附件
1小额贷款公司设立申报材料(完整版)清单
第1册:
正文:市金融办的请示
附件:1.各地级以上市人民政府出具的工作方案
2.各试点县(市、区)人民政府关于核准设立小
额贷款公司的请示
子附件:1.各试点县(市、区)人民政府试点工作方案
2.各试点县(市、区)人民政府日常监管及风
险处置承诺书
3.小额贷款公司的申报材料(单独装订)
第2册:XXX公司设立申报材料
一、设立……小额贷款公司申请书
二、小额贷款公司设立方案(设立步骤、时间安排,注册资本、股东名册及其出资额、出资比例)
(一)小额贷款公司章程
(二)业务管理制度
(三)财务管理制度
(四)风险监控制度
(五)信息披露制度
三、责任承诺书
四、关于设立……小额贷款公司的可行性研究报告
五、股东基本情况
(一)设立小额贷款公司出资协议书
(二)股东之间无关联关系承诺书
(三)小额贷款公司股东出资情况
(四)各股东情况介绍及有关证明材料
1.法人股东情况介绍及有关证明材料
(1)法人股东情况介绍(300字左右)
(2)法人股东的股东会决议
(3)法人营业执照及企业机读档案登记资料、代码证、贷款卡
(4)法人股东诚信材料:公安局出具的无犯罪记录证明、人民银行出具无不良信用记录证明,工商局出具的无违规经营的证明,国税、地税局出具无欠税证明
(5)最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表及附注复印件,最近一年纳税记录复印件
(主发起人必须提供最近3年的上述报表复印件)
(6)信用记录查询授权书
(7)法人股东法定代表人身份证、无犯罪记录证明、无不良信用记录证明复印件
2.自然人股东情况介绍及有关证明材料
(1)情况介绍(200字左右)
(2)简历、身份证、入股资金来源、个人财产性收入证明材料复印件
(3)诚信状况材料:公安局出具的无犯罪记录证明、人民银行出具无不良信用记录证明
(4)信用记录查询授权书
六、《企业名称预先核准通知书》
七、法定验资机构出具的验资证明(可在准入审核委员会审核前提供)
八、营业场所所有权或使用权的证明材料
九、营业场所安全、消防设施合格证明
(一)公安部门对营业场所出具的安全设施合格证明
(二)消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明
十、董事、高级管理人员拟任人材料
(一)市金融办核准董事、高级管理人员任职资格书
(二)县(市、区)政府工作部门拟同意董事、高级管理人员任职资格意见
1.小额贷款公司任职资格申请书
2.小额贷款公司最高权力机构关于董事、高级管理人员拟任职决议
3.拟任人任职资格考察报告
4.小额贷款公司董事、高级管理人员任职资格申请表
5.拟任人未来履职计划
6.承诺书
7.拟任人无犯罪记录和不良信用记录证明
8.拟任人相关证书 (身份证、毕业证、专业技术职务证明等)
十一、申请人联系人资料
附件
2小额贷款公司设立申报材料(简化版)清单
第1册正文:市金融办的请示
附件:1.各地级以上市人民政府出具的工作方案
2.各试点县(市、区)人民政府关于核准设立小
额贷款公司的请示
子附件:1.各试点县(市、区)人民政府试点
工作方案
2.各试点县(市、区)人民政府日常
监管及风险处置承诺书
3.小额贷款公司设立申报材料(单独装订)
第2册:XXX公司设立申报材料
一、设立小额贷款公司申请书
二、小额贷款公司设立方案要点,其中包括:设立步骤、
时间安排,注册资本、股东名册及其出资额、出资比例
三、小额贷款公司章程。
四、主发起人情况介绍(500字以内)
五、高级管理人员拟任人材料
(一)高级管理人员任职资格申请表
(二)拟任人员没有犯罪记录证明及个人信用报告
(三)任职资格考察报告