推荐第1篇：投资咨询公司税收政策
增值税按照一般纳税人营改增税率6%缴纳
营业税按营业收入5%缴纳；
城建税按缴纳的营业税7%缴纳；
教育费附加按缴纳的营业税3%缴纳；
地方教育费附加按缴纳的营业税缴纳2%；
所得税按照25%缴纳
──苏地税发〔2005〕156号江苏省地方税务局贯彻《省委、省政府〈关于加快发展现代服务业的实施纲要〉〈关于加快发展现代服务业的若干政策〉》的实施意见
国家及省认定的高新技术创业服务中心、大学生科技园、留学生创业园等科技企业孵化器，自认定之日起，暂免征营业税、所得税、房产税和城镇土地使用税。（但对上述科技企业孵化器从事技术转让、技术开发及与之相关的技术咨询、技术服务业务等属于备案类的减免税事项按备案类减免税办理相关手续，不再按报批类减免税办理。）
──苏国税发〔2006〕107号江苏省国家税务局、江苏省地方税务局、江苏省科学技术厅关于贯彻落实《省政府关于鼓励和促进科技创新创业若干政策的通知》的实施细则
7、国家及省认定的高新技术创业服务中心、大学科技园、软件园、留学生创业园等科技企业孵化器，自认定之日起，暂免征营业税、房产税和城镇土地使用税。
9、创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额。
（注：《中华人民共和国企业所得税法》第三十一条）
10、企业所得税法第三十一条所称抵扣应纳税所得额，是指创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
（注：《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第九十七条）
外国企业或外籍个人从境外向境内单位或个人转让技术或提供技术开发及与之相关的技术咨询、技术服务业务免征营业税。
除外国企业、外籍个人以外的纳税人从事技术转让、技术开发及与之相关的技术咨询、技术服务业务免征营业税。
（四）符合条件的技术转让所得
符合条件的技术转让所得免征、减征企业所得税，是指一个纳税年度内，居民企业技术转让所得不超过500万元的部分，免征企业所得税；超过500万元的部分，减半征收企业所得税。
（《企业所得税法》第二十七条、条例第九十条）
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
（《企业所得税法》第三十一条、条例第九十七条）
企业的固定资产由于技术进步等原因，确需加速折旧的，可以缩短折旧年限或者采取加速折旧的方法。可以采取缩短折旧年限或者采取加速折旧的方法的固定资产，包括：
（一）由于技术进步，产品更新换代较快的固定资产；
（二）常年处于强震动、高腐蚀状态的固定资产。采取缩短折旧年限方法的，最低折旧年限不得低于本条例第六十条规定折旧年限的60%；采取加速折旧方法的，可以采取双倍余额递减法或者年数总和法。
（《企业所得税法》第三十二条、条例第九十八条）
根据《财政部、国家税务总局关于个人所得税若干政策问题的通知》和有关文件规定，下列所得暂免征收个人所得税：
1.外籍个人以非现金形式或实报实销形式取得的住房补贴、伙食补贴、搬迁费、洗衣费。
2.外籍个人按合理标准取得的境内、境外出差补贴。
3.外籍个人取得的探亲费、语言训练费、子女教育费等，经当地税务机关审核批准为合理的部分。可以享受免征个人所得税优惠待遇的探亲费，仅限于外籍个人在我国的受雇地与其家庭所在地（包括配偶或父母居住地）之间搭乘交通工具且每年不超过2次的费用。
4.经国务院批准，对个人转让上市公司股票取得的所得暂免征收个人所得税。
（一）从2008年3月1日起，工资、薪金所得，以每月收入额减除费用二千元后的余额，为应纳税所得额。对于涉外人员（指在中国境内无住所而在中国境内取得工资、薪金所得的纳税义务人和在中国境内有住所而在中国境外取得工资、薪金所得的纳税义务人），每月在减除2000元费用的基础上，再减除2800元附加减除费用。
按照国家规定，单位为个人缴付和个人缴付的基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、住房公积金（即“三费一金”），从纳税义务人的应纳税所得额中扣除。
27、经依法审批设立的外商及港澳台商研发机构，其从事技术开发、技术转让以及与之相关的技术咨询、技术服务业务，经省技术市场管理机构认定，可向当地主管税务机关申请暂免营业税。
（注：苏国税发〔2006〕107号《江苏省国家税务局、江苏省地方税务局、江苏省科学技术厅关于贯彻落实〈省政府关于鼓励和促进科技创新创业若干政策的通知〉的实施细则》）
28、在校大学生休学创办的科技型企业或科技咨询类中介服务机构，其从事技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务等业务取得的收入，技术交易合同经登记后，可免征营业税、城市维护建设税和教育费附加。
（注：苏国税发〔2006〕107号《江苏省国家税务局、江苏省地方税务局、江苏省科学技术厅关于贯彻落实〈省政府关于鼓励和促进科技创新创业若干政策的通知〉的实施细则》）
32、对单位和个人（包括外商投资企业、外商投资设立的研究开发中心、外国企业和外籍个人）从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，免征营业税。
（注：财税字[1999]273号《财政部国家税务总局关于贯彻落实〈中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定〉有关税收问题的通知》）
推荐第2篇：投资咨询公司经营范围
投资咨询公司经营范围
投资管理公司经营范围
投资管理，资产管理，创业投资，实业投资，市场营销策划，企业形象策划，商务咨询、企业管理咨询、投资咨询（咨询类项目除经纪），知识产权代理（除专利代理），
投资管理公司经营范围
1、投资管理，企业管理咨询，商务信息咨询，企业形象策划，计算机网络工程（除专项审批），摄影服务，图文制作，设计、制作、代理各类广告，销售：文化办公用品、办公设备、日用百货、家用电器、五金交电、电子产品、电脑及配件、打印设备、电脑耗材、音响器材、照相器材、机电设备、金属材料、建材、家具、体育用品、通讯器材及设备。
2、投资管理（除股权投资及股权投资管理），商务信息咨询，文化艺术交流策划（除中介），会务服务，销售日用百货、针纺织品、服装服饰、鞋帽、家居用品、工艺礼品、化妆品、首饰、布艺、玩具、钟表、文体用品、办公用品、电子产品、一类医疗器械、实验室设备、无尘室设备。
3、投资管理（除股权投资和股权投资管理），商务信息咨询，企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，文化艺术交流策划（除演出经纪），舞台艺术造型策划，礼仪服务，会务服务，展示展览服务，图文设计制作，设计、制作、代理各类广告，计算机专业领域内的技术服务、技术咨询。
4、投资管理，企业营销策划，企业形象策划，企业管理咨询，商务信息咨询，文化艺术交流策划（除中介），展览展示服务，会务服务。
5、工商代理、企业形象 策划、企业管理咨询、财税顾问、投资顾问、财税代理、资产托管、商务资讯；商标注册； 教育资讯；翻译；国内商业、物资供销业；进出口业务
6、投资管理（除股权投资和股权投资管理），市场营销策划，企业形象策划，企业管理咨询，商务信息咨询。
7、投、融资咨询，资金受托管理
投资公司经营范围
1、建设项目投资、商业贸易投资、教育基础设施及其咨询服务。
2、实业投资、风险投资、融资理财、助贷咨询服务，委托理财、
3、企业、个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务
4、城市建设、商业、教育投资，投资咨询服务，信用担保及相关 担保咨询服务，金融信息咨询服务（均不含中介服务） （涉及行政许可的，凭许可证经营）
5、企业管理咨询、形象策划、营销策划、市场调查、民意调查、提供劳务服务、新产品代理、技术开发、转让(以上均不含中介服务)
6、城市建设、商业、农业、教育投资、投资咨询服务、金融信息 服务（不含中介服务）建材销售、劳务技术咨询。投资咨询服务、投资管理、创业信息、助贷咨询服务。（法律法规规定应经审批的、未获审批前不得经营）
7、城市建设、商业、农业、教育投资、投资咨询服务、金融信息咨询服务（不含中介服务）、建材销售、劳务技术咨询代理。城市建设、商业农业、教育投资、投资咨询服务、金融信息咨询服务、融资理财服务。贵金属投资咨询服务；投资管理咨询服务。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）
投资管理、投资咨询服务；创业投资、企业及个人投资；家庭理财；（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）项目投资、投资管理、投资咨询服务。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）
创业投资、投资管理、投资咨询服务；家庭理财咨询服务。（法 律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）项目投资、理财咨询服务、投资咨询服务。（以上项目需专项审批的，未获审批前不得经营）
工程项目投资；实业投资；创业投资；房地产投资；投资管理；咨询服务。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营） 创业投资、实业投资、理财咨询服务、融资咨询服务、汽车租赁。 （法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）
投资咨询、家庭理财（法律法规规定应经审批的，未获审批前 不得经营）
创业投资、投资管理、投资咨询服务；家庭理财咨询服务 （法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）
商业、贸易、城建投资；投资信息咨询；金融信息咨询；委托投资业务
(法律法规规定应专项审批的、未获审批前不得经营) 投资、融资咨询服务、助贷咨询服务。
城市建设、商业、农业、教育投资、投资咨询服务、金融信息 咨询服务（不含中介服务）建材销售、劳务技术咨询代理。 助贷公司、个人理财、助贷信息咨询服务。
营运非营运车辆抵押、商住房产及土地抵押、车辆消费、助学、个体工商户、农业贷款及投资担保贷款咨询服务；
小额信用贷款咨询服务。助贷咨询服务；机动车辆抵押、商住房及土地抵押咨询服务；
贷款及投资担保咨询服务；小额信用贷款、投资理财咨询服务。 住房、消费、实业投资、风险投资、票据拆现投资、商业投资、投资、融资理财、助贷、咨询服务。助贷咨询。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）
银行抵押、质押、信用担保贷款业务咨询服务；典当业务咨询 服务；财产、人寿保险业务咨询服务；相关法律法规咨询服务。理财咨询公司投资管理；投资咨询；理财顾问；商务信息咨询；市场营销策划；企业管理咨询。投资理财咨询服务。理财信息服务、商务代理。 企业管理、承兑兑换、创业信息、经济信息及工商税务业务的咨询服务。投资理财咨询服务（涉及行政许可的凭许可证经营）中小型事业单位贷款咨询、房产证贷款咨询、车辆、公务员、教师等贷款咨询服务，提供理财咨询、策划、培训服务。
1、房屋贷款、保险、贷款（含垫资）
2、联系中介和银行，做好协调。如交易中心的过户、领取他证、产证等诸多服务。
