化工企业工艺管理制度
1.目的
为加强生产过程中的工艺管理，严格工艺纪律，确保生产在确定的工艺和操作规程下进行，特制定本制度。
2.适用范围
本标准适用于公司生产过程中的工艺控制和管理。
3.术语和定义
A类指标：指由科技处确定的在公司产品生产中起主导作用和重要的中控指标。 B类指标：指由车间在本车间的产品生产中起重要的中控指标。
C类指标：指由工段确定的在本工段范围内的中控指标。
其中， B类指标z中包含A类，C类指标中包含B类。
工艺管理：包括《安全操作法》的管理、产品中间控制指标的管理、关键工序控制点的管
理、工艺变更管理、日常工艺管理等内容。
4.工作职责
4.1 科技处全面负责公司（含精化公司）工艺管理工作，是公司工艺管理工作的主管部门。
4.2 车间（精化公司）全面负责本部门的工艺管理工作。
4.3 调度处、安全处等相关职能处室协助科技处进行工艺纪律检查。
5.工作程序
5.1《安全操作法》
5.1.1编写
5.1.1.1 公司所有产品的生产都应编写《安全操作法》，以保证操作在规范、可控状态下进行。
5.1.1.2 《安全操作法》由科技处组织生产车间有关人员起草，具体包括以下内容：生产目 的、岗位流程简述、开车前的准备工作、开车操作、正常操作、正常和紧急停车操作、工艺控制指标、异常现象及处理办法、安全注意事项、环境保护等。具体按照“附录1：岗位安 全操作法格式”要求编写。
5.1.1.3 编写步骤：
(1)、起草：车间工艺员或相关人员按照5.1.2要求起草。
（2）、初审：车间工艺主任按下列要求进行初审，并签署修改意见：
A、是否符合本办法附录1的格式和要求。
B、原料规格、产品执行标准是否准确。
C、工艺控制指标是否符合车间生产实际和工艺要求。
D、计量单位是否采用法定计量单位。
E、文字表达是否准确、简明、逻辑严谨。
（3）、复审：科技处对安全操作法初稿进行全面审核，提出审核意见，与起人员商定后，由起草者进行修改。当双方意见不一致时，由总工程师裁定。
（4）、终审：科技处组织质计处、安全处、调度处、企管处及其他部门按下列要求进行终审会签，并签署意见。
A、质计处主要会签产品质量标准是否准确。
B、安全处主要会签关于安全、工业卫生等方面的指标及相关内容。
C、调度处主要会签生产平衡、车间协调之间的事宜。
D、企管处会签标准化及有关横向平衡事宜。
E、其它相关部门根据本部门的工作要求会签操作法的相应内容。
（5）、发布实施：《安全操作法》终审通过后，由生产副总经理和总工程师审批后发布实施。
5.1.2 执行
5.1.2.1各岗位操作人员应严格按《安全操作法》要求规范操作和控制，不得违章操作。
5.2.2车间主任、工艺员负责督促、检查操作法的执行情况。
5.1.2.2 在执行中若发生与生产实际不一致时，车间工艺员应及时进行调查和分析，查找 原因，制订《纠正和预防措施报告》，并进行跟踪验证。对于上述过程应书面向科技处提报告。
5.1.3管理
5.1.3.1《安全操作法》由科技处按照《文件管理管理制度》发放和管理。
5.1.3.2《安全操作法》原则上每4年修订一次。到期车间认为无修订必要，应书面报告科技处，经批准后方可继续使用，延长期最长不得超过两年。
5.1.3.3 若遇生产工艺发生变化与操作法不一致时，车间应向科技处提出修改申请，修改程序按制定程序执行。
5.2 产品中间控制指标（简称中控指标）管理
5.2.1 对于中控指标实行A、B、C三级分类管理，即科技处对A类管理指标进行监督管理， 生产车间对B类管理指标进行监督管理，工段对C类管理指标进行控制和管理。其中，要求
B类管理的中控指标应包含A类，C类管理的中控指标应包含B类。
5.2.2 各种中控指标的类别，由科技处与车间根据指标在生产过程中的重要程度确定后报总工程师批准。
5.2.3 中控指标合格率的计算：
（1）、单项中控指标合格率
