广西上半年证券投资基金基础：金融期权考试题

发布时间：2020-03-02 10:24:33 来源：范文大全收藏本文下载本文手机版

广西2016年上半年证券投资基金基础：金融期权考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。 A．政策性银行 B．商业银行

C．中国人民银行 D．投资银行

2、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

3、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总数 D．基金份额净值

4、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

5、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A：5% B：10% C：15% D：20%

6、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 A．外在因素 B．内在因素

C．个人自身因素 D．环境因素

7、下列描述不正确的是__。

A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务

C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务

8、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准

9、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50

10、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。 A．股票分红 B．现金分红 C．红利再投资 D．分红配股

11、混合型基金与股票型基金相比，__。 A．投资风险高低无法比较 B．投资风险一样

C．投资风险相对较低 D．投资风险相对较高

12、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。 A：首次发行未上市的股票

B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

13、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__ A．以备支付基金份额持有人的赎回款项 B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C．降低资本利得税和基金托管费等费用 D．提高基金的整体收益水平

14、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

15、基金的存款利息收入计提方式为__。 A．按日计提 B．按周计提 C．按月计提 D．按季计提

16、以下属于证券市场中介机构的有__。 A．证券公司 B．证券服务机构 C．证券交易所 D．证券业协会

17、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

18、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。 A．基金分红 B．已实现收益

C．份额净值增长率

D．日每万份基金净收益

19、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。 A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求

D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

20、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。 A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

21、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁

22、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。 A．向下调整 B．向上调整 C．不变

D．随市场行情而定

23、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值

24、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同

25、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A．15 B．10 C．3 D．5

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。 A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

2、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法

3、基金销售监管的原则包括__。 A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则

D．监管的连续性和有效性原则

4、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。 A．50% B．60% C．80% D．90%

5、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。 A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择

6、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。 A：5 B：7 C：10 D：20

7、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。 A．明确目标客户市场 B．客户的寻找 C．客户的沟通

D．客户关系的维护

8、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。 A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金

9、不同基金的转换通常发生在__之间。 A．共同基金与对冲基金之间

B．同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间 C．封闭式基金与开放式基金之间 D．伞型基金内不同的子基金之间

10、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金

D：托管人和基金联名

11、基金主要的运作环节包括__。 A．基金的募集与营销 B．份额的注册登记 C．资产的托管 D．投资管理

12、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。 A．会计核算主体是证券投资基金

B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任 C．会计分期细化到日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

13、目前，我国开放式基金的注册登记体系有__模式。 A．“内置” B．“外置” C．“混合” D．“组合”

14、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80

15、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

16、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。 A：50% B：60% C：70% D：80%

17、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20

18、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

19、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。 A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

20、常见的市场异常策略不包括____ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应

D：被忽略的公司效应

21、以下对中国证监会的描述正确的有__。 A．是国务院的附属事业单位

B．是全国证券、期货市场的主管部门

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

22、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。 A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

23、、属于低风险、低回报的基金产品。 A：保本基金 B：期货基金 C：对冲基金 D：伞形基金

24、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。 A．集合 B．集资 C．联合 D．合作