提升工业企业自主创新能力专题调研报告第2页
四、广东提升工业企业自主创新能力的路径思考和选择
（一）路径思考
1、确立“以我为主”的内源企业主体地位
外向经济为主的我省企业自主创新应确立以内资为主的企业创新主体地位。在提升的企业研发投入中，外资企业也起到很大的推动作用。但跨国公司一般有着很强的专利保护意识，在中国的研发成果多数以“半成品”的状态返回到母公司，最终的专利和技术成果体现在境外。从东莞电子元件产业回归结果可以看出，外资企业产业的扩散主要集中在外资企业内部，对当地内资企业的扩散效果十分微弱。而温州乐清民营企业在推动地方产业扩散方面的作用则很明显，在地方产业的发展上发挥的作用超过了外资企业。
2、坚持以技术创新为核心的提升方式
我省企业开展自主创新要以技术创新为核心，逐步建立起以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。加强面向市场的研究开发，大力推广应用高新技术，使创新成果迅速转化为具有市场竞争力的产品。充分发挥市场机制在配置创新要素的基础性作用，强化技术引进与消化吸收的有效衔接，提高技术配套和自主开发能力，逐步实现从引进创新、模仿创新向自主创新的转变。
3、坚持以产业发展为导向的发展方向
我省企业自主创新要与行业发展规划、产业结构调整方向紧密结合，着力发展高新技术产业，大力振兴装备制造业，改造和提升传统产业，加快发展服务业特别是现代服务业。在电子信息、生物技术及新医药、新材料等有一定基础的高新技术产业领域加强技术创新，形成一大批拥有自主知识产权、具有竞争优势的高新技术企业。大力开发有国际市场竞争力的新产品，开发和应用先进制造技术、工艺和装备，大幅度提高我省产业的国产技术装备水平。
4、推进工业化与信息化进一步融合
通过增强我省企业自主创新能力加速工业化与信息化的步伐，推动经济社会实现跨越式发展。一是促进信息技术与不同行业之间的融合，培育发展新兴产业。二是促进信息技术与制造业产业链各环节的融合，大力发展先进制造业。三是发挥信息技术的创新作用与倍增效应，改造提升传统产业；四是深化信息技术在服务业中的应用，大力发展生产性服务业。
5、推动节能减排
一是开展节能重大技术攻关。突破当前节能减排的重大技术瓶颈，培育一批具有自主知识产权的环保企业，促进环保产业的跨越发展。二是攻克可再生能源与非化石能源技术难关。掌握风能、太阳能、生物质能等可再生能源关键技术，增加清洁能源的供给。三是突破、推广、普及城市节能减排技术。要尽快掌握城市建筑与建材、垃圾发电、汽车尾气等重点领域的先进适用技术。四是抢占具有低碳经济特征的前沿技术制高点。应着力取得信息、生物、纳米等原创性科技突破，开辟具有低碳经济特征的新兴产业群，为实现长远节能减排目标奠定坚实的技术基础。
（二）路径选择
1、一个突破
支持和引导我省企业瞄准国内外市场和世界科技发展的前沿，加强企业研发投入和管理机制保障，在关键领域重点环节着力突破一批重大共性技术和核心技术。大力发展能在若干产业领域广泛应用，并对产业技术提升起到重要作用的基础技术、专业技术和整合集成支持技术。如支持重大节能、环保技术的突破和产业化推广应用，强化信息技术和高新技术在制造业中的渗透和应用，有力促进电子信息、生物医药等新兴战略产业的发展。
2、两个强化
（1）强化龙头企业。扶优扶强龙头企业，增强辐射带动能力，培育带动面广、产业关联度大、技术水平高、竞争力强的龙头企作为重点环节来抓，围绕科技含量高、产业链条长、增值水平高的产品和产业，以资本和品牌为纽带，整合资源，开展跨区域、跨行业、跨所有制联合与合作，推进先进技术和产品向龙头企业集中。
（2）强化高成长企业。强化对高成长企业的扶植政策，健全市场规则与机制，完善的生产要素市场和信息渠道，在要素需求和环境治理与配套方面提供针对性服务，用有力的措施和手段激励高成长企业，将其集聚效应和拉伸功能发挥出来，为我省高成长企业创造良好的创新市场环境。
3、三个增强
（1）全面增强企业引进消化吸收再创新能力。未来一段时间内，引进消化吸收再创新仍然是我省企业自主创新的最主要途径。必须强化工业企业通过消化吸收将先进技术溶入企业的研发和生产体系，在消化吸收基础上实现创新。要促进珠三角地区已有的引进技术和模仿技术向东西两翼和山区的转移促进当地特色产业的跨越式发展。
