推荐第1篇：董事会岗位职责
董事会秘书岗位职责
1、负责准备和提交董事会和股东会出具的报告和文件。
2、筹备董事会会议和股东大会，并负责会议记录、会议文件准备和保管。
3、负责公司信息披露事务，保证公司信息披露及时、准确、合法、真实和完整。
4、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录。
5、负责公司章程和上市公司所在证交所规定的其他职责。
6、负责完成董事长交办的其他工作。
董事会办公室主任岗位职责
1、按照董事会决议和董事会秘书的工作部署，做出具体工作安排，抓好工作落实，检查股东大会和董事会决议的执行情况。
2、协助董事会秘书做好股东大会、董事会会务工作，负责会务接待。
3、负责战略规划发展及重点项目的信息收集、情况跟踪，以及有关协调服务工作。
4、协同公司有关单位和职能部门的业务往来，做好服务。
5、负责办公室的工作计划、工作总结及有关文字材料。
6、负责办公室的人员管理、职责分工和工作安排，组织领导本办员工完成各项工作任务。
7、负责办公室员工的业务培训和岗位责任的检查和考核。
8、负责抓好董事会办公室党支部建设，同时完成领导交办的其他工作。
董事会办公室秘书主管岗位职责
1、协助办公室主任负责股东会、董事会会议的通知、材料、临时补充材料的准备并按照要求送达各位股东代表、董事、监事和会议决议的会签工作。
2、参与起草股东会、董事会相关文字材料和股东会、董事会会议材料。
3、董事会会务接待及日常接待，参与公司股权变更、重大投资与资产运作项目和企业改制等相关事宜方案的前期研究和协调。
4、汇集、整理公司相关信息上报各股东单位代表。
5、协助董事会秘书开展上市工作。
6、董事会经费的会计工作。
7、负责公司十块土地的回购、租赁、转让工作。
8、负责钢管控股公司年检、纳税登记等工作。
董事会办公室综合管理职责
1、控股公司董事会文件的收发、传阅、催办、归档、保管工作。
2、负责工资、奖金、培训、劳保、安环、考勤等有关方面的工作。
3、负责固定资产、办公设备、办公用品用具的管理工作。
4、按照财务制度，做好董事会费用的报销工作。
5、按照财务制度，做好钢管控股公司的财会工作及其它工作。
6、协助做好董事会会议通知、材料的送达，会务接待、接待费用结算等工作。
7、做好党支部及工会相关工作。
8、领导交办的工作。
董事会办公室公文处理岗位职责
1、负责董事会文件的收发、传阅、催办、归档、保管工作。
2、负责董事会印章的使用和保管。
3、负责公司各部门上报董事会文件、资料的登记、传递、归档保管工作。
4、负责对董事会领导批示及重要公文的查办、催办检查工作。
5、负责董事会领导的报刊、信件的收发处理工作。
6、负责董事会会议通知的下发，协助主任做好有关会务工作。
7、上市、战略发展、资本运作、发展项目等重点内容资料的档案管理工作。
8、领导交办的其他工作。
推荐第2篇：董事会岗位职责
部门名称：董事会 2.1主要职权：
2.1.1负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 2.1.2执行股东大会决议
2.1.3决定公司的经营计划和投资方案。
2.1.4制订公司的年度财务预算方案，决算方案。 2.1.5制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
2.1.6制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债崐券的方案。 2.1.7拟订公司合并、分立、解散的方案。 2.1.8审定公司内部管理机构的设置。
2.1.9聘任或解聘公司经理，•根据经理的提名，聘任或者解聘崐公司副总经理、财务负责人、决定其报酬事项。
推荐第3篇：董事会岗位职责
董事会岗位职责
职位名称：董事会成员 直属上级：股东会 直属下级：董事长 任职资格：
1、企业高层经营管理者;
2、企业股东，决策层人员 权利范围：
1、对企业高管有考核、任免权；
2、对企业战略目标有修改建议权；
董事会职责
1、负责召集股东会；执行股东会决议并向股东会报告工作；
2、决定公司的生产经营计划和投资方案；
3、决定公司内部管理机构的设置；
4、批准公司的基本管理制度；
5、听取董事长的工作报告并作出决议；
6、制订公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案；
7、对公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项提出方案；
8、聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务部门负责人，并决定其奖惩。
推荐第4篇：董事会岗位职责
经董事会研究决定，新汉股份董事会将履行以下职责，并为了更好的协调董事会各成员工作职责特设董事会秘书一职。
新汉公司董事会职责
1.负责下属单位的战略规划发展及重点项目决议、跟踪、督查 决定下属企业单位的生产经营计划和投资方案，制订公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案； 2.每月安排不少于一次对下属公司的巡视检查。
3.每月月底召开员工大会，听取下属公司总负责人当月工作汇报和对下月工作部署安排。
5.对重大问题进行决议，或者对进展中存在问题的重大事务进行复议。6.聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务部门负责人，并决定其奖惩。 7.对下属单位总负责人进行问责。负责人在经济合同、安全运营、营销服务、行政人事等管理工作中造成重大经济损失，对公司或者单位造成不良影响的行为，董事会有权进行内部监督和责任追究。
8.不定期检查股东大会和董事会决议的执行情况。并在每月的员工大会上提出问题；
新汉公司董事会秘书职责
1.按照董事会决议和董事会秘书的工作部署，做出具体工作安排，抓好工作落实，
2.负责董事会文件的收发、传阅、催办、归档、保管工作。
3.筹备董事会会议和全员大会，并负责会议记录、会议文件准备和保管。4.负责董事会会议的通知、材料、临时补充材料的准备并按照要求送达各成员和会议决议的会签工作。 6.总体负责董事会会务接待及日常接待。 7.汇集、整理公司相关信息上报各董事会各成员。
8.负责对董事会领导批示及重要公文的查办、催办检查工作。9.负责董事会领导的报刊、信件的收发处理工作。
推荐第5篇：反洗钱岗位职责
反 洗 钱 岗 位 职 责
为贯彻落实中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》及《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，规范人民币支付交易报告行为，防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动，结合我行实际情况，为明确其岗位责任，特制订本职责。
一、坚持原则、照章办事、认真履行自己的职责，不徇私情，不断提高专业知识和政策理论水平；
二、会计主管在存款人开立银行结算帐户时，负责审查其提交的客户资料的真实性、完整性、合法性。
三、会计主管应建立健全存款人信息数据档案，收集、审查银行结算帐户存款人信息资料，包括单位银行结算帐户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主要资金往来对象等信息和个人银行结算帐户存款人的姓名，身份证件的名称和号码、住所等信息的同时；严格坚持人民币大额交易审批登记制度，收集完整的大额支付交易档案。
四、反洗钱专管员负责审查各网点反洗钱信息资料，建立业务台账，汇总上报可疑交易，并妥善保管交易档案。
五、反洗钱报告员在办理支付结算业务时，严密关注相关个人与单位在短期内（指10个营业日以内）利用银行帐户大量的将资金进行分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的行为，认真分析，对法人、其它组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转帐支付、金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付及个人银行结算帐户之间以及个人银行结算帐户与单位银行结算帐户之间金额20万元以上的划转，作好可疑交易记录，填制《大额支付和可疑交易报告表》，由支行反洗钱专管员汇总，向人民银行进行报告；发现其客户有《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》第十一条：
（一）短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
（二）短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
（三）法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
（五）与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
（六）没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
（七）提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
（八）客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
（九）客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
（十）客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
（十一）外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
（十二）外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
（十三）证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
（十四）证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
（十五）保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
（十六）自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
