推荐第1篇：信访业务规范化检查的自查报告
信访业务规范化检查的自查报告
201x年，我局信访工作在市委、市政府的正确领导及市信访局的大大支持下，紧紧围绕“保稳定、促和谐”为主线，加强排查调处、科学预警预测、强化调查研究、狠抓责任落实，坚持信访工作为群众办实事这个核心不动摇，围绕群众最现实、最关心、最直接的利益，较好地完成了信访工作任务。我局按照《信访工作目标管理考核内容及评分标准》，结合本单位工作实际，认真做好信访工作的目标考核及重点信访工作督查调研工作，现将工作自查情况报告如下。
一、加强组织领导，确保信访工作责任制的落实。
局领导高度重视信访工作，教育全体职工从维护社会稳定、促进改革发展，进一步提高对信访工作重要性的认识，树立“平安信访”的观念，始终把信访工作作为一项重要政治任务放在心上、抓在手上。建立了由局长为组长，局党委书记、副局长、调研员、副调研员为副组长，办公室主任及各企业负责人为成员的信访工作领导小组，健全基层信访工作网络，每个企业设有信访员，进一步完善了信访工作责任制，做到专人负责，责任到人。并与各企业签订了信访工作目标管理责任书，实行信访首问负责制，确保了各类上级转办件及群众来信、来访得到及时、有效的处理，提高了信访工作的质量和工作效率。
二、分清职责，理顺程序，全力做好信访工作。
由局长与各企业签订信访工作责任书，进一步了完善信访工作责任制，建立和完善了领导处理重点信访问题包案机制，“谁主管、谁负责”的归口办理机制，信访工作督查和整体联动机制。规范了各单位的责任范围及办理流程，局接到信访件后，由办公室提交局领导批示，根据职责范围由各科室协同责任单位处理，在规定的期限内书面反馈，同时做好登记。做到了件件有落实、事事有回音，办结率、回复率、满意率达到100%。同时将信访工作纳入领导目标责任制和部门岗位目标考核，明确分工，强化责任追究制度，对因信访工作责任制不落实，工作不利，推委扯皮，发生重大信访问题，造成不良影响的，追究责任单位主要负责人及信访员的工作责任，在年终各类先进评比中一票否决。我局认真做好信访工作排查调处工作，每月按期组织召开信访案件排查调处会议，对近期信访案件进行摸底调查，分析总结，确保信访工作落到实处。
三、加强检查考核，提高信访工作水平。
我局按照上级信访工作目标考核的总体要求，建立和落实信访工作责任制，层层细化责任，认真做好来信、来访工作。我们把信访工作纳入部门目标责任制考核，对在工作中造成办理不及时、群众越级信访的依考核标准实行责任追究。对上级部门转办的各类承办单实行部门负责制，严格按要求标准和时限办理，努力提高信访办理质量和工作效率，重点解决和杜绝对信访办理避重化轻、含糊其辞、转而不办，随意答复等问题。今年，我们采取以会代训等方式对各单位信访人员组织了业务培训，通过学习、培训，提高了信访人员的业务水平和工作质量;还组织开展了信访调查研究活动和人民建议征集工作，鼓励个人在党委政府官方网站、微博、微信等平台上发表宣传介绍及分析研究信访工作的高质量的信息稿件或征集归纳的人民建议，获取稿酬。同时及时完成了信访调研报告及信访报表、材料的撰写及上报工作，信访工作质量和效率有了明显提高。三是切实解决群众反映的疑难、复杂信访问题。针对历史遗留问题，面对企业现实状况，分类解决。通过市总工会、社保部门和街道社区在扶贫救济、社会保障、办理提前退休等途径帮助职工解决生产、生活中遇到的实际困难，有效的防止了信访事件的发生。在处理信访事件过程中，我们严格遵循信访制度规定“事要解决”的要求，力求从解决问题上下功夫，确保件件有着落，事事有回音。今年以来，全系统没有新的信访案件，没有出现集体上访，有力地维护了改革、发展、稳定的工作大局。 我们在信访维稳工作中，虽然取得了一定的成绩，但是，按照市委、市政府和信访局的要求，相差很远，还存在一些问题，如：不能按时上报业务统计报表，信访制度改革任务落实工作相对滞后，究其主要原因是我们没有进京、赴省、到市上访事项及通过网上信访提出信访事项问题而忽略了网上信访等工作的推进落实。在今后的工作中，加强对网上信访的宣传，让群众了解网上信访的功能和作用，积极引导群众通过这一新形式提出信访事项，将网上信访建设成为粮食局密切联系群众的一条重要途径。通过多种宣传方式，公布网上信访网址、《网上信访须知》、《网上信访程序》等，大力提高网上信访的知晓度。不断增强局机关各科室和局属各单位对信访工作的认识，把信访工作列入重要议事日程，形成思想上有认识、落实上有措施。对各科室(单位)接待来访和处理来信情况，加大督办检查力度，继续认真抓好信访和维稳工作，加大《信访条例》的宣传力度，以“信访法治建设年”活动为抓手，以《信访条例》修订实施十周年为契机，按照市委政法及全市信访工作会议精神要求，加大信访法规政策宣传力度，引导信访人依法理性有序反映诉求，牢固树立“法定职责必须为、法无授权不可为”的理念，用法治思维和法治方式解决信访问题。进一步推动诉访分离，把涉法涉诉信访问题从普通信访渠道中剥离出来，引导到司法渠道解决，牢记全心全意为人民服务的宗旨，对人民群众关心的热点、难点问题，坚持具体问题具体分析，特殊情况特殊处理，真正想群众所想，急群众所急，解群众所难，通过调解、转办、督办把大量的矛盾纠纷和信访问题化解在基层，解决在萌芽状态，推动我局信访工作的健康有序发展。
[信访业务规范化检查的自查报告]
推荐第2篇：信访业务术语
信访业务术语
一、通用术语
1.信访：公民、法人或者其他组织采用网络、书信、传真、电话、短信、走访等形式，向国家机关反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关国家机关处理的活动。
2.信访人：采用网络、书信、传真、电话、短信、走访等形式，向国家机关反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织。
3.信访工作机构：国家机关设立的专门负责信访工作的机构。包括：县级以上人民代表大会常务委员会、县级以上人民政府设立或者确定的负责信访工作的机构；县级以上人民政府工作部门及乡（镇）人民政府、街道办事处设立或者确定的负责信访工作的机构；各级人民法院、人民检察院设立或者确定的负责信访工作的机构。
4.信访事项：公民、法人或者其他组织采用网络、书信、传真、电话、短信、走访等形式，向国家机关反映的情况、提出的建议意见或者投诉请求。
5.相同信访事项：反映的情况、提出的意见建议或投诉请求相同的信访事项。
6.相关信访事项：反映的情况、提出的意见建议或投诉请求相关联，但具体内容不同的信访事项。
7.个体意愿信访事项：涉及个体或单个家庭意愿的信访事项。
8.群体意愿信访事项：涉及群体意愿的信访事项。9.三跨三分离信访事项：跨地区、跨部门、跨行业和人事分离、人户分离、人事户分离的信访事项。
10.信访积案：时间跨度长、处理难度大，案情复杂、久拖未决的信访事项。
11.信访件：信访工作机构登记的涉及信访人、信访事项、办理情况的相关信息。
12．初次信访：信访人第一次向有关机关提出某一信访事项的行为。
13.重复信访：同一信访人第二次及以上向有关机关提出相同信访事项的行为，包括：办理期限内的重复信访、办理期限届满后的重复信访。
14.信访形式：信访人提出信访事项所采取的形式，包括：网络、书信、传真、电话、短信、走访等。
15.信访件来源：收到信访件的渠道，包括：信访人直接提出；党的代表大会、人民代表大会和政治协商会议转来；上级机关转送、交办；领导同志批示材料（未经信访部门报送的，领导机关或领导同志交由信访部门办理的材料）等。有权处理的国家机关的信访件来源，还包括本级信访工作机构转送、交办。
16.登记：对信访人、信访事项等有关信息进行记录。17.问题属地：信访问题的发生地或有权处理此信访问题的部门（单位）。
18.户籍地：信访人户籍所在地。信访人是单位的，为单位注册地或主要办公场所所在地。
19.常住地：信访人取得暂住资格一年以上的生活基础所在地，不包括上访人滞留地。
20.目的分类：根据信访人提出信访事项的目的所作的分类，包括：意见建议、申诉、求决、揭发控告、其他。
21.内容分类：根据信访事项的具体内容所作的分类。（详见《信访事项内容分类》）
22.产生信访事项原因：直接引起信访事项发生的主要因素，包括：参政议政、政策法规、工作原因、干部作风、信访人因素、自然灾害、涉外因素、其他。
23.揭发控告对象（被反映人）：信访人在揭发控告类信访事项中举报的各级党政军机关、人大政协、司法机关、具有管理公共事务职能的组织、提供公共服务的企事业单位、社会团体、村（居）两委等组织及其工作人员。
24.涉及人数：信访事项所涉及有直接意愿的人数。25.信访事项概况：信访事项的主要内容，包括事件发生的时间、地点、具体经过、主要诉求、相关材料等。
26.有权处理的国家机关：按照法定的职责权限和级别管辖，有权对信访事项的实体内容进行调查、核实并作出处理决定的国家机关。
27.受理：信访工作机构及有权处理的国家机关收到信访事项进行初步审查后，决定进行处理的行为。
28.办理：有权处理的国家机关依据法定职责范围，对已经受理的信访事项进行论证或者调查核实后，依法做出决定、予以处理的行为。
29.复查：信访人不服办理机关的信访事项处理意见而提出请求，依法由原办理机关的上一级国家机关对该信访事项处理意见和有关情况进行审查，并做出决定的行为。
30.复核：信访人不服复查机关的信访事项复查意见而提出请求，依法由原复查机关的上一级国家机关对该信访事项的办理、复查意见和有关情况进行审查，并做出决定的行为。
31.信访听证：国家机关以听证会的形式听取信访事项主要相关方的陈述，通过质询、辩论、评议、合议等方式，查明事实、分清责任，依法处理信访事项的制度。
32.公示：有权处理的国家机关将信访事项处理意见和结论依法向社会公布，接受监督。
33.处理意见：有权处理的国家机关经调查核实，对已经受理的信访事项以书面形式做出的处理决定。
34.复查意见：复查机关对已经受理的复查请求做出的书面答复意见。
35.复核意见：复核机关对已经受理的复核请求做出的书面答复意见。
36.信访人意见：信访人对办理、复查、复核意见的意见。37.送达：有权处理的国家机关将处理意见书、复查意见书、复核意见书送交信访人。
38.延期申请：有权处理的国家机关在规定期限内无法办结信访事项，申请延长办理期限并说明理由的行为。
39.延期告知：有权处理的国家机关在规定期限内无法办结信访事项，经本机关负责人批准延期后，告知信访人延期及延期理由的行为。
40.去向：信访事项和相关材料被转送、交办到的地方和部门。
41.期限：信访事项受理、办理、复查、复核的时限。42.转送：信访工作机构对于决定受理的信访事项，根据国家机关的职责和级别管辖，将信访事项和相关材料转到有权对信访事项的实体内容进行调查、核实并做出处理决定的有关国家机关。包括：单件转送、集中转送。
（1）单件转送：将某单一信访事项和相关材料转送到有权处理的国家机关办理。
（2）集中转送：将多个信访事项和相关材料成批转送到有权处理的国家机关办理。
43.交办：信访工作机构对转送信访事项中的重要情况需要反馈办理结果的，直接交由有权处理的国家机关办理，要求其在指定办理期限内反馈结果，并提交办结报告。包括：单件交办、集中交办。
（1）单件交办：将某单一信访事项和相关材料交由有权处理的国家机关办理，要求其在限办时间内反馈结果。
（2）集中交办：将多个信访事项和相关材料集中交由有权处理的国家机关办理，要求其在限办时间内反馈结果。
44.报告：将信访事项及有关情况报送上级机关或有关领导，包括：公文报告、原件上送。
（1）公文报告：通过信访摘报、群众反映、信电情况等公文形式报送上级机关或有关领导。
（2）原件上送：将群众来信原信直接呈报领导同志。 45.通报：向本级或下一级有关地方和部门通报信访情况。 46.自办：受理机构对信访事项直接进行处理。
47.告知：在信访事项受理、办理过程中，有关国家机关将有关事项告知信访人。主要包括：受理告知、正在办理告知、不予（不再）受理告知、延期告知等。
48.回复：对部分咨询类或意见建议类信访事项给予解释说明，对部分问候、祝福、感谢类信访给予礼节性回复。
49.答复：将信访事项处理、复查、复核意见告知信访人。50.分办：协调处理信访事项的牵头单位，将信访事项交由多个有权处理该信访事项的国家机关分别处理。
51.办结：有权处理的国家机关对信访事项进行调查核实，提出并落实处理意见，同时答复信访人。
52.汇报：下级机关向上级机关报告信访事项处理情况。53.并案：将两个（含）以上相同或相关的信访事项合并为一个信访事项，一并办理的行为。
54.登记日期：对信访人、信访事项等有关信息进行记录的日期。
55.受理日期：信访工作机构及有权处理的国家机关收到信访事项进行初步审查后，决定进行处理的日期。
56.办理日期：有权处理的国家机关依据法定职责范围，对已经受理的信访事项进行论证或者调查核实后，依法做出决定、予以处理的日期。
57.转送日期：信访工作机构对于决定受理的信访事项，根据国家机关的职责和级别管辖，将信访事项和相关材料转有关国家机关的日期。
58.告知日期：在信访事项受理、办理过程中，有关国家机关将有关事项告知信访人的日期。
信访工作机构及有权处理的国家机关根据法律法规和上级要求，受理、办理、复查、复核信访事项的日期。
60.信访数量：一定时期内信访活动的数量，包括：来信件次、来访批次（人次）、投诉件次等。
61.信访规模：信访活动参与的人数。
62.纯案数：一定时期内不同信访事项的总数。
63.信访工作机构及时受理率：信访工作机构在《信访条例》规定时限内决定是否受理的信访事项数量，占该信访工作机构收到的信访事项数量（信访人姓名或名称、住址不清的除外）的比率（以录入全国网上信访信息系统并选择是否受理为准）。
64.有权处理信访事项的国家机关及时受理率：有权处理信访事项的国家机关在《信访条例》规定时限内决定是否受理的信访事项数量，占本机关收到的信访事项数量与信访工作机构转送交办的信访事项数量之和（信访人姓名或名称、住址不清的除外）的比率（以出具受理告知书或不予受理告知书为准）。
65.信访事项按期答复率：有权处理信访事项的国家机关在《信访条例》规定时限内出具信访事项处理意见的数量，占本机关受理的信访事项数量的比率（以出具信访事项处理意见书为准）。
66．信访事项办理群众满意度评价：对来信、来访和网上投诉事项，由信访人对信访工作机构和有权处理的国家机关的办理工作情况，分别进行满意度评价。
67．信访事项办理群众满意度评价工作的评价率：一定期限内，信访人作出评价信访事项的数量，占符合评价条件信访事项数量的比率。
68.信访工作机构信访事项处理群众满意率：信访人对信访工作机构信访事项处理的满意度评价在基本满意以上（含未作出评价的）的数量，占本机构受理的信访事项数量的比率。
69.有权处理信访事项的国家机关信访事项处理群众满意率：信访人对有权处理信访事项的国家机关信访事项处理的满意度评价在基本满意以上（含未作出评价的）的数量，占本机关受理的信访事项数量的比率。
二、来信涉及的术语
70.来信：公民、法人或者其他组织采用信函、明信片、电报、传真等形式，向国家机关反映情况、提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关国家机关处理的活动。
71.署名信：签署真实姓名或单位名称的来信。72.匿名信：不署名、署假名或署名不完整的来信。 73.来信人数：信函中署完整姓名或名称的公民、法人或其他组织的个数。
74.联名信：一件信函中，签署的姓名或单位的个数在5个（含）以上的来信。
75.扬言信：有扬言自杀、聚众闹事、冲击国家机关、危害他人生命和财产安全等滋事情形，或其他带有闹事苗头和极端行为倾向、可能影响正常生产生活和社会秩序等情形的来信。
76.来信人：采用来信形式反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织。
77.受信人：信访人填写的收信人或收信单位。
