推荐第1篇：内部审核报告
2007年度内部审核报告
编号：2007-3
第 1 页共 2 页
一、审核目的
按照2007年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。
二、审核范围
公司各部门质量管理体系所涉及的全部要素。
三、审核依据
（一） 实验室资质认定评审准则
（二） 公司《质量手册》、《程序文件》。
四、审核组成员
组长：吴春来
组员：陈洪玲、车玉玲
五、审核情况
审核组于2007年10月18日-10月19日对土工试验室、材料试验室、综合业务办公室等部门进行了内部质量审核。本次审核依据实验室资质认定评审准则及相关文件，针对上述部门所涉及质量管理体系运行的全部要素，从试验任务接收开始，到出具试验报告服务客户的全过程，通过采取随机抽样方法对公司各部门的质量管理体系文件执行情况进行了核查。
本次审核对试验报告、仪器设备档案、计量证书、现场考核及质量手册和程序文件的执行情况进行了核查。审核组根据核查结果共开具3份不符和项报告，内容如下：
2007年度内部审核报告
编号：2007-3
第 2 页共 2 页
（一）对试验室人员进行现场考核，其中少数人员对质量方针和质量目标不了解。不符合实验室资质认定评审准则附表 4.2.2.d)的规定。
（二）经过检查发现设备操作人员操作证不全。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.1.2a)的规定。
（三）试验室内没有相应的应急处理措施。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.1.3的规定。
以上问题已经受审核部门确认并签字正在整改当中。
六、审核结论及建议
通过本次内部质量审核，审核组认为：
我公司质量手册和程序文件内容，基本满足实验室资质认定评审准则的要求。公司各部门基本能够按照质量体系文件要求执行，但仍存在一定的问题和欠缺。说明在体系运行过程中还存在着管理不到位的问题。由于此次内部质量体系审核采取抽样方法，有些问题和欠缺可能未被发现。因此，希望各部门在整改过程中，对存在的问题认真查找不符合或欠缺的原因，举一反三查找类似问题并进行纠正并采取相应的预防措施。以上报告当否，请批示。
编制：
批准：
内审组
2007年10月22日
推荐第2篇：内部审核报告
2007年度内部审核报告
编号：2007-3第 1 页共 2 页
一、审核目的
按照2007年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。
二、审核范围
公司各部门质量管理体系所涉及的全部要素。
三、审核依据
（一） 实验室资质认定评审准则
（二） 公司《质量手册》、《程序文件》。
四、审核组成员
组长：吴春来
组员：陈洪玲、车玉玲
五、审核情况
审核组于2007年10月18日-10月19日对土工试验室、材料试验室、综合业务办公室等部门进行了内部质量审核。本次审核依据实验室资质认定评审准则及相关文件，针对上述部门所涉及质量管理体系运行的全部要素，从试验任务接收开始，到出具试验报告服务客户的全过程，通过采取随机抽样方法对公司各部门的质量管理体系文件执行情况进行了核查。
本次审核对试验报告、仪器设备档案、计量证书、现场考核及质量手册和程序文件的执行情况进行了核查。审核组根据核查结果共开具3份不符和项报告，内容如下：
2007年度内部审核报告
编号：2007-3第 2 页共 2 页
（一）对试验室人员进行现场考核，其中少数人员对质量方针和质量目标不了
解。不符合实验室资质认定评审准则附表 4.2.2.d)的规定。
（二）经过检查发现设备操作人员操作证不全。不符合实验室资质认定评审准
则附表 5.1.2a)的规定。
（三）试验室内没有相应的应急处理措施。不符合实验室资质认定评审准则附
表 5.1.3的规定。
以上问题已经受审核部门确认并签字正在整改当中。
六、审核结论及建议
通过本次内部质量审核，审核组认为：
我公司质量手册和程序文件内容，基本满足实验室资质认定评审准则的要求。公司各部门基本能够按照质量体系文件要求执行，但仍存在一定的问题和欠缺。说明在体系运行过程中还存在着管理不到位的问题。由于此次内部质量体系审核采取抽样方法，有些问题和欠缺可能未被发现。因此，希望各部门在整改过程中，对存在的问题认真查找不符合或欠缺的原因，举一反三查找类似问题并进行纠正并采取相应的预防措施。以上报告当否，请批示。
编制：批准：
内审组
2007年10月22日
推荐第3篇：内部审核报告
2008年度内部审核报告
编号：2008-3第 1 页共 2 页
一、审核目的
按照2008年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。
二、审核范围
公司各部门质量管理体系所涉及的全部要素。
三、审核依据
（一） 实验室资质认定评审准则
（二） 公司《质量手册》、《程序文件》。
四、审核组成员
组长：吴春来
组员：陈洪玲、车玉玲
五、审核情况
审核组于2008年12月20日-12月21日对土工试验室、材料试验室、综合业务办公室等部门进行了内部质量审核。本次审核依据实验室资质认定评审准则及相关文件，针对上述部门所涉及质量管理体系运行的全部要素，从试验任务接收开始，到出具试验报告服务客户的全过程，通过采取随机抽样方法对公司各部门的质量管理体系文件执行情况进行了核查。
本次审核对试验报告、仪器设备档案、计量证书、现场考核及质量手册和程序文件的执行情况进行了核查。审核组根据核查结果共开具3份不符和项报告，内容如下：
2008年度内部审核报告
编号：2008-3第 2 页共 2 页
（一）对材料试验室仪器设备进行现场检查，发现FZ-31A沸煮箱没有标识表明
其状态。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.4.6的规定。
（二）对土工试验室检查发现个别土样没有样品标识。不符合实验室资质认定
评审准则附表 5.6.6的规定。
（三）检查试验报告发现CL09018报告中计量单位使用不准确。不符合实验室
资质认定评审准则附表 5.8.1的规定。
以上问题已经受审核部门确认并签字正在整改当中。
六、审核结论及建议
通过本次内部质量审核，审核组认为：
我公司质量手册和程序文件内容，基本满足实验室资质认定评审准则的要求。公司各部门基本能够按照质量体系文件要求执行，但仍存在一定的问题和欠缺。说明在体系运行过程中还存在着管理不到位的问题。由于此次内部质量体系审核采取抽样方法，有些问题和欠缺可能未被发现。因此，希望各部门在整改过程中，对存在的问题认真查找不符合或欠缺的原因，举一反三查找类似问题并进行纠正并采取相应的预防措施。以上报告当否，请批示。
编制：批准：
内审组
2008年12月21日
推荐第4篇：内部审核报告
连云港市建设工程质量检测中心有限公司
2011年内部审核报告
为验证公司按《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）要求建立质量体系之后，本公司质量管理体系的符合性、适宜性和有效性，并进一步提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行，同时为资质认定现场复评审做好准备工作，依据本公司程序文件BESGRD-CX-14《质量体系内部审核程序》中的规定和《2011年质量体系内部审核工作计划》安排，本公司于2011年8月3日5日进行了质量管理体系内部审核，现将审核情况报告如下：
一、概述
本次内审活动按照公司质量负责人批准的《2011年质量体系内部审核工作计划》进行。内审组于2011年8月3日召开了首次会议，内审组成员是王珂和曹刚，内审组长为质量负责人王珂担任。根据内审计划及实际情况，按内审检查表于8月3日对所有管理要素进行了逐一审核，8月4日对所有技术要素进行了逐一审核，8月5日召开了内审组末次会议。
二、审核目的
1、掌握本公司的质量管理体系对《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）的运行情况；评价对客户、法律机构和认证组织要求的符合性；确定所实施的质量管理体系满足质量方针和目标的有效性。
2、根据内审情况做出改进和完善质量管理体系的决策。
3、通过了解质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件，同时提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行。
4、为资质认定及实验室认可评审做好准备工作。
三、审核范围
1、审核内容包括《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）中“组织、管理体系、文件控制、人员、设施和环境条件”等在内的全部要素；
2、审核对象包括公司质量管理体系所涉及的所有科室部门、场所和过程（要素）。
3、初评准备工作及相关材料准备情况。
四、审核依据
1、《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）；
2、检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）
3、《质量手册》、《程序文件》等质量体系文件；
4、《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国计量法实施细则》、《实验室和检查机构资质认定管理办法》等适用的法律法规；
5、客户投诉、顾客反馈等。
五、审核方法
由内审组长在审核前一星期通知被审核人员，确定审核日期后依据分工进行现场审核和查阅记录、资料，包括检测设备使用手册、样品采集/送检记录、检测原始记录、检测报告等记录资料；填写审核检查表、质量体
系审核不符合报告，对审核过程中发现的不符合项进行详细记录。
六、现场审核情况概述
本次审核按《质量手册》中4.14条款“内部审核”和《质量管理体系内部审核程序》要求，编制了《2011年内部审核实施计划》并按计划进行了实施。
2名内审员组成审核小组，分别按要求编制了相应的内部审核检查表，内部审核时间安排也已提前一星期通知各受审核部门。
审核组在各科室积极配合下，按内审实施计划安排，分别到科室采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。审核员发现的不合格项已向受审科室负责人指明，并签字确认。
本次审核共提出《质量体系审核不符合报告》6份，具体的不符合项事实为：
1、查阅供应商资料,发现德美中贸国际贸易有限公司的营业执照年检已经过期，不符合《实验室资质认定评审准则》中4.5条款及《检测和校准实验室认可准则》4.6.4的要求。
2、查阅样品编号为200161的化学需氧量的原始记录（BESGRD-JL-JS-L11），检测者没签字，不符合《实验室资质认定评审准则》中4.9条款及《检测和校准实验室认可准则》4.13.2.1的要求。
3、发现实验室存放的废液没有处理措施，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.2.4条款及《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》CNAS-CL10中5.3.3的要求
