审核产品审核员岗位职责（精选多篇）

发布时间：2020-04-18 20:46:51 来源：岗位职责收藏本文下载本文手机版

推荐第1篇：实习审核员审核技能

实习审核员如何提高审核技能

来源：国家注册审核员网

当第一次到受审核组织审核时，作为实习审核员的我，心情十分紧张，如何编写检查表，如何向受审核方的部门领导提问，如何现场抽样，如何查阅样本。真如老虎吃刺猬，不知如何下口。

根据中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）发布的审核员的注册准则及其实施指南的要求，要想成为一名注册审核员，必须在技能和知识方面满足体系和审核所依据的标准以及审核程序、过程和技巧等能力，且这些能力应在作为审核组成员至少完成4次完整体系审核，且现场审核人日不少于20天中获得。内容多、要求严、时间紧，如何才能完成实习要求？笔者的切身经验是应该在熟悉标准、编写检查表、现场抽样、编写不合格报告等方面下足工夫。

熟悉、理解标准灵活掌握标准

作为审核队伍中的一名新人，经过系统的标准培训，不仅从字面上认识和理解了标准，还掌握了一些审核的基本理论，但在现场审核时如何依据标准运用审核技能完成审核任务，还需要从实践中取得经验。

ISO 9001标准1.2条款指出：“本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。”这就给了标准的使用者适宜的灵活性。而且，标准中的条款多处使用了“适当时”、“适用时”、“适宜时”、“必要时”、“只要可能”等，更给了标准的使用者结合实际、灵活处置之便。

在现实中，因为受审核组织的产品不同，对标准条款的侧重点不同，就是生产同一种产品的不同组织，也可能因为工艺的不同，确定的过程存在一定的差别。这就要求审核员熟悉标准、理解标准和依据标准，既不能拘泥成法，生搬硬套，更不能脱离标准。只有这样，才能对体系的适宜性、充分性、有效性做出正确的判断。

认真对待每一次实习机会

检查表是实施审核的提纲

一份有价值的检查表，体现的是审核员的审核思路。条理清晰的检查表，能使审核中保持审核目标的明确、审核目的的周密完整，以及审核的节奏等，还能减少审核员的偏见和随意性。

我第一次编写检查表差不多用了一个通宵，但还是条理不清、重点不突出。事后，我在认真学习和研究了级别审核员的检查表后发现，我编写的检查表忽视了受审核方产品和过程的特点，只把条文变成了疑问句，而且，检查表只列出了审核项目，缺少审核方法和对抽样量的策划。

这时，我才认识到应该如何编写检查表。首先，要明确审核原则，就是体系标准、受审核方现行有效的体系文件、适用于组织的产品及过程的法律法规等要素。其次，要认真阅读受审核组织的质量手册和程序文件，以便了解受审核组织的基本情况，以及专业技术知识，如产品及服务的提供过程、产品及服务所需主要设施、主要监测设施等，做到心中有数。第三，要明确审核序列。初次审核和复审是关系到受审核组织能否获得和保持认证证书的问题，时间相对充裕，检查表准备要详细。监督审核时间较短，要突出重点。第四，要清楚审核计划。审核计划将由组长在审核组预备会议上传达。会上，审核组长还要介绍受审核方的基本概况、产品和过程的特点及控制要点，明确审核重点，下达现场审核任务并对实习审核员进行培训，讲明审核活动的时间安排和审核路线等要求。这些信息对实习审核员准备检查表及提高自己的审核水平尤为必要。

掌握抽样方法

抽样是审核的基本方法。由于审核时间的限制，审核员不可能检查到审核范围内的所有活动、操作、过程、文件记录，只能以样本来证实相应的审核对象是否符合要求。从这个意义上说，审核就是一个抽样调查的过程，具有一定的局限性，也具有一定的风险性。要保证审核的系统性和完整性，选定的样本必须应该具有代表性。自己一定要坚持“亲”、“量”、“层”、“均”、“信”五字方针。“亲”就是亲至现场抽样，不能由受审核组织推荐提供。“量”是要保证一定的数量。抽取的样本通常有两种状况，一是现场样本数量的抽取，一般情况下，初次审核时为受审核组织所有现场数的平方根取整；复审时与初次审核相同，或可减少为现场数量平方根的0.8倍；监督审核为现场数量平方根的0.6倍。二是抽取工作样本，一般以3～5个为宜。“层”是指要分层抽样，按照产品、活动、设备、生产线、岗位或记录等分层。“均”是要适度均衡，要综合考虑各个部门抽取的样本量，不能此多彼少。“信”就是要相信自己的样本。