78.收信日期：信访工作机构及有权处理的国家机关收到来信的日期。
79.来信形式：信件的种类，包括：信函、明信片、邮包、汇款通知、电报、传真等。
80.夹带物品：信访人在信件中夹寄的物品，包括：有效证件、书画作品等。
81.初次来信：信访人提出某一信访事项的第一次来信。82.重复来信：信访人提出同一信访事项的第二次及以上来信。
三、来访涉及的术语
83.来访：公民、法人或者其他组织采用走访形式，向国家机关反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关国家机关处理的活动。
84.来访人：采用走访形式反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织。
85.随访人：除来访代表以外的反映同一信访事项的其他来访人。86.来访日期：来访人到国家机关设立或者指定的接待场所提出信访事项的日期。
87.来访人数：同一时间到同一国家机关反映同一信访事项的实际人数。
88.个体访：人数为5人以下的来访。
89.集体访：一批来访中，人数为5人（含）以上的来访。90.逐级访：信访人根据信访事项的性质和管辖层级，到依法有权处理的本级或上一级机关设立或者指定的接待场所，采用走访形式提出信访事项的行为。
91.越级访：信访人采用走访形式，跨越本级和上一级机关提出信访事项的行为。
92.初次来访：信访人提出某一信访事项的第一次走访。93.重复来访：信访人提出同一信访事项的第二次及以上走访。
94.约访：与来访人约定时间的接谈。
95.领导接待日：领导干部在规定的时间和地点接待来访人，协调处理信访事项的工作制度。
四、网上（电话）信访涉及的术语
96.网上信访：公民、法人或者其他组织通过党委和政府信访网站或电子信箱等反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关国家机关处理的活动。
97.电话信访：公民、法人或者其他组织采用电话、传真、短信等形式，向国家机关反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关国家机关处理的活动。
98.投诉事项：公民、法人或者其他组织通过网上信访、电话信访等方式，向国家机关提出的意见、建议或者投诉请求。99.投诉人：通过网上信访、电话信访等方式，向国家机关反映情况，提出意见、建议或者投诉请求的公民、法人或者其他组织。
100.初次投诉：信访人提出某一信访事项的第一次投诉。101.重复投诉：信访人提出同一信访事项的第二次及以上投诉。
102.联名投诉：一件投诉中，有5个（含）以上投诉人或单位的投诉。
103.扬言投诉：有扬言自杀、聚众闹事、冲击国家机关、危害他人生命和财产安全等滋事情形，或其他带有闹事苗头和极端行为倾向、可能影响正常生产生活和社会秩序等情形的投诉。
五、督查督办涉及的术语
104.督查：县级以上信访工作机构依照法定职责，对本级国家机关工作部门和下级国家机关贯彻落实信访工作决策部署，处理信访事项、执行信访事项处理意见等情况进行督促、检查和指导。
105.督办：县级以上信访工作机构依照法定职责，督促有关国家机关按照规定时限、程序、方式等办理信访事项，以及执行信访事项处理意见。
106.督查立项：县级以上信访工作机构将有关信访工作的决策部署、法规文件的贯彻落实情况及重要信访事项，确定为督查对象的过程。
107.督查方式：一般包括电话督查、书面督查、网络督查、约谈督查、实地督查。
108.决策督查：县级以上信访工作机构依照法定职责或根据领导同志的授权和批示指示，对本级国家机关工作部门和下级国家机关信访工作的相关决策、部署或法规文件的贯彻落实执行情况进行督促、检查和指导。
109.专项督查：县级以上信访工作机构依照法定职责或根据领导同志的授权和批示指示，对本级国家机关工作部门和下级国家机关信访工作中重点工作的落实情况进行督促、检查和指导。
110.信访事项督查：县级以上信访工作机构依照法定职责或根据领导同志的授权和批示指示，对本级国家机关工作部门和下级国家机关具体信访事项办理情况进行督促、检查和指导。
111．督查报告：关于上级信访工作机构或领导同志交办督查事项完成情况的书面报告。一般包括主要做法、督查情况、取得成效和工作建议等。
112.解决特殊疑难信访问题专项资金：为有效推动解决地方长期积累、久拖未决、难以划分责任主体的特殊疑难信访问题，特别是对事关民生的“无头案、钉子案、骨头案”等特殊疑难信访个案，采取由中央财政适度补助、地方政府按一定比例配套专门经费予以解决，这部分经费即为解决特殊疑难信访问题专项资金。
113.实地督查：县级以上信访工作机构到下级或信访事项发生地，采取阅卷审查、听取汇报、约见信访人、召开听取意见座谈会、问卷调查、走访调研等方式，对决策和部署的落实情况、重要信访事项办理情况、工作中存在的问题及改进情况等进行实地督查。
114.审核认定办结：已经复核或信访人不提出复查复核申请，但通过相关程序办结的信访事项，由省级复查复核机关按规定程序进行审核认定办结。信访人仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级信访工作机构和其他国家机关不再受理。
六、非正常上访涉及的术语
115.非正常上访：到**地区、中南海周边等重点地区和敏感部位进行聚集、滋事的行为。
116.重复非正常上访：两次及以上到**地区、中南海周边等重点地区和敏感部位进行聚集、滋事的行为。
117.集体非正常上访：一批非正常上访中，5人（含）以上到**地区、中南海周边等重点地区和敏感部位进行聚集、滋事的行为。
118.非正常上访行为发生地：非正常上访人员进行非正常上访活动的具体地点。
119.处置情况：对非正常上访人员在滋事地现场或送到集中分流场所之后所采取的处置方式，包括：劝离、劝返、接回、教育训诫、依法处理等。
120.处理情况：非正常上访人员被接回当地后，当地有关部门对非正常上访行为进行处理的方式，包括：教育疏导、困难帮扶、依法处理等。
121.非正常上访总人次：一定时期内非正常上访的累计人次。
122.非正常上访纯人数：一定时期内非正常上访的实际人数。
123.非正常上访接回率：一定时期内接回的非正常上访人次与非正常上访人次总数之比。
124.非正常上访倒流率：一定时期内接回后再次非正常上访的人次与非正常上访人次总数之比。
125.非正常上访滞留率：一定时期内滞留在集中分流场所的非正常上访人次与非正常上访人次总数之比。
推荐第3篇：信访基础业务常见不规范问题汇总
信访基础业务常见不规范问题汇总
一是登记受理不规范。主要表现为：（1）接收环节：未按规定时限（
3、
3、4）及时接收处理信访件，对上级错转的信访件不及时沟通退回。（2）登记环节：来信来访事项登记录入不规范，登记要素不全不准；信访人地址不够详尽，概况信息过于简单，内容分类不准，问题属地错误，未认真勾选涉法涉诉、涉外信访、扬言信等标志。职能部门未做到信访件应录尽录。（3）受理环节：未及时出具受理或不受理告知书，办理方式选择错误（如：申诉、求决类全系统初件使用“存”办理方式），明确管辖错误（转错承办单位）。转送交办不到位，在规定时间内不出具受理告知书。
二是办理程序不到位。主要表现为：办理过程中不做耐心细致地调查工作；处理意见过于简单、事实不清，缺信访人对处理结果的意见，复查复核程序不合格。来访事项超期未办结引发的越级走访情况较突出，不按规定受理复查（复核）申请、不落实处理意见等。
信访积案办理不规范（如：有权机关未出具或上传书面受理告知书，该列积案的未列积案，未重新调查处理而是照搬旧答复，答复主体不适格，文书内容落款及日期不规范, 无送达凭证、附件乱命名等）。
三是答复环节不到位。主要表现为：办理机关未经调查，草率答复，闭门造车出答复意见。信访部门越位、代位处理，作出处理意见；行政部门下属机构代为答复。有的未及时出具答复意见书。文书格式不规范。答复内容事实不清，弄虚作假，引用法律法规不准确；未明确告知信访人救济权利。未及时规范答复来访人，特别是因未能及时规范答复来访人引发的越级走访情况较突出，占越级访总量比例较大。
四是送达环节不到位。主要表现为：应当面或邮寄送达答复意见书，存在未送、代送、假送现象，有的甚至假冒信访人签字；拒签时未履行必要送达手续。
五是信息录入环节不到位。主要表现为：录入覆盖率不广，录入内容不全等，未及时准确录入办理情况、上传相关附件等，将汇报、审批单、领导批示等不宜公开的内部信息错传至原信附件或告知、答复附件中。尤其是信访积案信息录入不全不准（如：概况信息或办理情况过于简单，缺处理复查复核意见、结案报告、息访息诉协议等相关要件和佐证材料，公文文书不规范等）。
六是督查督办不到位。主要表现为：超期未及时督办提醒，对信访事项明显未处理到位，不积极跟踪督办；对基层业务规范要求不严，工作作风不实。
七是办理积案化解不到位。积案办理要件不齐全，附件与积案化解情况报告不对应（如：缺原答复、复查、意见书，缺息诉息访协议书（承诺书），缺公开听证结论或专案评审意见扫描件；缺司法文书或仲裁、裁决文书、不予受理告知书等）。
八是系统应用方面还有不足。有权处理机关应联未联（特别是公安、纪检等部门），联而未用（如：超期不接收信访任务），未落实初信首办责任制（如：经办未使用实名），受理办理不及时等。
推荐第4篇：信访回复规范
关于信访回复规范
一、信访回复件要装订成卷宗
1、重要信访拟办单（检举控告）
2、调查原始笔录和相关的证据材料
3、信访件反馈情况表
4、核实报告
二、要将核实报告用优盘拷贝交信访室存档
三、附件：为了规范、统一信访核实报告，附模板供大家参照执行。
初核报告格式要求
1.标题
初核报告的标题要反映出是对何人何问题的初核报告，不能笼统写成‚初核报告，“如《关于反映（单位、职务）(姓名)问题的初核报告》。”如果反映的违纪线索中的问题比较多，应选择主要问题列入标题，在主要问题后加“等”字。如《关于反映某市副市长×××收受贿赂等问题的初核报告》。 2.导语
导语要写明初核依据和初核工作概括。初核依据应交代违纪线索的来源，批准初核的机关和领导。初核工作的概括包括初核人员的组成、初核的方式及起止时间等。 3.被初核对象的简况 简况包括姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、参加工作时间、入党时间、历任主要职务和现任职务等。曾经受过处分的，因说明何时何地因何事受过何种处分。 4.初步核实的事实 这一部分应根据纪检监察工作条例要求，实事求是的对所核实的问题进行客观叙述。要注意抓住主要问题，对主要问题的具体情节经过和各种证据应全面反映，对是否存在的问题做出肯定或否定的答复。及时不能肯定回答的问题要如实客观反映，对次要问题可以简要叙述。
5.处理建议 这一部分要根据初步核实结果，实事求是的提出建议。对需要立案检查的，应写明认定违纪和性质的依据；对政策界限不清，性质一时难以认定的，可采用写实的办法；对不需立案检查，但须批评教育、写出检查等处理的，要明确提出意见；对是否需要在一定范围内予以澄清的问题也要提出建议。 根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》的规定，经初步核实后，发现反映问题失实的，应向被反映人所在单位党组织说明情况，必要时还应向被反映人说明情况并在一定范围内予以澄清；对有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，应建议有关党组织做出恰当处理；对确有违纪事实，需要追究党纪责任的，应予立案。根据《监察机关调查处理政纪案件办法》的规定，对于初步审查后，认为违法违纪事实不存在，或者虽有违法违纪事实，但情节显著轻微，不需要给予行政处分，但依次应有其他行政主管机关予以行政处理的，移送有关行政机关；认为需要给予刑事处分的，移送司法机关；认为有违法违纪事实，需要给予行政处分的，予以立案。 6.信访人回复情况（将调查处理情况如实向反映人通报，反映人对调查结果的满意度）
7.署名
应写明承办人的姓名、单位、职务和制作初核报告的时间。
范文：
关于A县国税局稽查科长李阳
收受贿赂问题的初核报告
2008年12月，县委书记接到群众署名对李阳收受贿赂问题的举报，批转县纪委‚迅速调查处理。12月20日，县纪委按照县领导的批示，责成案件检查一室对李阳的问题进行初步核查。案件检查一室两位工作人员于12月21日分别对李阳和红星药厂负责人进行了初步调查核实。
一、被初核对象的简况
李阳，男，汉族，大专文化，1967年5月出生，1989年12月参加工作，1999年6月加入中国共产党，2000年8月任A县国税局稽查科长。
二、初步核实的事实 经查，2007年7月28日，李阳带队对红星药厂进行税务稽查。查实自2006年11月至2007年4月，该厂采取隐瞒销售收入的方式，涉嫌偷漏税，数额较大。2007年8月1日，红星药厂负责人到李阳家中，送给李阳2000元购物卡。李阳和红星药厂负责人均承认上述事实，反映问题属实。
三、处理建议
在核查过程中，李阳认错态度较好，积极配合调查，将收取的2000元购物卡交给了调查组。根据《中国共产党纪律处分条例》第八十五条规定，可以认定李阳有收受贿赂的错误。但鉴于其收受贿赂的数额较少，且并未违规给红星药厂谋取利益，同时认错态度较好，并上交了所收的2000元购物卡。建议对李阳的错误不予纪律处分，可责令其写出检查，以观后效。
四、信访人回复情况
A县纪委案件检查一室副主任 xxx 办案员 xxx 2008年12月22日
5、
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2015年度计生目标考核
自查报告
西充县卫计局各位领导：
2015年我乡计生工作在县局的指导下和乡党委政府的领导下，开展“精准计生”，认认真真做好了转型时期的计生工作，全面完成了上级下达的各项指标：
一、宣传、技术工作
1、宣传技术服务工作
①积极参加“世界人口日”、“廉政计生”等宣传活动。
②新增了6块计生公益广告宣传牌、2块生育文化墙、8幅宣传标语。
③将每月“人口报”、“家庭生活报”等宣传刊物发放到各村、居；使育龄群众接受生殖健康宣传教育面达80%以上。
④上交了“计生简报”10篇。
⑤制定了治理出生人口性别比文件和措施。
⑥及时准确地上报了病残儿童、手术并发症鉴定资料。
⑦免费为1372对育龄夫妇提供技术服务咨询。
⑧准确及时上报了宣传科技报表和资料。
2、药具
①在各村居标贴药具发放点标示牌，整齐摆放药具专柜和药具包。
②年初制定了工作计划，年终进行了总结；全年共报送了需求计划信息6份。
③做到了药具培训有培训稿、签到册、测试题。
④做到了各类帐、表、册齐全规范。
二、行政执法及流动人口管理工作
1、行政执法
①严格按照行政执法要求，做到了程序规范、手续齐备。
②无粗暴执法、乱收费、乱罚款等违法违纪案件。
③认真上报了照顾再生育资料，无一弄虚作假、欺瞒骗取照顾生育指标行为。
④严格按要求、按程序上报了奖扶、特扶资料。
⑤准确上报了独生子女父母奖励金花名册。
2、流动人口工作
①认真做好了“全国流动人口监测点”工作，信息入库率达90%以上，接受率达95%以上，及时率达90%以上。
②网络办理了《流动人口婚育证明》。
③做好了半年和年终报表工作。
三、统计工作
1、按时上报了统计报表，无一逻辑错误。
2、出生人口准确率100%。
3、符合政策内生育率达80%。
4、每月及时录入新增人口和死亡人口信息。
5、人口自然增长率达3.0‰
6、全面完成了“公安数据比对”等信息修正工作。
四、政务信息工作
1、全年共报送了8条“计生动态”信息。
2、信息报送做到了及时、准确。
五、信访工作
在年初我乡认真做好了信访排查工作，把矛盾控制在基层，无一例信访件和上访人员。
六、政工人事
1、按时上下班和参加了各类会议及培训。
2、每月5日前及时上报了上月的“考勤签到表”。
3、对计生专干培训了2次，并有点名册、培训记录。