4、现场发现实验区域没有明显，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.2.6条款及《检测和校准实验室认可准则》5.3.4的要求
5、查阅检测人员的标准，发现李世霞手中的HJ/T399-2007标准没有受控，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.3.3条款及《检测和校准实验室认可准则》5.4.1的要求
6、发现停用的气相色谱仪没有张贴停用（红色）标识，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.4.2条款及《检测和校准实验室认可准则》5.5.7的要求
七、纠正、预防及改进措施
此次审核中发现的6个不符合项均已经责任科室确认，并协商制订了纠正措施及完成时限限期整改，以保证管理体系的有效运行。内审员将对纠正措施实施情况进行跟踪验证，以确保纠正措施被切实落实。经质量负责人批准，质控科和业务办公室的不符合将延期纠正。
八、审核结论
1、公司按照《实验室资质认定评审准则》及《检测和校准实验室能力认可准则》要求，在2011年度对质量管理体系进行了相应的完善和调整。质量管理体系能够满足《实验室资质认定评审准则》及《检测和校准实验室能力认可准则》要求，有能力提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品和服务。
2、质量方针和质量目标基本得到实现，现有质量体系具有充分的符合性、有效性和充分性。
3、从本次内审可以看出，质量体系管理已深入到公司所有检测人员和
检测环节。虽然体系从建立到现在仅仅4个月，但在公司领导的支持及检测人员的努力下，公司从人员、设备、标准物质和文件管理到日常质量监督、内部审核，都有了质的提高。
九、质量体系改进建议：
1、质量体系运行以质量体系文件为依据，建议公司及各科室继续开展多种形式的质量体系文件培训，加强公司普通检测人员的质量意识，使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，保证体系运行的持续有效。
2、各科室要根据不符合报告举一反三，查看本科室是否存在同样的问题，进一步查错堵漏，制定纠正措施。
编制人：批准人：
二O一0年八月十六日
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工厂名称：中山市科赛尔电器有限公司
审核日期：
内部审核报告
2003-10-25
内部审核报告共5页第1页
注：a) 有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“×”以示选择；
b) 如果选择“是”、“否”均不适合的，请在相应条款处注明原因；
1． 概况
1.1 申请人/持证人注册名称：中山市科赛尔电器有限公司
注册地址：广东省中山市小榄镇西区工业区
电话(含区号)：传真：
联系人姓名：
1.2 注册名称：
1.3 注册地址：
注册地址：
电话(含区号)：传真：
质量负责人姓名：制造商注册名称（如与上述不同）：
地址：
电话(含区号)：传真：
联系人：
1.3 产品（名称、型号/规格、商标、）：
略1.4 人数：
1.5 获得的质量体系证书：
有 ISO 9001：2000
1.6 其他情况：
邮政编码： 邮政编码： 邮政编码：
内部审核报告
共5页第2页
2.工厂质量保证能力
2.1 人员职责和资源
2.1.1 职责
a)是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？是否
b)是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
是否
如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号：标志使用管理程序
2.1.2 资源
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
是否
2.2 文件和记录
2.2.1是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的
文件？是否
如果有文件，请给出参考文件号：《质量手册》
2.2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？是否
2.2.3是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：是否 a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？是否
b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？是否
c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本？是否
如果有文件，请给出参考文件号：QP-0
12.2.4是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？是否
如果有文件，请给出参考文件号：QP-02
2.2.5质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？是否
2.3 采购和进货检验
2.3.1是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否
工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？是否 2.3.2是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？是否
工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？ 是 否2.3.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？
是否 工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？是否
2.4 生产过程控制和过程检验
2.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？是否
2.4.2 工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？
2.4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？
2.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？
是否 是否 是否
2.4.5是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？是否
2.5 例行检验和确认检验
2.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？是否
如果有文件，请给出参考文件号：QP-
11、QP-12
例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？是否
2.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？是否
2.6 检验试验仪器设备
2.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？是否
2.6.2 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？是否
2.6.3 校准和检定
a)检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？是否
b)自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？是否
不适用，本工厂所有的仪器设备均进行外校
c)检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？是否
d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？是否
2.6.4运行检查
a) 对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？ 是否
b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？是否
c) 是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？是否
d) 是否保存了运行检查结果和调整措施记录？是否
2.7 不合格品的控制
2.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？是否
2.7.2对不合格品的标识、隔离和处臵以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？ 是否
2.7.3是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处臵记录？是否
2.8内部质量审核
2.8.1是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
是否
如果有文件，请给出参考文件号：QP-07
2.8.2是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？是否
2.8.3对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？是否
2.9认证产品的一致性的管理
2.9.1是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？
是否如果有文件，请给出参考文件号：QP-08
2.9.2是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？是否不适用，目前尚未执行变更 2.10包装、搬运和贮存
2.10.1成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？是否
2.10.2所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？是否
2.10.3产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？是否
3.产品一致性检查
3.1认证产品的铭牌、说明书和包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机
构确认的型式试验样品/认证证书一致。是否
3.2产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证
机构申报并经确认。是否
