党群工作部廉政风险防范管理工作实施细则
为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008年—2012年工作规划》，扎实开展廉政风险防范目标管理工作，进一步优化党务环境，不断提高部内党员干部特别是党员领导干部的风险防范意识，推动党群工作部党风廉政建设和反腐败工作深入开展。根据开发区党工委、管委会《关于印发〈阿拉善经济开发区廉政风险防范管理工作实施方案〉的通知》（阿开党字〔2010〕7号）精神，结合部门工作实际，特制定本实施细则。
一、实施范围
本《实施细则》适用于本部门领导班子各成员、各科室人员，二级单位负责人及工作人员。
二、实施目标
紧密结合工作实际，立足思想作风建设、干部队伍建设和制度建设，以“强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识”为目标，通过岗位定责，把廉政风险防范目标管理纳入各项工作中，分层次、有重点、有针对性的，建立起教育在先、制度制约、监督及时地防范机制，积极营造勤政廉洁的良好工作环境。
三、实施内容
将风险管理理论与工作实际相结合，科学合理的运用于党风廉政建设和反腐倡廉工作中，针对工会经费的使用、党费收支情况等方面可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。
四、风险点的确定
结合我部实际，将廉政风险划分为岗位职责风险和制度机制风险及业务流程风险三类。按照三类风险查找风险点，从部内党员干部的日常工作或生活中查找廉政风险的表现，即查找“风险点”不能脱离具体工作。科级以上领导干部廉政风险点从有人、财、物等处置权的关键岗位、关键环节查找，工作人员从涉及财务管理，如经费的支出、党费的缴纳等环节查找。
五、工作步骤
部内全体人员重点围绕工作职责和工作实际，从梳理职责、查找风险、制定措施、监督管理、检查考核、调整修正六个步骤入手，按照计划、执行、考核、修正四个环节的总体要求，切实抓好工作。
（一）计划阶段（2010年1月20日—3月15日）
1、梳理风险（1月25日前完成）
结合工作实际和需要，对所属岗位及职责进行一次全面的梳理，进一步明确单位、科室、岗位职责，具体到本部门、岗位及个人工作职责和工作职责分工，做到岗位明、职责清。
2、查找风险点（1月25日前完成—3月15日）
在单位、科室、岗位中，采取自上而下和自下而上相结合的方式，紧紧围绕权力的规范行使，逐一排查廉政风险点，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。
一是岗位职责风险。重点对管理人、财、物等重要岗位的人员进行监督，对于不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制、“三重一大”等制度和规定，不认真履行岗位职责和制度要求，独断专行，软弱放任，失职渎职、不作为或者滥用职权等行为作为岗位职责风险的主要表现来查。要把部门集体讨论和岗位具体工作人员自身查找相结合，细化、分析岗位职责风险点的内容和表现形式。
二是制度机制风险。及时完善各项廉政制度，查找未能根据党风廉政建设的需要及要求，制定、完善相关制度或执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。
三是业务流程风险。结合工作实际，在全面自查的基础上，明确工作环节，制定工作流程。重点查找工会经费的支出，党费的缴纳、支配等容易出现风险的薄弱环节。
查找风险点要从重点工作岗位、重点人员、重点环节、重要风险点等具体工作着手，广泛开展互查互评活动，查漏补缺。
按照风险发生的机率或轻重程度，将廉政风险分为A、B、C三类。
A类风险。涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，以及各科室、部门和单位存在的共性问题,一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。
B类风险。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。
C类风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在单位或组织内部，通过一定手段很快能解决的风险。
（二）执行阶段（2010年3月15日—6月15日）
1、岗位职责风险防范
岗位职责风险主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。
前期预防措施
1、明确业务工作和党风廉政建设工作责任。根据《阿拉善经济开发区党群工作部廉政风险防范管理工作实施细则》，明确干部的业务工作和肩负的廉政职责以及考核标准。
