中科招商XXXX创业种子基金合作协议
XX区政府与中科招商投资管理集团约定双方联合发起设立种子基金，按照“政府引导、专业管理、市场运作、科学决策、严谨管理”的原则，充分发挥财政资金的引领作用和杠杆效应，支持创新创业型的高科技、高成长企业，以及符合产业政策和招商引资条件的新经济模式的企业和项目。
一、种子基金概述
种子基金计划总规模_______亿元，分_______期设立，每期_______亿元，每期基金的存续期为______年，______年为投资期，_____年为退出清算期。___________________公司作为XX区政府出资代表，出资比例______；中科招商管理集团出资比例______。双方按照出资比例出资设立“XXXXXX创新创业投资有限公司”。基金委托中科招商投资管理集团运营管理，基金资产委托XXXX银行托管。
二、基金的投资方式
1、基本投资方式——股权投资
种子基金的投资方式以股权投资为主，同时将采取一系列创新的投融资方式。投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。退出方式实现多元化：包括企业未来在国内外证券交易所上市退出、新三板挂牌交易退出、企业大股东的溢价回购退出、中国发明创新创业中心的市场交易平台的股权交易退出、行业内进行的并购退出等。
2、基金创新的投融资模式
（1）联合基金的托管银行等商业银行、科技银行，切实构建投贷联动机制，完善对科技型小微企业的投融资服务；
（2）构建信用放大机制，放大种子基金的杠杆作用。一是联合托管银行及其他商业银行，对基金投资企业增信；二是综合运用担保等金融工具，对科技型企业和小微企业进行有效的金融支持；
（3）运用夹层投融资模式，灵活采取债权转股权的投资方式，降低基金投资风险；
（4）基于专利、专有技术等知识产权的投融资，支持早期科技创新创业企业和项目，成为专利/知识产权转化基金；
（5）委托贷款，综合运用科技项目及其成果转化权益质押、订单及其账户监管、政府中小企业担保等措施，支持科技型小微企业发展；
三、基金重点投资方向
基金将围绕学习XX区及所在市的主导产业，重点投资战略性新兴产业等领域的项目以及初创期科技型中小企业。重点投资方向是食品加工、轨道交通、智能电网、装备制造等基础产业，生物医药、新材料、卫星导航等新兴产业，光纤传感，绿色建筑等特色产业。
1、XX区行政区域范围各类园区、载体、平台内的企业和项目；
2、XX区行政区域范围外的项目，必须设定投资后注册或迁移至XX区；
3、支持XX区孵化器、加速器、成果转化园区的建设，支持新经济模式、虚拟平台、科技及金融等第三方服务项目。
四、基金的投资条件和限制
1、初创期科技型中小企业的界定
（1）具有法人资格，企业在XX区注册（或注册地变更到XX），且注册设立时间不超过36个月的非上市公司。
（2）职工人数在300人以下。对已取得高新技术企业称号的，具有大专以上学历的科技人员占职工人数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上；对尚未获得高新技术企业称号的，上述科技人员和研发人员比例可根据企业情况放宽。
（3）年销售收入在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。
（4）投资领域符合、XX市和XX区战略性新兴产业，符合XX区招商引资的方向，具有新经济模式的项目等。
（5）有明确的经营计划书、商业计划书或可行性研究报告，商业模式清晰的项目。
在此基础上对于具有自主知识产权，获得高新技术企业和高新技术项目认证，列入国家千人计划及XX市321人才计划的企业或项目，由科技领军型人才或特别引进的创新创业人才主导的项目可优先安排投资。
2、单一项目投资比例
（1）根据创投管理暂行办法的规定，单一项目的投资不超过该项目注册资本金的20%；
（2）对初创期项目一般不控股，如根据实际情况发生投资后股权超过50%的，必须设定项目方在规定的时间内回购部份股权，将投资持股比例降至50%以下。
（3）为控制风险，单笔投资原则上不超过2000万元，对超过2000万元的投资项目，中科招商可组织旗下管理的其他基金进行组合投资。特殊优质项目超过2000万元的，必须由投资决策委员会形成一致决议。
3、投资限制
公司资产禁止从事下列行为：
（1）以公司资产进行房地产投资；
（2）以公司资产直接从事二级市场的股票买卖和金融衍生工具炒作；
（3）以公司资产进行期货交易，以及从事可能使委托资产承担无限责任的投资；
（4）以公司资产对外借贷。以债权转股权方式、通过投贷联动、固定收益转换为股权等创新型投资方式除外；
（5）以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保；
（6）国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。
五、投资程序
1、由委托方中科招商集团对被投资项目进行考察，出具尽职调查报告；
2、中科招商管理集团向基金投资决策委员会陈述被投资项目的基本情况和尽职调查报告，投委会根据股东会授权行使投资决策权，由各委员对被投资项目投票表决；
3、对表决通过的项目由基金公司安排资金予以投资；
4、投后资金的监管：为确保投资后项目方合理使用资金，并确保投资资金用于项目方在浦口区域范围内的研发、生产和经营活动。
（1）项目方应制定资金预算，基金委派的董事、监事在重大资金使用上具有参与权和监督权；
（2）对在投资时已明确用途的重大资金使用事项，如用于并购、重大设备采购等，可设立银行监管账户；
（3）严格审计监督，项目方会计年度结束后，必须经过具有资质的会计师事务所审计。
出资人签字（盖章）：法定代表人：日期：
基金受托管理人签字（盖章）：法定代表人：日期：
