推荐第1篇：证券公司理财服务体会
过程与结果并重
——证券理财服务体会之一
公司自2009年推出服务型经纪人以来，受到业界的一度关注，公司领导也从战略的高度上对服务型经纪人给予最大程度的支持与指导。3月8日，在这个特别的日子，我也有幸正式成为一名服务型经纪人，如今，四个月已经过去了，就一些工作的体会与大家共享。
一、了解自己
目前，随着同业竞争的日趋惨烈，“以客户为中心”已成为证券公司的现代经营理念，要做好客户的“服务员、参谋和秘书”，就得好好地了解自己，以诚相待、坚持学习、勤快服务、严控风险。
我经常勉励自己：长得漂亮靠上帝，活得漂亮靠自己，发光不是太阳的专利，只要我有颗真诚的心，其实我也可以。虽然我的性格比较内向、也不会夸夸其谈，但我心真诚。话说客户就是上帝，心诚上帝也会眷顾我的，到目前为止，我是签客户确认书最多的一个，因为我答应客户的事情会百分百地做好，不管有多大的困难和阻碍。
在工作过程中，我也坚持不断地学习，以提升我的专业水平和综合素质。《证券投资技术分析》教会了我如何通俗、简单、明了地去回答客户咨询个股的技术走势；“注册国际投资分析师”的教材内容让我理解了怎样去挖掘股票的成长价值；“股金通E”服务产品的管理让我懂得了怎么去把握客户的投资心理；彼得•林奇的《投资法则》引导着我去学会别一样的投资理念；《伟大的博弈》详细地告诉了我华尔街金融帝国是怎样崛起的；杰克•韦尔厅的《赢》时时在提醒我要不断为公司创造更大的价值。
俗话说“勤能补拙”，这话一点都不假。我是个脑瓜子转得不快的人，但是我有一双勤快的手，我喜欢在早上第一时间将公司的资讯分别通过邮件、短信的形式发送给客户；我喜欢在特别的节假日和客户的生日时给客户送上闻温馨的祝福；我喜欢拿起桌上的电话给客户一个个地往下打，聊聊今日的股市、拉拉他们的家常；我喜欢去那些对股票一点都不懂的客户家里，告诉股票原来是这样的、技术是他们自己也可以掌握的；我也喜欢跟在客户的后面、即使不知道下一秒要带我到哪去。
“不规范发展等于零”的理念早已深入脑海，不管何时、不管何地、不管何人，在跟他们电话沟通、面对面交流、短信配送等服务时，风险控制不得有半点的马虎。或许有人有事叫你代他操作一下、或许有人问你这股票能到多少钱买卖、或许有人要调佣金叫你帮他签名，但这是虎口、是高压线，绝不能有半点去碰的念头。
二、了解公司
目前，证券经纪业务逐步从粗犷制的营销规模竞争开始转向对客户服务内涵的竞争。特色服务可形成自身营销吸引力，吸引更多的客户，这是市场新时期的服务和营销的新关系——“服务即营销，营销亦服务”。在此理念下，公司总部就提出要求：要使服务切合营销的要求，同时保证高水准、专业化，那么产品化服务是一个发展方向，产品化服务意味着标准化和流程化。在产品化服务建设方面，公司要求首先是继续推行的“金掌柜”财富管理平台是关注投资结果；第二是推出了“联盈理财”产品化服务是关注投资者的投资过程。“金掌柜”财富管理平台实现客户的财富管理；而“联盈理财”产品化服务提倡“信息创造财富、服务创造价值”， 其产品口号是“关注你的投资过程，给你提供投资服务”、做好客户的“服务员、参谋、秘书”。目前，我们的重点工作是和产品化服务相契合，把公司总部的各种优势（如研究所的实力、服务产品的创新等）和资源（如行业研究、公司研究、晨会纪要等）进行有效整合，利用CRM和Call Center等现代服务管理工具，成倍提高经纪服务效率，降低服务
成本。而营业部层面，在“咨询、营销、服务一体化”的运营理念下，提升自我、以此提高服务质量、从而推荐股金通、联盈理财产品的营销、减少客户的流失率和提高客户的周转率等，从而为公司创造出更大的价值。
三、了解客户
发掘客户需求是成功理财服务的最重要也是最关键的一步。客观的讲要完全了解客户的真实需求是非常困难的，但是我们至少应该让客户感觉到他们已经在尽力朝这个方向努力，而且在不断提高。
(1)了解客户的基本情况，如按照客户的性别、年龄、出生地、投资风格、生活习惯、对我们公司的谁知程度进行细分，然后按照不同的种类、投其所好进行跟踪服务，最重要的是客户的生日祝福，谁都希望自己被人记住。
(2)为客户设计符合其风险偏好，收益预期等需要的个性化投资方案，对客户的投资过程进行全程跟踪，为客户提供最优的投资组合建议，比如，联盈理财有四种版本、股金通也有四种组合，可以根据客户的预期和偏好进行相应产品的推荐；客户在咨询时，根据客户与我们的对话来诊断客户的投资风格，因为客户自己都不知道自己是什么样的风格。
(3)提供一些基础产品服务。可以提供一些基础研究产品，为客户自身研究提供便利，即对一些自己做研究的客户，提供如各种数据、资料等以方便其工作。经常与客户交流，增强其参与意识，不仅增强了客户对券商的向心力，而且有利于提高自身的研究水平，比如一些比较敏感而又较难找的数据。
(4) 细化咨询服务，改进客户管理与服务方法。在客户服务差别化优势不大的今天，要把客户服务做好，就要为客户提供精细化服务。一切以客户利益出发，提供细节服务。在当前，谁把客户服务做深、做细、做透了，谁就会赢得市场，赢得客户的信赖，谁就会在激烈的时常竞争中拥有了服务优势。 大力实施对非现场客户的客户关怀制度就显得非常必要，可采用电话联系、手机短信、电子邮件、定期座谈等多种形式加强对客户的了解与沟通，提高客户的满意度与忠诚度。比如我们当前每周未举行的投资报告会，每周三的股民交流会，每周五的新股民培训等。
四、团结协作
当今社会，随着信息爆炸时代的到来，各种类型的信息、真伪信息通过不同的媒介铺天盖地地向我们传递过来，这样就使我们在客户服务工作中所面临的情况和环境极其复杂。在很多情况下，单靠个人能力已很难完全处理各种错综复杂信息的真伪并采取切实高效的方法进行信息的筛选。这就要求我们服务型经纪人在平时的工作中共同学习能够在成员之间实现信息和资源共享，可以加大信息交流量，拓展每个成员思维的深度与广度。所有这些都需要我们之间进一步相互依赖、相互关联、共同合作，建立合作团队来提高我们的服务质量，从而提升客户的满意度，增强客户的忠诚度。比如，我们现在的每天早上组员共同开会学习就是很好的模式。
如今，服务型经纪人这一须具备深厚的专业水平和富有挑战性的工作，我将以初恋般的热情和宗教般的信念沿着我梦想的方向继续前行。所谓千金易寻、知己难求，知我者为我所需，当倾吾所能，以示虔诚辅佐之心。
推荐第2篇：客户经理岗位职责(证券公司)
1.通过银行驻点等销售形式进行客户开发和金融产品的推广销售。2.配合公司为客户提供必要的证券服务。3.完成营销团队分配的客户开发和销售任务。