（2）着力增强大型企业集成创新能力。我省大型企业集团和行业龙头企业迫切需要从传统创新方式向集成创新方式转变，必须以系统集成的方式分析企业的技术创新行为，建立适应企业内部技术创新的组织结构、工作流程和企业文化，形成以集成创新能力为基础的可持续竞争优势。
（3）有限目标增强原始创新能力。应结合我省实际着重，在少数领域制定重大技术原始创新计划。充分发挥财税政策的引导和辐射作用，对高难度、高投入和高风险的应用研究活动给予必要的支持，鼓励大中型企业持续开展原始创新活动。
4、四个建立
（1）建立区域性的创新人才培养平台。借鉴美国费城等国外人才培养模式的先进经验，以中央部委和广东共建的方式，在广州、深圳、佛山、东莞等大中型城市选择产值规模大、产业集聚度高的工业园区试点设立全国大学生实习培训基地，作为我省区域性的创新人才培养平台。重点吸引高校本科以上理工类大学生进行为期3-6个月的实习学习。这将为我省相关产业提供充足的高层次创新人才储备，有利于我省企业吸引一大批全国各地的优秀创新人才。
（2）建立行业性的公共创新服务平台。政府、协会、企业、院校、检测机构等共同参与，在我省建立汽车零部件、机械电子、纺织服装等行业建立公共创新服务平台。为全省行业内企业提供产品研发、试验基地、仪器设施、行业检测、成果转化等提供多样化服务。政府加大财政支持的力度，设立专项资金建立各类公共服务平台，保持公共服务平台的低成本运作和低收费水平，为企业自主创新活动提供技术支持和服务保障。
（3）建立全方位的技术创新合作平台。进一步探索促进产学研结合的有效模式和机制，支持企业与高等院校或研究机构以技术入股、共同出资等多种形式组建技术开发实体，通过建立大学研究院、联合研发中心等建立长期合作关系。积极尝试产业链上的技术创新合作，鼓励产业链上下游企业进行联合技术研发。在led、tft-lcd、汽车关键零配件、数字电视等关键领域，联合行业内企业组建产业联盟，共同开展产业共性关键技术的研发，推动产业核心技术的突破。
（4）建立多层次的技术交易平台。着手建立综合性的技术贸易交易所，为技术供应方与技术需求方搭建交易的平台，并承担技术中介、资产评估、司法公证等服务。侧重在软件开发、电子器件、节能减排等活跃领域建立专业性强的技术贸易平台，拓宽科技型中小企业与风险投资公司洽谈交流的渠道。可考虑政府推进建立全省统一的网上技术交易平台，推行科技成果资本化和挂牌转化制度，减少贸易交易成本和降低交易风险，提高技术交易的成功率。
5、五个提升
（1）提升驱动力。首先，应着力增强企业的引进吸收消化创新、集成创新和原始创新能力，保持企业持续的发展动力。其次，应加强企业的管理创新，通过组织与制度创新、战略与决策创新、管理模式与方法创新，完善企业内部的创新体系建设。第三，要推进企业创新文化的建设，形成有利于创新的文化氛围。
（2）提升整合力。进一步拓展融资渠道，积极利用资本市场支持有自主创新能力的企业上市，鼓励吸引民间资本和其他资本以多种形式参与企业创新。引导商业银行开展对自主创新企业提供金融支持，建立企业自主创新的贷款风险补偿机制和担保基金。建立和完善风险投资机制，发展我省风险投资公司和风险投资基金。
（3）提升辐射力。以发展产业集群升级示范区为依托，重点培育发展一批主业突出、辐射力强、集聚明显的产业集群。发挥产业集群内龙头企业在产业集群中的影响力，拓宽共性技术的传导渠道，密切产业集群中各类企业的协作关系，强化企业在产业技术创新中的各自定位和作用。
（4）提升承载力。一是广州、深圳两大中心。广州应充分利用产业、科技、人才等区位优势，成为全省自主创新的主要策源地、聚集地和辐射中心。深圳要发挥体制机制、资本市场和高技术产业密集等优势，成为我省高新技术研发基地、成果转化基地和技术产权交易中心。二是珠三角东西产业带。通过政府引导、市场运作，协调各市产业分工布局，形成不同层次的产业技术创新群，建成自主创新技术研发基地、成果转化基地和集群创新基地。三是东西两翼和山区。因地制宜开展特色产业技术创新，承接好先进技术转移。加强产业转移工业园建设，着重在优势和特色的领域开展自主创新活动。
（5）提升支撑力。一是政策支撑。加大对企业自主创新的政策支撑力度，同时积极争取中央的倾斜政策。二是中介支撑。搭建技术资源公共服务平台，进一步健全中介服务体系，协助推进产业共性技术的突破和推广应用。三是环境支撑。大力实施知识产权战略，加大保护知识产权的执法力度，完善知识产权公共服务体系。