刚开始时，我总想在一个部门找出些不合格，以证明自己的认真。同行的级别审核员及时给我指出，“审核寻找的是审核证据而非不合格项，要对抽样调查的结果有信心。”

掌握不符合报告的书写要领

作为实习审核员，首先要弄清不符合项就是体系审核过程中发现的不合格。第二，要弄清不符合项形成原因的3种情况：一是体系文件不符合标准，二是体系现状未按体系文件或适用的法律法规的要求执行，三是体系运行的结果未达到预期目标。第三，要正确界定严重不符合项和一般不符合项。判定为不符合项及其性质时，要经审核组的级别审核员和审核组长的同意。特别是严重不符合项的判定，要经全审核组讨论并报认证机构同意后再定。因为它对受审核方能否通过体系认证具有关键性的作用。

善于学习审核技巧

现场审核主要是通过观察、查阅文件和记录、提问与交谈、追踪验证等方法来实施。从哪儿开始问起以及怎么问，是有一定技巧的。虽然书本里介绍了如“开放式”、“封闭式”、“澄清式”等多种方法，但采取何种方法最合适，要因人而异。如审核领导层时，审核组的级别审核员告诉我说，可以先让领导简明介绍一下组织的概况，逐步引入主题。如果受审核方的整个领导班子参加，就不要只问一位领导，那样会给其他领导造成错觉，好像审核与自己无关，而应逐个询问，既可活跃气氛又增强了其他领导的信心。提问时，对审核对象的回答要仔细倾听，表现出感兴趣的表情，同时要注意引导。

审核中，对调查获取的信息和证据做好记录。记录应清楚、准确、具体，易于再查。记录时，要把审核取证时间、地点、调查对象、主要过程和活动实施概要、凭证材料、涉及的文件、标识以及不符合事实的主要情节、具有可追溯性的信息等反映出来。

观察也很重要。在现场审核时要仔细观察审核现场的环境、设备状态、产品和标识、过程和记录等。当发现问题时应进行深入的调查以确定审核证据。如发现不符合项时，应适当增加抽样量，以确定所发现的不符合项是属于偶然问题还是系统问题。

审核要靠口问、耳听、眼看、手写。实习审核员要注意锻炼这些方面的能力。再者，在审核组内的例会上，要争取先发言，主动谈出自己的看法和认识，表明自己的看法，级别审核员会根据自己的发言给予具体分析和指导，做出恰当的结论。

天下无难事，只怕有心人。每位实习审核员只要用心，都能尽快成长为一名级别审核员。

推荐第2篇：内部审核员岗位职责

内部审核员岗位职责

a)在PT积极宣贯ISO9000族标准；

b)遵守审核员行为准则，熟悉审核程序和有关文件； c)传达、沟通和阐明审核要求，按分工编制检查表；

d)完成分工范围内现场审核任务，收集客观证据，记录观察结果；

e)编制不符合报告；

f)参加审核组会议，清楚、明确地报告审核结果； g)参与对质量管理体系有效性的评价；

h)参与验证纠正或预防措施的有效性；

i)配合并支持审核组长的工作，配合其他内审员开展内审工作。

推荐第3篇：信贷审核员岗位职责

1.受理客户的咨询工作，并就借款申请人的征信情况进行审查、核实。2.与合作评估事务所沟通房产初评值。3.审査买卖双方办理贷款所需提供的相关资料。4.协调与房地产经纪公司、银行、评估事务所等合作单位之间的关系。5.与业务部之间建立良好的沟通、合作关系。6.关注国家金融政策变更及银行利率调整。7.及时反馈工作过程中出现的问题，并提出合理化建议。