推荐第3篇：行政主管岗位职责(证券公司)
1.制订综合部年度工作计划，组织实施并搞好工作总结。2.在营业部总经理领导下负责营业部的日常行政管理工作。3.组织制定营业部的内部规章制度、管理标准并监督检査。4.负责营业部日常的人事、劳资工作。5.负责营业部的安全保卫工作，保障水、电等大型设施的正常使用，确保营业时间内的业务正常进行。6.负责营业部的对外宣传工作，树立营业部的良好形象。7.协调营业部与公司相关部门、营业部内部之间的关系，加强部门协作，协调部门矛盾。负责股民的投诉及问题的解决，保证投诉问题在24小时内得到解决。8.负责营业部会务工作及接待工作。9.负责培训工作，制定员工培训计划并组织实施。10.搞好营业部的后勤、保障及各项服务工作，保证营业部各项业务工作及时、圆满完成。11.负责组织各种业余文化活动,丰富员工生活、协助营业部领导创建营业部的企业文化。12.调查研究所管工作范围的新情况、新课题，针对问题分析解决并不断提出有利于营业部发展的办法，使营业部管理工作逐步达到科学、合理、合法、规范。13.负责推行实施公司服务标准化工作，不断提高营业部整体服务水平。14.负责营业部场所的装修、维护、管理，不断改善股民投资环境。15.完成领导交给的其他任务。16.根据有关规定决定综合管理部的人员分工，督促检査本部门员工完成工作的情况。17.监督检査营业部员工劳动纪律及日常工作情况，对员工的奖惩提出建议。18.根据有关领导批示进行文件处理，并对有关事宜进行合理安排。19.根据营业部发展需要提出设备、设施的增减及维修意见。20.涉及营业部的重大事宜应及时通报有关领导，对营业部分管领导负责。
推荐第4篇：咨询师岗位职责(证券公司)
1.对重点、热点行业及上市公司进行动态跟踪与异动提示。2.协助制作和配送公司系列咨询产品。3.配合协助研发中心做好市场调研工作。4.负责客户的信息收集及相关服务工作。
推荐第5篇：证券公司客服部岗位职责
客户服务部部门职责
1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯；
2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；
3、理财经理队伍的建设和培养；
4、致力于提升有效市场份额及客户周转率；
5、标准化服务流程及有效服务内容的建立及健全；
6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。证券营业部客户服务部经理岗位职责 主要岗位职责如下：
1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程；
2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体的考核办法；
3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生；
4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略；
5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作；
6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客户；
7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力；
8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动；
9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。
证券服务部理财经理岗位职责 见证券营业部理财经理岗位职责。
第二十九条 证券服务部综合管理员岗位职责 见证券营业部综合管理员、出纳、销售支持岗位职责。 第三十条 证券服务部营销部经理岗位职责 见证券营业部营销部经理岗位职责。
第三十一条 证券营业网点IA的管理办法另行制订。 第三十二条 各岗位人员除按以上规定的相应职责开展工作以外，还应履行以下职责：
1、及时关注、查阅和处理有关媒体中与本岗位职责有关的信息；
2、制订、完善或补充与本岗位职责相对应的各项管理制度；
3、跟踪与本职工作相关的业内动态，积极创新；
4、检讨本职工作中的各种缺陷，及时查遗补漏，防范各种风险；
5、完成公司其它规章制度所规定的职责。
推荐第6篇：研发工程师岗位职责(证券公司)
1.根据业务需求，参与信息系统分析、评估及设计，编写技术解决方案。2.参与信息系统立项、选细、开发、测试、上线、验收、培训的相关工作，编写相关技术文档、软件工程文档、程序代码。
推荐第7篇：会计岗位职责(证券公司)[材料]
1.在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。2.根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。3.对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。4.负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。5.负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。6.负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。7.负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。8.负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。9.根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。10.负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。11.负责交易日报月报年报的统计整理和报送。12.每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。13.及时完成领导交办的其他工作。14.接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。15.有编记账凭证、登记总账和明细账权。16.在业务上对出纳岗位有指导职能。17.未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。18.对财务主管及营业部总经理负责。