3.3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否
向认证机构申报并经确认。是否
3.4不一致情况描述
内部审核报告工厂检查人日数： 2人日
检查员：植平川植平清
检查组长： 植平川
日期： 2003-10-8
共5页第5页
日期：
审核：
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*** ***公司QHSE管理体系审核报告
***组
***年八月二十八日
-1-
**QHSE管理体系内审报告
为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：
一、审核目的
检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。
二、审核依据
1、GB/T19001-200
8、GB/T28001-2011、GB/T24001-200
4、Q/SY1002.1-2007标准；
2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。
3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。
4、相关的技术标准、规程。
三、审核组组成 组长： 组员：
四、现场审核实施情况
对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。
- 2通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。
2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升
公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。
3、重大隐患整改整改情况
公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。
4、***
（二）、主要问题与建议
1、体系文件的建设方面
2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化
公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。
公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。
此外，公司对提供服务的承包商和供应商的年度业绩考核指标没
- 4误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。
4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善
公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。
现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。
改进建议：
建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。
各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。
应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。
要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，
- 6的氛围。
6、重大风险的识别与管理问题
在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。
改进建议：
公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。
**组
***年八月二十八日
- 8 -
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2017年度内部审核报告
编写_____________
审核_____________
批准_____________
2017年 12 月
26 日
2017年度内部审核报告
根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016年度QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。
一、制定内部审核计划，安排审核日程
12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和年度考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。
12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。
二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》
根据ISO900
1、ISO400
1、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。
三、开展内部审核工作
在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。
通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。
四、此次内部审核发现问题汇总
此次检查三个项目部和三个机关部门，与项目部经理、书记、副经理和基层员工进行了交流，通过仔细检查共发现问题25个，其中：一般不符合项18个，建议项7个，无严重不符合项。（详见附表：《内部审核不符合项统计表》。公司需加强制度建设、教育培训、工程技术资料归档、文件管理等方面的工作。
五、内部审核评价
1、对体系文件的评价：
(1)体系文件基本上符合ISO900
1、ISO400
1、QHSASI8001标准及国家法律法规的要求；
(2)整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件、记录表格还需完善。建议专门进行研究，以有较强的可操作性。
2、对体系运行的评价：
(1)本公司领导均具有强烈的质量意识、环境保护和职业健康安全意识，工作思路清晰。各部门负责人对本公司实施ISO900
1、ISO400
1、QHSASI8001标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。
(2)HACCP方针得到大力宣传和贯彻，质量观念、安全第
一、环境保护和以人为本的理念已深入人心，本公司各项管理目标基本达成。
(3)体系自2016年11月23日正式实施以来，各部门、基层单位均进行了体系知识培训，对体系运行起到积极作用。由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门。基层单位的审核，找出了不足，提出了纠正改善措施，为体系有效实施打下了良好的基础。
3、体系符合性、有效性评价 符合性方面，体系管理手册、程序文件和管理制度严格按照国家法律法规和行业标准、上级文件、规章制度的标示进行了编写，并较好地结合了公司的生产实际，运行一年来，无法律纠纷，未发生安全环保事故，较好地履行了与业主方的合同要求，与相关方未产生不良后果，体系的符合性得到有效保证。
有效性方面：从2016年12月份起，工程返工及客户投诉有明显的减少，员工的精神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效。
六、审核结论
HACCP管理体系基本有效，但需持续改进。
推荐第8篇：10内部审核报告
SCZJ-JL-1306-2009 内部审核报告 NO.1
一、审核简况
审核日期：2014年3月26日－2014年3月28日
审核地点：
审核目的：
对管理体系进行系统检查，验证我实验室管理体系运行的符合性、有效性和充分性。 查明本实验室质量活动是否按管理体系和各《准则》的要求运作。 迎接外审。
审核依据：
《实验室资质认定评审准则》（2007年1月1日开始施行） 《食品检验机构资质认定评审准则》（2010年11月1日实施） 《检测和校准实验室能力认可准则》（CNAS-CL01：2006）
《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》（CNAS-CL10：2012） 《检测和校准实验室能力认可准则在微生物检测领域的应用说明》（CNAS-CL09：2006） 《质量手册》第六版（第一次修订） 《程序文件》第六版
其它：作业指导书、方法标准、规程、规范等
审核范围：
管理体系及评审准则中涉及的全部要素 所有科室、所有岗位、所有检测领域
二、审核情况及结果综述
我实验室由5内审员组成的内审组于2014年3月26日－2014年3月28日对实验室进行了为期3天的内部审核。
本次审核在实验室领导的重视和支持下，在各有关部门密切配合下顺利实施。
一、接受审核主要管理人员：实验室所长、副所长、监督员、各部门管理人员
二、质量文件（记录）审核结果简要说明：
经审核管理体系文件及相关记录，符合各准则的要求。适宜本实验室实际工作情况，具有可操作性。
三、本次内审开出不符合项报告9个，其中5个不符合项为A类一般不符合，向部门负责人提出，并现场进行纠正；4个不符合为B类一般不符合，提出了纠正措施报告4份，本次内审没有发现严重不符合项。（见不符合项记录表） 不符合项简述：
1、查阅记录时，发现仪器检测电子数据未及时归档；
2、查阅人员资格证书及岗前培训记录时，未发现对张少君的监督记录；
3、在检查微生物室时，发现仪器WS-007压力灭菌器未粘贴停用标识；
4、检查药品室时，提供的标准物质证书中缺少标准菌株证书；
5、在检查2014年能力验证计划时，发现未能全要素覆盖；
6、实验室对用于不同检测的器皿使用不同的清洗、储存和隔离缺少文件管理；
7、检查实验室安全防护装备及设施时，装备和设施齐全但缺少定期检查其功能有效性的相关记录。
8、检查综合检测室时发现用于复合肥样品制备前处理的水浴振荡器与天平放在同一台面上，如同时工作，相互之间有不利影响。
9、检查综合检测室时发现，用天检测煤炭中硫的设备，快速测硫仪中的干燥剂已变色。
四、经全面的内部审核，内审组认为，本实验室管理体系运行适宜本实验室实际情况，有效地对本实验室工作的各种过程进行了控制。
五、技术能力的保证与维持：
通过各种形式的培训、学习有效地确保本实验室技术能力的保证、维持和提升。
六、建议有待改进的运作内容：
加强对人员的监督；供应品的审核、验收管理；加强对标准物质的管理；加强对实验室安全防护设施的管理。
三、审核组签名
审核组长： 组员：
质量负责人：
五、审核报告相关附件
《内审实施记录》 《内审检查表》 《不符合项记录表》 《纠正措施记录表》
推荐第9篇：0495内部审核报告
云南恒峰工程质量检测有限公司
质 量 体 系 内 部 审 核 报 告
.一、审核的目的和范围：
