经营内控部半年度工作汇报
本着“为公司管理服务，有效防范风险，促公司利益最大化” 的原则，经营内控部承担着风险管理、内控管理、法律事务、审计监察、计划管理等的职责。2016年上半年度，部门全体员工在公司经营班子的领导下,完善制度建设，加强内部审计工作，强化了风险管理，组建公司流程管理体系，强化项目计划管理，切实加强风险管控意识，不断扩展审计范围，提高审计执行能力；在认真履行本部门职责的同时，积极为相关业务部门做好服务和引导工作，为公司的经营规范运行提供保证。现将2016年上半年度的工作完成情况汇报如下：
一、计划管理
（一）月度工作计划管理
经营内控部依据公司本年度推行的《绩效考核制度》，组织各部门制定本年度工作计划，并在月末组织各部门制定次月的月度工作计划，推行月度考核机制，以此保证公司年度目标的完成。经营内控部有效组织实施了机关各部门
一、二月份月度绩效考核工作；在该考核机制成功实施后，经营内控部将其转交给了综合办公室。
（二）项目计划管理
经营内控部依据公司所确定的“本年度新建、续建项目”，组织相关部门召开专题会议，明确各项目的
一、二级时间节点，并监督各工程项目的实际进展情况。经营内控部于每月的第一周，召开项目进度会议，通报各项目的进展情况，协调、处理各项目在建设中出现的问题，保证各工程的建设工作。
（三）建议并组织召开公司的季度分析会
公司从建设阶段逐渐向经营阶段转型，为了有效保障各管理经营部门能够充分地了解分析当前面临的问题和整体的情况，查找问题，制定解决办法，引导各部门不断学习，不断进步，经营内控部倡导公司召开季度分析会，从PPT制作到业务的分析，引导并要求分子公司和相关部门不断提高。
二、内控体系建设
（一）制度建设
为建立健全公司管理体系，经营内控部根据公司的实际情况，组织制定本年度管理制度建设计划，编制制度建设目录，完成时间和制度发布时间。
（二）流程建设
年初，经营内控部根据公司各部室的业务特点，结合公司制度建设情况，拟定了公司各部室的主要业务流程的建设目录，恰逢公司聘请的正略咨询公司为公司梳理业务流程，本部门积极配合组织流程建设工作；并协助各部室完成相关的修订工作；指导各部门编制流程制度手册规范各部室的工作。
三、审计监察
（一）财务审计活动
（1）开展清理2015年度机关个人借款的活动。此项内部审计活动共清理个人借款十余万元，有效防止公司出现坏账，确保了公司的资金安全。
（2）对尉犁县兵燃利华绿原公司开展了会计基础工作的内部审计活动。本次审计共发现问题14个，对其公司财务人员出具了整改通知。就其的整改工作，二季度又进行审计复查。
（3）开展了一季度“国拨资金”管理的财务专项审计。通过本次审计，反映出公司“国拨资金”的管理工作较为薄弱，与上级主管部门的要求存在一定差距，并存有一定的违规行为。财务资产部虽已提交了“整改方案”，但其整改工作并未有效实施。
（4）协调中介机构进行了工会会主席离任审计和玉鼎公司总经理和际上兴业公司总经理的离任审计。
（二）工程审计活动
（1）工程造价结算报告的审核。对61团、69团、70团、65团变压器安装工程以及10KV线路架设及变压器安装工程的工程审计报告书、工程拨款申请表进行审核并提出整改建议。
（2）甄选工程造价审计单位，对7
2、73团民用气一期工程进行了二次审计工作。
（三）供应商考评工作
组织总工办，投资管理部，工程建设部及各分子公司开展了供应商的考评工作。
四、内部监管
（一）制度执行情况的检查
随着各分子公司、参股公司的发展及公司本年度明确的“项目属地化”的管理理念，各分子公司、参股公司的印章陆续刻制完成并已开始使用。为了防止因公章管理不到位或违规使用给公司带来不必要的损失，经营内控部对可克达拉公司、四师分公司、五师分公司、际上兴业公司的“印章管理及使用流程” 规范，并完善了其的印章使用审批流程及印章使用登记表格。
（二）组织/参与公司拟收购项目的前期调研工作
内控审计部组织了公司拟收购的库车宏源加气站的前期调研工作，并通过此次工作，制订了收购项目的调研工作流程，规范了公司收购项目的工作。
经营内控部先后又参与了70团拟建站的前期调研及土地及地表构筑物的评估工作；新源县光正燃气、阿瓦提县新源燃气及农一师五团加气站的收购调研工作。
（三）加强内部监督管理 1.合同的审核、管理工作
（1）对公司2015年度签订的合同从合同审批流程是否有缺失和合同执行情况两个方面进行了审查。
（2）上半年度，共审理合作框架协议，评估、审计业务约定书，专项服务合同，物资采购合同共计150余份。经营内控部对上述合同做到了逐份审核，无一漏项，并对已签订的合同建档管理，以备后查。
2.授权委托书的管理
经营内控部就公司法人出具的“授权委托书”严格把关，并建档管理。
3.印章管理工作
内控审计部管理着公司公章及合同章，为做好公司风险把控工作，坚持“无签批，不盖章”的原则。
五、纪检监察方面
（一）各节假日的廉政监督检查
上半年度，相关节日较多，经营内控部严格按照国资公司的相关要求，督导公司领导及员工坚持贯彻国资公司文件，廉洁自律，严禁铺张浪费，严格公车管理。
（二）公司重大事项的上报
应国资公司要求，按季度上报公司的重大事项上报、备案。
六、上半年度部门工作中存在的问题
（一）监督、检查力度有待提高
随着时间的推移，公司建设项目逐个复工。但上半年中对工程进度的监督职能并未得到充分的发挥，工程建设检查也未开展。后期部门将强化工程计划管理，以此确保公司本年度建设任务能够按时完成。
（二）对分子公司的指导需要加强
上半年度，仅开展了一次“印章管理及使用流程”的规范工作。后期部门将不定期的开展对分/子公司，控股公司和参股公司相关业务流程的讲解，规范各公司的流程，切实完善内控环境。
（三）风险管理工作仍需完善
公司本年度建设项目众多，且伴随着国际油价的震荡，疆内加气站出售事项逐渐增多，部门就相关建设及收购事项的风险分析能力还需进一步提高，风险管理工作仍需完善。
七、解决措施
（一）加大监督、检查力度。 1.敢于动真碰硬，强化监督管理； 2.多项措施并举，丰富监督、检查形式； 3.恪尽职守、真抓实干。
（二）加强对分子公司的指导。
1.增进与分子公司的沟通，确保信息传递质量；
2.组织相关业务部门对分子公司进行相关业务流程的培训； 3.就各分子公司所提出的问题进行及时解答、解决。
（三）完善风险管理工作。
1.风险管理的组织体系和相关制度的完善； 2.定期开展风险的预警工作。
经营内控部 2016年7月3日