推荐第8篇：业务助理岗位职责(证券公司)
1.通过银行及其他渠道开拓证券客户。2.负责证券、开放式基金及理财产品的销售。3.负责客户的日常服务和维护工作。4.负责营业部综合事务。
推荐第9篇：财务出纳岗位职责(证券公司)
1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金,不为外单位或客户用支票换取现。2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。3.根据会计人员审核的记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符；根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。5.负责存取股民的支票，保证及时人账。6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。7.负责内部职工借款,并填制“借款单”，经总经理、财务部经理签字后付款。8.负责及时清理借出的款项，保证最长不超过7天，所有转账出款应有发票返还。9.负责每日清算交割工作。10.及时完成领导交办的其他工作。11.在财务主管的领导下，在授权范围内进行出纳工作。12.有编记账凭证、银行存款日记账和现金日记账权。13.未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料，要对财务主管负责。
推荐第10篇：理财顾问岗位职责
乐山市钱道融资理财信息有限公司
理财顾问岗位职责
1、负责开拓目标市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务；
2、配合营销团队积极拓展新增客户
3、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系，提供咨询服务。
4、宣传对投资者的风险教育知识。
5、负责分析客户的财务漏洞，提供理财服务；
6、负责组织客户进行理财知识的系统培训；
7、负责公关活动的组织、策划和执行；
8、业务进展中，提出合理化建议，推动团队业绩提升。
9、完成团队经理制定的销售目标。
10、培养良好的职业道德，不断提升个人业务能力，牢固树立服务意识，全心全意为客户服务。
第11篇：集合理财计划营销策划方案证券公司
集合理财计划营销策划方案证券公司
××证券公司××集合理财计划营销方案
一、营销组织架构
为确保本次集合资产管理计划顺利发行，好范文，全国公务员公同的天地wwwwenmi114.com本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户
服务组（参见图）具体负责本次计划的营销组织工作。
图计划的营销组织架构
集合资产管理计划工作小组
销售管理组
客户服务组
营销策划组
二、代销活动组织安排
（一）组织安排
本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，××证券有限责任公司（以下简称“本公司”）拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。
在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。
销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。
客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
（二）协议签订
为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《××证券“××××”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《××证券“××××”集合资产管理计划销售代理协议》（以下简称“代销协议”），明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
（三）销售活动安排
⒈按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
⒉获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司××证券“××××”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
⒊获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
⒋发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
⒌发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排
（一）组织安排
本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：
⒈机构设置
目前，本公司在全国设有家营业部以及北京、上海个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
⒉人员安排
为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周
密计划，统筹安排。
在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：
（）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃；
（）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；
（）华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；
