推荐第1篇：风险辨识与管控
摘要：依据班组工作岗位的工序程序，辨识每一道工序的危险源，并进行风险评价、风险控制策划，使危险源在班组得到控制。
关键词企业班组；按工序程序辨识危险源；控制整改；动态管理
2005年平煤股份一矿已顺利地通过了职业健康安全管理体系的认证，2008年10月份又进行了再认证。如何落实对危险因素的控制；如何在产量规模不断提升过程中让职工及时发现隐患、了解危害、防范危害；如何将传统的安全管理方式转变为现代安全管理模式。平煤股份一矿监测队针对这些问题把危险源辨识、风险评价和风险控制放在班组，是对职业健康安全管理体系工作的大胆突破和创新。依据班组工作岗位的工序，辨识每一道工序的危险源，并进行风险评价、风险控制策划，使危险源在班组得到控制。
1班组如何进行危险源辨识、风险评价和风险控制
1.1班组长先要要对本班组管辖范围或承担的作业明确无误，对重点、难点、危险点了如指掌，做到心中有数。如根据井下班组工作的工序，组织危险源辨识人员从职工上班出家门开始-职工到单位-开班前会-换衣下井-入井坐皮带-到达工作岗位-（开始工作-按工序）工作过程-完成工作-返回地面-洗澡更衣-班后会-下班回家的过程中可能发生的危险排列出来，逐一辨识，汇集成表。
1.2班组应对所承担的项目、任务、可能会发生哪种伤害，引发哪类事故，如触电、起重伤害、落物坠人、火灾爆炸、中毒窒息等，都要在作业前仔细预想，并运用《风险评价方法的选取》中的“作业条件危险性评价法”进行评价，分析发生事故可能造成的后果及风险等级划分，分别列出对策加以落实，防患于未然。
1.3让班组每个成员都清楚，从人、机、料、法、环几个方面细化分析，认真填写《危险源辨识、风险评价和风险控制一览表》。着重从作业状况、发生事故因素、潜在危险、重点对策、预防措施方面下功夫，以此来提高自我保护能力和事故处理能力，达到危险预知大家清楚，《危险源辨识、风险评价和风险控制一览表》人人都能看明白，从而保证每次危险作业都能顺利完成。
1.4班组长要做明白人。班组长和职工之间、职工和职工之间，工作、生活、学习在一个特定的班组集体中，同志情、工友爱、师徒谊，组成一个共同体。班长要通过“上班看脸色、吃饭看胃口、干活看劲头、休息看情绪”来发现班组成员的心理、体力变化，及时发现问题（安全不放心人，即人的安全隐患）、采取措施（排除或控制隐患）加以解决。
1.5就每一个具体项目而言，班组长都要按照“人员是否足够、素质是否适应、配合是否默契、方案是否可行”的要求，精心组织，合理安排。避免由于工作安排不当，任务分配不合理，人为造成安全隐患。
2辨识出的危险源如何控制和整改
2.1加强巡检，发现危险源及时控制并整改到位。班组长在班中巡检，要对生产工序过程，设备运行状况，安全装置、个人防护用品的使用情况等进行巡检，对发现的问题要及时整改，如果本班组解决不了的要及时上报。监测队每月一次的班组长会上，大家畅所欲言，特别是便携仪发放修理组提出的：“供应站提供的小螺丝较短，拧不到位，容易脱落，继续使用将减少安全仪器的使用寿命。”队领导极为重视，与矿供应站协商解决了这个易被忽视的“小”问题。
2.2班组成员要进行“四查”活动。即查不安全装置、不整洁环境、不安全行为、不标
准操作。并把查与不查、查粗与查细、查多与查少、查深与查浅列入各成员的业绩考核中，月末与队领导对各班组的综合考核汇集，在每月的班组长会上进行公布，与奖金挂钩。
2.3班组建立隐患整改制度。监测队做到记录齐全、填写认真、情况真实、有据可查。监测队井下弱电班每天班前会总结前一天的工作及发现的危险源。工作是否有不到位的，责任人是谁？危险源可控不可控（及时上报对值班人员）？如何处理落实到人。
3如何提高班组辨识危险源的技能
3.1提高班组整体素质，强化班前班后会质量。班组长根据生产特点、作业内容，利用《危险源辨识、风险评价和风险控制》的知识，用正反两方面的事例来说明安全作业的要点、安全注意事项、预防事故的措施等。
3.2开展事故案例教育。每月或每周，将历史上这一月或这一周发生的事故案例列出，作简要的分析评论，达到以案说法、以案说责，杜绝重复性事故的发生。监测队各班利用班前会以“每日一题”的方式，把“一通三防”知识、避灾路线、自保互保技能和与当日工作性质相关的案例灌输给每一位组员，强化他们的安全意识。
“我的岗位是井下电机车司机，开车经过弯道或道岔时应减速、慢行、鸣笛，如不这样做，有可能会造成机车掉道或冲撞到井下行人 ......”。这是发生在兖矿天池公司运搬工区班前会上的一幕，在每班班前班长分工完毕后，每一名上岗职工都要挨个“过堂”，根据分配的岗位，讲述自己的岗位职责、标准，安全有哪些注意事项，如不这样做将会造成什么后果。该办法自今年元月份推行以来，收到了明显效果。
据了解，该工区一直致力于工作方式方法的创新，力求使职工对安全教育入脑入心，并遵守作业规程、法规，自觉抵制“三违”，先后开展了“三岗三”、“三无”班组评选、“三违”人员家属通知单、编制安全顺口溜等活动，不断提高了职工的安全意识。今年元月份以来，该工区又创新方式，根据加强“三为六预”安全文化宣贯的要求，加强对职工的预想、预控教育，推行了班前风险预控辨识。班前风险预控辨识除了个人讲述外，班组其他相关、相近岗位上的职工要对其讲述的内容其进行补充，班组长、工区当日值班人员、跟班带班区长也要进行相应的补充，确保岗位风险辨识完全、彻底。同时，他们了推行管理人员现场“三查两盯一问询”制度，区队干部下现场必须查改作业环境隐患、查系统设备运行情况、查人员作业状态，盯特殊施工环节、盯重点隐患整改过程，对岗位人员进行安全提示、警示、问询。
另外，这个工区还注重加强对职工加强诚信教育，教育职工不但要说到，还要做到，确保言行一致，将安全生产的责任落实在现场，确保活动的最终效果。活动推行以来，该工区职工遵章作业意识明显提高，杜绝了安全事故的发生，“三违”现象同比也大幅下降，为整个公司的安全生产起到了积极的促进作用。
推荐第2篇：安全家风险辨识管控建设实施方案
风险辨识管控建设实施方案
为了更好贯彻落实江苏省安监局《关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见》（苏安监〔2017〕60号）、南通市安委办《关于印发》的通知》（通安委办[2017]104号）相关通知要求；全面落实企业安全生产主体责任，加强安全生产风险监控管理，提高员工安全风险辨析与防范能力，公司决定开展安全生产风险管理工作，现根据有关要求制定以下实施方案：
一、组织机构
公司成立《公司安全风险辨识管控建设领导小组》：
组
长： ***（总经理）
副组长：****（副总经理） 组
员：****（**部经理）
***（***部经理）
***（**车间经理）
***（***车间主任）
****（专职安全员）
***（***车间主任）
***（****车间主任）
***（***车间主任）
一、工作职责：
1.组长：负责组织制定风险辨识管控建设方案，对风险辨识管控建设工作情况进行监督和指导。
2.副组长：负责危险源辨识、风险评估和风险控制措施确定方案的协调和管理工作。
3.成员：负责各自部门车间的设备清单整理和危险源辨识、风险评估方案的拟定，并帮助和协调其他车间开展辨识和评估活动；方案制定后负责对本部门车间风险辨识清单、管控清单、三卡、告知卡内容对员工进行培训和落实检查工作，发现隐患及时整改。内容进行检查管控制度的组织实施、指导和监督检查；
组长、副组长负责组织对全公司风险结果评审；对各部门车间风险及控制措施进行汇总、监督评估；日常进行风险排查治理；汇总“一图二单三卡”并具体实施。
二、工作步骤
1.准备阶段（***月*-*日）
公司制定《风险辨识管控建设实施方案》，对辨识方法、时间进行安排。各部门、车间依据公司要求，落实各自部门车间的设备清单和危险源，预先对设备和危险源进行危险（有害）因素排查辨识，再对安全风险分级管控清单加以管控，并落实岗位告知卡的制定，完成后交组长、副组长、进行评审和完善危险源、危险（有害）因素排查辨识，安全风险分级管控清单、告知卡的制作。 2.实施阶段（**月**日至**月***日）
**-**日完成《风险源辨识与分级管控管理手册》作为培训教材对全体员工进行“一图二单三卡”培训，并将“一图二单三卡”进行张贴挂墙。
3.总结阶段（**月***日至**月***日）
在实施过程中不断发现问题并及时完善和处理使其更好的作为今后企业发展过程中作为隐患排查的重要依据。
*****有限公司
201**年***月***日
推荐第3篇：安全风险辨识分级管控工作方案
冀运集团邢台分公司
安全风险辨识分级管控工作方案
为提高公司辨识管控安全风险和防范事故能力，根据河北省道路运输管理局关于《河北省“两客一危”道路运输企业安全风险辨识分级管控指南》的通知和《河北省道路运输行业安全生产攻坚行动实施方案》要求，结合我公司行业实际，制定本方案。
一、总体要求
全面落实安全生产攻坚行动部署，以《安全生产法》等法律法规和行业安全标准规范为依据，在公司开展安全风险辨识分级管控机制和隐患排查体系建设，通过安全风险管控、隐患排查治理、安全生产标准化建设、安全专项整治，强化公司安全管理基础工作，提升公司防范风险和事故的能力，有效预防和遏制各类事故特别是重特大事故的发生。
二、工作目标
通过攻坚行动，力争年底前对所有岗位建立安全风险辨识管控体系；隐患排查治理达标率100%。
三、实施步骤
（一）动员部署（2016年12月23日前）。
1.成立组织领导机构。
公司攻坚行动领导小组， 组长：张峰
经理
组员：耿建平王拥军 陈英 范晓丽 谷志信
办公室设在公司安全科，主任由耿建平担任。
2.制定专项工作方案。根据市区统一部署，研究制定本企业安全风险辨识分级管控工作方案，确定工作内容、工作步骤和保障措施，认真落实市区局工作安排。
3.召开动员部署会议。召开由相关工段主要负责人参加的动员会议，对安全风险辨识分级管控工作进行全面部署。动员会议召开后，各工段要结合实际，组织有关人员研究制定本工段专项活动工作方案，方案要做到切实可行，同时召开全体员工参加的动员大会进行专项部署。
4.开展岗位摸底排查。要对工段岗位逐一进行一次摸底排查，摸清危险因素情况等，按照安全生产监管分级登记建档。
（二）集中攻坚（2016年12月22日至年底）。
公司对作业工段专项整治工作进行一次“回头看”；要督促工段认真做好防范道路运输安全专项整治工作。
1.全面开展安全风险辨识。公司要按照安全风险辨识分级管控指南，参照试点企业做法，结合本公司实际，逐一对工段、班组和岗位员工、设备设施、仪器仪表、工具器械、原料物品、作业场所等进行风险辨识，摸清本工段安全风险底数，逐一登记建档，逐一进行标识。
2.制定安全作业管理制度。公司要依据安全风险辨识结果，对于容易引发事故、有较大危险的生产设备及作业岗位，按照设备使用要求、工艺技术要求、安全规程要求，制定科学、合理、安全的作业管理制度和防护措施，明确风险管控责任，规范岗位人员作业行为，有效管控风险和事故。
3.彻底排查治理安全隐患。公司要按照隐患排查治理制度、《道路运输企业行业安全生产隐患排查标准》，对教育培训、设备设施、员工作业、应急管理等各方面存在的安全隐患进行系统排查，按照一般和重大隐患进行分级建档，逐项制定排查整改方案，明确整改措施、整改责任人和整改完成时限，建立并运行隐患排查治理体系，做到立查立改，彻查彻改。年底前，所有岗位，要全部纳入隐患排查治理信息系统，与管理部门实现互联互通。
4.继续深入推进专项整治工作。公司要按照2016年专项治理实施方案等文件要求，对专项整治工作开展一次“回头看”， 认真开展工作，查漏补缺，彻底排查整治安全隐患。
5.建立长效机制。公司要将安全风险辨识分级管控与隐患排查治理工作抓好。
推荐第4篇：风险管控心得体会
风险管控心得体会
目前，中国经济发展势头良好，正处于转型之中，变化很快，人们的生活方式也在不断地变化。由于我国目前缺乏完善的社会信用体系、商业银行产权制度不明晰、尚未形成先进科学的经营管理机制以及经济制度转轨的成本转嫁，导致我国城市商业银行风险管理水平与国际先进的风险管理水平有较大的差距，在认识上也存在很大偏差。日益激烈的行业竞争、客户对于银行网点的不满和期望，以及网点运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进行防控。邮政储蓄银行为全面提升内部风险防控意识，提高综合竞争力，认真学习现代银行的风险管理经验，从稳健经营出发，从为城乡居民提供基础金融服务和从事低风险的资产业务起步，通过不断加强银行内部管理和风险控制能力，逐步拓展新业务提高经济效益。
因此，为有效评估和管理操作风险，银行需要建立专门的特殊框架和程序来给商业银行提供更多的安全和稳健保障。下面，我谈点我的见解。
（1）利用国际先进技术和经验尽快建立符合国际标准的银行信用内部评级体系和风险模型。利用定量方法准确地对风险进行定价，不仅可以提高资产业务的工作效率，而且可以根据资产的不同风险类别制定不同的资产价格，这样不仅可以减低信用风险，而且可以提高银行利润，通过产品差异化扩大市场份额。
(2)建立完善的内控机制和激励机制，严格贷款等资产业务的流程控制，明确责任和收益的关系。
(3)利用新兴工具和技术来减少和控制信用风险，建立科学的业绩评价体系。
(4)建设内部风险控制文化。营造风险控制文化是指全体员工在从事业务活动时遵守统一的行为规范，所有存在重大操作风险的单位员工都清晰了解本行的操作风险管理政策，对风险的敏感程度、承受水平、控制手段有足够的理解和掌握。
(5)加强内控制度建设。实行三分离制度：1)管理与操作的分离，即管理人员、特别是高级管理人员不能从事具体业务的操作，要办业务必须经过必需的业务流程;2)银行与客户分离，银行为方便客户，可以在防范风险的前提下，尽量简化手续，但客户经理不能代客户办理业务;3)程序设计与业务操作分离。即程序设计人员不能从事业务操作。
（6）改善员工的知识和专业结构，全面提高员工整体素质，使其逐步适应邮储银行的发展需要。最大限度降低风险，这方面可以采取以下几个措施：
1、加强领导
内部风险防控的最终目标是要实现网点自主内部控制功能的提升，把推进内部风险防控作为提高员工满意度和客户满意度，提高网点的营销服务能力和核心竞争力，乃至撬动全行内部安全意识，实现工作目标的重中之重的工作来抓。作为对内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进行明确，为降低内部防控风险提供科学依据。
2、坚持原则
坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险结构”的思路，合理调整内部安全意识，提高网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件，加强对基础网点和自助网点的安全风险进行建设，各部门要对自身的安全问题执行情况进行全面检查、监督和评价考核, 对执行不力的要严肃追究责任，以确保内部风险控制的质量和效果，通过网点形象建设工作促进网点全方位功能的提升。。
3、建立机制
控制银行内部风险是为了更好的为客户提供服务，增加产品销售，但如果不重视内控制度建设、规章制度的落实和风险理念的教育，甚至以牺牲风险来增加服务的便利性，则有可能导致转型的失败。因此，加强员工思想道德教育和风险意识，狠抓制度落实和按章操作，建立先进的风险控制文化和合规文化，督促网点整改，巩固风险安全检查效果。
4、完善措施
通过专业的合规风险教育去进行企业改革，用统一的标准，规范网点的营销模式，实现服务标准化和客户体验的一致性，以提高产品销售能力，提升客户满意度。从而提高网点内部控制的全面转型，实现企业经济效益的稳步提高。
5、加强合规文化教育
加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应该做到“三要”。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。特别要防止企业炒银行的思想。一个项目必然会引起多家银行竞争，在竞争中企业肯定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了芝麻而丢了西瓜。宁愿不发展，不要盲目发展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
推荐第5篇：风险管控方案
临清市亿展农副产品加工厂
安全风险辨识分级管控工作方案