3、旅游公司门下的各代理店做好协调服务工作。如旅游保险、各类票证保险。
4、车贷和各类财产保险
5、个人理财、企业贷款、小额信用贷款（个人和企业）
6、为各类企业代理服务各类咨询业务；为企业节约各类开支和财务预算控制；包括为客户寻找优秀人才等代理服务主营产品或服务
推荐第3篇：投资管理咨询公司经营范围
投资管理咨询公司经营范围：
1、投资管理咨询（除金融、证券等国家专项审批项目外），商务信息咨
询、财务咨询、企业管理咨询（除经纪），会展服务，电脑图文设计制作，企业营销策划，企业形象策划（涉及行政许可的凭许可证经营）
2、投资管理咨询，企业管理咨询，市场营销策划，企业形象策划，商
务信息咨询，计算机网络工程（除专项审批），电脑软硬件的开发及销售，销售通讯设备、电子产品、数码产品。（涉及行政许可的凭许可证经营）
3、投资管理咨询（除金融、证券等国家专项审批项目外），投资咨询、
企业管理咨询、商务咨询、文化艺术交流策划咨询（除经纪），企业营销策划，企业形象策划，礼仪服务，会展服务，计算机网络工程，电脑图文设计制作，设计、制作各类广告，酒店管理（不含食品生产经营），室内装潢设计，机电设备，金属材料，建筑材料，装潢材料销售（企业涉及行政许可的凭许可证经营）
经营范围：
1、投资管理，企业管理咨询，商务信息咨询，企业形象策划等。
2、精品酒店管理（不含食品生产经营），室内\\外装潢设计，装修工程（涉及行政许可凭许可证经营）；
3、江苏凯伦防水材料销售与防水、涂料工程施工管理（涉及行政许可凭许可证经营）
4、危险品运输车辆停车场经营咨询与管理（涉及行政许可凭许可证经营）；
5、典当、财务公司、其他非货币银行业务（涉及行政许可凭许可证经营）；
6、销售：计算机网络工程（除专项审批），文化办公用品、办公设备、日用百货、家用电器、五金交电、电子产品、电脑及配件、打印设备、电脑耗材、机电设备、金属材料、家具、体育用品、通讯器材及设备，建筑材料，装潢材料销售。
推荐第4篇：投资咨询公司商业计划书
投资咨询公司商业计划书
拟创办的公司名称：XX投资咨询有限公司
经营地址：上海陆家嘴附近，金融中心
联系人：施伟
联系电话：18221222202
电子邮箱：64537750@qq.com
QQ:64537750
时间：2011年11 月11日
目录：
第一部分：前言………………………………………第X页 第二部分：公司定位…………………………………第X页 第三部分：组织结构…………………………………第X页 第四部分：投资和利润分析…………………………第X页 第五部分：营销策略…………………………………第X页 第六部分：风险防范…………………………………第X页 第七部分：发展前景…………………………………第X页
第一部分：前言
2002年中国金融业又进入了一个十年，中国正式加入WTO，使中国金融行业与国际金融业全面接轨,多元化的投资主体变化对投资服务的提供提出了更高更多的要求。中国投资行业将进入紧贴市场，全面迎合投资者个性化要求的全新格局。
为应对经济全球化下的竞争，中国政府自去年开始大幅度放宽了金融行业的限制。随着重新、修改的《信托法》正式颁布，和紧锣密鼓的中外合资投资公司中外合资基金的管理办法的出台，无疑体现了管理层对与金融市场开放的信息，为投资公司的业务拓展放宽了空间。
中国金融投资行业正伴随着国际化步伐逐步开放，而中国金融投资行业正以每年超过50%的增长率为基础，将带给众多的投资公司丰厚的收益。交易品种多元化和金融创新所推出的金融衍生产品交易，又为投资公司实现持续高效的利润增长提供了保证。适时成立投资公司将全面参与和把握投资市场的无限商机。
第二部分：公司定位和公司经营理念
投资公司应立足成为地区乃至中国最优秀的产权交易、产权置换、资产整合，投资理财的营运机构；将投资顾问业务办成投资者心目中值得信赖的机构。投资公司的初期目标是在公司经营的最初10-12个月内在上海市场上确立自己的品牌地位。公司“服务于社会，回报于股东” ，“精诚团结，专业投行” ，“个性投顾，价值服务”。把各个业务以正确的决策，专精的团队，饱满的热情，严格的自律和服从，完善的管理和服务，实现服务产品的价值体现最大化和公司回报最优化。
第三部分：公司管理的组织结构
1、客户部。负责与客户接触、商谈，并具体拟定投资服务合同，在签约后，把合同的复印件及有关客户资料移交给管理部。
2、调研部。根据总体资产运作的需要进行宏观经济形势、相关经济金融政策、证券市场及相关市场大势和特点、上市公司、国债品种、投资理论及操作策略等方面的调查和研究，并提供给执行总经理、管理部和客户部。
3、管理部。负责客户资产的管理和运营，产权交易客户操作，该部门由众多经纪人组成，每个经纪人分别负责几个指定客户的资产或产权运作，并对其各自的客户保持经常性的业务联系，提供信息咨询和投资建议，并定期汇报资产的运作进度状况。
4、财务部。负责公司管理费用的成本计算和执行，公司工资的核算下发，编制公司财务分类报表，为总裁经营决策提供财务手段支持
5、综合部。负责客户交易记录、资产委托管理合同及其资料的分类、保存和维护负责内部审计工作，督促资产管理业务合法、规范和稳健地开展，防止和纠正违规行为，发现和及时化解管理人的潜在金融风险，公司日常后勤保障服务 第四部分：投资和利润分析：
成本预计：90万左右
1.开办费：根据实际业务的需要将工作区与演讲区分隔开，
工作职场的面积需要400平方米左右，按4元平方米/天，月租金约120元每平米×400×6＝29万左右。
办公环境投入费：装修及办公桌椅一次投入约20万元。 办公OA设备电脑设备8台约2万元；
笔记本电脑1台约0.4万元；
打印机、传真机、复印机需1万元；
程控交换机、电信线路及adsl上网共需2万元； 小计：29+20+2+0.4+1+2=54.4万元。
2.投资顾问业务的销售费用：
客户服务展业人员将负责他们所辖区域内所有客户，共有60名，每个客户服务展业人员薪酬费用预计1300元/月。另外每人每月还需要400元的通讯费。另管理层，行政，2万小计(1300+400) x 60+2=12.2万
3.公司初期运作阶段运筹资金：20万
总计：54.4+12.2+20=86.6万 公司利润分析：
黄金，外汇交易以手‘为’交易单位
首先预计一下公司月支出，房租电物业5万，人员工资12.2万，其他开支约0.8万。
合计：5+12.2+0.8=18万
在分析一下利润：客户交易一手公司净利润约50美金，前期公司以10万美金业绩起步，客户正常交易10万美金每
月可以做500手。500*50=25000美金.
按照现在人民币汇率2.5万美金相当于16万人民币。3个月后公司成熟化每月业绩约在40万美金以上，正常交易50万美金每月交易2000手,利润10万美金相当于人民币63万，扣除当月开支18万。
合计63-18=45万
随着展业人员的成交能力提升，随着大客户的基础壮大，业绩增长，交易单量也会逐步增加。
第五部分：营销策略
关于开发客户，公司会定期邀请一些财金媒体知名人物前来演讲，定期实行赠金活动！来吸引投资者前来开户! 第六部分：风险防范
由于外盘目前在国内还不属于合法但也不违法，行事方便莫要过于高调，但可以同时申请为天通金代理商，因为目前国内炒黄金市场，天通金是最合法的。可以利用这块高调行事！客户投资的资金如果损失达到30%50%70%都要让管理部及时提醒客户的资金状况，以及安抚建议等等。
第七部分：发展前景
利用目前外盘市场的漏斗，大力开发客户，赚取更多利润，全力发展分公司，带市场出现衰竭，立刻转换为内盘天通金，虽然内盘利益相对要少一些，但那时我们已有大量成熟客户作为长久发展。同时发掘其他金融市场！
综上所述，我们的投资公司商业计划书的观点是在投资者资本投入，管理团队在经理人领导下全面拓展投资公司业务，其风险可以控制，其收入可以实行，是企业实现产业积累后进入国内资本市场的最佳选择。
推荐第5篇：投资咨询公司商业计划书
投资咨询公司商业
计划书
二0一五年十二月
目
录
一、前言
二、公司定位和公司经营业务
三、公司初期目标
四、公司业务与市场结合
五、公司业务运作流程
六、公司业务盈利点
七、公司在该地区市场优势
八、公司组织构架
九、公司起步半年预算支出明细表
十、公司半年预算收入明细表 十
一、经营风险控制
前言：
中国金融投资行业正伴随着国际化步伐逐步开放，全民投资理财意识逐步增强，众多投资理财产品的推出带动个人投资理财业务的兴起，金融投资行业正以每年超过43.5%的增长率为基础带给各金融投资机构丰厚的收益，投资理财品种多元化和金融创新推出的金融衍生品交易，使广大投资者应接不暇，因国内投资者投资经验不足,风险防范能力有限越来越多的投资者青睐于专业的投资咨询管理机构，为投资咨询公司实现持续高效的利润增长提供了保证，适时成立金融投资咨询公司将全面参与和把握投资市场的无限商机。 公司定位和公司经营业务：
作为新兴中国现货和股权市场的新锐力量，我们以“专业高效诚信共赢”为信念，与高速发展的中国现货市场同成长，公司立足成为地区乃至全国最优秀的投资机构，以完善的企业管理制度、人力资源储备、客服管理系统及一种可持续性的企业文化氛围，造就该地区最具影响力知名品牌效应，将现货业务发展成为该地区最值得信赖的投资咨询机构。 公司初期经营业务： 现货投资理财业务的推广 股权和邮币卡投资咨询服务 国际黄金和国内股指投资管理 公司初期目标：
一、以公司发展定位建立企业文化。
二、综合企业文化宗旨制定企业管理制度。
三、建设公司人力资源整合培训方案。
四、建立完善的客服系统
五、在公司员工3-6个月内每人拥有15人以上的客户或开户资金达到200万人民币，以现有客户为基础通过不断完善的服务，提高确立公司品牌地位，辐射优质潜在客户群体。
六、把各个业务以正确的决策，专精的团队，饱满的激情，严格的自律，完善的管理和服务，实现服务产品的价值最大化和公司回报最优化。
公司业务与市场结合：
公司主推业务以现货投资和股权为主，在目前股市、基金低迷的环境中，现货和股权投资独树一帜，自2008年以来天津贵金属现货交易所上市使之成为当年金融市场上最亮的明星，投资者想不关注都难，现货此番耀眼的追捧无疑给诸多投资者带来兴奋，附着政府及经济学家的呼吁，投资者对于参与现货投资的热情也不断高涨，此时公司主推的现货投资断定会吸引部分投资者的青睐，一举立足市场地位为公司未来发展定下完美格局。 公司业务运作流程：
公司业务模式和盈利点：
1、业务模式网络直播间和微信电话二合一模式
2、公司收益主要来源于投资品种交易手续费的返佣，（以原油1000桶为例：每手交易净佣金在650元左右。
3、与交易所会员单位合作分红。
公司组织构架：
公司起步资金明细表：
公司注册资金100万，开办费：办公租金60每平米×300㎡×6月=10.8万，装修及办公桌椅一次投入约5万，办公电脑30台约5.4万元，打印机、传真机、电话机约5000元，半年光纤上网、半年电话通讯费、办公耗材约2万元，员工住宿费3500*4套*6个月=8.4万
小计：10.8万+5万+5.4万+5000+2万+8.4万=32.1万元。
员工薪资：投资经理3000/月×3名×6月=5.4万元，投资顾问2200*30名×6月=39.6万元，前台会计（兼文职）3500/月×6月=2.1万元。小计：5.4万+39.6万+2.1万=47.1万。
半年支出总计：32.1万+47.1万=79.2万元
公司半年预算收入明细表： 按半年每人开户15人或资金达到200万，按正常标准每帐户月平均交易不低于80手，则：15(帐户) ×80（月交易手数）×600（公司净利润）×6（月）=72万元（净收益）
小计：72万*30人=2160万元
经营风险控制：