审核的目的是验证管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的保持、实施和改进。
审核范围覆盖检测管理体系涉及到的所有部门和要求。
二、审核依据的标准和文件：
《实验室资质认定评审准则》、本公司程序文件
三、审核实施概况
1.审核日期：2012年11月9日
2.审核组成员：陈洪、瞿桂萍、赵云涛、浦琼英
3.审核过程简述：
本公司此次委派的4名内审员，以《实验室资质认定评审准则》十九个要素、程序文件之内部审核程序为此次内部审核的主要依据。在1天的审核时间内，将审核区域分为业务及档案室、电气试验室、工程检测试验室三个部分，瞿桂萍、浦琼英负责审核业务及档案室，陈洪、赵云涛负责审核电气试验室和工程检测试验室。由于这是本公司2012年的第一次内部审核，因此，审核范围覆盖检测管理体系所涉及到的所有部门和要求。
这次内审准确定性了不符合项8项，审核人员清楚填写了内部审核不符合项观察记录及纠正报告，针对不符合项制定了合理的纠正措施，明确了纠正时限及责任部门，并对纠正措施实施跟踪验证。
四、审核中发现的主要问题(摘要)
1.发现电气试验室直流发生器检定证书未装入袋内；
2.发现电气试验室的6月份存档报告017-2012试验报告未签检测人员的姓名；
3.发现电气试验室2台感应调压器油盖螺丝松动；
4.电气试验室检测人员不熟悉新标准《三相异步电动机试验方法。GB50150-2012；
5.现场发现电气试验室直流电阻仪表上无溯源标识；
6.发现工程检测试验室的水泥物理性能室的湿度未达到规范要求；
7.工程检测试验室见证取样类检测人员对新标准《建设用砂》GB/T14684-2011的修改部分不熟悉；
8.发现工程检测试验室已检测完毕的山砂未按要求及时摆放到设定好的已检区域，并且无样品流转标识。
五、前次审核后纠正措施的执行情况及效果
在前一次的内审之中发现的5个不合格项，业务及档案室、电气试验室、工程检测试验室都分别按照内审组的要求及时纠正，经跟踪验证后，未发现同类不符合的现象。而且，经过内审之后，能够及时的发现在工作中的不足，大大的提高了我们的工作效率，使我们的管理体系更加的完善
六、质量体系及其要素的符合性、有效性评价及改进意见建议
在这次内审中，从领导到检测人员，都认真的对我们的质量体系的各个要素进行了分析和总结，认为本公司管理体系基本符合评审准则十九个要素的所有要求，验证本公司质量体系及其要素符合实际工作的需要，是套有效的管理体系。
内审所反映出的8个不符合项，其中第1项是由于业务及档案室的管理人员对仪表的存档资料管理混乱造成的；第2项是由于检测人员和业务室及档案室成员未严格按照人员培训管理程序、记录管理程序中划分的职责认真
完成造成的；第3项是由于检测人员对设备管理程序，没有按照文件规定造成的；第4项和第7项都是由于检测人员平时对依据标准、规范的学习不够造成的；第5项是由于设备管理人员没有按照设备的管理程序执行造成的；第6项是由于检测人员没有严格按照程序文件中检测环境控制和保护程序规定的要求来严格执行造成的；第8项是由于检测人员未充分认识检测样品的管理对检测结果的判定具有佷大的影响，麻痹大意，不按照规定认真执行而造成的。根据在内审中发现的实际问题，责成各部门要经常的再学习质量管理体系文件。把质量管理体系文件贯穿到我们的实际工作中，把我们的工作做得更加的得体、扎实。
七、本审核报告分发清单
董事长：徐龙华
公司经理兼工程检测试验室技术负责人：尹平
质量负责人：陈洪
电气试验室技术负责人：张志国
业务及档案室主任：张雁
电气试验室主任：肖才迁
工程检测试验室主任：崔燕
八、附件(不符合项观察记录及纠正措施报告)
审核组长(签字)：
2012年11月12日
推荐第10篇：管理体系内部审核报告
管理体系文件
管理体系内部审核报告
最高管理者：
现就我中心2013年5月至今纠正措施和预防措施的执行情况向您汇报：
为更好地完成我中心实验室资质认证工作，自2013年5月20日起，我中心开始正式运行新编制的质量体系文件，完成了人员培训、实验室改造、仪器安装验收、仪器设备计量检定等各项工作，自今年9月开始，我中心开始开展了资质认证模拟实验，并于11月底完成所有模拟实验任务，现在，各项工作有条不紊地进行。
11月底。我们通过多种方式来查找实验室中存在的问题和可改进之处，如报告书核查、原始记录核查、内审等，针对发现的不符合项和潜在不符合项分别采取纠正和预防措施。各科室对各种检查的过程中均表现出对其工作的理解和认可，积极协助其完成检查并落实对不符合项的纠正和预防工作，从某种程度上来说，我们的管理体系文件已被全体员工正确理解并严格执行，我们的质量目标、服务理念是深入人心的并落到实处的，我们的管理体系是持续适用和有效的。
在最近的一次全部门全要素的内审中，共发现13个不符合项，现就此次内审具体情况说明如下：
一、内部审核年度计划完成情况：
根据我中心《XXX中心关于印发的通知》（XXX[2013]17号）文件，2013年11月，中心组织有关人员组成两
个内审小组，及时编写了《XXX中心管理体内部审核策划》、“内审检查表”，并下发了《XXX中心关于开展2013年度内部审核工作的通知》（XXX[2013]23号），于2013年11月29日至11月30日开展了我中心首次内部审核；本次审核通过查、看、问、听的方式，对涉及的所有人员、岗位、部门按照中心管理体系文件、《实验室资质认定评审准则》及《食品检验机构资质认定评审准则》等为依据，开展了严格、认真的审核工作，很好地完成了今年的内部审核工作，达到了预期的目标。
二、质量体系内部审核综述： 1.不符合项总数及各部门分部。
此次内审共有不符合项13项，其中：实施性不符合项为9项，效果性不符合项4项。
中藏药检验科共有3项实施性不符合项目； 化学药检验科共有3项实施性不符合项目； 质量控制科共有2项效果性不符合项目；
业务科有2项效果性不符合项目、1项实施性不符合项目； 食品检验科有1项实施性不符合项目； 办公室有1项实施性不符合项目。
2.主要不符合项的说明及纠正措施完成情况。
此次内部审核出现的不符合项主要为实施性不符合与效果性不符合，如由于开展资质认证模拟实验时时间紧迫，仪器管理员未给经过检定合格的三台天平粘贴合格标识，属效果性不符合，在内部审核
后及时纠正，现三台天平均已在明显处粘贴合格标识；由于我中心业务用房紧张，化学药检验科将澄明度检测仪放至无窗户的留样室开展检测，这将有可能导致交叉污染出现实施性不符合，在内部审核后及时纠正，现已将放至仪器室2中，并增加避光窗帘保证暗室效果。
3.质量体系运行状况评价及改进意见。
质量体系运行内审结果表明，我中心质量管理体系文件基本符合《实验室资质认定评审准则》的要求,适合我中心实际情况，各部门在日常工作中总体上能按照文件规定要求开展质量管理，日常管理工作的过程控制意识得到明显提高，管理工作也逐步规范化，以客户为关注焦点的服务意识得到明显加强，并建立了纠正、预防不合格和持续改进的工作机制。半年来，未发生质量责任事故。总体来说，我中心质量管理体系运行基本有效，内审过程中发现的不符合项对我中心质量管理体系的整体运行无大的影响，审核组也提出了整改意见，供各部门参考，所有不符合项按照建议均已按照纠正措施在商定的时间内完成整改。我中心在以后的工作中应不断进行员工的思想教育，增强员工的质量责任意识，多组织学习、培训，努力提高自身素质，切实提高检验检测工作质量和水平，提供真实可靠的检验检测数据，为准确、客观评定食品药品质量提供科学的依据和手段，促进食品药品检验检测提高到新到水平。
办公室
2013年12月3日
第11篇：实验室内部审核报告
实验室内部审核报告
审核目的：核实实验室的运行是否符合质量体系的要求；以及是否具备申请计量 认证的条件，并寻求质量体系文件本身与实际工作不相容的内容，按评审准则的要求加以完善。 审核范围：所有部门和全部要素要求加以完善。
审核范围：所有部门和全部要素
审核日期：××××年×月×日—×月×日
被审核部门名称及负责人：审核依据：计量认证/审查认可（验收）评审准则，本实验室质量体系文件
上次审核日期： 审核组长：
审核组成员：内审员
内部审核综述：
1、分组及分工：
2、本次内审所采用的审核方式：a、现场查看，提问；b、查阅相关文件、记录； c、现场操作考核。
3、具体审核项目对综合部门(例如业务办、总工办等):a、实验室的法律地位b、体系文件的完整性、符合性；c、人员培训、档案管理； d、其它对技术部门（如检测部等）： a、人员的技术水平和检测能力、b、实验室的环境条件和配臵、c、计量仪器设备的溯源、d、样品的管理流程、e、检测方法的正确性、f、报告的准确性、g、使用的标准规范的有效性、h、现场操作考核
不符合项的统计分析：审核过程中发现了一些不足，人员技术业绩档案、设备档案不齐全为主要原因，占总数的43%；检测和校准方
法及方法的确认不符合项占20%；设施和环境条件、结果报告及人员
的不符合项分别占15%；检测和校准物品/样品的处臵的不符合项占
7%。 审核结论：××××年×月×日至×日，×××实验室进行
了质量体系内审。内审人员进行了现场查看，提问；查阅相关文件、
记录；现场操作考核等项目；共审检测试验参数10项，原始记录和
报告26份，仪器设备档案23份。
1、质量管理体系和技术运作基
本符合审核依据的要求，各部门均能按体系文件的规定要求开展工
作，尚未发现质量体系文件与认可准则相互冲突的地方，能够满足计
量认证评审准则的规定；
2、质量管理体系和技术运作得到了有效
的实施，各部门技术活动能按照体系文件的规定展开，技术运作得到
了有效地规范；
3、质量方针的贯彻情况和质量目标得到了有效的
实现，截至本次内审，未发生一起客户投诉事件，未发生一起结果报
告错误事件；
4、实验室有充分的技术能力提供相应的检测/校准服
务。本次内审发现的主要问题是：个别档案资料如“综合办设备档
案内容不全” 等15项不全，详见“不符合报告”。
要求：
1、各部门必须认真对待本次内审提出的问题，部门负责人
要积极组织相关人员认真落实纠正措施，总办要及时派人对纠正措施
的完成情况进行跟踪和验证，务必在×月×日之前完成整改，上报质
量负责人；
2、本次内审采用抽样进行，存在着一定的局限性，各
部门在以后的实际工作中要进一步贯彻本实验室的质量方针，检查体
系文件与实验室实际工作的一致性、符合性，认真履行本部门的职责。
审核报告的发放范围：实验室主要负责人、各部门负责人、内审组
成员
附件：
1、《不符合报告》
2、《首次会议签到表》
3、《末次会议
签到表》
报告编制人：审批人：
实验室内审首（末）次会议签到表
日期：编号：序号： 姓名部门职务×××技术负责人
×××业务办主任
×××总工办主任
×××办公室主任
×××检测一室主任
×××业务办内审员×××总工办内审员×××质量负责人
编号：序号：
受审核部门综合办部门负责人
审核员审核日期
不符合事实陈述：部分设备档案不全
不符合条款：计量认证/审查认可（验收）评审准则8.4条
不符合类型：一般
审核员：部门负责人：
日期：日期：
不符合原因分析： 由于人员变动，新到的人员未进行质量体系文件
的学习，未及时对新购设备档案进行整理。部门负责人：日期：
建议的纠正措施计划：
1、对人员进行培训学习，具体学习评审准则和质量体系文件
2、按照评审准则的要求，及时进行仪器设
备的档案整理。部门负责人：日期：
预定完成日期：
纠正措施完成情况：已完成
部门负责人：日期：
纠正措施验正：情况属实
审核员：日期：审核员：
