推荐第1篇：十项制度自查报告
XX单位“十项制度”落实情况自查报告
按照中央、市委有关领导班子建设的规定要求，及区委《关于加强处级领导班子建设的十项制度》精神，适应当前信访工作新形势、新任务的需要，XX着眼于提高执政能力和领导水平建设，充分发挥领导班子的核心作用，认真贯彻执行十项制度，现将自查有关情况汇报如下：
一、今年以来受理群众来信来访情况
今年以来，XX共受理群众来信来访1131件次，其中来信165件次，集体访58批705人次，未发生进京非正常访，有效维护了社会的和谐稳定。
二、采取的主要措施及成效
（一）注重理论武装，切实提高领导班子思想理论水平
按照区委的部署要求，XX高度重视领导干部理论学习，不断创新学习内容，注重学习质量，将理论武装的“软任务”变成“硬指标”。
一是坚持开展理想信念教育。坚持把理想信念教育贯穿于班子思想政治建设的始终，教育全体党员干部，不断提高政治敏锐性和鉴别力，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，坚持“立党为公、执政为民”的工作宗旨，认真做好信访稳定工作，维护社会和谐稳定。
二是坚持领导班子学习制度。健全完善并长期坚持领导 1 班子学习制度，年初制定了学习计划，上半年以来组织开展了五次领导班子集中学习。把深入学习贯彻中国特色社会主义理论体系特别是学习贯彻科学发展观作为学习的中心内容，把解放思想、提升信访工作能力和水平作为学习的目标要求，把解决重点疑难信访问题作为学习的立足点和着眼点，先后学习了《信访条例》、《XX市信访工作若干规定》、《村民委员会组织法》、《公务员法》、《土地承包法》等与信访工作联系紧密的政策法规，不断提升领导班子的理论水平和领导能力。通过学习，班子成员的理论水平、大局意识、决策能力和组织协调能力有了新的提高。
三是深入开展调查研究。不断强化领导班子成员对理论学习和调查研究的重要性的认识。坚持落实主要责任制，不仅抓紧个人自学，而且对班子成员的学习积极组织引导，对班子成员的学习情况按期检查讲评，对学习中存在的问题及时纠正，使学习制度真正落到实处。在学习中注重改进学习方法，采取集中组织学习、个人自学、集体讨论、撰写调研报告等形式，引导督促班子成员抓好学习。领导班子成员积极深入各镇街，对农村承包合同情况进行了专题调研，不拘形式的听取基层和群众的意见和建议，并形成了有价值的调研报告，为区领导决策提供了依据。
（二）注重贯彻民主集中制原则，促进领导班子发挥整体功能
2 我们把严格党内制度、坚持党性原则作为增强班子团结的重要保证，进一步健全和完善党内政治生活制度，贯彻民主集中制原则，不断增强党内生活的思想性、政治性和原则性，增强了XX领导班子的凝聚力和战斗力。
一是完善领导班子议事和决策机制。严格按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求，对重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金使用等事项，坚持集体研究决定。领导班子成员既按照组织分工认真履行职责，又积极主动地参与集体领导，充分发挥了XX领导班子的整体效能。
二是巩固民主生活会制度。XX领导班子坚持每年至少召开两次民主生活会制度。会前充分准备，确定民主生活会议题，主要领导与班子成员逐个谈心、交换意见，不搞形式，不走过场。班子成员结合分管工作和思想实际，认真查找问题，诚恳地开展批评与自我批评，坚持说实情、讲真话，主要领导对班子成员的发言要逐个讲评。会后，针对查找出的问题和不足，认真制订整改措施，完善工作制度。通过开好民主生活会，较好地达到了沟通思想、增进团结、改进工作的目的。
（三）注重工作制度落实，促进领导班子作风转变
把改进工作作风，狠抓工作落实作为加强领导班子自身建设的突破口，关注群众呼声，倾听群众诉求，有针对性地 3 协调解决信访工作中的实际问题，做到为民、务实、清廉。
一是坚持请示报告制度。工作中，对一些规模较大的集体上访事件、突发信访问题、需区领导参加或批示的重要活动、重点工作及其他需要报告的事项等，认真坚持请示报告制度，加强领导。
二是坚持密切党群干群关系。工作中，认真发挥信访部门的桥梁和纽带作用，热情接待群众来访，认真倾听群众诉求，及时反映社情民意，帮助群众解决实际困难，密切的党和群众的关系。同时，XX主要领导及班子成员经常深入基层、深入群众，与群众面对面交流，调查了解信访事项成因，协调解决重点信访问题，变群众上访为领导干部下访，努力把矛盾和纠纷消化在萌芽状态、解决在基层。
三是健全和落实谈心谈话制度。建立了班子内部谈心制度，主要领导每年至少与班子成员谈心两次，班子成员经常性相互谈心，与所分管部门的同志每半年至少谈话一次，发现问题随时谈，切实把深入细致的思想政治工作贯穿到日常的干部教育管理中。特别是在遵守党纪法规、廉洁自律和思想作风、干部职务变动等方面，都指定专人及时谈话，加以提醒，把问题解决在萌芽状态。
四是完善和加强对领导干部的监督制度。进一步完善和落实领导干部廉洁从政若干准则、重大事项报告制度、重大事项决策、领导干部廉洁自律、领导干部收入申报等各项规 4 定，加强对班子成员的管理监督，促进领导干部严格自律，依法履职。加强领导班子内部监督, 主要领导认真履行 “班长”职责,带头贯彻执行民主集中制, 带头加强自我管理,自觉接受班子其他成员的监督；班子成员严于律己,互相监督，坚持讲党性、重品行、作表率，自觉接受监督。班子成员能够认真履行好从严管理队伍的职责，加强对科室人员的教育、管理和监督，坚持讲党性,不怕得罪人,勇于批评和制止不良倾向，今年以来我单位未发生任何违法违纪问题。
推荐第2篇：核心制度自查报告
护理工作核心制度自查情况汇报
为进一步保证护理质量和护理安全，根据护理部要求，于本月对本中心护理工作核心制度执行情况进行全面自查，现将自查情况汇报如下：
一、优点：大部分护士能自觉按各项制度执行，工作责任心较强。
二、存在问题：
（一）查对制度：
1、医嘱查对方面：
（1）转抄医嘱及临时执行的医嘱，核对者有时漏签名。
（2）夜班执行的医嘱，未经第二个人核对，且上夜开的医嘱，下夜未进行核对。
（3）临时医嘱执行后有时未及时签名，如大、小便标本采集，送手术医嘱等。
（4）执行单如长期注射、口服单及护嘱单个别护士执行后未及时签名或有漏签名现象。长期治疗单如测血压、血氧测量后未及时将结果填在相应表格内。
2、服药、注射、输液查对制度：
（1）肌肉注射、皮下注射及术前针，未做到摆药后查。个别输液瓶加药后有时未留安瓿经另一人核对，有时虽经第二人核对，但核对者有时漏签名。 （2）输液操作欠规范，排气在地面，止血贴放置不规范，贴在自己手上或贴在床头柜上。物品清污不分，用过物品放在治疗车上层。部分护士未带手表调速，个别护士虽带手表，但未按要求调速，输液速度过快，输液时巡视不够。
（3）个别护士进针前，进针后漏核对。
（4）耳科门诊每天只有1名护士上班，药物未能按要求经第二人核对。
（5）口服药未督促病人及时服用，有时病人不在，将药放在病人床头柜上。
3、输血查对方面：
（1）有部分护士对输血查对制度不熟悉，如抽问当一名护士值班时，输血前应怎样进行核对，个别护士未能正确回答。（2）抽交叉配血时，漏核对病人血型验单，未做到一人抽血一人核对，
（二）交接班制度：
1、接班护士未能提前15分钟到科室，未能按要求检查医嘱执行情况和危重病人记录，有时接班后液体不清楚，未问清楚上一班就接班，未按要求做到七不接。
2、值班者交班前未处理治疗室内用过的物品，治疗台面不干净，未做好下一班的准备工作,交班时办公室台面较乱。
3、个别护士交班前没有完成本班的护理记录，如新入院病人个别护士有时未按要求于8小时内完成。
4、带班护士未能按要求及时检查跟班护士的工作，如护理记录等漏带班护士签名。
5、早交班，有些护士未认真听交班，有时个别交班与接班护士未做到共同巡视病房，没有进行床边交接班，特别是中午及下午交接班。
（三）分级护理制度：
1、一级护理病人未按要求15-30分钟巡视一次，未能认真观察用药效果。有个别护士未认真观察病情，未按医嘱定时测量生命体征，如术后医嘱测血氧4次，个别护士只测2次，另2次没有测量就凭自己估计填写到特护单上。
2、基础护理及健康教育落实不到位。
（四）护理查房制度：护理查房有时流于形式，
（五）危重病人抢救制度：吸痰机不洁，有灰尘，吸痰机负压有时未按要求调节，库房有时没有备用氧气。个别护士对抢救技术欠熟悉。
三、改进措施：
1、针对存在的问题，组织中心全体护士进行原因分析，讨论并制定切实可行的改进措施，并加强措施的落实。
2、每周组织学习一项护理工作核心制度，抽考并加强检查督促，做到人人熟悉制度，并将制度落实到实际工作中去。
3、每天抽时间跟班检查护士工作，特别是查对制度、输液安全性、医嘱执行情况及各项治疗护理操作的规范性，如输液时是否戴手表调输液滴速，进针前后是否核对，是否有摆药后查，是否进行床边交接班等，发现问题及时指出，指导改正。对屡教不改的在全中心内提出批评，并给予一定的经济处罚，对执行较好的护士及时给予表扬。
4、加强病区护长管理及质控力度，督促病区护长每天对各班护士工作进行检查跟进，如执行治疗后是否及时签名，危重病人护理是否落实、记录是否及时准确等。对科室护理工作中存在的问题及薄弱环节及时与病区护长进行反馈、分析原因，提出整改措施，并督促措施落实。
5、加强对护士的安全意识教育，发动护士之间互相监督，同时定期向患者发征询意见表，以此反馈护理工作情况，接受患者监督，以确保护理安全，改善服务质量。
6、加强“三基”培训。平时加强基本技能训练，加强抽考各项抢救知识，以督促护士加强业务学习。
7、改进护理查房模式，借鉴做得较好中心的查房形式，亲自主持、示范，以提高护理查房质量，达到真正查房的目的。
推荐第3篇：传染病自查报告制度
重庆万州友好医院
传染病报告自查与奖惩制度
一、每月对全院传染病报告情况进行自查，主要对传染病登记本、门诊日志、住院病人及卡片对照，看是否符合，有无漏报、迟报现象。
