C-TPAT
一：人员安全：
1：员工手册/厂规
2：员工招聘程序 安全手册目录 评级： 高风险0-70；中风险71-80；低81-100 （71分PASS）
3：员工档案（新员工入厂登记表/员工花名册/劳动合同）
4：员工调查背景和记录
5：相关人员资格证书
6：关键人员背景调查记录
7：员工培训计划和培训记录
8：离职人员控制程序（含辞职申请书和物品移交记录）
二：门禁和访问控制：
1：员工身份证识别管理程序：（含工作证发放回收记录）
2：访客/车辆安全管理程序：
2．1访客/车辆进出登记记录
2．2访客证发放/回收记录
2．3每周预预访客名单
3：邮件和包裹安全管理程序：
在门卫转交接收人前要有保安检查，包裹要在收件人在场的情况下保安拆箱检查。
3．1邮件和包裹审查记录
3．2快递收发登记表
4：限制区域控制管理程序
4．1限制区域出入授权列表（原材料仓库/包装车间/成品仓库人员名单/照片，授权人员厂证颜色区分）
4．2限制区域出入记录
5：钥匙控制理程序
5．1钥匙/ID卡 发放/更换记录
6：货物出入管理制度
6．1管理人员签名笔记清单
6．2禁止和受限物品管理规定
三：货柜安全：
1: 运输安全和装运作业控制程序:
1.1装运前车辆核对记录
1.2装柜监管/(装柜人员名单) 记录
1.3装柜照片记录
1.4货柜封印照片记录
1.5安全线路记录
1.6货柜跟踪录/监运记录(如有跟车监运人)
2：集装箱安全检查和管理程序：
2．1集装箱安全检查记录：集装箱七点检查：前后，左右，顶底，门里外。集装箱进厂检查记录
2．2集装箱安全检查培训指引：柜过程控制：监柜专职人，1/3照片，1/3照片，1/3照片。
2．3车（拖车）安全检查记录：集装箱出厂追踪：到达目的地路线，时间，雇佣保安跟车。
2．4非本公柜进出记录
3：封条管理程序：
7.1封条管理和使用记录：符合ISO/ 17712PS标准，封条要用金属式的，不要用塑料封条。封条授权
专人管理，对封条号拍照，封条由他上锁，货柜上锁后对封条号和货柜一起拍照保存，签名记录，破损后如何处理
7.2 封条安全性证明文件
7.3不合格封条报告记录
四：程序安全
1：运输安全和装运作业控制程序
2：公司走货/收货管理程序
3：货物凭据管理规定
3．1票据/订单记录（货物清单/订单/采购单/出货凭证/收货记录）
3．2海关文件保存
3．3美国海关装船前24小时申报舱单管理规定
4：仓库安全管理程序
4．1危险物品清单
5：货物短缺和过剩处理程序
5．1货物收入异动表
6：物料追踪程序
6．1物料清单/存储记录
6．2成品货物进出记录
五：安全培训和警觉意识
1：安全培训管理程序
1．1员工安全培训教材（员工/保安/货柜安全）
1．2员工安全培训计划
1．3员工培记录
1．4关键人员培训记录
1．5保安培训记录
2：内部举报制度
2．1内部举报记录
3：内部安全和调查程序（反走私，盗窃，恐吓，恐怖威胁）
3．1内部安全调查记录
4；紧急事故处理程序
4．1紧急事故记录
六：物理安全
1：建筑安全管理程序
1．1围墙/大门/建筑物安全 检查记录
2：照明系统管理程序
2．1照明系统检查记录
3；车辆停放管理程序
4：监控和警报系统管理程序
4．1监控和警报系统记录
4．2月度监控和警报系统检测和维修记录
七：保安工作
1：安职责：
1．1对外来人员的控制：验证外来人员的有效证件，登记证件，登记保安记录）
1．2访客牌管理：外来人员进厂要挂访客牌（编号唯一性的标志
1、
2、3……）。将访客号码登记在外
来客人登记表上。
1．3外来车辆控制：对外来车辆进出检查。要求驾驶人员出示有驾驶证件。
1．4犯罪协查、内部阴谋识别、危险物品的识别、防盗等工作
2．1保安巡查计划和巡查记录：
八：信息安全
1：息安全管理政策
2：信息系统使用授权管理程序（含密码，数据安全，信息系统安全培训）
设帐户密码，记录，保存时间，专人管理；
密码定期更改，记录，保存时间，专人管理。
船务信息保存时间
电脑故障处理办法、备份（移动硬盘、异地保存）
九：反恐内部审核记录
十：现场：
1：工厂装摄像头
大门，装柜区（可以照到集装箱里面），包装区（可履盖包装区），成品仓库，有人监控屏幕， 录像保存60天
2：工厂装红外线报警系统
3：外部照明灯受控：专人开关，围墙四周夜晚照明
4：要有发电机，停电时可自已发电。（政府通知停电，外部破坏性停电）
5：停车区域： 本厂人员机动车停车区域，非机动车停车区域 ，外部人员停车区域， 停车区域距围墙4-5米
6：张贴反恐资料：员工应做哪些方面