4、按时报送了人事报表。
七、协会、村民自治工作
今年我乡在灵芝桥、大田坝开展了两次计生宣传文艺节目活动。年初制定了计生协会工作计划，在年终做好了工作总结。村民自治率达到了100%。
八、财务工作
1、全面征收了社会抚养费。
2、严格按规定票据征收了社会抚养费。
3、准确发放了奖扶、特扶、结扎后遗症经费和独生子女父母奖励金。
4、按规定及时结算了每月账务。
5、按时上报了财务资料和报表。
6、按时与县局结清了各类费用。
九、单独二孩政策实施情况
今年我乡加强领导，加大政策宣传，把握口径，及时上报、审批了单独二孩，无一例错报现象。
十、免费孕前优生优育健康检查
1、今年我乡共完成孕检49对，超任务119%。
2、优生知识知晓率达到了85%。
3、按时上报了信息和落实了随访工作。
成绩是属于昨天的，明年我们将继续努力，深化改革，把计生工作做得有声有色，共同迎接各位领导的考核。
常林乡人民政府
常林乡计生办
二〇一五年十二月七日
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2017年乡镇信访自查报告
2017年乡镇信访自查报告
一、加强领导 提高认识 组建机构
党委、政府领导，充分认识到信访工作的重要性、敏感性和责任感，进一步加大了对信访工作的领导。
1、制定工作目标：年初，党委、政府以[2007]7号文件精神，明确全年的信访工作目标，并将信访工作纳入20**年综合目标考核，与经济工作同安排，同检查、同考核、同奖惩。认真听取信访工作汇报，及时召开信访工作办公会议，研究、部署、解决群众反映的热、难点问题。坚持“属地管理、分级负责、谁主管、谁负责、小事不出社、大事不出村、疑难问题不出镇”的原则。
2、健全工作机构：成立了信访工作领导小组[2007]48号文件，组建了领导机构和工作班子。畅通了信访诉求渠道，成立了信访办和信访工作接待室，村(社区)、各单位配备了信访信息员，有条件的村(社区)还建立了信访工作站和民事调解室，构筑镇、村齐抓共管的信访工作新格局。
3、完善工作制度：进一步巩固和完善了集中接访、平常接待、联席会议、领导包案、干部下访、平时掌握和集中排查，来信来访登记，信息报送，结案回访，市(县)长热线回复等一系列制度。大胆地探索做好新形势下信访工作的新举措和新途径，正确引导群众依法合理诉求，使信访工作走上了规范化、法制化的轨道。
二、采取有力措施 加强防控 依法处置
永兴镇党委、政府积极采取有力措施，全面加强矛盾纠纷排查调处，准确摸清底数，及时掌握事态的发生、发展进程，全面了解信访当事人的合法诉求，做到事事有记录，件件有答复。
1、集中时间、集中人员、集中精力：今年初，根据县上安排，我镇对多年来的矛盾纠纷进行集中排查，认真开展自排，自查，自纠，自化，及时化解了一批多年来没有解决的突出问题，取得了较好的自查自纠成绩，有力地缓解了矛盾的上交上访。通过自查不稳定信访因素37件。
2、建立排查化解消号台帐，对全镇排查出的不稳定因素，根据村(社区)类别，事发时间，事发原因，事态预测及限时化解时间进行归档建卡，建立排查消号台帐。对能化解的及时进行化解，对一时不能解决的，依据政策进行说明，并对化解了的及时进行消号。
3、认真开展信访大接待活动：根据开委办[2007]46号文件，结合我镇实际情况，认真开展信访大排查，大接待，大化解活动，通过50天的信访大接待活动，排查出了一大批矛盾纠纷和不稳定因素，化解了一部分矛盾纠纷。设置了专职信访接待室，有领导带班，具体工作人员值班，明确每周
二、周四为群众接待日，领导亲自接待群众来信来访，畅通了信访渠道，保障了信访工作顺利进行。在大接待活动中共接待7人次，有接待记录，诉求原因，诉求要求及答复意见。
4、集中化解与平常解决相结合：对排查出来的不稳定因素，实行领导包案，相关工作人员配合，相关部门协助，进行集中化解和处置，平常发现的问题及时召开专题会议，对个案进行专门研究，分析案情，落实专人进行解决。
5、对市(县)长热线，上级转来的信访案件，我镇20**年度市(县)长热线及上级转来的信访件共14件，按照信访条例及有关政策，及时进行调查取证，依法处置，合法回复，并按规定的工作日件件都回复到位，没有一件受到催时和通报。
6、加大力度，及时调解民事纠纷，平常发生的民事纠纷按程序由村民委员会进行调解处理，村上调解无果或调解不服的，村委会出据书面报告，由镇信访办和综治办联合进行调查处理。今年有书面存档的民事纠纷调解共计11件。双方当事人都接受公平合理的调解，并签字兑现。
7、对一时难以解决的重大、复杂、疑难的挂牌信访问题，镇上成立专案组进行调查解决。如胡江北田土纠纷案，由于事件发生时间较长，案情复杂，涉及的部门和相关人员较多，一时无法解决。原党委书记张勇曾亲自二次组织相关部门和人员进行调查，都因双方当事人的无理要求而宣告失败。现任党委书记蒋伟也多次衔接有关部门进行调解;县信访局也曾数次召集相关部门人员及当事人进行调解。到目前为止，我镇信访工作中，没有得到解决的上访案件只有这一件。
三、着力构建信访稳定工作长效机制，加强信访信息网络建设
1、健全信息网络建设：巩固现有的县、镇、村(社区)信访工作信息新格局，进一步适应新形势下的信访工作新要求，坚持纵到底，横到边的调解新模式。2进一步巩固完善信访诉求表达渠道，让老百姓“说事有地方、诉求有部门、接待有场地、化解有机构、回复有人员”牢固树立群众利益无小事的大局观念。
3、坚持专题研究和专题业务培训，加强信访干部业务学习培训和法律法规的学习，提高信访干部的业务水平。
4、认真做好集访、越访、信访老户工作。进一步完善本地、本单位及时妥善处置群体性上访，规范程序，在“事要解决”上做更多努力，减少集体上访、越级上访和重复上访，做好信访老户的息诉罢诉工作，维护正常信访秩序。
5、坚持排查与排解，自查与自纠相结合。实行“一排二查三稳四化”的工作思想，要“排得出、稳得注化得了”，按照“人要回来、事要解决”的原则，建立“平时掌控，重点监控，依法处置，妥善化解”的长效管理机制，坚持“小事不出社、大事不出村、疑难问题不出镇”的方针，积极变上访为下访，及时主动出击，将矛盾解决在基层，把苗头化解在萌芽状态。
四、存在的问题及建议
改革开放以来，我镇的矛盾纠纷问题逐步显露出来，经几次大排查大化解后，还有一些深层次的问题一时还不能有效的化解，今后的信访工作更繁重、更艰巨，特别是涉及到基础设施的建设，都与资金有关，望上级主管部门给予大力支持，帮助解决。
五、今后工作打算
一是加强对信访稳定工作的领导，努力做好新时期信访工作;二是完善信访工作制度，努力畅通信访工作诉求表达渠道;三是采取强有力的措施，依法处置信访工作的不正之举。确保我镇信访、稳定工作顺利开展，实现政治、经济、社会稳定。
2017年乡镇信访自查报告
20XX年以来，XX镇认真贯彻落实上级关于进一步加强信访工作，确保社会稳定的一系列通知精神，从狠抓信访工作机制入手，加强对信访工作督办力度，取得了明显的成效。上半年共接待群众来访15次，处理信访案件8起，结案率达到100%，全镇未发生重大集体访，越级访案件，维护了社会的稳定。
一、加强信访工作的领导，强化责任意识
镇党委抓住镇村两级信访工作责任这一关键，层层落实责任制。首先，镇党委成立了信访工作领导小组，由镇党委书记为组长，由主管党务的副书记为副组长，具体负责信访工作，把信访工作摆到重要的议事日程，定期调研解决重大信访案件，对各村实行村支书负责制，明确责任，此外，把信访工作纳入村级工作千分考核内容，按指标完成，制度落实情况进行定期考核，对完不成任务的实行评先一票否决，充分调动各村信访工作的积极性。其次，实行镇班子成员每日值勤接待制。镇党委根据信访工作突发性的特点，对镇领导班子成员实行了轮班值勤，发现群众上访及时处理，决不拖延，对一时难以解决的问题，也给上访群众一个明确的答复，限期解决，避免了矛盾的激化。第三，进一步明确了镇主管部门、各村负责人岗位责任，时限要求及责任追究。对处置不力，造成越级访的责任人给予党政纪处分。今年以来，全镇处理接待群众来访15次，未发生越级访现象。
二、健全信访各项工作制度，强化制度约束
为使信访工作纳入制度化、法制化的轨道，我镇在信访工作制度的建立方面下了狠大功夫。进一步建立和完善了信访接待制，信访工作联络制，信访岗位责任追究制，下派工作组制，矛盾纠纷排查制等五项信访工作制，对重点案件实行领导包案到底，各部门协调联动的工作机制，使信访处理工作开展的更顺利，更及时。此外，加强信访档案的管理，对信访案件及时登记，并对处理过程和结果进行记载，为以后的工作留下珍贵的资料。在硬件建设方面，我们专门设立信访接待室和矛盾排调中心，做到了办公地点、人员、资金三到位，对各项工作制度全部上墙，使这项工作更加规范化。
三、建立健全信访工作网络，细化矛盾排查
为切实做好信访隐患排查工作，做到信访矛盾不出村，不出镇，我镇在镇村两级组织设立镇专职信访员和村级联络员，建立起了上下贯通，左右衔接的排查网络。镇专职信访员由富有农村工作经验的同志担任，村级联络员由村里有名望的老党员、老干部或村干部担任，镇信访办定期听取村级联络员的汇报，对排查出的信访隐患，及时组织人力进行处理，确保了矛盾不被激化。
四、建立矛盾纠纷解决机制，搞好案件处理
第一，镇主要领导包案，对一些重点疑难案件，由镇党委书记或镇长亲自包案，亲自接访，亲自调度，拍板定案，促使老大难问题及时得到化解，例如XX明星砖厂与洼里杨村民因树木所有权引发矛盾的案件，由镇长刘福生同志亲自出面调解，在照顾双方利益的基础上，达成谅解协议，使这一多年矛盾纠纷得到解决。
第二，派驻工作组，对一些涉及多个部门的上访案件或是群众矛盾比较尖锐的案件，镇信访办就抽调各有关部门精干得力人员组成工作组具体调查解决。一方面显示政府的重视程度，平息群众情绪，另一方面便于在较短的时间，查清事实给群众一个明白。今年以来，共派驻工作组进村调查4次，使问题得到较好的解决。第三，强化调度和督导。为确保将解决处理信访问题的意见落到实处。从根本上减少群众的重复上访。我镇加大对信访工作督导力度，镇每周召开一次信访工作调度会，由主管信访的副书记汇报一周来的的信访苗头及信访案件处理情况，对重点案件，集体协商，加大工作力度，确保案件的及时解决。
当前信访形势的分析：
对当前的信访形势，从总体来看不容乐观，主要原因是：今年是村委会换届年，许多村班子被调整或面临调整，隐藏多年的一些矛盾又有新抬头，在个别落后村变得更加突出。
主要表现是：
一、信访总量持续上升，已对社会稳定构成影响，据统计今年我镇群众上访率比去年同期上升25%。
二、集体访明显增加，且规模逐步扩大。有的村上访群众开着拖拉机、三马车到镇政府大院示威，摆出不达目标不罢休的架式，给政府的日常工作造成一定影响，如我镇寺后杨村因换届选举工作到镇政府集体访一事。
三、反映村干部廉洁方面的案件占很大比例。大多数是无中生有，想借机整垮班子以达到个人目的。
对此，我们认为针对这种形势，一方面必须切实加强对信访工作的领导，加大工作力度;另一方面，通过健全机制，落实责任，进一步加强基层组织建设，把信访工作解决在基层，解决在萌芽状态，确保社会稳定。
[2017年乡镇信访自查报告]
推荐第7篇：规范自查报告
规范自查心得
5月份通过对省局市局规范经营自查活动的开展，营销部对本次的自查活动非常重视，使我感觉到这次的活动并不是流于形式，使我们思想上真正的认识到了自身在的不足和缺点。 下面我就从以下几个方面深刻剖析：
一、执行规章制度方面。作为一名客户经理，首要的工作就是服务客户，服务好客户的必要条件就是上门拜访，今年2月份在我身上就存在客户连续3个月没有拜访到位的现象，造成这一情况的事实情况是上门拜访客户但是连续几次遇到关门。拜访不到位是客户经理的大忌，连续3个月未拜访到位更是大忌中的大忌，严重违反了客户拜访流程的规定，作为一名客户经理未能正常拜访服务好客户，事后我还一再的情调理由，现在回想起来我感觉很羞愧。
二、规范经营方面，在规范经营方面，通过对明示承诺13条、六条禁令以及卷烟违规经营的案例的学习讨论，使我从思想上认识到规范经营是高压线，我个人严格遵守明示承诺13条规章制度，但是忽视了对零售户的规范管理，导致了部分零售户出现了违规订购卷烟的现象。张局长在纪检监察工作会议上讲话中，对目前公司目前存在的庸、懒、散等作风问题进行分析，指出在今后工作中要大力弘扬的五种作风。作为客户经理首先要树立良好的作风，才能有效的约束自己、规范自己。
三、服务客户方面。提到服务客户就又说到了我们客户经
理的拜访服务。以前我所负责的零售客户近250户， 每天拜访接近15客户。一些偏远地区的零售客户，仅下市场得耗费半天的时间。而同时，下午回到办公室要写工作日志，还要开会。所以，每次拜访就如走马观花、蜻蜓点水，只有数量，没有质量，甚至有的只是到店铺填写一下《客户服务手册》而已，并没有实质性的拜访内容。
还有有时候在接到客户电话后言语过激、不耐烦。经过这几天的反思，我感到，自己在工作责任心上仍就非常欠缺。作为一品客户经理，服务好客户是我们的首要责任，也是我们工作的重中之重，作为客户打电话给我们说明客户信任我们，说明我们在他们心中的作用的地位很重要，而我没有做到与客户在电话里进行有效的沟通。
下一步打算：
1、拜访工作应牢牢抓住“客户经营为的是赚钱”这条主线，改变程式化拜访模式，做到灵活机动、随机应变，依据客户实际需求进行有针对性、实质性地拜访，切实找准客户拜访与客户盈利的结合点和关键点。比如，向客户传授一些实用的经营技巧，推荐一些成功的营销案例，帮助客户分析、解决制约盈利提升的难题等，让客户切切实实看到经营卷烟所带来的实惠。只有这样，零售客户才会真正满意工作。
2、明确规范经营的严肃性，做到警钟长鸣。严格规范货源管理，分配货源要做到公平、公正。对片区不存在的不规范行为
及时发现及时制止，对不听劝告的零售户及时反馈给专卖部门查处。遇到片区内又转户或停歇业的客户计划上报四岗互控。
3、加强学习交流努力提升服务质量。在下一步的工作中完善明码实价工作，作为我近期的重点工作。遇到客户的询问或者异议，无论客户有什么样的问题都要做到耐心细致地解释，做到有理有据、答复圆满、令人信服，汲取09年的3起投诉的教训做到2011年零投诉。树立不努力既是退的理念。
4、端正工作态度，增强责任心，增强执行力。在下一步的工作中要改变思想中，存在得过且过，混日子的应付思想。态度决定一切。在平时工作中按照领导安排的工作认真、仔细的完成，提高工作效率和工作能力！
推荐第8篇：信访业务能力测试题
信访业务能力测试题
一、填空题（20分，每空1分）
1.各级人民政府信访工作机构和其他行政机关要按照《信访条例》“、分级负责， ，依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合”的原则和有关规定，分级受理职责范围内的信访事项，并按规定的程序和期限办理。
2、对已三级终结认定备案的信访事项，来访人仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级人民政府信访机构和其他行政 。
3、信访事项已经受理或者正在办理，来访人在规定期限内向受理或办理机关的上级机关再提出同一信访事项的，上级机关 。
4、各级人民政府信访工作机构以外的行政机关按照《信访条例》规定的程序、期限，负责受理、办理法定职权范围内的初信初访事项，并 答复信访人。
5、有权处理机关收到初信初访事项，应当在 日内决定是否受理，并向信访人出具是否受理告知书。
6、有权处理责任单位收到信访部门转交的信访事项，对确定受理信访事项的要出具
，对不予受理的信访事项要出具 .
7、按规定，信访事项作出处理(复查)意见时应当同时告知信访人、的权利，包括方式和时限等。
8.信访事项办理群众满意度评价工作是为了接受群众对信访事项 和 的评价。
9.各级党委、政府信访工作机构要定期通报群众来信及办理情况，重点通报来信事项的按期参评率、、、“自办处理单”填写率等情况，对工作好的地方和部门予以表扬，对达不到要求或工作落后的提出批评，并纳入年度考核范畴.
