基础考前模拟二
单选题
1.设立证券公司的主要股东应当最近年无重大违法违规记录，净资产不低于 亿元。
A：
3、2 B：
3、3 C：
3、1 D：
2、3 2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 正式运营。
A：1990年11月，1991年8月 B：1990年12月，1991年7月 C：1991年7月，1990年12月 D：1991年8月，1990年11月
3.中国证监会对证券公司的监管以 为核心。
A：总资产 B：净资产 C：总资本 D：净资本
4.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于 。
A：市场禁入制度 B：市场准入制度 C：限制交易制度 D：以上都不是
5.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 。
A：80% B：90% C：70% D：60% 6.证券按照 ，可分为股票、债券和其他证券三大类。
A：所代表的权利性质 B：募集方式
C：是否在交易所挂牌交易 D：发行主体的不同
7.下列权利中， 是基金持有人不能直接行使的。
A：对基金收益的享有权 B：直接支配基金财产 C：对基金份额的转让权
D：一定程度上对基金经营决策的参与权
8.投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为 。
A：封闭式基金 B：开放式基金 C：契约型基金 D：公司型基金
9.中小企业板块是经 批准、批复同意而设立的。
A：中国证监会，深圳证券交易所 B：国务院，深圳证券交易所 C：国务院，中国证监会
D：深圳证券交易所，中国证监会 10.代办股份转让系统又称为 。
A：一板 B：二板 C：三板 D：中小板
11.指数型ETF能否成功发行与 的选择有密切关系。
A：基金投资者 B：证券交易所 C：基金发行者 D：基础指数
12.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过 进行信用评级。
A：资金和资产存管机构 B：信用增级机构 C：信用评级机构 D：发起人
13.证券投资基金托管人是 权益的代表。
A：基金公司 B：基金管理人 C：基金托管人自身 D：基金持有人
14.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为 。
A：债权 B：物权
C：直接支配财产权 D：资产所有权
15.股票风险的内涵是指预期收益的 。
A：不确定性 B：变动性 C：跳跃性 D：间断性
16.证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置 中用于保护证券投资者利益的资金。
A：证券交易所风险 B：证券交易风险 C：证券公司风险 D：证券投资风险
17.《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 元的，应当由承销团承销。 A：1000万 B：3000万 C：2000万 D：5000万
18.期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对 的补偿。
A：利率风险 B：信用风险 C：财务风险 D：经营风险
19.证券交易所上市证券的清算和交收由 集中完成。
A：证券交易所
B：证券登记结算机构 C：证券业协会 D：证监会
20.从产品属性看，权证是一种 类金融衍生品。
A：远期 B：期货 C：期权 D：互换
21.交易所交易基金简称为 。
A：ETF B：LOF C：TIPs D：以上都不是
22.以下不是证券交易所会员大会的职权的是 。
A：执行会员大会的决议
B：制定和修改证券交易所章程 C：选举和罢免会员理事
D：审议和通过理事会、总经理的工作报告
23.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是 。
A：当事人不得要求陈述、申辩和举行听证
B：证监会采取证券市场禁入措施前，当当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据
C：被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务或担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务
D：以上说法都不对
24.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定 。
A：暂停其股票上市交易 B：终止其股票上市交易 C：将其列入代办股份系统 D：对其进行退市风险警示
25.证券发行注册制实行 管理原则。
A：证监会 B：政府 C：公开
D：证券交易所
26.以下关于股票分割与合并的说法错误的是 。
A：股票分割又称拆股、拆细
B：从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价 C：事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升 D：股票分割和合并通常会刺激股价下跌
27.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率又称为 。
A：实际利率 B：名义利率 C：折现利率 D：到期收益率 28.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是 。
A：证券给付结算 B：现金结算 C：一级结算 D：以上都不是
29.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经 批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A：证券业协会 B：证券交易所
C：国务院证券监督管理机构 D：国务院
30.首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是 。
A：QDII B：基金公司 C：证券公司 D：信托投资公司
31.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称
。
A：买入投机 B：卖出套期保值 C：买入套利 D：买入套期保值
32.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有 。
A：国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B：企业债券 C：公司债券 D：企业中期票据
33.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的 。
A：相对法 B：综合法 C：基期加权 D：计算期加权
34.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和 的约定，提取担保物。
A：融资融券合同 B：证监会 C：证券业协会 D：证券公司 35.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后 内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A：30日内 B： 5日内 C：20日内 D：10日内
36.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是 。
A：收益减少的效应 B：收益增长的效应 C：利润增加的效应 D：成本降低的效应
37.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人 担任。
A：独立董事 B：董事长 C：总经理 D：监事长
38.影响股价变动的基本因素不包括 。
A：行业前景
B：宏观经济和证券市场运行情况 C：战争
D：公司经营状况
39.银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向 投资者。
A：散户
B：个人投资者
C：银行和非银行金融机构等机构 D：企业
40.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括 。
A：农业发展银行 B：国家开发银行 C：进出口银行 D：信托公司
41.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司 。 A：委托证券公司包销 B：自行销售
C：委托证券公司代销 D：以上都不是
42.证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是 。
A：定向资产管理业务 B：集合资产管理业务 C：专项资产管理业务 D：上述都不对
43.北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于 年。
A：1918 B：1920 C：1914 D：1872 44.在各种基金中，管理费率最低的是 。
A：股票型基金 B：债券型基金 C：货币市场基金 D：混合型基金
45.我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取 。
A：公益金 B：红利
C：任意公积金 D：股息
46.基金份额资产净值是指 。
A：基金资产总值/基金总份额 B：基金资产净值/基金总份额 C：基金负债总值/基金总份额 D：以上都不是
47.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在 个月内不得上市交易或转让。