二、查登记本、日志及卡片是否填写完整，清楚，及时。
三、对在自查中发现的问题给予奖惩
推荐第4篇：内控制度自查报告
2012年内部控制自查报告
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
（二） 财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 xx有限公司
2012年6月29日篇2：内控执行自查报告
内控制度执行自查整改报告 ******** 2012年**月**日
内控制度执行自查整改报告
按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：
一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。
我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。 ******* 2012年**月**日篇3：内部管理制度自查自纠报告
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报
中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2011?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。
三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统
一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操
作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司
常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二日篇4：内部控制自查报告1 卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制情况的自查报告
按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据
库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日篇5：内控制度落实自查报告
关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等
内控制度落实情况的自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、
强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
推荐第5篇：反腐倡廉制度自查报告
反腐倡廉制度自查报告
建立完善的反腐倡廉制度体系。\"系统反腐\"是当今反腐倡廉的总趋势。\"系统反腐\"体现在制度建设方面，就是坚持从腐败现象发生的经济、政治、文化、社会等原因入手，从宏观上进行总体设计;坚持统筹兼顾的原则，使各方面制度紧密配合、综合发挥作用。以下是小编整理的反腐倡廉制度自查报告，欢迎大家阅读。
反腐倡廉制度自查报告一：
为认真贯彻《关于对全县反腐倡廉制度执行情况进行督查的通知》(平纪发〔20xx〕73号)精神，进一步加强交通运输系统反腐倡廉制度建设，提高制度执行力，我局对照《平罗县落实
一、提高认识，加强领导，认真部署自查工作
我局历来十分重视反腐倡廉制度建设自查工作，在收到通知后，迅速召开专题会议安排部署，成立了由分管领导为组长，相关科室负责人为成员的反腐倡廉制度建设执行情况自查领导小组，明确工作重点和责任分工，安排专人对系统近年来反腐倡廉制度及执行情况进行系统梳理归类，着力查找存在的问题和不足，为整改完善打下了基础，提供了保障。
二、精心组织，认真梳理，扎实开展自查工作
对照自查内容，我们重点从以下几个方面全面开展自查:
(一)执行党风廉政建设责任制情况
一是能够坚持把党风廉政建设工作列入重要议事日程，与交通运输业务工作同安排、同部署、同检查、同落实。党风廉政建设责任制各项任务细化分解，层层签订责任书，把责任落实到科室，落实到人。进一步明确了各级、特别是领导干部在反腐倡廉中的主要任务和责任，形成了人人肩上有压力，个个身上有责任，一级抓一级、层层抓落实的格局。
二是建立健全预防机制。一方面认真落实民主集中制原则，凡涉及重大决策、干部任免、重大项目安排和大额资金使用，都通过相关的会议集体讨论决定。另一方面深入推进风险防控管理，印发了《平罗县交通运输系统廉政风险防范管理工作实施方案》，全面分析本部门廉政制度方面存在的漏洞和薄弱环节，深入排查岗位风险点，提出有针对性的防控措施，初步构筑起覆盖全系统的廉政风险防控管理体系。
三是加强行风建设。采取多种形式，深入开展群众评议机关和干部作风活动，聘请了9名同志作为交通运输系统政风行风监督员，对全系统政风行风工作进行明察暗访，及时反馈，促进了基层工作作风的改进。
(二)开展廉政教育情况
党风廉政建设宣传教育是加强党风廉政建设和反腐败斗争的一项基础工作。
一是坚持中心组学习制度和机关政治学习制度，组织干部职工深入学习《平罗县落实
二是结合\"学党章、守纪律\"集中教育活动和\"正风肃纪、勤政为民\"教育实践活动，通过组织全体党员干部收看系列反腐倡廉影片、参观反腐倡廉图片展、组织知识测试等形式，积极开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育，进一步筑牢了党员干部的思想道德防线。
(三)重点岗位和关键环节监管情况
1、加强财政专项资金的使用管理。
一是严格按照《会计法》等相关财务管理法规规定，加强专项经费和补贴资金管理，做到专款专用。定期对基层交通建设专项资金使用管理情况和惠民资金落实情况进行专项检查，促进了专项经费的规范管理。
二是加强事业单位预算外资金管理，严格执行\"收支两条线\"，坚决禁止\"小金库\"。结合中央\"八项规定\"，修订公务接待、公车使用管理方面的制度，严格落实接待标准，采取限定油耗、改装天然气等措施，切实降低\"三公\"经费开支。
2、继续深化工程建设领域突出问题专项治理。
一是规范公路工程建设招标投标活动，严格落实工程项目规划、评审及招投标相关程序，坚持项目建设流程公开、公正、透明实施，杜绝工程项目\"人情招标\"和\"暗箱操作\"现象，不断促进招投标市场健康发展;
二是落实市场准入制度，加强施工单位信用考核，强化交通基础设施建设市场的监督管理，确保工程建设行为更加规范。
三是通过定期组织检查、督查等形式，加强对工程建设施工、监理等各参与方、各个环节的监管，落实工程建设质量和安全生产责任制，确保工程质量和施工安全，减少和杜绝工程建设领域腐败的滋生。
3、加大行政审批管理和政务公开工作。
修订完善交通执法责任追究制度，梳理规范行政审批事项，落实行政执法\"四统一\"要求，制定《办事指南》，做好交通执法执法依据、处罚标准、办理程序等事项的公开工作。制定政务、党务公开实施办法和细则，充分利用网络公开和公开栏公开等形式，依法公开党务、政务情况，广泛接受各界监督，打造\"阳光政务\"。
4、重视审计监督工作，强化干部考核管理。
以重点项目资金使用管理和重大专项决策为重点，定期邀请县审计部门开展领导干部任期、离任经济责任审计，切实纠正资金使用监管和决策制定等方面存在的不足。落实干部\"干事档案\"制度，修订考核细则，明确责任分工，按季度、按程序做好干部工作述职、民主测评打分工作，激励、激发干部干事创业热情，努力形成\"奖优罚劣、奖勤罚懒\"的良好工作机制。
5、主动办理答复代表意见建议和政协委员提案，积极争取上级政策资金支持。
结合\"下基层\"活动，想方设法解决人大代表、政协委员、服务对象和社会各界群众提出的道路建设、运输市场监管、客货运输服务及公路管理养护方面的难题，提升交通运输行业群众满意度。
(四)健全完善各项制度情况
我们结合工作实际，按照科学化、系统化、规范化和建设\"廉洁高效政府部门\"的原则要求，分类整理，逐条核对，逐步健全完善交了通运输系统各项风险防控措施和反腐倡廉制度。截止目前，已建立完善《平罗县交通系统行风建设十项制度》、《平罗县交通运输局机关财务管理制度》、《平罗县交通运输局公务车辆管理暂行规定》、《平罗县交通运输局机关考勤制度》、《公路工程管理六项制度》、《平罗县交通运输局党务政务公开工作各项制度》、《平罗县交通运输局廉政风险防控工作责任追究办法》、《廉政风险防控五项制度》等各项制度数十项，涵盖工程项目管理、干部选拔任用、资金使用监管等方面的领导干部约束制约机制初步建立，真正实现了把权利关进制度的\"笼子\"里来。
三、存在不足和下一步工作打算
我局在反腐倡廉制度建设方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表现在：一是部分制度过于原则宽泛，标准和细则大而化之，或界定模糊不清，缺乏针对性和可操作性;二是个别制度同现阶段相关法律规定、上级要求精神不相适应，需进行修改完善;三是制度的执行力度不足，存在\"失之于宽，失之于软\"的现象，制度执行时紧时松，不能做到持之以恒;四是对各项制度的宣传教育不够，领导干部及普通职工掌握了解不全面，对制度的执行监督还有待于进一步加强。
针对上述问题，今后我们将重点做好以下几方面的工作：
一是提高思想认识，健全完善制度。
要充分认识到加强反腐倡廉制度建设是惩治和预防腐败体系建设的重要内容，是从源头上预防腐败的重要保证。我们要在现有各项制度的基础上，继续不断健全完善反腐倡廉各项制度，把反腐倡廉教育机制、监督机制、惩处机制通过制度来固定、来保障、来促进，为深入推进交通运输系统党风廉政建设和反腐败斗争提供有力的保证。
二是强化制度创新，切实发挥效力。
