广北县农村信用社案件防控与治理工作
相关岗位责任人案防职责
依照中国银监会邵北银监分局《关于切实落实案防措施，加强我市农村中小金融机构案件防控与治理工作的通知》文件要求，结合我县农村信用社案防工作实际，为有效防范各类案件的发生，实现辖内无新的经济案件和重大责任事故目标。经联社党委研究，全面推行案件防控与治理工作责任制，按照管理层次及岗位类别，将案防责任分解落实到岗到人，现将各岗位案防职责明确如下：
一、岗位责任人
联社理事长、监事长、正副主任、信用社主任（分社主任）、部室经理、信用社副主任及信贷员、信用社内部柜员。
二、相关岗位责任人案防职责
（一）理事长案防职责
1、全县信用社案防工作第一责任人，负责对上级案防工作会议精神、要求传达贯彻。成立案防领导小组，组织召开案防工作会议，指导、检查全县信用社案件治理工作。
2、明确各部门各岗位案防职责，推行案防责任制，组织开展案防排查，与联社其他班子成员及部室经理.信用社（单独考核的分社）主任签订案件防范目标管理责任状，与联社其他班子成员签订经济责任联保书。
3、任职期内，建立案件防控体系，防控新的经济案件发生，防控
1 重大责任事故及群体性事件，无瞒报或迟报案件行为，营业网点安全设施达标，综合治理工作优良。
（二）监事长案防职责（含联社主任、副主任）
1、在联社党委和理事长的领导下，分管案件防控与治理工作，组织安排案件防控与治理工作，组织学习银监部门和省联社一系例关于案防工作文件及法律法规，增强全员控案防险意识，遏制各类案件，将案件防控与治理工作落到实处，定期向理事长汇报案防工作。
2、认真落实案件防范责任制，组织实施联社理事长与联社班子成员、信用社主任（分社主任）、部门经理与各员工案件防范目标管理责任书、经济联保责任状的签订。
3、、任职期内，强化案防措施，创新控案手段，督促、检查案件防控治理工作。防控辖内不发生新的经济案件，无重大责任事故及群体性事件，无瞒报或迟报案件行为，营业网点安全设施达标，综合治理工作优良。
4、联社正、副主任部署业务工作时要紧连案防工作，检查时有案防内容，督促分管部门经理细化制度，狠抓制度落实，协调配合案防工作。
（三）信用社主任（分社主任）案防职责
1、每季召开一次职工会，落实案件防范工作。
2、认真控案防案。按照上级要求，定期开展案防排查与自查自纠，强化防控措施。
3、落实案件防范责任制，按广北县信用联社案件管理办法严格履 2 行职责，签订好员工案防责任状及员工经济责任联保书。
4、严格落实执行广北县农村信用社计算机管理、柜员管理、柜员卡管理、综合业务系统管理等“十四”个管理制度，以及信贷业务系统、ATM机管理等相关制度。加强对信用社综合业务系统、信贷业务系统、ATM机系统管理使用，落实查库、碰库、大额资金提取、汇出审批管理等制度，加强计算机管理，密押和授权制度落实到位，防止案件发生。
5、坚持案件信息报告制度。凡单位发生经济案件和重大违法违纪案件，在8小时内向联社纪检监察部门和主要领导报告，发生重大治安、刑事案件及责任事故，及时报告保卫部门和联社主要领导并向当初公安部门报告。
6，承担确定的“九种人对象帮教责任及员工经济责任联保书确签的监控保证责任。
（四）、部室经理案防责任
1、认真学习银监部门和省联社关于案件防控与治理工作一系例文件，增强控案防险意识，根据联社党委和社务会的安排，纪检监察牵头制定案防工作方案，牵头组织稽核、业务、财务、安保、人事等部门开展好案件防控排查，根据排查结果逐一落实整改措施。“九种人”排查，按形式对号入座，建立档案。
2、切实做好本部门的各项工作，健全信贷管理、财务管理、岗位轮换、强制休假等制度，经常深入信用社（分社）检查指导，督促各项制度特别是案防制度的落实，提高制度的执行力，检查工作要细化， 3 发现漏洞及时堵塞，限期整改。
3、开展案件防控与治理活动，建立案防长效工作机制，落实案件防范责任，层层签订案防防范目标管理责任书及员工经济责任联保书。
4，健全内控制度，严格履行职责，稽核中队对信用社重要岗位离任审计，逐人出具离任审计报告，审计结果报联社领导；对辖内的监督检查必须逐网点、逐检查项目出具书面检查报告，提出处理意见或整改措施，实行“谁签字、谁负责”。保卫部门加强对干部职工“综合治理、四防一保、消防”的教育和技能培训，加强对电脑使用的管理和事后监督，安全教育有专门记录，每年组织一次防抢和消防演练，每月组织一次对辖内各网点的安全保卫捡查。使职工树立起综合治理、四防一保、消防等安全意识。
5、指导信用社（分社）切实做好案件（风险）信息报送工作，检查发现重大案件（风险）隐患，及时向联社领导或纪检监察室报送信息。
6，承担确定的“九种人对象帮教责任及员工经济责任联保书确签的监控保证责任。
（五）信用社副主任及信贷外勤案防职责
1，认真学习法律法规和《广北县农村信用社案案件问责暂行规定》，增强案防意识和遵章守纪的自觉性。
2、配合主任抓好防控治理工作，落实内部管理及案防制度，督促员工按规操作，执行落实查库制度，碰库制度，大额资金提取、汇出审批管理制度及贷款管理“四坚持、四核对、五不入帐”等一系列制度。
4 3，按要求勤检查，发现隐患风险及时与主任商量并报告联社。 4，承担员工经济责任联保书确签的监控保证责任。
（六）信用社委派会计及内部人员案防职责
1、认真学习《广北县农村信用社案案件问责暂行规定》，增强案防意识，树立案防工作责任感。
2、对照各自的岗位认真履职，执行落实查库制度、碰库制度、大额资金提取、汇出审批管理制度等一系列制度。
3，执行广北县农村信用社计算机管理、柜员管理、柜员卡管理、综合业务系统管理等“十四”个管理制度，以及信贷业务系统、ATM机管理等相关制度。加强对信用社综合业务系统、信贷业务系统、ATM机系统管理使用，办理日常业务中，坚持会计、出纳的基本制度，在贷款发放时做到“四坚持、四核对、五不入帐”制度，防止案件发生。
二0xx年xx月xx日
