大厦创优应检资料清单
第一部分 基础管理
1.按规划要求建设，房屋及配套设施投入使用
1.1立项报告 1.2报废审批表 1.3规划设计要点 1.4建设规划许可证
1.4.1建设工程规划许可证 1.4.2 建设用地规划许可证 1.5建设施工许可证
1.6建设项目环境影响报告
1.7消防设计方案审核意见、验收证明 1.8大楼用地红线图及宗地图 1.9土地使用权出让合同书 1.10规划验收许可证
1.11建筑工程验收证明书（包括分部分项工程验收证明）1.12总设计平面图
1.13产品合格证、校验证明 1.14报价表（所有材料、设备）
2.已办理接管验收手续
2.1移交资料目录（综合、桩基、土建及系统技术资料）2.2移交图纸目录（建筑设计、施工、竣工、修改图） 2.3固定自沉交接证明
2.4办公（商品）用房验收交接表 2.5验收总结报告
3.由一家物业公司管理企业实施统一专业化管理
3.1物业管理有限公司简介 3.2物业管理有限公司组织机构 3.3物业管理有限公司营业执照 3.4物业管理有限公司税务登记 3.5物业管理有限公司法人代码书 3.6物业管理有限公司资质证书
3.7管理处组织机构及人员分布图
3.8管理处办公场所所有产权证明（业主盖章）
4建设单位在租售大厦前，与选聘的物业管理企业签订物业管理合同，双方责权利明确
4.1物业管理合同（开发建设单位与选聘的物业管理企业签订管理合同）
5.在房屋销售合同签订时，购房人与物业管理企业签订，双方责权利明确
5.1前期物业管理协议（2010年3月以后售的房屋且物业管理企业介入前期管 理的需签订）
6.建立维修基金，其管理、使用、续筹符合有关规定（包括专用基金、本体维修基金）
6.1大楼基金的管理（政府文件：管理规定、指导标准、管理办法、使用申表） 6.2基金的建立、管理使用规定（合同中相关条款）
7.房屋使用手册，装饰装修管理规定及业主公约等各项公众制度完善
7.1装修管理规定等公众管理制度（见附件一） 7.2房屋使用手册 7.3业主公约
7.4业主公约签名表
8.业主委员会按规定程序成立，并按规程履行职责
8.1成立大厦业主委员会的报告 8.2关于成立大厦业主委员会的请示 8.3成立大厦业主委员会的批复 8.4大厦业主委员会筹备会议程 8.5业委会筹备小组会议记录 8.6会议签到表
8.7大厦组建业主委员会的工作报告 8.8大厦业主委员会候选人名单
8.9业主委员会成员登记表（附资质） 8.10业主委员会章程
8.11 年至少开一次业主大会（相关记录：大会议题、议程、大会总结、签到等）
9.业主委员会与物业管理企业签订管理合同，双方责权利明确 10.物业管理企业制定争创规划和具体实施方案，并经业主委员会同意
10.1创建“全国物业管理示范大厦”的请示（业主签章） 10.2争创“省、全国物业管理示范大厦”的规划 10.3创建“物业物业管理示范大厦”实施方案 10.4实施情况记录
11.大厦物业管理建立健全各项管理制度、各岗位工作标准，并制定具体的落实措施和考核办法
11.1各项管理制度
11.1.1公众管理制度（见附件） 11.1.2内部行政管理（见附件） 11.1.3行政管理制度（见附件） 11.1.4设备管理制度（见附件）
11.1.5设备服务质量标准（见作业指导书）
11.1.6设备巡视维护、维修保养规定（见作业指导书） 11.2各岗位工作标准
11.2.1 管理处员工职责（见质量手册） 11.3考核方法及落实措施 11.3.1考核制度（见附件）
11.3.2员工培训管理程序文件（见程序文件） 11.3.3公司年度培训实施计划 11.3.4培训大纲
11.3.5员工培训记录表 11.3.6员工培训考核表
11.3.7公司（部门）年度员工培训计划 11.3.8培训签到表
11.3.9员工月考核评分表 11.3.10员工考核试卷 11.4管理工作流程图
11.5物业管理服务工作程序（见程序文件）
12.物业管理企业的管理人员及专业技术人员持证上岗；员工统一着装，佩戴明显标志，工作规范，作风严谨
12.1管理处人员资质登记表 12.2个人资料档案（设立附件）
12.3物业管理岗位培训证书（管理人员） 12.4管理处人员证件目录（设立附件）（毕业证、等级职称证、操作证复印件，