公司经营的最大成本是经营场地租金和员工工资支出，相比其他行业，没有原材料、物流、库存等成本，成本容易控制，因此，经营上的最大风险应该是“经验的风险”。了解本行业的运作规律，经营的成功概率是非常高的。 以下数据略可做参考：
中国证券业协会数据表明，虽然2008年A股市场经历了大幅振荡，股指下跌近70％，但仍有近九成券商经营继续保持盈利状态。107家证券公司全年实现收入1251亿元，其中经纪业务收入为882亿元
2009年一季度，9家上市券商公司共计实现归属于母公司股东的净利润38.21亿元人民币。
中国期货业协会权威数据显示，2004年期货全行业盈利总额仅为2000万元，平均每家公司的净利润约11万元。盈利少的原因与当年固定资产投入巨大有关。随后三年，期货市场迎来了转折性的机遇，每年的交易量同比增幅分别达到6%、39.22%和62%。另据统计，07年上海地区期货公司盈利达1.17亿元；09年第一季仅广东的期货交易就达到了3333.17万手。 现货交易每手的手续费约为期货的3-5倍；
以上分析，目前也许还不能证明什么，但是可以预见，现货投资市场值得期待！让我们携手共进、合作共赢，谱写现货股权事业的宏伟篇章！
推荐第6篇：投资咨询公司调研报告
投资咨询公司调研报告
一．公司简介
广州市盈沣投资咨询有限公司是经工商行政管理局正式批准注册成立的专业性投资咨询服务公司，由大型民营企业、金融机构和银行界的专业人士组成．公司自成立以来，一直与四大国有商业银行以及四大国有资产管理公司保持着良好的合作关系，并且拥有一批法律、金融、财务等方面德才兼备的高级人材，是致力为中国大陆个人及公司客户提供传统及网上投资理财的金融服务的中介机构.主要提供：小额现金支援、银行贷款咨询、楼宇按揭抵押、个人担保业务、民间融资（借贷）、债券投资分析、金融产品投资分析等金融中介服务。专业、快捷、价廉、真诚是我们的服务宗旨。凭着专业而优惠的服务水准，以“实现价值”为己任，以“价值发现和价值创造”为主要业务思路，为投资者提供全方位、全过程、高效率、专业化的高层次金融咨询服务，从而帮助企业及投资者实现其自身的价值。
由于广州盈沣投资咨询有限公司是新成立不久的，面对新市场的挑战以及来自其他市场参与者的竞争，公司要想真正走上投资咨询业务的正轨还需要解决很多问题，我总结了有以下一些问题需要解决：
第一,自我约束,明确业务的目标定位。要以长远的眼光和战略来定位,树立起满足客户需求的思想,维护证券市场的公开、公正、透明和诚信为从业宗旨,以追求客户成功、市场成熟和中介机构成长的多赢为高目标,通过与客户建立长期的合作关系为投资咨询机构带来长期的业务机会,通过做大市场来实现机构的持续发展。
第二,提高投资顾问和咨询师的素质,造就一支精锐之师。要有自己的行业专家,练好内功。
第三，增强独立性,夯实生存的基础。准确把握客户和投资咨询机构的价值取向,确立证券市场的诚信机制,保护证券市场所有投资人的利益，特别是为处于信息弱势的公众投资人提供保护。
第四，在目前的市场环境下,政府对有些企业仍具有较大的影响力,这就需要投资咨询机构提供咨询服务时具有积极协调好各方利益的能力,寻求各界的支持和认可。
二．公司的经营策略
目前的咨询公司大多也在走咨询化的产业转型的道路，针对目前的咨询公司的市场格局以及咨询市场的未来发展方向，我为广州盈沣投资咨询有限公司制定一个经营战略：
坚定的走证券咨询化的发展道路。单纯的以资料为主的低端的咨询信息内容的竞争只会陷入咨询产业低水平价格战的泥潭中，要从服务产品构成、新产品的开发、推广机制、产品的信息质量、营销策略及手段从根本上与竞争对手拉开档次，才能从低端市场的价格 竞争中走出来，做到控制市场走向和价格的目的。在公司内部必须建立一套完备的新服务产品设计、开发和推广的运行机制，保证高质量的服务源源不断地、有序地投放市场，形成多套服务形式立体交叉竞争。唯有如此，才能从市场混战中走出来按自己的步伐发展自己。咨询化的发展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市场发起进攻的最重要的筹码。加强全国统一规划的市场营销策略，树立起自己的品牌营销策略。营销策略的正确性和促销手段的完善是服务成功的保证。服务产品再好，如果没有正确的营销战略、营销手段，没有精良的营销队伍去组织实施，就根本无从实现市场占有率第一的目标，更无从实现国内投资咨询行业领先者和获取最大创业利润的目标。服务品牌的树立，除借助宣传工具外，最终还将依靠我们营销人员的自身高素质，丰富的知识和阅历，新颖的营销手段和技巧、良好的口才及应变能力，让消费者去感受我们的员工、感觉我们的产品、感觉我们的服务，确实让他们从中受益。
加强公司内部团队精神的建设，形成创业的集体凝聚力，形成企业发展与个人价值实现同步发展的激
励模式。团队精神和创新思维是公司实现可持续性发展的最根本的保证。团队精神的精髓是追求组织的有效性和员工对组织的最大贡献率，它既是一种精神境界的要求，但更重要的是一种思维、一种方法，它强调一种实战技巧，强调一个组织如何协作，充分发挥每个人的才能和潜力，通过协调和规划，最终促成目标的达成。
在融资问题解决的前提下，扩展业务范围，以官方的巨潮咨询为发展，有计划的涉足传统的咨询传媒领域，比如说将有声无影语音股评业务扩展到有声有色的财经电视节目；将投资咨询业务在政策许可的范围内扩大为私募基金形式，同时发展自己的自营业务。总之，在融资问题解决的背景下，提升自我的资本运作能力，通过低成本的购并或股权置换重组整合出已财经证券信息为主，多元媒体构建起来的全新的证券信息传播体系。形成财经数据库，手机短信业务，电视财经节目，纸质财经媒体，财经网站建设等几个现金流。
中国的投资咨询行业作为市场中的一个新兴的行业，存在的问题还很多，除了有证券市场不规范、相关法律制度不健全的原因，还有自身的原因。本文立足于广州盈沣投资咨询有限公司的市场环境，首先，分析公司的营销环境和战略条件，发现公司的问题；其次，为公司制定相应的目标市场策略，提高如何寻找客户、与客户沟通以及开发客户的能力；再次，根据公司的性质和业务情况，制定服务营销策略，不断地提高公司的业务水平和专业水平，以专业技术赢得客户信任；最后，通过开展座谈会、研讨会、讲座、培训等，来提高公司的知名度，还可以向前在客户传达新的投资理念，引导客户投资。
本文提出投资咨询行业应该积极运用服务营销策略，作为自己的竞争优势。由于中国投资咨询业发展时间不长，同时投资者对咨询服务的需求虽然在扩大，但认识和实践不够；而国外的咨询公司在中国的发展也有很多不成功的案例，所以本论文研究的难度也较大，主要是参考文献不多，特别是在投资咨询业和市场营销相结合的实例和研究非常少。所以本论文研究的问题还不够深入，很多方面也没有涉及到，希望在今后的研究过程中，能够有所改进。
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投资咨询公司商业计划书
投资公司商业计划书费用成本 50万
前言
2002年中国金融业又进入了一个十年，中国正式加入WTO，使中国金融行业与国际金融业全面接轨,多元化的投资主体变化对投资服务的提供提出了更高更多的要求。中国投资行业将进入紧贴市场，全面迎合投资者个性化要求的全新格局。
为应对经济全球化下的竞争，中国政府自去年开始大幅度放宽了金融行业的限制。随着重新、修改的《信托法》正式颁布，和紧锣密鼓的中外合资投资公司中外合资基金的管理办法的出台，无疑体现了管理层对与金融市场开放的信息，为投资公司的业务拓展放宽了空间。
中国金融投资行业正伴随着国际化步伐逐步开放，而中国金融投资行业正以每年超过30%的增长率为基础，将带给众多的投资公司丰厚的收益。交易品种多元化和金融创新所推出的金融衍生产品交易，又为投资公司实现持续高效的利润增长提供了保证。适时成立投资公司将全面参与和把握投资市场的无限商机。
公司定位和公司经营理念
投资公司应立足成为地区乃至中国最优秀的产权交易、产权置换、资产整合，投资理财的营运机构；将投资顾问业务办成投资者心目中值得信赖的机构。投资公司的初期目标是在公司经营的最初10-12个月内在湖南市场上确立自己的品牌地位。公司“服务于社会，回报于股东” ，“精诚团结，专业投行” ，“个性投顾，价值服务”。把各个业务以正确的决策，专精的团队，饱满的热情，严格的自律和服从，完善的管理和服务，实现服务产品的价值体现最大化和公司回报最优化。
投资公司业务结构图
1．
委托投资理财管理业务
投资公司委托投资理财管理运作模式
投资公司委托投资理财管理发展趋势今后一个时期，国内投资公司投资理财业务发展主要具有以下一些特点：
（一）资本市场繁荣将促进委托理财业务的迅速发展
从资金来源看，经过20年的改革开放之后，我国有大量的社会财富在寻求保值增值的机会，其中，中国的储蓄率占GDP的比例在35％到40％之间，这些资源一定会寻找多元化的投资渠道；从资金需求看，企业融资，不管是股权融资还是债权融资，都有巨大的市场需求；另外，过多的储蓄使商业银行压力过重，甚至有可能产生比例较高的不良资产，因此追求融资渠道的多元化和适当正常的比例关系，是国民经济健康持续发展的一项重要任务，也是一个国家经济安全和防范风险的一个重要内容。这些因素决定了中国资本市场今后一定会有巨大发展，同时也会促进投资公司受托投资管理等资本市场服务业的迅速发展。
（二）入世为投资公司委托理财带来的机遇大于挑战加入
WTO后，国内投资公司将在同一“舞台”上与海外同行展开竞争，国内投资公司与海外同行的差距在委托理财方面主要表现为：首先，国内投资公司委托理财规模普遍较小。其次，国内投资公司的委托理财业务单一，产品差异化程度小，缺乏创新，尚缺乏运作股指期货等金融衍生工具的
经验。第三，风险管理能力偏弱，内部控制体系尚不健全。
当然，入世在带来众多挑战的同时，也为国内投资公司委托理财带来了前所未有的发展机遇。这是因为加入WTO后，国内投资公司经过新一轮兼并，重组之后，无论在规模、专业化经营或是风险管理能力上均会得到极大的提高。另外，加入WTO后，国内投资公司将会面临拓展委托理财业务的大好机遇。具体表现在：国内资本市场的国际化步伐加快；国内金融衍生产品市场将得到发展；作为国内证券市场基石的国内企业，将面临机制、体制以及管理模式等方面的改变；虽然加入WTO会对中国的一些产业产生冲击，但从长期来看将促使国内企业管理水平、技术水平和总体竞争的提高，从而必将提高中国上市公司的总体质量；合资合作外资企业的发行上市或兼并重组上市，也将为委托理财提供新的投资机会。
（三）金融创新将为受托理财业务注入新鲜活力今后一个时期，我国证券市场金融创新步伐将会明显加快。随着指数期货、股票期货、期权等衍生产品及做空避险工具的推出，投资公司受托理财的投资品种将会不断增加，投资组合的选择将有更大的回旋余地，委托理财的市场风险将会逐步降低。另外，随着投资品种的增多和市场化进程的加快，我国证券市场将会由以散户为主的投机市场逐步过渡到以机构投资者队伍为主体的证券投资时代。大规模的委托理财不仅成为可能，而且会是不久以后的现实。
投资理财管理业务的一般运作程序如下：
（1）审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托。委托人可以是个人，也可以是机构。
（2）签订资产委托管理协议。协议中将对委托资金的数额、委托期限、收益分配、双方权利义务等做出具体规定。
（3）管理运作。在客户资金到位后，便可开始运作。操作中应做到专户管理、单独核算，不得挪用客户资金，不得骗取客户收益。同时还应遵守法律上的有关限制，防范投资风险。
