1.银行高级管理层每年至少（ ）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。 √
A 一 B 二 C 三 D 四 正确答案： A 多选题
2.合规法律、规则和准则，可以包括（ ） √
A 立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
B 市场惯例
C 行业协会制定的行业规则
D 适用于银行职员的内部行为准则 正确答案： A B C D 3.合规部门的职责包括（ ） ×
A 提出建议
B 指导教育
C 识别、量化和评估合规风险
D 监测、测试和报告
E 承担法定责任和联络
F 制定合规方案 正确答案： A B C D E F
4.合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ） √
A 写
B 改
C 查
D 奖
E 罚
正确答案： A B C D E 判断题
5.合规应从高层做起。 √
正确 错误 正确答案： 正确
6.银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。 √ 正确 错误 正确答案： 错误
7.合规职责一定是由“合规部”或“合规处”承担的。 √
正确
错误 正确答案： 错误
8.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。 √
正确
错误 正确答案： 正确
9.合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。 √
正确
错误 正确答案： 错误
10.合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。 √
正确
错误 正确答案： 正确
《商业银行合规管理相关文件解读试题.doc》
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