（十七）居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
（十八）多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。
应记录、分析该以上可疑支付交易，逐户、逐笔进行调查、分析，认真作好评估，填制《可疑支付交易报告表》后，由支行反洗钱专管员汇总，及时向中国人民银行进行报告；对明显涉嫌犯罪需要立即侦查的，应立即报告当地公安机关。
五、严格操作，严守秘密。对记录和分析的大额可疑支付交易信息，支行会计人员不得向任何单位或个人不得向任何个人、任何单位泄露，法律另有规定的除外；
推荐第6篇：反洗钱岗位职责
反 洗 钱 岗 位 职 责
为贯彻落实中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》及《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，规范人民币支付交易报告行为，防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动，结合我行实际情况，为明确其岗位责任，特制订本职责。
一、坚持原则、照章办事、认真履行自己的职责，不徇私情，不断提高专业知识和政策理论水平；
二、各网点会计复核人员在存款人开立银行结算帐户时，负责审查其提交的客户资料的真实性、完整性、合法性。
三、各网点会计人员应建立健全存款人信息数据档案，收集、审查银行结算帐户存款人信息资料，包括单位银行结算帐户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主要资金往来对象等信息和个人银行结算帐户存款人的姓名，身份证件的名称和号码、住所等信息的同时；严格坚持人民币大额交易审批登记制度，收集完整的大额支付交易档案。
四、支行计财部反洗钱专管员负责审查各网点反洗钱信息资料，建立业务台账，汇总上报可疑交易，并妥善保管交易档案。
五、各网点出纳人员在办理支付结算业务时，严密关注相关个人与单位在短期内（指10个营业日以内）利用银行帐户大量的将资金进行分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的行为，认真分析，对法人、其它组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转帐支付、金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付及个人银行结算帐户之间以及个人银行结算帐户与单位银行结算帐户之间金额20万元以上的划转，作好可疑交易记录，填制《大额支付和可疑交易报告表》，由支行反洗钱专管员汇总，向人民银行进行报告；发现其客户有《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》第十一条：
（一）短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
（二）短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
（三）法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
（五）与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
（六）没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
（七）提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
（八）客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
（九）客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
（十）客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
（十一）外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
（十二）外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
（十三）证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
（十四）证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
（十五）保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
（十六）自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
（十七）居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
（十八）多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。
应记录、分析该以上可疑支付交易，逐户、逐笔进行调查、分析，认真作好评估，填制《可疑支付交易报告表》后，由支行反洗钱专管员汇总，及时向中国人民银行进行报告；对明显涉嫌犯罪需要立即侦查的，应立即报告当地公安机关。
五、严格操作，严守秘密。对记录和分析的大额可疑支付交易信息，支行会计出纳人员不得向任何单位或个人不得向任何个人、任何单位泄露，法律另有规定的除外；
推荐第7篇：董事会秘书岗位职责
董事会秘书岗位职责
在公司董事会领导下，对董事会负责。
一、准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件；
二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的会议纪要、文件。
三、负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；
四、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；
五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定；
六、协助董事会行使职权。在董事会决议违反法律、法规、公司章程等有关规定时，应及时提出异议；
七、为公司重大决策提供咨询和建议；
八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜；
九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十、承办董事长交办的各项工作。
董事会研究员岗位职责
１、负责董事会投资项目（课题）的研究工作。
２、负责情报、信息的收集、整理、汇编和发送工作。３、负责董事会日常事务工作。
４、组织各种与公司业务发展和内部管理相关的课题研究。
１、负责董事长日常事务及交办的各项工作。
２、负责调查研究、了解公司经营情况，并向董事长汇报。３、负责承办董事长召开的各项会议，并起草会议纪要及通知等文件。
１、负责董事会日常事务及各项工作。
２、负责起草董事会的报告书、决议、纪要、通知等文件。３、负责起草、报告上市公司中期及年度报告。
４、负责董事会会议的记录工作。
５、组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序。
６、协助董事会秘书筹备召开股东大会和董事会，并负责准备会议材料。董事长秘书岗位职责 董事会办公室主任岗位职责
推荐第8篇：董事会秘书岗位职责
董事会秘书岗位职责
(一)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；
（二）负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
(三)协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；
(四)筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料；
(五)参加董事会会议,制作会议记录并签字；
(六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；
(七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
(八)协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容；
(九)促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告；
(十)证券交易所要求履行的其他职责。
推荐第9篇：董事会秘书岗位职责
董事会秘书岗位职责
在公司董事会领导下,对董事会负责.
一,准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件;
二,筹备董事会和股东大会,并负责会议记录和会议文件,记录的保管并起草董事会的会议纪要,文件.
三,负责公司信息披露事务,保证信息披露的及时,准确,合法,真实和完整;
四,保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录;
五,使公司董事,监事,高级管理人员明确他们应当崐担负的责任,遵守国家有关法律,法规,规章,政策,公司章程等有关规定;
六,协助董事会行使职权.在董事会决议违反法律,法规,公司章程等有关规定时,应及时提出异议;
七,为公司重大决策提供咨询和建议;
八,处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜;
九,公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责.
十,承办董事长交办的各项工作.董事会研究员岗位职责
1,负责董事会投资项目(课题)的研究工作.
2,负责情报,信息的收集,整理,汇编和发送工作.
3,负责董事会日常事务工作.
4,组织各种与公司业务发展和内部管理相关的课题研究.
董事长秘书岗位职责
1,负责董事长日常事务及交办的各项工作.
2,负责调查研究,了解公司经营情况,并向董事长汇报.
3,负责承办董事长召开的各项会议,并起草会议纪要及通知等文件.
董事会办公室主任岗位职责
1,负责董事会日常事务及各项工作.
2,负责起草董事会的报告书,决议,纪要,通知等文件.
3,负责起草,报告上市公司中期及年度报告.