推荐第4篇：财务部审核员岗位职责

财务部审核员岗位职责

审核员主要是经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员，下面来介绍一下财务部审核员岗位职责

一、岗位名称：审核员

二、岗位级别：员工

三、直接上司：财务部主管

四、下属对象：

五、主要职责：

1、审查记帐的完整和合法依据，包括科目对应关系，借贷是否平衡，数字金额等项目；同时审核记帐凭证与原始单据是否齐全和合符规定，审批手续是否完备，原始单据是否与记帐凭证内容一致。

2、严格执行财务制度和开支标准，对一切不符合规定的开支和违反收支原则的结算，均要拒绝办理，并及时向会计主管或财务经理报告。

3、编制年度、季度、月度会计报表，并做出编表说明。

4、协助会计主管编写每月的财务分析报告，对经营收入影响较大的项目，要单独做出分析。

5、月终做出汇总平衡表，并与各明细分类帐核对。

6、装订记帐凭证、会计报帐表、各种帐册，并分类编制。

7、对消费帐单严格审查，发现问题及时与各部门联系，或上报总经理。

六、任职条件：

1、热爱本职工作，工作勤恳，认真负责。

2、精通酒店的财务知识具有一定的工作组织管理能力。

3、中专文化程度身体健康，精力充沛。

推荐第5篇：财务审核员岗位职责

谢庄小学学财务审核员岗位职责

财务审核员包含:凭证、报表、费用单据及合同的审核。

一、凭证审核： A、原始凭证的审核：

1、审核原始凭证的真实性:包括日期是否真实、业务内容是否真实、数据是否真实。

2、审核原始凭证的完整性：原始凭证的内容是否齐全，包括：有无漏记项目、日期是否完整、大小写是否一致，有关签章是否齐全。

3、审核原始凭证的正确认：包括数字是否清晰、文字是否工整、书写是否规范、凭证联次是否正确、有无刮擦、涂改和挖补等。

B、记账凭证的审核：

1、审核记账凭证的合理性：包括会计科目与原始凭证返应的经济业务是否相符，有无串科目现象，金额计算是否准确。

2、检查所审核凭证是否有继号的现象，发现继号查清原因。

3、记账凭证要与原始单据的金额、单据张数、签字手续相符。

4、记账凭证的摘要填写表述是否清晰与原始凭证内容是否一致。

5、订正凭证后面要有订正原因说明，需主管签字。

6、除系统导出的固定资产折旧、盘点损耗、成本调差、销售成本、销售批发成本、结转损益外所有凭证都有附件。

7、在审核过程中，如果发现差错，应查明原因，指导制证人员更正错误，再行复核，不得自行修改在打印后的记账凭证上，同时通知及时通知记账人，只有经过审核无误的记账凭证，才能据以登记账簿。

8、凭证审核完毕后盖章确认，将审核完毕的记账凭证交还档案管理员，并做好交接手续。

二、合同及费用收取单的审核：

根据合同审核合同登记表中的登记的合同编码、时间、费用项目、费用金额、所属课、是否提供增值税发票、固定返利及有条件返利、留底、费用收取方式、付款方式、联营扣点、周转天数、到货率及签字手续。