迎检时需原件）
12.5管理人员有明显标志（工作牌及工作服，现场及复印件） 12.6职业道德规范（见内部管理制度） 12.7文明礼貌用语（见员工手册）
13.物业管理企业应用计算机、智能化设备等现代化管理手段，提高管理效率
13.1物业管理系统简介 13.2消防报警系统简介 13.3通讯、机动能力简介 13.4保安监控系统简介
14.物业管理企业在收费、财务管理、会计核算、税收等方面执行有关规定；至少每半年公开一次物业管理服务费用收支情况
14.1财务管理制度（见行政管理制度） 14.2会计核算制度（见行政管理制度） 14.3上（下）半年财务收支情况表 14.4年度财务明细表
15.房屋及其共用设施设备档案资料齐全，分类成册，管理完善，查阅方便
15.1房屋移交图纸目录（把移交图纸目录细分） 15.2房屋移交资料目录（把移交资料目录细分） 15.3设备移交图纸目录（把移交图纸目录细分） 15.4设备移交资料目录（把移交资料目录细分） 15.5设备台账 15.6大中修标准 15.7大中修记录
15.8房屋数量、种类、用途分类统计表（每一户均要统计并装订成册）
16建立住户档案、房屋及其配套设施权属清册，查阅方便
16.1用户登记表 16.2入伙通知书
16.3购房合同（复印件） 16.4业主通讯表
16.5房屋及配套设施权属清册（业主签章）
17.建立24小时值班制度，设立服务电话，接受业主和使用人对物业管理服务报修、求助、问询、建议、质疑、投诉等各类信息的收集和反馈，并及时处理，有回访制度和记录
17.1管理处值班制度（见内部管理制度，制度上要明确上、下班时间的值班情况）
17.2回访制度（见内部管理制度） 17.3用户投诉处理程序（见程序文件） 17.4灾害事故应急处理方案及流程图 17.5管理处值班记录表 17.6应急情况处理记录表 17.7用户投诉登记表
17.8服务/投诉/应急处理维修报告单
17.9报修、维修服务工作规定（包含单据填写规定） 17.10报修登记表
17.11回访记录表（回访率见管理处回访制度表）（表格中要求业主填写是否满意并签名） 17.12工程维修单
17.13管理处常用电话联系表 17.14服务电话标签
18.定期向住用户发放物业管理服务工作征求意见单，对合理的建议及时整改，满意率达95%以上
18.1用户意见调查和分析程序文件（见程序文件）
18.2用户意见调查表（每半年一次，对用户提出的意见要有具体的、书面的整改措施）
18.3用户意见调查分析统计表
18.4用户意见调查分析报告（要求报告详细）（每项统计处满意率≥95%，公司要求≥98%）
18.5用户意见调查表发放率、回收率（公司要求发放及回收率≥95%） 18.6意见处理措施及回访记录
19.建立并落实维修服务承诺，零修急修及时率100%、返修率不高于 1%，并有回访记录
19.1服务承诺（公布并有业主确认）
19.2零修及时率、零修合格率计算表（及时率及格率=100%） 19.3返修率计算表（返修率≤1%） 19.4回放记录（与17.10同）
20.文件管理（无分值）
20.1文件稿纸 20.2用户文件清单
20.3用户文件发放登记表 20.4文件阅处表 20.5外来文件登记表
20.6外来文件发放登记表（或往来文件发放登记表）
第二部分 房屋管理及维修养护
1.主出入口设有小区平面示意图，主要路口设有路标，组团及幢、单元（门）、户门标号标志明显
1.1区域分布图（现场及复印件）
1.2楼层好、单元号、栋号、房号、导向标志（现场）
2.无违反规划私搭乱建，无擅自改变房屋用途现象（现场）
3.房屋外观完好、整洁，外墙面砖、涂料等装饰材料无脱落、无污迹（现场）
4.室外招牌、广告牌、霓虹灯按规定设置，保持整洁统一美观，无安全隐患或破损（现场）
5.封闭阳台统一有序，色调一致，不超出外墙面；除建筑设计有要求外不得安装外廊及户外防盗网、晾晒架、遮阳棚等（现场） 6.空调安装位置统一，冷凝水集中收集，支架无锈蚀（现场） 7.房屋装饰装修符合规定，未发生危及房屋结构安全及拆管线和损害他人利益的现象
7.1物业装修管理程序文件（见程序文件） 7.2装修管理规定（见公众制度）