4,负责董事会会议的记录工作.
5,组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序.
6,协助董事会秘书筹备召开股东大会和董事会,并负责准备会议材料.
关于进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的通知
各上市公司：
自从上市公司实行董事会秘书制度以来，董事会秘书认真贯彻落实公司运作的法律、法规及公司章程，积极做好信息披露工作，加强与监管机构和交易所的沟通与联络，协调公司与投资者的关系，在促进和保证上市公司规范运作方面做了大量的工作，取得了明显的成效。但是，有部分上市公司对董事会秘书的地位和作用认识不足，对董事会秘书的职责界定不清， 1
职权授予不够，不能在效地支持和保证董事会秘书全面、准确、及时履行职责，导致公司在规范运作方面存在诸多缺陷。为了全面提高上市公司质量，规范上市公司运作，根据国务院和中国证监会的有关规定，结合江西辖区实际，现就进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的有关事项通知如下：
一、进一步明确董事会秘书工作职责。
㈠董事会秘书的主要职责是：协助董事长处理董事会日常工作，持续向董事、监事及公司高管提供、提醒并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及公司高管在行使职权时切实履行国家法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会的有关组织和准备工作，作会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会、股东大会决议执行情况；负责组织协调信息披露工作，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与监管部门、中介机构及有关部门和媒体的关系，营造公司规范运作的良好环境。
㈡各上市公司主要负责人应充分认识董事会秘书在推动和确保公司规范运作方面所具有的地位和作用，严格按照《公司法》、《证券法》及交易所《股票上市规则》要求，确保董事会秘书工作职责的完整性和履行职责的相对独立性。董事会秘书可以分管与证券业务相关的其他工作，但属于董事会秘书职责范围内的工作不能分割让他人分管。
二、按职责要求选聘董事会秘书并给予公司高管职权
㈠董事会秘书是公司规范运作的执行者，是公司联连资本市场的桥梁和纽带，必须具有较高的素质。各上市公司在选聘董事会秘书时，除了应满足《股票上市规则》规定的基本条件外，还应充分考虑董事会秘书应具有公司规范运作的专业知识和有关法律法规知识，熟悉公司经营情况和行业状况，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。
㈡各上市公司应严格按照《公司法》和《股票上市规则》要求，明确董事会秘书为公司高管人员，落实作为公司高管应享受的职权和待遇，这是确保董事会秘书完整履行职责的基本条件。各上市公司应从现任高管或财务部中选任董事会秘书，现任董事会秘书不适合担任公司高管的，可改任证券事务代表。
三、为董事会秘书履行职责提供必要的保障
㈠各上市公司原则上应设立证券部，作为董事会秘书的工作机构。根据工作需要，为董事会秘书及其工作机构配备必要的交通、通讯及电脑网络等设施，在经费上给予必要保证，确保董事会秘书及其工作机构与监管部门及投资者联络沟通无障碍。
㈡各上市公司应给董事会秘书配备包括证券事务代表在内的助手及工作人员。证券事务代表协助董事会秘书履行职责，在董事会秘书暂时不能履行职责时，由证券事务代表代其行使权利并履行职责。证券事务代表应当经过交易所董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
四、完善规范公司运作的内部制度
㈠各上市公司应建立重大信息内部报送制度。公司各业务部门在筹划和推进重大业务活动时，公司相关综合部门在知晓公司的重大诉讼或重大风险时，应及时将信息报送董事会秘书及其工作机构，以便董事会秘书评判该重大事件是否对上市公司股票价格可能产生较大影响，决定是否进行信息披露。
㈡各上市公司应建立董事、监事及高管的内部培训制度。在国家监管部门出台重要政策措施或公司拟进行重要资本运作时，董事会秘书应组织董事、监事和高管进行培训，使其及时了解监管形势及政策的变化，掌握公司规范运作的法规、政策要求，促使其做出的判断和决策符合监管要求和企业实际。
㈢各上市公司应确保董事会秘书能了解和掌握公司生产纪录情况。凡涉及需要信息披露的有关会议，应请董事会秘书参加或列席。董事会秘书有权查阅涉及信息披露的所有文件，并可要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
㈣各上市公司应落实重大事项事前咨询制度。上市公司在研究决定委托理财、关联交易、对外担保、对外投资、大额贷款、资产并购、资本运作等重大事项时，应征询董事会秘书意见，以确保该项重大事项符合公司规范运作的法规和政策。
五、董事会秘书应勤勉诚信地履行职责
㈠董事会秘书应严格按照《股票上市规则》要求全面履行职责。认真筹备股东大会和董事会会议并做好会议记录；负责处理公司信息披露事务并做好事前保密工作；促使董事、监事及其他高管了解规范运作的法律、法规和政策并依法行使职权；协助独立董事全面履行职责，公告其独立意见；协调与投资者的关系，切实增强公司的透明度。
㈡董事会秘书应提醒、促使和确保公司规范运作。在董事会拟作出的决议违反法律、法规、政策和公司章程时，董事会秘书应当提醒与会董事依法依规行使职权；在发现公司有重大事项未披露时，董事会秘书应当促使相关当事人依法及时履行信息披露义务；在公司开展委托理财、关联交易，对外担保、对外投资、资产并购等重大经营活动时，董事会秘书应及时提出相关意见，以确保此类活动符合规范运作要求。
㈢董事会秘书应保持与监管部门的密切沟通和配合。董事会秘书应与我局的监管责任人保持密切联系，重大事项及时报告，完整及时地回复监管责任人的征询，详细提供相关资料，及时报备信息披露文件，配合监管责任人做好监管工作。同时，董事会秘书应加强与交易所的沟通、协调，配合交易所处理好信息披露，规范运作及挂牌交易的相应事宜。
六、加大对董事会秘书履职情况的考核权重和监管力度
㈠董事会秘书的履职情况将作为评判公司规范运作水准的重要指标。上市公司对董事会秘书的职责界定、职位确定、机构设置、制度支持以及董事会秘书在履行职责时的专业水平、协调力度、工作质量配合情况等，都从不同的侧面反映了公司规范运作的意识和水准。我局将在现场检查中，通过财务报表和信息披露资料了解董事会秘书的履职质量，以此评判上市公司规范运作的实际水平，结合公司生产经营状况等综合指标，确定公司的风险类别，列入
相应的监管等级，实施差别化的监管措施。
㈡对董事会秘书的评价和更换备案将作为日常监管的重要内容。监管责任人要对董事会秘书的工作质监和配合情况做出客观评价，对严重违反法律、法规和有关规定，给公司和投资者造成重大损失；严重不配合监管工作，重大事项不报告，履行职责不诚信勤勉，造成恶劣影响的，要认定其为不适当人选，要求公司予以更换。
㈢全力支持董事会秘书履行职责，依法维护其合法权益。董事会秘书履行职责的措施和行为将受到支持和维护，董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向我局报告，我局将采取适当措施予以干预。上市公司聘任和更换董事会秘书，应事先征求我局意见，并向交易所报送相关资料。聘任董事会秘书应符合基本条件并具备相应能力，解聘董事会秘书应有充分的理由，并有合适的继任者。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向我局和交易所提交陈述报告，我局将根据实际情况作出合理评判，并采取相应的监管措施。