（4）返还本金及收益。委托期满后，按照资产委托管理协议要求，在扣除受托人应得管理费和报酬后，将本金和收益返还委托。
投资公司产权交易业务
投资公司产权交易模式
目标企业：
目标企业必须是股份制改制完成的企业。
目标企业必须符合准上市公司的基本条件。
投资公司：
投资公司必须是目标企业的股东，合法持有目标企业股份，才能合法进行产权交易流程。
投资公司同投资者签署股权转让合同，负责办理目标企业股票盖章、过户、填写股码卡、身份证、图章、相关过户手续。
产权交易中心或产权交易所：
产权交易中心在交易流程中，负责目标企业的股权真实性，办理相关股权转让和过户手续。是提供交易认证和过户服务的商业伙伴。
产权交易中心同投资公司签订股权委托合约。
产权交易中心与投资人签属股权委托受让代理协议书。
中介分销机构：
中介分销机构具有销售渠道和销售模式，可以大量销售股权。这个部分一般由我投资公司经纪人来承担角色。
投资顾问服务业务
投资顾问服务模式
客户服务部：
通过对客户服务部的服务人员进行专业行销培训，加上管理团队所引进海外先进营销观念，建立强大的咨询会员网络，提升销售业绩。
投资顾问业务的商业模式：
通过投资公司的策划，包装等级分明的咨询分析师、讲师团，使客户资产保值增值同时，收取不同价格的服务费，为投资公司提供持续现金流的操作模式。
投资公司咨询服务产品营销
产品介绍：
1、有偿投资咨询服务：
自然人客户主要以（电话、邀请来访）客服行销为手段，以资管服务为提升，按投资者的资产规模收取咨询服务费。
小客户：资产规模在10万以下：3000元/半年——5000元/半年
中客户：资产规模在20万—30万之间：10000元/半年—15000元/半年
大客户：资产规模在50万元以上：25000元/半年
法人客户管理咨询服务
企业股份制改制顾问服务
企业财务顾问报告、企业管理咨询服务
企业并购计划组织实施指导服务
企业股权设计及战略投资者引进
企业融资财经公关
2、大宗股权交易解决方案：
目的：针对拥有股权的目标股份制企业，需要融资解决自身的发展问题，他们可将其股权设立和战略投资者引进委托我们全权操作。操作设计：投资公司对目标股份制企业进行包装、项目运作，通过产权交易中心进行路演，让缺乏一级市场投资渠道的客户，通过我们专业化的投资操作，认可和投资目标企业的股权，为目标企业和投资公司部分股权退出谋取尽可能大资本溢值。
3、风险因素及解决方法；
咨询资格引发的经营风险：
由于无咨询资格和超范围咨询可能会引起监管风险。
解决的办法：
1、引进持牌咨询师。
2、通过投资建议报告，不直接指导操作。
顾问业务引发的客户亏损风险：
解决的办法：
1、建立相应的分析研究和信息取得渠道。
2、对客户进行定期投资分析培训。
3、组织沟通交流会的形式输导疑惑和缓合矛盾冲突。
产权交易业务隐藏的风险：
由于目标企业自身经营不善导致的经营风险，可能会引发投资公司营运风险。
解决的办法：
1、严格选择目标企业。
2、与目标企业签定相关赔偿、调解合同。
公司管理的组织结构
1、客户部。负责与客户接触、商谈，并具体拟定投资服务合同，在签约后，把合同的复印件及有关客户资料移交给管理部。
2、调研部。根据总体资产运作的需要进行宏观经济形势、相关经济金融政策、证券市场及相关市场大势和特点、上市公司、国债品种、投资理论及操作策略等方面的调查和研究，并提供给执行总经理、管理部和客户部。
3、管理部。负责客户资产的管理和运营，产权交易客户操作，该部门由众多经纪人组成，每个经纪人分别负责几个指定客户的资产或产权运作，并对其各自的客户保持经常性的业务联系，提供信息咨询和投资建议，并定期汇报资产的运作进度状况。
4、财务部。负责公司管理费用的成本计算和执行，公司工资的核算下发，编制公司财务分类报表，为总裁经营决策提供财务手段支持
5、综合部。负责客户交易记录、资产委托管理合同及其资料的分类、保存和维护负责内部审计工作，督促资产管理业务合法、规范和稳健地开展，防止和纠正违规行为，发现和及时化解管理人的潜在金融风险，公司日常后勤保障服务。
管理报酬和权益
总经理：薪酬标准为：8000元/月；
部门经理：薪酬标准为：2500元/月；
以上薪酬标准均以上海同等投资公司的薪酬待遇为参考标准，希望经董事会讨论后批准执行。其他员工工资标准由管理层与拟聘用员工协商报董事会或授权人批准执行。
由于第一年属于公司初创阶段，管理团队暂不行使30%的期 权制度，建议将30%的期权转为年终30%分红的权力。第二年正式执行30%的期权规定，并确定期权行使时间和价格。
董事会授权总裁执行董事会权力，总裁授权执行总经理、部门经理行使相应的业务开发及所涉及员工及公司财物的使用和管理权力。
第一年董事会的考核标准应以管理团队当年经营业务水平能否持平为标准，若不是因为业绩原因，而是其他原因辞退管理团队成员，公司董事会应给予半年的薪酬赔偿。若当年产业盈利，公司董事会应给予管理团队年度奖金，资金比例应不低于年度收入的5%，由总裁执行发放额度。 其他股东权利和限制
提议召开董事会的权力，按董事会通过的分红决议行使取得分红的权力，资本类投资或引进新股东单位及增发，配股等决策建议权力。其他股东不介入日常经营管理，不得从事与公司相同业务，但可以投资控股参股其他投资公司。
备注
董事会在聘用期或约定绩效考核期授与管理团队30%的期权，并确定期权行使时间和价格。 聘用及其他协议由董事会决议执行。
奖金由年度收入完成计划执行考核后，由董事会决定提出比例，由总裁执行发放额度。 年收入和费用的预测
费用明细表：
开办费：
场地租金：根据实际业务的需要将工作区与演讲区分隔开，工作职场的面积需要200平方米左右，年租金约50元每平米×200×12＝12万。
办公环境投入费：装修及办公桌椅一次投入约10万元。
办公OA设备电脑设备12台约6万元；
笔记本电脑2台约3.5万元；
投影仪一台2万元；
打印机、传真机、复印机需1.5万元；
程控交换机、电信线路及adsl上网共需2万元；
电脑耗材每月1000元×12=1.2万元/年；
小计：10+6+3.5+2+1.5+2+1.2=26.2万元。
行政管理费用：（同等上海投资公司标准）
总 经 理：8000元/月；
部门经理两名：2500元/月×2=5000元/月；
执牌分析师两名：2500元/月×2=5000元/月；
咨询研究员两名：1500元/月×2=3000元/月；
小计： 8000+5000+5000+3000=31000×12=372,000.00元。
投资顾问业务的销售费用：
客户服务展业人员将负责他们所辖区域内所有客户，共有20名，每个客户服务展业人员薪酬费用预计700元/月。另外每个月还需要3000元的通讯费。
小计700元/月×20=14000+3000=17,000×12=204,000.00元。
产权交易经营费用：
人员开支：
专案研究人员一名：1500元/月，
专案市场营销员一名：800元/月×3=2400元/月；
企业/产业管理咨询顾问：（特殊人才薪资待定）
财务研究员一名：2000元/月。
营运费用：
为拓展业务需要在全国寻找优质的目标企业，产权交易部门的每个成员要经常性的出差，所以每月差旅费5000元。
销售费用：
目前产权最大的购买群体在沪浙一带，所以每月产权交易的销售费用预计为20000元/月。 小计：2400+1500+2000+5000+20000=30,900×12=370,8000.00元。
总计：12万+26.2万+37.2万+20.4万+37.08万=132.88万元。
备注：由于未计入业务拓展的广告宣传费和部分特殊人才的引进费用预计总计数应相应增加。 由于资产管理及委托理财业务的资金目前难以确定，所以相关费用也难以确定，所以总计费用预计相应会增加。
由于未考虑到相应办公场地租的其他如划拨、分拆、合作、合营等分摊方式，总计费用有望向下调整15%的幅度。
年收入明细表
资产管理：
第一年：资产管理收入或委托理财收入是以所接受或委托的资金规模为基础。假设运作接受1000万资金运作，按目前中国证券市场年增长率为10%的增长幅度，则年收入为：1000万×10%=100万。
第二年和第三年：随着大客户的基础壮大，所委托的资金增长规模每年不应低于15%，预计第二年和第三年的年收入按15%的复利增长。
投资顾问业务收入：
根据投资顾问收费标准、按客户等级从大到小平均计算收费，作出以下赢利预测：
第一年：初期一个月发展40名客户基量（加权平均）缴纳会费5000元，扣除1000元的设备费（联系用通讯设备），预计年收入40×4000×12=192万元。
第二年：随着展业人员的成交能力提升，每年按第一年每月成并客户50%的幅度增长，则第二年预计收入80×4000×12=384万元。
法人客户管理咨询服务：
第一年预计可以完成三个项目应产生30万的收入。
产权交易收入：
第一年：初期第一个项目周期为六个月组建形成大客户网络进行的一级半市场的产权股权推广，
第一年预计作两家企业的股权在融资项目，成交200万股，溢价0.25元的赢利应有50万以上的收入；
第一年收入总计：100万+192万+30万+50万=322万元。
第一年净利润总计：322－132.88＝189.12万元
备注：当年可分配收入约为净利润除去20％的风险准备、资本公积，50％的税赋负担和资本利得，余下的30%作为管理团队的期权分红是可行的。
综上所述，我们的投资公司商业计划书的观点是在投资者资本投入，管理团队在经理人领导下全面拓展投资公司业务，其风险可以控制，其收入可以实行，是企业实现产业积累后进入国内资本市场的最佳选择。
推荐第8篇：投资咨询公司简易薪资制度
薪资制度
按照公司经营理念和管理模式，遵照国家有关劳动人事管理政策和公司其他有关规章制度，特制定本方案。
第一、适用范围
本公司的所有正式员工。
第二、工资模式。采用结构工资制。
员工工资 = 底薪 + 奖金 + 提成
1、底 薪
正式员工月底薪1000元
2、奖金（效益工资）的核定标准
公司为坚持有效的经营理念，要求员工每个月完成2个天一或者4个渤海（期货）有效客户的任务量
（1） 完成一个天交所客户（激活交易）奖励200元
（2） 完成一个渤海（期货）客户，当月交易手续费达到100元，奖励100
元，不足100元奖励50元+
（3） 如月底完不成任务，一个天一客户扣底薪200元，一个渤海（期货）
扣100元、
3、提 成：
（1）天交所客户提交易手续费（万八）的25%客户月交易量累计达到黄金50手或者白银150手 提交易手续费（万八）的30%月交易累计达到黄金100手或者白银300手以上提交易手续费（万八）的40%附：利安达客户在上述各提成方案中多加10个点
（2）渤海（期货）客户月交易手续费（加收部分）满1万以上提加收部分35%不满1万提加收部分25%
4、新进员工培训期为一个月，学习培训期间不计发工资，为照顾全体员工,公司决定发放200元生活补助。
第三、支付时间：
1、公司采用月薪制，薪资计算时间由当月1日至31日。
2、当月薪资于下月月初发放，如遇节假日顺延。
3、公司因特别原因不得已延缓工资支付时，应通知员工，并确定延缓支付的日期。
第四、其他注意事项
1、旷工：当月旷工一日，罚款100。连续旷工3日或一个月内累计旷工3日（含3日）以上者按自动离职处理，不予结算当月工资。
2、迟到、早退：每迟到或早退一次罚款10元，当月迟到或早退超过三次者按旷工一天处理。
3、新进员工工作未满15个工作日自动辞职者，不予结算工资。
4、未按规定提前申办离职手续，减扣薪资。
第五、本方案经公司董事会批准实行，解释权在董事会。
XX有限公司二零一一年 六 月
推荐第9篇：商务投资咨询公司实习报告
商务投资咨询公司公司实习之后你是怎么样学公司实习报告的呢？我们大家看看下面的报告吧！