Ai=nni
n×100%„„„„„„„„„„„„„„（1）
式中： Ai——单项中控指标合格率%
n——在考核期内，该项中控指标化验或记录总次数。
n1——考核期内，该项中控指标化验值或记录值不合格次数
n（2）、中控指标总合格率 Ai
A总=i1
n×100%„„„„„„„„„„„„（2）
式中： A总——中控指标总合格率%
An ——在考核期内，单项中控指标合格率%
n——考核期内，考核中控指标总项数
5.2.3中空指标合格率的考核值由科技处根据历史资料和工艺要求确定后，报总工程师批准执行，中控指标合格率每年修订一次。
5.3关键工序的管理
5.3.1 确定原则：
（1）、对最终产品的质量、性能、可靠性产生重大影响的工序。
（2）、对产品成本产生重大影响的工序。
（3）、对产品重要质量特性形成的工序。
（4）、工艺复杂、质量不容易保证的工序。
（5）、对操作人员技术要求高或发生问题较多的工序。
5.3.2确定：
科技处根据产品5.3.1确定关键工序，并通知相关生产车间。《关键工序登记表》由科技处填写和存档。
5.3.3 管理：
关键工序应在中控指标、设备管理、人员培训等方面实施重点管理。
5.3.3.1 中控指标管理:
（1）、科技处工艺管理员除检查A类中控指标外，对关键工序的中控指标进行重点检查，
发现脱标或超标现象，及时下达整改通知，督促所在车间整改，确保关键工序的中控指标在规定的范围内。
（2）、车间工艺管理员除检查B类中控指标外，对关键工序的中控指标进行重点检查，发
现异常及时采取措施进行整改；每月对关键工序的中控指标进行统计，填写《关键工序管理月报表》，一式两份报科技处和质监计量处。
（3）、工段应随时对所属关键工序中控指标进行严格监督。
5.3.3.2 设备管理：
（1）、设备处对关键工序设备进行重点管理，每月组织检查并建立检查记录，发现异常及 时组织有关车间进行检修维护，确保关键工序设备运转正常。
（2）、车间、工段应随时进行关键工序的设备检查，并建立运行、检查与维护记录。
5.3.3.3 人员培训
车间应对关键工序操作人员进行业务技能培训，不断提高业务素质和操作技能。
5.3.4调整
当生产条件发生变化、新增或变更关键工序时，科技处按照5.3.1规定对关键工序控进行重新调整和确定，调整程序与确定程序一致。
5.4 工艺变更管理
5.4.1 当出现下列情况之一需要对现有工艺进行优化改变时，车间应详细填写《工艺变更申请单》（一式两份），向科技处提出工艺变更申请，经批准后方可实施。
（1）、工艺配方超过工艺规定的范围。
（2）、改变生产装置的型号、结构、大小。
（3）、改变工艺流程或工艺管路。
（4）、中间控制指标的增加、减少，控制值的改变。
（5）、在正常生产的装置或流程内进行科研性试验、生产性试验和新产品的扩大化生产。
（6）、有关工艺文件的修改。
（7）、主要原料或产品标准的变更。
5.4.2 工艺变更如涉及到其他职能部门，申请单在提交科技处前应经所涉及部门负责人审核后签署意见。
5.4.3科技处对《工艺变更申请单》进行认真研究，签署明确的审核意见，然后交由总工程
师、生产副总批准后方能生效。批准后的《工艺变更申请单》一份由科技处存档，一份返回申请部门执行。
5.4.4 当因生产、管理或其它特殊原因，公司认为必须进行工艺变更，经科技处申请、总工程师批准后，由科技处下达书面通知执行。其通知书代替《工艺变更申请单》存档备查。
5.4.5 双革项目、技改方案等都是工艺变更申请的另一种形式。凡是经过公司批准的双革项目、技改方案，不再另外填写《工艺变更申请单》，由申请部门将方案提交科技处作为《工艺变更申请单》备案存档。
5.4.6 二车间《聚合配方调整通知单》应提交科技处备案。
5.5.日常工艺管理
5.5.1生产车间每月应对本车间工艺情况进行分析，工艺分析内容包括：