推荐第10篇：董事会秘书岗位职责
董事会秘书岗位职责
在公司董事会领导下，对董事会负责。
(一) 准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件
(二)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；
(三)负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
(四)协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；
(五)筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料；
(六)参加董事会会议,制作会议记录并签字；
(七)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；
(八)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
(九)协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容；
(十)促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告； (十一)证券交易所要求履行的其他职责。
董事会秘书岗位职责
一、准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件；
二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的会议纪要、文件。
三、负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；
四、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；
五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定；
六、协助董事会行使职权。在董事会决议违反法律、法规、公司章程等有关规定时，应及时提出异议；
七、为公司重大决策提供咨询和建议；
八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜；
九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十、承办董事长交办的各项工作。
第11篇：董事会办公室岗位职责
董事会办公室岗位职责
办公室主任：
（一）建立、健全公司信息披露体系，组织编制、报送定期报告和临时公告等信息披露文件；
（二）全面统筹安排接待投资机构的调研、投资者的咨询和社会各团体或个人的来访；
（三）策划组织业绩发布会、网上说明会和相关的市场推介；
（四）维护公司与各证券监管部门、公众媒体和投资机构的良好关系；
（五）组织和筹备公司（包括全资或控股子公司）“三会”的召开，并执行会议决议和决定；
（六）管理公司董事、监事及高级管理人员的股份买卖行为；
（七）参与重大合同(500万元以上)的起草、谈判和签约；
（八）组织制订公司分红、配股、股权激励等计划，并按相关决议负责安排和监督计划的具体实施；
（九）负责公司资本市场再融资、证券投资计划的制订及相关业务的具体实施；
（十）组织撰写公司投资项目的可行性研究报告，全程跟踪项目运营情况，并组织中介机构为公司资本运营提供专业意见；
（十一）制订部门年度工作计划并组织实施；
（十二）制订部门年度费用预算。证券事务干事：
（一）负责起草公司定期报告、临时报告等信息披露文件及其他证券监管部门要求报送的文件；
（二）协助建立公司相关信息披露制度和体系；
（三）关注媒体报道，负责内幕信息知情人和重大事项的登记备案工作；
（四）负责回答投资者电话咨询和接待投资者来访等投资者关系管理的日常工作；
（五）管理股东名册并负责公司董事、监事、高级管理人员买卖股份管理工作的具体实施。内务干事：
（一）负责公司（包括全资或控股子公司）三会的召集、召开及会务的具体安排；
（二）负责三会文件的组织起草及整理归档工作；
（三）参与公司合同的起草、审核和归档工作；
（四）负责公司经营涉及的法律事务，协助外聘代理律师做好案件代理工作，跟踪案件审理进展情况；
（五）协助起草公司资本运营实施计划方案，跟踪计划方案具体实施的进程，统计整理相关资料；
（六）协助起草投资项目的可行性研究报告、跟踪和管理项目运营状况。
第12篇：董事会秘书岗位职责
董事会秘书工作规则
第一章
总则
第一条
为保证XXXX公司（以下简称公司）规范运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规和《有限责任公司章程》（以下简称《公司章程》的规定，制定本规则。
第二条
董事会秘书室公司高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第二章
董事会秘书的任职资格
第三条
公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其任职资格包括：
（一）大学本科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验。
（二）具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识，熟悉本行经营情况和行业知识，具有较强的公关能力和协调能力，具备良好的职业道德和个人品质。
（三）在学术、专业资格或有关经验方面符合其他法律法规或监管机构的其他要求。
第四条
具有下列情形的人员不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形。
（二）最近三年受到过中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的行政处罚。
（三）公司现任监事。
（四）《公司章程》规定的不得担任公司董事会秘书的其他情形。
（五）全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第五条
公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务总监、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营状况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第三章
董事会秘书的兼职
第六条
董事兼任监事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第四章
董事会秘书的聘任和解聘
第七条
公司设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。
第八条
公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
第九条
董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，董事会可终止对其聘任；
（一）出现本规则第四条规定的任一情形。
（二）连续三个月以上不能履行职责。
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失。
（四）违反法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及其他有关规定，给公司或者股东造成重大损失。
（五）董事会认定应当终止聘任的其他情形。
