推荐第1篇：稽核部工作总结
稽核部工作总结
在转瞬过去的二00九年中，稽核部以董事长和韦总所定本年度增盈的目标为工作重点，在日常工作中，积极配合一线部门，协助财务部和采购部做好财务审核和物品采购的协购和核价工作，对各仓库和个吧部的物资盘点和保管进行监控，对各部门员工的行为规范进行了督导。
今年的物资供应方面，稽核部通过详细的市场调查和网上询价，将酒店客房部申购的布草供应价格通过几轮谈判，下降了14%，节约采购成本4100多元，并将一次性牙刷保持原供应价格的前提下，提高了供应产品的质量，把塑料牙刷换成了尼龙牙刷。针对酒店前期电脑及耗材管理不够细化，与财务部一起盘点登记了酒店所有的电脑和打印机，并规定一旦需更换耗材时需电脑维护员确认后方能更换，防止财产流失，在电脑耗材的的供应价格上，依据市场行情，每周及时询价，保证供应价格的准确性，比前期供应价下降了15%~50%左右。
在固定设备的增补中，详细了解一线部门的需求，在满足经营需求的情况下，挑选质地一流，价格优惠，售后周到的设备。客房部的三合一沙发清洗机的采购中我们就采取了上述原则，通过多品种多厂家综合比对，价格比市场供应价低了2000多元。保安部的摄像头通过与客户进行技术交流，更换其中部分零部件，致使十部摄像头降低采购成本1300多元。在酒店前期采购的部分易损件的过程中，也通过提高采购价格，提升产品品质，降低维修率，变相降低了运营成本，
提高了酒店的服务品质。
在仓库和吧部的管理中，进场不定期对物品进行盘点，清理即将过期酒水一批，退返给供应商，对一些采购成本较低的物品，如牙签、一次性餐盒、印刷品等也及时清点，既要保证供应质量，也要防止供应商通过减少数量来变相提高供应价格，损害酒店利益，也防止了假冒伪劣产品进入流通环节带来的投诉影响了公司信誉。本年度共盘盈物资价值1263元，处理吧员违规和失误10多起，清理质量不合格的产品4起。
在厨部原材料的供应上，严格把握产品质量关，价格尊重市场，更加客观，杜绝客户的吃请，针对供应商质量不符合要求是做到铁面无私，及时清退或罚款警告。在厨部出品的质量上也严格按照配方卡要求，保证厨部的出品质量，维护了客户利益。
在今年的物资稽核中，加强了事前和事后核查力度，保证物资供应环节漏洞和失误的减少，对出现的违规人员也进行了处理，配合人事部对相关的人力资源进行了合理调配，以董事长的“四个认可”的理念来净化和管理我们的团队，通过不断地学习和培训，使每一位成员成为一名合格的稽核人员。
在下一年度中，针对董事长提出的更高的要求，我们应该加强业务技能的提高，避免出现一些低级失误，对酒店物资供应的各个环节进行了解，对各个管理环节配合相关部门进行督导，便于监控到位，对吧部管理和采购制度进行优化，加大管理及处罚力度，为下一年度酒店更创辉煌，冰晶集团的高速发展做出本部门应做的贡献。
推荐第2篇：银行稽核部稽核监督工作总结
一、主要业务开展
（一）2012年是个上会报告年
随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2012年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。
《华夏银行股份有限公司xx年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。
《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。
《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。
《2012年1季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。
《2012年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。
《2012年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。
《2012年度各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。
《2012年度市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。
此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。
一是全年工作计划的制定。2012年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记不清了，我只记得2012年的计划的编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。
(1) (2)查阅更多 银行稽核部稽核监督工作总结查看更多>>部门工作总结我常想，部领导都这样注重细节，我们这些从事具体工作的员工，根本没有理由不细心，不用心。这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达的这些评价，我们的心也舒展起来，一切的努力都是值得的。
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（二）2012年是个开拓创新年
为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套经验和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、认真分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。
1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的，开同业之先例。
2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。
3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。
4.首次和专业部室联合督改。
5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。
6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式
7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式
8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式
9.建立按季度形成督改工作报告的机制
10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法
11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法
12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制
（三）2012年是个制度规范年
1.年初伴随着稽核体制的改革，我根据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理
查阅更多 银行稽核部稽核监督工作总结查看更多>>部门工作总结推荐第3篇：银行稽核部稽核监督工作总结
先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2010年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2010年的工作做以下总结：
一、主要业务开展
用三句话来概括，就是2010年是个上会报告年，2010年是个开拓创新年，2010年是个制度规范年。
（一）2010年是个上会报告年
随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2010年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。
《稽核部年度工作计划》，计划合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字，分为简约版和详细版，上了2次行长办公会并通过。
《华夏银行股份有限公司XX年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。
《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。
《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。
《2010年1季度稽核监督报告》，正文6284字，附件38435字，行长办公会汇报。
《2010年1季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。
《2010年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。
《2010年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。
《2010年度各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。
《2010年度市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。
此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。
记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，XX年至今，这么多年，承担着稽核部大部分上会材料的组织，压力是非常之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历它从无到有全过程的参与者的心里。而2010年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。
一是全年工作计划的制定。2010年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记不清了，我只记得2010年的计划的编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。
为了这份报告的成功，成书记专门在一季度稽核运行会上具体讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开专门的会议布置安排，我记得在我们在下发给各分部的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将决定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此首次专门成立了写作班子，各室也是通力配合。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我们提供着分析素材；非现场室为我们统计各类数据；系统室将业务骨干借给我们；离任室将最突出的人员风险提供给我们。报告的内容和结构经历了一次大的调整，第一稿是以分行为序，讲述各分行的突出风险或有特色的经营亮点，这一稿我们就付出很多艰辛，不仅我室的人加班，写作班子成员也在加班。但第一次部内会议讨论后，认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点，因此短时期内，让我们做了颠覆式的修改，完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特别提一下孙影，她的工作效率和质量真的是非一般人所比，在短短半天的时间内，就在大量的资料中，去粗取精，去伪存真，将修改后的报告初稿完成了，为后来的修改节约了宝贵的时间。还有曲晨，作为系统室的援军，连续2天作ppt做到凌晨二三点。最后两天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一字一句的修改，最后一天的深夜9点至10点，李总给我打了不下20个电话，一个问题、一个字地核实确认，报告当天早晨5点钟，李总还在对建议部分做最后的修改和完善，吴总还打来电话提醒我又想起一个地方注意是否改了。
推荐第4篇：信用社稽核部稽核员工作总结
信用社稽核部稽核员工作总结
信用社稽核部稽核员工作总结
信用社稽核部稽核员工作总结
尊敬的各位领导： 大家好！ 我叫，男，现年岁，大学文化，经济师。由信用社岗调至联社稽核部任稽核员。从事稽核工作以来，在稽核大队和联社的领导下，在一同从事稽核工作的其它同事的帮助下，本人认真学习专业知识和业务技能，积极主动履行岗位职责，按时完成稽核大队及联社分配的各项稽核任务。通过自己和同事们的相互配合，有效地防范了案件、事故的发生，信用社内控制度的贯彻和执行情况有了较大改善。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技
