山西省农村信用社稽核意见书
稽意(2011)842 号
关于柏板信用社2011年5月份
序时性合规检查稽核意见书 柏板信用社:
一、基本范围
2011年4月份序时性合规稽核检查。
二、稽核评价
通过开展合规性稽核检查,我检查组认为,你社在业务
经营上基本做到了合规经营,员工基本能够按业务流程操作。
三、稽核发现问题
1、现金库(柜)管理方面:该社营业室金库或保险柜
钥匙不能平行交接:大库与储蓄专柜为一个库存,由于人员少,设2人岗,不能做到平行交接。(上次检查已提出)
2、安全保卫方面:安防设施不达标:营业室为临时租
赁场所,无卫生间。(上次检查已提出)
四、稽核意见和建议
1、进一步加强信用社内部管理工作,完善约束机制,把制度落实在细节上。
2、继续加强员工业务技能培训,提高员工综合业务素质。
3、尽快解决安全设施未达标问题。
二0一一年五月十五日
《稽核意见书.doc》
将本文的Word文档下载到电脑,方便编辑。
推荐度:
点击下载文档