五、广东提升工业企业自主创新能力的政策措施
（一）健全政府财税支持机制
1、持续增加政府投入，优化财政支出结构
持续增加财政科技投入，争取到2010年实现我省研发投入强度不低于1.8%的既定目标。进一步优化财政科技支出结构，健全财政投入绩效评价管理机制，更加着眼于产业前沿关键技术的突破、公共服务技术平台建设以及重大科技成果产业化等，充分发挥财政资金在引导产学研合作、促进产业创新战略联盟形成过程中的支持作用。鼓励对引进技术设备的消化、吸收和创新，按技术设备引进费用的一定比例提取消化吸收资金，使企业真正成为研发投入的主体、技术创新的主体和成果应用的主体。
2、设立产业技术创新专项资金
加大对关键共性技术的创新投入，设立产业技术创新专项资金，用于高新技术业、先进制造业、传统产业三大方面，节能减排、工业化与信息化融合、新材料、新能源四个领域，电子信息、生物医药、汽车、石油化工、机械制造、轻工纺织六大主导产业。以重大专项的实施为主要载体，着重于支持投入规模大、周期较长的中长期关键技术的研开项目，攻克一批制约我省产业可持续发展的重大共性技术难题。
3、实施技术开发费加计抵扣等税收优惠
切实按照当年实际发生的用于自主创新的技术开发费用的150%抵扣当年应纳税所得额；对国际专利申请和国内发明、实用新型专利申请，每项专利给予适度资助奖励。企业员工薪酬和培训费用按实际发生额允许在企业所得税税前列支。实施税收优惠政策，鼓励外部跨国公司内部技术向我省内资企业转移，引导跨国公司研发机构与我省内资企业共同承担政府科技项目，提高我省内资企业的研发能力。
（二）拓宽企业的投融资渠道
1、大幅提升创业投资规模
培育适合本地化特征的风险基金运作模式，积极吸引大型创业投资基金入粤，选择与国内外投资业绩突出、基金募集能力强、管理经验成熟的品牌创业投资机构开展合作，在我省试点设立商业化投资基金，以利于引进优质的资本、项目、人才和管理模式。针对中小企业创新发展，可在风险基金介入前设立“种子基金”，不断扩大基金规模，形成投入与回报相结合的良性滚动机制。
2、建立面向企业自主创新的信贷体系
引导和支持银行建立以自主创新能力为评价标准的信贷评价标准，优先安排和支持产业共性核心技术项目、产学研合作项目的信贷申请，对资信等级高的创新型企业给予信贷倾斜，根据信贷原则和规定对科技型中小企业提供一定的授信额度和金融服务。引导国家开发银行等对我省重大产业化项目、引进技术消化吸收项目等提供贷款和融资服务。
3、支持企业在国内外资本市场融资
充分利用国内外资本市场，积极支持符合条件的企业改制上市，鼓励和引导上市公司与中小科技企业间的并购行为，保证多元化投资融资渠道的畅通，为科技型企业的发展进一步拓展空间，使我省企业更多地得到国内外资本市场的直接融资。
（三）大力引进培养创新人才
1、引进各类高级科技人才
围绕我省优先发展产业领域，鼓励企业引进在国内具有重要影响的科技领军人才、学科带头人和工程化人才，重点吸引大量通信、新能源、汽车、精密化工等产业的紧缺人才来粤工作，进一步夯实科学家和工程师的基础。开辟高层次人才引进的绿色通道，改进海内外创新人才的服务工作，根据人才的技术级别和水平给予一定的安置费用，切实解决户籍、住房、子女教育、社会保障等安居问题。
2、加大对技术人才的培育和激励力度
加大在职教育力度，进一步对技术人才加强知识技能、创新管理等方面的培训。加大对骨干科技人员的激励力度，完善技术人员职业发展通道，建立多层次、分类型、全方位的技术奖励机制，提供在职人员职业培训津贴或奖励源。加强高校、科研机构与企业间在科技人才培养方面的合作，促进技术人才在企业及高校院所之间的合理流动。
（四）推广应用自主创新产品
1、完善自主创新产品认证政策
建立一整套科学系统的认定标准和指标评价体系，由相关部门按照公开、公正、公平的程序对自主创新产品进行认定，使广东省拥有自主知识产权的新技术、新产品及时纳入政府采购自主创新产品目录，并定期对该目录实行动态管理。继续实施新产品试产计划，支持自主创新产品开拓市场。
2、加强自主创新产品政府采购