为提高公司辨识管控安全风险和防范事故能力，根据山东省安全生产监督管理局《全省化工行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知和《聊城市安全生产安全风险管控实施方案》要求，结合我公司行业实际，制定本方案。
一、总体要求
全面落实安全生产攻坚行动部署，以《安全生产法》等法律法规和行业安全标准规范为依据，在公司开展安全风险辨识分级管控机制和隐患排查体系建设，通过安全风险管控、隐患排查治理、安全生产标准化建设、安全专项整治（有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业、防范机械和触电伤害），强化公司安全管理基础工作，提升公司防范风险和事故的能力，有效预防和遏制各类事故特别是重特大事故的发生。
二、工作目标 力争年月底前对有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业所有工段岗位建立安全风险辨识管控体系；隐患排查治理达标率100%。
三、实施步骤
（一）动员部署（2016年10月15日前）。1.成立组织领导机构。
公司领导小组， 组长：李长会 董事长
1 组员：李威 总经理
李兆兴 生产、设备副总经理
孔丁强
技术、销售副总经理
办公室设在公司安全办，主任由赵 东担任。 2.制定专项工作方案。根据聊城市安监局统一部署，研究制定本企业安全风险辨识分级管控工作方案，确定工作内容、工作步骤和保障措施，认真落实市区局工作安排。
3.召开动员部署会议。召开由相关工段主要负责人参加的动员会议，对安全风险辨识分级管控工作进行全面部署。动员会议召开后，各工段要结合实际，组织有关人员研究制定本工段专项活动工作方案，方案要做到切实可行，同时召开工段全体员工参加的动员大会进行专项部署。
4.开展岗位摸底排查。要对工段岗位逐一进行一次摸底排查，摸清危险因素情况等，按照安全生产监管分级登记建档。
（二）集中攻坚（2016年10月30日至年底）。
公司对有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业工段专项整治工作进行一次“回头看”；要督促工段认真做好防范机械机械和触电伤害安全专项整治工作。
1.全面开展安全风险辨识。公司要按照安全风险辨识分级管控指南，参照试点企业做法，结合本公司实际，逐一对工段、班组和岗位员工、设备设施、仪器仪表、工具器械、原料物品、作业场所等进行 风险辨识，摸清本工段安全风险底数，逐一登记
2 建档，逐一进行标识。
2.制定安全作业管理制度。公司要依据安全风险辨识结果，对于容易引发事故、有较大危险的生产设备及作业岗位，按照设备使用要求、工艺技术要求、安全规程要求，制定科学、合理、安全的作业管理制度和防护措施，明确风险管控责任，规范岗位人员作业行为，有效管控风险和事故。
3.彻底排查治理安全隐患。公司要按照隐患排查治理制度、《机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业安全生产隐患排查标准》，对教育培训、设备设施、员工作业、应急管理等各方面存在的安全隐患进行系统排查，按照一般和重大隐患进行分级建档，逐项制定排查整改方案，明确整改措施、整改责任人和整改完成时限，建立并运行隐患排查治理体系，做到立查立改，彻查彻改。年底前，涉氨制冷、粉尘涉爆、有限空间作业工段所有岗位，要全部纳入隐患排查治理信息系统，与管理部门实现互联互通。
4.继续深入推进专项整治工作。公司要按照上级要求，对专项整治工作开展一次“回头看”， 认真开展工作，查漏补缺，彻底排查整治安全隐患。
5.建立长效机制。公司要将安全风险辨识分级管控与隐患排查治理、安全生产标准化建设、专项整治工作有机结合，建立长效机制，把安全风险辨识管控工作规范化、制度化，全面提升行业安全管理水平。
（三）总结上报（2016年底）
要在年底前，对安全风险
3 辨识分级管控与隐患排查治理体系建设工作进行总结，形成报告报临清市安监局危化科。
四、工作要求
（一）进一步提高认识。我公司机械自动化水平较高、各种设备设施覆盖各生产线，从业人员少。要把建立“双控”机制作为防范和遏制安全生产事故的治本之策，作为攻坚行动的首要任务和重点内容，作为一项长期的、系统性重大工程，切实抓紧抓好，抓出成效。
（二）协调好各项工作。要处理好各项工作之间的关系，尤其是要把建立“双控”机制与安全生产标准化建设、专项整治、执法检查等工作有机结合起来，统筹兼顾，全面完成风险管控排查治理任务。
临清市亿展农副产品加工厂 二〇一六年十月一日
推荐第6篇：风险管控情况
2018年风险管控情况
公司认真贯彻股份公司、工程局的依法治企的整体部署和要求，以“品质营销
规范管理”为主题，扎实开展法制体系建设，规范经营管理，合理构建风险防控体系，推行风险预警机制，全面推进投资项目全生命周期风险管理工作。下面对公司风险管理工作做以下总结：
一、风险管理工作总结
1、完善评审，重视投资合同签约质量
一是制定评审办法。为促进合同评审工作有序开展，公司制定《合同评审管理办法》，成立合同评审委员会。根据不同类型合同，对审批流程进行细化，明确公司各业务部门的职责分工，完善评审标准，简化评审流程，指导公司合同评审工作有序开展。
二是加强合同梳理。合同风险管理贯穿于投资项目全生命周期各个阶段。关于合同评审，公司要求从项目前期投标阶段、合同评审阶段对项目合同逐条进行梳理，对争议条款查找支撑资料，谈判时合理筹划各项细节，讲究技巧，据理力争；在合同签订后合约归口部门对合同条款强化梳理，对未敲定事项进行总结，做好合同风险交底衔接。在工作之余，实行每周一本合同的惯例，依据合同内容，结合项目实施过程中存在的问题，大家各抒己见，进行风险深度挖掘，并制定应对措施，对各项目及时进行反馈。
2、制度先行，全面探索项目风险管理
面对日益趋紧的投资环境，为保障项目投资效益，推动项目融资落地，确保项目顺利实施。公司商务合约部拟定了《投资项目全生命周期风险管理办法》，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，针对已发生的风险制定控制方案，采取有效措施，及时应对处置，最大限度化解风险，降低损失。公司为建立常态化的风险预警机制，成立“公司-区域公司-项目公司”三级风险防控体系，公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解，同时公司采取定期预警、区域公司采取不定期预警的预警措施，全面推动项目风险管理。
3、全员学习，持续开展投资政策解读
实时关注国家政府债务管理及金融政策，定期开展投资政策解读研讨会，并整理书面资料上传至广讯通平台供大家学习。学以致用，结合公司经营区域广的现状，对前期跟踪项目，根据不同地区、不同金融机构的融资政策和融资喜好，提前策划项目实施模式，争取政府性基金纳入项目回款来源，拓宽回款渠道；对受政策影响的已实施项目，制定有针对性风险防控措施，降低项目实施风险。
4、内部培训，全面丰富风险管理培训
内部积极组织参加国资委法制讲堂、中国建筑法与合约商务管理信息系统培训、PPP业务法律风险管理培训、国际工程合同法律风险管理等培训，深入研读股份公司和工程局下发的法律系统文件，结合工作实际，在熟悉各项管理制度及工作流程的同时，识别项目风险，提高风险化解能力。
二、存在的问题
一是法律专业人员较为紧缺。随着公司规模的扩大，呈现人岗不匹配的现状。公司自上到下，部分法律工作都由商务人员兼职，且基本都是工程造价专业。作为一个“外行人”，面对专业性较强的法律问题，在某些情况下只能盲目查阅资料，且从一名商务人员转法律人员的角色转变较为缓慢，极大降低了法务工作效率。
二是基层人员风险意识有待加强。法律专业人员的运营管理、商务管理、融资拓展等相关综合业务能力有待加强。兼职法务人员法律事务能力需要提升，部分人员对项目合同条款存在不了解、记不住的现状，风险防控的意识有待加强。
三、下一步工作思考
1、提高交底质量，传递风险履约意识
一是投资合同签署后，要求商务合约系统与前端部门做好合同风险交接，把合同谈判阶段落实的条款进行梳理，要求各业务系统参与，针对不同业务板块内容详细分析，罗列事项清单，制定应对措施，做好合同交底工作。
二是将项目合同风险梳理列入常态化工作机制，对所管辖项目合同烂熟于心，将项目存在的风险点，时刻放在桌头岸边，日日提醒，时刻警戒，将风险销项工作做到实处。
2、建立预警机制，督导项目风险销项
依据《投资发展公司投资项目风险管控办法》，从项目前期跟踪、合同签约、过程管理、竣工结算、运营管理等阶段，以“全生命周期”为风险管理范围，以 “公司-区域公司-项目公司”为三级风险防控体系。公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解，同时实行公司定期预警、区域公司不定期预警的常态化的预警机制，全面推动项目风险管理。
3、加强创新力度，促进项目融资落地
一是融资未落地的项目，整合资源，积极落实各项工作，融资落地并符合相关要求后再实施；对于新拓展项目，谨慎评估融资落地的可能性，并将其作为承接项目的重要依据。
二是积极探索符合资管新规等监管要求的结构化融资业务模式，联合优质投资人，设立PPP投资引导基金，进一步拓展资本金来源渠道；利用大型优质项目的良好商务条件，集中快速落地项目资本金机构化融资和项目贷款，合理利用工程预付款、资金归集等管理手段，在合规前提下最大限度的争取回流资金，为投资项目创造空间，确保中标项目后期顺利实施。
4、强化团队建设，贯彻依法治企理念
一是增强法律系统人才梯队建设。通过内、外部招聘，充实公司法律相关专业人员数量，增强法律事务工作专业化，全方位提高法律工作的效率。
二是加强员工的法制教育。宣传学习《合同法》、《公司法》、《招投标法》等法律法规，促进公司依法生产经营。积极参加股份公司及工程局相关业务培训，邀请工程局、外部法律专家从投资业务法律风险、企业管理风险等方面进行专业化培训，同时定期组织投资相关政策解读，培育全体员工民主法制观念，形成依法依规办事的工作氛围。
三是加强法律法规政策宣传。注重企业员工掌握法律基本知识和运用法律的能力，充分利用视频、网络等宣传工具，积极开展法制宣传教育，通过展示专栏、宣传手册、法制图片展、专题讲座等活动，开展公司经营管理人员和员工的的普法宣传。增强法制教育的感染力和针对性，树立诚信守法、依法经营、依法办事的观念,着力提高公司员工依法经营、依法法管理能力。
“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”。公司风险管理工作一定紧上级单位的步伐和要求，积极创新工作思路，防范投资项目履约风险，时刻保持昂扬的斗志，为投资项目法制建设增砖添瓦。
推荐第7篇：风险管控（整理）
技术引进风险
技术引进风险是指由于外部环境的不确定性，对所引进的技术项目的不熟悉，技术项目本身的难度及复杂性，以及企业自身能力的有限性，而导致技术引进所发挥的作用没有达到企业预期的效果。
技术引进风险的内容
1．技术质量风险
在技术引进中，其技术质量是否与双方约定的一致，即技术的先进性是否真实，技术的各项指标、参数是否达到标准，技术是否还得要经过中间试验等成熟性方面的信息与技术拥有者所披露的信息是否一致，不一致就会有风险，而且差异程度越大，风险将越大。
2．信用风险
技术拥有者会不会不遵守合同或单方面退出合同的履行；或者技术拥有者背离合同将技术又授权给第三方从而构成不利的竞争态势。另一种情况是当技术转让签约后，如果技术价值在以后的开发试验中超过了预期价值，在目前合同制度不很完善的条件下，技术提供方不顾信誉，寻找任何借口把合同撕毁。这些都是技术拥有者在利益的驱动下不守信用所造成。
3．谈判风险
在技术引进过程中，双方都要进行讨价还价，技术拥有者为了尽快将技术出手，为了获取更高的收益，总是夸大其辞地对技术水平、技术性能做出评价，并尽可能描述其技术与引进技术的企业的现有配套生产设备、工艺、原材料、零部件相吻合。尤其在我国技术供求关系存在结构性短缺的情况下，企业家青睐短平快的技术项目而市场又缺少供给，企业往往抓住一个机会，陷入对方的谈判圈套中，对实际情况不作详实的调研分析，一旦谈判完后进入实施时才发现技术对配套工艺要求高，技术水平未达到预期要求。企业不得不重新调整计划，给企业加大了风险。
技术引进风险的防范
企业作为技术引进的最大受益者，同时也是技术引进风险的最大承担者。技术引进作为一个单链过程，是沿着技术项目选择、消化吸收、技术应用和投放市场四个步骤的顺序进行的，企业要做到有效地控制风险，可从以下几个方面入手：
1．充分利用各种内外部信息。企业在技术选择、模仿创新、样品研制和进入市场等阶段应采取有效措施，加强情报信息的收集。掌握的信息越多越准确，企业在做风险决策时承担的风险就会相对减少。外部信息上，企业应时刻密切注意国际上的最新科技动态，注意收集他国情报，关注自己所感兴趣的技术在他国的应用情况，将他国市场与本国市场作一比较，在参照对比他国时，对自身引进该项技术的成功因素有一大体估计。同时，企业还要关注国家宏观政策的变化，加强市场研究，收集有关同类企业进展状况的情报，随时掌握市场动态，以便及时准确地了解用户的需求，从市场需求的角度去探询技术源。内部信息上，企业应注意培养员工、领导层的风险意识，加强风险管理。同时在技术引进的过程中要加强信息沟通，使企业内部各部门协调配合，建立信息反馈渠道。在对收集来的信息进行整理和辨伪后，可建立企业的信息中心，不断地进行动态信息的补充调整，以在早期识别各类风险。
2．技术项目选择方面。企业应注意引入根部技术，引入处于生命周期中开发期、成长期的技术，这种动态技术适应不同环境的能力更强。国家可通过宏观政策的调整和引导，提高引进技术中专有技术、技术咨询、技术服务等软技术的比例。企业应明确引进技术产品的发展系列，以及该技术产品在各个时期、在不同国家的销售量、市场占有率及目前所处的生命周期阶段。同时还要注意投资合作方技术开发与产品设计能力，引进的技术产品应始终处于不断改进之中。企业可以充分利用各种跨国公司在中国设立的研发机构，了解跨国公司的研究动向，通过引进新兴技术或实验室技术，实现创新过程的早期参与。以参加国际合作研究开发的形式。一方面使得引进技术的源泉多样化，另一方面又实现了技术引进风险的多方分摊。一般来说，企业领’导者在做技术项目决策时总会面临高风险高收益和低风险低收益的两难选择，此时应采取科学方法，在风险成本和最大收益间选择一个适中点，合理规避一些不必要的风险。
3．建立风险预警系统。接下来的几个阶段都是在企业内部和市场上进行，因此建立一个风险预警系统，对整个过程进行实时监控，有助于企业控制风险、减少损失。风险预警系统的有效运作首先要求企业要充分掌握各类信息，并且信息在企业内部流动畅通。其次，企业可设立各项技术、生产、利润指标用以考核进展程度，或将各个阶段划分为若干个小时段，每个时段预设目标，以将风险分解在各个小区间内。当风险预警系统发现某个时段目标不符或指标不符时，就向企业发出风险预警，便于企业及时控制风险，也避免了风险向后传递造成更大的损失。风险预警系统除了根据各项指标帮助企业及时识别风险，进行事中控制外，还应具有风险预测即事前控制的功能。风险预警系统可在专家意见下建立各种风险预测模型，用一些历史数据去模拟运算，不断改进模型，提高准确度。在建立有关市场动态、消费者需求、国际经济环境、政府宏观政策等方面的信息库后，风险预测模型根据动态变化的信息，能及时准确地预测出企业在各个阶段可能遇到的风险，便于企业早做准备，采取谨慎的分步投资方式，根据预测结果调整自己的产品方向或市场方向，对各类风险做到防范于未然。 技术创新风险
技术创新风险，是指由外部环境的不确定性、技术创新项目本身的难度与复杂性、创新者自身能力与实力的有限性，而导致技术创新活动达不到预期目标的可能性。 技术风险
1、技术开发难度大，关键技术预料不足；
2、技术知识无法获得；
3、关键技术难于突破；
4、存在技术障碍和技术壁垒；
5、实验基地、设备和工具缺乏。市场风险
1、新产品由于性能、稳定性或消费者惯性等因素一时难于被市场接受；
2、市场需要开拓且难度较大；
3、因价格等原因市场需求不旺或增长不快；
4、市场定位不准，营销策略、营销组合失误；
5、新产品寿命短或开拓的市场被更新的产品代替。财务风险
1、技术创新资金不足；
2、融资渠道不畅。政策风险
1、不符合国家或地方的环保政策、能源政策、科技政策和外贸政策；