商务投资咨询公司实习报告
在开始公司实习之前，我多少有些心虚。因为我的许多朋友都有过假期打工的经历。而作为一名英语专业的大二学生，这次的公司实习却是我的第一次工作经历。我很担心自己会在工作的过程中出现差错。但现在回想这公司实习的两个星期在工作和生活上出现的困难，其实都不算什么。就像著名主持人鲁豫曾经说过的话，如果一个困难没有将你打倒，你一定会变的比以前更坚强。我相信如果再有一次公司实习的机会，我一定会比这次做的更好。在这里我要感谢学校安排了这次公司实习，也要感谢××公司给我这次机会，虽然只有短短的两个星期时间，但是我所学到的将使我受益一生。因为这次公司实习的经历让我原本枯燥的暑假变的充实起来。
一、公司实习过程
这次公司实习我主要负责的是办公室文秘的工作。第一次走进办公室，一切都是那么陌生，所有的工作人员都各自忙着，仿佛没有人注意到我，这让我本来激动的心情多了一些慌乱。这个时候我想起了在学校时老师对我我们说的一句话，人的适应能力是无穷的。于是我深深的吸了一口气准备迎接接下来的一个个挑战。说是文秘，其实我主要负责的就是打打文件，接接电话。多亏以前的练习，我的打字技术和质量足以应付领导交给我的任务。虽然只是坐了一天，但我还是感觉挺累的，再加上宿舍的简陋条件，生活真是给我上了意义非凡的一课，以前家长跟我们说一千遍挣钱多不容易，不如我亲身经历一天的感悟。
刚开始的几天就这么不咸不淡的过去了。在学校学到的东西并没用到多少，同事们也因为彼此工作没有交集依然十分陌生。只是见面打招呼的交情。看着他们整天忙碌着，闲暇之余彼此开开玩笑，觉得他们真的是一个集体，而我却像个局外人般悠闲。我想我不能再这样下去，于是，在办公室，有闲的时候就会看一些计算机方面的书，虽然自己所学的专业在此时没有派上什么用场，但我觉得应该多学点，以丰富自己的能力。
但这样下去也不是办法，复英传真、等文秘工作我都还没有掌握。终于有一天我鼓起勇气向一名看起来很面善的年轻女同事请教了这方面的内容。没想到她不仅告诉了我发传真的方法还跟我说理很多文秘需要注意的事项。她告诉我文秘必须态度认真，细心，不能疏忽大意，不能马虎潦草。比如说办理公文，就要保证文件的质量，用词要准确，材料要真实，抄写要认真，校对要仔细，力求每一个环节都不发生差错。否则就会耽误工作，甚至酿成难以弥补的损失。最后为了让我掌握发传真的方法她又交给我一份需要发的传真让我练习。回到自己的座位上我一边体会着同事跟我说的话，一边发传真，当听到传真发送成功后的“嘟嘟”声，我便又小小地得意一番，虽然很傻，但至少又学会了一项办公器材的用法。
在这里我要特别感谢这位前辈，她不仅教给了我很多有用的东西，还把我介绍给其它的同事认识，以帮助我提高工作方面的能力。慢慢的我也不在只是闷着头做，遇到疑难的问题就请教这些前辈们，我觉得自己开始融入这个集体了。在做打字发传真等枯燥工作的时候，我不止一次的幻想着公司忽然有英文的文件需要翻译，在大家焦头烂额，手足无措的时候，我镇定的走出来然后利用在学校学到的知识解决这个棘手的问题。但当幻想成为现实的时候，我却慌了阵脚。因为文件涉及的化学产品，金属元素等专有名词我连读都有困难更不用说翻译了。我只有达开电脑利用金山词霸一个个的查。即使这样还经常是单词的意思查到了却连不成句。仅仅四页纸我翻译了一天半。
最令我没有想到的是，我在大二学的国际贸易实务的通选课竟然在我阅读合同等文件时帮了我很大的忙，也节省了我不少时间。那些时常出现的诸如fob、cif之类的贸易术语都是我们课上最主要的内容。在学习的时候只是单纯的背过，并没有真正了解它们的含义。例如合同，它是履行的依据，是成立的条件，品质、品名、数量、包装、价格、保险等条款缺一不可。因为涉及双方的利益，而商家又以追求最大利润为目标，所以划分的越详细，责任也就越明确，也就可以避免一些不必要的纠纷。可见做生意来不得半点马虎。
公司实习的另一个关键是学习对人怎么说话、态度及其处事。以前老听哥哥姐姐们念叨还是在学校好，当时还特幼稚的想，学校有老师管着有什么好的啊！现在才看请其实到那里都有人管。在学校可以没心没肺的开玩笑，但走上工作岗位之后，说话做事都要谨慎，要有技巧。像我这样毫无社会经验的黄毛丫头，说话做事毫无技术含量，所以最好还是少说多做。
通过两星期的公司实习，我对复英传真、公文处理等文秘工作都基本熟练。 在领到公司实习工资的那一刹那，我真的有种激动和不安的感觉。那是自己辛辛苦苦工作换来的。多少天的困难和疲惫总算有收获。但更重要的是，我拥有了一笔丰富的经验财富，
二、公司实习感悟
除了第一次工作人人都会有的工作难做社会难处的感悟之外，我最大的感悟就是真诚所至，金石为开。不管多难做，做好自己的那一份，总有一天会有收获，只是时间的问题。但如果你不去做，这一天永远不会像天上掉馅饼那样到来。还有我更清楚的看清了自己的不足，除去能力上的不足，我更想说的是心理的不足，这大概是大学生的通病，眼高手低。虽然我所做的不过是一份打杂的工作，更像是文秘助理，但如果我不做，在我后面有很多人等着接替我的职位。职位带给你的面子，工资带给你的生活质量都不能是你择业的首要根据。一个人对工作的态度决定了一个人能否找到工作，并且也决定了一个人能否做好工作。如果一个人眼光总是太高，可能永远也无法找到一份令自己满意的工作；相反地，如果一个人能够从自身实际出发，善于把握眼前的工作机会，并愿意为之付出，那么最后一定会取得工作上的成功。
再有就是关于人际关系方面的感悟。虽说在工作中能力必须有，但如果没有同事的合作与包容，你可能什么都做不了。以前可能是因为电视剧看的太多的原因，我总是感觉职场上充满了明争暗斗，要处事圆滑甚至耍些小聪明才能生存。但在与同事相处的过程中，我觉得更重要的是放大别人的优点，缩小别人的缺点。多站在别人的立场上想问题。电视剧中的情节都过于戏剧话了。另一方面，以前我总是觉得只要忍就可以解决一切问题。通过这两个星期的公司实习，我觉得硬生生的通过忍去让步不如通过考虑别人的感受作出让步来的人性化。俗话说。路遥知马力，日久见人心。扪心自问，打动我们的往往是真诚的人。
回想这两星期的经历，从一言不发到基本适应职场生活。让我更坚信老师说的那句，人的适应能力是无穷的。刚到办公室的时候除了打字什么也不会，甚至想过放弃 。但想到就这么灰溜溜的回去太没面子，而且还要交报告公司实习报告，这无形见就给我了不少压力。虽然这些考虑都看起来很被动但却让我一次次的打消了放弃的念头。通过观察同事们的工作方法，请教同事，我从有事做漫漫的也忙了起来。忙到我开始忘记刚开始想放弃的原因。这让我想起一句广告词，一切皆有可能！其实，这次公司实习也不都是正面积极的让我感受到人家大爱的经历。以前总是听父母唠叨工作时经常会受上司的“气”，虽然我只公司实习了短短两个星期，我深刻的体会到这“气”还真不好受。 自己心里很不舒服的时候，就干脆想辞职得了。但静下心来仔细想想，以后总要工作的，在别人手底下工作不都是这样么？刚开始。就应该踏踏实实的干好自己的工作，毕竟又没有工作经验，现在有机会了就要从各方面锻炼自己。不然，以后干什么都会干不好的。总之，通过这些感悟，我要更加学会珍惜。要珍惜在学校生活的每一天无忧无虑的生活，要珍惜父母的每一分辛苦赚来的钱。工作以后更要珍惜每一次的工作机会…因为懂得了它们的重要性，以后我会更加珍惜。
三、公司实习总结
通过这次公司实习，不仅收获了工作和为人处事方面的经验，对本不是自己专业的文秘工作也有了初步的了解。也看到了自己需要提高的地方，在以后的学习中既要重视对知识的掌握，更重要的是通过每一次珍贵的公司实习机会，将理论和实际结合起来，为将来更好的适应社会打下基矗针对以上总结，在今后的学习和生活中我要做到以下五点：其一是加强沟通能力。专业知识固然重要，但良好的沟通能力是让别人发现你能力的前提。如果以后将从事商务方面的工作这点更为重要。表面上看来，它只是一种能说会道的能力，可实际上它却包罗了一个人从穿衣打扮到言谈举止等一切行为的能力。一名出色的工作者就要应该作到智商和情商都高。沟通能力，对于求职者，不仅是一种给企业留下好印象的基本素质，而且还是一个人的应变能力的外在表现。通过在学校中的交际来提高我的沟通能力，一定会在我以后找工作的过程中起到事半功倍的作用。
其二是要发扬团队精神，不论是在学校生活还是在社会生活中，只要是处在一个集体中这一点都会起到非常重要的作用。而因为是独生子女的关系，在这一方面我做的很不够。有的时候甚至将独立和自私这两个概念在自己的为人处事中混淆了。集体作业不是个人行为，一个人的能力毕竟有限，但是如果大家拧成一股绳，再困难的问题都会迎刃而解。通过加强团队意识，在以后的工作岗位上不仅可以提高工作效率还能增加同同事之间的友谊。
其三是要加强英语的学习。作为自己的专业，在这样的小城市中虽然因为就业面太窄可能无法频繁的应用，但却可以成为我的优势。但在公司实习的过程中这个优势却并不突出，这都是因为我的专业水平有待提高。在今后的学习，我要通过扩大词汇量增大阅读面来提高自己的英语水平。并且要拿到大学英语四极证，否则作为英语专业的学生就太没有说服力了。这样就会在我求职的过程中增加一快很有分量的砝码。
其四是要加强商务方面知识的学习。以前总是觉得与英语无关的商务方面的课程只要在考试之前背一下能够应付考试就可以了。但通过这次公司实习我发现自己错了。记住不如理解，理解又不如实践。所以说如果只是单纯背过那些概念就仿佛是只是认识这个人，而不是了解所以是做不了朋友的。通过对理论的理解相信会让我在以后工作中的实践更加容易。其五是要学习忍耐。社会不象学校，它关系网错综复杂。如果只是喜欢谁就靠近谁不喜欢就远离，并且把所以情绪都摆在脸上，最终很可能会被淘汰。要知道没有家人或死党可以无条件的接受你的一切情绪。要保持宽容的心态，才能处理好一切关系。
在这短短的十几天公司实习中，我除了学会了一些基本的技能，更学到了做人和做事的道理，这些都是学校中所学不到的宝贵的东西。它不仅在一定程度上影响了我的处事关，也让我看到了这个社会的残酷。虽然淄博只是一个很小的城市，但这依然改变不了弱肉强食的社会现状，所以只有时刻保持进取心才能使自己不被淘汰。这让我想到毛主席的话，好好学习，天天向上。学无止境啊！
推荐第10篇：投资咨询有限公司
投资咨询有限公司
由财务、金融、统计、企业管理等方面专门人才组成，具有综合执业能力的经济类专业咨询服务机构。公司拥有广泛的客户网络和信息资源，旨在为企业提供全方位的经济咨询服务，具体内容包括：
1、财务顾问
为客户的日常经营管理、对外投资和融资、收购与改制等经济活动提供咨询服务，并进行财务策划和方案设计。也可根据客户的需求，编写各类财务分析报告、项目可行性报告、商业计划书、调查报告等，为企业的内部管理层及外部合作方提供有效信息 ；
2、融资咨询
公司与银行信托等金融、企业财团及投资机构合作，为各类企业和个人提供融资和贷款咨询，融资形式：1）贷款：企业和个人的抵押贷款（房地产、及其他不动产）、按揭房再贷款、银行个人消费贷款、中小企业无抵押担保贷款等；2）融资：股权融资、项目融资、上市筹资等 ；
3、公司注册 代办各类公司注册（包括上海公司、香港公司、英国公司、BVI等海外公司以及外资企业及外商代表处注册）和公司开业咨询辅导；代办企业各类工商、税务变更手续 ；
4、会计服务
帮助中小型企业建立合理规范的财务制度，并提供代理记帐、代理纳税申报等服务；负责向企业推荐资产评估、财务审计等中介机构，协助企业完成审计、验资、年检、清算、资产评估等手续 ；
5、风险评估和信用调查 本公司接受政府部门及企业的委托，对目标企业或项目进行财务状况分析、经济效益评价和风险评估，并通过各种合法途径对目标企业的资信情况和内部信息进行调查和分析；
6、培训课程