我省企业或科研机构研发的有较大市场潜力并需要重点扶持的试制品和首次投向市场的产品，尤其是重大技术装备具，经认定后政府部门、企事业单位必须优先采购。通过预算控制、招投标等形式，择优购买我省企业自主创新产品。在同等条件下，政府采购应对外资企业产品提出更为严格的准入条件。
（五）完善产业技术创新体系
1、引导大中型企业建立企业技术中心等研发机构
加快以国家认定企业技术中心为龙头，省认定企业技术中心为骨干，地市认定企业技术中心为基础的产业技术创新体系建设。进一步增强企业技术中心创新能力，夯实企业技术中心的研发、试验、检测、分析软硬件基础，大力支持企业技术中心成为行业关键共性技术研发的主要载体。
2、深化以企业为主导的产学研合作
通过市场选择技术开发项目，国家向行业龙头企业以招标的方式选择牵头企业，再由该企业向科研院所招标，形成以企业为主体的产学研结合方式。科研院所的应用技术开发项目，必须有企业参与，以产业化为目标。促进企业与高校、科研机构创建技术战略联盟，联合开展关键共性技术研发，建立以技术资源成果共享为核心的合作机制。
3、加强国际与区域合作
加强泛珠三角区域创新体系建设，积极推进区域内创新资源的流动与整合。加大粤港澳产业技术创新的合作力度，开展粤港澳联合科技攻关，通过cepa的实施加速粤港澳各种创新资源的合理配置和集成。推动外资企业在我省设立研发中心，鼓励企业到省外、境外设立研发机构。
（六）提升中介机构服务水平
1、建立公共技术创新和资源共享平台
围绕我省支柱和战略产业，充分发挥行业协会的积极作用，发展各种类型的创新中介服务机构。建设国家和省级技术创新、资源共享等公共平台，整合建立全省联网的大型精密仪器协作网、技术文献共享网以及虚拟的技术图书馆等。按照市场运作模式，鼓励企业、高校和科研机构利用现有科技资源对外提供费用较低的有偿服务。
2、建立科技成果产业化平台
加快建设华南技术产权交易中心和华南技术交易网，充分利用中国国际高新技术成果交易会等平台，促进自主创新成果转化为现实生产力。整合现有技术市场，强化技术市场的咨询、评估等服务功能，支持我省产业聚集地区申请设立国家级高新区、高技术产业基地和信息产业基地等。
（七）增强基础研究支撑作用
1、超前部署下一代产业关键技术基础研究
基础研究是原始创新的源头，也是集成创新和引进消化吸收再创新的重要支撑。必须在我省重要战略产业领域，继续鼓励学术研究活动的探索，及时将其提升为重点基础研究课题，对下一代产业关键科学技术超前部署一批重点战略性研究攻关计划。
2、优化配置基础研究资助模式
鼓励我省有条件的企业和社会力量投入，在我省产业发展重大需求领域和新兴前沿交叉学科领域着力加强基础研究，支持在高等学校和科研机构建立一批国家级和省级的重点实验室、大学科技园等，增加我省国家实验室以及科学研究中心等基地的建设费、设备更新费等开支，促进原始性创新成果的产生。
（八）营造自主创新良好环境
1、大力提倡敢为人先的创新精神
从政策上营造谁创新谁得益的、谁先创新谁先得益的环境，从制度上规范保护创新、保护创新利益的环境，构建人人想创新、行行争创新的局面。注重创新成果的产生，也要倡导标新立异、容忍失败的文化氛围。推进企业内部形成自主创新的环境，通过鼓励和激励企业人员开展创新活动，增强企业员工的创新能力和水平。
2、加强知识产权管理和保护工作
建立健全专利指标评价体系和专利统计制度，加快建立专利信息服务系统，加强专利信息检索服务，健全知识产权交易制度。编制《广东省重点工业产品采标指导目录》，引导企业围绕我省重点产业在节能降耗、环境保护、安全生产等方面采标。制定技术标准研制资助管理办法，积极参与制定国际、国家和行业标准，支持建立全省技术标准服务、研究、测试机构。依法严厉打击各类侵权盗版行为，建立跨部门、跨地区的协调联动机制，营造有利于自主创新和产业发展的市场环境。
①资料来源：2008年4月，对我省21个地级市468家工业企业进行问卷调查采集的数据，下同。
②我国中长期科技发展规划战略研究对国家对外技术依存度的计算采取的公式是：技术依存度（%）＝技术引进经费/（r&d经费＋技术引进经费）；研发强度是指r&d经费占工业总产值的比重。
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增强企业自主创新能力的几个问题——来自全省百家大型工业企业的调研报告