2、无法获得产品、原辅材料、设备、技术的进口许可证。生产风险
1、难于实现大批量生产；
2、工艺不合理或现有工艺不适应；
3、生产周期过长或生产成本过高；
4、原材料供应无法解决；
5、检测手段落后、产品质量难于保证、可靠性差。管理风险
1、组织协调不力、其他部门配合不好；
2、高层领导关注不够；
3、调研不充分、市场信息失真；
4、创新主体的领导人做出错误的决策；
5、风险决策机构机制不健全、研发过程不协调。
技术创新风险防范措施：
新技术开发是探索性很强的工作，潜在着许多失败的风险。在制定风险决策时，情报的数量和质量致关重要。掌握的信息越多，越准确，才能作出正确的、有把握的决策，企业承担的风险也就相对减少；反之，承担的风险就会增大。因此，要采取有效的措施，加强情报信息的搜集，不仅在技术开发阶段，在样品研制、商品化和进入市场等阶段，获取信息都是十分重要的。相应的对策是：
1.树立风险意识，加强风险管理
风险管理是企业经营管理中的一个重要组成部分。通过风险识别、风险估测、风险评价和风险控制，采取有效措施加强技术创新的风险管理。
2.加强市场研究
必须进行细致的市场研究，对用户需求有更好的理解，使R&D瞄准和满足这些需求。这在产品创新中起着重要作用。有些企业不作细致的市场调研，仅作肤浅的分析，就盲目上马，往往一事无成。
3.重视分析技术创新过程中的各种不确定因素
有些企业希望高新技术成果能够立刻实现规模生产、创收见效,未待技术完善，未进行小试和中试，就筹措巨资，投资上马。正是由于这种边完善技术、边建立生产线的侥幸心理，导致创新周期过长，成本过高，甚至项目失败的结局。因此识别各种不确定性因素，对防范风险是至关重要的。
4.加强信息沟通
创新项目在执行过程中，要加强信息沟通，使企业内部各部门协调配合，加强与同行的技术协作，与用户建立密切的联系，建立信息反馈渠道，改进新产品。
5.加强市场营销
当前在激烈的市场竞争中，缺乏有效的市场营销策略是许多新产品失败的直接原因。对于新产品的市场开拓，制定有效的市场营销策略，注重营销沟通，完善服务，听取用户的建议，完善新产品，是一些企业面临的紧迫任务。
服务质量风险
服务质量风险是指因服务质量较差而造成的经济损失。
推荐第8篇：风险管控学习心得
随着社会法制化的推进及企业竞争的加剧，企业只有建立、健全并执行行之有效的内部控制体系，才能够获得持续稳定的发展，做到基业长青。
掌握先进的内部控制、风险管理、内部审计及职业舞弊等理论;掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进;提升管理层对内部控制自我评估的能力，建立有效的内部控制环境;明确如何结合企业自身特点、建立适合企业自身情况的内部控制系统; 通过企业运作中的典型实例学习明确主要业务活动中的控制要点、控制标准和控制方法。
此次培训使我系统地学习了内部控制与风险管理中一些实用的技巧和功能，不仅知道了如何使用，更了解了原理，对今后的工作十分有帮助，可以提高工作效率，使工作的成果更美观，为自己的工作成果加分，使老板满意。
柳玉丰 2017年3月10日
推荐第9篇：风险管控措施
XXXX煤矿风险分级管控措施
一、成立组织机构
为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立风险分级管控工作小组。 组 长： 矿长 副组长：机电副矿长 成 员：部室负责人
领导小组下设办公室在安监站，安监站站长任办公室主任，技术员负责日常具体工作。
二、指导思想
深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理。
三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。
四、工作内容
1、建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理隐患为主，加强对一通三防排查工作，防范较大隐患事故的发生。
2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施和责任人及验收人。
五、工作开展：
1、、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行“一通三防”大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期组织全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内“一通三防”大检查。
2、突出工作重点，认真开展此项活动。按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行“一通三防”大检查隐患排查、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。 XXXXX煤矿 2017年7月
推荐第10篇：机房设备风险管控
机房设备风险管控
服务器维护及安全： ①关闭无用的端口 ：
网络连接都是通过开放的应用端口来实现的。尽可能少地开放端口，就会大大减少了攻击者成功的机会。关闭掉不会用到的服务。telnet使用更为安全的h来代替。下载端口扫描程序扫描系统，如果发现有未知的开放端口，马上找到正使用它的进程，从而判断是否关闭。
Windows主机可采用定义安全策略的方法关闭隐患端口；也可采用筛选tcp端口添加允许的端口，其余端口就被自动排除。
②删除不用的软件包
将不需要的服务一律去掉，如果服务器运行了很多的服务。但有许多服务是不需要的，很容易引起安全风险；同时可以腾出空间运行必要的服务，既节省资源又能保证服务器安全。
③不设置缺省路由
在服务器中，应该严格禁止设置缺省路由，建议为每一个子网或网段设置一个路由，否则其它机器就可能通过一定方式访问该服务器而造成安全隐患。
④口令管理
服务器登陆口令的长度一般不少于8个字符，口令的组成应以无规则的大小写字母、数字和符号相结合，严格避免用英语单词或词组等设置口令，定期更换。
Windows主机可以通过组策略中的密码策略强制使用强密码并要求定期修改，还需要为administrator账号改名。
⑤分区管理
潜在的攻击首先就会尝试缓冲区溢出。以缓冲区溢出为类型的安全漏洞是最为常见的一种形式。更为严重的是，缓冲区溢出漏洞占了远程网络攻击的绝大多数，这种攻击可以轻易使得一个匿名的Internet用户有机会获得一台主机的部分或全部的控制权。
Windows主机分区格式采用ntfs文件格式，对不同的文件夹设置不同的权限。为防止缓冲区溢出类型的网络攻击，安装相应的溢出漏洞补丁；日志文件放在非系统分区上。
⑥防范网络嗅探：
嗅探器能够造成很大的安全危害，主要是因为它们不容易被发现。可使用安全的拓扑结构、会话加密、使用静态的ARP地址来防范。
⑦完整的日志管理
日志文件记录着系统运行情况，攻击者往往在攻击时修改日志文件，来隐藏踪迹；因此需要对日志文件及目录设置严格的访问权限，禁止其他用户的读取和写入权限。
Windows主机开启审核策略，对账户管理、登录事件、
对象访问、策略更改、特权使用、系统事件、目录服务访问、账户登录事件的成功 失败进行审核，产生日志文件，同时只有系统管理员对日志文件有访问权限。
⑧使用安全工具软件：
Windows主机可部署防病毒软件，安装微软基线安全分析器MBSA扫描服务器操作系统漏洞，及时下载server pack和漏洞补丁。部署主机IDS（入侵检测系统）；如免费的轻量级网络入侵检测系统snort，
网络设备安全 ①交换机的安全
启用VLAN技术：在交换机的端口上定义VLAN ，所有连接到这个特定端口的终端都是虚拟网络的一部分，并且整个网络可以支持多个VLAN。VLAN通过建立网络防火墙使不必要的数据流量减至最少，隔离各个VLAN间的传输和可能出现的问题，使网络吞吐量大大增加，减少了网络延迟。在虚拟网络环境中，可以通过划分不同的虚拟网络来控制处于同一物理网段中的用户之间的通信。这样一来有效的实现了数据的保密工作，而且配置起来并不麻烦，管理员可以逻辑上重新配置网络，迅速、简单、有效地平衡负载流量，增加、删除和修改用户，而不必从物理上调整网络配置。
②路由器的安全: a堵住安全漏洞
限制系统物理访问是确保路由器安全的最有效方法，将控制台和终端会话配置成在较短闲置时间后自动退出系统。避免将调制解调器连接至路由器的辅助端口也很重要。一旦限制了路由器的物理访问，则一定要确保路由器的安全补丁是最新的。
b避免身份危机
入侵者常常利用弱口令或默认口令进行攻击。加长口令、选用30到60天的口令有效期等措施有助于防止这类漏洞。另外，一旦重要的IT员工辞职，用户应该立即更换口令。用户应该启用路由器上的口令加密功能。
第11篇：企业内部风险管控
企业内部风险管控
威胁企业商业安全的根源，在于来自企业内部的管理风险以及外部的经营风险。企业对外经营运作过程中，面临各种经营风险，包括因竞争对手的恶意竞争行为导致的风险、因合作伙伴履约资信问题导致的风险以及因经营环境变化导致的风险，如国家法律、政策的变化。
企业内部管理追其根源，均在于人力资源的掌控，因此我们通常将企业的内部管理风险概括为“人力资源风险管理”。
人力资源风险管理中最常见的几类问题，包括：黑单、泄露公司机密及商业秘密、虚报或假报帐目等。出现以上问题，究其根本，有三个层面的原因：
第一，目前我国社会信用体系不完善；
第二，公司内部管理制度存在缺陷，制度制订不足，特别是有些企业根本没有建立人力资源道德风险的防范和监督制度，公司管理层对公司制度执行不力，甚至参与有损公司利益的行为；
第三，员工职业素养有待提高，缺少必要的职业规范和素质或者道德水准、特别是尽职性不高。
因此，企业必须加强内部风险控制，建立并完善内部人力资源风险防范体系和危机处理机制，控制内部人力资源风险，从而保障企业商业安全。
企业增强风险控制能力，首先，必须建立事前防范保障机制。设立对应聘人员和重要岗位待聘人员的资质审核程序，全面、深入核实其背景资料，同时也可通过心理测试，获取一些其它途径无法得到的真实信息，比如应聘人员是否对企业隐瞒的、档案材料中无记载的重要背景信息，如是否有犯罪前科，是否有吸毒、同性恋和其它不良嗜好，是否加入非法组织，是否是国外间谍或竞争企业的商业间谍。
其次，建立事中预防监控机制。事中预防监控是事前防范的延伸。公司内部，要对在职人员，特别是重要岗位员工进行公开的定期、不定期考核或心理测试；加强对员工个人职业素养的培训与提高，完善新员工的培训机制和对在职员工的考核机制。公司外部，可聘请专业的调查公司对重点岗位员工的尽职状况进行定期保密调查。
最后，建立事后危机处理机制。公司内部要设立专门的危机管理部门，并不断健全和完善部门制度；公司外部，可聘请专业调查公司对在职人员、离职人员的职业去向进行追踪调查。
我们对不同阶段对风险控制的程度有一个大概的统计，基本上是：事前控制：100％，事中控制：85％，事后控制：15％。可见事前对风险和危机进行控制是最有效的。因此，企业加强风险控制，建立人力资源风险管理体系，其重点也在于建立事前的风险防范和事中风险监控机制。 总结以上风险控制方法，现阶段企业人力资源风险控制与管理应着眼于以下方面：
1、企业必须培养事前风险防范的意识，并建立相应的监督体制，以确保这种意识落实到现实的管理过程中；
2、企业监督体制的建立和实际运作，包括雇佣资质调查和背景调查、风险测试机制；
3、企业须建立完善的数据记载机制，对记载数据进行分析并合理利用。
胡明杰
2010年8月17号
第12篇：产品风险管控
一、原材料入厂管控
原材料对企业产品的生产至关重要，是保证企业产品质量的基础。从生产的源头而言，原料控制是产品品质管控的的第一步，也是最关键的一步，对生产的过程控制而言，品管人员可能只是在关键过程上进行控制，可是在实际生产中，质量问题并不是只在关键过程出现，若对所有生产过程都进行控制，品管工作就要面临人手不够的问题；对产品出货方面而言，品管部只是处在一个监督者的位置；总的而言，原料管控是抓源头，把异常预防在未发生之前；生产过程管控是抓过程，把异常减少到影响最小的情况下；产品出货管控是最后一关，尽量把异常品控制在可控范围内，减少客户的投诉情况和退货率。
要控制好企业原材料的采购质量和安全，需要从原材料供应商的评价、选择，加强原材料入库前的验收，提高仓储管理质量等方面来进行控制。
1、原材料分类及其供应商的评价与选择
（1）生产原材料应实行分类管理，突出重点
企业需要的原材料种类繁多，但不同的原材料对生产的产品质量影响不同。为便于进行采购质量重点控制，应按原材料对产品生产质量影响程度不同，将原材料进行分类管理。一般分为三类：
A类原材料：指在生产使用过程中，可能对产品生产质量带来直接、重大影响（例如对产品关键功能、质量安全可能产生直接影响）的原材料。
B类原材料：指在生产使用过程中，可能给产品质量带来间接或较重要影响的原材料。
C类原材料：指一般为辅料，对产品质量影响一般或轻微的原材料。
（2）对原材料供应商的评价 实践表明，采购的原材料质量是否稳定，很大程度取决于供应商的质量管理水平。因此，采购前应对提供各类原材料供应商的质量保证能力进行评价。
对A类原材料供应商的评价
对A类原材料供应商的评价是重点，一般要实地考察、评价其质量体系运行状况、既往供货情况、供货质量异常时的处理与整改能力，以及如期交货及交货数量能力、其产品的性价比、其售后服务能力（包括售后服务态度、及时性、效果）等。同时还要通过查阅供应商提供的资料，从供应商的其他顾客处侧面调查、了解，对提供的原材料样品进行测试和试用，对提供原材料质量的定期分析结果等方式进行评价。
对B、C类原材料供应商的评价。 一般不实地考察，主要查阅供应商提供的资料，对提供的原材料样品进行测试和试用，原材料质量定期分析结果的分析等，即可达到对供应商评价目的。其中：对B类原材料供应商的评价，由采购部门提出“B类原材料供应商评价名单”和提供B类供应商的相关资料，或以往B类原材料检验、使用情况等质量、服务、价格等资料、信息，由研发、生产、品管等相关部门会签（评审），报高层管理者批准即可；对C类原材料供应商能力的评价，由采购部门提出“C类供应商评价名单”，由研发、品管等部门会签、采购部经理签字后执行。 （3）对原材料供应商的选择与确定
合格的原材料供应商应通过选择来确定。而获得一个合格的原材料供应商，则取决于上述对各供应商质量保证能力评价的结果以及生产使用情况、价格、信誉等因素。因此，最后确定供应商，应适当多选择几家同种原材料的供应商进行对比，尤其在生产使用情况以及各供应商质量保证能力基本相当情况下。
2、严格原材料入厂控制
从评价合格的供应商采购原材料，并非可以万事大吉。供应商合格，只表明该供应商具备了提供质量相对比较稳定的原材料的基本条件，其实际到货的原材料数量是否存在短缺，质量是否能满足生产要求，还不能肯定。因此，原材料入厂前，还应按照以下要求严格把好入厂质量关。
（1）无法检验验证的原材料的验收。应依据原材料采购合同、随货同行的《合格证》、《检验报告》等质量证明材料来验收；对个别低值而难以出具相应《合格证》、《检验报告》的原材料，必须提前提供样品。对随车没有携带《合格证》、《检验报告》的原材料，应拒绝验收、入库。
（2）.对需检验验证的原材料经检验合格后方可入库。需检验的原材料入库前，采购部门应填写《原材料入厂通知单》交品管检验部门，品管检验部门出具合格的检验报告后，凭合格的报告入库。如检验不合格，则应做好《不合格品记录》单的填写，并及时填写质量信息反馈单向质量主管部门反馈，要求采购部门办理退换货手续。
（3）及时建立验收入库后的验收记录。保管员应建立《原材料入库验收记录》，记录包括：原材料名称、规格、型号、生产厂家、到货时间、到货数量、合格数量、验收时间以及相应的质量证明；并按材料类别、名称、规格分别登账建卡, 以备今后查询、确认。
（4）对急用或质量合格证明材料未全的原材料验收处理。对急用或质量合格证明材料未全的原材料，需及时反馈品管部，由品管部向采购部催要未到质量证明材料，并将此原材料按入库验收程序，暂存待检区，核实合格后方可办理验收手续。
（5）原材料外观质量的验收要检查原材料外包装物有无破损、缺陷，看包装物有无污染、渗漏现象，并查看产品标签是否完好、是否符合要求。
（6）对只有在生产使用阶段才能暴露出来的内在质量问题，原材料保管员要建立质量跟踪卡，保持与生产使用单位的沟通，掌握第一手资料，做到发现问题及时反馈，并通知供应部门依规定处理。