要着眼于反腐倡廉面临的新情况新问题，紧密结合群众评议机关和干部作风活动，按照中央关于下大力气对\"四风\"现象进行整改的要求，从工作实际出发，科学严密的制定各项反腐倡廉制度，不断增加反腐倡廉制度的针对性、预见性和可操作性，确保各项制度发挥应有的作用和效力。
三是加强学习宣传，坚决贯彻落实。
在修订完善制度的基础上，通过多种形式加强学习宣传，使党员干部能够做到带头学习制度、严格执行制度、自觉维护制度，切实发挥好反腐倡廉制度的效能。加大制度执行监督检查力度，把监督检查反腐倡廉制度当作重要的、经常性的工作来抓，维护反腐倡廉制度的权威性和严肃性，切实提高制度的执行力。
反腐倡廉制度自查报告二：
今年，我局党风廉政建设和反腐败工作按照市局工作安排，深入贯彻落实党的十八大精神，严格执行《廉政准则》，坚持标本兼治综合治理、惩防并举注重预防的方针，以效能建设和规服建设为契机，落实党风廉政建设责任制，认真贯彻民主集中制，党风廉政建设和反腐败工作成效较好我局对照考核细则进行了仔细对照自查，现将自查情况汇报如下：
一、领导班子履行职责情况
局党组把党风廉政建设纳入重要议事日程，制定下发了《关于20xx年党风廉政建设和反腐倡廉工作安排的通知》，坚持\"一把手负总责，分管领导各负其责，一级一抓一级，层层抓落实\"的原则，结合我局实际，对党风廉政建设和反腐败工作任务的责任作了详细的分解，明确了各项工作的目标和要求，落实具体承办部门和责任人，做到任务量化，责任到人。
(一)坚持政治学习，加强队伍建设
局党组将反腐倡廉教育列入年初工作要点，将反腐倡廉理论作为党组理论学习内容，工作中切实做到有计划、有分工、有落实，事事有小结，年终有总结，并及时形成书面材料上报。做到党组开会必谈党风廉政建设工作，及时传达了上级关于党风廉政建设的指示精神，学习有关党风廉政建设理论和党纪政纪法规。积极组织干部职工观看省、市、县效能建设贯彻会议直播，组织党员干部参加全县廉政漫画展等活动，收到良好的教育效果。
(二)规范行政审批行为。
我局对现有的行政审批、核准、审核、备案项目进行了全面清理，对应保留的审批事项，对照法律法规找出保留依据，对不再适应形势的审批事项予以取消，优化了审批程序，提高了审批效率，使政务环境更宽松、更快捷、更高效。
(三)严格依法行政，严查事故
根据国务院和省、市有关规定，我局对发生的安全生产伤亡事故的责任单位及时立案查处，严格按照\"四不放过\"的原则加大对各类安全事故的查处力度和责任追究力度，依法对各责任单位和责任人进行处罚。同时加大了对生产经营单位违反安全生产法律法规行为的调查处理力度，今年我局执法人员无一起违法违规行为发生。
(四)加强作风建设，切实转变机关工作作风
我局进一步转变工作作风，以\"亲商、安商、护商\"为出发点，优化投资软环境，深入生产经营第一线，局领导班子对全县安全生产状况及时调查研究、现场办公。做好群众来访工作，对来访群众热情接待，做好登记，及时解决问题。对群众反映的热点、难点问题妥善处理，把矛盾消除在萌芽状况，截止目前全年无一起上访事件发生。
(五)加强制度建设，坚持用制度管人管事，坚持廉政诫勉谈话制度、重大事项报告制度及领导干部述职述廉制度。
加强财务管理，严格执行财务管理制度，坚持专人负责，定期审核，杜绝违纪事件发生。坚持干部人事制度，认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，严格按照公开选拔程序进行，干部的选拔任用符合《党政领导干部选拔任用工作条例》规定。严格实行责任追究制度，班子领导和成员积极履行各自职责，对分管科室严格要求，做到防微杜渐、警钟长鸣。同时将党风廉政建设工作纳入内部年度目标，并与年度考核挂钩，切实负起了党风廉政建设和反腐败工作领导责任。
二、\"一把手\"履行职责情况
\"一把手\"及时安排和部署党风廉政建设工作，特别是对《工作规划》牵头内容做到早部署、早计划。认真做到\"四个亲自\"，局\"一把手\"坚持从自身做起，严格按照有关规定规范自己言行，严于律已，勤政廉洁，敢抓敢管，仔细听取班子成员分管科室党风廉政建设责任制落实情况工作汇报以及领导班子成员廉洁自律执行情况的汇报，及时掌握班子成员、各科室人员思想状况、工作情况，
对症下药。局一把手率先垂范，亲自接待群众、企业来访，坚持经常到企业、单位指导工作，解决热点难点问题，研究具体措施加以落实。局党组按照相关规定召开民主生活会，今年召开1次，一把手带头开展自查，主动接受监督，领导班子成员之间积极开展批评和自我批评和述职述廉活动，使会议达到了增进了解、沟通思想、团结同志、推进工作的目的。结合我局工作实际，对安监干部职工\"怎样提升素质、提高工作效率、做好廉洁自律、推进工作\"作了详细讲述，使干部职工充分认识到党员干部要耐得住艰苦，耐得住诱惑，管得住小节，切实做到以身作则、廉治自律。
三、班子成员履行职责情况
班子成员重视党风廉政建设工作，按照分工各自认真履行职责。年初班子成员对各自分管范围内的廉政工作进行认真的分析，提出了加强廉政建设的措施和建议，一把手在听取了班子成员的汇报后，进行综合性分析和研究，结合全局实际，提出了搞好局廉政工作的措施。
围绕深化效能建设规范化服务型政府建设工作，进一步完善了我局《党风廉政建设制度》、《机关工作人员廉政准则》等制度，《佩证上岗制》、《领导交办事项限时办结和进度报告制度》等制度。\"一把手\"和分管纪检的领导利用专题会议和政治学习时间，向班子成员和全体干部及时传达廉政会议精神和有关县领导的讲话精神。班子成员及时对各分管科室反腐倡廉工作作安排并督促落实到位，对自己履行党风廉政建设责任制情况进行了自查，也不定期对分管范围内的科室干部进行了廉政检查。由于局领导班子的高度重视，加强了内部的廉政教育，并建立健全了教育监督机制。
四、领导班子及成员党风廉政情况
局党组坚持党的组织原则，领导班子带头贯彻执行党的路线、方针、政策和工作要求，模范地遵守《廉政准则》的各项规定，积极主动为企业、单位、群众解决问题和实际困难，受到了各单位的好评。
认真执行领导干部民主生活会制度，按时召开民主生活会，班子成员在专题民主生活会上结合党性、党风、工作和思想上存在的问题和差距，进行了深入剖析，报告了个人遵守廉政纪律的情况并认真地开展了批评与自我批评。局班子成员重点查找出了理论水平、业务能力还不能适应形势发展的需要，和对党的群众路线认识不深、密切联系群众不够、工作作风不够扎实、缺乏开拓创新意识等不足，针对不足局党组提出了整改措施，明确今后的努力方向。局党组自觉遵守党的纪律，坚持民主集中制原则，力戒\"一言堂\"，杜绝\"一人说了算\"的家长制领导作风。在干部任免调整、重大项目安排、经费的使用等重大问题上，认真地听取班子成员的不同意见，在工作中，成员间养成了\"多交流、多沟通\"的良好习惯，在党组会、办公会、局务会集体讨论时，均能认真履行各自职责，充分发表自己的意见和建议，正确地处理集体决策和个人分工的关系，既充分发扬了民主，又坚持了集体决策，实现了民主和集中的有机统一。局班子坚持领导干部廉政情况报告制度，建立了领导干部及科级干部廉政档案，20xx年度，班子成员中无一人有违法违纪行为。
为了切实加强领导干部廉洁自律，努力保持干部队伍的纯洁性，局党组要求班子成员带头管好队伍、管好亲属和子女，所有领导及配偶、子女无收受现金、有价证券、个人经商办企业行为和承揽建设工程的活动。局党组深入开展对行政执法行为和收支两条线执行情况的监督检查，在行政执法方面，能做到文明执法，规范执法，没有出现执法违法、乱收乱罚、徇私枉法、违法不究等问题;在收费方面，收费使用财政部门统一印制的行政性收费收据，所收款项全部上缴到县财政，没有出现违反收支两条线规定的行为。
总结一年来的党风廉政工作，虽然取得了一定成绩，离上级组织和群众期望还有差距，一是工作体系建设有待完善，督查力度不够;二是在制度执行中还有差距，这些都有待在以后工作中改进。在今后工作中，我们要解放思想，实事求是，克服不足，狠抓落实，扎扎实实抓好党风廉政建设工作，促进全局工作有序开展。
反腐倡廉制度自查报告三：
反腐倡廉工作开展以来，我科室高度重视，精心布置，认真组织实施，结合学习实践科学发展观主题活动，把握重点，整体推进，较好地完成了20xx年反腐倡廉制度建设的各项工作，取得明显成效。
一、反腐倡廉制度执行情况
(一)坚持科学谋划，抓好组织和实施
1、高度重视，加强领导。主任亲自抓、负总责，认真学习传达医院及上级部门关于反腐倡廉的文件精神，使全科人员遵守各项规章制度的自觉性得到进一步增强。
2、结合实际，周密部署。坚持\"两不误，两促进\"，按照结合我科工作实际，对反腐倡廉工作的指导思想、工作目标、工作重点、方法步骤等进行了明确，为各阶段工作的顺利开展起到了重要的保障作用。
(二)围绕核心内容，健全完善各项制度
反腐倡廉制度建设的核心内容和关键环节是健全制度，我科室紧密结合实际，以创新的思路、有力的举措和科学的方法抓好健全制度阶段的各项工作。
1、清理完善制度。结合机关效能制度建设的实际需要，对本科室现有的制度体系认真清理，查找薄弱环节，尤其是容易产生腐败和损害群众利益问题的制度漏洞，按照持续改进的要求，进行全面、系统的清理审查，并按照\"支持、充实、完善、废止\"的不同要求，认真做好分类登记工作。
2、加强制度创新。结合护理部工作实际，加强研究反腐倡廉建设面临的新情况、新问题，注重把握以边缘的、间接的、隐蔽的方式以权谋私的规律和特点，优化工作流程，细化工作标准、强化过程评价，引入监督机制，制定出台新的制度和规定。
3、强化制度落实。加强对制度的学习培训，增强科内人员的制度意识，为制度执行奠定思想基础。加强对制度的宣传，增强制度的公开性，为监督制度执行奠定群众基础。抓好制度落实的监督检查，盯住不落实的事，追究不落实的人，着力提高反腐倡廉制度的执行力。
(三)突出工作重点，增强制度规范的实效性
1、注重对关键环节的监督。坚持对权力的有效监督与科学配置相结合，加强对考试管理等重点关键环节的监管，努力建立结构合理、制约有效、针对性强的权力运行机制。