第十条 公司聘任董事会秘书时，与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
第十一条
董事会秘书空缺期间，公司董事会指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第五章
董事会秘书的职责
第十二条
董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其主要职责包括：
（一）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。
（二）协助公司董事会加强公司治理机制建设，组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东会、董事会会议记录工作并签字。
（三）负责公司股权管理事务。保管公司股东持股资料，办理公司限售股相关事项，督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定。
（四）协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
（五）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及相关规定的培训，协助前述人员了解和履行各自在信息披露中的权利和义务。
（六）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺。
（七）《公司法》要求履行的其他职责。
第六章
董事会秘书的法律责任
第十三条
董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守《公司章程》，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。
第七章
附则
第十四条
除非有特例说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第十五条
本规则未尽事宜或与本规则实施后颁布、修改的法律、行政法规或《公司章程》的规定相冲突的，均以有关法律、行政法规或《公司章程》的规定为准。
第十六条
本规则自公司董事会批准通过之日起生效。
第13篇：农村信用社反洗钱岗位职责
为规范人民币支付交易报告行为，防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》以及《金融机构反洗钱规定》等相关法律、办法规定，制定本岗位职责。各农村信用社、分社、储蓄所岗位人员应严格履行职责，切实做好反洗钱工作：
1、坚持原则、照章办事、认真履行自己的职责，不徇私情，不断提高专业知识和政策理论水平；
2、严格坚持人民币大额交易审批登记制度，建立完整的大额支付交易档案；
3、严密关注相关个人与单位在短期内（指10个营业日以内）利用银行帐户大量的将资金进行分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的行为，认真分析，作好可疑交易记录，填制《可疑交易报告表》后进行报告；
4、反洗钱岗位人员要对辖内办理的大额支付交易逐户、逐笔进行调查、分析，认真作好评估，对明显涉嫌犯罪需要立即侦查的，应立即报告当地公安机关，同时报告其上级单位和当地人民银行；
5、严格操作，严守秘密。对记录和分析的大额可疑支付交易信息不得向任何个人、任何单位泄露，法律另有规定的除外；
6、严格按规定期限和要求报送相关信息资料。
第14篇：某分行反洗钱岗位职责
某分行反洗钱岗位职责规定
第一章 总则
第一条 为防止违法犯罪分子利用银行进行洗钱等违法犯罪活动维护金融机构安全根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》以及《某反洗钱管理办法》等法律、法规结合我行实际制定反洗钱岗位职责。
第二条 本职责中所称的反洗钱是指某银行为预防违法犯罪分子将毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益通过银行各类支付结算方式掩饰、隐瞒其来源和性质的活动。
第三条 由分行合规部牵头分行运营管理部、公司银行部、零售银行部、科技信息部、安全保卫部等部室和各支行参与共同履行反洗钱职责。
第二章 工作职责
第四条 分行合规部工作职责
一按照反洗钱相关法律法规和总行及人行要求建立反洗钱内控制度根据反洗钱法律法规颁布、变动情况和工作实际需要及时更新相关反洗钱内控制度。
二负责按照总行及人行的规定指导辖内营业网点的反洗钱工作检查各营业网点反洗钱内控制度执行情况客户身份识别执行情况客户身份资料和交易记录保存情况客户风险等级分类工作实施情况大额和可疑交易报告情况各类反洗钱资料报送情况反洗钱宣传培训情况协
助及配合反洗钱工作情况等及时向总行和所在地人民银行反映遇到的问题或提出建议。
三负责指导相关部室和支行对客户风险等级进行初分按照职责权限复核初分结果或对初分结果进行调整依照规定负责审核、批准相关部室和支行根据客户变化情况提交的客户风险等级调整意见负责本机构审批资料的保管并按规定向有关方面报送客户风险等级分类情况报告。
四负责分行反洗钱业务的宣传与培训指导、监督支行反洗钱工作。五遇到反洗钱突发事件或重大疑难问题及时向分行反洗钱领导小组及办公室报告并做好备案工作。
六负责协助配合总行及人行的反洗钱工作。
七负责建立反洗钱工作档案专卷保管反洗钱相关资料。
第五条 分行运营管理部工作职责
一负责分行大额现金、账户管理等需授权、审批等事项的受理、审批工作。
二协助支行客户风险等级分类初分工作配合分行合规部做好客户风险等级分类管理工作。
三协助指导、监督支行反洗钱工作。
四其他应履行的反洗钱职责。
第六条 分行公司银行部工作职责
一对涉及公司业务的大额和可疑交易按照要求上报分行合规部。
二协助支行客户风险等级分类初分工作配合分行合规部做好客户风险等级分类管理工作。
三协助指导、监督支行反洗钱工作。
四其他应履行的反洗钱职责。
第七条 分行零售银行部工作职责
一对涉及零售业务的大额和可疑交易按照要求上报分行合规部。二协助支行客户风险等级分类初分工作配合分行合规部做好客户风险等级分类管理工作。
三协助指导、监督支行反洗钱工作。
四其他应履行的反洗钱职责。
第八条 分行科技信息部工作职责
一负责分行反洗钱报送系统的日常运行和维护工作。
二协助支行客户风险等级分类初分工作配合分行合规部做好客户风险等级分类管理工作。
三其他应履行的反洗钱职责。
第九条 分行安全保卫部工作职责
一负责涉及洗钱案件的调查和处理。
二负责对行内违反反洗钱工作规定相关人员的调查和处理。三其他应履行的反洗钱职责。
第十条 支行反洗钱工作职责
一负责建立和实施客户身份识别制度。
二负责建立和实施客户风险等级分类制度。
三负责在规定的期限内妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
三负责在规定时间内完成大额交易的报送和可疑交易的甄别及报送发现异常情况必须及时向所在部门指定的反洗钱负责人汇报并做好相关记录备查。
四协助上级行做好有关信息的收集、查询与反馈工作提出合理化建议。
五其他应履行的反洗钱职责。
第十一条 支行营业室主任工作职责 一组织本机构反洗钱工作确保大额和可疑交易信息及时上报。 二协助指导、监督兼职反洗钱人员反洗钱工作。 三其他应履行的反洗钱职责。 第十二条 支行兼职反洗钱人员工作职责 一负责执行反洗钱各项制度。 二严格执行客户身份识别制度完整、准确、妥善地保存客户身份资料和交易记录。 三持续开展客户风险等级分类工作。 四认真执行大额和可疑交易报告义务。 五按时报送各类反洗钱资料。 六积极参加反洗钱宣传培训。 七积极协助及配合反洗钱工作。 八其他应履行的反洗钱职责。 第十三条 支行客户经理工作职责 一负责对公授信类的客户风险等级分类初分工作。 二加强客户尽职调查协助、配合兼职反洗钱人员开展可疑交易报告工作。 三其他应履行的反洗钱职责。 第十四条 支行经办人员工作职责 一负责履行客户身份识别和账户资料及交易记录保存义务。 二负责客户风险等级分类初分工作。 三协助、配合兼职反洗钱人员工作。 四其他应履行的反洗钱职责。 第三章 监督和处