能等方面也有了很大提高。现将参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。
一、基本工作情况： 参加稽核工作以来，在市办事处及联社的领导下，除一部分日常例行工作以外，按照时间的先后次序，我主要参与了以下项稽核检查工作，并且与其它同事一起圆满完成了各项工作：
1、“案件风险百日排查”交叉检查，对县农村信用联社进行了风险排查。我所在的排查小组对县信用社、5家信用社进行了排查；
2、以分组包片的形式对信用社等6个基层社进行了冒名、借名贷款专项检查；
3、根据有关强制休假制度和离任审计制度的规定，对部分岗位轮换的基层社主任进行了离任审计及基层社主任强制休假期间的业务经营审计；
4、为有效预防突发性事故和员工道德性风险引起的责任性事故，对辖内金库的现金库存进行了突击查库；┉┉
二、工作中的具体做法：
1、明确思想，端正态度。稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质首当其冲应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，我就要求自己明确自己的工作方向，端正自己的工作态度，以较为饱满的态度积极投入到从事的工作当中。
2、加强学习，努力提高自身综合素质。虽然自己参加信用社工作已近年时间，但从事稽核工作对于我来讲是一个崭新的岗位，身在其中，我感到一是工作经验不足，二是自身所掌握专业知识有所欠缺。这种情况下，我要求自己： 一是加强政治理论、法律、业务等方面的学习，利用业余时间认真学习金融业
务知识，法律知识和各项规章制度，认真学习市办及联社下发的各种文件、资料，促进自己融会贯通，学以致用，提高业务工作能力、综合分析能力。不断提高自己的理论和政策水平，使自己的业务素质由单一型向全面复合型发展。 二是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核检查的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向其它同事请教，消化包袱，弥补不足，提高自己怕工作质量。 三是积极参加市办及联社举办各种学习培训及经验交流。在学习过程中“勤记录、勤思考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。
3、严格监督，认真履行岗位职责。在今年进行的历次稽核检查中，我对所看到、查到的问题和不足，无论事情大小，都坚持在工作底稿中认真记录，认真分析，然后诚恳提出，共同探讨和寻求最佳解决方法。与此同时，在各项检查中我要求自己注重抓好“回头看”，针
对此前各级各部门检查发现问题以及对照问题和不足提出的整改意见进行的后续落实情况，进行逐项复查，督促整改落实。通过深挖细查有效地遏制了违规违纪问题的发生。
三、工作中存在的不足：
的工作当中，通过自己的努力和领导、同事的帮助，自己较为圆满地完成了上级下达的各项工作任务，取得了一些成绩，但是我自己很清楚地认识到自己还存在一定的差距和不足。一是思路不够清晰。在稽核检查中的“度”把握不够理想，工作质量不高。二是创新意识不强，工作成效不够突出。三是业务知识还比较单一，综合能力还有待提高，距离真正的复合型、全面型的人才还有较大差距，综合素质有待进一步提高。
四、下一步的工作打算和措施 回顾过去近一年当中的各项工作，总结自己的成绩和不足，在新的一年里，我的工作打算是：在市办及联社领导的指导下，在同事们的帮助和支持下，正确
处理好工学矛盾，做到“学中干、干中学”，经常反省自己的行为，检点自己的作风，认真学习，扎实工作，虚心请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应不断推陈出新的工作环境，按时保质保量完成上级交付的各项工作任务。准备采取的措施是：
1、持之以恒，加强学习。面对当今社会日新月异的工作环境，可谓是“逆水行舟、不进则退”，不学习就要落后，因此我要时刻加强自身学习，努力克服自身的不足，虚心向别人请教，不断充实和完善自已。利用一切可利用的时间，学习法律、法规和各项规章制度，做到知法、懂法、守法，按照规定严格执行制度。
2、严格执行制度，强化稽核监督。在稽核工作中，严格要求自己，认真执行各项制度，坚决杜绝违章、违制现象的发生，全面提升稽核监督水平；二是坚持坚持原则，敢于碰硬，凭制度办事，坚决维护制度的严肃性，督促各项规章
制度落到实处；三是坚持对所查出的问题进行追根溯源，认真总结经验教训，督促规范整改，确保各项工作健康、有序地开展。
3、扎实工作，认真履职。在自己的实际工作当中，坚持务实的工作作风，扎实开展好稽核监督工作，从源头上遏制违规、违纪、违法案件和事故的发生。
以上述职，敬请各位审议。 谢谢大家！
推荐第5篇：稽核部岗位职责
稽核中心组织架构图 篇2：稽核专员岗位职责
稽核专员岗位职责
稽核专员岗是公司关键指标：妥投率的主要负责人，主要工作是核查员工在订单跟单过程中是否有效跟单和有效挽留做出核查工作并依据规范做出考核和情况汇报工作。
第一条：每天检查员工在跟单过程中是否存在未按照跟单规范和业务管理规范的要求执行跟单工作并进行考核；
第二条：每天检查员工是否有按照跟单规范和业务管理规范以及质检规范的要求执行服务用语和服务规范的要求；
第三条：每天检查员工的通话记录，当客户表示需考虑或者需要和家人商量、不确定购买的不允许下单。否则按虚假下单处理（误操作及时取消除外）； 第四条：每天抽听有异常的（客户退回或保留的录音）从中找出录音中存在的问题并及时将录音中的问题反馈给当时下单员工和告知员工改进建议。如有需要，会及时的开专题录音分享培训，争取关键指标的提高；
第五条：在每天抽检过程中第一时间把录音中发现的重要问题反馈给领导，及时解决客户问题，杜绝客户投诉和隐患的发生；
第六条：做好在每个月的各类疑难问题汇总并形成相关内容，每月汇总一次交至主管处，为未来员工培训和新员工入职提供相关依据；
第七条：如有异常情况，直接告知主管助理列入早会内容，进行重要话术进行统一讲解和对相关问题统一口径，并对违反业务流程操作及现场纪律等进行通报批评；
第八条：在跟单过程中如发现第三方物流反馈的问题等情况或者有异常的情况第一时间反馈给物流部解决处理，以便一线员工能够更加有效的处理订单；
第九条：负责每周和每月的周报及月报的汇总工作及时提交给领导审阅，同时，完成公司安排之其它工作。篇3：稽核部工作职责
稽核部工作职责
稽核部是负责对分支机构、事业部及投资子公司进行日常业务稽核与内部审计的职能部门，下设档案管理中心。其主要工作职责为：
（一）负责对分支机构、事业部进行定期稽核和专项稽核，并出具稽核报告。
（二）负责对分支机构、事业部负责人进行离任审计，并出具审计报告。
（三）经公司授权负责对投资子公司进行年度内部审计和离任审计，并出具审计报告。
（四）负责建立公司各类担保业务的审核制度，并参与新品种业务及大额业务（超受理机构权限）的审批工作。
（五）负责对分支机构、事业部受理的各类业务进行月度检查和风险案例跟踪，对其操作合规性进行考量，发现问题及时督促整改。
（六）负责对担保业务档案进行整理、归档，并对库房进行日常管理。
（七）负责与分支机构之间的借、调他证工作。
（八）个人资信查询系统的管理及费用结算工作。
（九）公司授权的其他管理职能或领导交办的其他工作。
稽核管理办法
第一章 总则
第一条 根据公司的发展规划和管理要求，结合公司实际情况，，为进一步确保公司各项担保业务及经济活动中相关规章制度的贯彻落实，提升员工的操作规范性和工作责任心，促进公司业务健康快速发展，特制定本办法。
第二条 本办法所称的稽核是指稽查和审核，是对公司各项担保业务和经济活动的操作合规性的监督检查。稽核工作是公司内部风险控制的主要方式和重要手段，稽核结果是对各分公司、各部室相关人员进行考核、评比、任职资格审定、确定奖惩措施的重要依据。
第三条 稽核工作的实施部门是稽核部，稽核部专设稽核人员。
第二章 稽核对象、稽核范围及稽核依据
第四条 稽核的对象是公司各分公司、所有业务部室。
第五条 稽核的范围包括担保业务、财务收支及担保业务相关管理等方面的操作合规性。具体包括公积金担保业务、公积金衍生市场性业务（转按揭担保、二手房阶段性担保、期转现阶段性担保、留学贷担保等）、对公及对私融资性担保业务、其他新型担保业务等。 第六条 稽核工作的依据主要有： 1.业务活动中涉及的国家或地方政府颁布的相关法律、法规、制度、办法。 2.公司内部的规章制度和操作要求。
第三章 稽核内容与稽核方式
第七条 对于公积金担保业务，稽核内容主要包括是否严格执行公积金贷款政策、是否按规定执行风险甄别措施、是否有效落实反担保措施、与中介合作流程是否符合公司要求、业务流程时间是否符合规范、归档资料是否完整等。
第八条 对于公积金衍生市场性业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、是否严格按公司发文规定进行流程操作、收费标准是否符合公司规定、风险业务是否及时上报等。
第九条 对于融资性担保业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、调查报告是否如实反映情况、业务操作流程是否符合规范、评审意见及反担保措施是否得到有效落实、贷后检查是否及时有效、是否按规定执行月度报告及风险上报制度等。
第十条 对于其他新型担保业务，稽核内容主要包括是否有效落实评审意见、操作流程是否合规、有无擅自突破操作规定等。
第十一条 对于财务收支方面，稽核内容主要包括收费标准和流程是否合规、备用金是否符合规范、各类财务票据的使用保管是否符合公司要求等。
第十二条 对于内控管理方面，稽核内容主要包括是否及时传达公司会议精神及文件要求、重要印章及凭证保管是否符合规范、员工权限设置是否符合岗位制衡要求等。
第十三条 对于上述主要稽核内容，常规的稽核方式包括月度检查、专项稽核、半年度稽核与年度稽核，具体操作时采用实地稽核和
网上数据稽核相结合、全面稽核与抽样稽核相结合、过程稽核与结果复核相结合、定期检查与不定期检查相结合的方法。稽核人员每月进行月度检查，每季度适时安排专项稽核，每年进行半年度及年度稽核，在分支机构负责人调职或离职时进行离任稽核，对于突发事件、重大事件的稽核根据实际情况及公司领导指示而定。
第四章 稽核流程与稽核要求
第十四条 完整的稽核流程包括：制定稽核计划、发出稽核通知（根据实际情况而定）、开展稽核工作、形成稽核报告、确认报告内容无误、领导审核批示、落实整改措施、整改情况复查等环节。
第十五条 为保证稽核效果，稽核人员应做到以下事项： 1.严格制度，实事求是，通过现场检查、核对报表、抽查档案、访查客户等多种方式确保稽核工作的有效性，及时发现出现的问题。 2.在稽核频率方面，对于风险程度相对较大、或开展时间不足3年的业务，检查频率原则上不低于每月一次；对于风险程度较低且开展时间超过3年的业务，检查频率可根据实际情况调整。在稽核地域方面，对于各分支机构，原则上做到每季度至少实地检查一次。 3.稽核工作完毕后，应据实完成稽核报告或汇总表格呈核。稽核人员对于所审核的事项应负责任，并在稽核报告或汇总表格上签字确认。稽核报告的时间要求为： （1）月度检查：在检查完毕后的5个工作日内以报表形式汇总，经部门经理审核后，次月实地检查时向分支机构负责人反馈。
（2）专项稽核：以报表或报告形式汇总，稽核结束后的5个工作日内上报公司领导。 （3）半年度及半年度稽核：结束检查后，应保存完整的稽核记录，并由分支机构经理签字确认，15个工作日内完成所有分支机构稽核报告以及稽核总报告，经各方确认无误后上报公司领导。
（4）离任稽核：稽核结束后的5个工作日内形成稽核报告，并上报公司领导。
（5）突发、重大事件的稽核：事件发生后或接领导指示后，立即协同相关业务部门开展调查，调查完毕后，2个工作日内形成检查情况报告，交由领导审核。 4.稽核事务如涉及其他职能部门时，应会同该有关部门办理，且应做会同报告。 5.对于稽核中发现的问题，应督促分支机构在规定时限内进行有效整改，稽核人员负责对整改情况及时复查，确保整改事项办结。
第十六条 各分支机构须全力配合做好稽核工作，具体要求如下： 1.稽核人员对公司各分支机构执行稽核任务时，如有疑问，可随时向分支机构详尽查询，向相关人员了解情况，并调阅一切资料、账册、台帐及有关档案，分支机构应尽力配合，不得虚报、瞒报或躲避。
2.严格按公司规定执行月度报告和风险上报制度。 3.对于稽核过程中发现的问题，分支机构须根据稽核报告或整改通知书的要求，在规定时限内进行有效整改，并将整改情况报公司稽核部。篇4：稽核员岗位职责
稽核员岗位职责
1、严格遵守、招待酒店的财务制度，服从上级管理，爱岗敬业，要有较强的责任心，按照酒店财务部的要求及时、认真查吧台各种单据的使用，结算单的复核工作。
2、必须坚持制度、坚持原则，认真、细致的进行核查，对于核查过的数据资料签字负责，如果复查出现问题，必须追查稽核员的责任。
