1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（
）。 A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度
2、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（
）。 A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
3、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（
）。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
4、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（
）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（
）。 A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
6、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（
）。 A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易
7、上市公司董事会秘书的职责包括（
）。 A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
8、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（
）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
9、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（
）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
10、下列具有法人资格的有（
）。 A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
11、下列属于资金账户管理内容的是（
）。 A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管
12、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（
）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 A．准确 B．完整 C．及时 D．真实
13、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（
）。
A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
14、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（
）等事项。 A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
15、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（
）。 A．证券账户的开立 B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
16、金融期货的主要品种可以分为（
）。 A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货
17、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（
）。 A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
18、（
）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者
19、诚信信息查询记录包括（
）。 A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间
20、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（
）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
21、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（
）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
22、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（
）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
23、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（
）。 A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
24、（
）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。 A．发行人
B．上市公司的董事 C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
25、投资主办人有（
）情形的，不予通过年检。 A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
26、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（
）年。 A．5 B．10 C．15 D．20
27、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（
）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
28、设立证券公司，应当具备（
）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
29、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（
）分别开立账户。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行
D．证券登记结算机构
30、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（
）。 A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任
31、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（
）。 A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
32、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（
）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
33、非公开发行股票及其股权转让采用（
）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告
34、股份有限公司的董事会成员可以是（
）人。 A．5 B．15 C．20 D．25
35、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（
）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
36、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（
）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户
37、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（
）。 A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
38、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（
）。 A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
39、财务顾问服务对象有（
）。 A．企业 B．个人 C．政府 D．上市公司
40、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（
）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
41、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（
）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
42、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（
）。 A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
43、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（
）。 A．证券账户的开立 B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
44、证券经纪业务的禁止行为包括（
）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
45、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（
）报告。 A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会
D．中国证券业协会
46、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（
）。 A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
47、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（
）。 A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
48、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（
）。 A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任
49、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（
）。 A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任
D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 50、证券市场的监管机构包括（
）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
51、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（
）。 A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
52、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（
）。 A．责令改正 B．罚款
C．撤销公司登记 D．吊销营业执照
53、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（
）。 A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
54、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（
）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
55、公司合并的种类包括（
）。 A．吸收合并 B．新设合并 C．派生合并 D．创设合并
56、下列具有法人资格的有（
）。 A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
57、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（
）。 A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任
D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
58、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（
）。 A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
59、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（
）。 A．收购债权
B．弥补客户的交易结算资金
C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
60、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（
）。 A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 6
1、（
）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会
62、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（
）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 A．证券公司 B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构 6
3、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（
），应当报中国证监会批准。 A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲
C．执业证书管理办法 D．执业行为准则
64、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（
）。 A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪 6
5、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（
）。 A．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策 6
6、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（
）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 6
7、下列属于证券投资顾问服务的是（
）。 A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示
68、会员、从业人员诚信状况评估可采取（
）的方式。 A．自评 B．他评
C．自评与他评相结合 D．以上均正确
69、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（
）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
70、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（
）。 A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
71、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（
）。 A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
72、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（
）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户
73、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（
）。 A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
74、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（
）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务
75、下列属于客户征信调查内容的是（
）。 A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系
76、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（
）。 A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产 7
7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（
）。 A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
78、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（
）签字。 A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任
79、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（
）等事项。 A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
80、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（
）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
81、发行人应当就（
）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形
82、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（
）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
83、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（
）。 A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 8
4、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（
）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 C．持有公司股份10%以上的股东请求时 D．董事会认为必要时
85、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（
）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
86、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（
）。 A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 8
7、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（
）。 A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益
D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