本公司与上海财经大学、立信会计学校等本市著名财经类高校合作，推出了一系列的针对企业高级管理人员及财务人员的在职培训课程和高级职业资格认证培训，并为企业提供个性化的财务培训。
公司人员结构：注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、英国财务会计师、注册财务策划师等。公司汇聚了一批从业多年、业务熟练的财税、企业管理和金融方面的专家，具有丰富的实务操作经验，并深谙各项政策和法规。
服务对象：立志开业发展的个人创业者；希望创建规范的财务制度和企业管理制度、并得到专业融资咨询服务的小型企事业单位；谋求跨越式发展，期望得到全面的财务、金融和经济咨询服务，并拓展投资、融资渠道的成熟企业。
第11篇：大学生投资咨询公司毕业实习报告
本篇毕业实习报告由xiexiebang.com为您精心整理，希望能对您有所帮助，如果您觉得我们站不错的话，请把它加到您的收藏夹里面以便下次访问。
一个月过去了。我从对期货的一无所知，渐渐开始了解和熟悉这个行业，在实际应用中，发现了理论知识和实践的确是两者不可分离。理论知识可看做是入门的铺垫和相关专业知识的准备。实践操作，则是对理论知识的一种灵活应用，并且更重要。因为它是工作的具体内容。一个月的亲身体验中，我总结出了个人在以下几个方面的心得：相关文档：科学发展观个人剖析材料
一、英语能力小结
在校只知道考
四、六级英语，却从没想过英语学习的真正应用，到了公司，才知道英语的重要性。金融投资是个十分重视资讯和信息的专业，第一手资料都是以英文形式率先公布的，为抢得先机，必须能够看懂诸如摩根斯坦利等著名投资银行的商业报告，所以，以后的英语学习，要主要着重于英语实际阅读能力的提高。
二、专业知识小结
金融行业是个专业性较强的专业，故很多专业术语和操作包括整个行业对我而言都比较陌生。使得自己花了不少时间在熟本文来自悉行业上，这直接影响了社会实践的进程和效果。这在以后的实践中随着专业课的逐渐开设，我想会尽量避免这类问题的。同时需要我们更深更广的了解所学专业知识。“面”要广，“点”要专。栏目推荐：个人总结
三、学习能力小结
现在的社会日新月异，新事物，新观点层出不穷，必须具备快速学习的能力，并要以一种终身学习的心态来积极吸收新知识和新观念，以开放的姿态面对未来的变革。同时，要注意理论学习和实践能力的结合。要以理论指导实践，并在实践中不断检验和提高理论可信度，深化认识。以后我们面对社会的选择，所学专业与从事的工作很可能不一致。那时就应该调整心态，找准个人定位，及时充电，更快更好地适应新工作发展的需要。
四、适应能力小结
这不仅包括对于一项新工作的适应，更包括对公司企业文化的一种认同和融合，在一个月中，我和公司的员工、同事等相处的都不错，大家也都比较照顾我这个新来的“子弟兵”，在这一个月中，我对公司投资部各岗位特点、能力需要有了初步的认识，并能帮助公司翻译一些资料以供决策层参考，短短一个月能为公司作出一些菲薄的贡献，还是一件值得高兴的事！
总之，这一个月的实践锻炼，是我们大学生接触社会，了解社会的第一步，是我们寻找差距，进一步认识自我的良机，更是我们了解对口专业的有利契机。这次实践，为我们今后踏入社会打下了良好的基础。在此，还是要感谢鑫瑞投资咨询管理公司所有成员（特别是老总、投资部员工和集体宿舍的几位同事）对我此行的大力帮助和热心照顾，没有大家的关心和帮助，这次活动不会如此顺利。
第12篇：投资咨询公司经营项目以及投资回报概述
投资咨询公司经营项目以及投资回报概述
一．经营项目：（全国性）
1.ICP经营许可证（非营利性/营利性）
代办费用300元-600元，全国目前以每年新增加个人及企业网站数字大约为15-18万；（域名独立备案也可以归纳其中，每年新增域名保有数为30万左右）
网站ICP，它是经营性网站必须要申请的，是网站正常运营需要具备的许可资质，经营性网站没有申请该项资质就开展业务的话，是会受到相关部门处罚的，严重的则会关闭网站。网站ICP的申办机构是通信管理局。如果想要申请这一资质需要向通信管理局报送下列申请材料：
一、ICP经营许可证的书面申请;
二、ICP经营许可证(增值电信业务经营许可证)申请表;
三、ICP申请单位营业执照副本复印件(要求注册资金100万以上);
四、ICP申请公司概况;
五、申请ICP公司验资报告复印件(最近经会计事务所审计的年度财务会计报告或验资报告);
六、申请互联网经营许可公司的公司章程、股权结构及股东情况的复印件;
七、拟申请网络经营公司的业务发展可行性研究报告和技术方案;
八、为用户提供长期服务和质量保障措施;
九、信息安全保障措施;
十、证明公司信誉的有关材料;十
一、服务承诺书、服务公约;十
二、依照法律、行政法规及国家有关规定须经有关部门事先审核同意的，应当提交有关主管部门审核同意的文件;十
三、企业相关材料。
2.SP经营许可证
SP增值业务就是移动网SP增值电信业务，它属于第二类增值电信业务的一种，想要开展SP增值业务就需要申请SP增值电信业务经营许可证，SP许可证有全网和地网之分，全网的SP可以在全国开展SP增值业务，要求公司的注册资金必须达到1000万元，地网的SP只能在地方开展SP增值业务，对公司的注册资金没有全网的高，但也必须要达到100万元。申请SP许可证除了对注册资金有要求外，还有很多严格的要求，只有满足了条件才可以申请。 SP增值业务申请条件：
1、经营者为依法设立的公司;
2、在省、自治区、直辖市范围内经营的，其注册资本最低限额为100万元人民币;在全国或跨省、自治区、直辖市范围内经营的，其注册资本最低限额为1000万元人民币;
3、有可行性研究报告和相关技术方案;
4、有与开展经营活动相适应的资金和专业人员;
5、有必要的场地和设施;
6、有为用户提供长期服务的信誉或者能力;
7、最近三年内未发生过重大违法行为;
8、国家规定的其他条件。
3.网络视听经营许可证
申请《网络视听节目许可证》，应当具备下列条件：
(一)符合广电总局确定的信息网络传播视听节目的总体规划和布局;(二)符合国家规定的行业规范和技术标准; (三)有与业务规模相适应的自有资金、设备、场所及必要的专业人员，其中企业注册资金不少于1000万元人民币; (四)拥有与业务规模相适应并符合国家规定的视听节目资源; (五)拥有与业务规模相适应的服务信誉、技术能力和网络资源; (六)有健全的节目内容审查制度、播出管理制度; (七)有可行的节目监控方案; (八)其他法律、行政法规规定的条件。
3.网络文化经营许可证 4.呼叫中心经营许可证 5.电信网码号
6.IDC经营许可证（分全国性和北京）
目前最难的，根据代办区域，代办费20万-80万不等
包含以上所有证件年检，代注销
第13篇：投资管理咨询协议
投资管理策划服务协议
编号：
甲方：
乙方：
甲方公司的经营需要其他方进行投资管理服务，乙方具有投资管理服务的经验、资历，故甲、乙双方经多次协商后，签订如下投资管理服务策划协议。
一）公司为企业，位于省市经济技术开发区，其的项目，本项目已获得国家发改委、国家环境保护总局、国土资源部等国家各相关部门的立项批复。公司一期投资总额为万元，注册资本为万元，注册地为，经营期限年。甲方对该项目需进行投资管理策划服务，若乙方完成上述甲方的目的，则为双方的协议履行完毕。
二）甲方的义务
1）依据本协议的约定向乙方支付服务费用。
2）对于乙方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。
3）向乙方提供甲方的相关基础材料，包括但不限于甲方公司的 立项资料、公司的设立资料、公司的债权债务情况。
4）甲方及其雇员或代理人的行为后果应由甲方自行承担。甲方 保证乙方在协议有效期内或协议期满后，均不承担甲方及其雇员或代
理人因错误行为，过失或违约而给甲方和任何第三方造成的损失。
三）乙方的义务
1）乙方应尽一切努力，高效、经济地提供投资管理服务活动。
2）乙方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类 似的款项。
3）乙方应对投资管理服务工作量，完整性负责。
4）没有甲方的授权，乙方在任何情况下都不能转移基于本协议所 应承担的义务。
5）乙方应对甲方公司设定的组织管理机构提供策划服务意见；对甲方公司人员岗位设置提供策划服务意见；对甲方重大决策事项提供策划管理服务意见；对甲方的融资、资本运作方案提供策划管理服务意见；对甲方的日常管理的规章制度设定提供修改、策划意见；对甲方的公关活动提供策划意见；对甲方的整体物流运营提供策划服务意见；对甲方的商业计划、营销计划等提供策划服务修改意见；对甲方取得第三方的市场调研报告等提供对比、修正意见；上述内容均可以书面或口头的方式提供。
四）排他性
本协议具有完全的排他性，即年月日前，甲方不得同其他方签订相关的投资管理咨询协议。年月日前，甲方同他方签订上文所提的投资管理咨询协议的，无论其履行情况如何，
均视为乙方独立完成本协议，按本协议约定的价款向乙方支付费用。
五）为履行本协议，甲方将按照项目总投资的约百分之一支付乙方咨询管理服务费人民币万元（万元整）。
六）支付方式：本合同签订后三十天内甲方向乙方支付人民币万元（万元整）。
至年月日前甲方完成资本运作计划的（境内或境外上市），余款万元将于年月日前支付完毕。若甲方无法完成资本运作计划的，乙方收取的咨询管理服务费用，仅为人民币万元。
七）保密约定：除甲、乙双方及为履行本协议必须出示的审计、律师外，不得向任何第三方出示。
合同履行完毕后，甲方向乙方提交的资料，乙方返还甲方。
乙方向甲方出具的方案、咨询意见等内容在合同履行完毕后即应销毁，乙方为本案所做的工作不得作为案例、范例留存或用于其它项目的运作
八）违约责任
1）甲方延迟付款的，每延迟一日按未付金额的万分之四向乙方支付违约金。
2）若甲方提供虚假材料的，因履行本协议乙方发生的费用甲方承担外，赔偿乙方人民币100万元。
3）若因乙方失职、不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外。甲方可单独解除本协议，另赔偿甲方人民币100万元。
九）本协议在履行过程中，发生争议的由甲方所在地人民法院管辖。
十）本协议一式四份，甲、乙双方各持二份，均有效。
十一）本协议一经签字盖章即生效。
甲方：地址：法定代表人：
乙方：
地址：
法定代表人：
日期：年月日
第14篇：投资咨询产品合同
北京易通合科技有限公司合同编号：
北京易通合科技有限公司
产品服务协议书
甲方：北京易通合科技有限公司（以下简称“甲方”）
住所：北京市海淀区蓝靛厂南路25号牛顿办公区410室
邮编：100089
乙方：（以下简称“乙方”）
住所：
通讯地址：邮编：
手机：电话：
鉴于：
甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供产品服务达成如下协议：
1
北京易通合科技有限公司合同编号：及其他各种不可抗力原因而产生的双方及其他 2
第15篇：咨询投资服务合同
咨询服务合同
甲方（服务单位）：
乙方（客户）：
甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供签订本协议。
1．定义
除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：
品牌合作推广战略、品牌架构梳理、投资咨询
1．1 “适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件；