A：12 B：24 C：36 D： 6 48.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是 。
A：欧元 B：美元 C：日元 D：英镑
49.债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为 。
A：息票累积债券 B：附息债券 C：零息债券 D：以上都不是
50.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将 。
A：上升 B：不变 C：下降
D：以上都不是
51.扬基债券所吸收的主要是 。
A：美元资金 B：日元资金 C：人民币资金 D：欧元资金
52.认购公司型基金的投资人是基金公司的 。
A：管理者 B：基金投资者 C：股东
D：基金管理人
53.在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是 。
A：三级有担保存托凭证 B：一级有担保存托凭证 C：二级有担保存托凭证 D：144A私募存托凭证
54.证券公司合规管理的基本制度，经 审议后实施。
A：股东大会 B：监事会 C：管理层 D：董事会
55.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为 。
A：扬基债券 B：熊猫债券 C：武士债券 D：以上都不是
56.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有 万元人民币以上的注册资本。
A：100 B：50 C：150 D：200 57.证券公司净资本的计算公式为 。
A：净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D：净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
58.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按 的不同划分的。
A：基础工具 B：衍生工具 C：收益 D：风险
59.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在 交易。
A：场外市场 B：银行柜台 C：交易所 D：以上都不是
60.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A：1 B：3 C：2 D：5 ◆多选题
1.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。 A：国家持股 B：国有法人持股 C：其他内资持股 D：外资持股
2.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。 A：股票价格 B：市场利率 C：未来收益 D：以上都不是
3.权证的要素包括（）等。 A：权证类别 B：标的 C：行权价格 D：行权比例
4.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 A：主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B：配合查处违法行为有立功表现的
C：受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D：组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 5.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。 A：所在证券、期货投资咨询机构的名称 B：机构地址 C：个人真实姓名 D：机构联系电话
6.平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。 A：现金 B：优先股 C：普通股 D：债券
7.参与证券投资的金融机构有（）等。 A：证券经营机构 B：中央银行 C：保险公司
D：银行业金融机构
8.按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。 A：非累积优先股 B：不可赎回优先股 C：累积优先股 D：可赎回优先股
9.根据人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（）计算的利息的金融合约。 A：合同利率 B：参考利率 C：浮动利率 D：固定利率
10.以下关于股票合并的说法正确的是（）。 A：股票合并又称并股
B：股票合并通常会刺激股价上升 C：并股常见于高价股 D：股票合并又称拆细
11.随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A：商业信用 B：国家信用 C：银行信用 D：以上都不是
12.我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以（）。 A：根据申购情况由市场确定发行价格 B：与主承销商协商确定发行价格 C：通过询价的方式确定发行价格 D：采取其他方式确定发行价格
13.我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 A：回购 B：交易 C：发行
D：以上都不是
14.关于公司型基金，下列描述正确的有（）。 A：对基金运作的影响比契约型基金的投资者小
B：设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C：基金的组织结构与一般股份公司类似
D：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有法人独立地位的股份投资公司 15.股票发行市场的中介机构包括（）。 A：证券交易所 B：会计事务所 C：律师事务所 D：证券公司
16.债券收益的表现形式有（）。 A：红利 B：资本损益 C：利息收入 D：股息
17.在我国，各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。 A：对冲基金 B：金融债券 C：政府债券 D：量子基金
18.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处包括（）。 A：发行的对象不同
B：发行利率确定机制不同 C：流通或变现方式不同
D：到期前变现收益预知程度不同
19.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,哪些说法是正确的()。 A：收益与风险相对应
B：风险较大的证券，其要求的收益率也较高 C：承担风险是获取收益的前提 D：收益以风险为代价
20.财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。 A：提高资本利得税，股价上升
B：降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升 C：降低印花税，股价上升
D：通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平，股价上升 21.根据规定，我国证券市场信息披露的基本要求是（）。 A：全面性 B：综合性 C：时效性 D：真实性 22.开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。 A：发行人不同
B：发行规模限制不同 C：基金份额交易方式不同 D：期限不同
23.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（）等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。 A：基金公司 B：证券公司 C：信托投资公司 D：财务公司
24.我国《证券法》规定，证券交易所的监管权力包括（）等。
A：因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 B：因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
C：证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告
D：证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，无需报国务院证券监督管理机构备案
25.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。 A：保护投资者
B：保证证券市场的公平、效率和透明 C：最低限度地降低投资者损失 D：降低系统性风险
26.公司发行可转换公司债一般要经过()决议通过才能发行。 A：职工代表大会 B：董事会 C：监事会 D：股东大会
27.深圳中小企业板块实行比主板市场更为严格的信息披露制度，包括（）。 A：建立募集资金使用定期审计制度 B：建立高管任职资格公示制度
C：建立上市公司及中介机构诚信管理系统
D：建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 28.下列关于优先股票的表述正确的是（）。 A：股息率不固定 B：剩余财产分配优先 C：股息分派优先 D：一般也有表决权
29.指数基金的优势是（）。 A：费用低廉 B：风险较小
C：可以作为避险套利的工具
D：可以获得超出市场平均收益率的超额收益 30.关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。 A：股票反映的是所有权关系 B：公司型基金反映的是信托关系 C：契约型基金反映的是信托关系 D：债券反映的是债权债务关系
