结售汇统计报表及指标解释
银行结售汇统计报表表式
银行结售汇统计报表指标说明 远期和掉期业务统计报表
银行结售汇统计月报表－结汇（即期）
填报单位： 时间： 单位：万美元
银行自身 01
银行代客
小计
金融 中资 外资 居民机构 机构 机构 个人 02
03
04
05
非居民个人 06
代 码 项 目
合计
100 110 120 12X 121 122 123 124 125 126 130 131 132 133 200 210 220 221 222 223 230 231 232 240 241 242 经常项目
货物贸易
服务贸易
其中：银行卡
运输
旅游
金融和保险服务
专有权利使用费和特许费
咨询服务
其他服务
收益和经常转移
职工报酬和赡家款
投资收益
其他经常转移 资本与金融项目
资本账户
直接投资
其中：投资资本金 直接投资撤资
房地产
证券投资
对境外证券投资撤回
证券筹资
其他投资
其中：跨境贷款
外债转贷款
250 260 261 262 270
国内外汇贷款
金融机构资金本外币转换
其中：资本金（营运资金）
代债务人结汇
其他
银行结售汇统计月报表－结汇（远期履约）
填报单位： 时间： 单位：万美元
银行代客
代 码 项 目
合计
银行自身 01
小计
金融 中资 外资 居民机构 机构 机构 个人 02
03
04
05
非居民个人 06
100 110 120 12X 121 122 123 124 125 126 130 131 132 133 200 210 220 221 222 223 230 231 232 240 经常项目
货物贸易
服务贸易
其中：银行卡
运输
旅游
金融和保险服务
专有权利使用费和特许费
咨询服务
其他服务
收益和经常转移
职工报酬和赡家款
投资收益
其他经常转移 资本与金融项目
资本账户
直接投资
其中：投资资本金 直接投资撤资
房地产
证券投资
对境外证券投资撤回
证券筹资
其他投资
241 242 250 260 261 262 270
其中：跨境贷款
外债转贷款
国内外汇贷款
金融机构资金本外币转换
其中：资本金（营运资金）
代债务人结汇
其他
银行结售汇统计月报表－售汇（即期）
填报单位： 时间： 单位：万美元
银行自身 01
银行代客
小计
金融 中资 外资 居民机构 机构 机构 个人 02
03
04
05
非居民个人 06
代 码 项 目
合计
300 310 320 32X 321 322 323 324 325 326 330 331 332 333 400 410 420 421 422 423 430 431 432 经常项目
货物贸易
服务贸易
其中：银行卡
运输
旅游
金融和保险服务
专有权利使用费和特许费
咨询服务
其他服务
收益和经常转移
职工报酬和赡家款
投资收益
其他经常转移 资本与金融项目
资本账户
直接投资
其中：投资资本金 直接投资撤资
房地产
证券投资
对境外证券投资
证券投资撤出
440 441 442 450 460 461 462 470
其他投资
其中：跨境贷款
外债转贷款
国内外汇贷款
金融机构资金本外币转换
其中：资本金（营运资金）
代债务人售汇
其他
银行结售汇统计月报表－售汇（远期履约）
填报单位： 时间： 单位：万美元
银行自身 01
银行代客
小计
金融 中资 外资 居民机构 机构 机构 个人 02
03
04
05
非居民个人 06
代 码 项 目
合计
300 310 320 32X 321 322 323 324 325 326 330 331 332 333 400 410 420 421 422 423 430 431 经常项目
货物贸易
服务贸易
其中：银行卡
运输
旅游
金融和保险服务
专有权利使用费和特许费
咨询服务
其他服务
收益和经常转移
职工报酬和赡家款
投资收益
其他经常转移 资本与金融项目
资本账户
直接投资
其中：投资资本金 直接投资撤资
房地产
证券投资
对境外证券投资
432 440 441 442 450 460 46
1证券投资撤出
其他投资
其中：跨境贷款
外债转贷款
国内外汇贷款
金融机构资金本外币转换
其中：资本金（营运资金）
462 470
其他 代债务人售汇
银行结售汇统计旬报表－结汇（即期）
填报单位： 时间： 单位：万美元 代 码 项 目 发生额
100 经常项目
110
货物贸易
120
服务贸易
130 收益和经常项目转移
200 资本与金融项目
合 计
银行结售汇统计旬报表－结汇（远期履约）
填报单位： 时间： 单位：万美元 代 码 项 目 发生额
100 经常项目
110
货物贸易
120
服务贸易
130 收益和经常项目转移
200 资本与金融项目
