1、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（
）。 A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
2、参与转融通业务应当遵循的原则有（
）。 A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用
3、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（
）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖
4、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（
）。 A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员
5、证券经纪业务的构成要素包括（
）。 A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
6、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（
）。 A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任
D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
7、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（
）。 A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
8、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（
）。 A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
9、股份有限公司发起设立的程序通常包括（
）。 A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册
10、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（
）。 A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
11、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（
）。 A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员
12、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（
）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
13、荐股软件是指具备下列（
）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
14、上市公司存在下列（
）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
15、证券经纪业务的构成要素包括（
）。 A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
16、基金监督机构包括（
）。 A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
17、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（
）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
18、有限责任公司董事会行使的职权包括（
）。 A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
19、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（
）。 A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度
20、从事证券业务的专业人员包括（
）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
21、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（
）。 A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议
22、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（
）行为。 A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
23、证券市场的监管机构包括（
）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
24、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（
）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户
25、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（
）。 A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
26、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（
）。 A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
27、融资融券业务合同中载明的事项包括（
）。 A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
28、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（
）。 A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
29、证券经纪业务的特点有（
）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
30、设立基金管理公司，应当具备的条件有（
）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
31、（
）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会
32、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（
）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况
33、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（
）。 A．客户身份核实 B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为
34、有限责任公司董事会行使的职权包括（
）。 A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
35、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（
）行为的发生。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户
36、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（
）。 A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
37、下列属于客户征信调查内容的是（
）。 A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系
38、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（
）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验
39、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（
）。 A．准确 B．真实 C．公正 D．规范
40、我国现行的证券市场法律主要有（
）。 A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
41、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（
）。 A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事
42、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（
）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险
43、信息公开的内容包括（
）。 A．上市公告书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告
44、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（
）。 A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