（）南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；
（）西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作；
根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。
（二）销售活动安排
⒈获得证监会批文前的直销客户走访工作
自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。
⒉获得证监会批文后的路演推介工作
（）本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排；
（）各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作；
（）在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。
⒊本集合资产管理计划发行期间的直销活动
（）在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源；
（）对首次认购金额超过万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务；
（）发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向；
（）向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息；
（）路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。
第12篇：集合理财计划营销策划方案[证券公司]
集合理财计划营销策划方案[证券公司]
一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组（参见图7-1）具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组
销
售管理组
客户服务组
营销策划组
二、代销活动组织安排
（一）组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司（以下简称“本公司”）拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
（二）协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》（以下简称“代销协议”），明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
（三）销售活动安排
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排
（一）组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：
1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：（1）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃；（2）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；（3）华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福
第13篇：证券公司集合理财计划营销方案
证券公司集合理财计划营销方案
××证券公司××集合理财计划营销方案
一、营销组织架构
为确保本次集合资产管理计划顺利发行，好范文，全国公务员公同的天地wwwwenmi114.com本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组（参见图7-1）具体负
责本次计划的营销组织工作。
图7-1计划的营销组织架构
集合资产管理计划工作小组
销售管理组
客户服务组
营销策划组
二、代销活动组织安排
（一）组织安排
本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，××证券有限责任公司（以下简称“本公司”）拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。
在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。
销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。
客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
（二）协议签订
为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《××证券“××××”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《××证券“××××”集合资产管理计划销售代理协议》（以下简称“代销协议”），明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
（三）销售活动安排
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司××证券“××××”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排
（一）组织安排
本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：
1、机构设置
目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
2、人员安排
为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。
在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：
（1）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃；
