从证券市场看中国利益集团
姓名：张莉敏 专业：12级国政班 学号：20124108
导言：在社会的发展过程中，利益集团化是不可阻挡的自然趋势。中国近现代的民主思潮曾经深刻的影响了中国，但民主并不是自由主义的泛滥，而最终是使利益集团化竞争走向合法化和常态化，还民间以自由集团和公平竞争的权力。利益的共生导演了价格生成与生产力、技术水平的序幕，展开了社会结构和人才结构的竞争，由此才会有在舞台上的话语权和定价权，由此才会有内部循环机制与对外交流机制的相互依托。世界竞争不是无序的，只有建立好各自的生态圈，才会有人才和事业的成长，只有营造好各自的利益集团，才能发挥个体在群体中的作用。而在中国，利益集团的存在更加耐人寻味。
关键词：
利益集团证券市场
一、“利益集团”释义及分类
利益集团，又称利益团体，压力团体，院外活动集团等，是指按照一定形式组织起来的享有共同的信念，态度，价值或关注点的个体集合，它使用各种途径和方法向政府施加影响，进行非选举性的鼓动和宣传，用以促进或阻止某方面公共政策的改变，以便在公共政策中，体现自己的利益主张的松散或严密的组织。中国利益集团的产生是中国政治、经济以及社会发展的产物。在社会转型期的中国，随着经济体制改革的逐步深入，整个社会利益结构发生了分化和重组，原有的社会利益格局被打破，新的利益群体和利益阶层逐渐形成并分化组合。加上政治民主化和法制建设的不断加快，公民民主意识的觉醒，以及现代交通、信息技术的发展，这一切都为中国利益集团的产生和发展提供了基础和条件，而各种因素的聚合使转型期中国利益集团的凸现成了客观的必然。
目前我国的利益集团涉及范围广泛，形式多样，从不同角度可以作出不同的划分。从其社会性质划分，主要有合法的利益集团，如各政党，依法登记注册的社会团体和各种学术团体，以及未经审批但追求的是合法利益的民间性利益集团、公益组织等，也存在部分非法的利益集团，如走私集团、地下传销组织等；从其组织化程度划分，有社团性利益集团，如各类社团、协会、商会等，也有非社团性利益集团，如当前的农民工利益集团，没有固定的组织，也没有固定的活动，具有分散性，只有当某一件事情发生时，与该事情有利害关系的人才会自动的集合在一起，待该事情解决之后又会各自散去；从其活动目标划分，可分为经济性利益集团和非经济性利益集团，前者以追求特定群体的经济利益为目标，如各经济团体，行业协会等，后者则大多从维护社会成员的公共利益出发，如消费
者协会、环境保护组织等；从其利益趋同性划分，有特殊获利者集团、普通获利者集团、利益相对受损者集团和社会底层集团。虽然中国现阶段各利益集团形态多样，但发展很不平衡，从整体看利益集团的发展还不成熟。
与西方的利益集团不同，中国的利益集团具有：(1)发展的不平衡性，(2)形态的模糊性和过渡性，(3)获利的非正常性和行为的表面合法性，(4)利益的排他性，(5)权力的至上性，及(6)缺乏法理的正当性等特点。我们可以简单地把中国的利益集团界定为对公共权力和资源享有支配权的部分人或社会阶层，为了维护自己共有的特殊利益而结成的利益共同体，或者利益联盟。
学者邓聿文在共识网中发表论文认为中国的利益集团可以分为七类：第一类：强力政府部门及其官员；第二类：地方政府及其相关官员；第三类：国有垄断企业特别是央企和地方重要国企及其高管；第四类：跨国资本及其国内代理人，即俗称的“洋买办”；第五类是房地产开发商；第六类：大的民营企业和民营资本，包括民营房产商、煤老板等实业资本家和金融资本家；第七类：依附于上述各类利益集团之上的部分专家学者和专业人士。举例则可有：水电系统，计生系统，证券系统和房地产系统等。具体来讲水电系统，这是中国一个重要的利益集团，它强大到了不仅把中国的大江大河，而且连中等的江河，都圈过去，建电站大坝，每个项目都有几亿、几十亿、几百亿元的资金。计生系统，这也是一个特殊利益集团。按照目前的人口发展规律，中国早就应该对实行了几十年的计生政策进行重大调整，可计生政策就是废除不了，原因不外乎在过去几十年中，计生系统已经造成了一个特殊利益集团全国至少有几十万人员，靠着“计划生育”当官、掌控钱权的。证券系统，也是一个既得利益深厚的集团。证监会的发审制度是三高(高发行价格、高市盈率和高超募额)、内幕交易等乱象的根源，但也就是改变不了，原因在于中国股市上有强大的利益集团，政府、交易所、监管机构、中介机构各方利益介入太深，涉及市场的方方面面。房地产系统，在房地产中，最大的利益集团是各级地方政府。地方政府通过高房价获得了大量的财政收入、GDP政绩、形象工程、政绩工程和寻租腐败机会。其次是银行等金融机构，通过房地产贷款等手段，从高房价中获得了高额利润。最后才是房地产开发商，它们通过与政府公权的结合，从高房价中获得了超额利润。
我从中受益匪浅，于是决定从证券系统分析中国的利益集团。
