调查研究方法
弗洛德 J.福勒,Jr.著 孙振东 龙 藜 陈 荟 译
作者简介：弗洛德 J.福勒,Jr.毕业于威斯莱安大学，于1966年获得密歇根大学社会心理学博士学位。此后，他大多数时间都是在马萨诸塞--波士顿大学的调查研究中心度过的。他在这个中心参加了许多调查项目的设计和施行，这些项目的主题极其广泛，包括：对地方政府和机构的态度、赌博、种族冲突、犯罪的恐惧、犹太人的识别、冒险的理解以及从健康计划中获得医疗服务的经历等。除此之外，还涉及其他更多的研究主题。最近他的方法论研究主要集中在以下三个领域：调查问题的设计和评估、如何减少调查资料里与访谈员有关的误差和如何测量医疗服务对病人的影响。他在哈佛的公共健康学院以及其它地方教授调查研究方法。他担任过调查研究中心的主任，长达14年之久。除了已发表的大量研究论文外，他还是《标准化调查访谈》（与T.W.Mangione合作）和《改进调查问题》两本被广泛使用的有关调查研究方法的专著的作者。
第一章 简介
本书讨论了对一个人群样本提问以获得统计性描述资料的调查的规范和实施程序。调查包括抽样、问题设计以及资料收集方法。那些想收集、分析或阅读调查资料的读者将从中认识到调查的每一个方面的细节是如何影响整个调查的精确度、准确度和可信度的。
本书的主题是各种社会调查中的资料收集，它包括调查的一般程序、良好的实施规范以及各种保证调查资料质量的设计决策的运用。本书的目的在于为那些想收集、分析和阅读调查资料的人们提供评估资料收集过程的可靠基础。读者将逐步了解到资料收集中的细节与调查数据和统计资料的可信度之间关系的各个方面。
许多资料收集和测量过程都可称作调查，但本书关注的调查具有以下特征：
调查的目的是产生统计数据，也就是说用定量的或数字的描述方式来体现研究总体的某些方面。
收集资料的主要方式是向人们提问，回应者的答案组成了待分析的资料。 一般说来，收集的资料只是来自总体的一部分成员，即来自一个样本，而不是来自总体中的每个成员。
调查原因
美国宪法明确指出，满足所列标准的调查必须每十年进行一次。在每十年一次普查中，关于人口状况的统计资料都是通过向人们提问获得的，而不是采取抽样方式，调查资料被认为是从总体中的每个人那里收集到的。
十年普查的目的是计算人数，以之作为确保众议院中有合适的代表人数的基础。然而，普查也已经变成用于其他目的的一个主要资料来源。除了简单的记数统计，它也收集调查对象的种族、年龄、家庭组成、教育情况、家庭类型以及调查对象所具有的其它特征的资料。
十年普查的内容已被大大丰富了，其目的是为了满足政府部门和研究员对描述性资料的需要。但是，它只包括了人们想知道的关于总体的一小部分资料，并且由于每十年才进行一次，其价值非常有限。为了弥补这些资料上的空白，从20世纪30年代起，专门目的的调查在美国社会中流行起来。
大多数人熟悉这三种调查技术的使用：调查公众对报纸、杂志上刊登文章的意见；调查公众的政治观念和思想以帮助候选人竞选；进行市场调查以弄清消费者的偏好和兴趣。每一个充分准备的调查研究项目的最主要目的是获取公众的主观感受。另外，还有很多关于人们行为和情况的事实就只有通过让调查对象自己谈论而获得。调查研究方法几乎适用于所有的公共政策。以下简略列出了一些主要应用方面：
失业率是由劳工统计局以及许多其它收集关于职位和工作的统计数据的机构例行发布的资料，它是基于人口普查局进行的家庭调查获得的。类似的商业和工业调查的目的是描述产品和人力资源的需求。