合 计
银行结售汇统计旬报表－售汇（即期）
填报单位： 时间： 单位：万美元 代 码 项 目 发生额
300 经常项目
310
货物贸易
320
服务贸易
330 400
收益和经常项目转移 资本与金融项目 合 计
银行结售汇统计旬报表－售汇（远期履约）
填报单位： 时间： 单位：万美元 代 码 项 目 发生额
300 经常项目
310
货物贸易
320
服务贸易
330 收益和经常项目转移
400 资本与金融项目
合 计
银行结售汇统计报表指标说明
一、银行结售汇统计基本原则
（一）居民个人和居民机构办理结汇按外汇资金来源、居民个人和居民机构办理售汇按外汇资金用途，并根据指标说明确定统计项目的具体归属。
（二）非居民个人和非居民机构办理结汇按人民币资金用途、非居民个人和非居民机构办理售汇按人民币资金来源，并根据指标说明确定统计项目的具体归属。
二、银行结售汇统计报表具体指标说明
（一）统计报表纵栏
1．01银行自身：指外汇指定银行为满足自身经常项目和资本与金融项目需要而进行的结售汇交易。
2．银行代客：指外汇指定银行为客户办理的结售汇交易。 3．02金融机构：包括证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司等非银行类金融机构和没有结售汇业务经营资格的银行类金融机构。
4．03中资机构：包括中资企业（不含金融机构）、事业单位、国家机关、社会团体、部队等（中资企业和外商投资企业按工商登记注册区分）。 5．04外资机构：包括外商投资企业（不含金融机构）、外国政府驻华机构、驻我国的外国商社、金融、新闻等非政府机构以及其他非居民机构。 6．05居民个人：中华人民共和国境内的中国公民、中华人民共和国境外的未取得境外永久居留权持中国护照的中国公民及取得中华人民共和国永久居留权的外国公民及港澳台同胞（包括无国籍人）。
7．06非居民个人：中华人民共和国境外的外国公民、中华人民共和国境内的未取得中华人民共和国永久居留权的外国公民及持中华人民共和国护照但已取得境外永久居留权的中国公民。
（二）统计报表横栏
1．100，300经常项目：包括货物、服务、收益、经常转移等交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。经常项目外汇收入结汇既包括直接结汇部分，也包括经常项目外汇账户和个人外币存款账户的转出外汇结汇。
110+120+130=100 310+320+330=300
2．110，310货物贸易：包括一般货物、用于加工的货物、用于修理的货物、运输工具在港口购买的货物和非货币黄金交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。 出口信用保险项下的赔款外汇收入结汇计入本项目。货物贸易从属费用的外汇收入结汇或者外汇支出售汇应计入对应的“服务贸易”项目。
一般货物包括一般贸易、补偿贸易、寄售代销贸易、边境贸易、易货贸易、水电煤气天然气交易、活动设备（如运输工具、石油井架、工作台等）等交易。
3．120，320服务贸易：包括运输、旅游、通讯服务、建筑、安装及劳务承包服务、保险、金融服务、计算机和信息服务、专有权利使用费和特许费、体育、文化和娱乐服务、政府服务以及其他服务交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
12X 其中：银行卡指境内金融机构从事收单业务时从国际卡组织收取外汇的结汇、境内金融机构发行的银行卡在境内使用后需要由发卡金融机构进行的结汇。
32X其中：银行卡指境内金融机构发行的银行卡在境外使用或在境内因“误抛”使用后持卡人购汇还款、境外卡持卡人从境内金融机构提取的人民币未使用完余额兑回外币。
121，321运输：包括海运、空运、陆运和其他形式的运输（包括陆地、国内的水道系统、外层空间以及管道运输）及其辅助服务交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
运输辅助服务包括在港口提供的支持性服务和辅助服务，如货物装卸、保管、仓储、为运输工具提供的牵引导航服务以及运输工具的检修服务等。 为运输工具、旅客、货物购买的保险外汇收入结汇或者外汇支出售汇计入“金融和保险服务”；非居民运输工具在港口购买的货物和更换零部件的修理外汇收入结汇计入“货物贸易”；铁路、港口和机场设施的修理以及未备机组人员的运输工具的租金外汇收入结汇或者外汇支出售汇计入“其他服务”。
122，322旅游：指跨境从事商务、探亲、留学、就医、观光、朝觐等活动的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