第12篇：QSJL069内部审核报告
阳 谷 县 狮 子 楼 钎 具 有 限 公 司
内部审核报告
编号：QS/JL069顺序号:01
审核目的：验证质量管理体系的符合性、有效性、为管理评审提供依据，确认是否具备申请第三
方认证的条件。
审核范围：本企业各质量管理体系职能部门、体系要求及本企业服务的生产和销售。 审核准则：GB/T19001：2008；质量手册（SZL-SC—2010）；相关法律法规标准。
审核综述：2011.1.1-02审核组对我公司质量体系进行了覆盖ISO90001：2008标准、各职能部
门及本企业服务（公司的服务的生产加工、施工）的内部审核，按程序制定了计划，设计确定了检查表、检查要求和审核分工，对体系检查形成了记录，并作出了结论。 审核不合格分析：本次审核发现不合格项项，，开具不合格项，分别出现在办公室、销售部、涉及ISO9001：2008标准条款6.2.2、8.21。
质量管理体系符合性、有效性分析和评价：
本公司按GB/T19001-2008标准进行了质量管理体系策划，明确了过程及过程控制的要求，建立了文件化的质量管理体系于2010.7.01日正式运行；全体员工经过学习均有了较强的质量意识，服务生产过程基本受控，服务质量稳定。组织按GB/T19001-2008标准建立了质量管理体系并基本符合标准要求且得到了实施。基本符合文件规定，服务质量稳定且越来越好，员工有了较强的质量意识、领导重视，未发现顾客投诉，质量管理体系运行基本有效。但应继续加强各个过程的管理规范化、主动化、加强内部完善机制的建立和实施。
体系基本符合GB/T19001-2008标准，运行基本有效，但对开具的不合格项及发现的问题应迅速
予以整改。
体系改进建议：审核中我们发现：因为时间短全体员工在理解ISO9001的要求是存在差异或理解
不深刻，文件学习力度不够，今后我们应当加强内部及时交流，不断提高员工的自觉性，尤其是部门领导在现场应及时指导或纠正。
不合格性纠正措施要求：
不合格项责任部门应当举一反三，检查不合格情况是否在其他方面存在并及时对不合格项采取纠正措施，于2011.------前完成，届时审核组进行检查（验证）。
审核结论：质量管理体系基本符合GB/T19001：2008要求，服务质量稳定，体系运行基本有效。 审核报告分发范围：总经理、管代、生产部、销售部、办公室及相关职能部门。
审核组长/日期：魏全胜年月日总经理/日期：吕绪财年月日
第13篇：内部质量审核报告
内部质量审核报告
根据年度内部质量审核计划的安排，从2012年4月24日至26日，技术中牵头组织对质量管理处、物资公司、设备管理处和技术中心、烧结厂、炼铁厂、氧气厂、焦化厂、龙山冶金熔剂公司、二炼钢厂、三炼钢厂、一轧厂、二轧厂、三轧厂和四轧厂共15个单位进行工艺技术管理专业管理审核。本次审核的目的是：对于认证范围单位，是为了不断健全完善质量体系，确保文件的符合性和有效性；对于贯标延伸单位，是为了检查文件化质量体系的符合性和有效性，进一步深化和规范质量管理工作。
审核的依据是：国家有关法律和法规；GB/T19001标准；集团公司质量手册、程序文件及相关文件的有效版本。
为了确保内审质量，审核前，审核组进行了认真准备，根据分工按单位编写了审核清单，保证了审核工作按计划开展。审核采取查阅相关文件资料、询问有关人员、现场验证操作等方式对质量计划的落实、标识和可追溯性的管理、过程质量的控制、检验和试验和统计技术的应用等进行了检查。同时还对认证中心复评审核中提出的不符合项和问题的整改情况进行了验证。审核中观察到的事实由受审核方现场签字确认，整个审核过程得到了各受审核
单位的全面配合，圆满地完成了审核任务，达到了预期的审核目的。
审核组对审核情况进行了认真的分析和讨论后认为：各单位的质量计划、标识和可追溯性、过程质量控制、检验和试验和统计技术应用等方面的工作能按体系文件的规定开展，处于受控状态。同时还针对生产情况的变化和体系运行中存在的问题，不断修改和完善体系文件满足质量改进的需要。特别是以下几个方面值得肯定：
铁前工作：
1、文件化质量体系得到进一步完善，特别是技术操作规程、设备三大规程得到进一步规范，技术质量管理工作得到进一步加强。
2、总体工作与贯标延伸工作开展前相比，都有不同程度的进步和提高，质量管理工作逐步与钢后接轨。
钢后工作：
1、质量体系继续保持良好的运行状态，日常工艺技术质量管理工作开展和质量体系的要求得到进一步融合，特别是部门对生产厂的日常检查、指导工作已经和贯标工作融为一体。
2、部分工作有了进一步提高和创新。如质量管理处的质量信息收集和传递形成了规范的制度，产品抽查工作逐步延伸到炼钢原、辅料；三炼钢厂每星期一次的技术质量工作会议已制度化、设备点检建立了点检示意图，使点检工作更清楚、直观。
3、自我改进和自我完善的意识逐步增强。铁前各单位针对专业部门日常提出的问题和要求，认真整改，使文件化质量体系得到不断完善；钢后针对认证中心提出的问题整改落实较好，对涉及面广的问题已着手组织实。
此次专业管理审核中，也暴露出一些问题和不足。审核组经过认真讨论，共开具15项一般不符合项。不符合项分布在11个单位，具体为：烧结厂2项、龙山冶金熔剂公司2项、二炼钢2项、一轧厂2项、炼铁厂1项、焦化厂1项、氧气厂1项、三轧厂1项、四轧厂1项、质量管理处1项和技术
中心1项。不符合原因主要是文件规定执行不力和文件规定不完善造成。除以上开具的不符合项相关单位要认真整改外，审核组认为以下一些问题各单位也要引起充分重视：
1、质量体系文件管理没有真正实现动态管理，有的文件已经修改或变化，主管单位和部门还不清楚，造成执行不力；
2、新执行的标准未进行很好的跟踪检查；铁前相关标准的制订和执行的主动性和积极性和力度不够，因此标准没有得到全面贯彻落实。
3、各单位针对工艺参数规定过宽、过死，不科学、不合理的状况，仅有工作的初步方向和打算，但未组织实施；其次规程的执行检查和考核等方面的工作力度不够。
4、新下发和修改完善后的文件，由于宣教力度不够，文件内容没有得到全面贯彻落实。
5、部分单位由于《技术质量分析》编写人员不熟悉工艺过程，因此分析质量不高、深度不够，对问题分析的针对性不强，对工作的指导作用不强；
6、复评审核后，产品质量抽查工作得到全面整改，但仍然存在一些问题，如抽查项目、数量未达规定要求；
技术中心副主任苏鹤州在末次会议上对此次内审工作进行了总结，对本次内审组的认真、客观公正的工作态度给予了充分肯定，对受审单位的大力支持表示衷心感谢。同时对内审中发现的问题，对各单位提出了以下几点要求：
1、对内审组开具的15项不符合项，相关单位要认真组织分析，找出原因，提出有效的整改措施，于4月30日前报专业管理部门批准，相关单位认真组织落实措施，技术中心组织好验证工作。
2、对未开具不符合项的问题，由技术中心尽快形成简报下发，各单位要认真对照整改，部门积极配合整改工作，整改工作将作为下次内审的重要内容。
3、各单位要认真分析内审中发现的问题，按照举一反三的原则整改，杜绝问题的重复发生。
第14篇：0011GL19内部审核报告
2006年度宣城康美运动器材有限公司
质量管理体系内部审核报告
编号： GLB-19
1.审核日期2006 年7月11日～2006 年7月12日
2.审核目的评价宣城康美运动器材有限公司质量管理体系运行的符合性、有效性，迎接
06年9月的认证审核。
3.审核准则
■ GB/T19001-2000 《质量管理体系 要求》
■ 质量手册（01/00版）、程序及相关体系文件、质量文件
■ 国家有关法律、法规、标准，及其它相关方要求
4.审核范围宣城康美运动器材有限公司质量管理体系覆盖范围内的所有部门、区域，和
所有过程；
审核取证期限：自2006年5月1日至审核时止;
审核条款：涉及 GB/T19001-2000中的全部条款
5.审核组成员：共4人，分成4个审核小组，其中；
审核组长：董跃华
组员:赵志国、向春光李三保
6．现场审核情况概述：
本次审核按质量手册8.2.2条款《内部审核控制程序》要求，编制了内审计划及实施计划并按计划进行了实施。
审核人员分成4个审核小组，各小组按要求分别编制了“检查表”；内审计划事先也送达受审核部门。
审核组在各部门配合下，按审核计划安排，分别到部门、现场，采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。审核组审核了包括公司领导、各部门管理层及有关职能部所等8个部门。
审核员发现的不合格项已向受审部门有关人员指明，并由他们确认，审核员还就不合格项与受审部门商讨了纠正措施和方法。本次审核共提出《不合格报告》共份，其中项一般不符合，项严重不符合，涉及条款有条；具体分布见附件1《不符合项分布表》。NO:
7．对质量管理体系有效性的综合评价：
■最高管理者带动员工对满足顾客和法律法规要求的重要性具有明确的认识，能履行
其承诺，管理职责明确，重视并参与对质量管理体系的建立、保持和推动持续改进
活动。但个别职能部门质量活动和人员中有责任不到位的情况。
■建立的质量方针和质量目标适合于组织的特点，体现了以顾客为关注焦点，并在组
织内得到沟通和理解，质量目标具有可测量性；但部分部门质量分目标的适宜性需
进一步修改，并应对测算方法作进一步明确；
8、质量管理体系文件的建立和实施经现场审核表明，其适宜性、充分性和有效性基本满足要
求；各部门质量体系文件基本能适应各自的需求。但在本次内审中仍发现一些存在问题； ■尚有部分部门对某些过程职责未能在文件中明确规定；
■有些程序未能完全按要求实施，或虽已实施，但却未能提供完整的证据和记录； ■各部门对部门的作业文件，未能对其作适合本部门操作的相应的展开、细化和相应
规定，使文件的实施带来了困难。
■ 部分记录表格的填写图省事，不完整，影响可追溯性；现场还存在未纳入体系控制的
记录表格现象。
9、关键特性、特殊过程、活动，其人力资源的能力、意识和培训，基础设施的确定、提供和
维护，工作环境达到产品所需的要求等基本适宜、有效，能为实施、保持并持续改进体系有效性，满足顾客要求及增强顾客满意程度提供保证。
10、产品／服务、过程质量的符合性，满足顾客、适用法律、法规和预期用途的要求及质量
稳定。
■产品/服务的采购过程符合规定要求，确定并实施必要的验证活动基本满足要求。但
采购产品的供方评价还存在不严谨的现象；
■在产品实现过程中的过程和产品监视和测量活动,基本符合策划安排，但发现提供的
部分记录不能表明产品实现符合接收准则；
■国家、地方、行业监督检查情况合格；
■发生过一般的顾客投诉，进行了及时有效地处理；顾客申／投诉和反馈的质量信息
及处理表明顾客对产品质量满意。
11、内审的策划、间隔和实施范围、深度及验证是适宜的；
12、纠正、预防措施对防止不合格再发生基本满足要求。
13、公司能通过对产品、过程的监视和测量，不合格品控制，内审、管理评审，纠正、预防
措施，数据分析等有系统的获得与产品质量有直接关系的信息，进行分析并用于持续改进质量管理体系的有效性。但各部门存在缺少明文规定获得和利用有关信息的方法，或没有按规定的方法付诸实施的需要改进的现象。
13、审核结论：
■公司建立并已正常运行2个月的质量管理体系基本满足GB/T 19001-2000标准的要
求，有能力提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品和服务。
■公司文件化质量体系基本得到实施，发展趋势总的来说是好的，但发展仍不平衡，