3、严格入库的原材料质量控制
防止入库的原材料变质，是原材料采购过程控制的继续，关键要做好如下管理工作。
（1）对仓储原材料管理。对库存原材料尤其是A类原材料，应经常进行检查，做到不潮、不霉、不烂、不变、不坏、不损、不蛀。
（2）库房环境的管理。库房内货架、物品应摆放合理，过道通畅，门窗无破损，做到“三净”(地面、门窗、货架) ，无杂物、垃圾、灰尘。
（3）仓库原材料的堆码与遮盖。堆码和遮盖也是保证库有原材料质量的一个重要方面。库存原材料必须依据其性能、储存要求进行合理堆码和遮盖。特别考虑A类原材料性能、包装质量、仓库地面情况，采取适当的码垛方法，达到防汛、防潮目的。
（4）原材料的检查。原材料进入库房，在验收、码垛的同时，要根据原材料分类及维护保养要求进行保养控制，即应进行定期或经常性检查，及时消除、处理隐患。
（5）原材料的出库管理。应遵守“先进先出”原则，特别应对仓储期长，货堆大，难以检查的原材料进行关注，要及时将这类原材料出库。同时，规范出入库过程行为，避免搬运过程对原材料质量造成损害。
4、原材料采购质量的定期分析
原材料采购质量的定期分析，是许多企业容易忽视、但很重要的环节。对原材料采购质量的定期分析，可以发现供应商供应的原材料质量在稳定方面是否有规律，也为下一步生产过程质量控制和以后对供应商的选择、调整，提供重要的信息、甚至依据。
原材料采购质量的定期分析，A类原材料一般每二月应进行一次；B类原材料每六个月应进行一次；C类原材料每年应进行一次。分析的内容主要有：原材料使用、检验等验收结果统计分析；供应商如期交货及交货数量情况；供货质量异常时的处理与整改情况等。
二、生产过程质量管控
生产过程质量控制，就是在生产过程中对产品质量控制，这个体系可以说是庞大的，生产上的任何一个人都属于生产过程质量控制人员，包括一线员工在内，也就是说一线员工的各方面的素质和技能水平决定了产品生产质量的好坏，即我们常说的“质量是生产出来的不是检查出来的”。我们要重视生产上一些细节上的东西，正如所说的“细节决定成败”。所以说生产过程质量控制是一线人员不断反馈、生产管理人员不断跟进、分析的过程。
生产过程管控可根据实际生产情况进行，以确定最适合的方法。例如，可根据人员安排、工艺要求及检验时间周期，进行巡检或定点检测，也可根据检验量及生产量进行全检或抽检。不管用何种检验方式，生产管理的“三现”（现场、现物、现状）要求我们处理问题要及时准确，从发现不良的地方查找异常品，并查找异常品发生的原因，以杜绝异常品再次发生。生产过程管控的目的是在生产前，及时发现不良，采取措施，防止大量异常品发生；在生产中，发现异常及时反馈并采取措施解决异常品批量发生，这也是品管现场人员的工作重点。同时，通过巡检和定点检测的实施，可防止生产过程的异常品流入下一道工序。
生产过程管控的重点是，确实做好首样检验，尽量避免大批量异常品发生，在首样确认中，应特别对不良原物料的信息进行确认，对该原物料批量投入试用，生产中要确实做好各项管控。其次，过程控制及过程检验过程中，对异常品发生频率较高的部位重点监控并检查确认。再次，新产品或试制品也是生产过程管控的侧重点。当然，也要考虑人员及设备因素，若新进人员较多投入生产或人员转岗操作，是生产过程管控的一个重点管控方面；机器设备方面要考虑设备的稳定性和维护情况，若机器设备不稳定或刚经过维护，也应是生产过程管控的一个重点管控方向。作业条件变动或关键工序的变更也应是生产过程管控的一个侧重点。必要时可进行三段式确认（首样确认、过程确认、成品抽样确认），条件允许可安排入库。
三、产品出货质量管控
出货管控是品管工作的一个需要坚持原则而又要及时沟通的环节。同一批成品出货到不同的客户手中，可能导致的结果不一样，这就要求我们平时多总结汇总，根据不同客户要求的侧重点采取灵活的处理及出货措施，在出货检验管控中，采取针对性的措施，制造出一个双赢的结果。当然，出货管控还要求我们仔细核对生产（订单）量和交运量，检查各种标示，把问题解决在未出厂之前。
公司要设产品出厂检验人员，对产品完成的质量情况进行抽检评估，看是否能达到客户要求，并参照相关文件对产品进行核对，确保产品各项指标符合要求。出货产品的质量情况可以说直接决定了出货产品客户反应情况。但工作的重点应放在过程中进行控制，这样可以将一线不良降到最低，从而出货质量才会更有保障，倘若最后发现问题才去改善，就已经迟了，比如产品在生产完成才发现一些问题需要进行返检，可修复性不良虽可以进行处理，但要耗费了多余的人力、物力。
产品生产完成出货了，不代表所有工作都已做好了，要做好售后质量跟踪，多与客户电话沟通，了解一下产品在客户处反馈出来的问题，此类问题可能是我们工作的遗漏，这样可以做到知己知彼，从生产上进一步调整，以让客户认识到我们在关注其产品，力争更多的订单。
四、产品使用风险管控
1、佳宝科技产品保修条款
保换、保修内容
1、佳宝科技智能家居系列产品实行三年保修。
2、保修保换仅限于主机，包装及各类连线、软件产品、技术资料等附件不在保修保换范围内。
3、若产品购买后的15天内出现设备性能问题，且外观无划伤，可直接更换新产品。在免费保换期间，产品须经过佳宝科技技术服务中心检测，无故障产品，将原样退回。
4、在我们的服务机构为您服务时，请您带好相应的产品保修卡；如您不能出示以上证明，该产品的免费保修期将自其生产日期开始计算。如产品为付费维修，同一性能问题将享受自修复之日起3个月止的免费保修期，请索取并保留好您的维修凭证。
下列情况不属于免费保换保修范围
未按使用说明书要求安装、使用、维护、保管导致的产品故障或损坏；
已经超出保换、保修期限；
擅自涂改、撕毁产品条形码；
产品保修卡上的产品条形码或型号与产品本身不符；
未经普联许可，擅自改动本身固有的设置文件或擅自拆机修理；
意外因素或人为行为导致产品损坏，如输入不合适电压、高温、进水、机械破坏、摔坏、产品严重氧化或生锈等等；
客户发回返修途中由于运输、装卸所导致的损坏；
因不可抗拒力如地震、火灾、水灾、雷击等导致的产品故障或损坏；
其他非产品本身设计、技术、制造、质量等问题而导致的故障或损坏。
维修方式
1.当您购买的产品发生故障时，可凭购机发票和保修卡等有效凭证到产品购买处要求代为申请保换保修服务。由于佳宝智能家居系列产品实行全国联保，当您无法联系到经销商时也可以直接同我公司驻各地的办事处或公司客服部联系。
2.经销佳宝智能家居系列产品的经销商代客户向佳宝科技办事处或总部申请保换保修服务。对于符合保换规定中可直接更换新品的情况，经销商可直接给客户更换新品。 3.客户或经销商将返修品发至佳宝科技的运费由客户或经销商承担，佳宝科技将保换保修后的产品发给客户或经销商的运费由佳宝科技承担。
特别声明
1.上述服务承诺仅适用于我公司在中国大陆地区售出的佳宝科技智能家居系列产品。对于产品在售出时另行约定了售后服务条款的，以佳宝科技确认的合同为准
2.经销商向客户做出的非佳宝科技保证的其它承诺，我公司不承担任何责任，请您在购买时向经销商索要书面证明，以便经销商对您的额外承诺兑现。
备注：本承诺其解释权、修改权归佳宝科技（中国）有限公司。
公司产品设计及研发都必须进行实用性及可靠性进行评估，如产品出现故障对使用造成的影响。目前部份品牌产品使用总线制控制方式该种控制方式主控制器一旦出现故障系统将无法使用，那么我们设计时应规避该风险采用模块化、无线载波组网控制方式产品出现故障只有局部不能使用，使产品故障范围降到最低。
第13篇：风险因素辨识管控和事故隐患排査治理制度
风险因素辨识管控和事故隐患排査治理制
度
第一章总则
第一条为进一步实现安全生产的目标,依据国家安全生产方针,结合我公司实际,全面体现预防为主的思想,实现对风险的超前预控,持续排查和消除安全隐患,特别修订本制度。
第二条安全隐患与安全风险的区别,本制度所称安全隐患,是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定,或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷,如果不及时采取措施就会导致事故的发生;而安全风险是指某事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控,使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。
第三条各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈,建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度,逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。
第四条实施安全隐患和风险预控分级管理,定期排查、治理和报对安全隐患和风险要分类定级,制定措施,落实责任,限时整改或预控,使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。 第五条实施安全隐患和风险预控闭环管理,建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制,落实隐患排査、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理,对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度;落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。
第六条对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产安全环境有变化时,未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。
第七条安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后般、先安全后生产”的原则,风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则,做到不安全不生产,安全风险不把握不生产。
第二章安全隐患排查治理与风险预控职责
第八条公司及各所属单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。
第九条公司董事长、总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人;公司分管副总经理,对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任;公司总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审,确定安全隐患级别,并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任;公司安全科长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。
第十条公司业务管理部室对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任;公司安全监察部对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。
第十一条各单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人;安监站长对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任;分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任,负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施,是分管范围内高级风险的管理责任人;总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级,确定治理措施,并将评审结果落实到各责任人;业务保安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任;安监科对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任;项目部的负责人,对项目安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任;项目部班组长,对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任;职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。
第十二条各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金,安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制
第十三条生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的,应与承包、承租单位签订安全生产管理协议,并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。
第三章隐患排査治理 第一节隐患分级分类
第十四条根据安全隐患危害程度和整改难度大小,安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。
一般安全隐患:是指危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。
重大安全隐患:是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
第十五条对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患,落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患,按照解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级
A级:难度很大,公司解决不了,须由中煤集团公司或地方政府协调解决的安全隐患。
B级:难度较大,公司解决不了,须由集团协调解决的安全隐患。
C级:难度大,项目部解决不了,须由公司解决的安全隐患。 D级：班组能够自行解决的安全隐患。
第14篇：关于安全风险辨识、评估、分级管控工作的情况
关于安全风险辨识、评估、分级管控工作
的情况
鄂尔多斯市通惠供热燃气集团有限公司于2013年委托北京大方安科技术咨询有限公司（甲级安全评价机构资质）对热力、燃气工程运营、安全生产进行现状评价，并编制安全评价报告。
2013年11月完成安全现状评价报告的编制工作，其中包括《鄂尔多斯市通惠供热燃气集团有限公司鄂尔多斯市康巴什新区燃气一期工程安全现状评估报告》、《鄂尔多斯市通惠供热燃气集团有限公司康巴什新区热力工程安全现状评估报告》、《鄂尔多斯市通惠供热燃气集团有限公司热源厂热水锅炉重点危险源安全评估报告》
2014年8月完成内蒙古自治区备案工作，并将《工贸行业建设项目安全现状评价报告备案表》备案至鄂尔多斯市安监局和康巴什新区安监局。
安全现状评价报告内容包括：编制说明、项目概况、危险、有害因素辨识与分析、评价单元的划分和评价方法的选择、定性、定量评价、安全对策措施及整改建议、安全评价结论。
其中第三章 危险、有害因素辨识与分析，主要涵盖：主要物料及其危险性、自然环境危险有害因素的辨识及分析、厂址选择中危险、有害因素辨识、生产过程中危险、有害因素辨识及分析、行为性危险、有害因素、重大危险源辨识、人的不安全行为分析、管理缺陷等内容。安全现状评价中详细明确了我公司在热力、燃气项目中安全风险辨识、分级管控工作等项目内容。
