步加强股票基础知识的学习，通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作，进一步提高业务知识和实践水平。
2、提高工作的主观能动性
虽然每天都了解市场、个股的性息，但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面，对于市场的变化把握不够及时准确。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。
证券行业是一个不断学习与积累的行业，下半年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设，相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈，才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股，为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。
3、下半年业务发展构想
前面已提到，上半年的业务开展情况很不理想，这也是下半年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言，只能也必须通过利用晚上下班后的时间，通过一些有限的社会关系，重点突破某些重点大资金客户，力争促成部分大资金散户来我营业部开户，这样才可能完成自己的指标任务。同时，不放过平时积累的其他的一些人脉关系，利用一切可能机会，促成小散户来我营业部开户，聚少成多，最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获，通过自己的辛劳和努力，下半年一定会有所收获。
第11篇：证券营业部实习报告
证券营业部实习报告
一、实习概述
时光飞逝，转眼间，在渤海证券天津开发区第二大街营业部历时3周的实习已经结束。渤海证券有限责任公司(简称渤海证券)是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性大型证券公司。公司注册资本金为23.17亿元人民币。公司总部设在天津，下设北京、上海两个管理总部，以及遍布全国的31家证券营业部。渤海证券是在天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资公司等四家信托机构的证券业务部门和天津证券有限责任公司合并重组的基础上，吸收国内30余家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。渤海证券天津开发区第二大街营业部是渤海证券股份有限责任公司属下的一家营业部。学生在本次实习的主要工作是在渤海证券开发区第二大街营业部的前台协助推广创业版业务及帮助有意向投资创业帮的客户办理开户的相关事宜以及协助该营业部在天津经济技术开发区的翠亨居民小区举办一次创业板业务推广活动。
主要活动包括：
（一） 营业部前台主要工作：（1）顾客的身份验证；（2）指导顾客办理
开户和创业板等业务；（3）宣传创业板相关知识；（4）顾客资料
的审核及整理存档。
（二） 翠亨小区营业推广活动的主要工作：（1）参与活动策划；（2）设
计活动宣传海报；（3）现场宣传、推广业务。
二、实习目的
第一、参与社会实践，检验所学专业知识
在南开大学市场营销系三年的学习，主要是理论的学习，我们对菲利·普科特的4Ps营销理倒背如流，对格洛鲁斯的服务营销是一个过程的理念论了然于心，但是离开了营销实践，再好的营销理论也不能创造价值。这次实习，给学生提供了一个很好的检验所学营销知识，将课堂上所学的营销知识与证券公司营业部的营销实践相结合的大好机会。
第二、为学生提供一个学习机会
组织学生到企事业单位中去实习，主要是了解企业的实际运作和业务处理流程，为同学们走上工作岗位后能够较快融入企业、进入角色并迅速发挥作用奠定基础。同时，本次到证券公司实习，不仅是在实践中检验所学知识，更是在一个新的平台上学习新的知识。证券行业是一个特定的行业，有很多特定的规定，还有很多特殊的知识需要实习生学习了解。参与证券的实习，有助于学生了解与证券相关的知识以及证券行业的运行机理。
第三、培养合作精神
通过实习，发扬学生的团队精神，互助协作精神，培养作为一个整体参与竞争的意识。培养学生发现问题和解决问题的能力。
三、实习工作总结
（一）渤海证券天津开发区第二大街营业部前台实习工作总结
证券市场的开放时间是每个国家标准工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而营业部的工作时间是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00为
午餐时间。作为一名实习生，学生也遵守与营业部员工一样的考勤制度。上午八点种之前到营业部，签到。八点到九点之间是一个讨论会，主要讨论近期的股市行情，可能影响股市波动的经济以及政治要素，以及对当天股市运行的预测，以统一营业部员工对当天股市的看法，最后是对当天工作的安排。九点以后，营业部开张，大家都到各自得岗位上，做好工作准备（启动设备、检查设备运行情况和准备材料等）。到九点半的时候，沪深证券交易系统开放，证券公司正式办理各项业务。
近来由于国家中小企业科技创业板的推出，很多投资者都前来办理创业板的相关业务，前台的工作变得很不轻松。当客户前来咨询开户的时候，我们要先提醒股市的风险情况，然后对有意向开户的客户进行身份验证，顾客必须本人带身份证来办业务，身份证要通过与公安部的联网认证后才给予办理。身份验证既是保护股民合法权益的需要，也是防止有些恶意的投资者利用多账户操纵股市的必要。办理开户和创业板必须按照行业规定的程序来操作，顾客需要填风险提示等相关表格，我们负责指导顾客填表。顾客办理完业务，在公司里要存有档案，我们要对档案进行审核确认，并进行系统扫描存档，以便进行管理查询。
（二）翠亨小区营业推广的工作总结