1．2 “合同”指本协议当事人于_________年_________月_________日以传真方式签订的《投资咨询服务协议书》；
1．3 “服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作；
1．4 “香港及境外股市”指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交易品种。
2．服务种类_________（投资建议短信＋持股免费诊断＋分析传真／电子邮件）。
2．1 乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议；
2．2 甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议。
3．服务费用，交付时间及方式
就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付_________元的费用。该等费用由乙方在本协议签订时，以_________形式向甲方支付。
4．责任及义务
4．1 甲方的义务
（a）甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的标准和惯例履行咨询服务和义务。
（b）甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。
（c）甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。
（d）甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。
（e）没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务；
4．2 乙方的责任及义务
（a）依据本协议的约定向甲方支付服务费用。
（b）对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。
（c）乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给乙方和任何第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。
5．保密约定 5．1 甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及／或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务。
5．2 乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的投资研究分析意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。
6．特别约定
甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析意见或建议，不代理乙方从事证券投资行为。乙方基于甲方提供的投资研究分析意见或建议进行的相关投资的盈亏，甲方不享有任何收益，亦不承担任何责任。
7．协议的变更，终止及解除
7．1 在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：
（a）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；
（b）本协议期限届满。
7．2 乙方在本协议签订并向甲方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关费用。
7．3 甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见或建议之内容，向其他人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并不退还乙方已支付的服务费用。
8．协议的生效及其它
8．1 本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为_________个月至_________年_________月_________日止。
8．2 本协议一式_________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。
甲方（盖章）：_________
乙方（签章）：_________
法定代表人（签字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
第16篇：投资咨询借款合同书
借款合同书
甲方(借款人)；
身份证号：
乙方（贷款人）：
身份证号：
为明确责任，恪守信用，在双方自愿、平等协商情况下，特订立本合同，以期共同遵守。 借款金额（大写）______________________________________元人民币，小写___________元人民币。
二、借款用途：
借款人因______________________________________需要，急需一笔资金。
三、借款利率：_________________________，利随本清，如遇国家调整利率，按新规定计算。
四、借款期限为________年，即从合同签订之日至_______年_______月________日止。
五、借款方式：
签订本合同后，乙方应在五日之内将借款放出，转入甲方提供的银行账户，甲方银行账户为______________________________________，开户银行为______________________________，开户人为______________________________________。
六、还款方式：
1、甲方应在合同规定的时间内还款，并转入乙方提供的银行账户，乙方银行账户为______________________________________，开户银行为______________________________，开户人为______________________________________。
2、甲方可以在借款期限内一次性还款，也可以在借款期限内分批还款。
3、乙方银行账户如有变更，应及时告知甲方。
七、保证条款：
1、甲方应按照借款合同规定的用途使用借款，不得挪作他用。如甲方不按照合同规定的用途使用借款，乙方有权收回部分或全部贷款，对违约使用的部分，按银行当期规定的五年以上贷款利率加收罚息。
2、甲方必须按合同规定的期限还本付息。如到期不能归还贷款，乙方有权对甲方的不动产、银行资产等进行处理，并按银行当期规定的五年以上贷款利率加收罚息（如经双方协商一致，同意延期还款的除外）。
3、双方不再另行签订借据和收据，以银行转账的记录作为借款，还款到账的依据。
八、争议解决方式：
协商解决。协商不成，可以向乙方所在的人民法院起诉。
九、合同份数及生效：
本合同经双方签字后生效，本合同共壹页，一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：（签名）乙方：（签名）
日期：日期：
第17篇：济南寰信投资咨询有限公司公司介绍
济南寰信投资咨询有限公司
济南寰信投资咨询有限公司系济南市人民政府批准成立并经市工商行政管理局登记注册的商业化投资咨询公司，专注于股票期货配资，投融资咨询，财富增值管理领域，是国内首家且唯一一家公开承诺拿出公司利润与客户联名持续开展慈善活动的专业配资公司。公司拥有：
* 雄厚的经济实力和专业化的从业人员团队；
* 最具规范性和完善性的管理体系，广泛的市场资源；
* 健全的风险控制体系，专业的研发团队和领先的研发成果；
* 强烈的社会责任感和价值观，公开承诺客户联名持续开展慈善活动；
公司自成立以来一直坚守“客户至上”的经营原则，以“专业创造价值、诚信铸就辉煌”为核心理念，运用独特、健全的配资运营模式，以“专业，规范，诚信，创新”的服务理念和丰富的配资经验竭诚为广大客户提供长期、规范、可操作性的业务培训和卓越、完善、多元化、人性化的配资服务。
经过长期不断的探索和实践，凭借诚信的态度、强劲的竞争力赢得了客户，占据可观的市场份额。我们将继续改善管理模式，优化管理体系，提升服务质量，将寰信打造成国内股票、期货配资的首选品牌，配资行业的龙头企业！
第18篇：四川鸿恒通投资咨询有限责任公司
四川鸿恒通投资咨询有限责任公司
成立于2014年3月，坐落于美丽的天府之都——成都。公司以诚信经营，专业高效的原则，竭诚为投资方客户提供实地调查、项目评估、财务分析、风险控制，房产地产销售策划等服务，为项目方客户推荐真实可靠、实力雄厚的资金渠道。公司主要技术与管理人员具有10年以上的金融行业经验，并具备政府、企业、金融机构等多层次的广泛资源，为公司的发展奠定了扎实的基础。所谓投资咨询，即咨询公司为客户提供其投资项目的工程、经济、法律、会计、运营及资金筹措等诸多方面的咨询建议，以服务于该公司投资项目的融资服务。欢迎各位朋友实地察看，合作业务。
公司文化理念诚、信、正、一
【诚】“诚”字当头，以“诚”相待。诚是实事求是。立足自身实际，不好高骛远，又紧盯远大目标，扎扎实实，一步一个脚印，面向市场，研究市场；不尚空谈，不图形式，脚踏实地，诚信工作，笃志躬行。诚是真心诚意。对客户真诚，用优良的产品满足客户需求，解决客户问题，全心全意为客户服务；对同事真诚，不猜忌推诿，彼此信任，积极沟通，精诚合作。
诚是忠诚敬业。为人正直，以诚实为美德，廉洁自律；积极融入组织，尊重并坚持企业的优良传统和工作制度；以坚定的行动支持企业的使命和目标，服从大局。
【信】
信用、信义为本。
对客户守信，保障质量，周到服务；
对岗位守信，爱岗敬业，恪尽职守，勇于创新；
对企业守信，遵章守纪，规范高效，克己奉公；
对社会守信，资源节约，集约发展，环境友好；
对国家守信，热爱祖国，贡献力量，奉献社会。“生命一分钟，负责六十秒”。
用热情来诠释信义，用行动来践行信义。
【正】
正当合法经营。
依法经营，守法经营，严格遵守国家法律法规和相关政策开展生产经营活动；大力响应国家产业发展引导和号召，积极推动城市友好型绿色产业发展；团结协作，诚实守信，提倡公平竞争，反对用不正当手段损害同行利益和客户利益；规范管理，保障产品和服务质量，严格加强对产品进、产、销、存各环节的管理。
【一】
事事争创一流。
对外打造一流的产品、一流的服务、一流的品牌、一流的声誉；对内打造一流的文化、一流的团队、一流的管理，树立一流企业、标杆企业的形象。
第19篇：百金易达投资咨询有限责任公司
北京百金易达投资咨询有限责任公司 公司简介
北京百金易达投资咨询有限责任公司（以下简称：百金易达）于2014年9月15日在北京正式成立。百金易达是一家多元化公司，在激烈的竞争市场中形成了以客户为导向，以资金融合并投资管理、各种抵押借贷、金融咨询服务为主要业务的专业、正规、合法有限责任公司。公司拥有一批具有丰富的金融、互联网、信贷管理和风险管理经验的团队成员。我们从始至终站在客观公正的立场上，从客户利益角度出发，一方面，帮助客户解决资金不足的燃眉之急，另一方面，帮助客户达到资产配置优化、投资规划合理、财富持续增值的多元化目标。公司秉承“严把项目风险关，给客户一个信任的托付环境”的理念。努力打造成为全国成长最快，透明化程度最高，客户体验最好的投资咨询有限责任公司。 公司定位
互联网金融资产交易平台
中小企业投融资服务中心