（2）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；
（3）华东地区工
第14篇：证券公司岗位职责及任职要求
证券公司岗位职责及任职要求（首创）
一.营业部总经理 岗位职责：
1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；
2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统；3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；
4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作； 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。二.营业部营销总监 岗位职责：
1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；
2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力；
4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。三.营业部营运总监 岗位职责：
1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理；
2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作；3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作； 4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责：
1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核 任职要求：
1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽；
2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；
3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试；
4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；5.全日制大学本科及以上学历 五.经纪业务部理财产品主管岗 岗位职责：
1.负责制定并完善经纪业务咨询相关管理制度；2.负责经纪业务咨询师团队的建设与管理工作；
3.负责经纪业务咨讯平台的建设及咨询产品的制作与发布；4.负责投资者教育工作的组织开展。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的证券咨询业务管理与产品制作管理经验。六.经纪业务部理财产品研发岗 岗位职责：
1.设计、制作、维护公司自主证券资讯产品；2.负责公司证券荐股库的建设、维护；
3.负责经纪业务咨询师团队的建设与培训工作；4.负责公司在媒体上证券咨询选创作的开展。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的证券咨询业务管理与产品制作管理经验 七.经纪业务部投诉管理岗 岗位职责：
1.负责制定并晚上是投诉受理与处理的相关管理制度，完善投诉受理与处理流程；2.负责投诉与纠纷受理与处理情况的监管、处理，向投诉涉及的部门及时反馈并跟踪处理； 3.迅速、有效解决客户投诉，提高客户满意度；
4.汇总整理客户需求，提出改进措施，提交相关业务部门；5.定期客户回访，对客户处理结果金像满意度调查；
6.监督营业部网站栏目处理情况、提供及时必要的指导；整理客户留言，将重点内容形成文档；维护网站栏目、保证无不良内容，维护客服公共邮箱、定期清理，保证客户意见能及时收到；及时回复客户网站栏目留言、客服公共邮箱留言。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格、证券咨询职业资格；
4.具有具备客户呼叫中心工作、管理经验者优先。八.经纪业务部客户服务中心管理岗 岗位职责：
1.监听客户顾问与客户的通话，分析录音，必要时进行在线指导，及时发现、解决问题；2.就阶段质检结果，定期发出质检报告或专项报告； 3.监督客户顾问服务情况、参照各项标准打分； 4.提出改进要求和方案；
5.组织客服人员培训，提升工作技能；6.制定培训制度，编写学习材料；
7.准确掌握员工培训需求，根据阶段实际情况拟定相应培训计划；8.对培训效果实施跟踪，制定考核改进计划； 任职要求：
1..全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格、证券咨询职业资格；
4.具有具备客户呼叫中心工作、管理经验者优先。九.营业部市场营销岗 岗位职责：
1.开发客户、进行客户维护；2.按时参加各项例会；
3.积极学习，按时参加营业部及公司的培训，提高自身的业务能力与客户开发能力；4.参与营业部或公司组织的各项营销活动 任职要求：
1.年龄20-40岁，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；
3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试
4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；5..大专学历以上（含大专）； 6.营业部认为必要的其他条件； 十.营业部咨询岗 岗位职责：
1.按照营业部自身安排，协助投资顾问做好客户的开发和投资咨询工作。2.根据经纪业务部组织协调安排，协助制作公司资讯产品。 3.协助组织营业部经纪人的业务学习和培训。 4.负责投资者教育工作的组织开展。 5.按照营业部的安排做好其他相关工作。 任职要求：
1.大学本科以上学历，年龄22-50岁。具有一定的经融证券基础知识和证券投资分析能力，1年以上证券从业经历。 2.具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为客户提供的各种资讯产品。 3.通过两门或两门以上（含基础）证券从业资格考试（须通过《证券投资分析》）； 4.无犯罪记录和无证监会禁入金融行业纪录。