10.各级人民政府信访工作机构登记受理的信访事项应在15天内分级完成向有权处理机关的转送、交办工作，国家局登记受理的信访事项转送、交办时限为：国家局5天，省局3天，市级 天、县级 天。
11.信访人自收到信访事项答复意见书之日起 日内，即可进行满意度评价；超过 日未作评价的，视为“超期未评价”。
12.信访部门需在收到网上信访信访件后及时在网上向信访人出具 ，告知信访人已转送有权处理机关。
二、判断题（40分，每题2分）
1.各级党委、政府信访工作机构和已链接信访信息系统的部门，交办、转送、报告、审核等公文流转一律在《全国信访信息系统》内以电子文档进行；对未链接信访信息系统的部门，可以纸质函件流转，并将办结报告、《答复意见书》等材料扫描上传至系统，以便归档查询。( ) 2.向信访人反馈答复意见时，可由1名工作人员实地送达，当面听取来信人的意见并引导其签名确认，告知其申请复查、复核的权利和时限。 ( ) 3.来信人在异地不能当面答复的，应及时通过电话或其他渠道告知其处理意见，并如实记录来信人意见和态度，可以代替来信人签字。( ) 4.满意度评价是指信访人对各级党委政府信访工作机构办理信访事项工作情况作出的评价。（ ）
5.满意度评价工作坚持谁办理、谁负责公开、谁接受评价的原则；坚持服务群众、依靠群众、让群众参与、由群众评价的原则；坚持公开透明、接受监督、主动改进工作的原则；坚持科学管理、落实责任、严明纪律、提高效能的原则。（ ） 6.各级人民政府信访工作机构和其他行政机关对来访人反映的信访事项要逐一登记，在规定期限内决定是否受理，并告知来访人。有权处理机关根据具体情况向来访人出具是否受理告知书。（ ）
7.来访人对信访事项处理（复查）意见不服，未提出复查（复核）请求而到上级机关再次走访的，各级人民政府信访工作机构和其他行政机关可以受理，也可以引导来访人走复查（复核）程序。（ ）
8.有权处理机关要在规定期限内办理信访事项，向来访人出具处理意见书，并告知请求复查（复核）的期限和机关。（ ）
9.各级人民政府信访工作机构和其他行政机关要及时将信访事项信息及受理、办理环节各项书面文书统一录入全国信访信息系统，确保程序规范、数据完整、信息共享。（ ）
10.信访人向不同行政机关或同一行政机关不同部门提出信访事项的，先行收到的机关或部门先行受理，并录入信访信息系统。（ ）
11.县级以上人民政府信访工作机构负责督办本级和下级有权处理机关初信初访事项的受理办理情况。对不按规定登记录入、应当受理而未受理、未按规定期限和程序受理办理、不反馈办理结果或不执行处理意见的，群众评价“不满意”且确因工作不当引发信转访、重复信访或越级走访的，应当及时督办并提出改进工作的建议；情节
严重或造成严重后果的，依照《信访条例》和《关于违反信访工作纪律处分暂行规定》等法规文件，向有关地方和部门提出责任追究建议。（ ） 12.某市某区在办理某信访事项时，由该区信访局出具答复意见书，并录入信息系统。（ ） 13.某镇孙某反映某村支书以权谋私的问题，该镇用一份村“两委”召开的会议记录作为调查处理意见，且被举报人列席会议。（ ）
14.信息录入时，为提高工作效率，概况中可以简单登记为“反映农民工工资问题”、“反映村干部违法违纪问题”、“干部问题”、“土地问题”。（ ） 15.某市某区刘某致信国家投诉受理办公室，反映某集团因强征土地将其打成重伤、请求救助等。省信访局交办至该市信访局，最终交办至该市公安局区分局处理。该市信访局将区公安分局的办理情况内容作为答复意见书上报省局。（ ） 16.某镇杨某曾到镇上反映信访事项，后进京上访，上级逐级交办后，镇政府进行了来访事项登记、并补办了受理告知等相关手续。（ ）
17.《国家信访局交办信访事项办理情况的报送办法》规定，承办报告的内容要齐全，主要由承办单位名称、文号、签发人、标题、正文、落款、经办人及联系电话和附件组成。（ ）
18.《国家信访局交办信访事项办理情况的报送办法》规定，承办报告正文中应有调查处理情况，调查处理情况具体包含：对信访事项的认定情况及其依据，承办单位的处理意见，回访信访人的情况及信访人的意见，不必包括处理意见的落实情况。（ ）
19.《国家信访局交办信访事项办理情况的报送办法》规定，承办单位应在接到交办信访事项之日起60日内交承办报告送出，规定中“60日内”以承办单位收到交办函之日为准。（ ）
20.对属于各级人民代表大会以及县级以上各级人民代表大会常务委员会、人民法院、人民检察院职权范围内的信访事项，已经或者依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的信访事项，以及其他依法不宜公开的信访事项，视情可纳入满意度评价范围。（ ）
三、单项选择题（20分，每题2分）
1.为进一步规范群众来信办理工作流程，提高办信工作质量和效率，提升 ，推动办信工作规范化、标准化建设，根据《信访条例》等有关规定，制定《山东省办理群众来信工作标准化流程》。
A.信访事项办理群众满意率 B.信访事项办结率 C.信访事项办理率
2.登记联名信时，应在“联名信名单”栏填写 名以上联名来信人姓名。
A.2 B.3 C.4 D.5 3.要通过加强初信初访办理工作，实现初信初访一次性办结率达到 （ ）、结服率达到 。
A.100%、90%以上 B.100%、80%以上 C.90%以上、80%以上
4.以把群众诉求解决在首办环节为目标，建立健全初信初访 。 A.首办责任制
B.动态管理机制 C.会商研办机制 D.办理工作反馈机制
5.信访人采用走访形式提出信访事项，应当根据信访事项的性质和管辖层级，到 提出。 A.依法有权处理的上一级机关设立的接待场所
B.依法有权处理的本级或上一级机关设立或者指定的接待场所
C.依法有权处理的本级 D.各级信访部门
6.甲县乙镇王某2015年3月11日到县信访局反映承包地被强占问题， 。
A.甲县信访局联系乙镇相关工作人员接待处理，未登记
B.甲县信访局登记受理，交办乙镇最迟不超过60日出具书面的答复意见书
C.甲县信访局登记受理并录入网上信访系统，交办乙镇最迟不超过60日出具书面的答复意见书
D.甲县信访局工作人员劝返，未登记
7、情况复杂的信访事项，经本行政机关负责人批准，可以 。
A.适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日
B.适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日，并告知信访人延期理由
C.适当延长办理期限，但延长期限不得超过60日
D.适当延长办理期限，但延长期限不得超过60日，并告知信访人延期理由
8、对于已办结的信访事项， 。 A.让信访人到指定地点领取答复意见书，并录入信息系统
B.电话告知信访人答复意见，并录入信息系统 C.将答复意见书送达至信访人手中 D.将答复意见书送达至信访人手中，并录入信息系统
9、某县某镇张某反映，8年来多次到市、县相关部门反映土地被强占问题，至今未见书面答复意见书。
A.责任完全在该乡镇，未在规定期限内给予上访人出具答复书，县信访局的责任是将信访件交办给乡镇
B.责任完全在该县信访局，未在规定期限内给予上访人出具答复书
C.该乡镇和县信访局均有责任，乡镇应在上访人登记之日起60日内出具书面的答复意见书，对于未在规定期限内出具答复意见书的应由县信访局督查督办
D.该乡镇和县信访局均有责任，乡镇应在上访人登记之日起30日内出具书面的答复意见书，对于未在规定期限内出具答复意见书的应由县信访局督查督办
10、“信访人反映村干部强行抽回两口人土地问题。”该问题在内容分类应归入 .A.农业农村的土地承包经营 B.农业农村的村务管理
C.国土资源的土地资源管理 D.其他
四、多项选择题（20分，每题2分）
1.信访人提出信访事项， 一般可采取、、等书面方式。
A.书信
B.电子邮件 C.网上投诉 D.口头
2、县级以上人民政府信访工作机构收到初
信初访事项，应在15日内区分不同情况，按 （ ）以下方式处理，对具备回复条件的，要以电话、书面等形式向信访人反馈.
A.对投诉请求类初信初访事项，转送、交办给有权处理机关办理。
B.对意见建议类初信初访事项，其中有利于完善政策、改进工作、促进经济社会发展的，上报本级人民政府作为决策参考，或转送有权处理机关研究。
C.对揭发控告类初信初访事项，按照纪检监察工作相关规定和干部管理权限，报送有关负责同志或转送纪检监察机关、组织部门处理。
D.对情况重大、紧急的初信初访事项，应当及时提出建议报请本级人民政府相关负责同志决定。
3、下列表述正确的是：
A.信访工作机构及时受理率，是指信访工作机构在《信访条例》规定时限内决定是否受理的信访事项数量，占信访工作机构收到的信访事项数量（信访人姓名或名称、住址不清的除外）的比率，以录入全省网上信访信息系统并选择是否受理为准。
B.有权处理信访事项的行政机关及时受理率，是指有权处理信访事项的行政机关在《信访条例》规定时限内决定是否受理的信访事项数量，占本机关收到的信访事项数量与信访工作机构转送交办的信访事项数量之和（信访人姓名或名称、住址不清的除外）的比率，以出具受理告知书或不予受理告知书为准。
C.信访事项按期办理率是指有权处理信访事项的行政机关在《信访条例》规定时限内出具信访事项处理意见的数量，占本机关受理的信访事项数量的比率，以出具信访事项处理意见书为准。
D.信访事项按期办理率是指信访工作机构在《信访条例》规定时限内出具信访事项处理意见的数量，占本机构受理的信访事项数量的比率，以出具信访事项处理意见书为准。
4、《国家信访局交办信访事项办理情况的报送办法》规定，信访事项在60日内确实无法办
结，不能形成承办报告、需要延长办理期限的，承办单位须在报送期限内向交办部门报告、、。
A.延期理由 B.延期时间
C.经办人及联系电话 D.单位负责人的批准意见
、下列行为不正确的是：
A.某镇张某反映土地补偿不合理、要求村务公开、村干部贪污受贿3个问题，镇政府答复意见书中详细回答了有关村干部贪污受贿的调查处理，其他两个问题因不能及时拿出处理意见而只字未提。
B.某区陈某致信国家投诉受理办公室，反映其村拖欠道路硬化工程款等问题。省局交办至市信访局，层层交办至该区办理。该市信访局上报报告中有信访人签字，但经审核，信访人在满意度评价中反映答复意见书为冒名签字，且对处理意见不满意。
C.某市韩某致信国家信访局，反映其打工期间工钱和随身物品被克扣问题，此信纳入满意度评价。系统显示，该区信访局填写：“经调查，信访人反映问题的地址不清、联系方式不明，查
5找不到信访人。处理意见：经落实，无法查找信访人。”但在满意度评价中对信访部门和职能部门的工作都评价为满意。
D.某县信访局受理了该县陈某反映的移民安臵房底层积水，采光、通气等质量问题，并向来访人出具了实体性受理告知书。 对、、来信，列为不予受理来信。 涉法涉诉 一信多投 三级终结认定
在法定60日办理期限内重复来信
7.对已经或应当通过、、等法定途径解决的来信，直接转送同级有关机关处理。
A.诉讼 B.仲裁 C.行政复议 D.裁决
8.对审核汇报，出现下列哪些情形，应当重新办理。
A.认定的主要事实不清，定性不准或无定性意见的；
B.对主要诉求未予回应，或回应不充分的； C.对合理诉求应予支持而未支持，应予解决
而未解决的；
D.没有实质性处理意见，或处理意见不恰当、不明确、不全面的；
E.未向来信人出具答复意见、未回访或无来信人意见的。
9.信访事项办理群众满意度评价工作中，信访人提出的信访事项之日起超过（ ）天，未收到信访事项意见书的，可进行满意评价；超过（ ）天未作评价的，视为“超期未评价”：
A.90，120 B.60，90 C.30，90
10.群众来信办理“三见面”制度所称办信工作“三见面”，是指在处理群众来信时要做到：
A.同承办单位领导见面； B.同承办人见面；
同写信人见面D.同办信部门工作人员见面。 6.A.B.C.D.C.
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业务规范制度第一章 总 则 第一条 为了规范注册会计师事务所和注册会计师从事审计业务 的执业行为，保证服务质量，明确执业责任，根据《中华人民共和国 注册会计师法》《中华人民共和国会计法》《注册会计师职业道德》、、和监管机构关于注册会计师从事审计业务管理的相关规定及其他有 关审计、法规和规范性文件的规定，制定本规范。 第二条 本规范所称审计业务是指注册会计师事务所依法接受委 托， 依照有关审计法规和有关部门的规定应当由注册会计师承办的审 计业务。 第三条 注册会计师事务所和注册会计师从事审计业务，接受注 册会计师监管机构的指导、监督和管理。 第四条 注册会计师事务所和注册会计师从事审计业务，除应当 遵守国家审计法规外，还应当遵守本规范。 第二章 基本规范 第五条 注册会计师从事审计业务，应当坚持以事实为根据，以 审计为准绳，恪守注册会计师职业道德和执业纪律规范，诚实守信， 审慎严谨，勤勉尽责。 第六条 注册会计师从事审计业务，应当在受委托范围内依法履 行职责，保护委托人和投资者的合法权益。第七条 注册会计师从事审计业务，应当具备为委托人提供相应 服务的专业能力，包括必备的审计专业素质和公司运作、财务会计、税务等方面的基础知识。 第八条 注册会计师事务所接受审计业务委托，不得指派不具备 审计服务专业能力的人员办理。 注册会计师助理不得独立承办审计业 务，但可以协助注册会计师完成相关的辅助工作。 第九条 注册会计师从事审计业务，应当保证有足够的时间和精 力承办具体业务，以使审计服务质量符合国家审计、法规和有关规范 性文件的规定以及专业化要求和注册会计师行业惯例。 第十条 注册会计师从事审计业务，应当坚持其独立性，在受托 范围内依法履行其职责，不受其他单位或个人的影响和干预。 第十一条 注册会计师从事审计业务，应当始终坚持诚实守信原 则，并应遵守以下要求： 1.不得建议或协助委托人从事违法活动或实施虚构事实的行为， 但对于委托人要求解决的审计问题， 可以协助委托人进行审计分析并 提出合法的解决方案； 2.对于委托人要求提供违反审计法规以及注册会计师职业道德 和执业纪律规范的服务，应当拒绝并向委托人说明情况； 3.不得协助或诱导委托人弄虚作假，伪造、变造文件资料，更 不得为了委托人的利益或自身利益，自己弄虚作假，伪造或变造证明 文件； 第十二条 注册会计师应当协助或督促委托人履行法定的信息披露义务，信息披露文件应当符合真实、准确、完整的要求，不得
协助 或支持委托人披露虚假信息或故意隐瞒、遗漏重要信息或作虚假陈 述。 第十三条 除审计法规明确规定，证券监管机构或司法机关依法 要求，或委托人同意之外，注册会计师及其辅助人员对于在从事审计 业务中知悉的商业秘密应当保密， 并不得利用其为自己或他人谋取利 益。 第十四条 注册会计师从事审计业务，应当及时、准确、真实、完整地就工作过程中形成的工作记录、在工作中获取的相关文件、会 议纪要、谈话记录等资料制作工作底稿。 第十五条 注册会计师应当对其在从事审计业务过程中重要的往 来电子邮件和电子版的审计文件进行保存和书面备份。 第十六条 注册会计师事务所应当建立完善的审计业务档案保管 制度，以确保审计业务档案的安全和完整。审计业务档案从项目完成 之日起应当至少保存十年，注册会计师事务所发生合并、分立、注销 以及承办注册会计师调离等情况时， 正在办理的审计业务及已经办理 完结的审计业务档案应当按照注册会计师监管机构的相关规定作出 妥善安排。 第三章 接受委托第十七条 注册会计师承办审计业务必须由其所在的注册会计师 事务所指派，由注册会计师事务所统一接受委托。注册会计师个人不 得以任何形式或名义私自接受任何审计业务的委托。第十八条 注册会计师事务所接受委托，应当向委托人了解有关 受托审计业务的情况并审查委托人提供的相关材料， 经注册会计师事 务所负责人或授权代表同意后办理委托手续；接受委托后，如无正当 理由，注册会计师事务所不应中途解除委托。 第十九条 注册会计师事务所接受委托，应当与委托人签订书面 业务约定书协议； 委托协议应当由注册会计师事务所和委托人双方的 法定代表人或授权代表签署， 并加盖注册会计师事务所和委托人的公 章。 第二十条 委托协议的内容由注册会计师事务所和委托人约定， 一般包括以下条款：协议双方的名称、住所、联系方式、委托事项的 工作范围和工作方式、双方的权利义务、协议期限、注册会计师费用、违约责任、合同的变更和解除、争议的解决。 第二十一条 注册会计师事务所指派承办注册会计师应当征得委 托人的同意，委托人对承办注册会计师有特别要求的，注册会计师事 务所应当尽可能满足委托人的要求。 接受审计业务委托后， 注册会计师事务所或承办注册会计师发生 变更时，应及时告知委托人。 第二十二条 注册会计师事务所向委托人收取的注册会计师费应 当合理，确定注册会计师费数额时应当主要考虑以下因素： 1.注册会计师事务所和注册会计师从事该审计业务