为了提高营业部的知名度，推广即将中小板业务，营业部决定在第三大街的翠亨小区举行一次营业推广活动。这次推广活动有营业部的营销总监孙总带领，学生以及其他几位实习生和营销助理刘小姐共同策划。得益于大一和大二学生社团活动的锻炼，学生在策划过程中提出了很多实效性的建议。策划完成后，我的主要工作就是设计活动宣传海报，以及推广当天的设展点、宣传活动。当天晚上，我把海报设计出来之后，由另外一位实习生在第二天去打印和张贴。第三天，我们来到翠亨小区设立展点，经居委会和保卫处同意后，我们把展点设在翠亨村门口附近的地方。当天天气晴朗，很多人陆续前来咨询，我们就负责宣传营业部和创业板业务，并给他们分发材料。当天的工作取得了预期的结果。
四、实习感想
作为在校的大四学生，也许明年7月份就将步入社会，这一次的在证券公司的实习使我缺乏企业服务与营销的实践经验得到积累,为毕业后尽快融入实际企业的营销实务当中铺路,因此,这次实习对教会了我们证券营业部是如何运作、如何跟客户打交道、如何制定可行的计划。
每一个特定的行业都有特定的行规，证券行业也不例外。证券市场既是投资者投资的场所，也是创造价值的企业融资的途径之一。唯有每个市场的参与者严格遵守行规，不投机取巧，才能保证证券市场的长久健康的运行。证券公司的营业部是证券市场的一个服务组织，在这个组织里，所有的员工都要有共同的理念，在这个理念下，员工行为会有个原则和标准，使得员工每一个人的力量都集中向一个方向，最终达到企业的经营目标。其次要培养良好的人际关系，社会是由人组成的，跟领导、同事以及客户和谐相处，培养好良好的人际氛围，可以使自己的生存和发展环境更加有好一些。最后，在证券公司的实习也让我对这个行业以及这个行业中的企业的运行有个更加全面理性的认识。
第12篇：证券营业部客户服务体系
证券营业部客户服务体系的建立
证券, 营业部, 客户, 服务
近来关于证券营业部如何生存、如何转型的文章不断见诸于媒体，而大家讨论的无外乎证券营业部的规模如何调整如“三八”式，或功能如何变革如“储蓄所式的交易平台”“网上经纪人”等。笔者认为这些都是在表层上讨论--无论是规模调整还是功能上的变革都是“形式”，没有涉及到问题的实质。证券营业部卖什么？归根结底证券营业部出售的应该是服务。不研究如何从根本上改善和提高现有的服务水平而仅讨论如何从人员、结构上变革对证券营业部生存来讲无疑是南辕北辙、缘木求鱼。通过对业内一些证券营业部的调查，我们发现几乎所有证券营业部的客户服务从管理上都属于粗放型，体现以下几方面：
首先是咨询服务的粗放型，每个证券营业部一般都有咨询人员，但对咨询人员的服务工作没有具体指标和要求，对客户咨询服务的随意性很强；
其次是咨询内容的粗放型，大部分咨询都是谈大盘、推荐个股，好一点的可能有推荐个股的跟踪分析，但是由于每个客户的操作风格不同、风险偏好也不同，其需求肯定带有个性，但是当时证券营业部却不能作好这项服务；再次是基础服务的粗放型，客户服务主要以被动反应式为主，对客户主动性的服务在管理上没有规定，使客户服务出现很大的随意性和不确定性。
正是由于这些现象的存在使得当前证券营业部的服务从整体上看层次还比较低。如何解决这一问题呢？笔者认为应该通过建立证券营业部的客户服务体系来解决这一问题。客户服务体系就是一整套相关的制度和规范，规定出为客户服务的具体内容，各种服务人员具体的工作内容和职责以及相应的考察方法和监督机制。建立客户服务体系的目的有三：首先，通过建立一套完整可行的制度来规范服务行为，使其量化、标准化，有助于保持服务质量的稳定性；其次，通过服务体系的建立，使服务呈流水线式，各个岗位之间可以达到互相监督、互相制衡的目的；再次，通过服务体系的建立使证券营业部现有各业务部门之间的结合能更加紧密，达到充分的资源共享。
一、客户服务体系的内容
根据服务客户的类别不同和服务的功能不同，笔者认为客户服务体系应包括：现场客户服务系统、非现场客户服务系统、高端客户服务系统、潜在客户开发系统和研发平台。这个体系核心是研发平台。
现场客户服务系统包括：
１、要求客户管理员每日必须对定量客户进行重点拜访，及对定量的房间进行重点巡视，并进行表格记录。这样可以达到主动与客户沟通的目的并且保证与客户沟通的频率不因为管理员的个人喜好产生偏差；
２、客户管理员需根据与客户沟通和巡视获得的信息对每日咨询服务的对象做出计划，并将每位咨询对象的持仓明细、持仓价位等信息填至《咨询表》中并提供给咨询人员。
咨询人员每日根据管理员提供的《咨询表》对客户持仓进行书面分析并提供建议。在规定的时间要求内客户管理员和咨询人员一起将咨询意见提供给客户。“治大国若烹小鲜”，这种管理制度很类似与餐厅的服务方法--由服务员将客户点菜单送至厨房，厨师根据客户的需求做出相应菜点，由服务员提供给客户。这样可以在客户管理员和咨询人员之间有效构成监督，并使咨询服务有的放矢、根据客户的需要提供咨询信息。３、建立客户交流会制度。每周定期召开大中户交流会，不仅由证券营业部的分析师解盘、荐股，也邀请客户中的高手一起交流、分享，即能满足客户的成就感也能充分达到证券营业部与客户、客户与客户之间沟通、交流的目的，逐渐在客户中建立一种非常融洽的团队氛围，使客户群更加稳定。非现场客户服务系统包括：主动类服务和被动类服务。主动类服务指：
１、专人负责对非现场客户进行电话回访，回访内容包括：投资咨询、客户软件使用有无问题及证券营业部最新的服务举措和投资品种。我们对回访工作也要求表格记录并对每日回访的数量有明确规定；２、根据客户的交易记录和持仓情况咨询人员为非现场客户提供分析报告；３、定期举办非现场客户的联谊会。
被动类服务指：
由于每日拜访的客户终究有限，有可能客户当日有服务需求而我们没有拜访到，针对这种情况我们专门设立两部服务专线，一个是投资咨询服务电话、另一个是技术支持服务电话专门解决客户在软、硬件使用上遇到的问题。
我们希望通过主动类和被动类这两种服务能够满足非现场客户的服务需求。高端客户的服务
高端客户指那些愿意付出较高佣金以换取专业、专人、全天候咨询服务的客户。笔者认为应以经纪人为桥梁，依托证券营业部的研发平台为客户提供这样的服务。现实中研发人员可能不会有充足的时间为客户提供具体操作指导，而经纪人可能有时间但没有较深的研究能力，因此将两者结合：由研究人员提供内容，由经纪人为客户作详尽的解释和指导，使客户受到完美的服务。
潜在客户的开发