推荐第6篇：审核员考试,EMS审核检查表

向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。

2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本。

4．4．

24．3．

11．向XX部门负责人了解改部门的环境因素的识别和评价情况。

2．查阅环境因素和重要环境因素清单及其评价证据。现场观察以确认环境因素及重要环境因素有无遗漏（如生产和生活废水排

放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄露、化学品废包装物的处置、有害气体的排放等等）。

4．4．

1请负责人介绍XX部门的环境职责、人员配备和分工、设施设备、技术技能及其状况。EMS审核检查表

4．4．

21．向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。

2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本岗位的环境影响、工作职责、要求和方法。

4．3．

21．询问负责人获取法律法规和其他要求的渠道。

2．查阅法律法规和其他要求清单，看是否将适用于该部门的有关法律法规和其他要求均利于其中（如：污水综合排放标准、国家危险废物名录等）。

3．请负责人介绍哪些该部门的重要环境因素适用于哪些法律法规和其他要求，并请其提供这些法律法规和其他要求，说明适用的具体条款及其与环境因素控制的作用关系。

1．向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。

2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本岗位的环境影响、工作职责、要求和方法。

向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。

2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本

4．3．

31．询问负责人该部门是否制定了相关的目标指标，如有，查阅目标指标规定是否合适，是否可测量。

2.针对每项目标指标查阅相应管理方案，看管理方案中是否规定了具体的职责、方法、时间表。

3．抽查管理方式的实施证据，查其实施状况。

4．4．

31．向负责人了解哪些信息需要哪些部门和人员交流，并查阅相关证据。

2．向负责人了解该部门与外部相关方进行信息交流的程序，了解该部门接受到哪些外部相关方的信息（如附近居民的投诉、地方环保部门的信息等）。如有，对照相关程序的规定，抽查对这些信息的记录及其处理/回应的证据。核查是否符合程序的规定。

3．向负责人了解哪些重要环境因素与外界进行何种形式的沟通交流。并查阅相关文件的规定。抽查与外界交流重要环境因素有关信息的证据。核查是否符合文件的规定。

4．4．6

1．请负责人介绍在该部门需要控制哪些与重要环境因素相关的活动，需要哪些形成文件的程序。

2．查阅程序文件，看程序文件中规定的内容是否充分适宜，程序文件中是否规定适宜的操作方法和运行规程。

3．询问负责人在该部门的运行活动中是否有需要由供方或合同方实施的活动？如有，请介绍这些活动中的重要环境因素及相应的控制方法，并请其提供相应的控制程序，抽查这些程序的内容是否充分适宜？询问负责人如何将有关的程序和要求与供方或合同沟通？请其提供向供方或合同方通报相应程序和要求的证据，抽查3~5份以确认通报有关程序和要求的有效性。现场观察供方工作现场环境因素控制情况。

4．根据XX部门的重要环境因素和相关程序文件，现场观察运行活动的现场操作/控制的状况、针对各项操作/控制活动分别抽查3～5份运行活动相关的控制记录，以确认是否按规定的程序实施相应的控制活动。

4．4．7

1．向负责人了解XX部门可能会出现哪些紧急情况和事故？是否由针对性制定相应的应急准备和响应的程序（如应急预案等）。

2．查阅应急准备和响应的程序（如应急预案等），查看其内容是否充分适宜，是否未批准的有效文件。

3．向负责人了解定期评审和（可行时）试验应急准备和响应的程序的情况，是否进行修订，查阅相应的评审、试验和（或）修订证据。

4．向负责人了解是否发生过紧急情况和事故，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按规定程序进行了响应；查阅紧急情况或事故发生后对程序进行评审和（或）修订证据。

5．现场查看应急设施设备的配备情况及设备的状况，确认应急设施设备的充分性、适用性和有效性。

4．5．1/4.5.

21．询问负责人应对重要环境因素运行有关的哪些特性进行监视和测量？

应对哪些法律法规和其他有关要求的遵守情况进行评价，多长时间进行一次评价，使用哪些监测设备。

2．查阅测量、监测和合规性评价有关的程序，看是否明确规定测量、监测和合规性的要求、内容和方法。

3．请负责人提供自体系运行以来实施监测和合规性评价的证据（如：污水、噪音、废气等方面的监测报告、水质分析、污泥沉淀物分析等等），根据不同的监测和合规性评价活动，从证据里面抽查2～3份，依据相关程序/目标指标/法律法规/标准等，看是是否按规定得要求、内容和方法实施了监测和合规性评价。从监测和合规性评价得结果中了解是否有超标排放或违反法律法规和其他要求的情况，了解目标指标的实现情况。

4．从不同的监测设备中分别抽查3～5台（个）监测设备仪器/仪表查其校准或验证及其维护记录；现场查证监测设备是否能正常工作。

4．5．

31．询问负责人如何会识别和处理不符合，如何针对不符合采取纠正措施和预防措施。查阅相应的程序文件，看其内容是否充分，是否是经批准的有效文件。

2．根据对运行控制、监测和合规性评价等活动审核的有关证据，了解自体系运行以来出现的不符合情况。

3．如出现不符合，抽查3～5份不符合进行处理的证据，看其是否符合规定的程序。查对不符合进行调查而确定的原因，看原因分析是否准确。查对抽查到的不符合采取纠正措施的实施证据，看所采取的纠正措施是否与不符合的影响相适宜。