根据《危险化学品安全管理条例》 第二十二条 生产、储存危险化学品的企业，应当委托具备国家规定的资质条件的机构，对本企业的安全生产条件每3年进行一次安全评价，提出安全评价报告。安全评价报告的内容应当包括对安全生产条件存在的问题进行整改的方案。生产、储存危险化学品的企业，应当将安全评价报告以及整改方案的落实情况报所在地县级安监部门备案。在港区内储存危险化学品的企业，应当将安全评价报告以及整改方案的落实情况报港口部门备案。
依据《安全生产法》 第二十九条矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目，应当按照国家有关规定进行安全评价。
第三十七条 生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。
我公司2014年完成安全现状评价工作，根据相关法律法规，每3年进行一次安全评价，评价报告有效期至2017年。
现我公司天然气分公司中压市政燃气管网属重大危险源，需专项开展重大危险源的登记建档、检测、评估、监控等工作，重大危险源安全现状评价工作需单独进行，其中燃气管网检测工作正在进行中，预计7月份完成此项工作。
第15篇：加强建设进度风险管控论文
本文主要阐述影响水利工程建设进度的风险因素以及具体的预防和控制措施，希望能为相关人员提供理论参考，以保证水利工程建设顺利开展。
水利工程建设是利国利民的重要措施，但由于水利工程建设具有规模大、技术要求高、施工难度大、影响因素多等问题，增加了水利工程建设困难。因此，有必要加强对各种风险因素展开分析，以此保证水利工程建设进度得到有效管理，使水利工程充分发挥应有的社会效益和经济效益。
1水利工程建设进度风险分析
1.1内部风险因素
内部风险因素主要是由设计、监理、业主、承包商等四项内容组成。一是设计方面：具体包括工程设计错误、设计图纸交付不及时、地质勘测不充分以及技术方案缺乏可行性等;二是监理方面：监理工作职责设置不够分明、审核图纸不够重视、监督检查失误以及质量验收不够严谨等;三是业主方面：具体包括业主拖延工程款、决策机制不够完善、施工场所提供不及时、内外组织协调不配合等;四是承包商方面：施工单位现场管理不够到位、管理水平较差、缺乏足够的施工经验、施工机械和施工人员施工效率比较低等。
1.2外部风险因素
外部风险因素具体有自然因素和社会因素组成。自然因素主要由地质条件、水文条件以及恶劣气候因素等构成;社会因素包括水利工程建设当地区的政策法规、经济条件、资源情况以及部门和民众的干扰等因素组成。
1.3项目自身因素
考虑到一些水利工程建设具有技术复杂、施工难度大等问题，在某种程度上对工程建设进度造成一定影响。比如说在南水北调工程中，由于填土料场中的土料有较高的含水率，并且膨胀土工程量较大，种种因素均为水利工程建设进度带来了难度。
2水利工程建设进度风险的预防和控制
2.1决策阶段风险预防和控制
在水利工程决策时期，水利相关部门都会制定出切实可行的施工项目建议书，以保证人们的合法权益，促进国民经济的持续稳步发展。首先，在决策拟定过程中，必须实地勘测施工现场，同时大量收集相关材料，对水利工程建设规模、施工进度、整体布局、施工成本等因素做到充分掌握。其次，在水利工程建设项目建议书呈递之前，有必要科学分析工程项目的可行性，通过在现场勘测和调查，论证施工设计规划，充分评估施工技术方案是否具有可行性，以此为工程建设提供理论基础。可以说针对水利工程展开可行性分析，对于水利工程施工进度具有决定性影响，并且也是保证工程施工质量的关键所在。在水利工程项目决策阶段，有必要对以往的施工经验提高重视程度，加强借鉴，特别是相关工程的经验信息。
此外，相关人员可以通过逆向思维展开分析，比如说如果水利工程建设项目失败，具体是有哪些因素影响，之后针对某一影响因素展开具体可行的预防措施，以最大程度的降低项目施工风险。关于分析影响施工进度的风险信息，可以采取多种风险分析方法，比如说投资风险，可以对当地区法律法律做到心中有数，并且通过市场调查了解各种施工材料价格，最后结合资金投入展开科学分析。在水利工程项目决策阶段，需要充分结合风险识别，充分发挥出风险识别方法的功效，以此进行有效的识别，实现对风险的提前预防及时发现和转移风险，确保在工程施工全过程中有效监控风险。最后，列表统计工程项目的实施情况，建立健全风险监控制度和报告机制。
2.2建设阶段风险的预防和控制
水利工程建设主要是由招投标阶段、施工阶段，以及竣工验收阶段等环节组成，能否加强对上述阶段风险的有效预防和控制，是决定水利工程进度能否有效落实的关键所在。因此，在具体工程建设过程中，必须对上述三个阶段的进度管理强化注意，确保水利工程建设顺利开展。在招投标阶段，招标单位需要保证招标程序合法公平，严禁出现滥用私权的行为。在当今时期，我国建筑行业发展非常迅猛，增加了建筑市场的竞争程度，基于此种情况考虑，存在一些建设单位，通过不合理的方式获取工程承包权，并且在工程建设中获取不法利益。此种行为导致招投标方风险的出现。在工程建设过程中，要求监理方充分体现出自身的监督职能作用，能够在施工建设过程中发挥出自身价值，强化管理和控制施工的各个环节，确保工程建设在监理的环境下全面开展。此外，针对水利工程建设承包商加强监督管理，同样至关重要。比如说监督工程分包事项，控制风险;结合施工合同的各项条款，制定切实可行的控制措施，保证施工进度，防止由于改变施工计划而出现的风险。在水利工程建设阶段，加强对各种风险的分析，采取科学有效的施工进度管理措施，一方面有利于确保工程建设顺利开展;另一方面有利于促进施工单位社会效益与经济效益的提升。
2.3加强对水利水电工程的选址和工程规模的控制
在水利工程建设施工之前，相关人员需要实地考察施工现场周围的地质和地形，以此保证施工得以顺利开展。并且充分分析有可能会发生的地质灾害问题，避免其影响水利工程建设，造成不必要的损失。在水利工程施工中，通常情况下需要采取有效的措施，避免出现滑坡、地质结构断层情况;同时采取科学施工措施，尽可能避免在具有风险的地段进行施工。
2.4增强工程的结构设计和具体的施工过程管理
考虑到水利工程建设很容易受到地质条件影响，所以需要结合施工周围地质因素，合理设计工程计划和工程结构。此外，在施工建设阶段，为严格管理工程建设进度，要求管理人员具有良好的风险管理意识，能够在建设阶段合理协调各方面管理工作，以保证工程建设有序开展。此外，加强对管理人员的培训，强化其风险意识，能够将风险管理落实到位。
3结语
在水利工程建设中，进度控制属于非常重要的内容，加强对影响水利工程进度的风险因素进行管理和控制，对于工程建设进度具有重大意义。因此，必须对各种影响因素加强有效预防和控制，尽可能的将风险控制到最低，从而保证水利工程建设合理有序进行。
第16篇：开展风险辨识
开展风险辨识，预防事故发生
引 言 HSE管理体系运行的主线是风险管理的闭环控制过程，基础是风险辩识、风险分析、风险评估和风险控制。该体系是将安全管理的关口前移，超前分析和控制作业过程中的危险因素；制定事故应急预案，全面落实防范措施，树立全员、全方位、全过程的作业安全意识，变被动管理为主动管理。
1危害因素辨识
危害因素是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作场所或环境破坏或其组合的根源或状态。是诱发事故的潜在隐患。HSE体系要求从班组工作中进行风险识别，使每个员工都能明确自己的工作任务、工作程序，识别每一程序中可能遇到的危险，并掌握处理危险的方法和措施，使每一位员工的风险意识得到提高。
1.1加强作业前的危险有害因素分析，将作业活动细化到具体的操作步骤，从“人、机、料、法、环”五个方面，认真分析每一个操作过程中可能存在的危害，有针对性地制定防范措施和出现异常情况时的应急措施。并对作业人员进行详细的安全技术交底，落实具体工作责任监护人，有效控制作业现场危险源，最大程度地杜绝人为的不安全行为。
1.2加强生产作业过程的变更风险管理，结合岗位人员变动、作业活动的变化、设备设施的变化、施工作业环境的变化，认真开展动态危害识别，把风险识别落实到基层、落实到岗位、落实到具体人员，做到人人掌握本岗位、本工种、本生产区域范围内的危害因素、可能发生的后果以及防范措施。
1.3危害因素的辩识是一项长期的工作。因此，要求作业人员对可能发生危险的地点、作业场所、工器具和行为动作等进行全面详细的分析并制定完整的预控措施。要建立作业项目全过程的危险因素辨识，积极开展危险因素分析培训，将“布置工作讲安全、工作前分析危险、班前会安全交底、工作中消灭违章”逐步制度化。
1.4加强重大危险源的监控。在对生产过程中的危险因素辨识、评估、监控的基础上，对单位的重点岗位、要害部位重新进行一次评估，要教育员工了解本岗位、本区域存在的重大的危险源及基本情况，掌握监控方法和应急处置措施，确保重大危险源始终处于受控状态。
1.5强化安全技术交底和重大安全措施的落实，严密生产作业过程中的管理环节；安全技术交底和重大安全措施的落实是控制事故发生的有效管理手段，对重要的临时检修项目、交叉作业项目、季节性检修作业以及特殊作业在开工前进行风险辨识，制定安全技术措施等并进行安全技术交底是必需的。安全技术交底必须将施工场所、作业环境、隐蔽管线、防火要求以及地区特点、防止事故发生的“预防措施”和“劳动保护要求”等明确详细地交底，交底人要向被交底人讲清注意事项和防范措施，并共同监督在生产作业过程中的执行情况。重大安全措施的制订必须针对性、可操作性强。措施得当可有效防止事故的发生，安全技术交底和重大安全措施的落实是日常检查的主要内容，发现问题及时整改，逐步将安全技术交底和重大安全措施的执行从强制化管理过渡到制度化、规范化管理。
2事故隐患辨识
事故隐患是指生产区域、工作场所中，现已存在可能导致人身伤亡、财产损失或造成重大社会影响的装置、设施、设备、生产系统、工艺技术、规章制度等方面的缺陷和问题。生产中的事故隐患是事故形成的前奏和征兆。治理和消除事故隐患是提高本质安全的前提，才能真正有效地避免事故的发生，才是我们安全生产管理工作的根本所在。
2.1企业加大隐患治理的力度，要逐步建立起有利于发现隐患、报告隐患、治理隐患的激励约束机制，鼓励基层员工参与安全管理工作。隐患治理是一项长期的工作，新的隐患会随着生产的发展不断出现，必须全天候、全方位地开展隐患排查工作，通过管理和技术手段，对重点部位、关键环节存在的问题进行认真细致的研究分析，并强化现场管理和巡检，确保不留死角。对新发现的隐患要尽快论证，即使列入整改计划，已经确定的隐患治理项目要按照轻重缓急加速推进。要对隐患治理进行全过程监控。要按照隐患治理计划安排，及时发现、整改和消灭安全隐患，集中精力、下大力气抓好隐患治理项目的实施，确保取得实效。
2.2加强事故隐患整改过程中的监控。对发现的各类事故隐患，都必须进行整改。事故隐患整改项目要进行危险性评估，制定整改方案，实行分级管理，落实责任、人员、资金和时间，及时排除事故隐患。凡属重大的事故隐患，要建立监控档案，制定并落实重大危险源和事故隐患消项前的监控、应急措施。
2.3企业在目前已有制度的基础上结合生产实际，从已发生的事故暴露出的制度不完善的管理方面的缺陷，要认真研究，修订相关制度，弥补管理漏洞，做到有章可循、有规可依，对违反制度的必须严肃处理。要认真执行并严格落实各项安全生产制度和标准规范，做到制度执行到位，确保只有规定动作，杜绝自选动作。
3“三违行为”辨识
“三违行为”是指违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的行为，是人的不安全行为的集中表现。根除“三违”行为是做好安全生产工作的关键。大量事故调查的实践表明，人的不安全行为是导致事故发生的直接原因。因此，要重点抓好控制人的不安全行为，及时消除生产工作中出现的不安全因素，实现安全监控的闭环管理。
3.1开展全员“三违”辨识。对各种违章行为，要自上而下组织全体员工深挖细找自己和身边的“三违”行为，认真查找人的行为是否安全，查找他人的行为是否安全。对查出的各类违章要认真讨论、梳理、归纳汇总、组织学习，真正使每个员工都熟知什么是违章。各级管理人员要重点纠正违章指挥，员工要重点狠反习惯性违章，坚决消灭各种“低、老、坏”，提高人人参与反“三违”的主动性和自觉性，形成单位与班组、班组与员工、员工与员工之间反“三违”联动机制。
3.2认真查处“三违”现象，重点查处生产作业现场的违章现象，对于在生产作业现场发现的违章指挥、违章操作、违犯劳动纪律的行为给予严厉处罚。安全检查工作要根据季节、作业环境、危险因素的变化进行定期和不定期的检查和抽查，重点是查装置性违章、习惯性违章、管理性违章，发现问题及时整改、通报。检查中要防微杜渐，要注重抓小事、抓苗头、查隐患、防事故，只有小的环节抓好了，才能有效地控制事故链，预防不安全事故的发生。3.3要通过推行规范化、标准化、程序化的安全生产管理，最大限度地避免人的违章行为，消除在人的行为上的不安全因素。要用五同时(指导、监督、检查、考核和安全)、三交(交任务、交安全、交技术)、三查(查着装、查“三宝”、查人员精神状态)、要通过严抓、严管、严查、严肃考核，规范全体职工和外来施工人员的工作行为，要让广大职工清醒地认识到规章制度就是高压电，谁触犯，谁就要为此付出代价，从而形成全员、全方位、全过程都抓安全、重视安全、自觉维护安全生产工作局面，为安全管理工作创造一个良好的环境。
4积极开展全员岗位“三个辨识”活动，
由员工个人识别，以班组或车间为单位组织员工讨论，形成较为系统、全面的员工个人便是档案表，车间（队、站）要在员工个人辨识的基础上建立班组（岗位）、本车间（队、站）岗位危害因素、三违行为及事故隐患汇总表。
各厂（处）、车间（队、站）要成立HSE风险因素、三违行为、事故隐患评价小组，选择适宜的评价方法，对易识别的岗位危害因素和员工三违行为潜在的风险或影响大小及级别进行评价。根据评价结果，对重大危害因素、一般危害因素和三违行为实行分级管理和控制，采取相应的削减措施，最大限度的消除风险。
5加强全员HSE意识和基础教育知识，
广泛开展生产作业场所、作业过程和岗位的HSE风险识别，落实风险削减措施，增强应急处置能力；分专业、分层次、分岗位、分工种编写有针对性地培训教材，开展全员培训教育，使全体员工牢记“三零”目标，自觉杜绝“三违”行为；要加强事故案例学习，把风险评估与现场岗位人员风险识别相结合，不断提高全员风险意识和风险控制能力；加强关键施工作业HSE许可和确认管理，使各项风险控制措施得到有效的落实，做到生产经营与健康、安全、环保协调发展，为企业的各项生产经营目标的顺利实现提供强有力的保障。
结论：安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。为确保安全，必须采取动态的、发展的安全科学方法和防范措施，建立长效机制，加强全面、全员、全方位、全时段、全过程的安全管理，坚持“以人为本，预防为主，综合治理”原则，全力构建纵横配合、有序联结的安全生产“立体化”保障网络。只要我们每个员工在各自的工作岗位上尽职尽责，做到事先识别风险、消减风险、控制风险、把事故消灭在萌芽状态，就一定能够创造出企业安全生产的大好局面。
第17篇：安全风险分级辨识管控与隐患排查治理情况总结
安全风险分级辨识管控与隐患排查治理情况总结
为进一步强化安全发展理念，创新安全管理模式，持续推进我公司安全风险分级辨识管控及施工现场安全生产隐患大排查整治严执法集中行动深入开展，根据我市住建局安监站关于《开展安全风险分级辨识管控和事故隐患排查治理专项行动通知》的要求，提高公司全体职工的安全生产意识，保持项目安全生产形势的长期稳定，确保项目安全生产顺利进行，结合我公司和施工现场实际情况，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作总结如下。
一、总体要求
以全面持续推进安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动为抓手，强化预防为主理念，认真研究分析安全风险，建立完善风险预控和隐患排查治理双重预防机制，健全安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，在预防与管控风险上狠下功夫，加快推进“安如泰山”安全生产科学预防体系建设步伐，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，牢牢把握安全生产的主动权。实现安全生产由隐患排查治理到风险预控和隐患排查治理双重防控的转变，从根本上防范生产安全事故的发生，构建安全生产长效机制。
二、组织机构