5.形象气质较佳，具备良好的心理素质和沟通能力。
第15篇：高级投资经理岗位职责(证券公司)
1.利用各种资源和渠道发展新客户。2.收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。3.为客户提供综合性基础服务。4.按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其他服务。
第16篇：p2p理财经理岗位职责
p2p理财经理岗位职责
1、P2P理财经理岗位职责
1、负责P2P平台客户的开发、拓展和维护；
2、积极完成高端有效客户的积累，提升客户的忠诚度；
3、完成运营经理制定任务目标，根据销售经理的要求按时保质完成销售报告。
2、P2P理财经理岗位职责
1、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议；
2、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发；
3、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售；
4、对客户咨询提供专业的答复，并向客户介绍自己产品的优势；
5、根据一线工作了解到的客户反馈，向公司提出产品及流程优化建议。
3、高级/资深P2P理财经理岗位职责
1、负责公司金融产品的销售及推广；
2、完成公司规定的销售指标；
3、通过各种渠道开发和维护新老客户；
4、负责销售区域内销售活动的策划和执行，达成销售任务。
4、P2P理财经理岗位职责
1、发展新客户，为客户提供理财咨询；与客户建立良好关系。
2、针对公司理财产品，为客户量身提供合适的财富规划建议。
3、负责P2P理财产品销售，根据市场营销计划，完成部门指标。
5、P2P理财经理岗位职责
1、负责P2P平台开发拓展高端客户资源，对高端私人客户的维护，满足客户的理财需求，为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议；
2、积极完成高端有效客户的积累，提升客户的忠诚度；
3、负责高净值客户维护提升工作，为高净值客户提供专业化的理财服务工作；
4、负责对银行、证券公司、保险公司和理财顾问公司等营销渠道的开发与维护；
5、根据一线工作了解到的客户反馈，向公司提出产品及流程优化建议；
6、完成公司制定的销售目标。
第17篇：理财经理岗位职责(共)
篇1：理财经理岗位职责文字版 理财经理岗位职责
一、日常工作
（一）理财信息的日常发布与更新
1、每日营业前，接收并打印最新理财、基金等产品信息、以邮件形式向支行全辖发布最新理财产品信息；
2、每日实时更新室内外led显示屏、产品展示黑板中的各类产品信息；
3、每日晨会组织营业部全员学习最新发行的各类理财、保险、基金产品信息；
4、做好短信平台管理工作，及时向客户及行内员工发送各类理财、保险、基金产品信息；
（二）理财档案管理及理财数据统计
5、每日早晨收集、整理前日理财档案，统计理财产品销售情况并按时归档；
6、根据档案记录，每周五统计本周理财产品保有量及销售情况，并按时上报；
二、专项工作
（一）贵宾理财客户的获取、经营维护与提升
1、持续加强对我行理财销售制度、管理办法、业务处理流程及各类产品的学习，不断提升业务技能、提高服务效
率、改进服务品质、提升客户满意度；
2、通过多种方式积极开拓、挖掘、获取贵宾客户；
3、积极收集、登记并整理客户信息，根据客户资产状况进行客户分层，并建立完备的客户档案，根据客户的理财目标和投资偏好，有针对性的做好对客户的日常经营维护与提升工作；
4、根据客户需求，向贵宾客户提供专业的投资理财建议和规划，帮助客户达成理财目标，实现资产组合优化配置，并定期调整，做好客户跟踪维护工作；
5、严格执行监管部门要求及我行相关政策流程，保证合规操作；
（二）网点服务与销售支持
1、负责贵宾理财室客户的引导、服务工作，保证贵宾理财室环境整洁、有序，服务优质；
2、做好大堂贵宾客户的衔接、流转与接待工作；
篇2：银行理财经理工作内容 职位概要：
任职资格：
1、金融、经济、管理等相关专业全日制本科以上学历；
2、年龄35岁以下；
3、2年以上银行或相关行业从业经验，熟悉个人银行金融产品和相关业务；
4、具有cfp或afp等资格证书者优先；
负责公司产品的销售及推广；
2、根据市场营销计划，完成部门销售指标；
3、开拓新市场,发展新客户,提高部门的销售业绩；
4、独立、进取、自信，有良好的人际关系及沟通技巧，渴望成功；
5、勇于接受挑战，热爱投资理财工作，志愿向金融理财方向发展，能接受公司培训。 工作内容：
2、负责理财流程（售前、售中、售后）管理和理财风险控制；
职业操守:
篇3：银行各种客户经理工作职责
银行行长分很多级别，各级别要负责的事也不一样，从下往上说：
对公客户经理、高级客户经理
工作职责：
1、负责为客户提供存款、贷款、国际结算、代收代付等产品和服务，推动与客户在各 项业务上的深度合作；
2、根据银行发展战略，培养优质客户及开拓新客户，确保完成银行分配的各项业务经营指标；
3、撰写授信报告及定期审查客户之授信条件，以保证信贷质素；
对私客户经理、零售客户经理：
工作职责：
1、
2、
3、
4、
外资银行的客户经理（对私）：
工作职责：
1、高端客户关系维护；
2、制定和运作个人购房贷款方案；
3、制定和推荐个人理财规划方案；
产品经理：
工作职责：
负责组织（或参与）银行某一金融产品或产品线的创新设计、生产营销、管理服务和应用实施工作的营销人员。
人员配置：
零售客户经理： 在主要商业区附近的二级支行或代理网点配备1名专职零售客户经理。其他二级支行的零售客户经理原则上由网点人员兼职。
对公客户经理：每个开办对公业务的网点至少配备1名对公客户经理。
信贷客户经理：可根据信贷业务开办情况，每增设一个营业部至少增加3名信贷客户经理。
理财经理：
大堂经理：
营业面积在200㎡以上、地理位置优越、交易量较大的网点可配备专职大堂经理1人。
产品经理：
在省分行配备公司产品经理2名、零售产品经理2名、信贷产品经理1名。
篇4：理财总经理岗位职责 工作职责描述
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篇5：理财营业部经理岗位职责 钱道坊投资管理公司理财营业部经理