二、证券市场利益集团形成的原因
证券市场利益集团的形成从市场经济发展角度来讲是历史的必然，形成我国证券市场利益集团的现实状态有如下原因：
一是初始制度原因。中国证券市场是伴随着国有企业改革而发展起来的，证券市场的发展客观上为国有企业的制度改革提供了一种市场化的平台，股权分裂、同股不同权、政企不分使权衡个人利益和国家利益之间矛盾重重、监管上漏洞百出，这都为证券市场埋下了深深的制度隐患，在这种投资环境下，证券市场的资源配置功能、价值发现功能、经济晴雨表功能及投资增值功能相当紊乱，但它的融资功能却更加强化。在这种制度缺陷背景下生存的利益主体利益意识觉醒，维权意识加强，集团意识形成，引发了围绕着管理层、上市公司、券商、中小股民等各方利益结构的不断分化重组，使各方利益集团由隐性向显性、由非组织化到泛组织化，成了一种不以人的意志为转移的客观趋势。
二是利益一致性和信息不对称。对于联合型的利益集团利益一致性是他们联合的基础，信息不对称是他们联合的前提条件。利益集团的形成是利益分化的必
然结果，之所以有利益分化，证明某些利益主体的利益是一致的，他们要求将分散的利益凝聚为同样的利益表达（不论是合法的、建设性的还是非法的、损害性的），从而使其能够更接近决策的层面。
市场中的信息永远是大家争相追逐的对象，但由于种种因素信息是不可能公平的完全的取得，只有获取更多的信息才能在竞争中占据优势使利益最大化；因为存在信息不对称的事实，一方利益主体才会要从另一方利益主体那里获得自己没有而又迫切需要的信息，通过信息的交流，两者有着相通的利益可以通过联合来实现，因此联合的利益集团就有了很强的用武之地。
三、证券市场利益集团的现状证券市场的利益集团并不同于传统意义上的利益集团，如今我国证券市场的利益集团从总体上说，大多没有完备的组织形态，也没有固定的组织构架，只是松散的、自发的、临时的、若隐若现的“结伙”，以舆论呼吁等方式在报纸上、广电或网络上表达其特定的利益诉求。因为他们仅仅因为各自的利益相同走在一起，所以只要能影响政府的决策向着有益于成员利益的方向发展，与传统意义的利益集团相比，他们并不具有广泛的群众性，不反映某些群众的共同利益，因此不具有代表性。在我国证券市场上形成的利益集团是非常特殊的团体，有着特殊的形成背景，特殊的行为方式和特殊的影响效果。
我国的证券市场是在股权割裂的制度设计中产生的，是由国家资源分配及占有的起点不平等为渊源的。起初利益集团的状态并未在市场中显现，十几年来随着市场的发展和改革的步步尝试，引发了围绕着管理层、上市公司、券商、股民等各方利益结构的不断分化重组，使利益集团由无到有、由隐性向显性、由非组织化到泛组织化同盟的产生和壮大具有了客观的社会基础和制度基础，同时，随着弱势利益集团利益意识的觉醒和维权意识的加强，特别是“集团意识”的形成，又为利益集团的存在和壮大提供了心理基础。证券市场尤其是股票市场市成了各利益集团进行博弈角逐最明显的地方。
四、证券市场利益集团信用缺失的表现
我国证券市场的利益集团信用状况并不是很好，市场中的失信现象比比皆是。上市公司这一利益集团的信用状况是应被关注的焦点，信用缺失状况基本都围绕上市公司展开，诸如虚假包装上市、控股股东占用上市公司资金、随意圈钱、擅改募集资金投向、虚报利润、信息披露不及时、关联交易等，为了实现上市增值增利的目标，上述行为似乎成了默认式，无非程度大小的问题，类似状况都或隐或显的存在着。虽然经过一段时间的股权分置改革，使得上市集团与上市公司的利益统一起来，占用资金、随意圈钱的行为在逐渐淡化，但其他的问题仍旧存在。由于市场运作的需要，上市公司和证券投资机构及中介机构联合违规各取所需；一些民营上市公司没有大型企业或国有企业的实力，与当地政府或相关权力人的联合就是他们最好的选择；更可怕的是国有上市公司和监管部门及政府本身就同属一家，管理人员也是直接被委任或由政府官员兼职，无论政策制定和利益要求，与其他市场主体相比并不在同一水平线上，因此信用缺失问题在所难免。这样的信用状况为证券市场和各个利益主体都积累起了严重的风险，长期及严重的信用缺失会使市场越来越不规范，投资者心理预期和承受能力越来越差，风险自然会一点点沉积下来。证券市场是市场经济和信用制度高度发展的产物，证券市场的交易形成了大量错综复杂的信用链条，因此证券市场的风险具有很强
的传导性和危害性，会波及到整个金融体系和国家经济，而且这类风险的因素有很多不确定性，非证券市场所能控制，另外，由于各种因素的限制，如制度缺陷一时难以弥补等，这样，风险的可控性就更弱了。
参考文献：
[1] 邓聿文。中国有哪七类利益集团[OL]。（2013-04-24）
[2013-11-29].
[2] 邢乐勤、顾艳芳。中国利益集团政治参与的特点分析[OL]。（2010-05-13）
[2013-11-29].