为确保公司安全风险分级辨识管控和事故隐患排查治理工作的落实，我公司成立以企业法人为组长，安全经理为副组长，各项目部项目经理为成员的领导小组：
组 长：辛士礼（总经理） 副组长：杨俊宝（安全副经理）
组 员：辛明非、马金祥、肖春海、孙志林、杨城、杨海超、
田宝军、王福印、李孟安、王艳军、孙海清、王文彬
三、风险分级辨识管控的建立
（一）科学预判。
针对事故发生的规律和季节特点，坚持自下而上、点线面结合，通过深入调研、召开座谈会、专家论证等形式进行交流、会商、研判，深刻汲取事故的教训，深入查找薄弱环节和突出问题，分析深层次原因，总结规律特点，实施安全风险超前预判。
1．排查风险点。定期组织安全生产管理人员，重点围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素、管理的缺陷，各生产辅助单位要全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、操作行为、职业健康、环境条件、施工场所、安全管理等方面存在的风险。 2．确定风险等级。对排查出来的风险点上报分管业务科室，进行分类分级，先确定风险类别（水、火等危险因素和高温、粉尘、等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为
1、
2、
3、4级（1级最危险，依次降低）。
（二）分级管控。
各职能科室对预判出的风险点、薄弱环节和突出问题，要明确落实责任，采取具体措施，加强过程管控和整改评估，真正做到防患于未然。风险分级管控，实行“三定一评”，对预判出来的问题和风险点定方向、定责任、定机制，并对风险预控机制落实情况定期进行评估，确保管控措施落实到位。
1．明确管控措施。矿针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（项目部、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、施工过程在线监测措施、视频监控措施、应急管理措施等），形成“一企一册”于2016年9月底前报当地安监等有关部门备案。
2．风险公告警示。在公共区域公布矿井的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，配备现场应急设备设施和安全撤离通道等。
四、排查隐患，提高意识
项目部成立全面大检查和事故隐患排查治理小组，坚持“实 事求是、细致全面、不留死角、不走过场”的原则对各项目部的大型设备全面检查，针对薄弱环节和可能发生的问题进行全面检查。本着“谁主管、谁负责”的原则，把安全生产的的任务指标层层落实，明确了安全生产的岗位职责，增强了员工的责任心，同时加强检查力度， 杜绝违章作业，落实安全管理制度。通过对项目部所有工程进行拉网式排查，查处薄弱环节和安全隐患，提高员工的安全生产意识。
五、隐患治理、落实责任制
我公司落实安全生产责任制，要求每个员工都要树立安全生产意识，做到“一职一责、一岗一责”预防为主，防治结合。同时落实安全生产，一是进行不定期检查，时时树立安全意识。二是安全记录，对不符合安全生产的地方随时记录、随时发现问题、解决问题。三是整改，发动大家积极献言献策，及时整改薄弱环节，对以前的安全隐患再排查、再检查，确保没有安全漏洞。落实整改责任人，对查出的薄弱环节和安全隐患进行整改，并建立了问题库。严格落实整改时间，整改完成后严格验收。通过及时沟通，发现问题及时解决，杜绝麻痹大意思想，确保安全生产。
六、应急管理和防控职业危害
1、在风险评估的基础上，编制应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。强化专（兼）职应急救援队伍建设，并与救护中队签订救援协议。在事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的其他人员。重点岗位要制定应急处置卡，每年至少组织一次应急演练。经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。
2、防控职业危害。对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明，明示可能产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。作业现场要配备职业危害防护装备，定期检查更新。要依法为从业人员配备符合国家或行业标准的防护用品用具，并监督从业人员正确佩戴和使用。要加强作业场所职业危害防治，定期组织职业危害因素检测和现状评价，切实保障职工安全健康权益。
七、技术支撑
公司要结合监管部门不断建立完善功能齐全的安全生产监管综合信息平台，与政府相关部门实现互联互通、信息共享，形成全省安全生产监管“一张网”。在平台中建立风险管控系统，要充分利用该系统将排查出来的风险点全部录入到该系统中，并利用在线监测或者视频监控实现对风险点的动态管控。具体工作由公司安全部负责。
八、工作情况
1．强化组织领导，加大推进力度。各单位要充分认识建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大意义，强化组织领导，科学制订方案，细化任务分工，明确时间节点，狠抓工作落实。大力开展风险意识和风险防控宣传教育，提升全民安全素质。要把推进建立风险管控和隐患排查治理双重预防性工作机制作为集中行动的一项重要内容，与企业主体责任落实等重点工作同调度、同督导、同检查、同通报，督促矿井严格落实风险管控和隐患排查治理主体责任，对排查和预判出的风险点必须严密监控，对发现的隐患必须限期消除，筑牢双重安全防线，从根本上防范事故发生。
2．加大建设投入，加快平台建设。运用信息化监督管理是创新安全生产监管方式，实现科学、精准、严格、高效安全监管 的必然要求和有力措施。要把健全完善安全生产监管综合信息平台作为“十三五”时期的一项重要建设内容，要严密制订建设方案，加大人力、物力、财力投入，加快推进信息平台建设。公司各级管理人员要迅速组织信息平台学习并熟练掌握应用，切实通过信息化技术手段，提高安全监管效能。 3．创建典型示范，发挥榜样作用。各级要制定风险管控和隐患排查治理体系建设培训计划和方案，积极参与安全生产现场会，把典型单位的标准、制度、管理方法推广本单位，切实提高项目的安全生产保障水平。
4．严格落实责任，加强督导检查。建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以事故为重点，向以风险为重点的转变。各部门及项目部要严格落实责任，组织开展建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制为主要内容的专项督查，重点检查工作动员部署、隐患排查整治、风险摸排管控、制度(台账)建立、信息平台建设等工作进展情况。对工作被动应付、体系建设落后的部门和单位给予通报批评;对因懒政怠政未及时发现、管控而引发系统性风险、区域性风险并酿成事故的相关责任人予以严肃处理，确保工作有部署、抓落实、见成效。
九、通过构建安全风险分级监控和隐患排查治理双重预防机制，确保了我公司的安全生产，进一步落实了安全生产责任，建立和完善了安全隐患治理工作的长效机制，提高了安全生产意识，有效消除事故隐患，促进我公司安全生产工作持续稳定发展，打下坚实基础。
第18篇：作业区冬季“防火、防中毒、防交通事故”风险辨识及管控措施
作业区冬季“防火、防中毒、防交通事故”风险辨识及管控措施
根据油田公司《12月份HSE主题活动方案》（安网通【2012】200号）以及采油厂《关于开展防火、防中毒、防交通事故管控措施审核的通知》要求，为有效预防和控制冬季风险，作业区开展以“防火、防中毒、防交通事故”管控措施审核为主题的专项活动，重点开展风险辨识管控。现制定作业区 “防火、防中毒、防交通事故”风险辨识管控措施方案如下：
一、防火
从作业区实际情况出发，根据风险级别和范围的不同，将作业区防火风险分为2大类，即易燃易爆区域防火（包括油气单井、油气储罐罐、油气分离加热装置、用气场所（食堂、锅炉）等），生活办公仓储区域防火。
一、易燃易爆区域
1、风险辨识
易燃易爆区域一旦发生火灾随即就会产生爆炸、毒气扩散、油气泄漏、环境污染等一系列巨大的连锁破坏。因此历来是作业区防火工作的重中之重，这类区域的风险危害辨识内容包括：
1）客观因素：雷击、地震等自然灾害，油气温度过高自燃等。 2）人为因素：违规使用明火（抽烟、取暖、违规动火作业）；违章用电；违规使用通讯器材等电磁波辐射器材、为消除身上静电；未按规定每日巡查，致使不能及时发现消除火灾隐患，以及消防器材存在缺陷隐患；随意挪动变动更改消防设施。未安装有害气体检测装置，因人为或者仪器因素检测仪器不能发挥作用等。
2、风险预防削减控制
1）针对雷击地震等客观因素。根据公司统一部署，采取重点防爆场所设置防雷接地设施，自动灭火装置，并定期巡回检查维护，定期检验，确保设施完好运行。
2）针对人为隐患风险削减控制措施。
（1）加强对基层操作人员的培训教育，通过各类防爆区域火灾事故案例教育警醒员工，不断增强员工消防安全知识和意识。严格教育员工禁止在易燃易爆区域使用通讯器材，严禁违规使用明火，严禁不释放身上静电就进入储罐区域。
(2)基层部门成立义务消防组，对重点易燃易爆区域建立消防档案，对消防重点区域进行风险识别控制，组织员工学习并熟练掌握运用消防设施，以及消防应急处置，制定消防演练计划，每季度组织消防应急演练。
（3）组织动火许可作业培训，使各级员工熟悉掌握动火许可作业的危险级别界定，作业申请、审批，实施、监督、关闭的一系列过程，使员工对现场安全分析，危害识别能够准确把握实施。作业区安全部门严格监督动火许可作业，对动火作业不办票、手续不全，填写不规范，安全分析、风险识别控制不到位、现场监护不到位等现象采取严厉措施，依照三违或严重三违进行处置。
（4）加强每日巡查、周检查、月检查，及时检查维护、更换失效的消防设施，清除堵塞消防通道，及时制止他们违规隐患行为，易燃易爆区域设置可燃气体固定监测仪器，并指派专人24小时监控仪器监测情况。
（5）作业区安全办以及各基层队干部定期开展检查，严厉查处发现的消防隐患，违章，并及时督促跟踪落实整改。
二、生活办公仓储区域
1、风险辨识
1）电气电路火灾：电路老化，违张使用大功率电器，插线板超负荷运行，人走不断电，私拉私改电路，在电加热设施（电暖气等）之上或附近放置依然物品等。
2）使用明火：违规点火焚烧物品并未及时彻底熄灭火源，躺在床上抽烟或者点着的将烟头岁初乱扔。
3）逃生通道：关闭锁上逃生门，杂物阻塞逃生通道。
4）消防设施：灭火器材未按期检查致使其过期、失效、存在隐患不能发挥效能；应急灯、逃生指示灯失效，消防水龙带及接头，消防栓老化，僵固，无法使用。
5）人员：不懂火灾应急逃生知识，不会使用消防设施，未执行定期检查维护。
6）仓储库房：物资设施设备堆放杂乱，阻碍人员通行；室内通风不畅；普通易燃物品堆积到一起；特殊易燃易爆品未采取单独存放，特殊监护；未设置灭火设施或设施配备不齐全不到位；
2、风险预防削减控制 1）加强日常安全用电，消防、应急灭火、逃生知识培训，每半年组织一次组织应急灭火、逃生自救演练，提高员工消防安全意识和应急灭火自救能力。
2）指派专业电工每季度对办公区域用电线路，电器开关、设施进行检修，及时消除老化、短路、私拉私改线路等问题。
3）作业区安全部门每月组织生活办公区消防安全检查，消防安全专项检查。严格查处违章用电行为，堵塞逃生门、逃生通道行为，违章使用明火（包括烟头）行为，在电加热设施上放置易燃品行为，消防管理人员对灭火器、水龙带、消防栓、应急逃生照明灯具等消防设施检查维护不到位，致使设施报废、存在隐患而没有及时整改行为。 4）人员聚集区域：如正开会的会场，正举办活动的活动室等，在正式开始前，安全人员要先检查，确保消防设施配备齐全有效，应急逃生门、逃生通道畅通，应急照明指示灯正常工作，并告知在场人员逃生出口的数量、通道、位置。
5）仓储库房：仓储库房存在人员进入几率相对较低特点，发生火情不易第一时间发现，应采取提前发现隐患提前消除预防措施，保持库房内整洁畅通，保持通风，物品分类上架摆放，易燃物品分开独立区域摆放，严禁层层叠压过厚；严禁在库房使用明火；特殊易燃易爆品要存放特别独立仓库，并远离人员聚集区，并采取特别监护。消防灭火设施配备齐全到位，定期检查维护，及时消除隐患。
二、防中毒
一、风险识别：
1、有毒物质分类
在油田日常生产、生活中，容易接触到的有毒有害物质主要有三类：
1）地下储层产出气体，主要成分包括：天然气（各类烷烃），二氧化碳、硫化氢、氮气及惰性气体等。
2）二次燃烧气体，各类可燃介质燃烧不充分产生的气体，主要包括：一氧化碳、二氧化碳、二氧化氮、二氧化硫等。 3）油田注水加药所用化学粉尘、药剂等。
2、有毒物质来源
1）油气井井口密封不严或井口打开作业时有毒气体泄露。 2）位于有限空间内的装盛油气的容器、管线泄露，如油气管路阀池，油气分离器，加热炉，锅炉，用气作燃料的的厨房等。这些装置的原生气体或二次燃烧产生的气体泄漏。
3）油田注水加药所用各类化学药剂、粉尘等，具有强腐蚀性，毒性，会对接处人员呼吸道，身体表面产生损害。
3、人的因素
1）安全意识不强、知识不到位。对进入作业的可能产生毒害物质的严重后果认识不足，风险防护知识匮乏。
2）符合受限空间许可作业的，没有严格按照许可作业流程作业。 3）工作前安全分析、风险识别不到位，防护工作不到位。 4）检测仪、呼吸器、逃生绳、轴流风机等防护用品没有或者不齐全。没有遵循先检测后进入的原则。
5）作业时进入受限空间人员没有系逃生绳，外部无人监护。 6）不熟悉作业区有毒气体泄漏扩散应急处置预案，发生突然泄漏后慌乱失措。
7）接触有毒害化学药品时，没有佩戴齐全呼吸系统，面部，手部等各部防护用品，致使人员呼吸道，面部，手足部受腐蚀伤害。
二、风险预防削减控制
1、规范作业现场，加强管控。
1）对可能产生有毒害物质的作业场所，符合受限空间的，严格监督按照受限空间作业流程操作，组织申请办票、审批、作业过程监督，作业关闭。
2）做好工作前安全分析，风险识别控制措施工作，防护用品配备到位，带上便携式有毒气体检测仪器进入作业区域以便随时监测有毒气体动向。必要时安排专人监护。
3）防护预防用品配备，现场配备轴流风机，5套以上正压式呼吸器以及有毒气体检测仪器等。还应做好有毒气体泄漏扩散应急处置演练。
4）作业遵循先检测，再通风，后进入的原则，对于不容易进出的空间，进入人还应系上逃生绳，设置专人全过程监护接应，随时受限空间内作业人员联系交谈，一旦发现进入人员有中毒迹象立即拉逃生绳协助进入人员迅速撤离。
3、加强培训，安全办每季度组织各级管理人员开展针对性培训，各基层队干部每月组织本队人员培训，培训内容包括： 1）常见有毒有害物质物理化学特性，预防知识；
2）有毒害气体检测仪器、防毒面具，正压式呼吸器等检测防护器具的使用方法；
3）作业区有毒有害物质泄漏应急处置预案。
4）对可能产生有毒物质作业场所的风险识别削减，安全防护知识培训（包括受限空间作业）。
3、加药间风险预防控制：
1）加药间设置足够数量的通风口，加装通风换气扇，及时吹除有毒有害物质。每年组织作业场所危害因素监测，并将检测结果张贴公示在作业现场。
2）严格监督工作人员上岗前必须穿戴齐全防护用品，包括工作服、安全帽，工作靴、防毒面罩、护目镜、护耳塞、防腐蚀乳胶手套等。并未每位接害人员建立职业健康监护档案，每年组织体检，一旦发现不适合从事此项工作的及时调离岗位。
三、防交通事故
作业区地处交通繁忙地带，境内内有S303省道，216国道，吐乌大高等级公路等数条干线公路。以及刚竣工通车的乌鲁木齐-木垒高速公路，来往车辆多，且多为重型载重货车，交通情况错综复杂。交通安全问题历来是探井安全工作的重中之重。
一、风险识别
1、特殊路段风险：
1）S303省道三台镇路段，农用车、三轮车、自行车、行人、牲畜，农村人员交通安全意识差，随意停车，随意穿行现象常见。容易造成事故。
2）北庭镇乡村路段：路况差，路面狭窄，路边多为沟壑，遇雨雪天气，车辆容易打滑跌入路边沟壑。农村行人，牲畜，农用车辆随意穿行，容易造成事故。
3）幸福路口立交桥路段，为数条繁忙公路交叉地带，此路段拉煤、土石方等重型加长货车较多，货车司机普遍安全意识较差，存在车体违章加高、严重超载、路边随意停车、随意占道、超车、掉头、逆行等现象，为常年事故多发路段。
2、车辆隐患风险