务所需要的时 间、投入的精力和其他相应成本； 2.受托业务的创新性和复杂程度；3.根据委托人的要求或实际情况确定的特殊时间限制； 4.注册会计师事务所和注册会计师的经验、声誉和能力； 5.注册会计师的持续责任和风险； 6.注册会计师事务所的实际成本支出； 7.注册会计师费的支付方式； 8.其他因素。 第二十三条 出现以下情况之一，注册会计师事务所可以拒绝或 解除委托人对于审计业务的委托： 1.委托人要求注册会计师为其提供服务的事项违反审计规定、违背注册会计师职业道德和执业纪律规范； 2．委托人隐瞒重要事实； 3.委托人利用注册会计师提供的审计服务从事违法活动； 出现上述情况， 注册会计师事务所和注册会计师应当及时通知委 托人。 第四章 尽职调查 第二十四条 注册会计师应当按照受托审计业务的具体情况编制 审计文件清单， 并明确要求委托人或其他当事人严格按照客观真实的 原则提供清单所列明的审计文件。 第二十五条 注册会计师应当对受托审计业务涉及的场地、设备 等价值较大的实物资产进行必要的实地勘查， 但这种勘查仅是确认该 资产是否实际存在及相关权属关系， 而该资产的价值以依法履行相关 职责的机构出具的专业意见为依据。第五章 审计文件的编制、审核及审计意见的出具 第二十六条 注册会计师应当按照有关审计法规和委托人的要求 编制或审核与受托审计业务有关的审计文件， 并就受托审计业务所涉 及的重要审计问题或审计事项出具审计意见。 第二十七条 注册会计师编制或审核审计文件以及出具审计意 见，应当以审计的结果为依据，严格遵守国家现行有效的审计法规、规定、准则和规则。 第二十八条 注册会计师出具审计报告书或准备其他审计文件， 应当简洁、准确、条理清晰。 第二十九条 审计报告书应当由承办注册会计师签字，并加盖注 册会计师事务所公章。 第六章 附 则 第三十条 对于违反本规范的注册会计师， 由注册会计师事务所、注册会计师协会依照注册会计师行业管理规则给予处分，情节严重 的，由司法行政机关予以处罚。 第三十一条 本规范自公布之日起试行。
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技术部业务规范
一、职责
1、负责日常工程项目的技术沟通和图纸的设计，编制工程项目技术协议书，对生产部门制定的工程项目进行技术支持，编制项目用料单，配合生产部门处理产品加工和工程安装的技术和质量问题。
二、业务内容及工作流程
1、项目流转至技术部后，由技术部负责人进行立项，确定项目组和具体经办人。该经办人负责整个项目的设计联络工作；
2、经办人进行工程项目的前期技术沟通工作，掌握项目技术特点及甲方技术要求；
3、在营销部专项人员的支持下，根据所掌握的技术资料，经办人编制项目技术协议书，并由技术部负责人与营销部专项人员一起审核通过；
4、经办人与营销部专项人员一起前往项目所在地，参加由甲方组织的项目设计联络会。同时与甲方（项目经理与该项目设计人员）协商沟通，在双方意见达成一致后，签署项目技术协议书，一式三份（一份交由项目经理、一份交由设计院、一份公司存档）；
5、项目组根据技术协议要求，进行一次、二次图纸设计。由技术部负责人组织评审组进行设计图纸评审，通过评审后，由经办人负责与设计院进行图纸确认。若反馈意见中，设计院或甲方有不同意见的，则进行进一步技术沟通，完毕后项目组进行图纸修
改，由经办人与设计院进行二次沟通。直至双方意见达成一致。期间，若修改要求牵涉项目成本的，营销部专项人员须直接出面协调沟通，并签署修改意见。
6、项目组根据最终确认一次、二次原理图，设计绘制生产用图纸，同时编制项目用料单。由技术部负责人负责组织图纸和料单评审工作。通过评审的图纸和料单分别下发至生产部分和采购部门，经办人做好相关记录存档工作。
第11篇：业务规范操作
业务规范操作
一、合同签定规范
客户（包括卖方和买方）以交付一定佣金为条件，要求我司提供各项服务（咨询、代理、经纪、办理手续等）时，业务人员要与其签订合同以保证交易的顺利进行。签订的合同分为格式合同和非格式合同。
格式合同：
1、买卖单只允许签订以下四种合同，即：《买卖意向书》、《房屋转让合约》、《委托购（售）楼合同》、《业务委托书》。具体规定如下：
1）《买卖意向书》——客户交小定时（存在价格上的差异或客户过几日补大定的情况下签署）。
2）《房屋转让合约》（即居间合同）——只有双佣或不足双佣时，强制签订本合约。
3）《业务委托书》（样板附后）即买卖双方自行协商，委托我司办手续的单，不允许签订公司印制的格式合同，而须签订《业务委托书》，该业务委托书由区域经理签字确认后客服部方可给予办理。
2、合同中的条款不允许随意修改，如有修改要由合同当事人签字确认，我司盖印校对章后方为有效。如果在确保房款和其他交易条件不变，出现买方姓名变更，在办理国土局过户手续前，须签署《姓名变更声明》，但如果客户为投资客，要求我司在过户到其名下前转卖该物业并赚取利润时，应严词拒绝。
3、格式合同补充条款：
1）如成交物业仍在抵押、按揭、查封、绿本、等非完全所有权状态中，买卖双方愿意成交的情形：
买卖双方在签署本合约时皆清楚该物业仍处在于状态中，均同意在此状态之下签署本合约并自愿遵守本合约规定的所有条款。
2）如买方同意为卖方赎楼的情形：
①买卖双方协商，买方愿意用购买该物业的首期款（部分金额）人民币替卖方赎出该物业抵押在银行的房地产证，如首期款不够还清银行欠款的则不足之金额由卖方负责支付。
②卖方在签署本合约后年月日或之前须与经纪方指定人员到公证处办理全权公证委托书，委托经纪方办理有关该物业赎房地产证、转名（委托内容详见委托书）一切手续。该委托公证费由卖方支付。届时卖方须将买方首期款不够赎楼之差额打入经纪方指定帐户。
③买方须在卖方与经纪方办出全权公证委托书年月日或之前将首期款打入经纪方指定帐户，并在卖方房地产证赎出日内（以有关部门注销抵押登记日期为准）与经纪方到有关部门办理该物业转名手续，该物业成功转到买方名下后日内（以有关部门答复日期为准）买方本人持身份证原件配合经纪方到有关部门领取新房地产证并送交银行做抵押贷款登记。
3）业主自己赎楼补充条款
甲方同意自行赎楼并承诺在日前赎回房产证，并将房证原件留存在经纪方处以便过户之用；乙方在该日前需将首期款人民币元交予XX地产代为托管，作为乙方购买该物业的保证。甲方如果未经乙方同意逾期赎楼，将承担相应法律责任。乙方如逾期交付首期款，甲方得以解除合同，不返还定金。
4、买方先交担保金再补交定金的情形：
买方签署本合约时已交部分定金人民币予经纪方，待卖方签署本合约后日内（以合同最后签署日期为准）买须补齐合约规定之定金人民币元整给予卖方，否则将承担违约责任。
5、与客房先签合同，后换居间合同时：
举例：如果客户支付担保金人民币5万元，同我司签署单方合同，现三方签署居间合同时，业主收取1万元，我司托管4万元时： 因签单方合同时，我司已经为客户方出具了担保金收据，现改为居间合同，卖方在合同下方收据处签署了收据，卖方在合同下方签收：“收到定金人民币5万元。”我司为卖方开具托管定金4万元收据。
如买方收据丢失，则卖方无须在居间合同下方签署收据，而需要另外给我司开具：“收到XX地产转付的XX物业定金人民币5万元。”我司再为卖方开具收到托管定金4万元的收据。
6、提前交楼时间及交楼设施的情形：
①买卖双方同意，在付首期款（签署《市房地产买卖合同》合同、年月日或之前）时，将该物业交付买方使用，交楼时内附家私（详见家私清单），买方验收该物业确认收楼后，该物业设施问题与卖方、经纪方无关。
②卖方同意于X年X月X日提前交房给买方，买方承诺及时领取新房产证并在2日内办理抵押登记，如有延迟将承担卖方放款金额每日万分之五的违约金。
7、如卖方要求写净收价的情形：
卖方售出该物业净收楼价为人民币元（含还清该物业之银行欠款、含担保公司之借款及利息）。
8、如售价要写回原房地产价格的情形：
买卖双方经协商在签署《市房地产买卖合同（现售）》合同时售价按房地产证价格填写，买方同意本合约与原房地产价差额部分作为补给卖方该物业附属设施之费用。
9、如卖方是A+B两个人名，但B又不能来签合约的情形：
①A代表B参阅并同意签署本合约，如合约条款中有发生争议的，A负连带责任。
②B全权授权委托A办理共有之物业出售一切事宜，包括签订合同、收取房款、开具收据，并同意对A的行为承担连带责任。
10、如买方要求在签署《（现售）》合同时加一个人名或改另一个名的情形：
买卖双方同意在签署《房地产买卖合同（现售）》合同时买方另加入XXX（或以XXX的名义签署）之名，此人也同意并遵守该合约规定之所有条款。
11、水电过户、附属设施补充条款的情形：
该房地产内的附属设施、设备及室内装修的价格以及煤气等初装费均已包含在房价款内，并随给物业交付时一并转让买方。
12、买方按揭方式购买补充条款的情形
①乙方的贷款申请未经贷款银行审核通过或者审核通过的额度不足申请额度，则乙方应在日交将其补足并支付给甲方。
②乙方应在签订买卖合同后日内向该贷款银行申请贷款，签订借款合同等一切相关协议，办理一切相关手续，并支付一切相关费用并申请办理借款合同公证手续（若需），待乙方贷款申请经贷款银行审核通过后日内，甲乙双方应赴办理产权过户及抵押登记手续（送件）并由经纪方收执收件回执。
③买方贷款金额超过银行标准贷款需要更改合同的，现售合同价须按更改合同填写，多出税费部分由买方支付。
④业主一般应在收取除银行承诺贷款外的首期款后交房。另有约定除外。并须在合同上填写：预留业主迟交房押金1万元（含水电费押金），本押金于交房当日退还。
13、房屋租赁合约死期补充约定：
甲乙双方一致同意本租赁合约中的租赁期限为死期，即：如果双方任何一方因故无法在本期限内履行合同约定，则保证金权利由守约方享有。
三、签订非格式合同注意以下问题：非格式合同必须由律师起草、审核，并经总经理审批后，相关人员方可予以盖章。
四、业务人员应严格按照上述规定与客户洽谈后签约，否则将自行承担分店内相应的经济责任。
五、严禁业务人员以公司、个人名义在未经公司法律部签字审核的情况下，私自对外签订、承诺涉及公司利益的一切文件，如有违反：未造
成直接经济损失的，处以罚款1000元；造成损失的，公司将给予罚款、辞退、追究法律责任等。
六、相关声明的格式：（版本全有）
收费：A、佣金收取制度
一、佣金收费标准
1、租单的佣金合计为该房壹个月的租金；
2、买卖单的佣金合计为购房总价（或售房总价）的3%（不足壹万元按壹万元收取）最高为购房总价的3.9%。
二、佣金折扣
1、分行经理折扣权限最低为9折。
2、区域经理折扣权限最低为7.5折。
3、如遇特殊情况，副总经理折扣权限为7折以下。
4、以上折扣须分行经理、区域经理级以上经理人在成交报告上书写“同意按该单佣金X折收取”，并签字确认后回传至客服部，客服部及财务部可凭其传真件办文及按其确认的标准收取佣金。
如未按规定标准收取或超过权限打折，由责任人承担公司佣金损失。
5、严禁写全包价，将佣金写在房款中，在签定合同时未体现款项，从佣金中支付的，由责任人负责补齐。
三、盘客确认制度
各区域可自行制定报总监和副总经理处备案。
四、量化管理制度
各区域可根据实际情况确定本区域量化指标，报总监秘书处备案。如有修改，也应及时报送备案。
五、钥匙管理（见钥匙管理）
六、业绩结算制度
租、售单结算方式及结算标准：（每月1号召开会议）
1、结算方式：每月一小结，月底为截止日期，即每月1号至当月最后一日的24时止，此月25日发放。
2、售单结算标准：
一次性付款——买方领到房产证的日期为结算日。
接揭付款——按揭付款的以买方抵押合同送到国土局的登记日期为结算日。
3、租单结算标准：以佣金全部收回之日期为结算日。
4、吃定单的结算标准：按合同规定确认可吃定之日起3个月后予以结算。
5、相关人员就合同各项款项的理解和结算有分歧的单，暂不结算。待纠纷处理完毕时再按照处理结果进行结算。
6、未按照公司制度规定签订和审核合同，造成公司在此后两年内存在可能的法律风险的单，待该单签订之日起满两年方予以结算业绩。
七、业绩分配制度
1、每单业务的完成需要持盘、客方业务人员的通力协作才能完成，对持盘和持客方业务人员的业绩分配明确如下：
1）开盘——百分之十五
凡于公司以内或以外所接的楼盘，业务人员应以第一时间开盘，开盘之业务人员可将该楼盘成交后公司应收佣金的15%作为业绩。
2）钥匙——百分之五
业主放盘时，业务人员能成功向业主争取得到钥匙者，得公司应收佣金的5%作为业绩。
3）独家代理——百分之二十
当业主放盘时，业务人员能同业主签署《独家代理委托书》，得公司应收佣金的5%作为业绩。
独家委托的确认：
①物业权利人的身份证复印件；
②物业的产权证明资料复印件
③与我司签《独家代理委托书》。
以上三项必须同时具备，则认定为独家代理。
4）转介楼盘——百分之二十
人员接到客人委托外区或其他部门负责之楼盘，必须尽快将该楼盘资料转介到负责该盘之分行或分公司（填写《员工业务转接申请表》），若该楼盘成功为本公司售出或租出，则首们接到该楼盘之同事可得公司应收佣金之15%作业绩。
5）转介客人——百分之二十
如业务人员接到商业部或外区负责之楼盘的客人时，可将客人转介到负责该楼盘之部门，成功交易时，可得公司应收佣金之20%作业绩。（业务人员不需陪同客人一起看楼，只需填写《员工业务转接申请表》）
6）带客合作——百分之五十
如业务人员接到其它区域或部门负责之楼盘的客户时，且与客人沟通良好，在征得自己所在部门和盘方所在部门经理同意的情况下，可采取合作的方式，而盘方的业务人员不能以该楼盘已有同事跟进而拒绝合作，至成功交易时，可得公司应收佣金的50%作业绩。
2、尾盘业绩分配制度（针对开发商）：
鉴于业务拓展的需要，公司对针对三级市场的尾盘及批量盘在承接与销售中的业绩分配制度作以下规定：
1）凡公司指派业务人员进驻尾盘现场之情形，其业绩分配制度如下：
①盘方业绩：盘方业务人员分取总业绩的20%作业绩。
客方业绩：现场业务人员自己接待客户，分取总业绩的80%作业绩。
②A：凡由其他同事转介的客户，转介方分取总业绩的20%作业绩。
B：现场人员分取总业绩的60%作业绩。
C：凡由其它同事自己带客看房，一旦成效，属合作行为，双方业务人员分取总业绩的40%作业绩。
2）不需派驻现场：盘方佣有40%业绩，客方拥有60%业绩。
八、离职人员业绩提成制度
1、业务人员离职时，仍有单未结清，需要其他业务人员协助完成，离职之业务人员需在该单提成中抽出不高于30%给予负责跟进行业务人员。该离职转介单需交至财务部一份。
2、负责跟进业务人员，所收提成不予计算在其本人业绩内。提成于该单结算后次月提成发放日发放。
3、凡业务人员转岗、调换分行、离职，则失去取得开盘、钥匙、独家代理、转介楼盘业绩的权利；盘源作为开盘分行的公盘。（同部门同区域调换分行仍享受之前之全部权利）
九、水电过户指南（见附表）
十、合作和转介制度
1、转介楼盘——百分之二十
1）业务人员接到客人委托外区或其他部门负责之楼盘，必须将该楼盘资料转介到负责该盘之分行或分公司（填写《员工业务转接申请表》），若该楼盘成功为本公司售出或租出，则首位接到该楼盘之同事可得公司应收佣金之15%作业绩。
2）人员填写“转介表”经分行经理签字确认，传真至接受分行，经接受转介分行经理确认（确认件传真给转介分行留存），由接受分行开盘，或直接在公司信息平台上直接录入相应区域楼盘资料中（开盘页面上的跟进记录第一条注明盘源人）。
2、转介客人——百分之二十
如业务人员接到商业部或外区负责之楼盘的客人时，可将客人转介到负责该楼盘之部门，成功交易时，可得公司应收佣金之20%作业绩。业务人员不需陪同客人一起看楼，只需填写《员工业务转接申请表》，《员工业务转接申请表》需经分行经理签方可转介。
3、带客合作——百分之五十
如业务人员接到其它区域或部门负责之楼盘的客户时，且与客人沟通良好，在征得自己所在部门和盘方所在部门经理同意的情况下，可采取合作的方式，而盘方的业务人员不能以该楼盘已有同事跟时而拒绝合作，至成功交易时，可得公司应收佣金的50%作业绩。
六、分行企业形象行为规范评比执行标准
检查形式：行政事务部配合分行经理为单位每月不定期突检。
一、整洁卫生，物品摆放（20分）
1、地面日拖洗，办公桌必须随时保持清洁，办公桌面不准摆放任何与办公无关的物品，办公桌支架上方挂放衣物、挎包、雨伞、围巾等生活用品和其他杂物。
2、必须随时保持办公场地、墙面物件没有涂污和划痕，不准挂放和张贴其他杂乱物品。
3、户外广告牌须整洁大方无杂物挂放，内容必须符合统一制作要求，色彩调配符X地产统一要求，明显损坏的户外广告牌须及时更换。
4、门窗玻璃明净、无污痕；无乱贴、乱挂现象。
5、电话机须统一摆放在桌面左上方。传真机、传真纸、收发传真件、复印机、电脑、日常办公用品须保持清洁，整洁分类摆放。
6、饮水机须摆放在方便使用位置，机身须经常清洗，饮水纸杯须统一收放在饮水存物箱内定量插放在饮水机侧面，用过的水杯要及时清理，不得随意乱扔乱放。
7、书报夹须整齐放置在客户洽谈接待处，客户（或员工）阅读过的书报须及时收齐在书报夹上放好，不得乱丢乱扔；签字笔、直尺、订书机、订书针、大头钉等日常办公用品，须统一收放，用过之后要注意收好和处理，不得随处乱扔。
8、文件柜须收放文件专用，柜箱和抽屉内须物件摆放整齐、整洁有序，不得乱放其他杂物，文件夹须分类收放文件资料，应表明收放文件类型、日期和编号，取用文件后须随手将文件夹放回取用收存处。
9、垃圾篓须摆放在办公桌下，不应放在显眼处。（新世界）
10、员工生活用品：雨伞、西装、大衣、便包、行囊等物，须统一放置地点，不得随意乱放。
评分标准：违反以上每条扣2分。
第12篇：关于严格规范代理国库业务的自查报告
关于严格规范代理国库业务的自查报告
根据《自治区农村信用联社关于严格规范代理国库业务的通知》文件精神，我联社对照要求，以逐条逐项进行落实，对规范代理国库业务进行了全面、细致、深入的检查，现将自查情况报告如下：
一、高度重视，严格规范业务操作
我联社深知国库资金业务不同于一般业务，政策性、时间性很强，极其重要。因此我联社一直对代理国库业务高度重视，并落实营业部对公柜专门专人负责。认真做好金融服务，严格规范操作行为，以优质、高效的金融服务，赢得政府、人行、财政、等部门的充分信任，进一步提升农合机构社会形象和财政性存款市场份额。
二、严格遵守资金使用规定，确保财政资金的安全
我们严格遵守国库资金使用相关规定，无违规套取国库资金；无理拒办业务；未出现预算单位账户透支情况；经办国库大额支付业务时要事先进行电话确认以确保资金安全；严格按照支付结算相关法规要求办理国库资金运转业务，保证支付结算渠道畅通，代理业务办理不成功时能及时通报财政部门和预算单位；做好财税库行横向联网工作，确保资金及时清算，出现问题及时纠正；退款能及时划转国库，无长时间在过渡账户上挂账；强化业务经办人员法规、业务培训工作，同时要保证经办机构、人员的稳定，确保服务质量。
三、认真履行国库经收职责。
1、不存在无理拒收纳税人缴纳或征收机关负责组织征收的预算收入的行为；