潜在客户应区分为两部分：一部分客户是注重服务价格而不过高追求服务的质量，对于此类客户证券营业部应该与周边企业合作，比如：分析软件公司、电脑公司、咨询公司等，通过他们的产品结合证券营业部较低的佣金水平来开发客户；另一部分客户是希望能有专人指导，哪怕多付一些佣金也愿意，对于这部分客户证券营业部的开发应与高端客户服务结合，使这种为客户提供的高价格、专业、个性化的服务在投资者群体中产生广告效应，树立起证券营业部的投资顾问品牌，从而达到吸引潜在投资者前来证券营业部操作的目的。
研发平台
通过以上介绍可以看到在这个客户服务体系中研发平台是这个体系的核心，每个服务系统都与其密切相关，他的研究质量和数量也直接影响整个服务体系的服务质量。而作为证券营业部最为薄弱的地方也就在于此，有的证券营业部是人员数量不足，有的证券营业部人员素质不能达到要求。最理想的结果是由总公司的研究所协助证券营业部做好研发平台的建设，这样能达到规模效应。但实际上这也是整个证券业普遍存在的问题：每个证券公司都有研究所，但几乎每个公司的研究所都不能很好地为证券营业部服务。在这种情况下要求证券营业部一方面要做好人才的储备，不能因为一时市场不景气、费用紧张而不进行人才储备和培养，另一方面证券营业部要积极与“外脑”联系如专业咨询机构、大专院校等，通过他们为证券营业部提供研发产品。
总之，证券营业部应该通过建立客户服务体系将证券营业部对客户的服务做到内容个性化、服务标准化，使整体服务流程可控、过程可监测。作为证券营业部只有将自身的服务提高到一定层次才有可能在竞争中生存，否则无论如何转型都无济于事。
第13篇：证券营业部团队建设
客户经理面临困境： 1.市场低迷 2.佣金下降
3.互联网券商争抢客户
总结：客户经理开展传统通道业务时面临困境。 应对之转型方式： 1.提高客户经理专业能力 2.形成客户经理团队
提高客户经理专业能力 客户经理转型之路做到四点
一、具有基本的市场分析能力
二、具有搭建总部投资顾问和高净值客户之间桥梁的能力
三、具有客户分类及产品适当性销售的能力
四、开拓两融等类贷款业务和期货期权等IB业务 应对之转型方法：
1.严格要求客户经理完成现有考核任务：
2.要求用晨会期间：由客户经理轮流主持讲解政策解读和行业变化等等基本面内容，并要求互动
3.在本地大力宣传打造总部投资顾问的知名度，邀约总部投资顾问来讲演时，要求客户经理提前在客户中宣传拜访，保证有足够客户可以对接总部投资顾问。4.对客户经理进行客户适当性分类培训，由营业部理财经理负责；培训产品知识，对公司要求销售的产品，集体提炼产品优势，给客户进行宣讲和答疑解惑
5.要求客户经理每周抽2天时间在营业部打电话，并做好客户需求记录登记
6.大力培训期权期货业务基础知识，设立IB业务拓展专员，找准当地聚集群，打 入客户群内部。
形成客户经理团队
大力招聘员工经纪人，组织两个营销团队和大量新老结合的营销搭档，形成良性竞争的营销环境和人人创优的氛围 培养客户经理做到4点 1.高标准严要求 2.区别对待，个性培养
3.资源倾斜，越优秀的个人、小组和团队或者的营销资源越多。鼓励做大做强做优
4.打造王牌战斗小组，当众兑现物质奖励和荣誉
第14篇：证券营业部营销策划方案
证券营业部营销策划方案
首先要有大的宣传活动，网络，报纸，电视，礼仪公司都要参与进来。
其次要有每一阶段的营销目标，或按地区，或按人数，或按营业额。每个时期都要有业务重点，推广营销的具体做法有：
1发展有稳定收入的上班族，有经济实力企业家，个体户。他们有资金，关注投资。可采取讲课，重点服务人群搞活动等方式进行交流。引导加入投资业务。
2.成立协会，定制章程，合同。
把协会成立起来，形成长期活动团体，有利于稳定客源，吸纳投资。代客理财等业务要订严格合同，严格控制风险。
3.定期开展证券讲座，业务培训，经济形式分析等活动。
4可制作一种内部刊物报纸，分析行业特点和股市动态。
5邀请业内专家到重点单位讲座。介绍证券知识。
……
这些做法许多细节都是在实践中完善的，要想成功，要注意利用三个平台：1.优秀的宣传平台，建立自己的网站，联系有实力撰稿人，加大电视宣传，找好的礼仪公司都是搭建优秀平台的工作。2.公司客户交流平台，主要是要有专门部门，人员负责与客户沟通。3.技术指导平台，要有专业程度高的人员指导客户投资，为客户提供理财建议和咨询服务。最后，祝您成功。
第15篇：证券营业部下半年工作思路
2011下半年工作思路
在刚刚结束的**证券2011半年度工作总结会上，总裁和董事长对下半年的工作提出了很高的要求，*总将总公司对我们营业部的要求进行了具体分解和落实。作为**营业部的一员，我深知责任和压力很大。
为了更好地开展下半年的工作，我拟定了以下工作思路：
1、继续加强本职工作业务知识的学习。进一步学习研究相关财务制度、进一步完善办公室文件落实和管理、进一步加强办公用品登记与管理等。
2、继续加强股票知识学习。利用晚上股票业务知识培训的机会，理论与实践结合，坚持每天学习股票分析技术，同时结合复盘等方法，切实提高股票分析与操作技巧，从而为以后更好地为客户提高咨询投资服务打下坚实的基础。
3、业务开展方法和思路。周二刚刚签订了责任状，7-9月完成***万的任务，要时时刻刻将这一任务记在心上。为此，我计划主要从几方面入手：（1）加强团队建设。紧紧以团队为单位，加强团队内部沟通与交流，相互支持，开展业务；（2）坚持银行渠道。利用每天下午休市后的时间，多在银行蹲点，充分利用好银行资源广、客户多的优势，努力完成业务指标；（3）努力寻找经纪人。利用一切可能的机会，发展股票经纪人，拓宽业务开展的广度和深度，为完成指标任务提供有力支持；（4）积极利用身边亲戚、朋友关系，争取客户来公司开户，聚少成多。
4、加强标准话管理和营销技巧学习。要紧紧围绕总公司总体部署与*总的工作指示，严格执行公司相关制度和管理要求，坚持管理标准化、规范化，服务产品化，产品标准化，严格要求自己不能有丝毫懈怠，不断提升自身综合素质。
***
2011年**月**日
第16篇：证券营业部筹备工作报告
****证券有限公司
******营业部筹建工作报告
根据公司章程、董事会决议及****证监局许可字[2013]***号的批复，公司开始筹建*****路营业部，本人负责该营业部的筹建相关工作，现将筹备情况向公司汇报。
一、营业部概况