2、注重制度的科学性、系统性和实效性。遵循\"简便、易行、管用\"的原则，使制度规范既具有可操作性，又能够解决实际问题。在内容上，坚持与时俱进，着重把党风廉政建设方面存在的重点问题纳入我科建设的总体规划;在分工上，根据教务科特点，制定条块分明、衔接紧密的责任制目标;在任务分解上，把制度所规定的各项要求分解到相关人员，并明确工作标准、完成时限、保障措施和监督主体，从而形成可操作性强，良性互动的工作机制。
3、注重制度的督查落实。把制度的落实作为重中之重，与日常工作统一部署、同步检查、共同分析、一起考评，警醒大家时刻做到廉洁、高效。
二、存在的问题和下一步的打算
在肯定成绩的同时，我们也清醒地认识到工作中存在的不足。
1、一些领域的制度建设有待进一步加强，特别是在制度的归纳梳理上还有所不足，致使极个别制度缺乏系统性;
2、落实力度还需进一步提高，方法手段还需进一步创新。
在以后的工作中，我们将从以下几个方面入手，抓好反腐倡廉制度的完善与创新。
1、注重反腐倡廉制度体系构建的系统性。认真贯彻落实中央《工作规划》，构建与我科工作相适应的惩防体系，把制度建设贯穿于教务科工作的各个环节上，体现在各个方面，真正发挥制度规定的整体合力，扎扎实实地做好各方面的工作，进一步加强科内的队伍建设和管理，推动护理部各项工作健康平稳发展。
2、注重制度操作的可行性。围绕腐败现象的易发多发阶段和薄弱环节，进一步健全明确具体、可操作性强、切实管用的规范制度。通过及时制定和完善全体人员行为准则，把教学管理部门的宗旨要求，转化为可以遵守、可以操作、可以监督的具体规定，使各项工作落到实处。
3、注重制度建设的引导性和针对性。引导全体人员积极参与反腐倡廉制度建设，自觉遵守各项规章制度。与此同时，用发展的思路和改革的办法防止不廉洁行为的发生，针对形势变化对反腐倡廉工作提出的新要求、新期待，不断创新工作思路，改进工作措施，完善制度体系，使我委全体人员做到有章可循、有据可依。
4、注重制度执行的权威性。建立有效的预警机制，强化监督检查，将廉洁自律、落实制度、履行职责的情况纳入绩效考评办法的考核范围之中，对于在制度贯彻、落实、管理上负有责任的人严格实施责任追究。
在今后的工作中，我们将继续深化认识，切实增强推进工作的责任感和紧迫感;突出工作重点，着力查处工作中存在的问题;注重工作实效，努力使制定的制度行得通、做得到、管得住;认真落实制度，坚持立行并重，加强监督检查，坚决纠正有令不行、有禁不止的行为，用铁的纪律切实维护制度的严肃性和权威性，为全面加强反腐倡廉建设提供体制条件和制度保证。
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食品安全自查报告制度
为规范餐饮服务食品安全内部管理，保障公众餐饮安全，根据《食品安全法》、《食品安全法实施条例》等法律、法规及规章，制定本管理制度。
一、依照法律、法规和食品安全标准从事餐饮服务活动，采取有效管理措施，保证食品安全，并定期对本单位食品安全状况进行检查评价。按照许可范围依法经营，在就餐场所醒目位置悬挂或者摆放餐饮服务许可证，接受社会监督，承担主体责任。
二、建立本单位食品安全管理组织机构，配备专职或者兼职经过培训合格的食品安全管理员，对餐饮服务全过程实施内部检查管理并记录，落实责任到人，严格落实监管部门的监管意见和整改要求。
三、食品安全管理员须认真按照职责要求，组织落实管理人员和从业人员食品安全知识培训、员工健康管理、索证索票、餐饮具清洗消毒、综合检查、设备管理、环境卫生管理等各项食品安全管理制度。
四、制订定期或不定期食品安全检查计划，采取全面检查、抽查与自查相结合的形式，实行层层监管，主要检查各项制度的贯彻落实情况。
五、食品安全管理员每天至少进行一次食品安全检查，检查相关岗位食品安全制度的落实情况，发现经营条件不符合食品安全要求的，应及时采取改进措施，有发生食品安全潜在风险的，应立即停止食品生产经营行为，并向所在地市场监管部门报告。。
六、各岗位负责人、主管人员要服从食品安全管理员检查指导，每天开展岗位或部门自查，及时发现和纠正从业人员违反制度要求操作的行为。
七、食品安全管理员每周1-2次对各环节进行全面现场检查，发现问题及时反馈，并提出限期改进意见，做好检查记录。
八、检查中发现的同一类问题经两次指出仍未改进的，按本单位有关规定处理。
九、各种检查结果记录归档备查。
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食品安全自查报告制度
为切实加强我公司食品安全卫生工作，预防和控制肠道传染病及食物中毒的发生，有效提高我公司的卫生水平，保障广大员工及客户身心健康和生命安全，依据《食品安全法》、《传染病防治法》、《消毒管理办法》、《突发公共卫生事件应急条例》、《生活饮用水卫生监督管理办法》的有关规定和要求，我公司特制定本计划。
一、检查范围
餐厅设备设施、卫生、食品及饮用水
二、检查内容
1、餐厅卫生安全：围绕集体用餐食品安全，按照《集体用餐卫生监督办法》主要检查公司食品安全管理制度落实情况、食物中毒预防控制措施、从业人员体检培训、环境卫生、设备设施、原料采购、食品储存、加工制作、食品添加剂使用、餐用具清洗消毒、留样管理等是否符合规范要求。
2、饮用水卫生：切实解决饮水问题，提供开水或符合卫生要求的饮用水。对自备水源、供水设施及管道的防护和管理，落实清洗消毒措施。自备水源应经所在区卫生部门检测合格后，方可作为供水水源。
三、检查安排
餐厅安全领导检查小组不定时对餐厅进行抽查，每月至少一次。
四、工作要求
（一）加强组织领导，确保工作落实。餐厅管理人员要高度重视公司卫生专项检查活动，加强组织领导，把集中整治与日常监管、餐厅自律与强化监管有机结合，把餐厅食品安全摆在更加突出的位置。坚持标本兼治、着力治本，将宣传教育贯穿始终、完善制度贯穿始终、落实责任贯穿始终、检查指导贯穿始终，确保整治取得实效。
（二）建立长效机制，巩固检查效果。各块负责人要密切配合，要根据相关要求，努力开展餐厅食品安全示范工程建设。创建食品安全示范公司餐厅，充分发挥示范餐厅的引领和辐射作用，不断提高我公司的食品安全管理水平和硬件设施，使我公司从采购、加工、个人卫生提高到一个新台阶。
（三）开展教育培训，提高安全意识。公司领导要加强对餐厅食品安全培训，认真组织学习《食品安全法》、《食品安全法实施条例》，督促公司切实落实餐饮服务第一责任人责任，建立健全各项管理制度，确保各项工作不留盲点、不留死角。
（四）加强餐厅检查督导，严查违法行为。公司要严格按照《食品安全法》、《食品安全法实施条例》的规定，将公司餐厅作为食品安全事故防控的重点，采取措施，排查隐患，积极指导公司不断完善学校食品安全事故应急预案，提高防控水平及应对能力。严厉查处餐厅违法违规行为；对性质恶劣、后果严重的案件，要加大处罚力度；涉嫌犯罪的，及时移送司法机关。认真开展全面排查。
定期进行食品安全自查，对检查出的问题进行整改，形成自检报告并报送市场监管部门。
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食品安全自查报告制度
1、食品生产经营者应当依照法律、法规和食品安全标准从事生产经营活动，采取有效管理措施，保证食品安全，按照许可范围依法经营，并在就餐场所醒目位置悬挂或者摆放食品生产经营许可证。接受社会监督，承担主体责任。
2、建立本单位食品安全管理组织机构，配备专职或者兼职经过培训合格的食品安全管理员，对餐饮服务全过程实施内部检查管理并记录，落实责任到人严格落实监管部门的监管意见和整改要求。
3、食品安全管理员须认真按照职责要求，组织贯彻落实管理人员和从业人员食品安全知识培训、员工健康管理、索证索票、餐具清洗消毒、综合检查、设备管理、环境卫生管理等各项食品安全管理制度。
4、制订定期或不定期食品安全检查计划，采用全面检查、抽查与自查形式相结合，实行层层监管，主要检查各项制度的贯彻落实情况。
5、食品安全管理员每天在操作加工时段至少进行一次食品安全检查，检查各岗位是否有违反制度的情况，发现问题，及时告知改进，并做好食品安全检查记录备查。
6、各岗位负责人、主管人员每天开展岗位或部门自查，指导、督促、检查员工进行日常食品安全操作程序和操作规范。
7、食品安全管理组织及食品安全管理员每周1-2次对各餐饮部位进行全面现场检查，同时检查各部门的自查记录，对发现问题及时反馈，并提出限期改进意见，做好检查记录。
8、各种检查结果记录归档备查。
食品经营单位负责人（或者委托人）签字或加盖公章
年
月
日
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信用社制度落实年自查报告
通过开展制度落实教育活动学习，使我深刻的认识到，制度落实是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进制度落实，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。
根据联社的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，认真搞好个人行为自查，作为一名信用社员工，现将自查情况总结如下：
一、学习方面。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是 1
组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织
的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，
使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平
时只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习