3、要认真做好稽核日志、报表，对于查出来的问题详细记录，次日班前上交财务部阅示。
4、对在核查过程中发出的问题，属于计算和归并错误，当即进行调查整理数据，如因核查不细或徇私包庇的错误，必须追查责任人和稽核员的责任。
5、稽核的内容为：
（1）收银员所交营业报表、账单、营业款与实际是否一致，使用交易所号张数与传菜部接手单据张数是否一致，核对每张结算的详细情况、正确与否。
（2）核对第个营业点的消费金额、账单、结算情况有无遗漏。
（3）核实挂帐单位手续是否齐全。
（4）核对发票的发放与账单是否相符，有价票据使用是否正确、合法。 （5）核实营业部、前厅管理人员在使用折扣权利及采单是否符合制度。
（6）核对编号账单号码是否连续或缺号。
（7）核对各营业点的酒水销售情况。
（8）及时编制当日的各种报表、稽核结果。
（9）月底认真做好各类报表的汇总，数据的分类，调整工作，及时准确为会计核算提供真实的正确入账依据。
龙璇大酒店
2006年6月1日篇5：稽核专员工作职责
职务说明书
文件编号_____________ 生效日期_____________
一、基本资料
二、工作关系
1、对内联络
2、对外联络
三、工作概要
1、工作摘要
2、工作内容
四、任职资格
1、基本要求
2、应掌握的其他技能
3、工作经验的要求
五、职位关系
核准： 审核人： 制表人： 张国曙 制表日期： 2004年11月26日
说明：1.此职务说明书一式两份，一份由部门最高主管收执；一份由人力资源部收执，作为考核、升迁、调职、培训及工作检讨的重要参考资料。 2.此职务说明书的审核人为该职务的直接主管。
推荐第6篇：稽核部工作计划
稽查部工作计划
公正廉明不徇私情
1、规划组建稽查部人员架构
2、建立稽查部制度
3、制定稽查部人员绩效
4、制定稽查部员工岗责
5、制定稽查部工作流程及与其他部门对接流程
6、了解其他部门现有人员绩效考核版本
7、对其他部门提出建设性建议
8、民意调查
9、加盟商回访
10、稽查部的价值及未来实现目标
岗位职责:
1、建立并监督稽查管理体系制度、规范、标准的贯彻执行；
2、对外受理加盟商的投诉，督促协调相关部门及时解决处理；
3、对内监督各部门工作的有效执行，并协助所有部门优化提升管理体制；
4、收集、整理、反馈、追踪加盟商以及所有集团内部员工提出的问题；
5、监控、管理、提升稽查部的人力资源体系；
6、提升稽查人员的工作技能，制定其薪酬、绩效及激励方案；
7、协调稽查部日常事务与其它部门的工作联系。
工作内容：
1、根据集团公司的发展需要，制定、分解稽查部各阶段的工作目标，并监督执行过程；
2、按照督查部门的工作计划，每周，每月重点工作和工作总结（每日）的出台，组织实施日常工作。
3、负责对各部门、各项目进行日常工作的督查：做好公司审查考核工作、处理员工奖惩事宜、负责周汇报、专项和反馈汇报、负责督查报告及建议。
4、每月月底前统计当月各部门工作遵章守纪、工作能力、廉洁自律等方面审核情况以及相关考核，建议，整改，反馈等资料汇总，重大事项予以公示通报。
5、负责本部门和相关部门工作协调、沟通工作，并完成领导交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、员工投诉的问题；
7、制定、监控、调整、报批稽查人员激励体系及其运作；
8、实地走访加盟商的门店，核实营运督导扶持服务的情况。
9、管理、培训、提示、考核稽查人员的工作技能；
工作联系：
稽查工作情况汇报对象：董事长、副总；
部门所属人员考勤情况汇报对象：人力资源部； 管理对象：稽查员；
服务对象：全国代理商、加盟商、集团公司所有部门； 对内衔接对象：各相关部门。
《稽核任务书》《稽核日工作记录表》《稽核整改通知书》《稽核奖罚单》《稽核战报》《稽核汇总表》
推荐第7篇：稽核部年终总结
2010年稽核部年终工作总结
今年以来，稽核部在上级领导高度重视和大力支持下，紧紧围绕着工作计划和周例会会议精神，坚持“客观公正，实事求是”的工作方针，认真履行审核和审计职能，充分发挥了稽核部为公司的发展保驾护航作用，有力的促进了公司各项规章制度体系的完善，现将一年来的工作总结如下：
[历史的回顾]
2010年10月
稽核部对各部门工作计划进行了检查，并制定了《工作计划考核办法》，对工作计划未完成的部门进行考核
稽核部对现场违规现象进行拍照，并对违规当事人进行考核
稽核部对公司所有合同进行了整理，并将合同进行分类：上游客户合同，下游承运商合同，对未完成的合同进行持续跟进，直到完成 2010年11月
稽核部配合运营部完成《武汉地区业务油耗标准》
稽核部配合总经办完成了“每月之星”，“节能标兵”，“服务之星”等评比活动
稽核部开始对“成都”和“广州”工作计划完成情况进行稽核 2010年12月
稽核部配合运营部对干线车辆延迟情况进行每周考核
稽核部配合运营部对短驳，直送车辆进行运营成本核算
稽核部配合运营部完成《武汉地区业务油耗标准》
[经验与体会]
在过去的三个月里，稽核部处在一种“摸着石头”过河的摸索阶段，稽核部
缺少自己的体系，稽核部一直在寻找着：
1.稽核部的工作目标（稽核部的工作目标是什么？）
2.稽核部的工作内容（稽核部的工作对象是什么？）
3.稽核部的工作原则（稽核部按什么原则来工作？）
4.稽核的程序与稽核的方法（如何达到目的？）
5.错误的稽核决定挽回的程序与方法（错误的稽核后怎么办？）
6.稽核部的权利（稽核部拥有哪些权利？）
7.稽核工作依据的规章制度（稽核部依靠什么制度来做出处理意见？）
8.稽核部的主要职责（工作职责有哪些？）
9.稽核的工作纪律（稽核部工作人员应该讲哪些原则，守哪些纪律？）
但经过三个月的摸索，稽核部找到了自己的体系，找到了自己的目标，找到
了自己的工作方法及工作程序。
[展望未来]（即：2011年展望稽核部工作展望）
2011稽核部工作大纲
一．稽核部的工作目标：
1.确保公司各项规章制度的贯彻和执行。
2.认真贯彻《工作计划考核办法》，严格审核各部门工作计划。
3.认真做好成本核算工作，确保成本核算的准确与真实性。
4.认真做好专项考核工作。
二．稽核的工作内容：
1.月度《工作计划》的考核
2.专项考核：根据上级领导的布置对某一稽核内容进行专项稽核检查。
3.合同管理：跟进未完成的合同，盯紧过期合同的续签
4.成本核算：全面、客观地评价公司运营成本和运营风险，依据相关数据计算和考评各线路运输成本和利润
5.检查基本业务操作制度执行情况
三．稽核程序：
（一）确定稽核对象；
（二）确定报送资料；
（三）整理、分析、评价；
（四）质询、核实；
（五）提出《稽核报告》和《处理意见》；
（六）信息反馈
（七）档案整理
四．稽核原则
1.事实求是
2.坚持原则
3.客观公正
五．稽核工作依据的规章制度
1.《员工手册》
2.《承运商考核管理标标准》
3.《工作计划考核办法》
4.《干线考核办法》
5.《中转，直送考核办法》
六．稽核方法：
1.稽核部在每月或每次重大稽核终结后，3日内写出《稽核报告》，对稽查出来的问题，稽核部可按公司有关规定拟定《处理意见》，并责成被查单位按稽核意见纠正；被稽核单位和个人对“稽核结论和处理决定”有异议，应在接到“稽核结论和处理决定”后七个工作日内，向公司提出申诉。
2.稽核部门可对被稽核单位执行“稽核结论和处理决定”的情况进行后续稽核。
3.建立稽核档案管理制度。稽核报告、稽核结论和处理决定，稽核决定执行报告为重要稽核档案资料。
七． 稽核部的主要职责
（一）对系统内贯彻执行公司管理制度情况进行监督；
（二）对内控制度进行综合管理，对各项规章制度、操作规程的建立和健全及执行情况进行稽核；
（三）完成领导交办的其他有关事项。
八．稽核部的主要权限
（一）有权根据工作需要进行调查、质询，索取有关文件资料，参加有关会议和活动；
（二）有权审查各种凭证、账簿、报表、会计决算；检查管理资料和档案；审查其他资料；
（三）有权对违反公司规章制度的行为，提出稽核意见和稽核决定；稽核意见是根据稽核事实对被稽核单位提出加强内部管理与控制的整改建议；稽核决定是根据稽核事实对被稽核单位给予一定形式的处理决定，具有强制性；
（四）稽核部门对监督检查中发现的违规问题应依据有关规定提出纠正和处理意见；对造成重大责任事故和经济损失的单位主要负责人和直接责任人，应提出处理建议；
（五） 稽核部门在实施稽核时，对稽核中的涉嫌问题，可以向被稽核单位和有关个人进行质询、调查，索取有关证明材料、资料和会议记录，必要时有权召开有关调查、座谈或汇报会。
（六） 稽核部门在实施稽核时，因被稽核单位不如实提供相关材料或故意阻挠，致使无法实施稽核的，可提出对有关责任人的处理意见。
九.稽核工作纪律
一、遵纪守法，忠于职守；
二、坚决执行公司规定；
三、严禁压制批评、打击报复；
四、严禁弄虚作假、欺骗领导和群众；
五、严禁受贿或利用职务之便为自己和他人谋取私利；
六、严禁滥用职权，侵害公司利益；
七、严禁泄露公司秘密和工作秘密；
八、严禁其他违反纪律的行为。
在过去的一年里，在领导以及各部门的大力支持下，稽核部完成了各项稽核任务。如何更好地发挥稽核部审核与审计职能，更好地为公司的发展保驾护航，仍然是稽核部今后在工作中需要不断思考的问题。稽核部深感重任在肩，不敢有丝毫懈怠。
展望2011年，稽核部将在上级领导的决策和带领下，继续努力、务实开拓、奋发进取，围绕新一年的工作思路和工作重点，与各位同事团结一心，和谐合作，争取在新的一年取得优异成绩，更希望稽核部推动公司在新的一年取得大跨步的发展！ 稽核部将坚持完善公司规章制度，坚持执行公司各项规章制度，为公司的发展保驾护航！
武汉裕本物流有限公司稽核部
2010年12月27日
推荐第8篇：审计稽核部工作计划
二○一四年度内部审计工作计划
2013年对于财务公司来说是探索和摸索的一年，无论是公司组织形式的建设还是各项制度的制定都处于初步探寻阶段，内部审计的工作也处于初建阶段，完善当前部门工作任重道远。针对财务公司实际，提出如下审计工作计划：
1、完善审计内控制度,促进财务公司内控管理健全与完善
（1）首先完善财务公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《财务公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
（2）内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统。2013年为财务公司运营的第一年，各项制度处于一边制定一边执行的状态，必然有很多执行不严的地方，因此，2014年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
（3）通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前财务公司费用开支的相关制度尚未健全，部分费用开销即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预算执行）审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。
在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。
⑴对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)：
通过对下属企业2010年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小
组，作为对各下属企业考核的依据。
通过对2011年的半年度预算执行审计，发现预算执行过程与内控管理中存在问题，敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施，围绕集团年度经营目标提高经营效益。
⑵结合经营开展经营专项审计，促进内控制度贯彻与执行
①收入合同审计
集团实行资金集中管理，各企业的收入应全部纳入预算管理，并入账核算，禁设小金库，因此，对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理，收入金额全部入账，以及收入内控是否健全、有效进行审计。
②在各项成本费用支出进行跟踪审计
集团公司与下属企业签订经营责任书，但主营业务成本并不纳入业绩考核，并在ERP中实行预算控制，因此，对下属企业的主营业务成本的开支范围、标准、原始票据合法性进行审计，以确定下属企业各项成本费用支出的真实、合法性。 ③工程项目的竣工结算审计
近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进行审计。
三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。
1、对下发整改通知责令限期整改的下属企业，要及时进行回访，监督审计意见的落实，使企业存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。
2、与集团公司各职能部门，尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通，将审计部掌握的相关信息及时通报，避免管理、监督、考核脱节。