根据公司新设营业部的相关管理办法及新设营业部的筹建工作指南，在公司总部各部门的鼎力支持及协助配合下，营业部筹建工作基本完成营业部场所选址、工商注册、税务登记、机构代码证办理、物业管理沟通、消防报备、营业部银行基本账户开户、人员招聘与业务培训等前期准备工作，目前营业场所装修工作正在进行，装修队伍已入场开工，后期有待继续跟进或办理的工作有营业场所装修的验收、营业部开业准备及报备、营业部经营许可证的办理、常态化的业务拓展、营业部日常管理等。
二、筹建前监管层的沟通
我营业部筹建报备情况获得总部所在地****证监局批复后，公司领导层对我部的筹建工作高度重视，经纪业务部领导多次亲临上海现场指导工作，各位领导在本人的全程陪同中拜访了上海证监局的相关领导及负责人，经过多方的努力，多次沟通与协调，我部最终顺利获得了上海证监局的筹建申请审批。
三、营业场所 为更好发展业务树立公司良好形象，立足长远建设和发展，我部从承租成本、营业部管理、楼面规模、办公场所的空间和范围及交通出行等角度出发，着力对几处目标办公大楼进行现场调研和考察，最终从2处候选用房中确定我部营业场所地点：上海市**区**********。该处房产产权清晰，房屋租赁手续完善有效，租赁期为201*年**月**日到201*年**月**日，营业场所符合本地监管部门规定的安全要求和总部对新设营业部的场地要求。
营业部场所的装修设计以总部要求为基础，力求“朴素实用、简洁大方”，又能凸显公司的“珍惜有限、创造无限”价值理念的装修风格，还能最低限度的降低和节约公司支出成本，营业场所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下称“装饰公司”）对营业场所现场布置进行勘察，针对营业场所楼层设计和我部实际需求，出具了装修设计方案和设计图稿，我部根据公司总部的总体部署和要求，要求设计方案和图稿必须充分考虑大厦的供电、网络、应急、消防安全等情况进行设计，图纸在经过装饰公司的多次修改和完善后，最终通过总部审核定稿。目前设计图稿已提交楼宇物业管理、消防部门等地审批，且已获得楼宇审核通过，装修队伍已进驻营业场所开始实施具体的装修工作，装修情况和细节有待装修过程中进行具体关注和磋商。
四、营业部注册登记
目前我部已完成了工商注册登记，注册登记申请已获上海市****工商分局审批通过，且我部已领取了营业执照正副本原件，营业执照号为****，有效日期为201*年**月**日至20**年**月**日，并获得上海市公安局印铸刻字准许证，且我部已完成了营业部的单位公章、财务章、负责人章各一枚；我部已完成了机构代码证申请与登记，并已现场领取由上海市质量技术监督局核发的组织机构代码证正副本原件。税务****银行基本户***
五、团队建设
为规范运营、合规发展，公司已向上海证监局提交了《关于***分支机构负责人任职资格的申请》的申请材料，日前我部已收到上海证监局的批复。批复文件号：
为保证我部筹建期间和开业后日常工作能持续有效推进，我部已开始着力进行团队建设和人员部署。对于拟聘任员工，我部严格遵守公司用人制度，要求拟任人员的从业资格、工作经历、专业素养及文化水平等综合素质必须符合岗位需求，我部对此进行严格把关，并将拟用人员的真实情况如实反馈公司总部。目前我部拟聘用的**名员工均符合公司和岗位要求，两人都有从业资格和相关岗位工作经验，已通过我部面试初始、经纪业务部负责人复试及总部人力资源部安排的视频终审复试，拟聘用流程和后续相关手续经纪业务部及总部相关部门同事正在进行中。
六、业务拓展
虽然我部营业场所正在装修，人员配备尚不齐整，但为了能迅速在当地打开市场，抢占市场份额，尽早实现公司考核目标，我部已提前做好准备工作，积极拓展业务，开拓市场，并做好充足的客户资源储备。日前在公司总部的多方协调和支持配合下，已由经纪业务总部派员到我部，率先为我部一机构客户办理了开户相关手续，该客户拟入金资金规模在**上下，开户成功后，客户的后续相关维护和客服工作以及客户入金等我部将持续跟进，力争让客户早日完成入金和参与交易。
七、尚未完成或有待持续跟进事项 (一) 营业场所装修及报备验收； (二) 网络工程布置和系统搭建； (三) 营业场所内固定资产的购置；
(四) 开业前期准备工作，包括开业方案设计、开业报备的相关材料的准备等；
(五) 经营许可证的申请与领取；(六) 增加经营范围的工商变更申请； (七) 营业部人员的招聘、培训和日常管理； (八) 营业部信息公示； (九) 营业部的日常管理； (十) 业务的持续拓展和开发； (十一) ……
第17篇：证券营业部实习总结
篇一 : 证劵公司实习总结
来到中信建投证券张杨北路营业部开始我的实习生活。虽然还只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。
我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。 第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。
当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识， 关爱留守儿童实践报告，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。
这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。
在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。
公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。
在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。 实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。
篇二 : 证券公司柜台岗实习总结
证券公司柜台岗实习总结
在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了很多东西，这对我今后的工作将有很大的帮助。下面我把我在柜台实习的情况及收获，感悟整理成文。不光是为了完成工作任务，更重要的是为了总结经验与不足，为做好今后的工作奠定基础。 在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括开立股东账户，资金账户，办理各种委托方式，银证联网，查询，交割单打印，对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户， 销户，客户普通信息修改，客户特殊信息修改以及创业板， 基金， 权证交易的开通也都有所了解。