2、在收纳预算收入时，要对缴款书内容进行认真审核，对不符合要求的缴款书应拒绝受理。
3、在受理缴款书后，能及时办理转账，不无故压票，在各联次上加盖收（转）讫业务印章的日期相同。
4、一律使用“待结算财政款项”科目下的各“待报解预算收入”专户核算经收的各项预算收入款项，不转入其他科目或账户。
5、收纳的预算收入及时在收纳当日、报解手续，不延解、占压和挪用超二日。
6、在上划预算收入前发现错误，能将缴款书退征收机关或纳税人更正后，重新办理缴纳手续。
7、纳税人缴纳小额税款，凡在农合机构开有存款账户的，遵守“能转账先转账，不能转账则用现金”的原则，不存在拒收行为。
四、严格执行相关财政账户管理规定。
能够及时划拨款项，确保国库资金的及时使用对关于零余额账户管理，遵守有关规定和要求，为财政部门、预算单位、非税收入执收单位开立、变更、撤销各类零余额账户和财政专户，能及时报备管辖人民银行国库部门备案。账户开立手续较完备，资料齐全；预算单位开立账户，都获得人民银行核发的开户许可证，然后经财政部门批准开立；不违规为征收机关开立预算收入过渡户。
五、严格遵守业务办理时间规定。
1、国库资金拨付不存在压票、压单现象，能快速划转（拨）。
2、代理国库集中收付业务的县级农合机构能严格遵守有关制度和协议规定，准确、及时地办理财政性资金收缴和支付业务。年末能做到按人行规定时间办理业务，并及时通知预算单位。对在清算场次截止时点前受理的单据应于当日办理，特殊情况立即办理；对于超过清算场次截止时点送达的单据能给接单受理，并于次日及时办理且每日17：00前告知人民银行及相关部门。
3、能确保银行进账单、拨款回单、月度对账单等业务单据及时传送。救灾等特急单证要立即受理。拨款回单、银行进账单能在业务发生的次日送达；对账单原则上应于次月初三日内送达，法定节假日顺延。
特此报告
********* 2011 信用合作联社
年9月16日
第13篇：2020年全市信访业务规范年活动会议述职报告
2020年全市信访业务规范年活动会议述职报告
2020年，我担任县委副书记，协助书记负责县委日常工作，负责联系人大、政协工作，负责社会稳定、乡村振兴、扶贫脱贫和群团等方面工作。一年来，始终深入学习践行习近平新时代中国特色社会主义思想，坚决贯彻落实中央和省市县委各项决策部署，勤勉尽职、甘于奉献，主动作为、勇于担当，圆满完成了各项工作任务。
一、强化理论武装，坚定理想强信念，政治觉悟切实增强
坚持把思想政治建设摆在首位，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，以实际行动增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。一是不断提高理论修养。认真参加县委理论学习中心组集中学习，深入开展交流研讨，撰写体会文章××篇。利用业余时间和学习强国平台扎实开展个人自学，推动创新理论武装走深走心走实，自身理论水平显著提升。二是认真践行初心使命。按照巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果的部署要求，把学习教育、调查研究、检视问题、整改落实贯穿始终，自身建设和分管工作实现了双加强、双提升。围绕在信访工作中践行以人民为中心的发展理念，撰写了《关于全面化解信访积案、提高信访工作成效的调查与思考》调研报告。重温了习近平总书记视察我市重要指示精神，增强了学在深处、谋在新处、干在实处的使命感和责任感。三是持续改进领导作风。全面落实包联责任，深入基层一线查民情、访民意、解民难，先后到分包镇村、企业、河段、贫困户家中，就疫情防控等重点工作督导调研××多次，协调解决群众反映困难问题××件，接待信访人××多人次，帮助其解决实际困难，个人党性修养、宗旨意识得到了锤炼提升。
二、坚决听党指挥，履职尽责抗疫情，实现三个“零发生”
在疫情防控阻击战中，担任县领导小组第一副组长，能够迅速响应、不打折扣贯彻落实习近平总书记的重要指示批示精神和党中央、省市县委关于打赢疫情防控阻击战的决策部署，协助主要领导迅速建立战时领导机制，形成“一办八组”抓抗疫领导体系，并及时向主要领导建议成立社区防控指挥部，从县直单位选派党员干部进驻××个社区××个防控卡口参与社区一线防控工作。敢于斗争、善于斗争，带头分包××个镇、××个重点社区，坚持每天下沉村居掌握情况、发现和解决问题，以点带面推动全县防控工作。协调团委、妇联、退役军人事务局等部门招募志愿者队伍，集结××名志愿者充实社区一线防控力量。统筹做好分管重点工作，强化保稳定、保安全各项措施，组织开展全县人居环境整治，强化源头预防，服务保障疫情防控和社会稳定大局，确保了全县未发生确诊、疑似病例和无症状感染者，相关做法先后被中央电视台、《全省基层组织建设情况通报》《全市组工信息》刊发。
三、提高政治站位，多措并举保稳定，信访形势稳中向好
充分发挥县信访联席会议第一召集人作用，带头攻坚克难、维护社会和谐稳定。今年以来，全县越级访总量大幅下降，年内未发生市以上集体访，到市单人访与去年同比下降××%，赴省单人访与去年同比下降××%，进京访与去年同比下降××%。我县信访工作多次受到市信访联席会议表扬，各项考核指标均处于全市前列。一是化解大批信访积案。持续开展信访积案化解专项攻坚行动，严格落实县级领导“五包”、逐级调度、定期与群众沟通等三项机制。梳理出信访积案××件，有效化解××件，化解率达到××%，实现了源头稳控的目的。尚未完全化解的，均明确了化解思路，赢得了群众理解。二是严格实行依法治访。带头谋划部署，集中开展了××次信访法制宣传月活动，组织了国家安全教育日、宪法日大型专题宣传活动，持续引导群众依法逐级有序信访。对缠访闹访、以访施压的信访人，依法严肃处置，纠正错误行为，起到震慑作用。全年共依法处置违法信访人员××人次，营造了依法信访良好氛围。三是夯实信访工作基础。继续加强县群众工作中心、镇、村（居）群众工作站室建设，进一步畅通信访渠道，将矛盾隐患有效、提前化解在基层。定期组织全县信访干部业务培训，提高了做好群众工作的能力水平。严格办案程序，中省市交办案件及网上信访案件全部按期结案，按期办结率均为100%。全市信访业务规范年活动会议在我县召开。
四、强化统筹协调，突出重点抓提升，乡村振兴成效显著
认真履行县乡村振兴工作领导小组常务副组长职能，聚焦每月市达目标任务、人居环境整治及打造市级精品示范片区等重点工作，年内组织召开××次专题调度会议，督导调研××次，推动了省市乡村振兴战略各项要求落实落地。一是高位高效组织推动。谋划出台了《关于实施乡村振兴实施方案》、《乡村振兴月度目标任务清单》等××项文件，细化了任务、压实了责任。形成了县镇村三级书记一起抓乡村振兴，“政府主导、部门协作、齐抓共管、合力创建”的工作推进机制。将乡村振兴工作纳入绩效考核，每周一期《工作通报》菜单式管理，对标对表，定期问效。二是持续开展人居环境整治。组织实施了农村街道“两面净” “五清三建一改”“五清一美”村庄清洁行动等专项攻坚行动，开展了××次大型环境观摩拉练评比活动，全县村庄整治水平得到整体提升。共清理清运积陈垃圾××万车、××万吨。继续实施街道硬化工程， 全年完成投资××亿元硬化××万平米，镇村主副街道实现100%硬化。圆满完成绿化攻坚任务。投资××万元，共栽植绿化苗木××万棵，造林××万亩，打造绿化精品村××个。三是“十百千”工程项目建设圆满收官。坚持规划指导创建，聘请高水平设计公司科学编制了××个示范村、××个提升村发展建设规划。形成了特色林果、设施蔬菜大棚和新品种实验示范“三大板块”，为示范区创建提供了可操作依据。年内完成总投资××亿元，完成项目××项。其中，××项完成任务100%，××项超额完成任务。四是脱贫任务提前完成。组织成立了××个扶贫督导组，围绕扶贫政策、帮扶责任、工作部署“三落实”和上级督导反馈问题进行真督实查，市级以上反馈我县的××个问题均高质量完成整改，“两不愁三保障”问题全面排查到位，脱贫退出精准无误。截至10月底，圆满完成了建档立卡贫困户××户、××人高质量脱贫任务。同时，制定了《关于建立精准防贫机制的实施意见》系列文件，建立精准防贫工作联席会议制度，健全了完善“近贫预警、骤贫处置、脱贫保稳”精准防贫机制，落实了防贫保障金、防贫保险等防贫措施。
五、坚持服务大局，深化改革强业务，群团工作亮点突出
积极引导和支持党校、工会、妇联、团委等群团部门打造工作亮点，围绕县域高质量发展主动作为、献计出力。县委党校将重心放在党的理论教育和党性教育上，圆满完成了县委理论中心组授课、十九届四中和十九届五中全会精神宣讲等重点任务；教学科研工作取得累累硕果，多篇文章在省市获奖。县总工会基层组织建设、职工维权机制建设、普惠化职工服务等方面工作得到省市肯定。圆满完成了换届工作。组织开展了第三届“××工匠”技能大赛，弘扬了劳模精神、工匠精神。建立了劳动争议调解多方联动机制，促进了劳动争议多元调解工作见实效。团县委在青少年思想引领、维护青少年权益、共青团改革等方面积极作为。开展了助力乡村振兴、创建省级文明县城等系列志愿服务活动，成功召开了共青团××县第十次代表大会、青年工作联席会议第一次全体会议。县妇联高标准开展美丽庭院创建工作，累计创建“精品庭院”××户，“美丽庭院”××户，任务完成率达到100%。《××日报》以《奏响美丽庭院创建“四部曲”为题》对我县相关工作进行了报道。此外，县残联、科协、工商联的年度工作任务均按时保质完成。
六、聚焦中心工作，全面推动抓落实，交办工作圆满完成
牢固树立政治意识和全局意识，县委交办的各项工作任务均落实到位。一是助推拆迁工作。先后深入××征收搬迁区域督导征收搬迁签约工作××次，召开协调会议××次，专题研究征收搬迁未签约户个性问题及搬迁动员工作。截至目前，××户签约任务，已完成××户，签约比例为××%。二是调度非经济指标。坚持每月至少调度一次非经济指标进展情况，督促各责任单位对照省市考核体系补齐短板、打造亮点。各责任单位已基本完成了年度各项任务。三是防范化解重大风险。制发了防范化解风险工作方案，对照工作方案，对各领域重大风险逐一建立台账，对化解风险实行销号管理，确保了各项风险总体可控。
七、严格自我要求，从严律己树形象，作风建设持续强化
始终以一名优秀共产党员标准严格要求自己，以身作则、以上率下。一是严守政治规矩。讲政治、顾大局，贯彻上级决策不走样，时刻与党中央和省、市、县委保持高度一致，对职责范围内的工作，自觉主动谋划部署，勇于担当、从不推诿。严守党的政治纪律、组织纪律，认真执行民主集中制，自觉摆正位置，重大事项坚持集体讨论决策，与班子成员和同志们互相尊重、互相补台、互相支持。二是严格廉洁自律。严格遵守《条例》和《准则》，践行中央“八项规定”和《实施细则》，做到不越雷池、不踩红线。认真落实一岗双责，注意加强对分管部门、分管领域党风廉政建设工作的部署、指导和监督，年内与分管部门一把手全部签订了《全面从严治党主体责任书》，全部至少进行了一次廉政谈心谈话，召开了××次分管部门党风廉政建设工作会议。三是严格依法行政。争做知法懂法守法用法的党员领导干部，认真参加全县干部司法考试，加强对宪法、刑法、民事诉讼法、行政诉讼法及《信访条例》《保密法》等法律法规的研究学习，法律意识、法律水平进一步提高。切实将法治建设贯穿分管各项工作，坚持依法办事，依法行政，运用法治手段推动工作、化解矛盾、维护稳定。
第14篇：理财业务自查报告
理财业务自查报告**支行：根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年1月至6月所有理财业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下：三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本，客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：
1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔，金额383万元。其中：无客户身份证复印件3笔，分别是陈桂秀1笔，严红梅2笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷1笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。
2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔，金额716万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型1笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。
3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔，金额98万元，其中：无客户投资风险承受能力评估问卷5笔，于检查之日通知客户完善。通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中，使理财业务操作合规有效，减少操作风险。
第15篇：挂失业务自查报告
篇一：会计业务自查报告 会计业务工作自查报告
为进一步加强我社会计业务管理，落实各项内控制度，防范会计风险、操作风险，我社根据本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、关于柜员管理在情况
（一）柜员设臵及管理。我社柜员卡在权限和级别在设臵均满足业务操作相互制约的需要；对于结算交易能够做到换人复核，对于公用账务交易需有三级柜员进行授权后才能进行；对于库管交易、柜员管理、交易设臵不存在违规现象；营业期间能够做到双人临柜，换人复核；个人名章、柜员卡及密码口令保管符合规定。
（二）柜员操作情况。营业准备期间能够做到双人签到；营业期间能够做到双人出库，双人临柜，并坚持一日三碰库制度；不存在柜员携带自有现金临柜现象，不存在顶班串岗现象；营业终了能够按规定逐笔核对当日流水。
二、关于账户管理情况
（一）我社对公存款账户预留的印鉴卡片一直坚持只有一套；并对所有留有印鉴的对公账户所办理在业务坚持折角验印。对个人存款账户坚持实名制原则，在办理开户、变更、挂失等业务时坚持核对单位法定代表人、授权经办人的身份。
（二）对于提前支取的定期储蓄存款坚持按规定核对取款人及存款人的身份证明文件；对于办理挂失业务的储户坚持认真核对其有效身份证明文件，确保其真实性、有效性；严禁当班人员为自己办理业务。
（三）我社一直以来坚持记账与对账分离制度；会计核算严格按照“六相符”的要求进行；对于单位账户坚持按月签发余额对账单，并确保每月对账单收回率达到100%；对于所有对账单上的印鉴均按要求跟印鉴卡核对，确保其真实性。对往来账务坚持逐笔勾对；会计一直坚持按月检查往来对账及银企对账情况。
三、关于现金的管理情况
（一）现金收付管理情况。我社柜员一直坚持先收款后记账，先记账后付款的规定办理业务，一切业务均在客户视线内完成，并且所有大额现金均及时入箱保管；平时无白条抵库及私自挪用库存现金的现象。
（二）大额现金管理情况。我社对超过五万元的存取款建立了台账，并定期对台账进行逐笔核对；我社对大额现金支取进行严格管理，坚持每笔现金的支取均符合其现金管理规定，对大额可疑交易及时上报联社及反洗钱管理中心，而且严格禁止一般存款账户的支取现金。
（三）现金（有价单证）检查交接情况。我社柜员坚持“一日三碰库”制度；主任坚持每月至少三次全面检查库存，确保我社账款、账实相符。
四、重要空白凭证管理情况
在重空的领用方面我社一直遵循“先入库、后领用、再使用”并及时入账的原则；对所有的重要空白凭证均进行机器、手工双向登记；所有重空的调剂均是在库管员的组织、监督下进行。在重空的使用方面，我社坚持所有重空在使用时再盖章；向客户出售重空时，必须在客户加盖了在银行的预留印鉴并核对无误后才可出账；因填写错误导致不能使用的重空，会及时在系统中作废。在重空的核对、检查、交接方面，我社坚持每日交接班和营业终了核对库存数，会计每月坚持安旬检查重空。
五、授权管理情况
我社柜员坚持严格执行顶岗及授权制度，相关人员严格检查授权业务及授权操作手续的合规性。
六、关于会计档案管理 我社按规定整理、装订会计核算资料，归案装订及时、完整、合规。
七、各类登记簿登记及管理情况
我社按规定建立了各类登记簿，并认真填写了登记簿，并按档案管理要求登记、保管已使用的各类登记簿。
八、存在问题及整改情况
经过自查，我社工作整体状况符合规定，但仍存在不足。一是，查库登记簿货币面值记录不全面；二是，部分登记簿存在多年为更换的现象；三是，营业网点日志使用不规范；四是，授权登记簿有漏登现象。对以上存在的问题，我社已全部进行了整改。
通过自查工作的开展充分认识到财务会计核算工作的重要性，今后我们要严格执行各项管理制度，进一步提高工作质量，完善财务会计制度，规范财务管理行为；我们要依托信息化，规范基础管理，深化服务内涵，扎扎实实地把财务会计的各项工作落到实处。篇二：11 存款业务自查报告 存款业务自查报告
为促进信用社提高存款业务内控制度建设的规范及有效性，加强服务收费管理案件防控，切实提高存款业务管理水平，实现业务可持续发展，按照市联社通知及要求，派出了3个检查小组对基层网点展开了全面的存款业务自查，检查业务笔数58500笔，涉及金额达29250万元。结合我社日常掌握情况，此次明确了自查重点项目，并对自查具体情况进行了认真分析，现将有关事项报告如下: 一: 印、证的管理
此次对我社39个网点的检查,未发现长期不用未上缴封存的业务用章;无存在使用和保管重要业务印章的人员同时保管相关业务单证的情况;无人员变动未经主管领导批准,未办理交接.登记手续的现象;印章名称完全合规合法。 二:大额款项支付管理