罚 第十五条 分行合规部负责对各级机构和人员反洗钱规章制度的执行情况进行监督和检查。 第十六条 在反洗钱工作中有下列违规行为之一的根据《某银行员工违规行为处理办法》进行处罚 一未按照规定履行客户身份识别义务。 二未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 三未按照规定开展客户风险等级分类工作。 四未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 五与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 六违反保密规定泄露有关信息。 七拒绝、阻碍反洗钱检查、调查。 八拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料。 九其他违反反洗钱规定的行为。 第四章 附则 第十七条 本规定由分行合规部负责修改和解释。 第十八条 本规定自印发之日起施行。
第15篇：营业部岗位职责(反洗钱总部及营业部)
营业部反洗钱岗位职责
第一条 营业部经理职责：
㈠ 领导并组织落实营业部反洗钱工作，督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。
第二条 开户岗位职责：
㈠ 做好客户身份持续识别工作，对证件过期及资料不全的客户信息要及时补齐。对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。
第三条 交易风控岗位职责：
（十三）营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。
（1） 协助营业部反洗钱专员对涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作。
第四条 信息技术岗位职责：
㈠ 配合营业部反洗钱小组的工作，必要时为营业部反洗钱工作提供后台技术支持；
㈡ 负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护。 第五条 财务岗位职责：
㈠ 与营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。
第六条 市场营销岗位职责：
㈠ 对客户及潜在客户进行反洗钱宣传，提高客户对反洗钱工作的认识。 ㈡ 对有意向开户的新客户进行身份识别，遵循“了解你的客户”原则，做好尽职调查。
第七条 合规岗位职责：
㈠ 对营业部反洗钱工作的实施情况进行检查。 第八条 行政岗位职责：
（一）配合营业部反洗钱专员开展反洗钱工作。第九条 客服岗位职责：
（一） 协助营业部反洗钱工作小组开展反洗钱宣传、教育、咨询工作。
第十条营业部反洗钱专员岗位职责：
配合营业部负责人完成本营业部的反洗钱工作，并承担以下职责：
（一） 制定营业部反洗钱工作计划，写好工作日志；
（二） 协调落实本部门的客户身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作；
（三） 协调落实营业部对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别；
（四） 协调落实营业部客户的大额交易和可疑交易的排查解释工作；
（五） 协调落实建立本部门客户洗钱风险等级划分；督导本营业部做好客户的尽职调查工作；
（六） 完成当地人行及公司总部下达的反洗钱工作，将当地人行的通知发文及时上报总部反洗钱工作小组，抓好各项规章制度的落实；
（七） 负责按时向当地人行提交反洗钱数据报表、工作报告，；
（八） 配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作；
（九） 保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。总部反洗钱专员职责：
第十一条 营业部投资咨询岗位职责：
第十二条 总部交易风控部职责：
（1）负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易报告汇总管理。负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易评估报告的审核；
第十三条 总部合规审查部、法务部职责：
（1）定期或不定期对公司反洗钱工作进行全面评价和监督检查，评估反洗钱内控制度体系是否健全、有效，检查反洗钱内控制度执行情况，并对发现的问题及时纠正；
（2）负责反洗钱协查工作相关协查任务。 第十四条 总部开户岗位职责：
（1）负责管理和督导公司各营业部及总部各业务团队做好客户的身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作等尽职调查工作，并对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。
第十五条 总部客服中心职责
（1）协助反洗钱执行部门，进行相关反洗钱调查，推进和督导公司各营业部、总部各业务团队对客户进行反洗钱宣传。 第十六条 总部结算中心职责：
（1）协助总部及各营业部反洗钱执行部门在进行可疑交易识别过程中需要提供的数据支持，并对总部反洗钱相关报表提供相关数据;对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。
第十七条 总部财务部职责：
（1）协助公司总部及营业部反洗钱执行部门对大额交易和可疑交易进行识别并对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。
第十八条 总经办职责：
负责公司的反洗钱报表的盖章、报送、客户资料存档保存等工作。 第十九条 宣传策划部职责：
协助公司反洗钱执行部门进行反洗钱宣传工作；与国家有关部门、中国期货业协会共同对社会进行反洗钱宣传。
第二十条 人力资源部、培训部职责：
（1）协助公司反洗钱执行部门对员工进行反洗钱培训，将反洗钱相关规定纳入新员工试用期的考核内容；
第二十一条 总部信息技术岗职责：
（1）协助本营业部其他反洗钱岗位对大额交易和可疑交易数据采 集、上报的技术支持;并负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护
第二十二条 总部反洗钱专员职责：
（1）负责协调各部门落实反洗钱领导小组决议及相关具体工
作； （2）根据公司反洗钱内控制度和各项规程，负责对公司各营
业部、总部各业务团队及职能部门反洗钱工作执行情况的管理和督导；
（3）审核客户风险等级调整；汇总管理公司客户风险等级划
分和调整工作。
（4）对重点大额交易和可疑交易（经识别为可疑交易、并拟
进行反洗钱可疑交易上报的信息）的客户进行重新识别并按要求向当地人行提交可疑报告; （5）审核营业部重点大额可疑和可疑交易的上报信息，并督促营业部反洗钱专员按时报送当地人行。
（5）制定年度反洗钱培训计划，完成年度反洗钱工作总结报
告；
（6）配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作；
第16篇：董事会
一、董事会；
对谁负责：全体股东大会；
主要职责：
1． 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
2． 执行股东大会的决议；