结汇包括旅游行业(包括旅行社、宾馆、饭店等)为来华的外国旅行社团及个人提供商品或服务的外汇收入结汇；境外旅游者在华旅游期间将外汇（包括外币现钞、旅行支票和银行卡等）结汇用于购买货物或接受服务；境内居民出境旅游节余外汇结汇。
售汇包括境内旅游者和旅行社购汇用于在境外旅游期间购买货物或接受服务；境外旅游者将节余人民币购汇。
123，323金融和保险服务：金融服务指金融中介服务、辅助服务,包括金融服务中介费、手续费、担保费、承诺费的外汇收入结汇和外汇支出售汇；保险服务包括人寿险、财产险、信用险、责任险等直接保险和再保险的保费收支以及保险经纪、代理、公估机构提供的服务外汇收入结汇和外汇支出售汇。
金融机构的外汇利润、利息结汇和售汇不包括在本项下，而计入“经常项目”中“收益和经常转移”项下的“投资收益”中。
124，324专有权利使用费和特许费：包括专利、专有技术、版权、商标、制作方法、经营权和经销权等许可使用费外汇收入结汇和外汇支出售汇；原版手稿和照片的使用费外汇收入结汇和外汇支出售汇。
125，325咨询服务：包括法律、会计、管理、技术等方面的咨询服务外汇收入结汇和外汇支出售汇。
金融和保险的咨询服务外汇收入结汇和外汇支出售汇不包括在本项下，而计入“服务贸易”项下的“金融和保险服务”中。
126，326其他服务：指以上未提及的各类服务贸易项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
121+122+123+124+125+126=120 321+322+323+324+325+326=320
4．130，330收益和经常转移：包括职工报酬、投资收益以及其他经常转移项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
131，331职工报酬和赡家款：包括职工报酬和赡家款项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。职工报酬指在境外工作的我国居民个人的外汇收入结汇和在我国境内工作的非居民个人的外汇支出售汇。赡家款指我国居民个人接受境外亲属提供的用以赡养亲属的外汇收入结汇和向境外亲属提供的用以赡养亲属的外汇支出售汇。
132，332投资收益：指直接投资、证券投资及其他投资项下的利润、利息和股息等收益项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。房地产租金和金融机构利润、利息的外汇收入结汇和外汇支出售汇计入本项目；国内外汇贷款利息的售汇计入本项目。
133，333 其他经常转移：指在无同等经济价值回报的情况下，我国与其他国家或者地区之间提供或者接受的金融资源，包括税款、捐赠、遗产、赔偿等所有非资本转移的转移项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
131+132+133=130 331+332+333=330
5．200，400资本和金融项目：包括资本账户、直接投资、证券投资、其他投资、国内外汇贷款、金融机构资金本外币转换等交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
210+220+230+240+250+260+270=200 410+420+430+440+450+460+470=400
6．210，410资本账户：包括资本转移和非生产、非金融资产的收买和放弃项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
资本转移指涉及固定资产所有权变更的单方转移或债务豁免，包括移民转移。
非生产、非金融资产指本身无法被生产出来，但可用于生产货物或服务的有形资产（如土地和地下资产等）以及无形资产（专利、专有技术、版权、商标、制作方法、经营权和经销权等）。除使领馆进行的土地和地下资产交易的外汇收入结汇和外汇支出售汇记入本项目外，非居民进行的土地和地下资产交易的外汇收入结汇记入直接投资项下。 7．220，420直接投资：指境外的投资者对我国的企业或者我国的企业对境外的企业进行的旨在获得对企业的有效经营管理权及长期收益的投资项下外汇收入结汇和外汇支出售汇。直接投资包括投资资本金和直接投资者与直接投资企业之间的贷款和其他资金往来。 其中 221，421投资资本金：指在直接投资企业的所有股份（包括股票和非股票股份）和其他认缴资本的外汇收入结汇和外汇支出售汇。 222，422直接投资撤资：直接投资企业因终止清算而撤回的投资资本金的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