7.3装修申请审批表（附施工单位资质及装修平面图） 7.4装修巡视记录表及整改措施 7.5装修施工人员登记表
8.房屋维修养护（无分值） 8.1建筑物的管理程序文件（见程序文件） 8.2建筑物巡视维护规定（见作业指导书）
8.3建筑物维修养护服务质量标准（见作业指导书） 8.4楼宇管理规定（见公众管理制度） 8.5建筑物完损等级评定标准（建设部文） 8.6建筑物巡视维护表（见质量记录） 8.7建筑物养护计划
8.8施工任务完成情况表（此表为过程记录表，养护计划中的项目均需填写此表）
8.9工程维修单（指养护计划由管理处完成的）
8.10零星工程验收评审表（此表为审批表，指养护计划由分包方完成的） 8.11房屋完损等级评定表
8.12完好率评定表（完好率≥98%）
第三部分 共用设施设备管理
1.共用配套设施完好，无随意改变用途（现场）
2.共用设施设备运行、使用及维护按规定要求有记录，无事故隐患，专业技术人员和维护人员严格遵守操作规程与保养规范
2.1设施设备安全运行管理制度（设备管理制度）（电梯、相仿中心、配电房等） 2.2设施设备管理各岗位人员职责（见质量手册）
2.3各系统巡视维护规定、维修保养规定、操作规程（见作业指导书） 2.4技术人员资质（操作证、等级证、毕业证等见第一部分12.4） 2.5档案管理相关规定（见行政管理制度） 2.6执行情况（见各系统质量记录）
3.室外共用管线统一入地或入公共管道，无架空管线，无碍观瞻
3.1管线布局图纸（见第一部分2.2） 3.2现场
4.排水、排污管道通畅，无堵塞外溢现象（现场）
5.道路通畅，路面平整；井盖无缺损、无丢失、路面井盖不影响车辆和行人通行
6.供水设备运行正常，设施完好、无渗漏、无污染；二次生活用水由严格的保障措施，水质符合卫生标准；制定停水及事故处理方案
6.1供水系统月测试记录表（消防供水、生活供水）
6.2水池、水箱清洗记录表（移交给自来水公司的由自来水公司提供）
6.3水池、水箱药品投放情况记录表（移交给自来水公司的由自来水公司提供） 6.4二次供水卫生许可证 6.5操作人员健康合格证 6.6水质化验单
6.7水池、水箱清洁卫生，无二次污染及隐患（现场） 6.8停水、事故处理方案及流程图 6.9应急情况处理记录表
7.制定供电系统管理措施并严格执行，记录完整：供电设备运行正常，配电室管理符合规定，路灯、楼道灯等公共照明设备完好
7.1限电、停电管理规定（见内部管理制度） 7.2供配电系统管理程序（见程序文件） 7.3停电应急处理方案及流程图 7.4应急情况处理记录表
7.5配电房管理制度（见设备管理制度） 7.6值班记录表
7.7供配电系统巡视维护表（见质量记录表） 7.8供配电系统维修维护表（见质量记录表） 7.9路灯、楼道灯等公共照明设备完好（现场）
8.电梯按规定或约定时间运行，安全设施齐全，无安全事故，轿厢、井道保持清洁；电梯机房通风、照明良好；制定出现故障后的应急处理方案
8.1电梯准用证 8.2电梯合格证 8.3电梯保养合同
8.4系统程序文件及作业指导书（见程序文件及作业指导书） 8.5系统巡视维护表（见质量记录）
8.6维修保养表（按合同附件标准由分包按周、月、季度、半年、年度提供） 8.7井道、机房清洁（现场） 8.8机房通风、照明良好（现场）
8.9维修、保养人员资质（专业上岗证）
8.10电梯应急处理方案及流程图（停机率
第四部分 保安、消防、车辆管理 1.小区基本实行封闭式管理（现场）
2.有专业保安队伍，实行24小时值班及巡逻制度：保安人员熟悉小区的环境，文明值勤训练有素言语规范认真负责
2.1 有专业保安队伍、保安员文明执勤，训练有素，言语规范、认真负责（现场）
2.2 物业的保安服务程序文件（见程序文件） 2.3二十四小时值班制度及巡逻制度（LS-06） 2.4保安员巡逻制度（LS-20）（管理处自制、内容要包括路线及方式等内容） 2.5保安员培训大纲
2.6警械、警具配备、使用、保管及检查规定 2.7警械、警具配备登记表 2.8保安值班安排表 2.9值班记录表 2.10来访登记表 2.11训练计划表
2.12训练成绩记录表 2.13保安巡逻签到表