具有良好成长性的中小企业助力者
优质信贷类固定收益理财产品提供者
大型金融机构合作者
经营理念
方案个性化——量身定制投融资方案
渠道多元化——多种金融产品可选择
资金安全化——完善的风险控制制度
服务诚信化——公正客观的服务理念
公司服务
项目：实业投资、风险投资、融资理财、助贷咨询服务、委托理财、企业、个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务。 优势：每一个信贷项目都会引入大型担保公司进行履约担保，进行风险代偿。我们同律师事务所建立长期合作关系，以确保债权的合法、合规。每一笔信贷资金都会通过第三方支付进行资金托管，严控资金动向，确保资金安全。百金易达投资咨询有限责任公司本着公正、客观的精神，一切为客户利益着想的原则，为客户提供适合自身的低成本、高成数及优质渠道的融资方案。我公司不代表任何银行、个人及其他金融机构，真正能做到：一切为您所想！ 团队介绍
信念：努力成为一支集忍耐力、自控力、沟通力、观察力、分析力、执行力、学习能力于一身的，也就是一支坚决执行公司决定并且战之能胜的狼性团队。为什么要向狼学习： 我们需要狼是因为在狼的身上具有我们常人少有的一股精神，那就是强烈进取，意志坚定、富有团队合作精神。我们需要狼同时是因为现在很多企业已经变成了狼，我们再不成狼，就只能是羊。只有先成为狼，我们才有资格与狼共舞，更凶猛的狼，正在向我们冲来„„ 承诺：我们以专业的人才队伍、多元化人才结构和背景、良好的企业合作关系、敏锐的市场洞察力和精湛的技术水平，依托于前瞻性的行业视角，塑造精品，打造经典，开辟投资、理财、借贷新时代，做中国金融时代最优秀的引领者。
公司精神
诚信团队、拼搏、创新引入全面的金融市场上的投资理财业务，为客户提供专业的个人财富管理方案，合理避税、资产保全等咨询服务，协助客户在国际市场上，得到更有保障、更透明、法律更加严谨的投资环境，体会到投资理财带来的乐趣和收益！百金易达将客户的利益放在首位，以诚待客，恪守金融行业职业道德，以规范化的管理，为每一位客户量身打造专业资产配置方案。为员工提供与国际接轨的职业发展通道，始终坚守持续发展，稳健经营之理念，立志成为中国互联网金融行业的领导者。
公司宗旨
解燃眉之急，助成功之路：
我们以诚信、踏实、自律、发展、创新的作风，用积极的态度、有效的方法去创造更多的价值。以“快捷、灵活、便利”为企业宗旨，“解燃眉之急，助成功之路”为服务原则。
稳健投资，科学理财：
我们奉行“稳健投资”的策略，始终遵循收益与风险适当匹配的原则。我们拥有完善的风险控制机制，能够在全球范围内几乎所有的投资品种间进行分散投资，为客户的资金寻找保值升值的渠道。
以人为本客户至上 追求双赢：
不论您是需要投资咨询服务的个人投资者，还是需要企业服务的法人，我们都会与您真诚沟通，力求准确了解您的需求，进而为您提供量身定做的投资产品或借贷服务。
您的托付，我们的责任！！！
第20篇：深圳市涌鑫投资咨询公司人事管理制度
深圳市涌鑫投资咨询有限公司人事管理制度
第一章 总则
第一条：为使本公司人事作业规范化、制度化和统一化，使公司员工的管理有章可循，提高工作效率和员工责任感、归属感，特制定本制度。 第二条：适用范围。
一、本公司员工的管理，除遵照国家和地方有关法令外，都应依据本制度办理。
二、本制度所称员工，系指本公司聘用的全体从业人员。
三、本公司如有临时性、短期性、季节性或特定性工作，可聘用临时员工，临时员工的管理依照合同或其它相应规定，或参照本规定办理。
四、关于试用、实习人员，新进员工的管理参照本规定办理或修订之。
第二章 录用
第三条：本公司各部门如因工作需要，必须增加人员时，应先依据人员招聘流程提出申请，经相关负责人批准后，由人事部门统一纳入聘用计划并办理招聘事宜。
第四条：本公司员工的招聘，以学识、能力、品德、体格及适合工作所需要条件为准。
第五条：新进人员经考核或面试合格和审查批准后，由人事部门办理试用手续。原则上员工试用期三个月，期满合格后，方得正式录用。
第六条：试用人员报到时，应向人事部送交以下证件：
一、毕业证书、学位证书原件及复印件。
二、技术职务任职资格证书原件及复印件。
三、身份证原件及复印件。
四、一寸半身免冠照片二张。
五、其它必要的证件。
第七条：凡有下列情形者，不得录用。
一、剥夺政治权利尚未恢复者。
二、被判有期徒刑或被通缉，尚未结案者。
三、吸食毒品或有其它严重不良嗜好者。
四、贪污、拖欠公款，有记录在案者。
五、患有精神病或传染病者。
六、因品行恶劣，曾被政府行政机关惩罚者。
七、体格检查不合格者。经总经理特许者不在此列。
八、其它经本公司认定不适合者。
第八条：员工如系临时性、短期性、季节性或特定性工作，视情况与本公司签订“定期工作协议书”，双方共同遵守。
第九条：试用人员如因品行不良，工作欠佳或无故旷职者，可随时停止试用，予以辞退。
第十条：员工录用分派工作后，应立即赴所分配的地方工作，不得无故拖延推诿。
第三章 工作守则
第十一条：员工应遵守本公司一切规章制度、通告及公告。 第十二条：员工应遵守下列事项：
一、忠于职守，服从领导，不得有敷衍塞责的行为。
二、不得经营与本公司类似或职务上有关的业务，不得兼任其它公司的职务。
三、全体员工必须不断提高自己的工作技能，强化品质意识，圆满完成各级领导交付的工作任务。
四、爱护公物，未经许可不得私自将公司财物携出公司。
五、工作时间不得中途任意离开岗位、如需离开应向主管人员请准后方可离开。
六、员工应随时注意保持作业地点、宿舍及公司其它场所的环境卫生。
七、员工在作业时不得怠慢拖延，不得干与本职工作无关的事情。
八、员工应团结协作，同舟共济，不得有吵闹、斗殴、搭讪攀谈、搬弄是非或其它扰乱公共秩序的行为。
九、不得假借职权贪污舞弊，收受贿赂，或以公司名义在外招摇撞骗。
十、员工对外接洽业务，应坚持有理、有利、有节的原则，不得有损害本公司名誉的行为。
第十一条：各级主管应加强自身修养，领导所属员工，同舟共济，提高工作情绪和满意程度，加强员工安全感和归属感。
第十二条：按规定时间上下班，不得无故迟到早退。
第十三条：公司实行每日八小时工作制：上午：8:30—12:00 下午：14:00—18:30 以后如有调整，以新公布的工作时间为准。
第十四条：所有员工应亲自打卡或签到计时，不委托或代人打卡或签名，否则双方均按旷工处理。 第十五条：员工如有迟到、早退、或旷工等情形，依下列规定处理：
一、迟到、早退。
1、8：35分钟之前，不算迟到。
2、8:35-9:00 到,即迟到 0-30分钟/次,每次扣款30元。
3、9:00-9:30 到,即迟到30－60分钟/次, 每次扣款50元。
4、9:30以后到,按旷工半天计。
5、早退15～30分钟的，每次扣款30元。
6、早退30分钟以上的，按旷工半天处理。
二、旷工
1、未经请假或假满未经续假而擅自不到职以旷工论处。
2、委托或代人打卡或伪造出勤记录者，一经查明属实，双方均以旷工论处。
3、员工旷工，不发薪资及奖金。
4、连续旷职三日予以除名，不发给资遣费。
第四章 待遇
第十六条：本公司依照兼顾企业的维持与发展和工作人员生活安定及逐步改善的原则，以贡献定报酬、凭责任定待遇，给予员工合理的报酬和待遇。
第十七条：员工的基本待遇有工资、奖金和补贴。
第十八条：月薪工资在次月30日发放。新进人员从报到之日起薪，离职人员自离职之日停薪，按日计算。
第十九条:培训期间为一周，培训期考核不合格不计工资。
第五章 休假
第二十条：国家法定有薪假期：
元旦、春节、清明节、“五一”劳动节、端午节、中秋节、“十一”国庆节。国家调整假期的，以调整后的为准。 春节假期：本公司春节假期7天，其中三天是法定节假日。
第六章 请假
第二十一条：请假可分为事假、病假、工伤假。员工请假3天以内的，应提前3天填写《员工请假单》，经部门（分公司）负责人批准报人力资源部同意后方可离开；员工请假3（含）天以上的，必须提前7天向人力资源部提出申请，总裁办批准后方可离开。特殊情况可先请他人代办或先以电话报告，事后补全手续。 第二十二条：请事假最小单位为1小时，按小时工资从当月工资中扣除，其他假期按国家法定规定计发工资。年内事假超过15天者合同期满后将不再续签。请病假必须有正规医院开具的医生证明方为有效，事后须补全请假手续，
第二十三条：员工请假期满后无故未返岗者，公司将以旷工处理。
第七章 培训
第二十四条：为提高员工的业务、知识技能及发挥其潜在智能，使公司人力资源能适应本公司日益迅速发展的需要，公司将举行各种教育培训活动，被指定员工，不得无故缺席，确有特殊原因，应按有关请假制度执行。
第二十五条：新员工进入公司后，须接受公司概况与发展的培训以及不同层次、不同类别的岗前专业培训，合格者方可上岗。新员工培训由公司根据人员录用的情况安排。
第二十六条：员工调职前，必须接受将要调往岗位的岗前专业性培训，直到能满足该岗位的上岗要求。特殊情况经将调往部门的主管同意，可在适当的时间另行安排培训。
第二十七条：公司所有员工的培训情况均应登记在相应的《员工培训登记卡》上，《员工培训登记卡》由人事部保存在员工档案内。 第二十八条：公司提倡员工终身学习，每位员工都应为自己的发展不断学习，使自己成为所在岗位的专才、或具有综合素质的复合型人才。
第十章 调职
第二十九条：公司基于业务上的需要，可随时调动员工的职务或工作地点，被调员工不得借故拖延或拒不到职。
第三十条：各部门主管在调动员工时，应充分考虑其个性、学识、能力，务使“人尽其才，才尽其用，才职相称”。
第三十一条：员工接到调动通知书后，限在一月内办完移交手续，前往新职单位报到。
第十一章 保密
第三十二条：员工所掌握的有关公司的信息、资料和成果，应对上级领导全部公开，但不得向其它任何或个人公开或透露。 第三十三条：员工不得泄露业务或职务上的机密，凡是意见涉及公司的，未经上级领导许可，不得对外发表。
第三十四条：明确职责，对于非本人工作职权范围内的机密，做到不打听、不猜测，不参与小道消息的传播。
第三十五条：非经发放部门或文件管理部门允许，员工不得私自复印和拷贝有关文件。
第三十六条：树立保密意识，涉及公司机密的书籍、资料、信息和成果，员工应妥善保管，若有遗失或偷窃，应立即向上级主管汇报。 第三十七条：发现其他员工有泄密行为或非本公司人员有窃取机密行为和动机，应及时制止并向上级领导汇报。
第十二章 考核
第三十八条：员工考核分为：
一、试用考核：员工试用期间(三个月)由试用部门主管负责考核，期满考核合格者，填具“试用人员考核表”经总经理或主管副总裁批准后正式录用。
二、平时考核：由各部门依照通用的考核标准和具体的工作指标考核标准进行，通用的考核标准和考核表由人事部与经理室共同拟制及修订，具体的工作指标考核标准由部门经理负责拟制及修订。
第三十九条：考核结果由人力资源部保存，作为确定薪酬、培养晋升的重要依据。
第四十条：考核人员，应严守秘密，不得有营私舞弊或贻误行为。
第十三章 福利
第四十一条：公司在新员工入职转正后开始办理社会保险。
第十四章 辞职
第四十二条：员工因故不能继续工作时，应填具“辞职申请”经主管报公司批准后，办理手续。
第四十三条：一般员工辞职，需提前一月提出申请：责任人员辞职，根据职级的不同，需提前2—3个月提出辞职申请。
第四十四条：辞职的手续和费用结算，按公司文件和有关规定办理。
第十五章 安全与卫生
第四十五条：本公司各部门应随时注意工作环境安全与卫生设施，以维护员工身体健康。
第四十六条：员工应遵守公司有关安全及卫生各项规定，以保护公司和个人的安全。
第十六章 附则
第四十七条：本制度解释权、修改权归公司人事部。 第四十八条：本制度自颁布之日起生效