223，423房地产：指非居民在我国境内交易住宅用房和办公用房等商品房的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
221+222+223
8．230，430证券投资：指在金融市场的股本证券和债务证券交易项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇，证券投资包括股票、债券、货币市场工具和金融衍生工具。
231对境外证券投资撤回：指境内机构和个人跨境证券投资（含B股）终止而撤回的投资资金外汇收入结汇。
232证券筹资：指境内机构通过发行股本证券和债务证券筹集资金的外汇收入结汇。境外投资者投资我国金融市场的股本证券和债务证券的外汇收入结汇计入本项目。
431对境外证券投资：指境内机构和个人跨境证券投资的（含B股）外汇支出售汇。
432证券投资撤出：境外投资者投资我国金融市场的股本证券和债务证券终止而撤回的投资本金外汇支出售汇。
231+232=230 431+432=430 9．240，440其他投资：除直接投资、证券投资以外的其他投资项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
其中 241，441跨境贷款：指借款人将获得的跨境贷款结汇或者为偿还跨境贷款本金的购汇。跨境贷款包括外国政府贷款、国际金融组织贷款和国际商业贷款。国际商业贷款包括境内机构向境外银行和其他金融机构借款，向境外企业、其他机构和自然人借款和国际融资租赁等。 242，442外债转贷款：指借款人将获得的外债转贷款结汇或者为偿还外债转贷款本金的购汇。外债转贷款指境内机构以外币承担的，由财政部或者外汇指定银行转贷的具有契约性偿还义务的下列外汇资金：国际金融组织转贷款、外国政府转贷款和其他形式的转贷款。
241+242
10．250，450国内外汇贷款：指借款人将获得的国内外汇贷款结汇或者为偿还国内外汇贷款本金的购汇。国内外汇贷款指境内银行及非银行金融机构向境内机构发放的自营外汇贷款。
11．260，460金融机构资金本外币转换：金融机构因业务需要而办理自身资本与金融项目的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
其中：261，461资本金（营运资金）：指金融机构为增加或减少外汇资本金（营运资金）而进行的本外币转换。
262，462代债务人结售汇：金融机构因债权项下收回资产与债权币种不匹配而进行的本外币转换。
261+262
12．270，470其他:指上述未提及的其他资本与金融交易项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。
远期和掉期业务统计报表
表一 银行未到期远期结售汇统计表
填报单位： 时间： 单位：万美元
剩余交易期限
7天（含）以下
7天以上至1个月（含）以下 1个月以上至3个月（含）以下 3个月以上至6个月（含）以下 6个月以上至9个月（含）以下 9个月以上至1年（含）以下 1年以上
合 计
未到期远期
结汇
售汇
表二 银行远期结售汇统计表（汇总）
填报单位： 时间： 单位：万美元
远期结汇
本期签约额 本年累计签约额 本期履约额
本期末累计未到期额 本期违约额 本期展期额 本期签约额 本年累计签约额 本期履约额
本期末累计未到期额 本期违约额 本期展期额
远期售汇
表三 银行掉期统计表（按交易性质）
填报单位： 时间： 单位：万美元
交易性质
经常项目
资本与金融项目
掉期履约额
结 汇
售 汇
表四 银行掉期统计表（按交易期限）
填报单位： 时间： 单位：万美元
交易期限
即期对远期
即期对1年（含）以下
即期对1年以上
远期对远期
1年以下对1年（含）以下 1年（含）以下对1年以上
1年以上对1年以上 合计 违约
掉期 签约额
其中：交易结构
结汇对售汇 售汇对结汇
表五 银行掉期统计表（按地区）
填报单位： 时间： 单位：万美元
地区 北京
天津 河北 山西 内蒙古 辽宁 吉林 黑龙江 上海 江苏 掉期履约 掉期履约 结汇额 售汇额
地区 湖北
湖南 广东 广西 海南 重庆 四川 贵州 云南 西藏
掉期履约 结汇额
掉期履约 售汇额
浙江 安徽 福建 江西 山东 河南
陕西 甘肃 青海 宁夏 新疆 合 计
表六 银行远期结售汇和掉期汇率表
填报单位： 时间： 单位：100美元兑人民币 货币 名称 美元 美元 美元 美元 美元 美元
代码 USD USD USD USD USD USD 交易 期限 7天 1个月 3个月 6个月 9个月 1年
远期结售汇
中间价 买入价 卖出价
掉期
买入价
中间价
卖出价
注：掉期交易应单独统计，不得分拆为即期和远期交易统计。
