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期货法律法规笔记总结部分整理

发布时间:2020-03-02 18:18:55 来源:范文大全 收藏本文 下载本文 手机版

期货法律法规笔记总结时间部分

(一)3日内

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;

(八)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;

(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。

期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款

个人总结:从财星网赏给的最新的电子版法律教材上看,好像只有这么一个,就一个不算难记吧,还是那句话,记得与15个工作日的区分。

(五)20日内

个人总结:2个月的还有,没发完,但基本上都是风险监管指标达标,还有风险监管表呀什么的,都是申请金融期货经纪业务和金融期货结算业务(交易、全面都是),还有具有分级结算业务期货公司的中介业务,涉及到批准好像只有那两个,记得与其他申请(如申请营业部)的风险事件区别,还有就是风险控制和风险监管不一样,还有中介业务中证券公司的风险控制是6个月不是2个月。

(八)3个月内

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司去的金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

个人总结:除了上述以外,还有期货从业人员的一种处罚方式是暂停期货从业人员资格6-12个月,其他的很杂,只能单项记住。

(K)带年的重要数据

(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更;

(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施;

(六)中国证监会规定的其他事项。

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。

机构报告。

可以延长至30个交易日;

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