这次对全县网点的业务凭证进行了部分抽查,柜台大额支付都实行了分级授权和双签制度,每笔大额支取款项都进行了身份证联网核查,且预留了有效身份证件复印件，授权主管及社主任都是按流程进行审查.，特大交易都进行了报备审批，经办人员对大额交易都进行了登记，保证了存款人的信息真实完整。
三：特殊业务的处理对于存款的冻结.查询和扣划等业务，我社各网点都是按照有关法律.行政法规受理和办理的，这次抽查到挂失业务56笔，挂失当事人证件都通过公安部门联网核查系统进行核查；操作人员都严格按照授权规定办理，不存在违规授权办理存款挂失的情况。 四：会计核算
存取款业务账务处理无乱用会计科目情况，暂未发现账外吸储，账外运营的问题；严格执行了日均存款统计制度；会计档案管理都合规达标。 五:帐户管理
各类存款账户都严格执行了开销户制度；存款账户的开立.变更和撤销程序都是合规有效的，存款开立都实现了实名制，对所有有效证件都进行了严格的审查.对公的账户开户资料及证明文件都完整有效，对不动户都进行了久悬，余额为零的进行了销户，有效账户机构信用代码证发放率100%.新农保批量开户资金都进行了严格管理，实行了日对账制。 六：存款利率执行情况
我社存款利率都是按照人民银行现行利率执行，存款的结息.付息都是按照国家利率管理制度执行的，应付利息都是按季及时计提，存款利息都进行了准确无误的计付。 七：案件防控工作
我社各网点都成立了安全防范小组，对柜台业务操作人员有明确的案件防控岗位职责要求，将案件防范工作作为了考核的重要指标，我社还成立了专项稽查大队，并制度了严格的岗位职责，为存款业务稳步经营，管理.防范工作打下了良好的基础。 八：重要空白凭证的管理
我社各网点都是按照重要空白凭证进行管理和使用的，管理流程已经全面覆盖各个环节，建立了分类汇总登记簿和分户账登记簿，重要空白凭证都账账，账证，账实相符，表内外核对无误，重要空白凭证都严格执行了入库.登记.领用.销号.作废等手续，会计主管按时定月对重要空白凭证进行了盘底查库制度.以上仅仅是我社对存款业务自查的一部分，另外还对收费管理.核算及安保措施等都进行了全面的自查，虽然暂未发现问题，但并不代表以后不会发生任何违规纰漏，所以我社将继续把持现有制度及防范措施，严格进行定期自查自纠工作，以后将更进一步加强存款业务管理，不断提高服务水平，确保我社存款资金安全和稳步增长！篇三：2012年运营业务操作风险排查自查报告
2012年运营业务操作风险排查自查报告
为防范化解运营操作风险，根据分行《关于开展2012年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组，开展2012年运营操作风险排查工作，特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进行认真仔细的排查，具体如下：
一、运营主管履职情况。
通过屏打０３０７柜员属性与柜员责任制核对，未发现有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。保证了abis系统安全运行与业务的正常办理。
对查库登记簿所记载情况与监控录象进行核对，未发现有作假现象。能严格执行网点查库制度，能做到每周查库一次；在日常营业期间，能监督柜员做好“一日三碰箱”；柜员现金箱交接时，能仔细核对现金箱个数。
能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规行为，分析原因，提出处理意见，督促改进工作。对本机构内外部检查发现的存在问题能全面落实整改。
二、代客办理业务。
通过对所有人员抽屉突击检查，没有发现有代保管有客户存单、存折、银行卡、身份证件等物品的现象。通过抽查监控录象，没有发现存在代客办理业务行为；办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本人办理的业务是客户本人亲自办理；由他人代理的业务，代理手续齐全规范。 通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个人账户，支票收款人与进账单收款人不一致而进行入账的一象。
三、内外部对账。
经核对对账单回收率比较高，对对账不符处理能及时、规范。运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对日期、不符原因及处理结果，并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中心。印鉴不符的账单对账回执由单位重新加盖印鉴并及时收回，处理手续规范。 没有客户经理派送本人所管户的对账单。银行上门对账的，能坚持双人办理。经查能按日打印“核对上下级资金账户余额表”，打印人员及运营主管能按规定每天核对余额并签章确认。
四、冲正、抹账业务。
通过抽查冲账凭证及监控录够象，没有发现有操作错误的现象。错账冲正能填制记账凭证，原错账、错账处理和补记账的业务发生传票经过运营主管现场核实、审批后才进行操作。错账冲正时，能坚持“更改有据、处理及时”的原则，多笔冲正时，能按“先贷方红字或借方蓝字，后借方红字或贷方蓝字”的账务顺序进行冲正处理。
五、业务印章、预留印鉴保管使用管理。
通过核查开户资料及抽查监控录象，单位预留印鉴能由法定代表人或单位负责人直接办理。授权他人办理的，能出具法定代表人或单位负责人的身份证件及其出具的授权书，以及被授权人的身份证件；单位存款人申请变更印鉴，手续及相关证明材料齐备，运营主管能按规定审核变更资料；客户预留印鉴卡保管规范，单位结算及个人支票账户款项支付能按规定进行电子验印，电子验印无法通过时能坚持人工核对及换人复核制度。
六、重要空白凭证使用管理。
通过抽查录象及现场审核，没有违规办理业务的现象，柜员能按定严格执行定期存单防套取规定，签发个人定期存单和单位开户证实书、定期存单，能由运营主管或指定人员（管章人）加盖网点业务专用章，并在记账凭证上抄写定期存单（单位开户证实书）号码（后四位），签章证实定期存单发出的真实性。
不存在将本人经管的业务印章、重要空白凭证违规交与他人使用或在重要空白凭证上预先加盖印章的现象。重要空白凭证出售管理符合规定，没有内部人员代单位购买重要空白凭证的现象。
七、自助设备管理。
通过抽查监控录象及与系统、实物进行相对，未发现有违规现象。atm钞箱钥匙、备用钥匙、密码的保管、封存、启用、使用规范；atm钞箱能坚持双锁双控、双人在场打开或关闭箱门、双人清点现金；atm长短款、吞卡能按规定及时处理。
八、bos集中作业平台业务。经核查，bos系统异常时导致未处理完成的业务时，能有逐笔做好记录，启用应急预案在abis系统处理后，能在系统恢复后在bos做撤销处理；bos系统的“过渡资金账户余额”与abis系统的“待处理后台集中汇兑往账款项”的余额相符。bos业务撤销时，能按照abis系统的抹账要求，在核证行凭证内作好批注（撤销原因，后续处理情况等）；bos业务退回，能按规定在核证行凭证内作好批注（退回原因，后续处理情况等）。
九、内外部检查发现问题整改情况。二〇一二年九月十日
第16篇：存款业务自查报告
***县农村信用合作联社存款业务
自查工作情况汇报
省联社***办事处：
根据《***银监局办公室关于转发开展农村中小金融机构存款业务自查的通知》（赣银监办发[2012]127号）文件精神，以及《***省农村信用社（农商银行）存款业务检查工作实施方案》要求，我联社于2012年8月1日至8月28日开展了银监会提出的关于对制度建设等“二十条”存款业务内容进行了全面检查工作，现就工作开展情况汇报如下：
一、加强领导、精心组织
（一）为了确保我县农村信用社存款业务自查工作的有序开展，县联社成立了以理事长为组长，其他班子成员为副组长，各科室负责人为成员的工作领导小组，领导小组办公室设在稽核监察科，负责组织协调各部门，班子成员带队下乡到各营业网点，自查工作全面开展。为确保工作落到实处，领导小组下设督导和检查工作小组，由分管领导包片负责对各部门、各营业网点工作开展情况的现场检查和督导。
（二）制定了《***县农村信用社存款业务检查工作实施方案》（]**农信联社字[2012]**号），明确了此次活动的工作目标与要求，具体实施的时间与步骤。
二、工作的开展情况
按照市办工作实施方案要求，由监事长带队，抽调财务
会计、业务拓展、风险合规、稽核监察等部门人员，成立检查工作小组，机关各科室、部门负责对本部门包片网点的检查工作，对全县]**个营业网点逐一开展了检查。各营业网点负责人为第一责任人，指定了专人负责如实填报检查附表，及时形成自查报告，并对检查报表数据的真实性与完整性负责。同时，由各班子成员根据各自包片网点带队深入基层网点督促指导。在检查过程中，及时梳理存在的问题和风险隐患，标本兼治提出整改意见和具体整改措施，确保风险点及时排除。本次存款业务检查主要是对以下内容进行重点排查：
1、制度建设：一是存取款业务制度。对于超过5万（含5万）大额存取款现金进行预约登记制度，超过10万（含10万）大额支取现金业务上报联社计划信贷科审批，超过20万（含20万）大额支取现金业务上报联社计划信贷科及分管领导审批，并预留客户身份信息。对于办理开户必须提供本人及其代理人身份证件。各项存取业务均建立了完善的业务操作流程和内控制度，有效防范了存取冒名业务风险。二是“四项制度”。对重要岗位人员强制轮岗(休假)、干部交流、亲属回避、员工亲属经商办企业等情况进行全面检查，对员工异常行为的监测分析情况及对“九种人”监督情况进行检查，按照“四项制度”规定逐一进行排查，截止]**月末，我社共有员工]**人，]**人待岗，在岗人员]**人，根据在同一部门同一岗位任职达五年的网点（含分社）的主任和科室负责人必须交流，在同一岗位任职达三年的会计和信贷员必须交流， 2
对在同一网点工作满一年的柜员必须轮岗的原则，截止到报告日，共计对**人进行了干部交流，**人进行了轮岗，**人实施了强制休假，**名员工进行了亲属回避。
2、岗位设臵：我联社共有员工**人，**人待岗，在岗人员**人，其中正股级干部**人，副股级干部**人，委派会计**人，信贷员**人，柜员****人，科员**人。基层网点设有主任1人、委派会计1人、信贷员1-2人、柜员2-3人，岗位职责清晰，业务流程科学。根据不同业务能力和岗位要求，各基层网点柜员、信贷员岗位设定了一级权限2名，三级权限1名，主任和委派会计权限为四级，符合我县实际业务发展和风险防范要求，有效达到风险有效制约和控制。
3、存款考核与问责机制：联社制定了存款考核方案，按月对每个员工进行考核，并与绩效工资挂钩。在网点大厅内重要的醒目位臵挂有《***省农村信用社“二十条禁令”》和《七不准规定公示牌》等规章制度宣传牌，有效的做到了客户对网点工作人员的监督，防止工作人员违规等经营现象发生，产生不良的社会影响，损坏农信社社会形象。
4、账户管理方面：按照“网点排查100%、账户排查100%、资金排查100%”的要求，对全县所有网点的单位结算账户开销户管理、支付结算管理、印鉴管理、对账管理、异常交易行为等方面开展全面合规检查。截至2012年8月底，在检查的**个网点中，有**个网点有对公存款账户。检查中发现的主要问题有账户资料不全、开户单位名称与开户许可证不符、印鉴卡与开户申请书上的印章不同。针对上述检查中发 3
现的问题，已责成相关责任人及时整改，现已全部整改到位。同时，对于个人结算账户我网点严格实行实名制操作办理，并对有效身份证件实行联网核查，坚决杜绝假冒名等无效身份证件进行办理开户业务，防止虚假账户，损坏客户利益。
5、对账情况：针对银企对账问题，联社专门成立了对账中心，该中心人员不负责记账，按照与客户签订的协议，每月或每季发出对账单与客户对账，能做到对账、记账岗位分离，并能双人交叉对账。针对对公存款账户，我联社均免费为客户提供了短信签约服务，有效防范了资金风险的产生。
6、现金库房管理方面：各营业网点均设有库柜员一名，网点实行每月会计查库不得少于4次，网点负责人查库不得少于2次制度，其中月底网点负责人必查，月中抽查；每日主办会计要实行卡把两次，对柜员尾箱账实、账账要予以监督核对；按照各网点实际需求，对每个网点现金明确的限定额度，并监督及时上介，保障了网点正常运营和现金风险防范；对于柜员之间相互调剂现金，提出了各网点委派会计签字授权制度；库房坚持实行双人管库、同进同出、定期更换密码等制度。
7、重要空白凭证管理方面：建立了重要空白凭证领用登记簿，重要空白凭证和有价单证使用（销号）登记簿，详细记录了每一张重要凭证的入库、出库、领取、销号、作废等记录，建立起百福卡等重要空白销号台帐，做到了重要空白凭证科学规范管理；并要求网点负责人每月不得少于2次 4
对库柜员保管的重要空白凭证进行检查，保证网点的重要凭证的安全性和完整性。同时，在未使用重要空白凭证管理上，不得允许柜员等员工事先在重要空白凭证上先预留网点公章等章印，切实防止重要空白凭证流出网点，导致点经济利益风险发生。
8、印、证分管制度等方面：由领导带队到各营业网点突击检查，各营业网点均能将各类业务用章及个人名章保管妥善，没有长期不用且未上缴封存的业务用章；不存在使用和保管重要业务印章的人员同时保管相关业务单证的情况；印章名称与《金融许可证》名称相符；柜员、会计休假时办理了交接、登记手续。
9、大额款项支付管理方面：联社建立了5万以上（含）支取提起预约制度和台帐登记制度，对于大额存取，客户必须提供有效身份证件才能予以办理，对于超过现金10万元或20万元以上转账需联社计划信贷科和分管领导审批。网点办理不同等额现金存取业务时，实行了不同权限级别操作制度， 5万以下，实行一级柜员权限、5万-20万实行三级柜员权限、20万以上实行四级权限管理制度，有效制约和防范现金等操作风险的发生。
10、特殊业务处理方面：他人或单位查询、扣划或冻结存款账户时，均要求经办人员（两人以上）出示身份证、工作证及司法机关和其它有权部门出具的查询、扣划、冻结通知书，并复印了相关资料进行登记；对于挂失当事人和代理人均以通过公安部门身份核查系统的核查；操作人员严格按 5
照授权、挂失等相关规定办理，不存在违规授权办理存款挂失业务。
11、会计核算：按照会计准则制定了存取款业务账务处理机制，按照省联社规定会计科目进行核算；经排查，不存在账外吸储、账外经营问题；联社每月对全县网点进行了日均存款统计，并与绩效工资挂钩；会计档案均指定了专人保管，造册登记，明确了各类会计档案保管时限。
12、存款业务事后监督制度：针对各营业网点当日发生的存取款业务，委派会计均能在当日勾对流水，及时有效的做到了事后监督检查；并按照《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》（银监发„2009‟85号）要求，每季由财务和稽核部门分别对各营业网点进行检查，下发整改通知书要求定期整改到位，整改情况与员工绩效工资挂扣。
13、存款业务IT系统建设：目前办理所有存取款业务均使用省联社研发的核心业务系统，该系统涵盖了所有结算账户办理各类业务需求，并将数据报备省联社；同时，规定连接业务系统的计算机不得与外网混用，否则处以纪律处分或行政处分等措施；针对办理的各项业务风险情况分析需要，省联社研发了***省农村信用社异常交易信息实时监测管理系统，实时对办理的各项业务进行监测，联社稽核监察科按月形成分析报告上报市办。
14、存款利率执行情况：我网点严格按照中国人民银行规定的存款利率进行经营，不存在私自多付或少付利息现 6
象，同时，各营业网点营业厅显眼位臵摆放利率电子显示屏，让社会实时参与和监督网点存款利率执行情况。
15、违规吸收存款情况：经查，各营业网点不存在以循环质押、贷款返存、佣金、赠送贵重礼品和报销费用等方式争揽存款的情况；不存在通过借款企业、资金掮客等不正当手段吸收存款的情况；不存在直接或变相的高息揽储现象；不存在公款私存、套取利息、压单、压票等违规行为；不存在期末通过不当手段人为冲高存款问题，以及内部员工违规揽储现象。揽储业务均按照中国人民银行和银监会要求开展业务。
16、操作风险防控：联社所有从业人员均接受了省联社相关业务技能培训，并取得了相关资质证明，从业人员业务水平较高，能适应满足业务水平的发展需要；柜面人员业务权限明确，分成了一级权限、三级权限和四级权限，无越权办理业务现象；由于网点现配有指纹进入核心系统，不需要定期更换密码；所有员工调离岗位必须经过联社党委会，由办公室下文并出具介绍信，待变动人员交接结束后变更或注销之前的业务权限。在办理移交时，联社稽核监察科人员负责监交，明确责任认定。
17、案件防控工作：根据《***省银监局办公室关于印发“银行业案防建设提升年”活动指导方案的通知》（赣银监办发„2012‟36号）要求，我联社于2012年4月初至6月开展了“银行业案防建设提升年”主题活动，联社制定了《***联社关于开展“银行业案防建设提升年”活动的实施 7
方案》（横农信联社字[2012]39号），对辖内所有网点开展了全面检查，并形成报告上报银监部门和上级主管部门，检查各营业网点均能按照银监会操作风险“十三条”有关规定；联社每季组织稽核监察部门、会计部门对辖内所有网点开展检查，检查内容涵盖所有业务；联社每年组织两次员工观看案件防控教育警示片，同时，要求所有员工学习银监会下发的各类案件通报，联社始终坚持“勤教育、严内控、重防范、强监督”的治社理念，扎扎实实地开展案件防范工作。
18、安保措施：各营业网点实行了标准化改造，金库设臵合理，取得了***省公安厅颁发的安全设施合格证件，以及消防部门的验收合格证明；网点装有红外线和远程等监控，做到了网点周边圈覆盖，并对监控信息进行长时间保留；同时，网点实行三人守库和值班制度，并每月实行测警二次、消防防暴演练一次制度。做到了科技安保、人员结合的科学有效制度。
19、收费管理：能严格按照《中国银监会办公厅关于商业银行服务收费有关问题的通知》（银监办发„2008‟264号）和《关于银行业金融机构免除部门服务收费的通知》（银监办发„2011‟22号）的相关要求，合理确定并根据监管要求及时调整存款相关服务项目的收费标准，并将业务收费项目及标准张贴在各网点营业大厅内，起到了告知客户和接受社会监督的作用。在此之间，我网点不存在乱收费现象。