四、加大宣传力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。
1、2010年审计队伍人员出现流动，审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，2011年，需要领导支持与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。
2、协助与配合相关部门健全与完善内控制度，使管理有制度，审计有依据，处罚有规定，进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。
3、利用公司刊宣传内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与公司各职能部门及下属企业老总、相关部门进行座谈，让所有员工了解内审在企业中的作用，特别是让下属企业领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础。
4、通过审计回访，落实审计问题整改，同时也使审计部门了解下属企业诉求、解决问题存在困难，深层次了解企业经营情况，更好服务企业。
5、要对现有的内审人员进行业务培训，组织参加国际内审师资格考试等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。
推荐第9篇：稽核部工作职责
稽核部工作职责
稽核部是负责对分支机构、事业部及投资子公司进行日常业务稽核与内部审计的职能部门，下设档案管理中心。其主要工作职责为：
（一）负责对分支机构、事业部进行定期稽核和专项稽核，并出具稽核报告。
（二）负责对分支机构、事业部负责人进行离任审计，并出具审计报告。
（三）经公司授权负责对投资子公司进行年度内部审计和离任审计，并出具审计报告。
（四）负责建立公司各类担保业务的审核制度，并参与新品种业务及大额业务（超受理机构权限）的审批工作。
（五）负责对分支机构、事业部受理的各类业务进行月度检查和风险案例跟踪，对其操作合规性进行考量，发现问题及时督促整改。
（六）负责对担保业务档案进行整理、归档，并对库房进行日常管理。
（七）负责与分支机构之间的借、调他证工作。
（八）个人资信查询系统的管理及费用结算工作。
（九）公司授权的其他管理职能或领导交办的其他工作。
稽核管理办法
第一章 总则
第一条 根据公司的发展规划和管理要求，结合公司实际情况，，为进一步确保公司各项担保业务及经济活动中相关规章制度的贯彻落实，提升员工的操作规范性和工作责任心，促进公司业务健康快速发展，特制定本办法。
第二条 本办法所称的稽核是指稽查和审核，是对公司各项担保业务和经济活动的操作合规性的监督检查。稽核工作是公司内部风险控制的主要方式和重要手段，稽核结果是对各分公司、各部室相关人员进行考核、评比、任职资格审定、确定奖惩措施的重要依据。
第三条 稽核工作的实施部门是稽核部，稽核部专设稽核人员。
第二章 稽核对象、稽核范围及稽核依据
第四条 稽核的对象是公司各分公司、所有业务部室。 第五条 稽核的范围包括担保业务、财务收支及担保业务相关管理等方面的操作合规性。具体包括公积金担保业务、公积金衍生市场性业务（转按揭担保、二手房阶段性担保、期转现阶段性担保、留学贷担保等）、对公及对私融资性担保业务、其他新型担保业务等。
第六条 稽核工作的依据主要有：
1.业务活动中涉及的国家或地方政府颁布的相关法律、法规、制度、办法。
2.公司内部的规章制度和操作要求。
第三章 稽核内容与稽核方式
第七条 对于公积金担保业务，稽核内容主要包括是否严格执行公积金贷款政策、是否按规定执行风险甄别措施、是否有效落实反担保措施、与中介合作流程是否符合公司要求、业务流程时间是否符合规范、归档资料是否完整等。
第八条 对于公积金衍生市场性业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、是否严格按公司发文规定进行流程操作、收费标准是否符合公司规定、风险业务是否及时上报等。
第九条 对于融资性担保业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、调查报告是否如实反映情况、业务操作流程是否符合规范、评审意见及反担保措施是否得到有效落实、贷后检查是否及时有效、是否按规定执行月度报告及风险上报制度等。
第十条 对于其他新型担保业务，稽核内容主要包括是否有效落实评审意见、操作流程是否合规、有无擅自突破操作规定等。
第十一条 对于财务收支方面，稽核内容主要包括收费标准和流程是否合规、备用金是否符合规范、各类财务票据的使用保管是否符合公司要求等。
第十二条 对于内控管理方面，稽核内容主要包括是否及时传达公司会议精神及文件要求、重要印章及凭证保管是否符合规范、员工权限设置是否符合岗位制衡要求等。
第十三条 对于上述主要稽核内容，常规的稽核方式包括月度检查、专项稽核、半年度稽核与年度稽核，具体操作时采用实地稽核和网上数据稽核相结合、全面稽核与抽样稽核相结合、过程稽核与结果复核相结合、定期检查与不定期检查相结合的方法。稽核人员每月进行月度检查，每季度适时安排专项稽核，每年进行半年度及年度稽核，在分支机构负责人调职或离职时进行离任稽核，对于突发事件、重大事件的稽核根据实际情况及公司领导指示而定。
第四章 稽核流程与稽核要求
第十四条 完整的稽核流程包括：制定稽核计划、发出稽核通知（根据实际情况而定）、开展稽核工作、形成稽核报告、确认报告内容无误、领导审核批示、落实整改措施、整改情况复查等环节。
第十五条 为保证稽核效果，稽核人员应做到以下事项： 1.严格制度，实事求是，通过现场检查、核对报表、抽查档案、访查客户等多种方式确保稽核工作的有效性，及时发现出现的问题。
2.在稽核频率方面，对于风险程度相对较大、或开展时间不足3年的业务，检查频率原则上不低于每月一次；对于风险程度较低且开展时间超过3年的业务，检查频率可根据实际情况调整。在稽核地域方面，对于各分支机构，原则上做到每季度至少实地检查一次。
3.稽核工作完毕后，应据实完成稽核报告或汇总表格呈核。稽核人员对于所审核的事项应负责任，并在稽核报告或汇总表格上签字确认。稽核报告的时间要求为：
（1）月度检查：在检查完毕后的5个工作日内以报表形式汇总，经部门经理审核后，次月实地检查时向分支机构负责人反馈。 （2）专项稽核：以报表或报告形式汇总，稽核结束后的5个工作日内上报公司领导。
（3）半年度及半年度稽核：结束检查后，应保存完整的稽核记录，并由分支机构经理签字确认，15个工作日内完成所有分支机构稽核报告以及稽核总报告，经各方确认无误后上报公司领导。
（4）离任稽核：稽核结束后的5个工作日内形成稽核报告，并上报公司领导。
（5）突发、重大事件的稽核：事件发生后或接领导指示后，立即协同相关业务部门开展调查，调查完毕后，2个工作日内形成检查情况报告，交由领导审核。
4.稽核事务如涉及其他职能部门时，应会同该有关部门办理，且应做会同报告。
5.对于稽核中发现的问题，应督促分支机构在规定时限内进行有效整改，稽核人员负责对整改情况及时复查，确保整改事项办结。
第十六条 各分支机构须全力配合做好稽核工作，具体要求如下： 1.稽核人员对公司各分支机构执行稽核任务时，如有疑问，可随时向分支机构详尽查询，向相关人员了解情况，并调阅一切资料、账册、台帐及有关档案，分支机构应尽力配合，不得虚报、瞒报或躲避。
2.严格按公司规定执行月度报告和风险上报制度。
3.对于稽核过程中发现的问题，分支机构须根据稽核报告或整改通知书的要求，在规定时限内进行有效整改，并将整改情况报公司稽核部。第十七条 对于稽核过程中发现的问题，稽核人员有权采取以下措施：
1.对于检查中发现的业务操作不合规的情况，要求分支机构立即整改，视情节严重程度扣除相关考核分，并向相关领导报告；
2.对于检查中发现的严重操作违规、员工道德风险、未上报重大风险事件等情况，立即报告公司领导层并提出处理建议；
3.对于整改不力、拖延或拒绝执行整改措施的行为，经公司领导批准后对相关责任人和负责人加倍处罚，处罚结果记入年度考核。
第五章 附则
第十八条 本办法自发文之日起施行，如有未尽事宜，由稽核部负责修订和解释。
第十九条 对于公司所属子公司的稽核管理要求，届时另行明确。
上海市住房置业担保有限公司
二○一一年八月三十日
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稽核部工作责任制
第一章总则
第一条为加强对我县农村信用社各项业务活动的管理，规范经营行为，明确稽核工作职责，强化各项规章制度的贯彻落实，结合我县实际制定本制度。
第二条联社稽核部门工作人员及联社驻片稽核员根据年度工作计划和领导授权对农村信用社及其所有营业网点开展稽核工作，对单位、部门负责人及其他员工在一定时期内的任职或从业责任进行审计。
第二章目标和原则
第三条稽核工作应达到的工作目标是：确保国家法律规定和内部规章制度的贯彻执行；确保xx联社发展战略和经营目标的全面实施和充分实现；确保风险管理体系的有效性；确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
第四条稽核工作必须坚持“统一领导、分级管理、平行监督、相对独立、关口前置”和“依法、依规”的原则。
第五条稽核部门和稽核人员开展稽核工作以及办理稽核事项应当坚持原则，遵纪守法、客观公正、实事求是、廉洁自律、严守秘密。
第三章稽核内容
第六条对农村信用社稽核监督的主要内容：农村信用社经营活动在生产，发展过程中以及最终结果的合法（合规）性、真实性、效益性、安全性、效率性。按稽核方式分为常规稽核、专项稽核和经济责任及离任稽核。
一、月度常规稽核。驻片稽核员每个月必须对所管稽核片内各信用社的基本业务操作，资产负债比例管理和贷款管理等情况进行一次稽核检查。
（一）稽核检查基本业务操作制度执行情况：
1、稽核检查出纳制度执行情况。
2、稽核检查会计制度执行情况。稽核检查信用社有价单证，重要空白凭证的保管和领用情况，印章、密押管理情况，是否坚持交叉复核，日清月结，是否坚持执行支付结算规定，是否做到账务“六相符”。
3、检查安全保卫工作情况。重点检查安全设施及安全保卫制度执行情况。
4、对信用社的营业网点进行检查，每月检查一次分社、储蓄所会计、出纳制度、安全保卫制度执行情况。
（二）稽核检查并全面、客观地评价信用社的金融风险状况。
1、依据银监会农村合作金融机构风险评价和预警指标体系进行计算和考评。
2、对未达到或超过规定水平、比例的要责成信用社采取相应措施限期改正。
（三）稽核检查贷款管理水平和贷款质量。
1、稽核检查信用社是否存在账外经营，以贷收息、贷新还旧等违规经营行为。
2、稽核检查新贷款是否坚持“三查”制度和“审贷分离”、授权授信等制度，检查每笔贷款是否落实了责任制 。
3、稽核检查新的每笔贷款投向是否符合政策要求，金额是否适当，手续是否完备，担保、抵质押是否真实合法、有效。
4、稽核检查新的每笔贷款的利率确定是否正确。
5、稽核检查贷款形态是否真实，到期和不良贷款清收情况，贷款清收责任是否落实到人，是否与个人收入挂钩。
二、季度常规稽核。稽核人员每个季度必须对所管稽核片内各社的财务管理，业务发展经营业绩，计算机操作和管理情况进行一次稽核。
（一）稽核检查财务 管理情况：
1、稽核检查财务收入是否真实，有无以贷收息现象，是否执行加罚息规定，大额借款是否按季结息。
2、稽核检查财务支出是否合理、合规，特别是招待费、差旅费、修理费、其他费用及对个人的各项费用开支等是否符合规定，是否突破联社下达的综合费用率计划，新增固定资产是否按规定报批，并控制在规模之内，有无任意提高开支标准，扩大开支范围的行为。
3、稽核检查应收应付款项和业务周转金等过渡性资金，收付是否符合规定。
4、稽核检查信用社是否提足拨备。是否及时足额计提应付利息、固定资产折旧和呆账准备金等，是否存在少提或不提现象。
5、稽核检查当期盈亏的真实性，有无虚盈少亏或虚盈实亏现象，利润分配和股金分红是否符合制度规定。
（二）稽核检查经营目标完成情况：
全面稽核检查和核实信用社经营目标责任制各项指标完成的实绩，作出客观评价。
（三）稽核检查信用社对计算机的管理和操作情况。
1、检查信用社是否加强对计算机的管理，是否存在一人多岗现象。
2、检查信用社是否违反专机专用、专人负责制度，上机浏览下载与信用社业务无关活动的内容及以各种方式与未经联社认可的计算机进行连接。
3、检查信用社计算机操作人员是否坚持密码设置规定，是否泄密，是否坚持定期更换制度。
4、检查信用社是否坚持业务数据磁盘备份并异地保管规定。
5、现场检查计算机操作员是否坚持离机后将系统退到初始状态规定。
6、稽核检查是否使用合法凭证的输入数据，是否有无凭证的数据及非法操作。
7、稽核检查是否擅自修改数据和程序，是否有复制资料和非法输入数据。
三、专项稽核。根据上级管理部门的布置及县联社年度稽核工作计划对某一稽核内容进行专项稽核检查。
四、经济责任及离任稽核：接受委托对辖属单位负责人任期的经济责任及离任进行稽核，评价经营效益、业务发展、风险控制、安全质量、文明建设等目标完成情况及真实程度，并且评价其为争取目标实现所采取的管理决策措施。