3． 决定公司的发展战略、规划、经营方针、计划和投资方案；
4． 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
5． 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
6． 制订公司增加或减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；
7． 决定公司重要资产的抵押、出租、发包和转让；
8． 拟订公司合并、分立、解散的方案；
9． 决定公司内部管理机构的设置、调整；
10．聘任或解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；
11．制订公司章程修改方案；
12．提出公司的破产申请；
13．制定公司的基本管理制度；
14．负责公司其他重大事项及方案的讨论、研究；
第17篇：反洗钱
浅谈金融机构工作人员如何做好反洗钱
一、当前反洗钱的形势和危害
随着经济技术的快速发展，特别是近些年来，国内通货膨胀加剧，物价上涨，经济犯罪层出不穷，犯罪手法手段多样，犯罪分子往往通过洗钱方式把非法收入“合法化”。 洗钱是严重的经济犯罪行为，不仅破坏经济活动的公平公正原则，破坏市场经济有序竞争，损害金融机构的声誉和正常运行，威胁金融体系的安全稳定，而且洗钱活动与贩毒、走私、恐怖活动、贪污腐败和偷税漏税等严重刑事犯罪相联系，已对一个国家的政治稳定、社会安定、经济安全以及国际政治经济体系的安全构成严重威胁。
银行作为国家金融机构的重要组成，在反洗钱工作中起着重要的作用，如何有效发挥银行资源做好反洗钱工作是各银行的重要课题。
二、银行在反洗钱工作中存在的问题
1、信息独立化与银行工作人员在反洗钱工作中的局限性。每个网点只对自己的交易信息作出反洗钱预测和报告，但在现实工作中，许多洗钱活动往往需要多个网点、多家银行合作才能真正查出交易背后的真正内幕。
2、银行工作人员反洗钱专业知识贫乏，反洗钱能力不够，使许多工作不能做到位。
3、许多商业银行只重业绩、追求效益，不重视反洗钱工作，把反洗钱工作作为应对人民银行考核的政策。
三、银行各岗位应该如何做好反洗钱工作
1．临柜人员。临柜人员是银行的反洗钱的前沿阵地，一个有着专业的反洗钱知识和负责心态，能细心收集并分析交易信息临柜人员的银行网点，是把反洗钱这张大网疏而不漏的布下去的关键。临柜人员平时工作时要特别注意加强反洗钱知识的学习，充分掌握反洗钱法和相关规定，提高反洗钱意识。熟悉反洗钱法以及“一个规定、两个办法。（”《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，并能够熟练的把相关知道运用到工作中去。例如甲某要在本行办理开户手续，首先临柜人应该在身份证公安信息网里联网核查甲某的开户证件信息是否真实有效，（许多犯罪分子会利用假身份证或者他人身份证开立帐户洗钱），其次查询甲某在本行的开户情况，如果客户存在同时开立多个（超过3个以上）结算帐户时，操作人员应该假装关心询问客户开户原因或者职业情况。（许多犯罪分子会在同一银行开立多个银行帐户，利用多个帐户分散资金，或利用多个帐户之间转帐掩饰其真实目的。）这是开户中应该注意的问题。又如，临柜人员在发现甲某在一段时间内频繁的开户和销户，并且在销户时会涉及到大额现金时，临柜人员应该引起注意，询问客户销户原因，查询客户资金去向。而在平时的工作中，如果发现客户大额存取款、小额频繁存取款、定时定额存取款，还有跟其经营目的不相符的交易对象不相符的公司频繁交易等，都要引起高度重视，及时上报反洗钱中心。当临柜人员能够熟练掌握反洗钱技巧，敏锐洞察可疑交易，
就能将洗钱扼杀在交易第一线。
2，反洗钱专员。反洗钱专员是网点反洗钱工作的带头人员和主要负责人员，是一批具有专业素质的“反洗钱特工”。可是在我们平时的工作中，反洗钱专员只是对反洗钱系统提示的预警信息作出补录和回复等简单处理，并没有真正挑起“反洗钱”这项艰巨的任务，这远远达不到人民银行对反洗钱专员的要求。反洗钱专员应该对本机构的所有可疑交易信息筛选，建立起反洗钱黑名单和白名单，注意收集和分析客户信息。反洗钱专员在日常工作中应该注意分析收集到的客户信息，按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，“了解你的客户”原则，注意平时建立健全客户资料信息库。在日常工作中，对新开户必须录入完整的客户信息，特别是客户的联系方式、客户的职业等信息，对于大额客户和可疑客户更需要建立详细的信息备查。对客户交易情况保持敏感姿态，及时反映本机构的可疑交易。 3，领导者。领导者是反洗钱工作的倡导者，在日常工作中应该把反洗钱工作摆在一个重要的位置，支持和鼓舞员工的反洗钱工作，定期组织反洗钱工作的培训，组织反洗钱宣传工作，对于反洗钱工作优秀的员工应该予以奖励。使反洗钱工作能够坚持不懈，顺畅有力的进行下去。
四、工作中的案例分析
案例1.吴某，从事河蚌养殖工作，其名下丰收卡帐户在某段时间（3月底到5月初）突然发生多笔大额资金结转交易，3
月28日转入120万元，3月31日转入160万元， 4月11日电汇划入730万，工作人员发现系统中另有一笔730万元的挂帐交易，因为交易金额大，对方公司在挂帐未销的情况下又立即发来了同一笔汇款引起了工作人员的注意。经查询，两笔汇款均来自于浙江某珠宝公司，开户银行为工商银行。于是临柜人员询问吴某款项来源，吴某只回答划款，之后要求临柜人员将卡中钱分别转给邹某，陈某和岳某。临柜人员通过查询查复交易查询两笔汇款非同一笔，同时对方公司也打电话来要求办理挂帐退汇，确信吴某卡上730万元无异议后为其办理转帐手续，并留下了吴某详细信息，按照规定上报了可疑交易。
案例2.陈某，河南开封人。2011年6月9日突然来网点开立丰收卡业务，其后每隔一天便存入现金50000元，70000元，110000元，65000元等。2011年6月23日，陈某来办理21万元现金存款，并要求将75万元款划至跨省另信用社的卡上时引起了工作人员的注意，临柜人员询问陈某职业情况，陈某不与回应，工作人员在办理业务时发现陈某还另有两张外地丰收卡，其帐户余额已经140万左右。工作人员根据反洗钱规定，以帐户大额频繁存入和大额划转异地等情况上报了人民银行，并且打听客户的职业情况，2011年6月28日从多个客户那里打听到原来陈某为一拆迁旧建筑物品回收商户，因6月份附近某地拆迁，搬到这里做旧建筑物品生意，并且，在确定为正常交易后工作人员在反洗
钱报告中做了说明。
蛟里分理处 蒋秋虎
2012/5/10
第18篇：反洗钱
反洗钱知识学习心得体会
为全面推进我市金融机构反洗钱工作，打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动，纯洁社会风气，保持社会安定，提高信用社信誉，保证信用支付的稳定，促进银行业务的快速健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，根据我行《关于开展金融机构反洗钱宣传活动的通知》精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》要求，我行在开展了“金融机构反洗钱学习”活动，是反洗钱的观念深入人心。
一、加强学习，提高对反洗钱工作的认识。
为增强对反洗钱工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。 一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。一方面我们注重了管理人员的学习，现从高管认识开始， 强调持此活动的目的及重要性，从管理层上重视此次活动，通过高管组织此次活动。通过高管让全体员工了解反洗钱知识，提高了对反洗钱工作的认识。
二、是有组织地开展业务培训。