内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、思想方面。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发
展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风
险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手
抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科
学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负
责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一
考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上
还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理
念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间
和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联
社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对
自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的
现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，
不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、
反馈，掌握整改情况等。乏
三、规章制度方面。能够按照联社要求“五个必须”、“八个
亲自” 开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中
存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内控制度、安全保卫方面存在不少问题。三是对基层职工的监督和教育不够，如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少，对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深入。五是电脑知识相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。
四、工作作风方面。善于听取不同意见，能自觉修正自己的地位观和利益观，时刻把自己置身于群众监督之下，廉洁自律。但工作作风有时不够扎实，缺乏主动性和创造性。
总之，通过开展合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
一是要与信用社同仁一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范经营两手抓。
三是要以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的学习，严格按照联社序时性检查实施方案，组织好内控制度、财务帐务、
综合业务、预警指标和安全保卫等方面的序时性工作。四是要转变工作作风，严格按照信用社会计职责开展内控、安全等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大工作力度，积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。
五是要以这次开展制度落实教育活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保安全、合规、稳健发展。
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XXX社会保险局
关于养老保险内控制度实施运行情况的
自查报告
县人社局：
根据《XXX社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》（渝社险发„2011‟22号）文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：
一、强化组织领导
我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长XXX任组长，社保局党支部书记、副局长XXX任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由XXX任办公室主任。
二、高度重视、积极编制印发，进一步健全内控制度 在《XXX社会保险局关于印发的通知》(X社险发„2009‟1号)的基础上，根据《XXX社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》（渝社险发„2010‟83号）文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度，明确了 1
科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完善。
三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进
（一）机构设置合理，授权管理明确
根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了《XXX社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最后我局还制定印发了《XXX社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《XXX社会保险局工作人员职业培训制度》、《XXX社会保险局奖惩制度》等制度，加强了对工作人员的规范管理。
（二）完善各项制度，业务运行规范有序
一是严格按照国家部委和XXX的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其
参保信息和档案资料；三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全；四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误；六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严肃性；七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。
（三）严格执行财务制度
一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对预算有调整的及时完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在重庆银行开设了农民工征缴专户、在重庆农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自险种分别建账、核算；四是按照会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务
凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格按照我局印发的《XXX社会保险局印章管理制度》执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。
（四）增强设备配置，信息安全建设取得较大进步 一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了《XXX社会保险局信息安全管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了UPM时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。
（五）内控制度完善，内部监管得力
根据《XXX社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》（渝社险发„2010‟83号）文件相关要求，制定出台了《XXX社会保险经办机构办理养老保险业务
内部控制实施细则》，其中包括：《XXX社会保险局审计稽核制度》、《XXX社会保险局风险评估制度》、《XXX社会保险局信息公开制度》等20个内控制度，我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了解。
四、强化监管、积极整改存在问题
总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施，内控制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发现的问题如：政策、法规公布更新不及时，档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实，使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。
XXX社会保险局
二〇一一年四月二十九日
第11篇：制度落实年自查报告