特别是在第7条款产品实现的过程控制中仍有较大的差距，各部门程序文件或作业
文件还存在某些描述与实际运行不符的情况。
■公司质量方针和质量目标基本得到实现，现有质量体系是有效的。
■初步具备了自我发现自我改进的能力，但建立的持续改进机制实施的还不充分。
审核组认为：公司质量管理体系已基本具备接受第三方审核的条件。本次审核中提
到的主要存在问题，应引起各级领导及全体员工的高度重视，在对不合格项进行进一步整改落实的基础上，可以接受认证机构的审核。
14、跟踪验证方式
请存在不合格项的受审核方制定纠正措施，并将实施效果及证实材料，于7月30日
内提交审核组长进行书面验证。
15、其它需说明的事项
■体系运行以体系文件为依据，建议各部门，对本部门职工要经常宣讲体系文件，使
各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持
续有效。各部门要根据不合格报告举一反三，把存在问题摆出来，责任到人，考核
到人，限期完成。而不仅仅是在纸面上进行整改。真正把贯标工作落在实处，提高
组织的管理水平。
■质量文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门把程序文件
所列的质量记录的表式逐一整理，在实际运行中逐项落实，纠正原来不符合要求的
表式，对所发的文件和所收到的文件按程序规定，进行签发、收录登记，使文件和
记录尽快趋于完善。
■对产品的标识和所处的检验和试验状态一定要标识清楚，各部门的领导和分管职能
人员要经常深入检查标识和状态的管理情况，以形成良好的习惯，促使管理工作上
台阶。
■进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改进、自我完善的机制，经常对照体
系文件与已有关的条款，查错堵漏。内部审核是抽样的，不是所有不合格项都能被
观察到，各部门对不合格项纠正时要做到举一反三，对已发现的不合格项，要抓紧
制定纠正措施。
■ 在贯彻落实ISO9001标准方面，各部门还有待进一步加强培训力度。
各部门、部门与质量体系有关的各个环节的管理人员和操作人员，都要针对性
地学习与已有关的文件内容，找出目前工作与质量体系文件要求的差距，进行整改。
只要我们针对此次审核中开出的不合格报告，认真分析原因，举一反三的制定纠正
措施，采取积极而不是应付的，切实而不是形式的，迅速而不是拖的态度来实施纠
正措施，在经过短期的整改后，通过第三方审核是完全可能的。
本报告及全部审核资料存办公室。
16、审核报告分发
范围：公司质量管理体系覆盖范围内所有部门
报告日期：2006 年7月14 日
审核组长（签字）：
批准：
附件：
1） 不符合项分布表
2） 06年度公司内审实施计划
3） 06年度公司审核计划
4） 内审检查表
5） 内审首末次签到表
6） 文件发放回收表
7） 不符合项报告
第15篇：iso9001内部审核报告
网
内部审核总结报告
（ISO9001-2015）
一、审核目的：
1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。
2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。
二、审核范围：
ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。
三、审核依据：
ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。 审核日期：
2018年6月2日至6月3日。
四、受审核部门：
ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。 审核组长： 审核员：
五、审核结论：
1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了
网
直接沟通，要求及时予以改正。
2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。3.内审中存在的主要问题汇总如下：
6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。6.3部分设备,测试仪器未进行保养。6.4现场工具摆放乱。7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。
针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过，要求公司各部门认真执行：
1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动，找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。
2、有关责任部门针对本次内审中开出的纠正措施要求单进行原因分析，及时进行纠正，并制定相应的纠正措施，限期进行整改。
3、经审核组长评审后实施，各相关内审员进行跟踪验证。
4、各部门应将工作的重点放在确保公司质量管理体系运行的各个过程流程顺
网
畅，促进公司质量管理体系的持续有效运行。
本报告将作为管理评审的输入内容，并为公司质量管理体系持续改进的证据。 本报告分发到：
总经理、管理者代表、采购部、工程部、销售部、生产部、品质部、人事行政部、仓库。
第16篇：iso内部审核报告
iso内部审核报告2篇
从运行质量管理体系以来，企管部工作按照公司《质量手册》和程序文件的要求，认真严密地做好员工培训、管理文件控制等工作，较好完成了各项管理任务，取得了一定的成绩，现将主要体系管理工作总结如下：
一、开展知识、技能培训，全面提高员工素质
为确保质量体系有效运行，适应公司管理、体系执行工作需要，全面提高员工素质，于xx年7月至xx年2月在公司职工学校开展了ISO9001：XX版知识培训，工艺技术技巧、检验能力等培训，员工按计划培训率100%，培训考核合格格率达100%。
①按照《xx年度培训计划》的要求，组织全体人员学习ISO9001：XX质量管理体系知识，《程序文件》内容培训，并对相关内容进行了考试、考核合格率达100%。
②为了提高生产员工的操作技能，开展了产品工艺，操作技能等培训。考核合格发了上岗证。
③为加强质量检测力度，还对质检人员制定了培训计划。
④按照《xx年度培训计划》要求，xx年6月对公司12名特种作业人员(电工、焊接与热切割作业)进行了外送取证复审培训。
二、强化文件和资料控制，实施规范管理
为确保文件和资料控制更加规范，企管部于xx年9月就企业文件管理等工作，严格按照企业标准化管理及ISO9001质量管理体系运行要求，对所有文件资料进行了归档和整理，确保各类文件、资料的完整性和统一性。
三、人力资源管理
因受市场的影响， xx年公司员工收入的虽有提高，但受技改期限的拉长，以及地方发展进行环境整治等因素的影响，今年公司一线员工流失人数较大，给下步全面生产将产一定的影响;为此，企管部在今后一段时期内，应着重做好缺岗人员招聘管理工作，根据收集到的各部门的培训计划，要做好准备展开新一轮培训，针对今年上半年培训不足的地方，在下年要采取较好的措施，使培训计划很好的落实。
审核目的：
检查我公司质量管理体系对gb/t19001-标准的符合性及质量管理体系运行的有效性，并为质量管理体系的改进提供依据。
审核范围：
aa产品涉及的过程、活动、部门和场所。
审核依据：
gb/t19001-标准、《质量手册》、《程序文件》、第三层次文件、合同、相关法律法规等质量体系文件。
审核综述：
本次内部质量体系审核采用滚动审核的方法，本着尽可能多发现问题，尽早整改问题的原则，根据我公司实际情况，省略了首次会议、末次会议的程序。对管理层、5个科(室)、2个车间进行了审核，通过与领导层座谈，询问各部门负责人及关键岗位操作人员、观察现场活动、查阅文件、记录，收集了客观证据，共查出不符合项4项，具体见《不符合项分布表》(附后)。通过对不符合项的统计发现：记录控制一项、基础设施一项、必要时，获得作业指导书、过程的监视和测量一项，以上不合格项分布在4个条款4个部门，均为一般不合格项，且呈分散状分布，没有对质量体系运行造成不良影响。
需要说明的情况有两点：第一，《不合格报告》中的不合格事实为发现部门，不一定是责任部门。第二，因为审核是一个抽样过程，不可能将受审核方的所有问题都查到，所以具有一定的风险性，这就要求各单位举一反三，对类似问题进行自查自纠。所有不合格事实应在11月10日前完成整改，由企业管理部组织跟踪验证。
本次内审，公司领导对质量管理体系的建立、实施和保持十分重视，营造了全体员工参与的良好氛围，全体员工质量意识强，坚持以顾客为关注焦点。公司配备了必要的人力资源，完善了设备管理，优化了工艺条件，检测手段较先进，对手册覆盖的产品形成各过程严格控制，确保不合格品不出厂。公司产品质量稳定，10月由河北省产品质量监督检验院出具的aa产品监督检验报告显示：产品符合gb2440-标准,结论为合格。
本次内审各受审核方与审核组积极配合并主动提出问题，找差距，员工贯彻质量体系的自觉性不断增强。希望各部门进一步提高思想认识，将贯彻质量体系与企业的生存和发展紧密联系起来，确保质量管理体系在不断改进和完善中提高。
综上所述，通过深入贯彻质量方针、质量目标，有效地实施了《质量手册》、《程序文件》及相关法律法规，确保了质量管理体系的符合性和持续的有效性。
第17篇：经典内部审核报告
编号： 12-02
内部审核报告Internal audit report
YI-PQ-010-08烟台英纳法汽车天窗系统有限公司1/3
编制/日期：审批/日期：
第18篇：内部质量审核报告
关于内部质量审核的情况报告
各位领导及各部门的负责人：
在2008年，公司在国外加强检验和国内特别规定的实施的情况下，我公司按照要求在原料辅料和生产加工以及出货方面严格按照进口国、CIQ的要求以及公司质量体系的要求，认真的实施落实，在产品质量安全和质量体系运行方面均取得一定的成效，但是也存在一些需要更新和学习的地方。
为了确保公司质量管理体系的有效运行，定期对ISO9000：2000版质量体系运行以来存在的问题，公司于2008年10 月 12日进行了内部质量审核，审核组长是XXX，从评审结果看，共发现了4个不符合项，都属一般不符合项，总体看，整个质量体系运行正常，现将内审的具体情况总结如下：
内审是08年 10月 12 日—08年10月12日进行的，此次内审的审核人员是经过培训合格的内审员，在审核过程中发现3个不符合项：
1、有文件清单但更新不及时。此中现象不符合ISO9000：2000版质量管理体系
4.2.3文件控制程序的要求。
2、在成品保管库，发现一开叉车的工人在操作时，碰到已码好垛的产品，有一箱产品出现损坏，此中现象不符合ISO9000：2000版质量管理体系7.5.5产品防护的要求。
3、质量手册中程序文件《生产和服务控制程序》5.2.2.4要求销售部编制《顾客走访计划》，按计划走访顾客并填写《走访报告》，销售部虽按照《顾客走访计划》进行走访，但未填写《走访报告》。通过此次审核发现的不符合项，生产部门已经在规定的时间内进行整改，并且已经正常实施。
通过内审发现，虽然质量管理体系已经有效实施，但是在实施过程中仍存在一些问题，还要求我们在今后的工作过程中总结经验，把以前的问题控制好，把可能出现的问题控制在萌芽状态，避免不符合项的发生。