通过调查才能获得可靠资料的另一个领域是人们的收入和支出方式。消费者的消费方式及需求已被证明为经济发展的重要预示。 自20世纪50年代后期以后，人口普查局公共健康服务中心施行了国家健康访谈调查，这项调查收集了有关健康状况、医疗服务的使用以及危及健康的行为的基本资料。这些都是只有通过可靠的调查研究才能获得满意资料的课题。 犯罪事件的主要资料的来源通常是警察局的记录，然而这些记录仅包括了报案的案件。对于大多涉及受害者的犯罪，其犯罪率和受害者性格的更可信的测定，是通过调查实现的。在20世纪70年代，为提供此方面的数据，实施了全国犯罪行为调查。另外，调查是测量人们对犯罪的关注和惧怕情况的唯一方法。 由美国农业部进行的调查是众多历史悠久的调查应用之一。农业部调查农民以评估不同农作物的种植率、预测不同食品的产量。
精神健康状况、交通的需要和使用类型、政治行为、家庭特征，这些都是调查研究可以广泛推行的一些例子。毫无疑问，在美国，最大的调查资料收集者就是联邦政府，特别是人口普查局和农业部。另外，每年还有成千上万的个人调查在进行。它们是由大学、非赢利或赢利的调查机构组织的。
为特殊目的而进行的调查资料的收集是一种特别昂贵的解决资料缺乏问题的方法。在进行有关工作之前，需要十分彻底地查找其它资源中是否已经存在所需要的资料。虽然有一些人认为调查是了解总体的第一项努力，然而全面的概率样本调查只能在确定没有其它办法可收集资料的情况下才进行。即使采用了这种保守的收集方法，也常发现只有特殊目的调查才能提供所需的资料。除了能获得以其它方式不能获得的资料以外，规范的调查得到的资料还有优于从其它来源所获资料的三个特点：
概率抽样使人能确信样本没有偏误，并能评估资料的精确度。从通过适当方法选定的样本里获得的资料，比从诸如参加会议的人群、呼声最大者、来信者或者碰巧顺便投票的人等构成的样本里获得的资料更真实。
统一的标准化测量可以保证从调查对象那里收集到可比较的资料。没有这种标准化测量，是不会产生有意义的统计数据的。 特殊目的的调查也许是确保获得一个给定的分析需要的所有相关资料的唯一途径。即使关于某些事实已经有了资料，但是它们可能适合分析所需的其它特征。例如，医院的出院结帐记录不会有病人经济收入的记录，因此，为了研究人们的收入与住院经历之间的关系，就需需收集人们的收入与住院情况的调查。
通常对于已确定的主题都可以从人们的谈话、印象或记录中得到现成的资料，这些资料也常存在一些不足。除了对资料需求的评估外，决定进行调查的因素还包括考虑工作人员的来源问题。如果所需的工作人员和专家不足或聘请不到，那么最后调查所得的资料就不会太准确。这就将引出了下一部分探讨的内容：一个优秀的调查是由哪些部分组成的呢？
调查的构成
正如所有科学测量一样，社会调查测量不会是没有误差的。调查过程中的每一个步骤，最终都会对资料准确描述对象的可能性有重要影响。
一个样本调查包括抽样、问题设计和资料收集三套不同的方法。这些活动的每一项除了都适用于样本调查外，还有许多其它的用途，但是它们的结合对良好的调查设计起着举足轻重的作用。 抽样
普查是收集总体所有成员的资料。使调查有实用价值的一大进步是人们知道了如何抽样----从总体中选择一小部分代表整个总体。良好抽样的关键就是找到一种方法让总体中所有（或几乎所有）的成员都有同样（或已知）的机率被抽样，即使用概率方法选择样本。早期的调查和民意测验通常是使用便于得到的样本或是忽视了总体中的重要部分，这些方式都不能提供可靠、可信的数据。
农业部切实发展了能够提供特定区域内居住人口的可靠性数据描述的全面的概率抽样程序。这一程序是在为预测农作物产量而设计抽取土地样本的工作中发展起来的，抽取一些家庭单位或其中的居民作为样本只是这种方法的延伸。在二战期间，美国农业部的一个社会科学专家组开展了一些与战争有关的社会调查，从那时起，区域概率抽样逐渐成为社会调查中一般总体抽样的主要方法。区域概率抽样还是进行家庭个人访谈调查选择样本的方法。康弗斯（Converse，1987）详尽记述了在美国发生的这一调查方法上的巨大改革。