本人自“制度落实年”活动开展以来，认真而细致地研读省联社与市联社修订和完善的各项规章制度，切实做到了心中有数，针对新制度、新规定、新办法，本人在实际工作中也作了相应调整。
首先，本人在思想上作了调整。当前是信用社改革的关键时期，作为一名信合人，更应在关键时期起到应有的作用，故本人转变思想观念，全力为信用社献计献策，时刻与上级保持高度一致，保质保量地完成任务。在省联社网站与中国金融网上发文数篇宣传仙桃联社改革的成果。
其次，本人在业务活动上也作了调整。为适应时代需要，全省及全国信合联网，所以以前的操作系统全线升级改版，于是我在平时业务活动中，严格按省网络中心的要求处理相应业务，如开户全面实行实名制，大额款项实行大额报批制等。
最后，本人在安防上也作了调整，案防工作是我们金融工作人员的首要任务，每个时期，每个阶段，案防也不尽相同，为做好案防工作，我切实吃透上级案防文件，严格按章办事，让案防工作不留一丝漏洞。
虽然，在“制度落实年”活动中我取得了长足的长劲，但作为新时期的信合人，针对省联社各项制度的要求，仍有不少遗憾之处，我将在今后的工作中不断进取，不断奉献。
第12篇：制度落实年自查报告
制度落实年自查报告
为大力提升员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，减少损失，确保信用社持续快速健康发展，按照联社《关于印发沐川县农村信用社制度落实年活动实施方案的通知》（沐农信联社[2012]167号）文件精神， 本人认真学习和领会了关于印发《四川银行业从业人员五十个严禁（修订）》的通知（川银监发[2012]48号、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发[2005]17号)和关于印发四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法的通知（川联发[2011]64号等文件。通过学习讨论，充分了解了本次制度落实年的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。
一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角
度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
二、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和联行结算纪律，做好资金汇划工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。。五是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
三、严谨工作、生活作风。
在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以
实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记 “自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
四、存在问题。一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重本职工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。 三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是工作方法简单，思想比较保守，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
五、整改措施，作为一名一线综合柜员，一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习和业务知识的学习，提高自身业务技能，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
2012年9月11日
第13篇：六项基本制度自查报告
六项基本制度自查报告
按照区委、区政府《关于对机关\"六项基本制度\"等落实情况实施综合监督检查的工作方案》（下办字[2010]33号）要求，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范行政行为，提高行政效能，切实按照\"三提升\"要求，营造勤政、高效、为民、务实的政务环境，我局对机关\"六项基本制度\"落实情况、行政许可事项办理情况、行政事业性收费情况、行政处罚裁量情况进行了自查，现将自查情况自查汇报如下：
一、加强领导，明确分工
为将本次工作做细、做好、做到位，我局召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作的检查。同时要求各单位要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。
二、认真自查，逐条梳理。
我局认真对照职责，按照全面彻底，不留死角的原则进行自查，对涉及到的各项制度，逐条进行了梳理。通过自查，我局各项制度均落实到位。
（一）、结合本单位实际，在机关\"六项基本制度\"（即服务承诺制、首问首办负责制、AB岗制、一次性告知制、限时办结制和过错责任追究制）的基础上，还制定了违规离岗投诉查实待岗制度、延时服务制等多项制度，并下发各单位，监督落实，进一步转变工作作风，严肃工作纪律，确保机关工作人员无迟到早退、擅离职守及在岗不工作情况，切实杜绝\"门难进、脸难看、话难听、事难办\"现象。
（二）、对行政许可重新进行了梳理，共梳理条目12项，确保无超法定职权审批和继续审批已取消项目问题。为给群众提供方便、快捷的服务，我局按要求简化了审批手续，限定了办理时限，公开了服务内容、办事程序，并要求执法人员在办理过程中，切实履行一次性告知制度，提供一站式服务。
（三）、针对费改税带来的职能调整，重新核定了行政事业性收费项目，涉及路产路权赔偿项目共计62小项，收费依据、标准、范围、金额全部合规合法，无超法定职权收费和继续收取已取消项目的费用。
（四）、行政处罚裁量情况。我局加强对执法人员的培训教育，使执法人员严格遵守《张家口市规范行政处罚自由裁量权规定》，确保了处罚的依据、裁量和数额标准合规，没有乱收费、乱罚款行为。
三、加强监督，常抓不懈。
为确保各项制度的规范性、合法性，我局将进一步加强监督检查工作，并把制度的学习、宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈，从源头上预防\"三乱\"行为的发生。按照\"三提升\"的要求，以\"公平、公正、公开、高效、便民\"的原则，不断改进和完善工作作风，使交通工作真正实现勤政、高效、为民、务实。
第14篇：内控制度落实自查报告
2019年内控制度落实自查报告-范文汇编
根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
一、自查情况
加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范
按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。
3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
4、建立工作流程运行分析制度
社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。
5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力
社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政的工作能手。
二、存在问题
社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶 段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。
1、控制执行人与控制对象之间的矛盾
控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。
2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾
内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。
三、加强社保经办机构内部控制建设的建议
1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。
2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。
3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目前的情况来说，除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。
4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，人情基数也可能发生，另外碰到钉子户拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。
5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。
第15篇：内控制度落实自查报告
内控制度落实自查报告（精选3篇）