这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相关问题的咨询，提高服务质量。
在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足:做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作"粗心"是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改 掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做 每一件事情，避免失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的 做好本职工作，胜任自己所在的岗位! 在实习报告的最后，感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私帮助。希望在今后的工作中，大家能够继 续一起努力，互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量! 力的优秀员工。
篇三 : 最新证券公司柜台实习总结
在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这 对我今后的工作将有很大的帮助.下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结 经验与不足,为做好今后的工作奠定基础.在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解.这些对我今后在客服部的工作都有很 大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相 关问题的咨询,提高服务质量.在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:做事情马虎,粗心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作"粗心"是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改 掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做 每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的 做好本职工作,胜任自己所在的岗位! 在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继 续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量! 篇四: 证券公司实习总结
证券公司实习总结 第一篇
为期一个月的实习生活转眼间即将画上圆满的句号，在证券公司这段期间，我们充分感受到作为一个证券从业人员的酸甜苦辣，也了解了作为一名证券从业者的工作身上肩负的责任和义务。
这次实习是我们步入社会迈出的第一步，第一次真正意义上的接触证券市场，学习了解证券行业的各种业务，为我们以后可以从事这份职业打下良好的基础，在这期间不仅仅学习到了理论知识更多的学习到投入证券市场要具备一个良好的心态。学会了进入社会做事如何做人，对以后培养我的工作意识和提高我的综合素质有着特殊的意义。
刚开始的时候，我们对证券行业的工作很陌生，对于证券的知识掌握得也不是很透彻，简单的大盘都不会看。但在指导老师耐心系统教导的下，教会我们如何看大盘，学习股市的常用术语，如何更好地分析股市，了解一些证券行业的相关理论和一些炒股的小技巧，在职场上的如何更好的塑造自己。使我们对于证券行业有了更深刻的认识，让我们了解了证券市场的残酷性，学会用实事新闻去看股市大盘，分析如今股市走向未来的股市发展，最重要的教会我们用良好乐观的心态面对工作生活。 实习时间虽然短暂但在这段时间我们收获很多东西，在这样一个月的时间里，我第一感觉时间过得这么快，也感觉到生活过得这么充实，在此我非常感谢学校和渤海证券给我们提供这个机会，让我能体验和拥有了一段实践中了解社会，在学习中打开视野，在进步中增长见识的经历。同时我也很感谢我们的指导老师，不仅教会我们证券的一些理论知识，还教会我们以后步入社会的为人处事，社会的残酷竞争，面对生活工作保持良好乐观的心态。
在未来的时间里，我会带着我在这段时间的宝贵经验，更加勤奋的学习和工作。有人常说成功是给有准备的人的，有人说成功是给勤奋的人的，而我觉得成功是给勤奋的奋斗者的。在努力和拼搏中，为自己争得一个前程似锦的工作生涯。 第二篇 一。 工作
我每天看申银万国，国泰君安，国金的各种报告。早上开盘前看晨报，前一天的大势分析，从宏观到行业到个股的顺序看报。开盘后继续看报告，和流动新闻(上证报，中证报，金融时报)，联系当日盘面，了解基础知识，发掘问题。收盘后，问问题，听讲解。上周五，跟随听取中信建投分析师对保险、银行、地产、投资策略的讲座。 二。 知识总结 1，一级市场运作
近日，ipo重启让我学到一些基础知识。例如ipo会在网上网下发行。机构和个体投资者可以在网上和网下申购。今年因为国家政策使更多机构投资者撤出网上。使的网上中签率升高。按规定，网下中签者需要在三个月后才能对手中持有股票进行交易，那时已有部分股票在二级市场流通交易，所以网下申购需要合理策略才能获益。在股票上市前，有相应部门对于公司未来eps、pe，、pb的估值，例如运用类比法。然后做出合理价格，同申购数量的估计，进入询价流程。如果通过竞价中签，就可以把资金汇去。过去，投资者买新股是一定会赚到利润。而现在会有些公司因为策略不当导致新股亏损。