31.分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。 A：创新能力 B：安全性 C：流动性 D：盈利性
32.我国《公司法》规定，股票发行价格可以按（）发行。 A：低于票面金额折价 B：超过票面金额 C：不低于票面金额 D：票面金额
33.股票与债券的相同之处在于（）。 A：收益和风险相同 B：都是筹措资金的手段 C：收益率相互影响 D：都属于有价证券
34.金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。 A：交易对象 B：交易目的
C：交易价格的含义 D：交易方式
35.下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券()。 A：浦东建设债券
B：济南自来水公司发行的供水建设债券 C：东北生产建设折实公债 D：以上都不是
36.实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（）。 A：债券利率
B：债券发行人全称 C：还本付息方式 D：赎回条款
37.以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。 A：是市场经济发展到一定阶段的产物
B：是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C：以证券发行和交易的方式实现了筹资和投资的对接 D：有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
38.证券经营机构的欺诈客户行为包括（）。 A：证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券
B：证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件 C：以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D：其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为 39.证券市场是（）直接交换的场所。 A：收益 B：财产权利 C：风险 D：价值
40.下列项目中属于债权类资产的远期合约的是（）。 A：股票价格指数远期合约 B：短期债券远期合约 C：商业票据远期合约 D：定期存款单远期合约
◆判断题
1.根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A：股的承销，从事B：股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 2.理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。
3.金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 4.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用我国《证券法》。
5.与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益率。 6.我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。 7.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。
8.金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。
9.证券业从业人员诚信信息以警示信息、处罚处分信息等为主，不记录奖励信息。 10.托管银行中从事基金托管业务的人员属于证券业从业人员。
11.可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。 12.债券投资者的权利不仅是一种债权，也表现为资产的所有权。 13.外币国债也是以本币为面值发行。
14.在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于40%及首付超过20%以上。
15.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。 16.封闭式基金的期限是指基金的存续期。
17.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。
18.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展。
19.对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。
20.证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。
21.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
22.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。 23.与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
24.股份公司增加发行新的股票时，在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，他所购买的股票又可称为除权股。
25.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。
26.在证券市场上，忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。 27.因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。 28.在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。
29.证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。 30.中国债券指数的样本债券每月月末调整一次。
31.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币三千万元，应当由承销团承销。
32.我国《证券法》规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。 33.利率期货的基础资产是利率指数。
34.在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。
35.会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。
36.中国证监会可以对上市公司持股5％以上的股东采取市场禁入措施。 37.我国上市公司信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 38.1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。 39.证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。
40.公司型基金的投资者比契约型基金的投资者对基金运作的影响要大一些。 41.根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
42.现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。 43.股票价格指数期货采用现金结算的方式。
44.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
45.企业向银行贷款的行为属于直接融资。
46.任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。
47.从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。
48.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易行为。 49.证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。 50.以现款买现货方式进行的交易是现货交易。
51.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。
52.证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。 53.合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。
54.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度。 55.证券市场是价值直接交换的场所。 56.公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。 57.一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系。 58.有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。
59.按照《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种处置措施。 60.按照交易场所，金融衍生工具可分为独立衍生工具和OTC：交易的衍生工具。