岗位职责
营业部经理职责
概述：理财营业部经理角色是营业部经营管理的直接领导者、组织者、管理者；是核心竞争力项目执行的关键。
第三条、履行营销管理作用，完成经营指标：完成公司下达的指标，结合自身业务特点，组织营销活动，监督执行效果，适时调整，努力完成或者超额完成任务指标。
第五条、控制服务质量：整体掌握本营业部优质客户的开发和关系维护工作，定期调查分析客户特别是优质客户的需求，保证服务质量，保持与优质客户的关系，提升客户的满意度。
第六条、制定并组织营业部经营计划和发展规划：根据发展规划
做出营业部短期近期长期的经营计划和营销策略，定期统计营业部经营计划的完成情况，并适时的对经营计划进行完善与调整，完成经营计划。并结合本营业部的经营环境，制定发展规划突出本营业部的优势与特色。
第八条、做好团队建设工作：定期召开营销人员例会全体员工例会，介绍营业部情况，传达公司指示精神并部署相关工作，了解经营中出现的问题，分析营销案例，总结经验并推广，协调并加强营业部各岗位的合作，优化客户服务流程，提高工作效率；积极维护好营业部的形象，做好营业部形象工作。
第十条、例会管理：营业部经理每周必须组织一次全员的例会， 每天必须组织一次团队经理的例会。
篇6：理财团队经理岗位职责
概述：理财营业部经理角色是营业部经营管理的直接领导者、组织者、管理者；是核心竞争力项目执行的关键。
1、根据团队的业绩指标，负责制定、带领和实施营销计划，完成预定指标；
2、对营销团队负责，做好营销团队的管理工作；
篇7：大客户经理岗位职责 大客户经理岗位职责
一、工作权限
二、工作综述
三、工作职责
1、全面负责大客户部日常事务管理，编写部门工作计划与工作总结工作；
2、根据公司的战略规划和市场情况，协助销售经理制定部门年度预算计划，根据销售店年度/月份销售目标，拟订并实施大客户部月/周/日销售和订货计划，确保达成业绩目标；
3、负责政府采购、集团购买、外拓客户的资料收集、整理、保管及客户跟踪，为销售店管理层提供准确信息，并按照厂家的要求反馈信息；
4、贯彻厂家的标准销售流程，特别是对大客户的销售政策，参与商品介绍、试乘试驾，销售合同商谈、组织资源，组织向客户交付新车，规避销售风险，应对突发事件；
5、对保有大客户的后续跟踪，根据每月客户满意度情况，提出相应对策和解决方案，指导、协助客服部处理个案客户投诉，确保客户满意；
6、协调部门与集团内、外部各项关系，同代表各个单位和组织的人员进行接触和信息交流（如厂家、行业协会、其他经销商、媒体等）；
7、甄选、培训以及指导下属人员；
篇8：理财业务四部理财经理岗位---职位说明书 理财业务四部理财经理岗位
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篇9：理财业务二部理财管理经理岗位---职位说明书 理财业务二部理财管理经理岗位
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篇10：客户经理岗位职责 客户经理岗位职责
2.负责接收贷款客户移交的符合公司要求的客户资料，审查资料是否齐全，并将符合要求的资料整理分类；
4.准备与客户签定的合同并填写各种合同文本及相关法律文书附件，保证客户资料的完整及真实性；
7.负责解答客户的疑问。
第18篇：证券公司
1.我没有时间碰股票？
你一直忙着工作，没有时间来想股票的事情，所以你一定觉得开户投资没必要，其实关心一下股市行情，也不错，理性的股票投资，就是长期投资，获得上市公司的长期收益，而没有必要天天看盘，计较短期的得失.我们统计过，坚持长期价值投资的投资者，其实操作的很轻松，但一般年复合平均收益率却能超过8%，现在通货膨胀那么厉害，我们努力的工作赚钱，但不做些投资理财规划实在是太可惜了！不是常说，\\你不理财，财不理你\\，就是这个道理。\\象我们这样的年轻人可以跑不过刘翔，但不能跑不过CPI\\。呵呵，开个玩笑。
2.我不敢炒股，股票的风险太大了，我的朋友都被套牢了？
您说得不错，今年的股市行情确实不好，但股市是波动的，没有只涨不跌的股票，也没有只跌不涨的股票，反过来你想一下，但别人已经亏损60%-70%时，你入场，您说，您的机会是不是要比别人大还是小？也许到别人解套的时候，您的资产已经翻倍都不止了。另外就是我们公司为了照顾好客户，我们可以有效规避风险，增加获利。如果我有机会为你服务的话（如果您有兴趣的话），我们公司的咨询专家很乐意指导您一下，当然你可以邀请朋友一起听。
3.我对股票没兴趣？
A.你的回答，我一点儿也不感到惊讶，我有很多客户，在刚见面时也说对股票不感兴趣，可后来......现在都已经成为很棒的投资人了。因为我们的专长和建议，让他们在股票市场知进退，不乱买股票，也就是说，买对了股票，涨上去了，没有出现卖点不要抛，狠狠赚一笔再出场，要是买错了股票，跌破止损价，小赔出场，这种赚多赔少的操作方式，我们会耐心的指导您，其实这就是我们公司推出的股票投资贴身服务。
B.像我很多客户本来对股票也是不感兴趣，但是又不愿意把钱放在银行，放在银行是死钱，放在股市不但回报率高，而且急需时可以随时变现。一般来讲，我们年轻人，银行存款只要准备六个月的家庭生活费就可以了。其它大部分的钱可转为股票、基金和保险等。我相信你一定看过营业所里面的人潮，愈来愈多的人开户投资股票，是因为股票投资已经是全民运动了。
4.我对股票不懂 ? 开户前，我们会把股市的相关知识向你介绍，放心好啦！ 5我要炒股的话找我朋友好了，他在证券公司工作。
那他一定很忙，要不然早就来请你开户了，还是交代我来做吧。开户不一定要找认识的朋友，主要是看他服务的质量，我们的客户投资贴身服务就我所知是目前武汉券商中做的最好的。你可以参考我最近提供给客户的投资建议书。您瞧！这就是我的专业服务。
6.你能保证我赚钱吗？
客户这样提问产生的原因： A） 客户有投资的意愿 1 B） 客户对我们不信任 C） 客户知道股市有风险
D） 客户对证券业自律法律法规，不了解 E） 客户投资收益受损
回答：A.我现在对你说保证你赚钱，你信么？股市有风险，你是知道的。我之所以不能说绝对保证你赚钱，正说明我是慎重的，同时对你也是负责的。我们营业部拥有一流的硬件，全新的设备，优雅整洁的环境，我们可以为客户提供优质的服务。你还可以自由选择你的投资顾问，这样起码使你的投资不盲目，跑赢大盘。 B.我可以坦率的说，不能保证。因为没有任何一家负责任的券商会答应您这种承诺，这是(证券法)所明令禁行的，所以我也不能给你这种承诺，但我们会给你提供最好的投资策略，最大限度的帮助您提高收益和避免风险。首先，我们不能使你的帐户零风险，却可以降到最低；其次，转移到我们这里绝对比你一个人在那做会更好，一个人的力量是抵不过一个团队的。