3.危及人身安全处有明显标识和具体的防范措施
3.1安全警告标志（现场）
3.2危及人身安全的防范措施（LS-07）
3.3突发事件应急处理方案及流程图（包括监控） 3.4应急情况处理记录表
4.消防设备设施完好无损，可随时起用；消防通道畅通；制定消防应急方案
4.1消防管理制度（见设备管理制度） 4.2设备设施清单（消防报警、气体消防） 4.3消防栓封签（现场）
4.4消防报警系统巡视维护表（见质量记录） 4.5消防报警系统维修保养表（见质量记录） 4.6消防演习记录（现场照片）
4.7消防宣传图片
4.8火灾等事故应急处理方案及指挥流程图 4.9消防疏散示意图（现场及复印件）
4.10疏散通道畅通、应急照明设施、引路标志（现场）
5.机动车停车场管理制度完善，管理责任明确，车辆进出有登记
5.1车辆管理程序文件（见程序文件） 5.2车辆出入登记表（包括出入卡） 5.3停车场检查登记表 5.4闲置车辆登记表
5.5各种车辆管理有序，无堵塞交通，不影响行人（现场） 5.6停车场管理规定(见公众制度)
5.7停车场专人疏导，管理有序，排列整齐（现场） 5.8停车线、交通标志（现场） 5.9车辆出入登记表（同上4.2）
6、非机动车车辆管理制度完善，按规定位置停放，管理有序
6.1车辆保管区分规定（LS-05）
6.2摩托车、自行车管理制度（LS-04）
6.3有集中停放场地，停放整齐，场地整洁（现场）
第五部分 环境卫生管理
1.环卫设备完备，设有垃圾箱、果皮箱、垃圾中转站 1.1垃圾箱、果皮箱、垃圾中转站（现场） 1.2垃圾中转让清洁制度 1.3设备实施清单
2.清洁卫生实行责任制，有专职的清洁人员和明确的责任范围实行标准化保洁
2.1清洁管理程序文件及作业指导书（见程序文件和作业指导书） 2.2日常卫生保洁承包合同
2.3清洁卫生工作责任制（LS-14） 2.4清洁人员统计表
2.5清洁分工表（或清洁工作量安排表） 2.6清洁保洁巡查记录表（见质量记录） 2.7分包方质量检查记录表 2.8整改通知
3.垃圾日产日清，定期进行卫生消毒灭杀
3.1日产日清
3.2消杀管理制度（LS-09）
3.3消杀记录表（与绿化一起使用） 3.4消杀工作表（与绿化一起使用）
4.房屋共用部位共用设施设备无蚁害（现场）
4.1白蚂蚁防治程序 4.2白蚂蚁防治分包合同 4.3白蚂蚁防治巡视规定 4.4白蚂蚁防治巡视记录表
4.5白蚂蚁防治消杀记录表（分包方检查、记录表）
5.小区内道路等共用场地无纸屑、烟头等废弃物（现场）
6.房屋共用部位保持清洁，无杂乱、乱画，无擅自占用和堆放杂物现象；楼梯扶栏、天台公共玻璃窗等保持洁净（现场）
7.商业网点管理有序，符合卫生标准；无乱设摊点、广告牌和乱粘、乱画现象（现场）
7.1.商铺管理规定（LS-23） 7.2商铺统计表
8.无违反规定饲养宠物、家禽、家畜（现场）
9.堆放油烟，噪音等符合国家环保标准，外墙无污染（现场）
第六部分 绿化管理
1.小区绿地布局合理，花草树木与建筑小品配置得当（现场） 2.绿化无改变使用用途和破坏‘践踏、占用现象（现场）
3.花草树木长势良好，修剪整齐美观，无病虫害，无折损现象，无斑秃（现场）
3.1绿化管理程序文件及作业指导书（见程序文件和作业指导书） 3.2绿化平面图及说明
3.3绿化工作标准（LS-12）
3.4绿化养护、管理操作细则（LS-13） 3.5绿化人员统计表
3.6绿化分工表
3.7园林绿化巡视表（见质量记录） 3.8园林绿化维护表（见质量记录） 3.9消杀记录表（与清洁一起使用） 3.10消杀工作表（与清洁一起使用）
4.绿地无纸屑、烟头、石块等杂物（现场）
第七部分 精神文明建设
1.开展有意义、健康向上的社区文化活动
1.1开展社区活动计划书 1.2开展社区活动图片等资料
2.创造条件，积极配合、支持并参与社区文化建设
2.1宣传园地（现场） 2.2好人好事记录表 2.3业主感谢信
第八部分 管理效益
1.物业管理服务费用收缴率98%以上
1.1年度收支情况表
2.提供便民有偿服务，开展多种经营
2.1有偿服务价格表
2.2相关记录（如发票、收据等）
3.本小区物业管理经营状况
3.1年度财务明细表