第四章稽核方法与程序
第七条稽核部采用日常监督和稽核检查两种方式履行职能。根据不同稽核任务、项目和内容，可进行非现场稽核和现场稽核，常规稽核或专项稽核，交叉稽核和委托稽核。
第八条月度和季度常规稽核是驻片稽核员的日常工作，必须定期到管辖片的信用社进行现场稽核。
第九条专项稽核是根据上级管理部门或联社领导的指示，运用规范统一的标准和方法，对某项业务或某个专题进行全面检查。
第十条稽核部实施非现场稽核主要程序
（一）确定监督事项；
（二）确定报送资料；
（三）整理、分析、评价；
（四）质询、核实；
（五）提出稽核报告和处理意见；
（六）信息反馈。
第十一条 稽核部门实施现场稽核的一般程序，主要包括：稽核准备、现场实施、稽核报告、稽核处理和档案整理五个阶段。
第十二条 驻片稽核员要在每季或每次重大稽核终结后，3日内写出稽核报告一式三份，经与被稽核的单位负责人共同签章后，一份交被稽核单位，一份交联社，一份稽核员留存。对稽查出来的一般问题，稽核人员可按联社有关规定直接进行处理，并责成被查单位按稽核意见纠正；如属严重违反国家法律、法规和财经纪律的，需要给予有关责任人行政处理的，驻片稽核员提出具体意见，报请联社研究处理。 被稽核单位和个人对“稽核结论和处理决定”有异议，应在接到“稽核结论和处理决定”后十五日内，向联社提出申诉，联社要在30个工作日内做出复审意见。
第十三条稽核部门可对被稽核单位执行“稽核结论和处理决定”的情况进行后续稽核。
第十四条建立稽核报告制度。驻片稽核员要按月向联社报告，稽核中发现重大问题，应立即报告联社。对不及时如实报告造成严重后果的，要追究当事人的责任。 第十五条建立稽核档案管理制度。县联社按信用社建立稽核档案。稽核报告、稽核结论和处理决定，稽核决定执行报告为重要稽核档案资料。
第五章稽核工作职责、职权、纪律
第十六条稽核部门主要职责是：
（一）对系统内贯彻执行国家金融、财经等法规制度情况进行监督；
（二）对内控制度进行综合管理，对各项规章制度、操作规程的建立和健全及执行情况进行稽核；
（三）拟定稽核工作计划和稽核工作制度；
（四）对资产、负债和所有者权益的真实性、合规性进行稽核；
（五）对信贷计划执行情况、财务收支、决算等进行稽核；
（六）对各项贷款的风险管理和风险状况进行稽核；
（七）对系统内授权授信执行情况进行稽核；
（八）对客户信用评级工作进行稽核；
（九）对中间业务和其他表外业务进行稽核；
（十）对计算机的业务软件开发、操作和管理情况进行稽核；
（十一）接受委托对辖属单位负责人任期的经济责任及离任进行稽核；
（十二）定期报告工作，总结交流工作经验；
（十三）完成领导和上级稽核部门交办的其他有关事项。
第十七条 稽核部门的主要权限：
（一）有权根据工作需要进行调查、质询，索取有关文件资料，参加有关会议和活动，在计算机网络上享有较高的业务信息访问限权；
（二）有权审查各种凭证、账簿、报表、会计决算；核实资金和财产；检查贷款项目管理资料和档案；审查各种软件及检查涉及的其他资料；
（三）有权对违反国家有关法律法规及行业规章制度的行为，提出稽核意见和稽核决定；稽核意见是根据稽核事实对被稽核单位提出加强内部管理与控制的整改建议；稽核决定是根据稽核事实对被稽核单位给予一定形式的处理决定，具有强制性；
（四）重大情况有权越级向领导和上一级稽核部门专题汇报；
（五）稽核部门对监督检查中发现的违法违规问题应依据有关法规提出纠正和处理意见；对造成重大责任事故和经济损失的单位主要负责人和直接责任人，应提出处理建议；对于涉嫌重大违规违纪的或大案、要案的，可提出移交纪检监察部门处理的建议。
第十八条 检查被稽核单位的业务库现金、金银、有价证券及其他财产、物质时，有权逐项检查。
第十九条稽核部门在实施稽核时，对稽核中的涉嫌问题，可以向被稽核单位和有关个人进行质询、调查，索取有关证明材料、资料和会议记录，必要时有权召开有关调查、座谈或汇报会。
第二十条稽核部门在实施稽核时，因被稽核单位不如实提供相关材料或故意阻挠，致使无法实施稽核的，可提出对有关责任人的处理意见。
第二十一条稽核工作纪律
一、遵纪守法，忠于职守；
二、坚决执行联社理事会决议；
三、严禁压制批评、打击报复；
四、严禁弄虚作假、欺骗领导和群众；
五、严禁受贿或利用职务之便为自己和他人谋取私利；
六、严禁滥用职权，侵害国家、集体、群众利益；
七、严禁泄露国家秘密和工作秘密；
八、严禁违反社会公德，造成不良影响；
九、严禁其他违反纪律的行为。
第六章稽核工作职责考核办法
第二十二条对稽核部门的考核实行百分制考核，履行稽核工作职责50分，联社及上级检查20分，发生责任案件30分。
一、履行稽核工作职责（50分）
（一）按月对全辖内贯彻执行国家金融、财经等法规制度情况进行监督（4分），缺一个月扣4分，缺一个社扣1分，缺一个网点扣0.5分。
（二）制定年度稽核工作计划，按季或按月组织实施（4分）未制定工作计划不得分，按计划少一次扣1分。
（三）制定和完善稽核工作制度（4分），制度不健全的扣2分，制度过时未及时组织修订的扣1分。
（四）按月对各项规章制度，操作规程的执行情况进行稽核（4分0，对违规违章逆程序操作应查出未查出的一项一次扣0.5分，整改处理不到位的一项一次扣0.5分。
（五）对资产负债和所有者权益的真实性、合规性进行稽核（4分），按应查出未查出违规金额扣分，每十万元扣1分，扣完为止。
（六）按季对信用社经营目标，信贷计划执行，财务收支等进行稽核（4分），缺一次扣2分，缺一个社扣1分。
（七）按季对全辖业务用计算机的操作和管理情况进行稽核（4分），缺一次扣2分，缺一台机未检查扣0.5分。
（八）准确及时，真实报送各种风险监测报表（4分），错报、漏报一次或一种扣1分。
（九）重大问题立即报告（3分），应报告未报告一次扣3分。
（十）接受委托对辖属单位负责人任期的经济责任及离任进行稽核（4分），缺一人次扣2分，稽核报告内容不完整扣1分。
（十一）按季对授权授信执行情况，客户信用等级评级工作进行稽核（3分）。按应查出违反授权授信、信用等级评定规定相应扣分。
（十二）按季下发稽核通报并组织对驻片稽核员考评（4分），缺一次通报扣1分，缺一次考评扣1分。
（十三）完成领导和上级稽核部门交办的其他有关事项（4分），未完成一次扣2分，领导和上级不满意扣1分。
二、联社及上级组织检查（20分）
（一）联社定期（半年）或不定期组织人员对稽核工作进行再稽核（10分），再稽核出存在问题原稽核部门查出并纠正处理的不扣分，查处纠正不到位的每项（件）扣2分，原稽核部门未查出的每项扣5分。
（二）上级和监管部门随机检查（10分），按检查出存在问题的多少、大小、及性质的严重性相应扣分。
三、发生责任案件（30分）
（一）发生十万元（含10万元）以下案件（5分）。
（二）十万元至二十万元（含20万元）案件（10分）。
（三）二十万元以上案件（15分）。
（四）发生10万元以上案件分清责任，相关责任稽核人员调离稽核工作岗位，并给予案件金额的5%的经济处罚，触及行政处理的给予相应的行政处理。
（五）发生二十万元以上案件的稽核部经理自动引咎辞职，触及行政处理的给予相应的行政处理。
第七章考核要求和奖惩
第二十三条每季度由联社岗位责任制考评小组对本专业的岗位责任制执行情况进行考评。分为较好90分以上，合格80-90分，不合格80分以下。
一、考评得分90分以上（含90分）奖励办法：
1、表扬；
2、优先参加部室评优评先；
3、给予适当物质奖励；
4、上级规定的其他奖励措施。
二、考评得分80分（含80分）至90分的，基本上履行了工作职责考评结果为合格。
三、考评得分80分以下的考评结果为不合格，处罚办法有：
1、批评；
2、对负责人进行经济处罚；
3、给予部门负责人行政处分 ；
4、给予部门负责人解聘职务处理。
第二十四条稽核部门因做出错误的处理决定，给被稽核部门（单位）造成重大经济损失的给予稽核部门负责人相应的行政处分。
因稽核人员玩忽职守，对重大问题失察造成严重后果或发现重大问题故意隐瞒不报告的在追究当事人责任的同时，追究其有关稽核人员的责任。
第八章附则
第二十五条本制度由xx县农村信用合作社联合社解释，本制度有关条款如与上级规定不一致的，依上级规定为准。
第二十六条本制度自颁发之日起实行。
第11篇：稽核工作总结
稽核工作总结
不知不觉中，充满希望的2009年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关心和帮助！凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在2009年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，2009年的工作尤其紧张，除了做好本职工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结：
1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑；
2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问；
3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识的熟知情况，并现场指正要求立即整改；
4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部；功夫不负有心人，通过我们坚持不懈的努力，2009年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门**工作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会；
5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查工作；
回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工作中做得更好、更充实。
第12篇：稽核工作总结
2015年工作总结
2015年院财务复核工作在财务科的正确领导下，全面执行和贯彻会计法律、法规，进一步加强医院稽核工作职责，使复核工作又上了一个新的台阶。
一、主要工作如下：
1、每日对院总部收款处、住院处当日收入款项、上交银行款项、城镇职工医疗保险、新农合保险、居民保险、慢性病结算情况等进行复核，发现有差错或遗漏现象及时纠正，如发现数字差错偏大或与微机统计表不符时，及时向财务科长汇报。
2、每月10日、20日、31日做阶段汇总并复核金额，准确无误后递传财务记账员记账。
3、对隶属总部的分院收款窗口的收入情况进行阶段性复核统计，准确无误后递传财务记账员记账。
4、根据财务科长安排，会同财务科有关人员定期或不定期对总部住院处、门诊收款处以及分院所有收款机构及人员进行款项检查并现场复核，发现问题及时汇报并处理。
5、审核收费收据的金额与票码，审核报账单的填报金额与缴款金额。如发现不符即通知有关人员纠正。
6、负责有价票证的购进、发出、缴销和保管工作。做到经常检查，定期清点，使有价票证不受虫蛀、潮变、毁损和散失。控制有价票证的储备额，并掌握票据的使用进度。并做好与财政票据主管部门的协调、沟通和汇报工作。
7、协助财务科长做好本部门其它工作。
二、存在不足
由于工作兼职原因，时而会出现忙中出错或工作不细致等瑕疵，对分管的收费窗口管理不严，对极少部分收费员的工作大意以及工作差错没有及时批评更正等。这在今后工作中要重视对待。
三、明年打算
1、加强学习，提高专业知识水平，多掌握新的业务知识，提高会计核算能力，切实转变观念，树立依法理财意识。要切实加强有关法律、法规的学习。在财务工作中，认真遵守国家有关政策、法规和各项会计制度，严格维护财经纪律，按照规章制度办事，防范和遏制违法违规问题的发生。
2、要进一步增强事业心和责任感，不断改进工作方式，在具体的工作中坚持科学的态度和求实的精神，兢兢业业地做好各项工作，树立强烈的时间观念、效率观念、质量观念。同时严格要求自己，始终保持与时俱进、开拓创新，以热忱饱满的精神状态，真正做好财务稽核工作，推动我院各项事业又好又快地发展。
宋宜军
第13篇：稽核工作总结
2009年稽核工作总结
一年来，在中心的正确领导下，中心稽核工作按照年初制定目标，结合中心实际，围绕全局工作，认真履行稽核职能，继续做好参保企业和单位的审核登记及应参保险种的核定工作、严格执行我省参保职工最低工资基数标准、对部分单位补缴欠缴工作中出现的问题及时同各业务科室协同解决，积极面对工作中出现的新情况，新问题。在同志们的努力下，2009年稽核工作取得了一定成效，为我中心参保扩面工作及基金征缴工作提供了相应的支撑和保障。下面，就将本年度工作总结如下：
一、注重理论学习，不断提高自身素质 ，努力提升工作能力。提高自身素质的基础是学习，提升工作能力的源泉还是学习。通过积极参加中心组织的理论联系实际，解放思想大讨论，科学发展观的学习、我和科室同志进一步牢固树立正确的世界观、人生观、价值观、利益观。在日常工作中，我和同志们继续发扬干一行，爱一行，钻一行的作风，以高度的责任感、使命感，努力开阔视野，拓宽思路，丰富自己。通过学习，在思想上不断进步，在业务上不断突破，更好地适应了当前稽核工作的需要。