车辆缺乏日常检查维护，致使车辆带病出车。
3、违章驾驶风险行为风险
1）违章超速、超车、占道、停车、转弯、掉头； 2）酒后驾驶、疲劳驾驶；
3）无证驾驶，不按规定定期审验驾驶证件、车辆；
4）不正确佩戴系安全带，开车时做解答手机、抽烟、吃零食等与开车无动作。
5）超车、专项掉头等操作不按规定正确开启警示灯；不按照道路交通指示标志规定行驶；夜间行车未安规定使用车灯，会车前不关闭远光灯。
4、特殊气候、天气风险
暴雨、大雪、大风沙尘、大雾天气，能见度底。冰雪雨水湿滑路面，车辆容易打滑。
二、风险预防削减控制
1、针对特殊风险路段，制定专项风险识别及控制预防措施。1）三台镇境内路段，人、畜、农用车随意穿行现象较多，提醒驾驶司机，控制车速在40km/h以下，经过此路段格外留，注意避让路边随时可能出现的行人、牲畜、农用车。
2）北庭镇农村路段，路况较差，控制车速30km/h以下，尽量不要靠沟壑一侧行驶，注意避让路边缺口塌陷以及行人、牲畜、农用车。遇到雨雪天气尽量改道绕道行驶，实在无法绕道，将车速降到20km/h以下，尽量靠道路中间行驶，注意避让路边塌陷豁口，会车时先停车待来车过去再行驶。
3）幸福路口路段，进入路口前减速或停车观察，确认安全方可通过，控制车速40km/h以下，注意与同向、对向载重车辆拉开安全距离，严禁在此路段超车。
2、出车前安全检查控制措施
严格执行每日出车前的安全检查，及时排除隐患，确认安全方能出车。基层队干部，安全办监督人员定期抽查，对查处的未按规定执行每日出车前例行检查的，带病出车的，视情况按隐患违章 ，并监督落实整改完毕方允许出车。
出车前安全检查项目：转向、制动机构，油水（燃油、制动液、机油、冷却液、玻璃清洗液），底盘悬架，灯光，轮胎，灭火器，安全带，车内安全提醒标识，驾驶人员务必每日按此顺序检查。 此外，驾驶人员和管理干部要严格执行每日车辆“三交”，进行出车、交车记录，驾驶员和值班干部分别签字，严禁车辆夜晚无故不回场，不三交，严禁私自将车辆开出油区。安全办定期对各部门车辆三交抽查，严厉处置不按规定执行三交的责任人。
3、针对违章驾驶行车风险预防控制措施 1）强化培训。
(1)建立作业区级、部门/队级，班组级培训机制，每月组织各类型培训：交通规则、安全规范驾驶知识培训，交通事故案例培训，换季、特殊天气交通安全培训，车辆检查维护知识培训等4大块内容展开培训。
(2)各队/部门每日开展交通安全风险提示预防，对当日工作内容路线，特殊雨雪雾天气，有针对性的对基层员工、驾驶人员开展风险提示和削减预防警示。 2）严厉查处
以作业区安全办监督人员为主体的各级安全管理人员，随时对路上行驶的作业区车辆路检路查，作业区安全办定期组织专项交通安全检查。及时制止并严肃处理违章驾驶行为，违章乘车行为。 3）加强车辆管控。
(1)有车部门严格执行车辆每日“三交”工作，安全办随时对各部门车辆“三交”工作抽查，一经发现未按规定“三交”的，车辆夜晚未归的，私自开车的，车辆未经允许驶出油区的，按照三违处罚。 (2)油区车辆有事需要下基地的，要经过作业区主管领导和安全办主管人员的批准，并制定必要安全预防措施方可放行。
（3）严禁驾驶证，行驶证，内部上岗证三证不全人员驾车，严格监督驾驶人员定期审验车辆、驾驶证件，过期未审的严禁上路。 4）特殊天气、气候下的风险控制
(1)入冬前，车辆全部强制更换雪地轮胎，适时更换冬季油品。 (2)暴雨、暴雪、浓雾、大风沙天气，能见度低，尽量禁止车辆外出，必须出车的，出车前进行风险识别控制培训。上路严格控制车速，严禁上高速行驶，已经进入高速的找就近出口驶出高速，并打开前后应急报警闪光灯，雾灯，与前车拉开安全距离。开启雨刮器，稳住方向盘缓慢前行，注意横向强风。
(3)雨雪路面，车辆容易打滑。严格限制车速，严禁猛打方向盘，严禁紧贴路边行驶，与前车保持比正常路面更长的安全距离，需要刹车时严禁猛踩刹车，逐步减速然后在轻踩刹车。
**作业区 2012.12.1
第19篇：风险管控系统制度
宏厦一建安全风险管控工作制度（暂行规定） 为进一步确保宏厦一建矿井建设施工安全，杜绝重大事故发生，减少和控制零打碎敲事故发生，做到超前防范，健全安全风险管控工作机制，提升安全风险管控能力，充分发挥安全信息化快速高效的功能，加大安全管理工作，特制定如下《宏厦一建安全风险管控工作制度》：
第一部分 安全风险管控工作总则
一、建立安全风险管控工作制度的目的及目标：
1、建立安全风险管控工作制度的目的：是健全和完善安全管理机制，理顺安全管理体制，进一步落实安全工作责任，做到“谁分管、谁负责”，明确安全责任，强化安全管理，防止和杜绝重大事故发生，做到超前预防和控制，是公司安全生产管理的重要安全保障制度。
2、建立安全风险管控工作制度的目标：管控重大安全危险源，杜绝重大事故发生，控制零打碎敲事故，确保公司矿井建设安全生产。
二、安全风险管控工作组织机构：
1、安全风险管控工作领导组： 组 长：王 瑛
副组长：杜康荣 梁爱堂 王留彦 韩益武
成 员：公司副总领导、生产业务部室、项目部经理层和施工队组
公司成立安全风险管控办公室，办公室设在公司安监处，安监处常务处长兼办公室主任。
2、安全风险管控工作下设六个专业工作组： （1）“一通三防”瓦斯安全风险管控专业组： 组长：梁爱堂 主管业务部室：通风部 （2）顶板、小巷运输安全风险管控专业组： 组长：杜康荣 主管业务部室：井巷室 （3）机电、立井提升安全风险专业组： 组长：王留彦 主管业务部室：机电室 （4）防治水、地质地测预报安全风险专业组： 组长：梁爱堂 主管业务部室：地测大队 （5）安全监督风险专业组：
组长：韩益武 主管业务部室：安监处 （6）安全风险管控信息化开发专业组：
组长：韩益武 李宏 主管业务部室：信息室 协办单位安监处、生产技术部（井巷室、机电室）、通风部、地测大队
3、安全风险管控工作职责：
（1）安全风险管控领导组组长负责安全风险管控工作的全面工作，总体协调各专业安全风险管理工作，组织召开公司安全协调联系会。
分管领导是各专业安全风险管控工作的主要负责人，负责对本专业系统的安全风险源进行辨识排查、评估、预警、监测监控、预控处置工作。牵头组织处置重大危险源。召开安全专题会议。
主管业务部室是本专业系统安全风险管控工作的业务保安部门，负责牵头协助分管领导进行安全监管、督查本系统安全风险源的排查，落实整改治理、处置工作。 办公室负责日常的安全危险源的监督管理，统计报告，监管重大危险源的督办工作，督查重大危险源的处置。
（2）安全风险按专业进行分类，采取分类管控，各专业组负责督查督办，重大危险源（重大隐患）按专业进行报告，公司安监处负责监督督办。
三、安全风险管控工作实现途径：
1、根据宏厦一建矿建施工的具体实际情况，按专业系统分工管理，建立安全风险管控工作制度，通过工作制度，形成完善的安全管理工作机制，对重大危险源进行超前管控，控制重大事故的发生。
2、以“安全危险管控信息化”为支撑，安全风险管控工作制度为基础，推进安全信息管理工作的整体提升。
3、安全风险管控要以“隐患排查治理与重大危险源管控”相结合，杜绝重大事故的发生和控制零打碎敲事故。
4、大力引进先进的技术装备，借鉴目前矿井建设施工中成熟的安全装备，运用在线视频监测系统、人员地位系统、瓦斯监测监控系统等技术、以龙软软件为基础将施工平面图与安全风险管控信息化平台进行链接，将各系统采集数据进行分析处理实现安全管控，增加安全装备投入，提高设备安全运行、提升矿井抗灾能力，减少重大危险源。
5、继续加大安全信息化软件开发，在现有的安全风险管控系统的基础上，由各专业部室提出要求，按专业与信息化进行对接，开发软件，确保安全管控工作的完善。
四、安全危险源（隐患）处置：
1、按危险源（隐患）危险及危害程度分：
Ⅰ级危险（隐患）危害程度大，造成危害结果的，按危险级别启动应急危险预案。 Ⅱ级危险（隐患）危害程度较大，触及人生安全和财产损失的，必须立即停产，将现场施工人员迅速撤离危险区域，采取措施处置，要求立即整改的。
Ⅲ级危险（隐患）危险程度很大，有可能产生危害的，责令立即处理的。
Ⅳ级危险（隐患）危险程度较低的（一般危险源、隐患），限期必须整改的。
2、安全风险管控工作流程：
（一）重大危险源处置：
1、发现重大危险源（重大隐患）：Ⅰ级、Ⅱ级危险触及人生安全和财产损失的，必须立即停产，将施工现场人员迅速撤离危险区域，及时上报项目部调度、公司调度室。及时采取措施进行整改或启动危险应急预案。
2、突发事故发生：
在正常生产施工过程中，突然发生矿井主扇停风、停电，瓦斯超限、煤层有动力现象及煤层涌出预兆，顶板压力明显增大、巷道突然变形位移较大，掘进工作面有透水预兆等重大事故发生，现场施工负责人必须及时汇报项目部调度、公司总调度室，并且将施工现场人员迅速危险源区域，项目部值班经理应根据现场汇报情况，事故危害程度及所影响范围，立即启动应急处置预案，下达命令将危险区域内的所有施工队组停产，切断电源，按照指挥命令，撤离路线，有组织地将施工人员迅速撤离危险区域，必须及时与项目部调度、公司联系。
解除应急预案有公司总调、项目部调度指挥部下达命令。
3、出现重大灾害事故，按照公司《事故应急救援预案》规定的灾害等级，启动相应的应急预案，在最快的时间内，将事故进行化解处置，控制事故的蔓延，最大限度地降低灾害程度。
（二）重大危险源管控：公司根据矿井建设各专业系统所存在的安全重大危险源，制定的安全风险管控工作制度，进行管控、控制重大危险源的出现，降低危险程度。
1、重大危险源管控的手段： （1）重大危险源辨识排查 （2）重大危险源风险预警 （3）重大危险源风险评估 （4）重大危险源风险预控 （5）重大危险源监测
2、重大危险源处置：通过上述安全管控，发现重大危险源后，由各安全风险管控专业组组长组织相关人员，到现场跟工程，研究处置技术施工方案，采取措施，及时处置。
（三）、安全隐患排查治理：
1、根据阳煤发[2011]1342号文件《集团公司煤矿隐患排查信息反馈及隐患“三色单”管理办法（试行）》的规定，所排查出的安全隐患，按照危险源（隐患）解决处理的范围，及时整改处理。
2、隐患排查：所查隐患在公司安全风险管控信息系统上进行填报、隐患“三定”整改治理闭合管理。
第二部分 安全风险管控工作细则
为确保安全风险管控的目的和目标，公司按专业系统对安全风险管控工作进行划分制定如下细则：
一、安全危险源的排查
1、公司每个职工都负有隐患排查治理和隐患信息反馈的责任。重点岗位（井下电工、通风瓦斯检查工、皮带司机、测风员、安监员、电车司机、把罐工、井上下信号工、竖井绞车司机、竖井绞车维护工、压风机司机、压风机维护工等）和班长以上干部每班必须汇报岗位发现的隐患和治理情况，并填报到安全风险管控系统。
2、公司业务管理部门负责分管业务系统危险源的排查。地测：由地测大队负责，把公司所有地点的邻近地质情况、水文情况、瓦斯地质情况排查清楚，并上到风险管控系统的采掘工程平面图上。每月要进行地质、瓦斯地质、水文地质预测预报。
通风：各矿建项目部总工程师负责每天检查通风系统、抽放系统、瓦斯监测系统、综合防尘系统的运行情况，并通过安全风险管控系统汇报各系统的运行状态。由通风部负责排查所有矿建项目部井下通风系统、抽放系统、瓦斯监测系统、综合防尘系统的危险源，并要把各种非正常状态的情况填报到安全风险管控系统。并和项目部总工程师排查情况进行对比，督察项目部通风危险源排查制度的落实。
机电：由项目部机电经理负责，每天排查供电系统、提升系统隐患和危险源，填报系统各项检查情况。电机室负责井上下供电系统和提升系统危险源的排查；每天督察各矿建项目部危险源和隐患排查制度的落实。 运输：由各矿建项目部机电经理负责排查井上下运输隐患和危险源，并每天填报排查情况。井巷室负责井上下运输危险源的排查，并督察项目部排查情况。
顶板：由矿建项目部生产经理负责每天排查顶板隐患和危险源，并每天填报排查情况。井巷室负责顶板隐患顶板危险源和排查，监督矿建项目部顶板管理和隐患排查。
建筑施工：由土建项目部经理负责建筑施工危险源和隐患排查，并每天填报排查情况。土建室负责地面建筑施工危险源的排查，监督建筑施工危险源和隐患排查制度的落实。
机电安装：由机电项目部经理负责机电安装危险、隐患排查，并每天填报排查情况。由机电室负责机电安装隐患和危险源的排查，并监督制度执行。
监督：安监处负责所有危险源的管控制度的落实。
3、危险源、隐患信息处理
项目部隐患、危险源信息的管理由安全经理负责，并在每个项目部设专人进行危险源隐患信息处理。一是每天根据危险源、隐患信息反馈情况，对当天安全生产情况进行评估，指出当天安全生产过程中存在的问题，提出整改措施；二是对重大隐患问题及时通知有关领导、人员组织处理；三是每日填报项目部隐患信息和分析情况到公司安监处。
各业务部室指定专人负责隐患信息的整理、分析，根据系统隐患、危险源的信息，分析专业系统安全生产情况，提出专业系统在安全生产方面存在问题和应对措施。每天进行一次简要分析，每旬进行一次全面分析，并上到安全风险管控系统。
安监处设信息员一名，在常务副处长的领导下专门从事安全风险隐患、危险源信息的管理。一是负责监督各单位安全风险管控系统的运行和安全风险管控工作制度的执行；二是负责每日分析公司当天安全生产情况，指出存在问题，提出应对措施；三是每旬根据隐患、危险源信息，分析公司安全生产状态，提交分管领导及时采取对策。
二、安全风险的控制工作规定
（一）顶板安全风险管控
1、日常顶板管理：
（1）由跟班队干负责，每班必须进行顶板岩性探测，并把探测情况汇报到项目部调度台帐，填报到安全风险管控系统，发现问题立即按规定改变支护。并监督负责支护质量。
（2）由班长负责按规程要求进行顶板支护，由安全员负责监督，由质量验收员及时验收施工质量。
（3）由队长负责按规程规定进行顶板岩性探测和设立顶板压力观测站，由队技术员负责按规定进行观测。并要把有关数据输入安全风险管控系统。
（4）由项目部生产副经理负责，每月（雨季期间每旬）检查一次无人作业巷道顶板情况。由项目部总工程师负责，在巷道交叉点、临近掘进工作面巷道、邻采空侧巷道设观测站进行观测，掌握顶板动态，并及时填报。
（5）由项目部技术组负责，每日填报顶板管理日报，并分析当日顶板管理工作情况，由项目部总工程师负责每日审查。
2、顶板技术管理：
（1）施工队组技术员必须严格按施工规程措施进行岩性探测、布置顶板观测站，按要求进行资料收集、锚杆拉力监测、锚索预紧力测试建立施工台账。 （2）队组技术员定期对顶板离层情况、岩层变化情况进行观察，抽查锚杆拉力，及时跟踪树脂药卷质量，发生质量有问题的严禁使用。
3、顶板危险源管控：
（1）凡发现危险性地质构造，由项目部经理组织生产、技术、安全经理参加，到施工现场进行跟工程，研究技术方案、施工工艺和方法，根据实际情况制定专项安全技术措施，经审批后严格执行。
出现地质构造时，地测部门根据现场实际勘测情况，在采掘工程平面图上绘制地质构造图，在安全风险管控系统上显示。
（2）过构造期间，项目部领导要轮流带班作业，安监站要指派有顶板管理经验的安监员跟班监护。每班由带班经理填报过构造安全工作情况。
（3）在顶板排查中发现的隐患，必须提前采取措施进行加固，工程较大、施工有难度、施工危险的工程，项目部生产经理牵头组织现场跟工程，制定专项安全技术措施。
（二）运输安全风险管控
1、小巷运输实行专业化管理，由专人保养维护设备设施，专人操作，专人监督检查，要实行挂牌管理。除专业人员外，其他人不得使用、操作运输设备。项目部要绘制小巷运输管理操作系统图，展现在安全风险管控系统上。小巷运输设备和安全设施要逐步实现在线监测。
2、小巷运输实行连锁管理制度，作业前由绞车司机、信号员、挂钩工、负责人、安监员根据职责分工对作业现场进行安全确认，在连锁卡上签字后再开始作业。作业人员要把安全作业情况填报到安全风险管控系统。
3、小巷运输车场设置、设备布置要有项目部总工程师批准的设计。运输工程施工完成后，要由安监站牵头组织验收，验收合格方可使用。验收情况要填报到安全风险管控系统。
4、小巷运输设备设施由专职安监员负责每班检查，检查情况要填报到安全风险管控系统。
5、项目部领导每天至少检查一次运输设备设施，检查情况必须填报到安全风险管控系统。分管小巷运输的领导每旬组织一次全方位小巷运输检查，检查结果填报到安全风险管控系统。
6、公司分管小巷运输的部门每半月至少检查一次小巷运输，检查情况必须填报到安全风险管控系统。
（三）通风安全风险管控
1、危险源辨识及隐患排查
（1）各项目部由项目部总工程师组织每周至少一次全面的“一通三防”检查，对检查发现的问题要进行“三定”，明确整改时间、整改负责人等，并及时填入风险管控系统中。
