第二章
证券从业人员管理
1.根据《证券从业人员资格管理办法》，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A.1 B.2
C.3
D.5
2.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
3.取得从业资格的人员，符合条件的，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A.证券交易所
B.所在机构
C.地方证监局
D.中国证监会
4.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
I.中国证监会统一印刷的申请表
II.身份证
III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
IV.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
5.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次，有下列（）情形之一，不予通过年检。
I.不符合一般证券从业人员有关规定
II.两年内没有管理客户委托资产
III.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
IV.被协会采取纪律处分未满两年
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
6.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1 B.2
C.5
D.3
7.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
I.承担与本职岗位有冲突的工作
II.未经授权动用本单位的资金、财产
III.擅自修改或危害本单位的财务系统
IV.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
8.个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件（）。
I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年未受到中国证监会的行政处罚
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
9.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
I.已取得证券从业资格
II.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
III.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近五年内没有受到监管部门的行政处罚
IV.协会规定的其他条件
A.II、III、IV
B.I、II、III C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
10.从事期货投资咨询业务的人员应（）。
I.取得证券投资咨询从业资格
II.取得期货投资咨询从业资格
III.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
IV.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
11.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。
I.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
II.公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
III.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
IV.最近3年没有代理投资人从事买卖的行为
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
12.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。
A.5
B.10
C.20
D.30
13.独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。
I.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
II.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
III.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
IV.取得基金从业资格的人员不少于10人
A.II、III、IV B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
14.申请基金销售业务资格的机构，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。
A.1 B.2
C.3
D.5
15.下列人员中，不符合参加证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.贾某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化
16.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件（）。
I.具有中华人民共和国国籍
II.具有完全民事行为能力
III.具有大学本科以上学历
IV.证券投资咨询人员具有从事证券业务三年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务三年以上的经历
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
17.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.10
B.20
C.30
D.60
18.根据《证券从业人员资格管理办法》，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.10
B.20
C.30
D.5
20.根据《证券从业人员资格管理办法》，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；据不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。
A.1
B.2
C.3
D.5
21.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。
I.机构名称
II.地址
III.联系电话
IV.联系人姓名
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
22.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.3
B.5
C.10
D.30
23.下列从业人员中，执业行为错误的是（）。
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后，保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
24.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.5
B.10
C.20
D.30
25.被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.商业银行申请基金销售业务资格，要求最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
A.1 B.2
C.3
D.5
27.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向（）备案，颁发执业证书。
A.证券交易所
B.所在机构
C.地方证监局
D.中国证监会
28.根据《证券从业人员资格管理办法》，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A.10
B.20
C.30
D.5
29.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券相关知识
D.具备行业分析的科学背景
30.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
31.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.证券交易所
B.所在机构
C.地方证监局
D.中国证监会
32.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。
A.证券投资顾问
B.证券经纪人
C.证券咨询师
D.证券分析师
33.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予以核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予以核准的书面决定。
A.45，30
B.60，20
C.45，20
D.60，30
34.保荐代表人的注册登记事项包括（）。 I.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
II.保荐代表人的联系电话、通讯地址
III.保荐代表人的任职机构、职务
IV.保荐代表人的学习和工作经历
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
35.证券公司申请基金销售业务资格，以下表述正确的有（）。
I.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
II.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 II.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
IV.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV 36.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.3
C.4
D.6
37.保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
38.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，需要提交具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。
A.1
B.3
C.4
D.6
39.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，以下（）属于证券、期货投资咨询业务的活动。
I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
40.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.5
41.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经营专业本科以上学历
42.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。
A.5
B.10 C.20
D.30
43.证券、期货投资咨询人员不得同时在（）个或者（）个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
A.两、三
B.两、两
C.
三、三
D.
三、两
44.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。
A.5
B.10
C.20
D.30
45.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。
A.真实、准确、完整、及时
B.真实、准确、公正、规范
C.真实、准确、公开、公正
D.真实、准确、公开、公平
46.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
A.3
B.6
C.18
D.36
47.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A.3，10 B.3，10
C.5，10
D.3，5
48.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，协会应当保留诚信信息查询记录，查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
49.保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。
A.5
B.10
C.20
D.30
50.从事期货咨询应取得（）。
A.注册会计师资格
B.证券从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
51.根据《证券从业人员资格管理办法》，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.5
52.从事基金销售支付结算业务的支付机构应当取得中国人民银行颁发的（），且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。
A.《结算业务许可证》
B.《支付业务许可证》
C.《支付结算业务许可证》
D.《清算交收业务许可证》
53.根据《证券投资基金销售管理办法》，电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A.5
B.10
C.20
D.30
54.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
55.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和执业道德的培训时间不少于（）个小时。
A.15，30
B.60，20
C.20，10
D.50，20
56.经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
57.商业银行申请基金销售业务资格，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（）人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。
A.15，30
B.30，20
C.20，10
D.50，20
58.独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于10人或者分支机构经营期间取得基金从业资格的人员少于2人的，应当于5个工作日内向工商注册登记所在地中国证监会派出机构报告，并于（）个工作日内将人员调整至规定要求。
A.5 B.10
C.20
D.30
59.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券固执、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑、基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不能透露该证券亚牛报告的发布时间、观点和结论。