二、认真做好社保稽核各项工作。
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1，全面完成本年度各项稽核任务。今年以来，稽核科按照中心对于参保单位实行险种基数统
一、参保基数符合全省社会平均工资最低要求（1050元）的原则，对前来申报业务单位严格把关，层层落实。对工作中出现的新情况，新问题及时妥善处置，竭力做好本职工作，以求更高效，更快捷地服务于参保单位前来办事人员。截止目前，本年度参保单位缴费申报稽核工作已经全面结束，下面就将本年度稽核工作分别做一说明：
单位缴费情况：截止12月底，累计稽核的参保单位553个，除去涉及补缴各项社会保险费用单位88个，实际登记缴费单位465个。其中，市直机关145个（另补缴5个）、企业185个（另补缴52个）、事业单位及社会团体135个（另补缴31个）。分别占参保单位总数的31%、40%、29%。从数据分析来看，企业及事业单位欠缴补缴以及迟缴基本社会保险费用情况严重。其中，企业发生补缴以及延迟交纳社保费用的单位占统计已核定应缴费企业总数的28%，事业单位也占到了相应比例的23%。从本年度各月稽核缴费情况来看，进入下半年以来，91%的单位完成本年度缴费任务，下半年业务主要集中于部分补缴，延时缴纳单位上，其中欠缴企业占到此类业务的60%以上，这无疑在一定程度上加大了单位各科室工作难度。
单位参保情况：本年度，财政拨款单位参保总计4219人，其中在职职工3336人、退休职工883人；自收自支事业单位参保总计8809人，其中在职职工5687人、退休职工3122人；企业参保总计12999人，其中在职职工10413人、退休职工2586人，分别占参保总人数的16%、22%、62%。从数据分析来看，财政拨款单位及事业单位人员增减变化稳定，企业在职用工人员增减自6月份以来呈逐步增长趋势，至10月份之后，人员减少幅度较大。从当前稽核掌握的情况看，这其中与企业季节性用工关系密切，也和部分企业管理者对及时为其用工人员缴纳各项社会保险责任意识淡化以及社保相关宣传引导监督不到位有关。
各险种参保情况：本年度，参加各项社会保险职工分别为：参加养老保险8547人、参加医疗保险22122人（在职15572人、退休6550人）、参加失业保险8944人、参加工伤保险8196人。累计全部参加四项保险职工4253人，占参保职工（在职19436人）总数的22%。从数据分析来看，每月养老、失业、工伤参保人数变化稳定，年终的参保人数均接近8000人，但这与统计的全部参加四项保险职工4253人这一数字差别较大，出现这种情况的原因是多方面的：其一，这与企业申报缴纳基本社会保险过程中，单位部分险种已在其他地区缴纳有关。其二，这一数据是各项参保数据分
别统计与整体统计的比较，该数据反应的是未来能够达到四项保险均参加职工人数的增长空间。
2，当前工作中的主要问题。
其一：进入下半年以来稽核处理补缴业务相应增多，这给稽核工作，也给各险种业务受理工作加大了难度。存在这种问题的原因除了企业自身缴费责任与权利意识淡漠，经济利益使然，也与社保机构与社保经费征缴对此政策要求不明确，惩处力度不够，各方信息化协同滞后有关。就此，建议进一步完善社保延迟缴费以及社保利益享受之间的政策，进一步增强与社保经费代收缴机构的协同，对经常性欠缴，补缴单位给予相应的惩处及公示。同时，还应就此进一步加强对这类单位的政策说服引导教育，在必要的情况下深入企业宣传社保相关政策。
其二：从目前稽核掌握的情况看，有部分企业单位在对其四项保险完成核定后，多先行缴纳医疗，工伤保险。对于养老、失业保险则于年末才补缴。同时也有部分企业因逃避滞纳金等原因将所有缴费放在年末一次清缴。这种行为，即与企业资金效益有关，也与企业当事人责任意识不强有关，同时也是企业用工不固定引起的。鉴于此，建议就未正常及时缴纳应保险种单位在享有社保权益享有方面进一步细化，使之有法可依。其次，各科室在暂时金保工程相应软
件尚未到位之前定期进行信息互通，及时对各险种缴费情况进行对比分析，及早发现问题，及时通报处理。
3，从当前稽核业务需求来看，除了进一步完善当前稽核软件，还应考虑社保经办业务（申报）网络化，以此更好的适应我市社保工作的要求。
要进一步做好我市社会保险内部稽核工作，就要在业务效能、工作流程、社会监督实现转变：从缴费基数审定到基数真实性的转变，从各个科室需求不一的申报数据提交到一票自助式申报服务，从内部稽核发现缴费问题逐步过渡至提倡和鼓励用工单位诚信缴费与加强参保务工人员自我监督意识和劳动法律意识为辅，并进一步完善社会保险企业缴费数据对社会公开渠道，例如除在大厅设立触摸查询终端外，还可以通过网站，自动电话语音查询，企业社保缴费月报公示等多位一体个人维权通道，并以此强化稽核工作的针对性和时效性，使得稽核工作日常监督，重点监督，举报监督体系逐步完善，改变当前工作的被动局面，从源头上防范和化解用工单位和劳动者之间的社保权益纠纷，不断提升社保经办机构社会化监督与服务的能力！
首先，简便高效的服务流程是实现有效地稽核控制的必要前提。在日常经办中，尽力简化当前社保稽核重复的数据报送，整合参保单位为各科室报表数据，使之进一步适应
今后各科室业务软件统一的要求，积极探索缴费一票式服务，尽快建立起科室之间业务快速受理，高效办理，岗位责任制约的体制，这需要在硬件、软件、制度方面进行配套。
其次，进一步规范内部稽核审批管理，强化岗位责任制，建立健全特殊行业和业务稽核制度，使之进一步程序化，规范化，防止工作责任和稽核要求脱节。
最后，加强以社保经办机构所掌握数据分析为主的日常稽核管理，建立健全以社会化参保监督为主体的举报稽核制度。强化对企业诚信缴费与劳动社保有关权利制约机制，逐步建立起当前社会保险对参保企业进行诚信等级认定及评价的数据，切实保障稽核工作的实效，使得我市社保稽核工作在来年力争在上一个新台阶！
社会保险稽核科
二〇〇九年十二月
第14篇：稽核工作总结
2010年农村信用社稽核审计工作总结及2011年工作设想
2010年，农村信用社又一次踏上新的改革征途，农村合作银行已正式运行，并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。二次创业的号令又一次在全县响亮提出，全员积极响应联社号召，勤俭办社、艰苦奋斗，踊跃投身二次创业中。稽核审计工作紧紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，迅速转变稽核审计工作理念，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等情况开展全面的稽核审计。有效促进农村信用社依法合规经营、稳健发展。
一、稽核审计工作成绩及基本做法
（一）完善岗位责任制，落实稽核包片责任。
1、制定岗位责任制，按照省联社相关管理制度，结合我县实际细化了稽核审计的各种管理制度；实行稽核包片责任制，把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制，实行稽核审计责任追究制度，进一步夯实了管理责任，增强了稽核人员工作责任心。
2、年初制定了《2010年稽核审计工作安排意见》，对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到稽核审计工作年度有总体安排意见，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确。
（二）规范检查行为，细化检查内容。
1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习，熟练掌握运用指导稽核审计工作，按照《××省农村信用社稽核审计工作管理办法》和《××省农村信用社稽核审计工作质量控制办法》规范稽核检查程序，从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工作。
2、对各项检查内容按照“作业式、格式化”进行列表细化，从会计管理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、安全保卫工作、内控制度执行以及业务经营真实性等详细制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项开展检查，确保稽核检查工作精细化，不留死角。
3、针对信用社登记簿多、登记不规范和存在顾此失彼的现象，与联社各部门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制《xx县农村信用社内控管理登记簿一览表》，发到各网点，统一了制式、规范登记内容和要求，达到了统一规范。
（三）认真做好各项稽核检查工作。
1、组织实施了2007年度会计决算真实性专项稽核工作，提前介入，超前运作，组织人力全面进行稽核检查，确保真实、准确；得到了上级管理部门组织的真实性大检查的肯定；
2、全面完成全年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的进一步规范，稽核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假日休息时间，全身心投入到序时稽核检查工作中，集中精力全面完成全县xx个社（部）的序时稽核工作，对xx个重点单位实施了后续跟踪稽核审计和二次稽核审计。全年累计发出稽核现场检查事实确认书xx份，发现存在问题568条，现场纠改223条，限期整改345条，现场处罚xx人次，罚金38000元，发出整改通知书46份，通过后续稽核和各社回执的整改报告看，已基本整改到位。做到扶正纠偏、规范管理、防范风险，并将序时稽核报告及时向联社领导送阅，使联社领导全面掌握各信用社制度执行和落实情况，准确做出管理决策，通过强有力监督检查，进一步促进了各项业务规范健康快速发展。
3、对联社财务会计部资金清算中心、信息管理部、业务部、风险管理部等部门执行政策、贷款管理、风险防范、规范流程操作等方面进行了稽核审计和审议评价，进一步规范了管理部门的管理及操作行为。
（四）认真做好各项内部审计工作。
1、由于今年联社加大了岗位交流力度，一次提拔交流xx位社（部）主任、部门经理，因此，在联社领导的重视支持下，稽核审计部集中时间、精力利用一个月的时间，对社（部）主任、部门经理离任及经济责任进行了稽核审计，对任期内的政策制度执行和责任制履行进行全面稽核审计，给予客观公正的评价，全年共实施社（部）主任离任审计xx人次，开展职工离岗审计xx人次，作到了离岗必审计。
2、认真实施财务审计工作。根据联社审计委员会安排，按季组织对全县信用社财务制度执行情况进行稽核审计，集中时间对各社2009年下半年，2010年一至三季度财务管理情况，费用列支的真实性和合规性进行了全面审计，进一步促进和规范了农村信用社财务管理行为。
3、按照联社安排，组织实施对联社后勤管理工作进行了审计，通过审计，暴露出了后勤管理中存在的薄弱环节，对进一步加强和规范后勤管理工作起到了积极的促进作用。
（五）及时准确报送“1104”工程报表，按月准确上报，按季做好监管核心指标分析和监管评级打分，准确预测经营风险。为健全和完善农村信用社的风险监管体系，实现对农村信用社的持续、分类监管和风险预警。一是加强与业务、风险、财务和信息等部门的沟通配合，报表人员加班加点、认真细致，从未出现数据差错，保证了报表的真实性、准确性和及时性，得到了安康银监局的好评。二是按照全新的商业银行监管核心指标口径，按季对资本充足状况、资产质量状况、盈利状况和流动性状况等四个方面23个风险监测指标、70个辅助指标进行计算分析和预警，并计算出监管评级得分，为联社组建农村合作银行提供了详实的指标数据，为领导经营决策和风险管理提供了有效理论依据。三是按照安康银监分局要求，准确、及时、真实报送《日常监管事项报告》，双周五定期报送，从未间断和出现任何披露。
第15篇：农村信用联系稽核监察保卫部工作总结
农村信用联系稽核监察保卫部工作
总结
农村信用联系稽核监察保卫部工作总结
稽核监察保卫部工作总结
二〇〇八年,在联社领导班子的正确领导下，我部较好的完成了全年来联社下达的各项工作任务，现将本年的工作总结如下：
安全保卫工作：、加强设施建设和管理，增强抵御和防范能力。
为了提高安全防范能力，我们本着“安全第一”的原则，半年以来，我们努力完善安全保卫物防设施的建设，对守库室，振动报警器等设施进行了进一步的改造，现在的物防设施安全达到了省厅的
规定要求。加装监控器的硬盘，确保保存期。同时对辖区内所有网点的报警设施进行了检测，发现故障，及时处理。、加强安全教育，提高员工的防范意识和能力。
在安全保卫工作中，再完善的规章制度，再坚固的防范设施，起决定作用的是人，人防是实现技防，设施防预效果的根本保证，因此在日常工作中应该把员工的思想政治工作放在首位，把思想意识教育工作放在首位，加强教育引导。采取多种形式对全员职工进行经济法规培训，各职能部门根据工作计划每月一次以会议或者培训形式对全辖所属员工进行安全知识法规学习。辖区内各基层信用社每月都召开一次安全保卫学习会议，组织员工学习安全法规，安全保卫工作制度，通报治安形势，分析典型案例，做到有内容、有要求、有记录、有部署、有检查，提高员工的安全防范意识、加大检查监督力度，使安全保卫工作