（1）、车间B类中控指标的完成情况。
（2）、车间各产品的产量、主要消耗、质量指标完成情况。
（3）、生产中发生的不正常现象的原因分析和采取的措施。
（4）、工艺与生产的动态变化。
（5）、关键工序控制点的运行情况。
（6）、与工艺有关的管理、技改等内容。
5.5.2科技处每月编印一期《工艺技术》，发到产品车间、工段、相关处室及公司领导，对公司的工艺管理情况进行通报。
主要内容包括：产品质量、消耗完成情况；车间工艺分析；工艺、环保检查及考核情况； 工艺变更情况；与工艺管理相关的重大事件；技术人员撰写的交流文章或论文。
5.5.3科技处每月召集一次工艺例会。
5.5.3.1 工艺例会由科技处长主持；参加工艺例会的成员：科技处长、公司工艺员、车间工艺员，必要时可邀请相关职能处室及工艺主任参加。
5.5.3.2工艺例会的内容：车间工艺员汇报当月工艺管理和生产动态情况、工艺管理需要公司或职能部门协调的问题、安排部署下月的工艺管理工作。
5.6 .工艺纪律检查及考核
5.6.1检查、考核内容：
检查包括《安全操作法》的执行情况、关键工序控制点的管理情况、工艺指标（中控制标）的控制和执行情况等
5.6.2 检查、考核办法
检查实行公司、车间、工段三级检查和职能部门抽查、日常检查相结合的办法。
5.6.2.1科技处每月5日前将检查结果汇总提出处理意见后报送企管处。
车间每月5日前将内部工艺分析、检查情况汇总提出处理意见后报送科技处。
工段每月5日前将内部检查情况汇总提出处理意见后报送车间办公室。
5.6.2.2 公司检查
（1）、科技处主要检查公司范围内工艺纪律执行情况、车间工艺管理工作，重点抽查A
类中控指标和关键工序控制点。对查处问题提出明确的处理意见，每月不少于8次。
（2）、相关职能处室协助科技处对工艺纪律执行情况进行检查，对违纪现象及时通知科技
处进行督促整改。
5.6.2.3 车间检查
（1）、主要检查车间工艺纪律执行情况、工段工艺管理工作，重点是检查B类指标和关
键工序指标，对发现问题立即提出整改要求。每月检查不少于16次，并做好记录；
（2）、重点检查对关键工序控制点的中控指标进行检查，发现异常及时督促整改。每月对
关键工序控制点指标进行统计，填写关键工序检验结果月报表，一式两份每月5日前报科技处和质检计量处。
（3）、车间工艺员每月初对上月的生产运行和工艺检查情况进行总结和分析，统计车间中
控指标合格率，每月5日前报送科技处。
5.6.2.4 工段自查
（1）、工段应随时监测工艺纪律执行情况，确保各项工艺纪律得到严格执行，使生产操作 和控制在有序状态和可控下进行。
（2）、工段每月对工段中控工艺指标合格率统计一次，做好检查记录。
5.6.2.5 工艺纪律检查过程中形成的记录一律填写在《工艺纪律检查记录》中，具体按《质量记录控制程序》执行，保存期限三年。
5.6.3 问题处理
5.6.3.1处理标准：
（1）、未经批准进行工艺变更者或擅自改变产品的原料规格、品种者，扣责任人奖金分
30-100分；
（2）、指标长期脱标未及时采取措施整改者，扣奖金分10-30分；
（3）、中控指标脱标，根据指标类别分别进行处理：
A类中控指标（含关键工序控制点）扣奖金分20分；
B类中控指标，扣奖金分10分；
C类中控指标，扣奖金分5分；
（4）、车间工艺指标合格率比要求指标值每降低1%，扣奖金分20分；对经公司同意暂时放 宽考核的工艺指标，可暂时不纳入统计范围。
（5）、工艺员未完成工艺检查情况记录的扣奖金分5分。
5.6.3.2 车间、工段内部工艺纪律检查发现问题参考上述规定和车间实际情况进行处理。
5.6.3.3确因生产能力、外界条件限制等因素使某项工艺指标达不到要求的，车间要提出申请，分析说明原因并明确限期整改措施，由生产副总和总工签字同意后，在确保安全的前提下，可在规定期限内放宽考核。