时光在流逝，从不停歇，一段时间的工作已经结束了，回首这段时间的工作，存在的问题非常值得总结，非常值得我们做好总结和完成自查报告。为了让您不再为写自查报告头疼，下面是小编精心整理的内控制度落实自查报告（精选3篇），欢迎阅读与收藏。
内控制度落实自查报告1
根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
一、自查情况
加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;
二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范
按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。
3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
4、建立工作流程运行分析制度
社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。
5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力
社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政的.工作能手。
二、存在问题
社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶 段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。
1、控制执行人与控制对象之间的矛盾
控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。
因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。
2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾
内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。
三、加强社保经办机构内部控制建设的建议
1、加大执法力度。
根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。
2、加快制度规范。
建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。
3、健全和完善内部控制制度。
内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目前的情况来说，除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。
经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。
4、建议组织异地交叉稽核。
在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，人情基数也可能发生，另外碰到钉子户拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。
5、加强队伍建设。
一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。
内控制度落实自查报告2
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
内控制度落实自查报告3
四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：
1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。
2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。
3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。
4、岗位轮换制度，干部交流制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。
5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到及时发现，及时处理，确保我社的资金安全和人员安全。
通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查，未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。
第16篇：制度落实情况自查报告
制度落实情况自查报告
根据公司安排，进一步加强项目管理工作，促进项目管理制度落到实处情况，下发的《关于对项目管理制度落实情况进行督查的通知》。我项目接到通知后，按照公司制定的要求，结合《项目管理制度汇编》，针对项目部日常生产、经营活动进行了认真排查，具体自查情况汇报如下：
一、《项目管理制度汇编》的执行情况
今年４月份公司新修订的《项目管理制度汇编》下发后，项目部积极组织全体管理人员开展学习，对公司的一些新规定进行探讨和研究。结合《项目管理制度汇编》的有关要求，项目部先后成立了两个一次性项目部，分别为平顶山市冬勤路一次性项目部和平顶山市湛河治理一次性项目部。根据一次性项目部的有关规定，先后完成了平顶山市冬勤路工程的一级策划和平顶山市湛河治理工程的一级策划，并组织两个一次性项目部的管理人员编制相对应的二级策划。按照《项目管理制度汇编》中有关一次性项目部抵押兑现的要求，上交了湛河治理工程的抵押费用。
二、针对《关于对项目管理制度落实情况进行督查的通知》中各方面的情况落实: １、安全管理方面
项目部按照公司规定，建立了完善的安全管理体系和安全管理制度，项目严格控制专职安全管理人员的持证上岗，按照公司的相关规定开展安全教育和检查，有相关记录，对公司的相关文件精神能够及
时准确的传达到工地的每个管理人员。目前安全管理中还存在的问题有：由于本项目工程均为市政工程，加之施工现场条件复杂，存在特殊性，在安全文明施工方面难以完全按照建筑安全文明施工图册要求实施；根据处安全管理规定，原来针对劳务队签订的安全施工协议现改为安全施工合同，目前我单位各劳务队的安全施工合同尚未及时签订完成。 ２、经营管理方面
根据《项目管理制度汇编》的有关规定，成立了平顶山市冬勤路工程一次性项目部和平顶山市湛河治理工程一次性项目部，编制并审批完成了两个工程的一级策划工作。每月25日前统计个工地分部分项施工进度和已完成的工程量，根据分部分项工程完成情况，做好人、材、机消耗量的分解工作，然后与清单对应的工程量和人、材、机的量做比较。项目部每月建立了完整的工程量报出、压报、签证台帐，每个工地建立了工程报出、压报、签证进度、开发票挂账、回款、欠款台帐，以及每月的人、材、机费用台帐，每月25日各工地按照实际完成进度进行成本分析，召开项目部成本分析会，分析当月工地盈亏情况，对于亏损的找出原因，制定整改措施，跟踪检查进行纠偏。存在的问题：湛河治理工程的二级策划，由于投标图纸与施工图变化较大，需要对变更内容重新组价，组价完成后上报财政局审批完后，才能设定目标成本。目前项目部部分管理人员经营成本意识不高，项目部的管理制度不能严格落实，项目部对考核兑现执行不到位。
3、生产管理方面
按照处里目前的项目管理制度规定，我单位新成立的一次性项目部均已完成内容完整详细，切合实际，有可操作性、指导性的一级策划，严格贯彻工程计划管理要求。每月按时上报工程材料计划、分包招标计划、月（季）度工期计划，所报计划符合整体工期安排、符合项目策划整体要求和内容真实完整可靠的劳务分包队伍月度考核评定表，对目前我项目部的劳务分包队伍进行了准入备案，新成立的一次性项目部管理机构完善，各岗位人员职责分工明确，做到了“人人有事做，事事有人管”，把具体工作落实到个人。 ４、劳动工资管理制度
项目部制定了，按照不同管理岗位岗位工资加绩效工资的分配管理办法，岗位工资为相对固定的，绩效工资按照每人每月６００元，分生产（１５０）、安全（１５０）、技术质量（１５０）、经营管理（１５０）四个方面考核，项目部对工地进行总量考核，工地针对每个管理人员考核的考核办法。建立了工资指标借存台帐和劳务费借存台帐，各工地建立了劳务工花名册。但缺少，全年的劳务工用工计划和劳务工工资发放台帐，在今后的管理中针对这两方面加强管理。 ５、企业管理制度方面
项目部根据处《项目部管理制度汇编》要求，严格要求各工地必须先签合同后施工，并按照合同额进行招标比价，按时上报物资材料使用计划和招标计划，严格执行物资材料进场验收、消耗制度，形成计划、提料、验收、保管、消耗每道工序都有人把关的验收制度。
6、核算管理制度方面
按照公司规定建立了严格的工程核算管理制度，按照公司的规定两个一次性项目部单股核算，在处建立单独账户，各工地建立完善的人、材、机台帐，工地核算员保留原始的劳务结算单据，及时召开成本分析会，制定纠偏措施，对已完已决工程，费用不能及时入帐的，列明细说明原因上报处相关科室和领导。
第九项目部
２０１４．７．26
第17篇：制度执行力建设自查报告
新疆公司
制度执行力建设及自查报告
根据公司【2017】9号文《关于开展学制度用制度守制度推进公司提质增效主题宣贯活动的通知》精神要求，新疆公司在上半年开展的“学制度、用制度、守制度”活动的基础上，进行了认真梳理，查找河南工程公司成立后下发的各项制度在实际执行过程中遇到的问题和出现的偏差，并针对存在的问题制定了具体措施，现将工作开展情况作以下汇报。
一、加强组织领导，认真安排部署
根据上半年公司制度宣贯的要求，新疆公司在3月份人员陆续到齐后，及时召开了公司制度宣贯动员会，会上组织学习了《关于开展学制度用制度守制度推进公司提质增效主体宣贯活动的通知》，并结合新疆公司特点制定了2017年度公司制度学习计划，全面部署了新疆公司落实公司制度的各项工作。