制度化、规范化。
半年来我们对各个网点进行定期不定期的专项安全检查，以要害部门，重点岗位，边远单位和运钞车接送款为重点，以节假日中午、晚上等案件易发期为安全检查时间，采取电话检查与现场检查相结合。开展多次检查活动，对检查中发现的不安全隐患，有的现象落实整改，有的限期整改，为保证各项工作的顺利开展发挥了应有的作用。
三、稽核监察工作、稽核监察工作从实际出发，落到实处。为切实杜绝各项业务经营的细微环节中违章违纪行为发生，全体稽核人员采取内查与外核相结合的方法，于年初深入到辖区内5个基层社对各项业务和领导班子进行了稽核监察。重点对信贷人员在任职期间的工作进行了专项稽核。对各信用社的工作进行了全面的稽核，已经生成稽核报告，完成了稽核工作。从稽核情况看，各社绝大多数机构网点及干部、职工业务素质高、工作责任心
强，所经办业务放心可靠。稽核人员本着维护农村信用社业务经营合规合法，从贯彻会计、出纳制度和信贷管理的基础工作入手、从细微深处入手，从中查找不足，及时准确地纠正错误偏差，对发现一般性违规操作问题，稽核人员在现场检查过程中边辅导，边纠改，使问题消化在基层，把案件隐患扼杀在萌芽之中。
、坚持查防并举，实行岗位轮换制度，预防违纪案件发生。 首先坚持以教育为主，不断提高员工整体素质和制度法纪观念。通过各种方法和有效途径，组织和引导员工认真学习信用社和银监部门案件专项治理及防范操作风险等一系列文件精神来增强员工对案件防范必要性和重要性的认识。采取边学习，边讨论，边落实的方法，并结合岗位工作，要求每个员工自我检查和剖析，从中查找存在问题根源，做到警钟长鸣，防微杜渐。其次根据省联社以及事办的要求，我们联社的轮岗制度
从去年开始执行情况一直很好，各基层社都按要求定期对要害岗位员工进行轮岗，从而降低了金融风险。、建立和落实排查制度，时刻掌握职工的思想动态。
为把防范案件工作落到实处，我社加强了组织领导，分级落实管理职责。重点对关键人员、重要岗位、主要业务和薄弱环节进行排查，发现问题和不良倾向，采取有效措施及时进行制止。同时对全社领导以及员工不良行为进行了排查，要求对已发现的有经商办企业、从事第二职业、赌博人员、不正常交友等问题和现象的员工要密切进行关注，加强监督管理，有效地遏制了违法犯罪行为的发生。
四、人事管理工作 一年来，在上级人事部门的正确指导下我们完成了以下几项人事工作：
、努力做好退休、退养工作，尽力保护老年及患病职工的利益。、认真执行末位淘汰制度，根据一年的
各项成绩，对全辖员工进行了考评，把末位淘汰制度落到实处。
、年初我们还对各信用社的领导班子，以及机关人员进行了考核，考核结果已经生成报告。 总之，一年来员工的安保意识、遵章守纪意识有了明显增强，我们也较为圆满地完成了各项工作任务。在接下来的工作中，我们将继续努力，取长补短，扎实工作。 工作规划： 已经过去，已经到了，为了更好的开展的各项工作，现将拟开展的各项工作计划安排如下：
2月20日-2月28日，对基层信用社领导班子进行考核。
3月1日-3月31日，信贷员进行专项稽核，安排强制休假，对全辖员工进行业务考试，争取建设完全辖监控中心。对逾期贷款进检查。
4月1-4月30日安排组织重要岗位人员轮岗制度的实施，组织格式化检查，
5月1日-5月31日，组织第二此业务测试，安排大学生招工考试。对各项贷款进行检查
6月1日-6月30日，对全辖的重要凭证及现金管理进行专项稽核。
7月1日-7月31日，安排组织各项党务工作，争取吸收更多的积极分子加入到组织中来。
8月1日-8月30日，组织员工进行第三次业务测试，加大考核力度.9月1日-9月30日，进行第二此格式化检查，防范案件，规范操作，加强管理。
10月1日-10月30日，全面安排60年大庆安保工作，争取拿到大庆期间安保先进单位。
11月1日-11月30日，对全辖员工进行第四次业务测试。
12月1日-12月31日，全面加强安保工作，确保旺季各项工作安全，顺利开展。
2月20日-12月31日，全面加强安全
保卫工作，每月检查两次，节假日特别要加强检查监督力度，同时加强员工管理，对于员工的异常行为，特别要予以关注。同时要求各所社加强自查。 二oo九年二月二十日 稽核监察保卫部
第16篇：稽核部岗位说明书(工作手册)
目
录
第一章 手册的目的 第二章 稽核部工作职责
一、部门概述
二、部门岗位设置
三、部门职责
四、部门权限和责任 第三章 稽核部工作流程
一、稽核检查
二、稽核结果处理及落实
三、各部门申请稽核程序
四、稽核须知
五、制定表单
稽核部岗位说明书
第一章 手册的目的
为了规范管理，明确责任，使各项工作有序的开展，更有效的推进管理升级，特规范稽核岗位制度，工作内容，制定本手册进行说明。在今后的实际岗位工作中，将按照公司的发展情况不断完善改进。 第二章 稽核部工作职责
一、部门概述
根据公司战略发展目标，依据国家制定的《审计法》、《会计法》对公司各子（分）公司的财务稽核审计，监督各部门、子（分）公司的经济业务工作，为公司经营业务和管理的有序开展提供保障和支持。
部门目标是通过稽核促进各部门工作计划、任务、目标的达成；促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理；通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。
二、部门岗位设置
稽核部实行在稽核部分管负责人领导下的部门主任责任制，部门人员直接向稽核部主任汇报工作。
三、部门职责 3.1主要工作内容
3.1.1代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.2熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职责说明书等规范作业进行稽核。
3.1.3按时完成稽核任务计划，及时编订《稽核报告》，并在管理控制例会上进行公开报告。
3.1.4参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。
3.1.5参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。 3.1.6定期召开稽核案例分析会。
3.1.7定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。3.1.8促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。 3.1.9完成总经理的临时指令，接受总经理的直接领导，接受被稽核部门、人员监督。
3.2具体职责的实施 3.2.1准备阶段
1、对被稽核单位，进行必要的了解和调查。主要了解该单位经营性质、经营范围，组织结构，人员情况，财务核算特点(包括主要账号的设置情况)。
2、确定稽核工作重点，制订稽核工作计划方案，并经领导审阅批准。
3、编制稽核通知书，被稽核单位承诺书，并经领导审阅批准。
4、下发稽核通知书，填写送达回证书。
5、将稽核通知书抄送财务处，由财务处提供被稽核单位有关财务资料(包括账簿的电子文档)。3.2.2实施阶段
1、对被稽核单位财务部提供的有关会计资料(包括电子文档)，实施财务审计程序。
（1）按账户中明细项目和分类项目汇总财务收支情况，并编制审计工作底稿。 （2）按重点对具体会计事项进行详细检查，并编制审计工作底稿。 （3）抽查会计凭证，对主要会计事项的会计凭证进行复印
（4）根据审计工作需要，找有关人员和部门调查了解情况，并及时做好调查记录，如有必要可召开座谈会。
（5）在稽核实施过程中，稽核小组要及时向稽核部领导汇报稽核进展和稽核过程中的有关情况。
2、整理汇总稽核实施过程中发现的问题及有关情况
3、稽核小组向稽核部分管领导汇报稽核过程中发现问题和有关情况，对问题进行初步筛选，确定需进一步核实的问题。
4、实施相关的追加审计程序。
5、稽核部向上级领导汇报核实和追加审计实施情况，并确定在稽核审计报告中反映的问题和需披露的事项。3.2.3编写稽核审计报告
1、稽核小组归集稽核审计工作底稿、并编制稽核审计报告初稿，并将稽核报告初稿和稽核工作底稿提交稽核部分管业务的领导进行审核。
2、稽核小组按审核后的要求，对审计报告进行修改。
3、稽核小组向稽核部领导汇报稽核审计报告的征求意见稿，并对审计报告的征求意见稿进行定稿。
4、将稽核审计报告的征求意见稿送分管领导和总经理批阅，并进行相应的沟通。
5、对稽核审计报告的征求意见稿进行修改定稿。
6、将审计报告的征求意见稿征求被审计单位(当事人)意见。
7、正式出具定稿后的稽核审计报告。
8、向有关领导、部门及当事人送达正式审计报告。3.2.4档案管理
1、稽核部按审计档案归档程序，整理、归集审计工作底稿。
2、将整理好的审计档案装订成册。
3、按要求对归档审计报告进行统一编号、装盒。3.2.5稽核后期监督
1、在出具了正式的稽核审计报告后，稽核部门应关注被审计单位对审计结果及公司总经理\\分管副总经理对相关事项处理决定的态度。
2、在认为合适的一段时间以后，由审计人员对被审计单位实施后续审计，确定审计中发现的问题是否得到了恰当的解决。
3、对于暂时无法解决的问题是否告知并得到了公司总经理\\分管副总经理的批准，并将后续审计的结果报告总经理和分管副总经理。
四、部门权限和责任 4.1部门权限
4.1.1对公司各部门、各子公司财务管理运作的监督权、检查权。4.1.2被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。 4.1.3对稽核工作中发现的违规、事故依规范行使奖惩权。 4.1.4公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。 4.2部门责任
4.2.1对稽核部门的规章制度的执行负责。
4.2.2对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完善负责。4.2.3对《稽核报告》、稽核案例的及时性、准确性负责。 4.2.4对本部门的正常运作负责。
五、核心工作目标
对公司财务管理进行稽核，审计，并出具审计报告，监督各子公司和部门的经济业务工作，关注稽核中出现问题的部门或子公司解决进展情况，为公司提供稽核问题的解释，协助部门解决相关问题。 第三章 稽核部工作流程
一、稽核检查
1.1稽核专员根据上级指令或《稽核任务书》所安排任务到相关部门稽核；1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；
1.3稽核专员将稽核事实客观的填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据）；
1.4《稽核检查表》必须由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字生效；
1.5对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填写《整改通知书》并请总经理签名后，交被整改部门责任人签名确认，然后第一联交被整改部门负责人实施整改，第二联稽核专员存档备查；稽核专员在整改要求到期后应再次进行跟踪稽核，并将整改结果进行确认。
1.6在稽核过程中，发现违纪情况稽核专员可当场开具《稽核奖罚单》，并由当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其一级或二级上司确认后签字，并对拒绝签字、违规属实的当事人加倍处罚；
1.7在稽核巡查中,稽核专员发现相关人员确实有突出表现时，可向公司报请给予奖励,但需提供相关证据证明。
二、奖罚结果处理及落实 2.1稽核专员将有效的《稽核奖罚单》（一式二联）在当日交总经理审批后转行政部，同时稽核专员将第一联存档备查，并于月底交财务部核查；
2.2行政部根据生效的“奖罚单”在一个工作日内发出公告（当事人签署）公布，并将“奖罚单”进行统计并存档备查，统计表于下月2号前转交财务部。2.3财务部根据行政部提供的《稽核奖罚汇总表》同稽核专员转交的“奖罚单”对照复查，无误后对被处罚人进行扣款，并将《稽核奖罚汇总表》存档备查； 2.4稽核专员根据《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核奖罚单》建立《稽核汇总表》、《稽核奖罚汇总表》归档备查。
三、各部门申请稽核程序
3.1公司各部门负责人有检查下属工作以及部门间相互协调工作的责任，不得将本人职责内的工作及协调沟通工作提交稽核专员稽核；
3.2部门可填写《稽核申请单》申请稽核事务，经总经理批准后，由稽核专员协助解决。
四、稽核须知
4.1稽核专员在进行稽核时，要认真细致，认真检查，有效沟通，发现问题及时纠正；
4.2在稽核工作中重事实、讲依据，对照相对应的规章制度、程序文件、作业流程进行检查；
4.3稽核时涉及公司保密信息的，由稽核专员向总经理提报，依据上级指令确认是否稽核；
4.4经稽核例会讨论决定后成立专项稽核的，按正常稽核程序处理。