7.你们公司推荐的股票是如何得来的？ 是由我们的研究部研究出来的。推荐的每只股票是通过深入的研究胜算后得出来
的，也就是说有人专门做技术面研究，也有人专门从基本面、消息面等结合来研判的，每只股票都是技术人员智慧与经验的结晶。假如研究部门有人声称对某只个股持反对意见或是有疑虑时，就暂时不作为推荐，直至一致通过，我们才把它推荐给客户。因此我们推出的股票精确率是相当高的。
8.我的股票被套了怎么办？
只要您愿意，我们会针对您的帐户进行处理，因为在一波行情之前，一定要把您 手中的股票整理好，也就是说我们会把有价值的股票留着，或是进行波段炒作;要是继续破位下行的，最好是进行资产置换，找些价位差不多，股性活跃的股票。因为要是真的行情来了，会走高的股票不一定是您现在手中的个股，否则，到时候只能看着别人赚钱 9.现在我们还没转过去，对我们这么热情，那以后呢？ 这个请放心，可以肯定自始至终都是一样的，只要您给我们一个随时可以联系到
您的方式，我们客户经理都将真诚地为您服务，并且我们领导也会不断地抽查我们的客户服务工作情况，您有什么意见都可和我们提(或者可以直接向客户保证我们能够每天给客户一个电话)。
10.当客户有意向开户或转户，但很忙没有时间，如何是好？
1)不用天天打电话;(2)确定何时打电话方便;(3)找机会说我们的服务、优势， 使他觉得来我们这有很大的帮助和利益，引起强烈的兴趣;( 11.转过去是否一定会赚到钱？ 2 不一定保证绝对获利多少，但由专业的技术团队帮您指导，按科学的资金管理和 操作策略，降低风险，选择操作，获利的成功率肯定比你要大得多
12.你们公司的实力没有其他公司实力强？ 对不起，我冒昧的问你一句，您是通过什么渠道了解的这些状况？并且您是以什
么为标准来衡量公司的实力的？也许您对我公司的优势和服务特色还不够了解，我想，通过我的介绍，将会改变你的这种观点，从而使您对我公司的实际状况会有一种更加全新的认识。下面我来向您做简明扼要的详细介绍……。如果您时间充裕，我可以亲自带您到营业部参观……，评定一家公司的强弱，是以不同的指标综合来衡量的，仅对某几个指标来进行评判，这样做是片面的，也是不科学的，况且我公司成立以来，规范发展稳健经营，已经树立了良好的形象和口碑这些成绩的取得，足以证明了我们的综合实力和市场竞争力，事实胜于雄辩。我想，通过我下面的介绍，会使你对我公司的实际情况能够有更加深入的了解。
13我的资金在其他证券公司，我和那的老总是朋友，不好意思走。？ 产生原因： A） 有转户的可能，但有碍于朋友的面子； B） 认为朋友是总经理，赚钱没问题； C） 婉言拒绝转户
A.哦，是这样，我非常理解您，但股市有风险，朋友也保证不了您百分之百的赚 钱，更何况作为一个营业部的老总，他能有多少时间关注您的股票，我想您投资股市还是应该以赚钱为最终目的，我有个客户的情况和您一样，但是他现在转到我们公司并且还获得了收益，既没有失去朋友，反而认识了更多的朋友，欢迎您到我们营业部看看，我相信您也许会有新的想法的。
B.是这样的，您的朋友贵为总经理，他的工作是非常繁忙的，如果没有专业的指 导，您的投资收益很难得到提高，我们这里投资品种多，服务项目全，各种专业讲座和丰富多彩的业余文化生活，网上交易系统及客户管理系统在业内还处于领先水平，还有非常专业对口的投资顾问为您提供一对一的投资咨询服务，相信您在我们这里将得到意想不到收获 【注意】：
1） 对待这类客户应采取首先稳住的策略，不要操之过急。
2） 将话题尽量引到对方是否能够得到投资顾问的专业指导上 3） 大力宣传我公司的服务优势。
4） 站在客户角度来考虑、问题，以真情打动他，以事实说服他。 3
第19篇：学校理财小组组长岗位职责
学校理财小组组长岗位职责
1、审查、确认当月收入的全面性、合法性，审查收款收据的规范性、解缴财政专户的及时性、相关人员牵制的完备性。
2、审查支付事项的真实性、支付票据的合法性，审查经手人、证明人、审批人签名的真实性，审查重大支付事项依据的合法性。
3、审查资产管理情况。审查现金、备用金账户、零余额账户、财政专户、存货等是否账实一致；审查其他应收款收回情况，防止长期挂账；根据固定资产、物资账册，审查管理和使用情况。
4、审查负债管理情况。审查不同性质的负债管理、清理结算情况，保证各项负债按预算、按规定期限归还。审查学生代办费管理情况，确保代办费规范核算、结余部分及时清退。
5、参加学校重大财务收支事项的决策，参加学校有关工程、设备的结算审核工作。
6、审查学校预算执行情况，提出强化预算管理的措施。
7、每月组织一次学校（包括食堂）财务收支审查，提交财务收支审查情况报告，一份报校长室，一份给总账会计，一份留存。
8、不断熟悉财经法规和财务制度，对学校财务收支情况的合规性、真实性、准确性、完整性负责
第20篇：银行理财中心客户经理助理岗位职责
银行理财中心客户经理助理岗位职责
（一）岗位职责 针对资深客户经理或者业务量很大的高级客户经理，从提高工作效率考虑，单人或多人可以配置客户经理助理，其职责包括：
1、协助客户经理与客户联络
2、帮助客户经理安排工作日程
3、帮助客户经理接待优质客户
4、协助客户经理完成日常文书工作，包括客户信息管理、撰写理财报告、文档管理等
5、帮助客户办理各类业务 1 前提是配置客户经理助理后，客户经理可以有更多的时间与客户交流，提升销售业绩和客户服务质量，其收益超过聘任客户经理助理产生的各种成本
6、帮助客户经理组织和安排营销活动
（二）岗位要求
1、大学以上学历或相当工作经验，在经常与客 户 接 触的 环 境中 一 至两 年 的 工作 经历，有销售经验者优先。具备销售技巧和较强的服务意识，体察客户的敏感性。具有良好的沟通及问题解决能力，能够对各种事务进行管理，组织和运作。有团队精神
2、获得银行相关专业上岗证书。工作认真负责，作风正派，具备良好职业操守，熟悉会计、出纳、个金、银行卡、信贷、银证、基金等业务，掌握我行的产品和服务知识/ 信息以及各项规章制度，对他行产品 有一定了解
3、具备较强的口头表达、写作等与客户沟通的能力和人际技巧
4、能够操作相应应用系统，熟练使用各类办公软件
5、处于 见习期的 客 户经 理 可以 担任 客户经理助理