2、加强党务公开。按照党务公开的要求，充分利用各种手段，让权力在阳光下运行。确保党员干部的岗位职责以及识别出的风险点公开。一是认真履行工作职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事；二是推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、认真履行“一岗双责”，强化自身作风建设等方面做出的公开承诺，自觉主动接受社会各界监督；三是自觉加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。
3、明确岗位职责和党风廉政建设责任。逐人签订党风廉政建设责任书，根据实际岗位分工情况，调整风险识别内容，使党员干部始终明确自己的岗位职责和廉政职责。
中期监控机制
1、严格财务审批。大额资金使用，必须经过领导班子会议研究决定。公务活动招待费的支出情况应定期进行公示，加强成本费用和公务消费的控制管理。
2、定期开展抽查。廉政风险防范管理工作领导小组定期抽查各部门岗位职责风险防范工作情况。核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。
后期处置办法
对存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的党员干部，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差；对有违纪违法行为发生的党员干部，如借机向企业“吃、拿、卡、要”、在公务活动中收受“红包”礼金和贵重物品等行为发生的，按照相关规定，加大追究力度。
2、制度机制风险防范
前期预防措施
1、逐步建立健全《党风廉政风险防范管理工作实施细则》，将党风廉政风险防范管理工作贯穿于各项工作的始终，并纳入年底考核目标。
2、积极推进党务公开工作。将需要公开的事项通过网站、专刊、宣传栏等平台及时进行公开，提高工作的透明度。
中期监控机制
1、各科室将办事程序规范化，流程化，公开上墙，直接接受群众的监督；深入开展党风评议活动，每半年进行一次抽查，对存在的党纪党风问题进行及时整顿。
2、把廉政风险防范管理工作列入重要议事日程，建立“一把手”亲自抓，负主要责任，分管领导具体实施，负监督责任，各成员共同参与的领导体制和工作机制。每年召开专题研究党风廉政工作不少于2次，做到有组织、有制度、有落实。
3、每半年进行抽查一次。对制定的《廉政风险防范工作实施细则》执行情况进行抽查，并通过座谈会、明查暗访等形式进行监督。
后期处置办法
对工作中出现不廉洁行为的人员或未按工作流程、规章制度办事的现象，视情节轻重，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和思想的偏移，避免廉政风险演化为违纪行为。
3、业务流程风险防范
前期预防措施
认真开展业务工作风险排查。通过对业务工作职责的梳理，科学合理的制定权力运行流程图，公开工作流程，重点对队伍建设、内务管理、财务管理等工作中容易出现风险的环节，提出防控措施。
中期监控机制
一是将廉政风险防范工作纳入年度干部考核体系中，明确岗位职责和党风廉政建设责任。根据实际岗位分工情况，调整风险识别内容，使干部始终明确自己肩负的廉政职责，形成新的考核机制，并建立廉政档案。二是结合业务工作实际与需要，做到分工明确，责任清晰。通过民主测评、发放调查问卷的形式，采取下评上，互相评、上评下的方式，主动接受上级、下级、群众的监督。
后期处置办法
对构成违纪的问题，实施责任追究，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。接受批评、积极整改并整改到位的，予以了结；整改不力群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
六、考核评估阶段（2010年6月15日—7月5日）
1、各项学习、民主生活会，述职会议、笔记、述职报告等书面材料齐全。
2、个人自查。全体党员干部每年要进行一次自我评价，客观真实地评价自己在履行岗位职责过程中各种表现，主要是找不足、找差距。
3、民主测评。按照考核标准每年对廉政风险防范管理工作开展一次测评，内容主要包括：对照岗位职责分工，一是岗位职责是否落实到位，是否履职尽责；二是自我评价是否客观真实，对自己的缺点和执行各项制度的漏洞隐瞒不报的现象等。
七、修正完善阶段（2010年7月5日—7月15日）
1、考核结果运用。廉政风险防范管理考核评价结果将作为年终评选“优秀工作者”的重要条件，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。
2、对廉政风险防范管理考核结果实行反馈通报制度。对不认真落实责任制、问题明显的党员干部要通过谈话等警示教育，情节严重的给予违纪处分甚至追究责任。
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