五、制定表单 5.1《稽核任务书》 5.2《稽核检查表》 5.3《稽核奖罚单》 5.4《稽核奖罚汇总表》 5.5《稽核汇总表》 5.6《整改通知书》 5.7《稽核申请单》
第17篇：内控稽核部管理制度1
内控稽核部工作规范
第一条 目的
为确保公司各项内控管理制度和相关流程有效执行，有效防控公司运营风险，维护公司正常的经营秩序，特制定本制度。 第二条
一般规定
1、内控稽核部的主要职能是：对公司财务信息的真实性、完整性，对内控管理制度的完整性、合理性和执行情况等进行检查监督。
2、内控稽核部对公司董事会负责，向董事会汇报工作。
3、内控稽核部的负责人必须专职，由董事会提名并任免。
4、内控稽核部应当保持独立性。
5、公司各部门或单位，应当配合内控稽核部的各项工作。
6、内控稽核部至少每月向董事会汇报一次工作，内容包括但不限于内控管理工作计划的执行情况、工作进度、质量、发现的重大问题及改善建议。第三条
主要职责
1、对公司内控管理制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；
2、对公司总部及生产基地的会计基础工作、财务收支、预算内外资金管理使用情况、财务预决算及其他有关经济活动的合法性、真实性和完整性进行稽核；
3、关注和检查公司管理过程中可能存在的舞弊行为，并对舞弊行为提出处理建议；
4、根据董事会要求，跟进公司重大项目；
5、根据董事会要求，对公司管理人员离任进行审计；
6、对公司各部门负有经济责任的管理人员进行责任审计；
7、对与公司经济活动有关的特定事项，向公司有关部门或个人进行专项审计调查；
8、参加公司经营管理方面的有关会议，对重要规章制度、重大经营决策和投资方案提出风险控制意见和建议；
9、为被审计部门提供咨询、建议、协调等服务；
10、在每个会计年度结束前两个月向董事会提交次一年的内控稽核工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向董事会提交年度内控稽核工作报告。第四条
具体实施
1、内控稽核通常涵盖公司经营活动中的所有环节，包括但不限于：销售及收款、采购及付款、库存管理、固定资产管理、资金管理、行政管理、人力资源管理等；
2、内控稽核人员获取的稽核证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内控稽核人员应当将获取的稽核证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。
3、内控稽核人员编制和复核工作底稿，并在内控稽核项目完成后，及时对工作底稿进行分类整理并归档。
4、内控稽核人员在审查过程中，如发现内部控制存在重大缺陷或重大风险，应及时向董事会报告。
5、内控稽核工作底稿属于公司保密资料，内控稽核人员必须妥善保管并严守密秘。第五条
工作流程：
1、内控稽核人员提交年度内控稽核工作计划，呈董事会审阅；
2、内控稽核人员分解年度工作计划至月度工作计划；
3、内控稽核人员编制书面的《内控稽核通知书》，送达被稽核部门；
4、内控稽核人员就稽核事项进行审计、检查；
5、内控稽核人员就稽核事项与被稽核部门主管领导进行沟通，并形成《内控稽核结果报告》，报告中应明确稽核事项、稽核结论、整改措施及整改时间等，内控稽核人员与被稽核部门或单位的主管领导须在《内控稽核结果报告》上签字确认；
6、内控稽核人员需检查被稽核部门整改措施的落实情况；
7、内控稽核人员向董事会汇报工作。第六条
主要职权
1、根据内控稽核工作的需要，要求有关部门或单位按时报送工作计划、预算、报表和合同、协议等相关文件和资料；
2、稽核权限范围内财务部门的凭证、帐表等财务资料；
3、对内控稽核涉及的有关事项，向有关单位和个人调查取证，并索取有关文件、资料等证明材料；
4、对正在进行严重违反财经法规、严重损失浪费的行为，提出处理建议；
5、对阻扰、妨碍内控稽核工作以及拒绝提供相关资料的行为，可以提出追究相关人员责任的建议；
6、提出改进内控管理、提高效益的建议；
7、董事会赋予的其他职权。第七条
本制度解释权归公司董事会。 第八条
本制度自发布之日起实施。
第九条
本制度原则上每年修订一次。如制度规定与实际情况发生重大不符，需及时修订的，内控稽核部负责修订，董事会审批。
第18篇：保安部稽核工作职责
1.在卖场顾客最终出口处，负责稽核顾客所购商品是否与销售明细单相符，保证顾客无遗漏商品。‘2.防止盗窃事件的发生，处理偷拿商品事件。3.疏导滞留顾客，保证大门通道畅通。4.遇有突发事件,要善于控制局面，及时疏导顾客。
第19篇：下半年稽核部工作打算
下半年稽核部工作计划
一、工作思路：
以防控操作风险为核心，推进稽核审计任务制度化，稽核检查程序化，稽核文档格式化，稽核责任明晰化，稽核处罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，提升稽核审计能力，进一步促进我区联社依法合规经营稳步发展。
二、具体工作：
1、安排两次序时稽核。对2012年6-11月全面业务开展稽核检查，对存在的问题通过现场辅导纠改、发整改通知书、限期整改、违规积分、以及处罚相关责任人等方式手段，强化合规意识，规避操作风险。
2、安排两次专项稽核。一是对信用社对公账户管理专项检查主要是开户的合规性、使用的规范性、对账的及时性检查。二是对2011年新增贷款专项稽核检查，重点是10万元以上贷款的全面检查，充分揭示信贷管理风险点，为进一步体提高信贷工作质量提供更可靠地决策依据。
3、加强后续稽核检查，确保纠改到位。采取“人盯社”包片稽核 ，后续再稽核和整改到位。
三、工作措施
1、部门人员加强学习、强化培训，推行稽核人员到一线业务岗位实践制度，增强非现场稽核能力。
2、改进稽核审计方式提高效率，非现场和现场稽核相结合，合理收集业务操作风险点，做到全方位、多角度、分层次地立体稽核。
3、加强内控建设，强力推进稽核管理规范化。重点落实省联社稽核审计“主审制”和办事处的稽核审计工作问责制。实施有效约束的质量控制机制，完善内部审计工作责任制度，建立统一的《稽核人员工作日志》对下乡执行任务和整理资料全程予以如实登记，制度管人管事的长效机制。
四、存在问题：
1、稽核人员学习不够，素质有待提高。今年稽核人员变动后，新到稽核岗位人员较多，虽然稽核审计部对稽核人员的学习培训作了计划，规定了稽核人员必学篇目和制度规定，规定了学习时间，但由于部门人员基本上都在信用社稽核检查，回到单位的时间不统一，所以组织学习的时间相对较少。
2、稽核工作创新不够。由于今年联社成立事后监督中心，业务传票统一上缴联社保管，针对这一变化，稽核审计工作没有相应的应对措施，对基层社的序时稽核不全面，容易留下死角。
3、稽核力量不足，稽核任务完成不理想。我联社现有专职稽核人员5人，按省联社标准不足，加之今年派员参加上级检查和接待检查次数较多，对自身稽核任务有所耽误。
3、稽核的广度和深度不够。一是对会计出纳业务的稽核在一定程度上停留在表面层次上，注重帐平款准，而对业务合法性，操作的合规性，以及操作风险和道德风险关注不够。二是对贷款业务的稽核检查只停留在合同资料、要素的齐全性上，对贷款真实性以及贷款发放的合规性分析检查不够。
4、信息不对称，对一线人员素质风险防范不够。在稽核过程中，更多的是看现场操作，而对柜员平时执行制度的情况了解不够；报表、帐册看得多，找职工座谈少，对职工的所思、所想了解得少。
2012
年7月6日
第20篇：稽核部工作重点及注意事项
稽核部工作重点及注意事项
一、稽核业务工作的开展要点：
1、强化业务学习
“哪里有业务/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性质，决定了稽核人员不仅专业知识要过硬，更要对所有流程运作知识要全面，而且还必须具备一定的超前防范意识和丰富的实务经验。
2、贯彻“三不放过”原则，不断提高稽核质量，
准确把握稽核方法，通过严格控制稽核三个阶段的工作要点：①问题挖掘，预防问题发生；②问题处理，牢牢抓住“牛鼻子”找到问题的真正原因；③原因分析/对策确认，再发生的防止。
认真贯彻落实三个“三不放过”原则，有效防范稽核操作风险。 稽核准备阶段
①稽核前有管理者代表确定稽核组长，稽核组长负责组织稽核小组，稽核小组稽核员不得参与自己权责范围内之稽核工作；
②稽核员应预先阅读好受稽核部门的程序文件，熟悉工作流程；
1） 稽核方案不具体不放过。在拟定稽核方案时，尽量把基本业
务规定带出来，让每个成员一看便懂，一做即会。
2） 稽核依据不明确不放过。针对每个稽核项目的具体要求，首
先查找所涉及的各项业务规章制度，使现场稽核工作有据可依，标准明确。
3） 稽核成员分工未交代清楚不放过。在稽核组进驻稽核现场
前，对每个稽核人员进行明确业务分工，责任到人。
③ 稽核小组需提前一周向受稽核部门和相关部门发出稽核实施计划，通知受稽核部门按要求做好审核准备，如受稽核部门对实施划有异议，必须在三天内向稽核组提。
稽核的实施阶段
① 情况未查清不放过。对稽核发现的异常情况或疑点，做到一查到底，绝不姑息。
② 责任人未落实不放过。严格按照业务事实落实问题责任人，并依据相关规章制度提出处理处罚意见。
③ 关系人讲情不放过。坚持制度面前人人平等，不讲个人情面。 稽核报告及后续阶段
① 稽核情况未说清不放过。提交的稽核报告，都要做到有情况、有数据、有分析、有事例、有建议，各种报表与说明完整无缺。
② 稽核建议针对性不强不放过。所提稽核建议贴近实际、针对性强，要求被查单位根据什么整改，怎样整改交代的清楚明白，有理有据。 ③ 被稽核单位纠改不落实。认真审查整改报告，对照存在的问题逐一对照分析，看纠改是否到位。
二、稽核工作注意事项
1、对稽核工作性质的定性和认识，决定工作方法的运用。
“稽核”两字从字面的解释是：考核、对照、考察。这就是稽核工作的性质和我们的工作任务，就是对照各项规章制度，考核稽核对象的业务操作、核算是否正确，考察其经营行为是否合规，我们要承担的是符合员的作用，这就是我们为什么叫稽核员，而不叫“侦查员”。
我们还是单位的一员，只不过作为内审部门，又赋予了我们新的任务，那就是：监督、规范、指导、提高、服务和查处。这就要求我们必须站在服务和指导角度，行驶监督职能，最后使我们的稽核对象的经营行为得到规范和提高，而查处，只不过是行驶监督职能的手段。基于以上的认识，你就是要调整工作思路，放弃你身上的傲气和霸气，在心平气和中开展。
2、稽核检查从交流开始
3、在检查过程中要保持相对的沉默
4、稽核检查中对发现的问题定性要准确
5、对违规责任人的处罚，要有根有据、要适当。
① 坚持重查轻处原则
② 坚持精简范围原则
③ 坚持谁的责任谁承担，要分清责任，分别承担，分别处罚。
6、整改建议要有针对性和可行性
7、交换意见要严肃认真，保持原则性
① 坚持原则，有错必查，查出必处，事实清楚，结论准确，处罚合理。
② 分层处理，分别消化，认可事实，认同处罚，化解矛盾，消灭抵触。
③ 上下沟通，机动协调，汇总分析，综合论证，言在文前。 ④ 意见不合看文件，规章制度论短处，请示协调定结论。 附：稽核报告的写法
稽核组完成稽核事项后，需要撰写稽核报告。稽核报告通常由题目、引言、稽核概况、发现的问题、处理意见、意见与建议、结尾语、附件、签署几个部分组成。
一、题目
稽核报告的题目多采用“关于·····的稽核报告”或“···单位关于····的稽核报告”的形式。如《关于···单位····月、季、年度财务收支情况的稽核报告》、《···单位关于···年度财务决算的稽核报告》。稽核报告的题目起码应反映三个方面的内容，及被稽核单位名称、稽核项目及时限。
二、引言
引言是稽核报告的开头部分，此部门应当重点介绍稽核的依据、对象、项目、范围、时限、程序和方式、方法等。稽核报告的引言，应当开门见山，简洁明快，切忌拖泥带水，繁杂冗长。
如《关于····物品采购的报告》和引言：“受···的委托，于···年··月··日至··日，我们组织稽核人员，对···物品采购的质量、规格是否与购案相符情况进行了专项稽核。现将稽核情况报告如下，”这个引言就视为简洁扼要，鲜明准确。
三、稽核概况
此部分应当简要介绍被稽核单位的有关情况，与稽核事项有关的事实等等。在此基础上，根据稽核结果做出综合评价，综合评价应当客观公正，概况性强，如：《关于···信托投资总公司···年度业务经营活动情况的稽核报告》，基本情况部分的综合评价：“我们根据总行的
要求，检查了该公司···年度业务活动情况后认为“其业务经营范围在总行和国家外汇管理局批准的经营项目之内，自有资本金来源符合规定；信托和委托固定资产贷款、投资和租赁的项目，绝大部分属于国家计划内项目；拆借资金符合有关规定比例····从而保证了金融信托业务的顺利开展。”该综合评价态度明确、客观、恰当。
四、稽核处的问题
这一部分应当按照审查发现问题的性质，分类分项逐条去写，并且每一项要提炼出一个标题句。如：不合理暂付款···万元等等，标题句之后要用事实材料加以说明，做到观点与材料相统一。
五、处理意见
这里应当针对稽核出的问题，有层次的提出处理、处罚意见，如果没有发现严重问题，此部分则可省去不写。对于稽核出的问题，应当引用经济金融法规、规章制度等稽核依据实事求是的提出处理意见。
六、意见与建议
意见与建议也是针对稽核出的问题