另外，国家在市场初期对公司股量限制发售，国家为保护投资者利益，而对公司进行分时段解禁，对每次解禁数量进行限制，并且对现有流通股东进行补偿。因为如果一次性解禁数量太大，企业从流通市场套利太大，这是我对限售股的了解。 2。二级市场运做
我国股市尚处于初级阶段，股市参与者包括各种各样的个体和机构，有专业的，有外行，有庄家。投资需要关注经济pe、eps和个人心理等因素。盘面我了解成交量、大盘指数、当日开盘价、收盘价、最高价、最低价等 长线价值投资 机构投资经理是长线投资主流，他们关注更多是宏观经济行业企业未来发展前景和投资心理等，从多方因素考虑得到是一个稳定的目标增长价格。
·首先，要观看大的经济环境。具体来说，今年经济经过前期繁荣和衰退，进入到复苏时期(与国家4万亿投资拉动项目有关)。宏观经济最大的指标是gdp，是由投资，消费和净出口组成， 中国下半年经济增长预测为8%以上。此外需关注cpi， m0， m1等重要指标。在今年政府宽松政策下，资金流动性充裕，大家就会把存款取出来进行投资以取得比存款利息高的投资收益，另外，上半年新增贷款7万亿，对于金融投资(股票，债券等)和实体投资(房地产等)和银行业绩都有支撑。另外，消费者能力提高了，消费信心指数也上升，物价就涨，需求量就慢慢回升，企业利润提高。另外，中国股市与国外市场相关，当国外不好的，中国就会调整，跟随世界步伐，港股是最为密切相关。对于出口业务较多的企业，会因美国，欧洲等进口大国因为经济回暖困难受负面影响，进而影响企业业绩。另外，海外资金流入中国资金和实体市场也会有影响。而蓝筹股是影响大盘的主要力量，跟宏观经济紧密相关的行业龙头股能有较好的投资机会。
·其次，关注行业。宏观经济能直接判断必然会涨的行业，例如银行，房地产，保险，汽车。但是如果市场走势过热，低估值、低涨幅，在上季度已见底，这季度将回升的板块(钢铁，铝)也值得重点关注。微观影响也不能忽视。例如，不管经济如何，人都是要看病吃药，那么医药行业总的营利就能保持增长;下半年各种节日频繁，影响到高档白酒需求量变多;夏季因为天气炎热会影响到空调，冰箱，洗衣机销售增高。所以证券公司都有各行的分析师来对行业同个股进行专业研究分析。行业间有着关联，例如，汽车生产量增速大幅上升导致钢铁行业增幅大升。重点关注注前期涨幅滞后，且行业复苏预期较强的板块。行业板块在近几日表现为，大盘翻红，被重点关注的银行，地产，大盘股等权重股带动;大盘调整，被次要关注或者过去滞涨板块，例如食品，白酒等消费类会补涨。 ·最后具体到公司和个股。 投资者从公司背景、基本素质等方面(来自调研，和研究别家公司报告)多加分析，对市盈率水平进行合理判断，需要对企业产品利润(价格，产量，成本费用)增减幅和未来需求量预测分析。此外公司重组、合并和融资的消息对公司短期有正面影响，而长期影响需要深入研究公司运营等各方面。所以在个股投资报告中，笔者提到关键假设点、估值和投资评级、核心假定的风险、股价上涨的催化剂这四大方面。例如比较保险股，就从保险公司的保费、保量等问题从公司投资状况来分析。例如中国平安是投资大部分蓝踌股，收益潜力较大，有养老金优惠政策对养老金需求增加的扶持，或者是牌照的出台。另外一个地产例子是需要对房价、成交量、政府信贷、土地储备量等因素考虑。运用报告对个股选择。可以选择有补涨潜力、相对涨幅较低、走输大盘、p e偏低、业绩增幅稳定且明确的企业(例如华域汽车)。 短线
对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则，所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的，投机性质很强，但是仍然可以研究k线趋势，和短期现象对某只概念股特别关注，哪怕公司并非在短期有盈利(例如莱茵生物，在猪流感特别时期或者四维控股， 在k线图中近期买入，上升周期频率都大于下跌时期)。但是短线投资具有高风险性。
股票交易容易出现跟风现象，市场并不完全规范，有些有钱人有意操纵某支小股，在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓。于是便有k线图出现长时间只涨不跌，只进不出的现象，然后有些人判断错误就在升的时候买进，跟风抬高股价，庄家很易非法赚取差价。国家会打击这种行为。如果找到确切证据，会发出起诉 3。投资技巧。
因为股价波动性很大，而且有时间性，一般很难判断如何去判断最低成本。有两种方法去摊低成本，从而获得最大利益。可以分阶段投资，在一个认为有价值的点位买进，在股价下跌再买进一部分， 在股价低于初价位的时候，买进的部分可以使得平均成本变低，这样降低了一掷孤注的风险。另外相似的就是合理配置。不单一投资。配置可以使投资更加稳健，收益可以弥补亏损部分。减低风险。 要理解资源共享，团队合作的重要性。一个人可以因为合作而提高效率，一个公司更加如此。公司买入别家公司的报告，再综合自己分析部分的报告，可以让投资建议，计划变的更加可靠，成功的机率也会变大。投资经理经常联络调研人员，或其他专业相关人员，获取更多信息，以经验对来源信息的合理选取和理性判断。 三。 感想
因为时间太短，学到东西有限。经验不足，消化知识也比较困难，所以只能被动跟踪市场。通过了解影响时常因素来判断大市和个股涨跌，今后仍需继续学习。了解到书本知识只是简单大体介绍，实际联系不多，应用价值也不高。而金融行业需要头脑敏锐、和对更多相关知识的理解、经验的积累、反复钻研、反省。投资对经济、数学、财务心理学等联系较多，并非短期内可以精通。而投资从业者思维也应开扩，也必须要有能力去预测，这样才能成功投资。 第三篇
很荣幸能够参加xx证券xxx营业部的实习。在一个多月的实习期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，让我对证券市场有了更深的理解。相信这段经验将对我今后的职业道路产生重要的影响。
实习刚开始，我们小组被分配到交易部柜台实习，在实习中我发现柜台的工作人员是最忙碌的。客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台实习的过程中，我学会了如何填写办理各种业务的表单并帮着工作人员复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