从1950年起，抽样策略得到了极大的改进,最引人注目的进步就是通过电话随机拨号方式抽取家庭样本。无论怎样，良好抽样的实践原则经过长时间的发展建立起来了。
问题设计
调查过程中另一个重要的部分就是使用问题作为测量手段。最初的调查工作是新闻工作的延伸，不注意调查问题提出的方式。然而，其不足很快就表现出来：派出一名访谈员，带着一系列有问题目标却没有特别加以表述的问题去调查，结果获得的答案是五花八门的。因此，在20世纪早期，研究者们就开始编写标准化问题用来测量主观性现象。美国农业部的研究者在20世纪40年代广泛使用标准化问题来调查所需要的事实或客观资料，这方面的工作使他们获得了人们的赞誉。在佩恩（Payne，1951）的一本具有划时代意义的书里，提供了编写明确问题以使访谈员能够依照操作的实用指导原则。一般认为，李克特（Likert，1932）将心物学心理学家开发的用以测量主观现象的复合量表技术（例如： Thurstone & Chave，1929）运用于实用社会调查研究的实践中。
在过去20年里，问题设计上的主要进步是改进了对问题进行评估的策略。与以前相比，研究者们现在都会测试问题以确定它们是否易懂以及答案是否有意义。通过分析被调查者的录音磁带来找出有疑问的问题，调查的先行测试已变得更为系统化。最终，问题表述的选择就具有了更多客观性而减少了调查人员的主观随意性。
访谈
虽然并非所有的调查都包括访谈（因为一些调查只需调查对象自己填写问卷），但是由访谈员提问并记录答案的方法仍是一种普遍使用的方法。当派访谈员进行访谈时，最重要的就是要避免他们影响被调查人回答问题，同时又要尽可能地增大被调查人回答问题的准确性。 要使访谈员始终保持一致性，首要方法是给他们标准化的问题，其次是要注意对访谈员的培训，让他们学会操作调查，避免在收回的答案中引入大量的偏误（Friedman，1942）。1954年，海曼（Hyman）、弗尔德曼（Feldman）和斯滕伯（Stember）出版了一套丛书，研究了调查员的报告方式与调查问题的表述对获得的问题答案的不同影响。他们的工作引起对访谈员更精心的培训，培训内容是关于两方面的策略：一是探察何时会得到不完整的问题答案；二是如何正确处理访谈中的人际关系。1977年，坎内尔（Cannell）、奥克森伯格（Okesenberg）和康弗斯（Convers）进行了降低访谈员之间差异的尝试，他们把特别写好的自我介绍和一些鼓励语句交给访谈员，让他们在与被调查人交谈时使用，同时减少调查员与被调查员之间无结构的交流。如今，访谈员的培训和监督对保证资料质量的重要性已得到了很好的证明（Billet & Loosveldt，1988；Fowler & Mangione，1990）。
资料收集方式
直到70年代，大多数学术性的和政府的调查都是采用面对面的访谈方式，由普通的访谈员进行。当拥有电话的人在美国越来越普遍时，电话访谈成为资料收集的主要方式。最新的资料收集资料方式是利用互联网。目前由于很多人缺乏上网的条件，它的使用十分有限，但是，上网条件发展得十分迅速，毫无疑问，互联网很快就会成为主要的资料收集方式。
整体调查设计
在20世纪50年代，良好的研究实践原则从各方面都有了相当的发展。可以理解的是，随着科学技术的发展，研究的过程和手段也发生了变化。在有些情况下，对于如何最有效地为特定的目的收集资料，我们缺乏研究。甚至一些调查实践已经被确认为十分完美了，但是其所使用的调查程序的质量仍具有易变性。