总之，通过此次内审，促进了整个质量体系的稳定有效运行，审核中发现的问题比较公正、全面，验证也比较及时，纠正措施有效。
管理者代表
年月日
第19篇：管理体系内部审核报告
2015年管理体系内部审核报告
一、总体情况
此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。
审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。
二、各分支体系运行存在的不足：
除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理：
质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 ****产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。
**产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分A类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。
**产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压**等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。
法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。
人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。 **公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施；供方评价依据不完整；
外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束；问题的纠正预防和闭环监管开展较差。
**公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与**公司存在问题基本相同。
三、此次内审梳理出的监管漏项：
对于业主提供元件和直发现场物资的质量，缺乏控制措施和记录
审核**和**质检发现，检验规范未体现此内容。直发物资空入空出，没有质量检验控制措施 对于全公司文件和记录管理缺乏监管项。
审核发现，各部门文件记录，普遍管理不到位，缺乏分类整理，或不完整，或无目录、文件混放、追溯 困难。机构调整过的部门尤其如此。质管部对此类问题没有例行性的监督，仅限于对体系文件执行情况 的。
工艺纪律检查开展不到位，且普遍缺乏闭环。
审核发现，各质检、车间的工艺纪律检查记录普遍未体现问题的闭环。近两个月的工艺纪律检查情况， **技术部门未检查。**技术和**车间的检查次数仅达到规定的一半。 合同上证与真实完工情况脱节。
完工上证距离可发状态还有较多工作未完成或问题未解决。质检对上证把关标准不明确或把关不严，审核中，在公司的3个**发运部门中，2个均存在此问题。抽样**和**发运4个上证合同，均存在未完成整理、标识、物资未转交或不到位现象，发运工作被动。 对于服务满意度缺乏有效的统计、纠正预防闭环机制。
审核发现，公司目前的2个主要服务部门，****服务的测算办法较简略，只参照业主评语，对于评价项详情只有简略记录，影响追溯和改进。审核中抽查的近2个月满意度均为100%。**服务没有编制服务满意度测算办法，未能提供结论。
安全方面，对于外来人员和相关方、危险源/环境因素控制措施的落实、设备/防护用品对职业危害要求的符合性，缺乏监管。
安全部门无法提供相关记录，设备进厂安装调试人员的安全责任书仅限于个别大型设备。
四、内审发现的公司/分支管理文件的不完善项：
1.公司文件的不完善项
服务材料开具流程：现文件规定的流程须经服务反馈、技术分析、服务排产、调度、方可采购，流程繁琐无法执行
**、**报价流程： 现文件是针对**产品，不符合元件产品报价流程。
技术创新项目的评审：创新项目开题/结题格式内容不符合体系文件规定，未体现对设计的符合性、对顾客要求和法规的符合性、对工艺可执行性、安装调试便利性、零部件和图纸正确性的评审结论。
厂内返修流程：现文件规定，返修须反馈并逐一出具返修方案，未区分不同情况的返修，尤其是对于常规返修、有明确返修流程或文件的返修，文件不适用。 对供货履约率的统计并未体现分支实际效率。审核发现，文件规定的履约率计算方式以市场部统计的业务员投诉为准，市场部合同台账中也未体现实际发货时间和及时性。而业务员投诉的往往都是严重拖期或预期会引起买方较大意见的问题。审核中，抽查样本以发货通知日期计，按期发货率仅40%。抽查**的5个合同，仅1个按调度日期完成。，抽样**的4个合同、**2 个合同均未按节点上证。抽样两产品技术共5个合同出图均未按节点完成。目前普遍100%的履约率显然未反映真实的计划执行力。
应建立投诉处置机制：对于因问题部门失职，造成重要影响的，需建立投诉、调查、处置机制。例如，对其他部门，或对经营风险、成本管理、供货履约、服务提供造成重要影响的工作失职，建立投诉机制。 法务工作指导文件不健全，审核发现，部门无法提供诉讼文件的制作要求，对于法务工作所涉及的法律法规无法提供目录和整理的文件。缺乏清欠过程牵扯售后服务问题时的处理流程和确保胜诉率的指导文件。缺乏合同风险的评价机制和风险项的汇总统计。 体系文件未规定对供方索赔的时限 2.分支文件的不完善项
安全设备类文件缺失项：审核发现，安全设备部无法提供完整的签批版法律法规清单和存档、签批版操作规程和维保目录、比对校验规范或合格标准。
质量目标、岗位人员能力要求：审核发现，除个别部门外，普遍未编制上述两文件。不符合体系要求。
五、审核发现的各部门其他不符合项：
1.安全相关记录不完整：
审核发现，安全设备部未建立职业健康防护品配备记录、职业危害岗位人员清单、危险源评价记录。 2.供方评定缺乏有效的质量数据来源：
审核发现，****产品部服务部的供方质量台账不完整，仅19家供方。**质检仅能提供4类物资 的厂外质量记录
3.车间（尤其是成品区）与仓库现场管理不到位：审核发现，除**车间外，各车间货架、托盘、橱柜都存在较多物资未标识、混放现象，无法识别合同归属和物资状态。**和**发运成品区没有明确的标识定置方式，抽查的3个合同均未按合同或物资定置，查找困难。仓库夹件无型号标识且未定置存放，废品区与仓储物资混放。
4.板卡管理存在的问题：
板卡的防护不符合规定：审核发现，**服务及**车间板卡周转放置随意，未使用规定的周转防护用具，存储条件不符合规定。
板卡的帐实：审核发现，**服务服务未按规定按月盘存返厂板卡。**技术未建立板卡状态台账 板卡的设计开发：审核发现，**技术对于随合同设计板卡的现场未出具调试规范，旧版板卡无处理意见。 5.设计开发缺乏评审：审核**技术部门2015年设计开发项目发现，2项目均无各设计阶段评审结论。不符合体系要求。**特高压产品项目无法提供签批版评审记录，电子版内容未包含环境及法律法规符合性结论，不符合体系要求。
6.采购合同缺乏评审：对于采购合同的适宜性、不同重要性物资的采购合同的差异性无法提供评审记录。目前所使用的合同文本已沿用多年。
7.售前对技术协议的评审不到位：审核发现，**、**售前对于技术协议无法提供规定的评审记录。
8.产品放行未审批：审核发现，江西赛城湖试验额定电流不合格但无签批放行手续。9月抽样电磁线电阻率检验值不符合规定值，判定合格，无签批手续。
9.仓储物资的帐实监督：审核发现，仓库无法提供月度物资抽查记录，不符合文件规定。10.调度与市场部的对接：
延期发货的沟通：审核发现，江苏扬州合同，发货通知11.5供货，但11.7日仍缺件未发，无延期申请，市场部回复不知情；调度对供期更改是电话沟通业务员，未与市场部书面确认。 11.项目的评审执行不到位：
对**公司合同和招标文件评审情况的审核中，各抽样四个合同，各有两个（HB060115/060115s，国电长源、正元化肥）无法提供评审记录。
审核发现，**公司没有建立技术协议评审的具体要求，审核中无法提供评审记录。
12.**项目报价信息缺乏汇总：审核发现，**售前报价未建立物资价格库，无法进行参照分析，只能通过存档的传真件查找所需信息。
13.**项目供方的评价依据不完整：
供方资质文件不全：抽样审核供方资料存档发现，和利时、襄阳五二
五、上海凯泉无首样检验记录。抽取A类、B类物资共5家，均缺乏财务状况、装备水平、设计制造能力等资质、能力类资料，仅能提供基本的三证。
供方质量信息记录不完整：抽样发现，永城煤电工程的电缆问题、华阳热电的玻璃钢问题均未计入供方质量统计，存在工作失误。影响此供方质量问题的统计。
供方试用程序不符合规定：抽样和利时、明天机械等四家供方试用记录，已试用3批次，都是在未获得试用效果的情况下实施，且未特殊签批。不符合文件规定。 14.**公司对于中标情况及质量问题缺乏汇总和统计分析：
审核发现，**公司对于中标情况无法提供分析或措施记录。
审核发现，**公司无法提供项目质量问题的汇总和纠预措施的记录
六、整改计划：
1.各分支及直属部门按照内审计划中的整改闭环时限，针对此报告及审核问题汇总（已汇总下发各被审部门）中的问题，不限于本部门的问题，进行自查并结合质管部出具的体系要求项明细，出具整改计划；明确执行人、完成时间和具体措施，按规定时间回复审核组及质管部。
2.各审核组12月5日前完成复查并出具记录转质管部。质管部监督并考核整改情况，并审核结果的符合性， 3.各审核组11月20日前编制体系条款不符合报告单（外审）。
4.各分支、直属部门将此次内审及自查整改过程暴露的不足，以及应对策划，进行归纳总结，作为管理评审输入的一部分进行汇报。
第20篇：内部控制审核报告
内部控制审核报告
天职深专审[2009]第133号
湖南山河智能机械股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了贵公司管理当局对2008年12月31日与会计报表相关的内部控制有效性的认定。贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。
我们的审核是依据《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
我们认为，贵公司按照财政部颁布的《内部会计控制规范---基本规范（试行）》等有关规范标准于2008年12月31日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制。
本报告仅供贵公司本次发行新股之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为贵公司申请发行新股所必备的文件，随其他申报材料一起上报。
中国注册会计师： 金益平
中国 〃 北京 二○○九年三月十日
湖南山河智能机械股份有限公司对内部控制有效性的认定书
一、公司基本情况
湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称公司）是经湖南省地方金融证券领导小组办公室湘金证[2001]01号文批准，由长沙山河工程机械有限公司的原股东以发起方式设立。公司在湖南省工商行政管理局登记注册，注册号4300001005023，注册资金9937.5万元。公司注册地址为长沙市经济技术开发区漓湘路2号，经营范围为研究、设计、生产销售工程机器人，现代凿岩设备、高性能桩工机械等工程建设机械和其他高技术机电一体化产品、机电集成控制系统产品；经营本企业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务。
二、公司内部控制制度简介
公司为保证经营业务活动的正常开展，根据公司的所处行业、经营方式、资产结构并结合公司自身业务具体情况制订了包含内部会计控制、内部管理控制、内部审计等相关内部控制制度，在实际工作中不断补充、修改，使公司的内部控制制度不断趋于完善，并在实际工作中严格遵循。公司充分利用了目标控制、组织控制、过程控制、授权控制、措施控制和检查控制等方法，达到了保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法和完整，提高经营的经济性和有效性，保证完成所制定的经营或项目的任务和目标，保证遵循政策、计划、程序、法律和法规的控制目标。
公司管理当局对公司内部控制制度的制定和实施高度重视，因而公司的内部控制制度具备了完整性、合理性、有效性。现将公司内部控制制度的基本情况介绍如下：
（一）公司内部控制制度制定的原则
1、内部控制制度的制定应符合国家有关的法律、法规和政策；
2、内部控制制度的制定应根据公司实际情况，针对各个业务循环中的关键控制点，将制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
3、内部控制制度应保证公司各机构、岗位及其相关职权分工设臵合理，做到不相容职务严格分离；
4、内部控制制度的制定遵循成本效益的原则。
（二）公司内部控制的目标
1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；
2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动正常运行；
3、建立良好的公司内部经济环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；
4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（三）控制环境
1、经营管理的观念、方式、风格
本公司是严格按照《公司法》、《证券法》设立的股份有限公司，从公司的改制设立到规范运作，都坚持了高标准、严要求的原则。各个发起人与公司做到了与在资产、业务、机构、人员和财务上的完全独立。股东大会、董事会、监事会三会运作规范各施其职。公司管理当局对内部控制制度的制定和实施非常重视，认为只有建立完善高效的内部控制才能使公司的生产经营活动有条不紊、才能提高工作效率、才能进一步提升公司整体管理水平。公司先后制定了一系列规范的内部控制制度，如关联交易决策制度、重大交易决策制度、财务会计制度、内部审计制度、存货管理制度、固定资产管理制度、合同管理制度等，并设立了相应的机构保证制度的执行，确保公司内部控制制度设计合理、遵循有效。
本公司管理当局及全体员工充分认识到内部控制的重要意义，各岗位、各环节都定期进行评比考核，保证各执行者都能胜任本职工作，并具有工作责任心、事业心及诚实的工作态度。
2、组织结构及控制系统
规范高效的组织机构是公司加强内部控制的根本保证。股东大会是公司的权力机构；董事会是公司的执行机构，对股东大会负责；公司总经理由董事会聘任或解聘，负责公司的日常经营活动，并对董事会负责；监事会负责检查公司财务对董事会及高级管理人员进行监督。生产制造部、供应部、财务部、市场部等各职能部门作为公司内部控制执行部门，在公司经理的领导下对公司财务活动、经济活动、生产活动进行内部控制。公司针对不同的情况，采用相应的管理政策与措施，保证了内部控制制度的切实执行，并认真对内部控制制度进行有效的评价。本公司组织机构及内部管理机构设臵（见附表）。
3、外部环境
本公司为高新技术产业开发区的高新技术企业，获得当地各政府部门的支持和鼓励，享受国家税收优惠政策。本公司依法纳税，多次评为先进单位；由于本公司经营及财务状况良好，重合同守信用，被评为AA+资信等级，较好地获得了银行信贷支持，有力地保证公司的发展需求。
（四）会计系统
本公司按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等法律法规的规定建立了规范、完整、适合本公司经营特点的会计制度和财务管理制度以及相关的操作规程。公司设立了独立的会计机构，配备了高素质的会计人员，从财务上保证公司的运作规范化。
1、制度规范建设方面
公司及控股子公司统一执行《企业会计制度》，通过公司内部会计控制制度、会计核算管理制度、资金管理制度等各项制度，对采购、生产、销售、财务管理等各个方面环节的凭证和记录进行有效控制。公司的会计电算化的应用及其相关制度的制度和有效执行，确保会计凭证与记录的准确性和可靠性。
2、各类资产控制
公司对货币资金、实物资产、应收款项等各项资产实行部门归口管理，财务部门对各类资产都有相应的控制。如每笔资金的支付必须通过财务部归口财务人员审核是否符合支付条件；实物资产的出厂必须有财务部门开具或签发的放行条等。
公司制订了内部会计控制制度，包括内部牵制的会计控制、货币资金的内部会计控制、实物资产的内部会计控制、销售与收款的内部会计控制、采购与付款的内部会计控制、筹资与投资的内部会计控制、成本与费用的内部会计控制，这些制度的有效执行，不仅有助于会计记录的准确性，而且有助于各类资产的安全、完整。
3、全面预算控制
公司通过制订《预算管理制度》，对公司内部各部门、各单位的各种财务及非财务资源进行分配、考核、控制，以便有效地组织和协调公司的生产经营活动，完成既定的经营目标。经批准后的预算作为公司进行财务控制和绩效考核的标准和依据。
4、电算化会计系统控制
公司在电算化会计系统控制方面建立了一系列的制度，对人员分工和权限、系统组织和管理、系统维护、文件资料、系统设备、数据及程序、网络及系统安全等重要方面都进行了有效的控制。
5、会计机构设臵及人员配备
在机构设臵方面，公司设立了财务部，在财务总监的领导下，全面处理公司财务管理、会计业务；在人员配备方面，财务部设有总账、成本核算、实物资产核算、销售核算、税务、出纳、财务分析管理、稽核等岗位。
（五）管理控制
根据公司的经营方针，为了有效地进行经营活动公司设定了各种管理控制。主要包括以下几个方面：
1、计划控制，包括预算控制制度、成本计算制度、利润计划、资金计划、设备投资计划等。
2、信息、报告控制，包括服务于经营管理的内部报告制度、信息管理制度等。
3、操作与质量控制，包括时间定额研究、操作规程研究、工程管理、质量管理等。
4、人员组织与训练，包括机构建立与分工、人员配备与选择、人员训练计划、职务考核与分析、职务评价、工资管理等。
5、业务核算与统计核算，包括有关的业务核算、经营统计的编制和分析、销售预测等。
（六）控制程序和方法
本公司在交易授权、职责划分、凭证与记录控制、资产接触与记录使用、独立稽核等方面均建立了一套较为完整的控制程序，并且得到了严格的遵循。
1、交易授权
交易授权控制程序的主要目的在于保证交易是在其授权范围内进行的。交易授权又分为一般授权和特别授权，公司对日常的生产经营活动采用一般授权，对重大交易、投资则采用特别授权。本公司《公司章程》、《关联交易决策制度》、《董事会议事规则》等文件对公司的交易授权做出了较为明确的规定。董事会运用公司资产所作出的单项或连续12个月累计的风险投资权限，不得超过公司最近一年经审计的净资产的20%，且绝对金额不超过5000万元，并建立严格的审查和决策程序；超过公司净资产20%或绝对金额超过5000万元的重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准；重大关联方交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近审计净资产值的5%的关联交易）应由独立董事书面确认后，提交董事会讨论；而日常经营活动的一般交易则由董事会或公司经理授权各业务部门和各生产厂进行管理。比如生产安排的调度授权生产技术部对口管理；与经常性客户签署的产品销售合同授权市场营销部对口管理；原材料的采购授权物资采购部对口管理；资金的日常收付和管理授权财务部门；对各生产车间也进行了一定程度的授权，其日常业务原则上由主管生产副总指挥，并接受公司各业务部门的监督和指导。
2、职责划分
本公司《公司章程》对股东大会、董事会、监事会的职责进行了明确的划分，三会都制定了有效的议事规则，各司其职、相互独立、相互监督、相互促进。 公司管理当局对公司各部门、各生产车间的职责进行了明确划分和界定，职责划分体现了职权与责任对称的原则、各部门职责互不重叠、相互监督的原则、不相容职责相互分离原则。比如物资采购由生产管理部根据生产计划提出采购需求，由供应部进行询价决定潜在购买对象，经相关部门和人批准签订购买合同。仓储部门根据入库请求单，对照合同计划经检验合格后，验收入库。而货款的支付则由采购员提出付款请求，由财务部对照合同与资金计划进行安排。
3、凭证与记录控制
内部控制所指的凭证是证明交易的价格、性质及条件的证据，包括发票、支票、合同和工时记录等。记录包括职工工资记录、永续存货记录、已发出凭证如发票支票的每日汇总等。公司制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，对销售发票已全部实行了电脑开票，从技术上保证减少舞弊和错误；对于支票、汇票等银行票据，公司财务指定专人管理并严格按照《票据法》和银行相关管理办法进行严格管理；对于职工工资记录、永续存货记录，公司制定了存货管理制度和工资管理制度进行管理。
4、资产接触与记录使用
资产接触与记录使用主要是指限制接近资产和接近重要记录，以保证资产和记录的安全。保护资产和记录的安全最重要的措施就是实物防护措施。为了保证存货的安全，公司制定了仓库保管制度；为了保证固定资产的安全，公司制定了固定资产管理办法，明确规定资产使用单位为保管责任人，并实行每年一次定期盘点制度。为了保证会计记录和重要业务记录的安全，公司设有档案室，并制定了专门的档案管理制度，并有专人保管。
5、独立稽核
公司对发生的经济业务及其产生的信息和数据进行稽核，包括通常在企业采用的凭证审核、账目核对、实物资产的盘点等。为了检查、评价公司会计控制与管理控制的健全性和有效性，公司内部审计人员定期对财务工作的各个方面进行全面的审计，其主要工作是查明问题、对照标准、找出差距、分析可能、提出措施、监督纠正等。
三、对内部控制有效性的认定
（一）公司确知建立健全并有效执行内部控制是公司管理当局的责任，公司业已建立内部控制制度，其目的是在对保证公司业务活动的有效开展，保证资产的安全和完整，防止、发现和纠正舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整等目标的实现提供合理保证。
（二）公司已建立起了较为完善合理的内部控制制度，并在生产经营活动中得到了一贯的、严格的遵循，我们确信公司按照《内部会计控制规范》的控制标准在所有重大方面保持了对截至2006年6月30日的会计报表有效的内部控制。
湖南山河智能机械股份有限公司
二零零九年三月十日