后来，我们又被轮换到了客服部，在这里公司安排了好几位客服经理进行学习培训。经过培训和多天的观察学习，我学到了许多证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
在营业部实习的这段时间让我体会深刻的事就是人际交流。在与他们的日常交流中我可以学到很多在大学里永远都学不到的知识和道理。与同事相处一定要礼貌、谦虚、宽容、相互关心、相互帮忙;再次，要学会严肃认真地工作。因为，公司是工作的地方，是绝对不允许发生这样的事情。工作，来不得半点马虎，否则就会出错，工作出错就会给公司带来损失。于是，我意识到：自己绝不能再像以前那样，要学会像这里的同事一样严肃、认真、努力地工作;最后，要学会虚心。因为只有虚心请教才能真正学到东西，也只有虚心请教才可使自己进步得更快。要向有经验的前辈学习，学习他们的工作态度和做事原则。这样才少走很多弯路。在这里大家都在抓紧时间学习，这种刻苦的精神特别让我敬佩。只有坚持学习新的知识，才会使自己更加提高，而这里就有这样的气氛。在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。
良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。它让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢xx证券给我这次实习机会，也希望国海能够在国内证券市场上发挥出日益强大的影响力，为国家经济发展做出应有的贡献。
第18篇：上半年工作总结证券营业部
2016年上半年工作总结报告
回顾这半年来的工作，我在公司领导及各位同事的支持与帮助下，严格要求自己，按照公司的要求，较好地完成了自己的本职工作。通过半年来的学习与工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了较大的改变，现将半年来的工作情况总结如下：
1、营业部日常柜台业务开展，如经纪业务柜台的客户账户的开立，客户信息变更，客户各类二级市场业务权限的开通，融资融券柜台业务的开展，在合规的原则下，给符合融资融券业务开展条件的客户开立融资融券业务的权限。
2、营业部各类综合事务的完成，如营业执照的变更办理，以及配合财务要求，营改增之后新的增值发票的及时领取，通过新的增值税发票抵扣营业部日常开销费用，为营业部节约了日常营运成本。
3、营业部经纪人入职材料的收集，在经纪人入职后在展业合规方面，营销方面的培训工作。
4、积极的配合营业部来完成公司下达的各项工作任务及各项检查工作。
时光荏苒，2016年上半年已经过去，今年来股票行情的低迷，可以切身的感受到，自己身上有种不名的压力，还仅仅依靠传统的经纪业务是不能支撑营业部更好更快的发展的，一定要力推创新项目，积极主动的营销机构客户。“打铁还需自身硬”同时也要加强自身的业务知识，除了公司内部的培训学习外，还要多去参与公司以外的业务知识。积极盘活身边的资源，建立不同的营销渠道，这样才能更好的开展业务。我相信，只要自己不断努力学习，踏实工作，也只有经过了自己的努力之后，下半年会有进一步的成长，会有一个很好的收获。
证券营业部 明天 2016年8月8日
第19篇：证券营业部的故事
我的故事
大家好,很高兴今天有机会在这里同大家分享我的故事。
目前来看证券市场的竞争日益激烈, 在客户服务的过程,我们会随时碰到各种问题,为了使我们的客户管理更加有效,客户关系牢固,不断改进客户关系管理的工作是整个客户服务的重要一环。
营业部就是每天和形形色色的客户打交道的，最能感受的证券市场的这些变化，记得几年前我碰到过这样一个客户，她叫何敏娟（化名）是个50多岁的中年妇女，每天一大早就会到营业部占据一台散户大厅的电脑，一整天都会在营业部度过，周而复始天天如此，而且这个何阿姨应该说是一个特别难缠的客户，她对待任何人、任何事情都是特别的警惕，生怕自己吃一点点亏，很多时候表现出来歇斯底里的状态，客户和员工看到她都尽可能是敬而远之，但是经常看到她对客户和员工破口大骂肆意侮辱，为此我们营业部大大小小开过多次得会，我当时是柜台的主管，何敏娟理所当然的是由我对口负责处理，碰到这样终是件很是头痛的事情。
当时我从事证券行业的年头不是很长，但是我始终抱定一个宗旨就是我们的工作就是把每个客户都当成我们的亲人就能够建立起良好的客户关系,我仔细得分析了她的客户档案,按照简单的档案来看一点也看不出她有什么特别之处,但是一个人不会莫名奇妙有这样得行为，我走访了她居住的居委会，居委会的干部接待了我，他们告诉我何在他们这个地区也是有名的霸道，不讲理，几乎天天和邻居吵架甚至动手。。。。 我还是不甘心，世界上没有无缘无故的爱，也不会有无缘无故的恨，人心换人心，我想从日常工作做起，平时不放过一次和她沟通得机会，经常会拿一些公司得研究报告和操作建议给她，一开始她十分警惕一些是据我与千里之外，给她什么东西她都不要，嘴巴里还骂骂咧咧的，我还是每一次都十分尊重她，时间长了她好像是对我客气起来，但是她的那份警惕始终是存在的。
这样过了大半年，她还是时好时坏的和员工，客户吵闹，每次我都当自己是“和事佬”，她每一次也都是可以做到适可而止，问题始终是存在的。
一天她把我拉到一边对我说她家里买了一台电脑希望我帮她安装一下我们公司的交易软件，我当然是一口答应了，下午收盘我拿着地址来到到了她居住的房子下面，这是上海老城乡的很老很老的房子，走进房子里面一股扑面而来的霉味，走廊里面是一片漆黑，我赶紧闭上眼睛，适应了片刻，摸索着走到楼梯口，楼梯很陡大约有四十度，边上的扶手是一根一荡一荡的细细的绳子，我几乎是摸着往上走的，来到二楼，楼道里面乱七八糟堆放着垃圾，塑料瓶。。。我在楼道里面叫了一声，“何阿姨”，她出来把我带到她的房间里面，这是一件七八平米的房间，乱的几乎是没有立锥之处，床上放着一台新电脑，她不住得说太乱了太乱了，不住的给我拿着汽水和点心，我蹲着帮她安装好了公司得交易软件，她千恩万谢得送我下楼，走在回家的路上我有些明白了，她的警惕，她的不愿意吃一点点亏这一切她的生活的狭小空间密不可分的，在这样的生存环境已经要让人感窒息了，她警惕身边一切可能侵犯她的人，她的一切利益都需要她自己一点一点的争夺。