20、收费核算：2011年财管系统上线以来，各项收费、支出款项均计入了相应会计科目进行核算，严格按照省联社 8
规定的标准计提，不存在收费不入账或乱收费等现象，不存在挤占、挪用各项业务费用的情况。
三、下一步工作打算
根据此次检查活动方案要求，在深度风险排查整治的基础上，继续做好制度执行情况的梳理、汇总、分析、评价工作，以合规建设为重点，全面推进防险控案长效机制建设。
（一）集中全力抓好违规问题整改。一是深刻剖析问题产生的原因。此次活动一系列的风险排查，暴露出基层营业网点在日常经营管理过程中仍存在问题，对这些问题要进行全面梳理，专题研究，深刻剖析问题产生的原因，明确症结所在，加快改进。二是针对性提出整改意见。围绕发现的问题，针对工作中的薄弱环节和具体违规现象制定整改方案，逐项提出整改意见、整改措施和整改时限，确保及时整改到位。三是严格落实违规问题的整改责任。对排查发现的问题，逐笔落实整改责任人，不折不扣地整改到位，不留死角，不留隐患；对未按期整改到位的相关责任人的责任追究，从严从重毫不留情的处理到位。对再次发生同性同类违规行为的，将按照现有规定，从严从重进行处理。四是加强整改工作督导力度。联社将成立整改督导工作组，对检查整改工作情况进行督导，确保各项整改措施的有效落实。
（二）强化思想政治教育，加大培训提高素质，逐步创建良好的企业文化。我们农信社要切实贯彻落实中国人民银行、银监部门规定，建立对员工合规经营文化、职业道德操守、风险管理意识等方面的案件防控教育培训制度，有组织、9
有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法制和案例警示教育，以构建合规的农村合作金融文化为主线，大力开展爱岗敬业、诚实守信、规范操作、廉洁从业等规范教育，进一步增强全体员工防范操作风险意识，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，营造对违规的“零容忍”，达到“人人内控、内控人人”，建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求，自觉抵制违规行为的良好企业文化，把全体员工的敬业意识、防范意识、创新意识和团队力量激发出来，着力打造具有特色的信合品牌，切实为珍惜岗位、防范案件筑牢思想防线。
***县农村信用合作联社 二0一二年八月三十日
第17篇：会计业务自查报告
会计业务工作自查报告
为进一步加强我社会计业务管理，落实各项内控制度，防范会计风险、操作风险，我社根据本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、关于柜员管理在情况
（一）柜员设臵及管理。我社柜员卡在权限和级别在设臵均满足业务操作相互制约的需要；对于结算交易能够做到换人复核，对于公用账务交易需有三级柜员进行授权后才能进行；对于库管交易、柜员管理、交易设臵不存在违规现象；营业期间能够做到双人临柜，换人复核；个人名章、柜员卡及密码口令保管符合规定。
（二）柜员操作情况。营业准备期间能够做到双人签到；营业期间能够做到双人出库，双人临柜，并坚持一日三碰库制度；不存在柜员携带自有现金临柜现象，不存在顶班串岗现象；营业终了能够按规定逐笔核对当日流水。
二、关于账户管理情况
（一）我社对公存款账户预留的印鉴卡片一直坚持只有一套；并对所有留有印鉴的对公账户所办理在业务坚持折角验印。对个人存款账户坚持实名制原则，在办理开户、变更、挂失等业务时坚持核对单位法定代表人、授权经办人的身份。
（二）对于提前支取的定期储蓄存款坚持按规定核对取款人及存款人的身份证明文件；对于办理挂失业务的储户坚持认真核对其有效身份证明文件，确保其真实性、有效性；严禁当班人员为自己办理业
务。
（三）我社一直以来坚持记账与对账分离制度；会计核算严格按照“六相符”的要求进行；对于单位账户坚持按月签发余额对账单，并确保每月对账单收回率达到100%；对于所有对账单上的印鉴均按要求跟印鉴卡核对，确保其真实性。对往来账务坚持逐笔勾对；会计一直坚持按月检查往来对账及银企对账情况。
三、关于现金的管理情况
（一）现金收付管理情况。我社柜员一直坚持先收款后记账，先记账后付款的规定办理业务，一切业务均在客户视线内完成，并且所有大额现金均及时入箱保管；平时无白条抵库及私自挪用库存现金的现象。
（二）大额现金管理情况。我社对超过五万元的存取款建立了台账，并定期对台账进行逐笔核对；我社对大额现金支取进行严格管理，坚持每笔现金的支取均符合其现金管理规定，对大额可疑交易及时上报联社及反洗钱管理中心，而且严格禁止一般存款账户的支取现金。
（三）现金（有价单证）检查交接情况。我社柜员坚持“一日三碰库”制度；主任坚持每月至少三次全面检查库存，确保我社账款、账实相符。
四、重要空白凭证管理情况
在重空的领用方面我社一直遵循“先入库、后领用、再使用”并及时入账的原则；对所有的重要空白凭证均进行机器、手工双向登记；所有重空的调剂均是在库管员的组织、监督下进行。在重空的使用方
面，我社坚持所有重空在使用时再盖章；向客户出售重空时，必须在客户加盖了在银行的预留印鉴并核对无误后才可出账；因填写错误导致不能使用的重空，会及时在系统中作废。在重空的核对、检查、交接方面，我社坚持每日交接班和营业终了核对库存数，会计每月坚持安旬检查重空。
五、授权管理情况
我社柜员坚持严格执行顶岗及授权制度，相关人员严格检查授权业务及授权操作手续的合规性。
六、关于会计档案管理
我社按规定整理、装订会计核算资料，归案装订及时、完整、合规。
七、各类登记簿登记及管理情况
我社按规定建立了各类登记簿，并认真填写了登记簿，并按档案管理要求登记、保管已使用的各类登记簿。
八、存在问题及整改情况
经过自查，我社工作整体状况符合规定，但仍存在不足。一是，查库登记簿货币面值记录不全面；二是，部分登记簿存在多年为更换的现象；三是，营业网点日志使用不规范；四是，授权登记簿有漏登现象。对以上存在的问题，我社已全部进行了整改。
通过自查工作的开展充分认识到财务会计核算工作的重要性，今后我们要严格执行各项管理制度，进一步提高工作质量，完善财务会计制度，规范财务管理行为；我们要依托信息化，规范基础管理，深
化服务内涵，扎扎实实地把财务会计的各项工作落到实处。
第18篇：国际业务自查报告
国际业务自查报告
为配合人民银行综合执法中相关国际业务部分的检查内容，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务安全、稳定、持续运行，根据要求对我行2011年度及2012年度的外汇业务开展情况进行一次自查。整个自查工作情况汇报如下：
1、总体情况介绍
我分行自开展国际业务以来执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营等重大违规情况。我行能够及时、准确、完整地报送外汇数据、信息和报表，内控制度和业务操作规程比较健全，能及时进行外汇政策反馈。在岗位设置上我行设有记账、复核、授权三个岗位，确保了每笔业务的准确性以及合规性。
1、业务合规方面：我行严格按照相关规定合理合规的办理业务。
2、数据质量方面：我行有专门外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的准确性、及时性和完整性；办理结售汇业务时，外汇操作人员录入数据准确、完整，对于出现错误按规定及时、准确进行修改、撤销、冲正处理；
3、内控制度方面：我行积极参加外汇培训，宣传外汇相关规定，建立完善的内部制度，积极向外汇管理局反馈执行情况。
2、自查相关内容
我行于2013年4月28日对2011年1月1日-2012年12月31日发生的相关业务进行了自查。其中：
1、出口收汇业务：在2011年出口收汇4笔，总金额为：USD13833.12，全部为贸易项下的款项，我行已按规定出具出口收汇核销专用联4笔，客户已全部签收。2012年全年未发生该业务。
2、结售汇业务：2011年结汇业务4笔，总金额为USD13833.12元：售汇业务15笔，总金额为USD1344270.00：2012年未发生结汇业务，售汇业务4笔，总金额为USD1947557.63：结汇业务全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格按照外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。
3、境外汇款业务：2011年境外汇款15笔，总金额为：USD1344270.00，2012年境外汇款3笔，总金额为：USD456324.00，所有业务均严格按照我行业务操作规范进行账务处理。
4、对外付款/承兑通知书业务：2011年对外付款3笔，总金额为USD154400.00，2012年对外付款1笔，金额为：USD1491233.63，并为其办理海外代付业务，以上都为信用证项下付款，款项根据我行要求申报，申报内容正确手续齐全。
3、落实整改情况
本次自查，总体情况较好，今后，我行要进一步加强外汇管理政策的梳理和培训，规范各项业务的操作和制度执行，以保证我行外汇业务健康、合规、有序的发展。
**银行**分行
2013-5-4
第19篇：业务自查报告（材料）
业务检查报告
根据总行的检查通知要求，我部牵头组织客户经理对2011年截止6月末有余额的银行承兑汇票及贴现业务进行自查，检查面达到100%，现将有关情况汇报如下：
一、整体情况
截止6月末，我行银行承兑汇票余额为13.16亿元，较年初增加2.26万元，增幅为20.73%。截止6月末我行贴现余额为零。
二、自查情况
本次我行对银行承兑汇票采取100%检查的方式，主要检查截止6月末有余额的银行承兑汇票业务，余额为13.16亿元 。
1、授信业务的合规性。
经检查，所有客户业务资料完整，授信均在我行授信额度内，符合我行要求。放款操作环节中均能够落实放款条件，落实保证金或其他担保条件，敞口部分均落实足额担保，并对所有质押的票据的真实性按规定进行审查审核，经业务部门及有权人员审批签章后进行放款，未出现越权放款的情况。
2、贸易背景真实性
所有业务合同标的物与申请人营业执照和章程表述的经营范围匹配，税票与交易合同有关要素一致，交易金额符合申请人的经营规模。担保人具备担保资格和担保能力；担保方式为质押
的已办妥质押手续。
3、银行承兑汇票的签发及帐务处理
银票的签发均是在签订承兑协议并经业务部门及有权人员签批的情况下开立。
保证金管理方面能够按要求填制好进账通知单并经有权人签字，并及时办理了保证金的存入和冻结手续，未出现贷款资金用于银行承兑汇票保证金的情况。
4、银行承兑汇票业务到期兑付情况
未出现发放贷款备付银票（或偿还银票垫款）和开新票（通过贴现套取资金）还旧票的情况。
5、银行承兑汇票业务资料的完备性情况
银行承兑汇票业务资料均能按照监管部门及我行总行的要求签订相关法律文本并提供相关业务资料。我行要求客户经理及时追踪企业税票到位情况，定期收集税票归档，确保票据业务的合规性，但检查中发现仍有部分税票未能及时补充，部分贸易合同上未注明以银行承兑汇票作为结算方式，少数客户提供了重复税票。
三、整改要求
1、结算方式未明确使用银行承兑汇票的业务，要求客户提供补充合同或交易双方作出以银票结算的说明，此问题涉及客户较多，要求客户经理予以重视，加快整改进度；
2、针对以银票作为预付款的客户限其结算完成后补充税
票；
3、针对业务中检查出来的重复税票，要求做到现场整改，团队长做好督办工作；
4、少数不能提供税票的客户，要求其提供货运单据等足以证明贸易真实性的材料，并不再受理此类业务。
5、对不能提供足额税票的敞口银票，要求其补足敞口保证金，并停止其续办银承业务。
四、工作打算
下一步工作打算，我行将在今后的票据业务发展中严格执行总行《关于加强银行承兑业务风险管理的若干意见》，做到严控规模，将票据规模控制在7月末余额内；严审合同，确保票据开立具有真实贸易背景；严查发票，对客户提供的发票做到原件查验，由客户经理在客户提供的发票原件上注明“已办理银行承兑汇票”字样，防止多次使用重复票据，并要求对发票进行税网核实后注明“已核实”字样，核实比例为100%；严明责任，明确各操作各环节的责任人及对责任人处罚措施。
XX分行
二〇一一年八月六日
第20篇：银行卡业务自查报告
银行卡业务自查报告
XXX农村信用联社安康办事处：
根据省联社农信联发[今年]212号文件精神，我联社于今年年10月6日至10月24日对辖内信用社的富秦卡业务工作进行了自查自纠，现将有关情况报告如下:
一、银行卡业务规章制度建立及执行
我县联社在发行富秦卡以来，严格执行省联社下发的一系列业务管理制度，并结合我县实际情况，制定了《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）卡片管理办法（暂行）》、《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）章程》、《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）业务管理办法（暂行）》、《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）业务操作规程（暂行）》、《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）业务会计核算办法(暂行)》、《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）业务内部安全管理制度(暂行)》、《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）业务操作风险防范措施(暂行)》、《XXX农村信用社银行卡业务差错处理管理办法》,并及时将其下发至辖内各营业网点要求职工认真学习并贯彻执行。我县联社所属发卡网点严格按照XXX农村信用社联合社制定公告收费标准执行。
二、银行卡卡片管理
为加强我县联社富秦卡业务的管理，防范业务风险。根据《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）卡片管理办法（暂行》，
我县联社委托XXX农村信用社联合社负责富秦卡的订制、保管、分发等管理工作，富秦卡凭证属于重要凭证，按照XXX农村信用社综合业务网络系统中有关重要空白凭证规定，我县联社指定财务会计部专人建立富秦卡保管、领用、制作、发放及收回、销毁等登记管理制度进行管理。
三、银行卡跨行差错处理
我县联社把差错处理作为银行卡业务的一项重要基础工作，加强管理，为了及时有效处理银行卡交易中出现的差错,确保我县联社富秦卡业务及农民工银行卡卡特色服务正常开展,依据《XXX农村信用社银行卡业务差错处理管理办法(暂行)》，我县联社确定信息部2名工作人员专项负责银行卡差错处理，受理我县联社所辖营业网点提交的银行卡差错处理申请，负责辖内营业网点银行卡差错核实工作，并根据银行卡差错核实情况向省联社提交差错申请。我县联社受理银行卡差错实行首问负责制，一般问题响应时效三个工作日，最长不超过五个工作日，紧急问题即时响应，差错处理报告单实行专管专夹专人管理。
四、银行卡业务操作的规范性
为适应我县联社富秦卡业务发展的需要，加强富秦卡业务管理，规范富秦卡业务操作，促进该项业务健康快速发展，制定了《XXX农村信用合作联社XX信合富秦卡（借记卡）业务管理办法（暂行）》，辖内各营业网点严格按照本办法进行业务操作，对富秦卡的开户、销户、挂失、止付等特殊业务进行登记簿管理,实行专人专夹保管。
五、银行卡业务服务
发行富秦卡就是为了解决长期制约信用社发展的结算瓶颈，发卡后，要杜绝不受理富秦卡的行为，力保富秦卡的铺平形象不受损害，使持卡人在县内所有网点能享受到无差别、无障碍的服务，我县联社公布了省联社24小时客户服务电话10106262，我县联社还设立了投诉举报电话0915-000000，建立拒收、拒办富秦卡的责任追究制度，加大对拒绝受理富秦卡业务的单位和个人的处罚力度。
富秦卡业务工作的有效开展，需要良好的外部环境，2007年发卡以来我县联社组织各种宣传方式对富秦卡的功能及用卡知识和防骗技能,特别是农民工银行卡特色服务进行宣传，在城区川道，重要路口刊登广告，宣传专版（专题片）等形式进行图文影像宣传，通过在县城内投放宣传单（册）、张贴海报、标语标牌、横幅等形式，交叉宣传，在南北两山、川道，组织部分员工走乡串户进行现场宣传，通过各基层网点柜面进行实地宣传，大力发放宣传册，各网点分布咨询电话，方便群众咨询。积极利用相关文化活动，扩大富秦卡在当地的知名度和影响力。
六、检查中发现的不足及今后工作要求
我县联社基本上能按照银行卡的有关规章制度开展工作，但仍存在一些不足，如有少数经办人员对富秦卡相关业务知识知之甚少，对银行卡业务操作风险认识不到位。今后我县联社将继续把银行卡业务作为一项长期的重要工作来抓，组织辖内操作人员进行银行卡业务制度及相关知识培训，指导各营业网点加强内部管理，规范业务操作规
程，并建立健全银行卡有关业务交易登记簿；加大银行卡业务检查的力度，由会计、稽核部门相关人员，定期或不定期的对银行卡各业务环节、各岗位进行检查或抽查，对违规、违纪行为认真查处，在对可能形成的业务风险进行防范控制、预警识别，对已产生的风险进行认定、分析和化解;对各信用社富秦卡业务各项规章制度执行情况进行监督,严格审查富秦卡业务处理过程是否符合操作程序,是否合规合法。及时纠正会计核算和业务过程中的各种差错，保证业务处理依据合法有效，处理结果真实可靠，资金收付正确安全，及时揭露违章、违纪、违法事件，防止风险损失的发生。在银行卡业务发展过程中汲取教训，总结经验，采取有效措施，保证我县联社银行卡业务健康快速发展。
