自然人开户身份确认
根据条相关法律法规，规定：“客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件。”----《期货公司管理办法》第五十一条
一、不得开户的个人：
《期货交易管理条例》第二十六条：
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人。
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。《期货公司管理办法》第五十条：
（一）无民事行为能力人或者限制发事行为能力人；
（二）期货公司的工作人员及其配偶；
（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶；
二、自然人开户的有关规定
1、投资者必须真实，不得利用他人名义虚假开户。
2、本人亲自办理开户，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。
三、自然人开户所需证明文件
1、中国公民身份证明------身份证（原件、复印件）
出处：1）申请交易编码时，只能输入身份证号码；
2）根据“证监期货字[2007]257号----关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知”中第二条提出：“„„开户时要出具本人身份证„„„”。
2、采集影像资料：
1）头部正面照、身份证正面扫描件
出处：“证监期货字[2007]257号----关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知”
2）身份证反正扫描件
出处：反洗钱身份的有关规定
3、保证金存管银行的开户账号。
出处：证监期货字[2006]9号--关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知”
一、投资者从事期货交易，应当在期货结算银行(工行、农行、中行、建行、交行）开立用于期货交易出入金的银行结算账户，或选择已以结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。投资者可在期货经纪公司登记多家结算银行的期货结算账户。
二、投资者使用期货结算账户办理期货交易出入金之前，应当在期货经纪公司登记。投资者变更期货结算账户，应当在期货经纪公司办理变更登记。
三、投资者用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理，不得通过现金收付或期货经纪公司内部划转的方式办理出入金。
四、相关解释
有效身份证件包括：居民身份证、临时居民身份证、户口簿（16周岁以下的中国公民）、
军人身份证、武装警察身份证、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、护照（外国公民）、其他有效旅行证件。
法人开户身份确认
根据条相关法律法规，规定：“客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件。”----《期货公司管理办法》第五十一条
一、法人户身份确认
不得从事期货交易的：
《期货交易管理条例》第二十六条：
（一）国家机关和事业单位；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人。
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
《期货交易管理条例》第七十六条：
“国有以及国有控欧洲共同市场企业违反本条例和国务陆军国有资产理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的„„”
二、法人开户的有关规定
1、《授权委托书》：必须是原件，由法人代表签字并加盖公章。
2、交割仓库：《期货交易管理条例》第三十九条“不得违反国家有关规定参与期货交易。”（具体哪些规定，未找到）
3、国有企业：《期货交易管理条例》第四十五条：国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院资产监督管理机构以及其他部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
有关规定：1）国资委《关于做好中央企业2005年度财务决算和2006年度财务监管工作的通知》（国资发评价[2005]281号）
2）国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108号）
3）五部委发布的《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》（证监发
[2001]81号）
4）《国有企业境外期货套期保值业务外汇管理操作规程》（汇发[2001]150）
4、国家储备库：属企业法人（国有企业）
5、股东开户：《期货公司管理办法》第七十九条“期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内„„”
三、法人开户所需证明文件
1、年检有效的企业法人营业执照副本、组织机构代码证、企业税务登记证、授权委托书、法人代表身份证明、开户代理人及其他事项受托人身份证。
其中：授权委托书需原件，其余证明文件复印件留存归档，复印件上加盖公章
出处：1）“证监期货字[2007]257号----关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知”第二：机构投资者开户必须出具投资者委托书、代理人身份证、其他开户证明。
2）《中期协会员单位反洗钱工作指引》第十一条：机构申请开户的，会员单位应当要求开户人出具年检有效的营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明，以及开户代理人的有效身份证件、开户代理人的授权委托书原件等文件，会员单位应对客户出具的文件进行核对、登记，并将上述身份证明文件的复印件和授权委托书原件存档。同时，按照中国证监会的要求采集并保存开户代理人的影像资料。
3）《中期协会员单位反洗钱工作指引》第十二条：对于客户委托指令下达人、资金调
拨人、结算单确认人的，会员单位应当要求客户出具授权委托书及上述代理人的有效身份证件并进行核对，登记代理人的姓名或者名称、联系方式，并将授权委托书原件及身份证明文件的复印件存档。
2、营业执照正本号
出处：申请交易编码时，必须输入营业执照正本号的号码，不能输入副本上的号码。
3、开户代理人正面照、开户代理人身份证正面扫描件、营业执照副本扫描件、组织机构代码证扫描件。
出处：“证监期货字[2007]257号----关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知”
四、相关解释
1、法人：是指拥有独立支配的财产,能够以自己和名义独立地参加民事活动.为自己取得民事权利和承担义务的社会组织。
2、企业法人和企业非法人分支机构
企业法人：是指具有符合国家法律规定的资金数额、企业名称、组织章程、组织机构、住所等法定条件，能够独立承担民事责任，经主管机关核准登记取得法人资格的社会经济组织。
我国的企业法人包括：全民所有制企业、集体所有制企业、内资有限责任公司、股份有限公司以及在中华人民共和国领域内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业。
全民所有制企业法人以国家授予其经营管理的财产承担民事责任。集体所有制企业法人以及公司以企业所有的财产承担民事责任。中外合资经营企业法人、中外合作经营企业法人和外资企业法人以企业所有的财产承担民事责任。
企业非法人分支机构：是指由依照《企业法人登记管理条例》登记的企业法人申请设立的、不能独立承担民事责任的分支机构。
3、《企业法人营业执照》和《工商营业执照》：
《企业法人营业执照》：是指企业法人资格的合法凭证，有限公司即属此类；
《工商营业执照》是合法经营权的凭证，不具备法人资格的个人独资企业和合伙企业核发该种执照。
4、事业单位，是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。
中金所《适当性制度》