过了一年多，她突然有几个月不来营业部了，大家都以为她在家里网上交易懒得到营业部来现场交易了，后来得知何敏娟得了乳腺癌没有多久就死了。
后来的工作中慢慢我领悟出这么一个道理：要赢得一个客户,只是将该客户的户头保留在营业部中,或通过各种手段促使该客户不断在营业部投资交易是远远不够的。我们要了解一个客户，知道客户的需求，要让客户对我们放下这样那样的戒心，首先我们要真真做到站在客户的立场上，帮助他们考虑这样那样的风险，这样那样的可能性，我们是专业的理财专家，我们要对每一个客户负起我们的职责，用我们的专业知识服务我们每一个客户。
谢谢大家！
演讲人：沈均
第20篇：证券营业部业务开拓
关于证券公司营业部业务开拓的一点经验
对于证券公司营业部来说，业务开拓是营业部各项业务工作中重要的环节之一。我个人认为，员工自身的证券分析能力是很重要的。它能够提供我们对客户的优良辅导能力，又开拓了我们和客户之间的交际能力。因此，我们在工作中可以利用这种能力和客户打成一片，让广大客户都成为我们的知音和朋友，更重要的是让他们成为我们免费的营销人员。他们对我们良好的口碑是我们最好的广告。
此外，营业部主管业务的客户经理和客户服务部经理也十分重要。他们的工作能力，工作热情将会直接影响到营业部的业务发展。这些员工，部门经理直接面对着广大客户。他们的服务质量是营业部生存、发展的生命所在。其中客户服务部经理。他个人对工作的能力和热情程度更是对营业部起着十分关键的作用。因为他不仅能够接触到一般的大、中、散户，更为重要的是他在工作中还能够接触到如银行、保险公司、咨询公司、东方上证等各单位。营业部所在地的各级政府官员等等社会上的各种重要关系。他们对营业部的支持是业务开拓和发展不可缺少的又一因素。其中相关的中介服务机构中银行是接触面最广的。如能够得到银行的鼎立相助，业务开展自然将比较顺利。我们可以将开户工作不光在营业部内执行，还可以延伸到各银行中去。让银行中一些想做证券投资的企业和社会团体到我们营业部来开户。又由于我们出色的辅导工作，让客户的资产在牛市里得到不断的增值，在熊市中得到最小的损失。大客户都是处于社会中的有产阶级，他们所接触到的亲属朋友一般也是和他们有着相同社会地位和成功人士。他们的良好口碑对我们的工作有着至关重要的影响。这样才能做到有朋至远方来，不亦乐乎。
保险公司又是一个良好的合作伙伴而不应视为业务上的敌人。在熊市开始的时候，我们就因提醒客户减少交易，多买保险。事后客户自然会感谢我们的忠告。而在牛市开始时，保险公司自然也会因我们过去热心支持他们的工作，转而支持我们的工作。他们和我们同样有着广泛的客户资源，我们可以在丛中找到互补性。
利用咨询公司的俱乐部、工作室、东方上证的家庭大户室提供远程服务也是十分必要的。这样做不仅能够增加我们的客户来源，这样的合作还可以减少广告费用的支出，提高社会的影响力。对于我们的客户不仅是我们的大、中、散户还是咨询公司、东方上证的客户，我们都应一视同仁，提供和我们自己客户一样的服务。其中最主要的是提供优良的咨询服务，可以避免由于他们一家之言导致客户在交易中产生不必要的损失。保护好客户的资产不受损失，就等于保护了我们自己的利益不受损失，有利于日后工作的开展。
通过良好的电话咨询服务系统和公司的网站提供优秀的投资咨询建议，开拓自己的网上远程委托客户，这样做可以打破营业部地域的局限性，把我们品牌优势做得更大更好。
这些是我在工作中的一点经验，不一定成熟。如果有机会，还请您多多指教。
证券公司展业构架书
证券公司=证券+保险+银行+咨询
三大核心竞争力
1、销售能力——金融顾问
2、服务能力——研究群体
3、培训能力——专业化讲师
目的：销售就是创造净利润，保持与客户的关系是一切活动的中心。
销售展业误区
由于不熟悉专业知识，对展业缺乏信心。对公司业务产品不了解，面对客户的拒绝经常无所适从。对公司现有资源不了解，没有整合利用资源的能力，无法进行业务创新，陷于抱怨公司无业务优势的怪圈。不能进行前瞻性的培训，营销人员只留恋于单纯的销售。很难提升自己的销售能力，不利于后期发展。由于营销人员对工作缺乏信心，失败情绪在公司中蔓延。以至于影响其他员工。造成企业整体竞争能力下滑。
思维套牢
客户交易——提佣金——营销人员，考虑过其它创收方式吗？
优势抱怨
无优势——常规思维——抱怨
优势论——化腐朽为神奇——高手
变革才会成功。
佣金下调的困境与摆脱
困境：
1、许多券商将面临困境。
2、员工收入受损。
3、营销队伍面临生存挑战。
4、销售渠道狭窄，急需拓宽。
5、销售能力急待提高。
摆脱：
1、增加销售与创收渠道。
2、丰富产品。
3、资源整合。
多层次的销售渠道
增加（客户）销售渠道的细分：
1、新增营业部。
2、增加网上（电话委托）交易客户。
3、银证通客户。
4、交叉销售客户。
5、机构客户。
6、电话直销客户。
7、与保险、咨询、电脑结成联盟，优势互补。
10、扩展目标客户。
11、寻找已流失的客户。
12、通过客户发展客户。
多层次的创收渠道
1、是否返佣。
2、利差收入。
3、基金销售。
4、准备股指期货交易。
5、客户资产增值提成。
6、三方融资。
7、国债理财。
8、保险销售。
9、帮助客户银行贷款。
10、财务顾问。
11、一级市场资金置换。
12、资产共同委托。
13、内部员工承包证券公司服务部。
产品
1、产品开发。
2、产品包装。
3、产品组合。
公司对产品开发：
（1） 针对客户的需求，对产品进行设计。
（2） 针对同行竞争进行产品设计。
（3） 进行储备性的产品设计。
个人对产品开发
（1） 与客户实际接触中的产品开发灵感。
（2） 个人对公司产品再造。
（3） 进行个人产品储备性设计。
产品包装
（1） 你了解公司产品吗？包括有形产品和无形产品。
（2） 你包装过公司产品吗？包括有形产品和无形产品。
客户理财报告
1、牛市里你的客户是否资产增值。
2、熊市里你的客户资产是否贬值或稍有增加。
3、平衡市中客户资产是否也在增值。
客户产品设计
1、为不同的客户设计不同的产品组合如股票、债券、保险、股指期货。
（1） 股票：短期、中期、长期收益型、指数化收益型、绩优成长小盘股高收益、型、资产重组投机取巧型。
（2） 债券：国债、企业债券、金融债券。
（3） 保险：在达到一定规模客户群体后和保险公司共同开发。
（4） 指数期货产品：为了未来指数期货推出做好准备，向期货公司同行学习。