首先，充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障，要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实，就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性。其次，强化了临柜人员反洗钱方面的培训。从文件宣读学习到PPT学习，模拟案例分析，到观看反洗钱宣传影片等，采取了各种学习培训形式，切实员工们了解反洗钱知识，做好反洗钱工作。
此次反洗钱学习活动主要做到了以下几点：
一、是精心构建完善的组织体系。对学习的时间、形式和要求进行了安排。
二、是抓紧进行一系列制度建设。建立了反洗钱岗位责任制，做到分工合理，责任到人，实行主要领导负总责，分管领导全面抓，部门领导具体抓，各职能部门业务人员各负其责的分级负责制，确保反洗钱各项工作职责落实到位；同时，结合实际情况，制定了反洗钱操作相关规章制度细则；
三、是通过现场及信息化手段展开专项检查，并以此进一步推动反洗钱工作。针对在检查中暴露出的一些问题，及时提出整改措施并及时进行整改。通过检查摸清情况，积累经验，锻炼了队伍，增强了做好反洗钱工作责任意识；
四、是着力培养一支综合业务能力强的反洗钱专业队伍。利用空余时间，采取宣传学习等方式相关业务人员进行反洗钱知识重点培训。此外，根据反洗钱工作的职责要求，认真拟订了全市反洗钱工作培训方案，在抓好联社机关培训工作的基础上，督促、指导和协助辖区各社分层次、分批次完成反洗钱业务培训。
总之，通过反洗钱学习，使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心，使员工认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象，不仅影响一国的政治、经济和社会安全，也威胁国际政治经济体系的安全。金融机构肩负着整个国家资金流通的重任，因而它在整个反洗钱体系中居核心地位，是防范洗钱的第一道屏障，而基层金融机构则处于这道屏障的最前线，是洗钱非法活动最容易接触的“金融神经末梢”。因此，基层金融机构在预防、揭露和控制洗钱犯罪中起着至关重要的作用。
第19篇：反洗钱
反洗钱学习心得
昨晚，县行组织了银行反洗钱工作培训，下面是我对反洗钱工作的几点体会：
(一)健全和完善内控机制
首先,各级金融机构领导尤其是一线领导要高度重视反洗钱工作,建立健全反洗钱的相关制度,加强对一线临柜人员的培训。要建立一整套切实可行的鉴别、分析、报告可疑支付交易的操作办法、指标体系,方便一线人员操作；其次,要进一步明确金融机构内部各环节的工作流程,从一线临柜人员发现、分析、报告可疑支付交易,到领导审核,再到单位反洗钱领导小组向政府有关部门报告,都要明确时间限制和工作责任,层层落实第一责任人负责制,最大限度地提高反洗钱工作效率；第三,要按照内控优先的原则,切实加强内部控制制度的建设和落实,业务创新必须首先制定相应的内部控制制度,并经常进行自我评估，建议我们要进一步理顺关系，根据当前机构改革的现状，尽快组织人员安排落实辖区各级社的反洗钱组织机构建设，建立健全反洗钱组织体系，及时调整反洗钱组织领导机构，确定反洗钱工作的负责部门，配备业务素质较高的管理人员，制订严格的工作职责，确保反洗钱工作的有效开展。根据我行业务的实际情况，进一步完善反洗钱内控制度，根据自身业务特点，参照《商业银行内部控制指引》，制定履行反洗钱义务的组织保障制度、业务流程制度、岗位责任制度、
第20篇：反洗钱
浅谈反洗钱工作
反洗钱工作是当前我行工作中的一项重要工作，通过学习了解，现我对反洗钱工作谈谈自己学习的一点心得。
首先，关于“洗钱”一词的由来。20世纪20年代，美国芝加哥一黑手党金融专家开了一家洗衣店。他在每晚计算当天的洗衣收入时，就把其他非法所得的钱财加入其中，再向税务部门申报纳税。这样，扣去应缴的税款后，剩下的其他非法所得钱财就成了他的合法收入。这就是“洗钱”一词的由来。
利用所学，我通过互联网络了解了更多的洗钱知识，其中一例是说大贪官和坤的，现与同仁们共享：由于和珅位高权重，又深得乾隆皇帝的宠爱，所以想托和珅“办事”的人很多，和珅自然也不会放过这么一个发财的机会。但“受人钱财、与人消灾”时间不长，和珅意识到，送到家里的钱多了，太容易出问题。于是，他想出了一个办法：成立一间当铺，把家里不值钱的瓶瓶罐罐拿到当铺出售。每当有人想托和珅办事送礼的时候，就到和珅开的当铺，以极高的价格赎出一件根本不值钱的东西，或者是以极低的价钱当掉一件极其珍贵的物件。这样一来，送给和珅的钱表面上根本没有经过和珅的手，钱都来源于他的当铺，都是正当收入，但合法的外表下，却掩盖行贿受贿的实质。当铺掌柜会定期向和珅进行汇报，当和珅发现谁送的钱多的时候，就会派人去问有什么事，然后利用手中的权利搞定。如此一来，和珅的不义之财安全地在他的当铺中越积越多。
从这两个例子里我可以很清楚地了解到洗钱对于社会的危害。当前腐败问题仍是全社会关注的问题，全社会重点关注的反腐败工作将获得新的法律支持。遏制贪污、贿赂及形形色色腐败犯罪高发是当前中国社会面临的严峻任务，腐败犯罪与洗钱存在直接联系。近年来，国内有多少赃款赃物被“漂白”难以计数。舆论一再聚焦贪官外逃所裹挟的巨额资金，事实上，在国内就地改头换面的犯罪所得比例更高。现在在我们国家，各个银行已经展开积极行动配合有关部门对洗钱犯罪进行了打击！作为‘农行一员的我，更应为反洗钱工作尽责。
怎样才能有效的抑制“洗钱”违法犯罪活动的进行呢？我认为银行内部可以从以下几个方面进行。
(一)健全和完善内控机制
首先,各级金融机构领导尤其是一线领导要高度重视反洗钱工作,建立健全反洗钱的相关制度,加强对一线临柜人员的培训。要建立一整套切实可行的鉴别、分析、报告可疑支付交易的操作办法、指标体系,方便一线人员操作；其次,要进一步明确金融机构内部各环节的工作流程,从一线临柜人员发现、分析、报告可疑支付交易,到领导审核,再到单位反洗钱领导小组向政府有关部门报告,都要明确时间限制和工作责任,层层落实第一责任人负责制,最大限度地提高反洗钱工作效率；第三,要按照内控优先的原则,切实加强内部控制制度的建设和落实,业务创新必须首先制定相应的内部控制制度,并经常进行自我评估，建议我们要进一步理顺关系，根据当前机构改革的现状，尽快组织人员安排落实辖区各级社的反洗钱组织机构建设，建立健全反洗
钱组织体系，及时调整反洗钱组织领导机构，确定反洗钱工作的负责部门，配备业务素质较高的管理人员，制订严格的工作职责，确保反洗钱工作的有效开展。根据我社业务的实际情况，进一步完善反洗钱内控制度，根据自身业务特点，参照《商业银行内部控制指引》，制定履行反洗钱义务的组织保障制度、业务流程制度、岗位责任制度、内部审计制度等，构筑严密的反洗钱制度防线，同时根据反洗钱岗位责任制，量化工作任务，使反洗钱工作进一步规范化、制度化。
(二)认真贯彻客户身份识别制度
为确保银行系统不被犯罪分子利用为洗钱的渠道,商业银行必须采取适当的措施,确定所有客户的真实身份。在为客户开户时,应当严格按照《人民币银行结算账户管理办法》及有关账户管理的规定,对其注册名称、地址、业务范围、注册资金、基本财务状况等有明确的了解和掌握；同时,还应准确掌握该法人或其他组织的营业、歇业、被终止或解散、破产的信息，对自然人客户,在为其开户或办理业务时,应当要求其以法定身份证件的名称开户,记录其法定证件上的相关事项,并核实客户的身份证件。
（三）加大培训力度，提升反洗钱队伍素质
加强基层网点的反洗钱工作，充分认识反洗钱工作的重要性和必要性，采取有力措施，加大培训力度。
反洗钱培训应结合实际，注重反洗钱操作技能的有效提高，培训工作要分层次开展，首先要加强对管理人员的培训，通过培训进一步提高其思想认识，提升管理水平；其次要强化对具体操作人员的培训，
重点是制度法规和日常操作，尽快提高一线反洗钱岗位人员的工作水平和操作能力。以上就是我对反洗钱的粗浅看法和学习心得，不对之处请批评指正。