（2）严格钻孔验收工作，各项目部通风队牵头，进行瓦斯抽放钻孔验收工作，现场参与钻孔验收的人员包括：通风队跟班队长、瓦检工、安监员、生产队组跟班队长、钻机机长；项目部经理层人员每月抽查钻孔施工情况不少于3次；技术组每月抽查钻孔施工情况不少于5次；公司安监处、通风部每月抽查钻孔施工情况不少于2次；公司总工程师、通风副总工程师每月至少抽查1次钻孔施工情况。
（3）通风队班组长负责当班检查通风系统、抽放系统、监控设备、防突设施、防尘设施等。 （4）通风队队干每三天至少全面检查一次通风系统、抽放系统、监控设备、防突设施、防尘设施等。
（5）项目部经理层每周全面检查一次通风系统、抽放系统、监控设备、防突设施、防尘设施等。
（6）通风部、安监处每月对每个工地至少进行一次全面的检查。
2、隐患处置
（1）副队长（含技术员）以上管理人员每次下井检查必须将发现的问题填入风险管控系统，班组长以下人员应及积极排查隐患，将发现隐患及时上报项目部系统管理员填入风险管控系统中，或直接有本人以匿名举报方式填入入风险管控系统中。
（2）发现通风设施设备损坏的通知通风队队长，组织处理。
（3）发现通风各工种人员操作不当时，通知通风队队长和项目部总工程师。
（4）发现通风各工种人员仪器、设备携带不齐全下井作业的，通知通风队队长。
（5）发现瓦斯含量、瓦斯压力测定不按正规操作的，通知通风部长。
（6）发现K1测定及防突工其它工作不按正规操作的，立即制止，并通知项目部总工程师。
（7）区域突出危险性预测和区域措施效果检验各类指标（瓦斯含量、瓦斯压力等）出现异常时，应立即通知公司总工程师和通风部部长，由公司总工程师牵头，通风部长负责落实问题情况。 （8）工作面突出危险性预测和工作面措施效果检验指标（主要指K1值或其它异常等）出现异常时，要立即通知公司总工程师、项目部总工程师，由项目部总工程师负责落实问题情况。
（9）区域、局部防突措施未执行或执行未到位即开始掘进，要立即制止，并通知公司总工程师，经分析研究后决定下一步如何补充执行区域、局部防突措施，并追究项目部经理层人员的责任。
（10）安全防护措施不到位，首先通知项目部总工程师和通风队队长，由项目部总工程师安排处理，无法处理的上报通风部和公司总工程师。
（11）发现通风系统不合理、风量不正常组织生产的立即停止作业，并通知项目部总工程师、公司通风部、总工程师进行处理。
（12）发现风机未实现双电源、双回路供电等其他机电问题时，应首先通知项目部机电经理，无法处理时通知公司机电室和分管领导。
（13）发生无计划停电停风、瓦斯超限时，按分级分析制度要求通知相关人员组织分析。
（14）发生监控系统故障时，通知项目部总工程师、公司调度和公司通风调度。
（15）发现防尘设施设备不到位的通知项目部总工程师。
（16）发现因生产不及时出矸、出煤，影响通风断面的通知项目部生产经理、总工程师、公司井巷室、通风部、安监处、公司生产经理、总工程师、安监处长。
（17）发现无措施施工的通知公司安监处。 （18）发现抽放系统隐患的通知项目部总工程师组织处理，不能及时处理的通知公司通风部和公司分管领导。
（19）发现“一通三防”各类资料不齐全的通知项目部总工程师、公司通风部；涉及重要资料的要通知公司总工程师。
（四）防治水安全风险预控：
1、防治水危险源排查和辨识：
（1）项目部必须及时掌握了解所施工区域地质情况、水文地质资料，根据所掌握的水文情况明确划分水文地质类型，按照防治水规定制定防治水专项安全技术措施，明确责任，超前防范。
（2）项目部由技术经理负责根据水文地质资料、掘进进尺提前进行预测，按照水文地质类型组织“有掘必探”防治水工作。
2、水文地质预测预报：
（1）每年年初地质测量大队应根据矿井生产情况和掘进接续计划，结合已掌握的矿井水文地质资料及充水因素，编制矿井地质及水文地质预测预报（年度防治水计划），预测可能发生水害地点及划分水文地质类型复杂区和简单区，经地测负责人审查后报集团公司地测部备案。
（2）根据矿井月度掘进计划，地质测量大队应编制地质及水文地质预测月报，并报公司总工审核，下发到项目部，矿建项目部地质技术员每月28日前把下月水文地质资料报送地质测量大队备案。
（3）临时预报：根据掘进情况，地质测量大队要随时调查分析掘进前方的水文地质情况，发现问题或险情，及时，发现存在严重水患的，必须及时下发停产通知单。
（4）水文地质条件复杂区和简单区无论采取何种探测方法，掘进过程中必须留有不少于30m超前距离（探水线）。超前距离循环进行，当超前距离不能满足30m的要求时，必须再次开展超前探测工作，否则，必须立即停产。项目部总工程师负责控制巷道超前距离，项目部地质技术员负责具体实测。
（5）采掘工程进入探水线时必须超前探水，对于大面积积水区，要沿探水线外推60～150m做为警戒线，采掘工程进入警戒线，必须向不同方向打警戒性探孔，初步控制层位和积水的可能。公司地测部门辅助项目部总工程师和地质技术员制定探放钻孔设计。
3、防治水危险源控制：
（1）一般区：根据水文地质资料、超前预测预报，进行物探，有异常必须进行钻探验证，复杂区：必须进行“有掘必探”采用物探、加钻探进行验证。
（2）复杂区：严格控制掘进进尺，物探必须具备资质的单位或机构进行探测，每次物探一次距离为110米，余存30米盲区，掘进80米，必须进行物探及钻探验证。严格按“有掘必探”进行进尺保量。
（3）钻探严格按探放水设计进行施工，验孔时钻机机长、瓦斯工、安监员必须在现场进行进行验孔签字，并且做好原始记录。
（4）探孔完毕，在探孔醒目位置进行挂牌管理。 （5）施工队组在掘进过程中发现巷道有淋水、透水预兆或钻眼顶钻杆眼内出水严禁拔出钻杆，必须立即停止作业，切断电源，跟班队干指挥将现场施工人员迅速撤离到地势较高地点，及时汇报调度，地测技术人员到现场进行鉴定，采取措施，无危险，方可进行掘进。
（五）瓦斯地质地测预报安全风险预控：
为了杜绝在施工中无揭突出煤层，严格控制掘进巷道与突出煤层层间距离，掌握和控制突出煤层的层间距、上下位置关系，煤层起伏和地质产状，防治瓦斯超限、杜绝误揭煤层、误揭煤层诱导煤层突出。必须针对不同地质环境，坚持“有掘必探，先探后掘，钻探为主，物探先行”的探测原则。
1、危险源（隐患）排查和辨识：
（1）项目部技术经理、施工队组必须熟悉掌握所施工区域地质情况，地质资料，所掘巷道上下岩层情况、地质构造情况。
（2）项目部技术经理负责、地测技术员每月月底前，对下月所掘巷道进行地质地测预报，对地质构造、所掘巷道是否会遇见煤层（突出煤层）及危险性预报，施工队组根据预报情况组织生产。
（3）项目部技术经理负责对所掘巷道可能遇到的煤层、岩层进行危险性预报和辨识，确定是否具有危险性安全评估。
2、危险源（隐患）预控：
具有危险性煤层或岩层必须进行超前探孔验证。 （1）施工队组在施工过程中，严格控制层间距离和预构造控制掘进停掘距离。矿建项目部调度站必须及时向公司调度室汇报当日施工进度情况，建立现场施工台账档案。
（2）停掘探构造，必须进行钻探设计，根据设计和施工方案，编制专项安全技术措施，超前钻探结束后，由矿建项目部地质技术员、安监员和瓦检工负责进行验孔验收，填写钻孔验收单，并且进行签字。
（3）掘进控制距离按钻探眼深，预留20米，进行再次钻探。
（4）根据超前探测成果，预计巷道将揭煤或揭穿地质构造或煤层与巷道法向间距小于7米安全距离时，矿建项目部必须详细制定治理瓦斯安全技术措施、巷道揭煤措施或巷道穿过地质构造安全技术措施，报公司总工程师审批，并由公司通风部门负责测定瓦斯含量和瓦斯压力。
（5） 设计巷道顶板或底板保持距突出煤层底板或顶板一定距离的，必须每施工10米施工顶板或底板探煤锚杆钻孔，终孔深度穿透煤层至少0.5m。若探测数据异常，必须当日汇报给公司地质部门。探孔资料必须编写在探测台账上，以备案检查。
第三部分 安全风险管控工作考核规定
一、岗位工隐患排查汇报填写考核规定：
重点岗位（井下电工、通风瓦斯检查工、皮带司机、测风员、安监员、电车司机、把罐工、井上下信号工、竖井绞车司机、竖井绞车维护工、压风机司机、压风机维护工等）和班长以上干部每班必须汇报岗位发现的隐患和治理情况，并填报到安全风险管控系统。
1、重点岗位上岗前，根据岗位职责、工作程序对所负责的责任区域进行安全隐患排查，排查情况做好记录，汇报项目部调度，涉及安全的危险源（隐患）必须及时汇报。每少汇报一次对岗位责任人考核100元。
2、重点岗位工开工前，必须进行安全确认，履行签字手续或进行“手指口述”，每少一次考核100元。
3、机电设备检修工作，必须建立检修台账，检修人员做好检修日志和检修记录，提升设备必须指定专人负责日常检查工作，做好记录，检查结果必须汇报，项目部调度做好原始记录，检查人员签字，每少一次考核100元。
4、生产工长、跟班队干在开工前，必须对施工现场进行安全隐患排查和安全评估工作，掘进头队干、工长、瓦检工、电修工分别进行安全排查，排查后进行安全确认签字，方可开工生产。发现安全危险源（隐患）现场必须及时处理，根据危险源分类及时进行处置。对所查的隐患必须汇报登记。没有进行开工安全确认、进行签字的每缺一项考核责任人100元。
5、项目部安监站必须建立隐患排查登记台账，工长以上领导（指项目部副工长、工长、副队长、技术员及调度、技术、安监业务人员）所查隐患必须进行登记或登陆公司安全风险管控系统进行填报隐患，每少一次按规定考核100元。
6、正队级（指队长、党支部书记）以上干部上岗，严格落实安全“四项职责”，进行走动式安全巡查，对现场进行安全隐患排查，将所查隐患必须进行填报到安全管控信息系统上，否则，按规定每少一条考核责任人200元。
7、项目部经理层（包括项目部党总支书记），严格执行领导带班下井制度，带班下井必须到安全不放心地点、安全薄弱、危险性较大的施工地点和关键部位进行走动巡查，发现问题及时处理，并且查处安全隐患，所查隐患必须及时填报到安全风险管控平台，按规定每少一条考核500元。
二、危险源（隐患）处置考核规定： 所查各类安全危险源（隐患）进行统计、筛选、分类管理，按照危险源（隐患）危险及危害程度分四级进行处置。
1、Ⅰ级危险源（隐患）处置：重大危险源（重大隐患）必须停产，立即处理的，没有停产、立即处理的一次考核项目部10000元。
2、Ⅱ、Ⅲ级危险源（隐患）处置：严重危险源（严重隐患）未采取措施，及时整改生产的有一次考核项目部500—1000元。
3、Ⅳ级危险源（隐患）处置:一般性危险源（隐患）限期整改的，进行“三定”处理，到期未整改的有一条考核责任队组或责任人100元。
三、职工群众积极参与安全隐患排查嘉奖规定： 职工发现的隐患可向公司、项目部安监系统进行反映或以匿名身份登陆公司安全风险管控信息系统进行隐患填报，对所报隐患公司安监处进行辨识、评估，对有价值的隐患和对安全管控有突出贡献的建议公司将进行嘉奖。
第20篇：安全风险管控措施
安全风险管控措施
根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。
一、安全风险控制领导小组及职责
组 长：区长 支书
副组长：各副区长、工会主席、技术主管、技术员
成 员：各队队长、班长、验收员及机电工长
领导小组职责：
1、负责制定风险管控措施及规范。
2、负责落实风险管控措施及规范。
3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。
4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。
二、指导思想
深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。
三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。
四、安全风险管控措施
（一）名称：瓦斯
管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理
防范措施：
1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。
2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。
3、杜绝无计划停电停风。
4、井下电气设备杜绝失爆；
5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业；
6、井下所有爆破地点都必须严格执行\"一炮三检制\"\"三人连锁爆破制\"及三人连锁发爆器使用制度；
7、严格执行“双四位一体综合防突措施”。
（二）名称：顶板
管理标准：巷道施工应符合设计要求；地质条件变化时有补充措施；支护设施可靠有效。
防范措施：
1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。
2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。
3、锚网支护巷道的锚杆（索）规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。
4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。
5、施工过程中严格执行“审帮问顶”制度，做好顶板检查。
6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。
（三）名称：爆破
管理标准：爆破材料合格；存放地点周围有明显标志；防爆器的钥匙由放炮员随身携带。
防范措施 ：
1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。
2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作， 要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。
3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。
4、放炮施工前，将施工地点前、后各10m范围内，所有管路、风筒用旧皮带掩盖好。电缆、信号线落地用半圆铁管接茬掩盖严实或采用旧皮带包裹掩护，防止放炮崩坏。
5、每次放炮前，班长必须亲自派专人到距放炮地点300m以外反向风门外全风压通风的新鲜风流中的安全地点站岗、警戒，站岗、警戒位置由放炮员指定，班长悬挂好放炮撤人站岗警戒牌及安装通讯电话。
6、每次爆破前必须切断该工作面及回风系统中和有作业人员地点的所有非本质安全型电气设备电源。由当班修理工负责停电，班长负责撤人站岗。通风区爆破工、瓦斯检查工必须进行监督验电。并关闭各通路反向风门及防风流逆转装置。
7、放炮后，爆破工和班组长必须巡视放炮地点，检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、支架、拒爆、残爆等情况，如果有危险情况，必须立即处理。检查完毕后爆破工通知组长，班组长再亲自安排人员将站岗人员撤回，在未接到撤岗命令以前，站岗人员严禁私自撤岗。
（四）名称：小巷运输
管理标准：运输设备安全设施灵活可靠，车场、硐室相对空间应满足安装、检修、维护到人、车运行的要求。
防范措施 ：
1、小绞车司机、把勾工必须专门培训，由取得合格证的人员担任。开车前详细检查绞车零部件是否齐全完好，绞车地锚是否牢固，绞车绳是否完好，以及声光信号是否灵活可靠,巷道是否阴阳，是否平直顺，对检查出的问题要首先处理，否则绞车不准使用。
2、绞车司机必须在得到准确的开回信号时，才准开回罐。开罐过程中，司机要精神集中，并注意绞车绳的排列情况，出现负荷突然增大时，要立即停车，严禁强行牵引，待把勾工查明原因后再作处理。
3、斜坡上下把勾工要与绞车司机配合好，认真传递开回罐信号，坚持执行“行人不开车，开车不行人、不作业”的制度。由开车司机及把勾工负责严格执行,把好关口。
4、修理工每班要认真检查钢丝绳断丝情况，钢丝绳在一个捻距内断丝断面积或磨损减少的断面积，超过原钢丝绳截面积10%时，必须更换，否则严禁开车。
5、在推罐时必须时刻注意罐的前方，在开始推罐，停罐、掉道，发现前方有人或障碍物，从坡度较大的地方往下推罐及接近道岔、弯道、巷道口、风门、峒室出口时，推罐人都必须发出警号。
6、平巷车场两端必须安装阻车器，推罐运输时打开，其他时间处于常闭状态。