成立了以新疆公司党政负责人为组长，全体员工为成员的制度宣贯实施小组，组长负责全面部署公司制度的宣贯落实。根据新疆公司制定的公司制度宣贯学习计划，新疆公司在4月份，集中学习了3次公司制度。分别由李军正副经理带领大家学习了公司《办公手册》、《人资手册》，宋国锋书记带领大家学习了公司《工程管理手册》、《资产管理手册》、《审计与风险管理手册》、《政工手册》、《纪检监察手册》，范小飞副经理带领大家学习了《投资手册》、《市场营销管理手册》、《计划手册》、《财务手册》、《物资手册》等，
通过集中学习公司管理制度，使员工对公司的制度有所了解，明白了如何依据公司制度去实施具体工作。
二、加强纪律意识，强化思想认识
加强纪律意识，自觉以制度作为自己行动的准则。执行公司制定的各项制度，强化制度的执行力，是提高行政效能的基本要求，新疆公司在集中学习公司制度的基础上，一直强调员工自己主动学习，要让公司制度“内化于心”，时刻以公司制度作为员工的行事指南。没有对制度的了解熟悉，就谈不上自觉执行，在思想上没有足够地认识，也就很难自觉去学习制度，因此，新建公司通过领导班子不定时抽查各处室落实公司制度情况来督促大家去学制度、用制度，通过“考核”手段将制度执行落实下去，让员工在思想上意识到“执行公司制度就是一种纪律”。
三、认真落实文件精神，积极开展自查工作
根据公司《关于进一步加强制度执行力建设的通知》要求，新疆公司积极组织主要管理人员对照自己的岗位职责认真开展自查，对自己的落实制度情况作出自我评价，梳理本单位在制度执行中遇到的问题和出现的偏差，认真分析制度执行不到位的主观和客观原因。
四、存在的主要问题
1、工作的主动性不强，执行力刚性不够。工作中惯性思维依然存在，不能严格按照新制度执行，缺少工作的主动性，没有做到“落实之要，贵在执行”，执行不力，再重要的制度只能停留在纸上，以致工作做的不够扎实，不够细致。
2、工作的效率不高未达到预期目标。新疆公司目前主要任务是市场开发，没有实际项目为依托，在理解和贯彻落实公司制度上不够深入，实际工作执行的多，创新思考的少，造成工作效率不高，提升执行力的效果不明显。
3、制度执行中没有固化，存在一定的随意性。制度在执行过程中，因个人的理解和认识不足，标准没有达到统一一致，个别制度在执行中存在“人情”情况，缺少高标准、严要求。
五、存在问题的整改措施
1、加强学习，进一步提高思想认识。通过对公司管理制度的不断深入学习，提高全员对执行力的理解和认识，确保执行力的刚性。
2、开拓创新，进一步改进工作方法。要提高执行力，就必须具备较强的改革精神和创新能力，坚决克服不用心、生搬硬套的工作方式，充分发挥主观能动性，创造性地开展工作，以提高持续创新能力，增强服务的意识，工作中要变被动为主动，时刻以“三年上台阶、五年大跨越”的公司目标来鞭策每位员工。
3、脚踏实地，进一步增强责任意识。把贯彻落实公司制度的责任进行有效分解，落实到每个人身上，通过责任的落实促进制度的刚性执行。让每位员工通过严谨务实、脚踏实地地工作来践行公司制度的执行，以高标准、严要求的工作态度来提高执行力。
新疆公司
2017年8月23日
第18篇：内控制度落实自查报告
关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等
内控制度落实情况的自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、1
强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且
坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
第19篇：食品安全自检自查报告制度
食品安全自检自查报告制度
第一条 根据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》规定，本食品经营企业现建立食品的检查制度，切实保证食品安全。
第二条 本企业食品经营活动相关人员，均应遵守本制度。 第三条 食品检查目的是及时发现变质或者超过保质期的食品，确保销售食品质量安全。
第四条 本企业检查内容包括对经营设施条件自查和对所经营食品的安全进行检查
（一）贮存和装卸食品的容器、工具和设备应当安全、无害、保持清洁；
（二）不得将食品与有毒、有害物品一同储存；
（三）销售需低温保存的食品，应当使用冷藏设施；
（四）冷藏温度应当符合食品标签明示温度，符合食品安全要求；
（五）检查食品，及时清理编制或者超过保存期的食品；
（六）其他需要检查的与食品经营相关的设施。
第五条 本企业由专人按早、晚两个时间段各检查一次，并做好检查记录。如发现第四条所列问题应当坚决清理。
第20篇：反腐倡廉制度执行情况自查报告
反腐倡廉制度执行情况自查报告
反腐倡廉工作开展以来，我高度重视，精心布署，认真组织实施，结合学习实践科学发展观主题活动，把握重点，整体推进，较好地完成了反腐倡廉制度建设的各项工作，取得明显成效。
一、反腐倡廉制度执行情况
（一）坚持科学谋划，抓好组织和实施
一是高度重视，加强领导。成立了由主要领导为组长，各科室负责人为成员的反腐倡廉制度建设领导小组，做到了主要负责同志亲自抓、负总责，分管负责同志协同抓、抓具体。并召开了党支部会议认真学习传达建委有关文件精神，干部职工遵守各项规章制度的自觉性得到进一步增强。 二是结合实际，周密部署。坚持“两不误，两促进”，按照结合我单位工作实际，制定了《反腐倡廉制度建设实施措施》，对反腐倡廉工作的指导思想、工作目标、工作重点、方法步骤等进行了明确，为各阶段工作的健康开展提供了重要的保障作用。
（二）围绕核心内容，健全完善各项制度
反腐倡廉制度建设的核心内容和关键环节是健全制度，我单位紧密结合实际，以创新的思路、有力的举措和科学的方法抓好健全制度阶段的各项工作。 一是清理完善制度。结合实际需要，对我单位现有的制度体系认真清理，查找薄弱环节，尤其是容易产生腐败和损害群众利益问题的制度漏洞，按照持续改进的要求，进行全面、系统的清理审查，并按照“支持、充实、完善、废止”的不同要求，认真做好分类登记工作。 二是加强制度创新。结合工作实际，加强研究反腐倡廉建设和效能建设面临的新情况、新问题，注重把握以边缘的、间接的、隐蔽的方式以权谋私的规律和特点，优化工作流程，细化工作标准、强化过程评价，引入监督机制，制定出台项新的制度和规定。 三是强化制度落实。加强对制度的学习培训，增强广大党员干部的制度意识，为制度执行奠定思想基础。加强对制度的宣传，增强制度的公开性，为监督制度执行奠定群众基础。抓好制度落实的监督检查，盯住不落实的事，追究不落实的人，着力提高反腐倡廉制度的执行力。
（三）突出工作重点，增强制度规范的实效性
一是注重对关键环节的监督。坚持对权力的有效监督与科学配置相结合，加强对人财物管理等重点部门和项目建设等关键环节的监管，努力建立结构合理、制约有效、针对性强的权力运行机制。二是注重制度的科学性、系统性和实效性。遵循“简便、易行、管用”的原则，使制度规范既具有可操作性，又能够解决实际问题。在内容上，坚持与时俱进，着重把党风廉政建设方面存在的重点问题纳入我馆建设的总体规划；在分工上，紧密结合班子成员的分工和职能部门的业务范围，制定条块分明、衔接紧密的责任制目标；在任务分解上，把制度所规定的各项要求分解到相关职能部门，并明确工作标准、完成时限、保障措施和监督主体，从而形成可操作性强，良性互动的工作机制。三是注重制度的督查落实。把制度的落实作为重中之重，与日常工作统一部署、同步检查、共同分析、一起考评。围绕“德、能、勤、绩、廉”五项内容，加强对全体党员干部的绩效考评，警醒大家时刻做到廉洁、高效。
二、存在的问题和下一步的打算
在肯定成绩的同时，我们也清醒地认识到工作中存在的不足。一是一些领域的制度建设有待进一步加强，特别是在制度的归纳梳理上还有所不足，致使极个别制度缺乏系统性；二是落实力度还需进一步提高，方法手段还需进一步创新。在以后的工作中，我们将从以下几个方面入手，抓好反腐倡廉制度的完善与创新。
一是注重反腐倡廉制度体系构建的系统性。构建与我馆工作相适应的惩防体系，把制度建设贯穿于人权、财权、重大事项决策权等各个环节上，体现在各个方面，真正发挥制度规定的整体合力，扎扎实实地做好各方面的工作，进一步加强城建队伍建设和管理，推动我单位各项工作健康平稳发展。
二是注重制度操作的可行性。围绕腐败现象的易发多发阶段和薄弱环节，进一步健全明确具体、可操作性强、切实管用的规范制度。通过及时制定和完善全体人员行为准则，把执政为民的宗旨要求，转化为可以遵守、可以操作、可以监督的具体规定，使各项工作落到实处。
三是注重制度建设的引导性和针对性。认真研究当前产生腐败的典型案例，剖析产生腐败的成因，不间断地开展警示教育，逐步形成关于反腐倡廉教育的长效机制，引导全体人员积极参与反腐倡廉制度建设，自觉遵守各项规章制度。与此同时，用发展的思路和改革的办法防止不廉洁行为的发生，针对形势变化对反腐倡廉工作提出的新要求、新期待，不断创新工作思路，改进工作措施，完善制度体系，使我单位全体人员做到有章可循、有据可依。
四是注重制度执行的权威性。建立有效的预警机制，强化监督检查，将廉洁自律、落实制度、履行职责的情况纳入绩效考评办法的考核范围之中，记录在廉政档案内，对于在制度贯彻、落实、管理上负有责任的人严格实施责任追究。 在今后的工作中，我们将继续深化认识，切实增强推进工作的责任感和紧迫感；突出工作重点，着力查处工作中存在的问题；注重工作实效，努力使制定的制度行得通、做得到、管得住；认真落实制度，坚持立行并重，加强监督检查，坚决纠正有令不行、有禁不止的行为，用铁的纪律切实维护制度的严肃性和权威性，努力构建具有我单位特色的制度体系，为全面加强反腐倡廉建设提供体制条件和制度保证。
2011年12月12日