导致调查质量不稳定的原因众多。存在不精确的数据足以导致某些调查的质量不高；缺少资金、缺乏合格的工作人员、不具备一定的方法论知识，无疑都会使调查结果不如人意；还有关于严格概率抽样和标准化问题表述对调查质量价值的讨论（参见Converse，1987；Groves,1989；Suchman & Jordan，1990；Turner & Martin，1984）。调查研究设计时常受到批评的一点，就是研究者们不能保证上述三个主要工作领域中各个操作步骤具有较高质量。经常能看到研究者们非常注重良好调查设计方案的某些方面，同时却忽视了另一些方面。本书的一个重要目标就是所谓的整体调查设计视角。
每一个调查都包括了许多能潜在增强或降低调查评估准确性（或精确性）的决策。总体来说，能让人获得更好的资料的决策包括更多的资金、时间和其它资源的投入，因此，一个调查设计就涉及到一系列有效利用各种资源的决策。最理想的设计需要重视调查过程的所有重要方面。
关于抽样，关键性的问题有以下几个：
是否选择使用概率样本
样本框（那些实际上有机会被抽样的人） 样本大小
样本设计（用来抽样人群或家庭的专用方法）
回收率（样本中实际返回资料的百分比）
关于问题设计，研究者必须判定关于问题的信度与效度的已有文献可被利用的程度、如何使用问题设计专家作为顾问以及在先行测试和问题评估中的投入。关于访谈员方面，研究者们可以对培训量、培训类型以及对他们的监管程度进行选择。考虑完这些方面之后，设计决策就开始决定资料的收集方式：是通过电话、邮件、个人访谈还是通过其它方式收集资料，并明确如何运用这些方式。电脑的运用也是决策要包括的。资料收集方式的决策将极大影响到所收集资料的质量。 这些片段合在一起就组成了整体调查设计。设计的所有组成部分通过保证调查资料的质量与调查设计的最容易出错的特征之间的关系联系起来。在过去，有时研究者们会关注到调查的某一两个特征，诸如样本规模和回收率，用来评估资料的可能的质量。然而，目前最好的调查研究是需要考虑所有上述的设计特征。如果在调查设计的任何一方面中有了重大的疏漏或缺陷，调查工作的其它方面的大量投入就会失去效力。例如，如果提问一些被调查人不能给予准确答案的问题，一个以最大限度减少抽样误差为目的的规模很大的样本就会失去意义。类似的甚至更常见的情况还有：如果样本设计不严密，或者回应率小到使样本失去了代表性，或者调查员缺乏训练和监督，那么即使调查获得的回应者的数量再大，也不能增加调查的可信度。
对于调查研究的设计者和使用者来说，整体调查设计方法意味着，当试图评估调查的质量和一套特定资料的可信度时，涉及的问题必须要包括以上提到的所有特征而不是其中的一部分。
本书的目的和目标
本书讨论了对任何调查研究进行设计的重要决策、研究者可进行的选择以及影响误差的数量和调查评估信度的不同选择的重要性，并提出了一套经过适当组织就可以构成良好调查实践的程序。本书着重探讨了研究者必须努力解决的一些现实和实践问题以及至关重要的理论上和方法论上的问题，以期使研究者能够克服很多资料收集上来源于错误的操作细节的缺陷，而不只是来源于通常意义上的那种不足。
显然，像这样相对简短的书不得不对内容进行某些选择。更全面地探讨诸如抽样、问卷设计以及访谈员的研究等专题的著作业已存在，要开展调查研究项目的读者应进一步阅读这些著作。此外，无论读这本书还是读任何其它的书，都不能代替在那些既有牢固方法论知识又有丰富的设计和施行调查经验的专家指导下的亲身实践和训练。然而，本书有一个它能胜任的重要角色，即它提供了全面的关于误差来源和调查资料收集中的方法论问题的总看法。
对于很多人来说，这些知识是适当和珍贵的。当然，社会学家在他们的工作中使用别人收集的资料时也应该清楚地知道误差的来源。同样，阅读以调查为基础的统计数据的人也需要了解资料收集过程。本书明确了那些使用资料的人们会提出并需要得到回答的问题。另外，本书还为那些计划招标或委托调查的人提供了其所需的建议。总之，本书试图为那些将成为调查研究设计者和使用者的人提供了了解调查研究的新视角和新理解，同时也为那些实际上将要成为资料收集者的人提供一个完好的铺垫。