4．向负责人了解如何评价预防措施的需求，自体系运行以来在针对哪些潜在不符合采取了预防措施。如有，查采取预防措施的证据，看所采取的预防措施是否与不符合的影响相适宜。

5．现场查与所采取的纠正措施和预防措施有关的活动的实际情况，以确认这些措施的有效性。

6．如因纠正措施和（或）预防措施引起了有关文件的更改，查阅对文件进行更改和审批记录，并查证对更改后文件的实施证据

推荐第7篇：审核岗位职责

财务部审核员岗位职责

审核员主要是经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员，下面来介绍一下财务部审核员岗位职责

一、岗位名称：审核员

二、岗位级别：员工

三、直接上司：财务部主管

四、下属对象：

五、主要职责：

2、严格执行财务制度和开支标准，对一切不符合规定的开支和违反收支原则的结算，均要拒绝办理，并及时向会计主管或财务经理报告。

3、编制年度、季度、月度会计报表，并做出编表说明。

4、协助会计主管编写每月的财务分析报告，对经营收入影响较大的项目，要单独做出分析。

5、月终做出汇总平衡表，并与各明细分类帐核对。

6、装订记帐凭证、会计报帐表、各种帐册，并分类编制。

7、对消费帐单严格审查，发现问题及时与各部门联系，或上报总经理。

六、任职条件：

1、热爱本职工作，工作勤恳，认真负责。

2、精通酒店的财务知识具有一定的工作组织管理能力。

3、中专文化程度身体健康，精力充沛。篇2：审核部工作职能

审核部工作职能

商务签单，是公司利润来源的第一步，保证客户第一时间上线消费，才是公司的持续发展动力，360搜索的宗旨是安全可信，我们对于上线客户的资质审核认证体系非常完善。由专门的部门分别跟销售、客服、总部对接，是很有必要的。为了提升工作效率，审核部的员工，要对公司签单数量，上线数量，未上线客户数量，未上线客户原因汇总，当月签单上线率，账户搭建质量，客服服务满意度等数据熟练掌握，审核部经理负责向销售总监、客服总监以及总经理汇报工作。

审核部人员构成：

审核经理，审核专员共3人，分别负责crm问题，客户上线审核问题和账户监察客户回访问题。

审核部具体工作流程： 1.销售提单后，客户进入预审系统，审核专员负责客户资质，真实性验证所有材料的跟进收集，并且要电子文案，复印档全部留档保存。并且负责将所有总部需要资质上传总部系统审核，沟通财务部门加款。目的是将客户上线时间压缩到最短，协调销售、客服和财务的关系；

2.负责销售crm录入的准确性审核，确保公司有良性绿色

的crm系统，便于以后大销售团队的客户管理和以后更智能的销售工具的对接； 3.客户上线后，定期对客户的推广效果和服务体验进行回访，总结问题和经验，整理产品的反馈情况与总部对接；

审核部具体工作内容： 1.每天通过财务数据跟进签单未提单客户明细，沟通销售部，催促销售提单，客户到预审系统，总结未提单客户名单，未提单客户原因，留档，跟进； 2.每天通过预审系统统计提单未上线客户明细，跟进客户未上线原因，包括网站问题、资质问题等其他审核问题，汇总并跟进问题解决，保证客户及时上线； 3.每天预审crm中的销售crm录入信息，做准确性审核，整理crm录入数据，汇总给销售部负责人，对crm录入质量跟进负责； 4.每天对已上线的账户进行质量抽检，对于客服员工的账户质量施行扣分制，计入个人每月的kpi考核中； 5.定期对公司的老客户进行关怀和回访，杜绝服务事故，培养老客户的忠诚度；篇3：内部审核员岗位职责

内部审核员岗位职责

a)在pt积极宣贯iso9000族标准； b)遵守审核员行为准则，熟悉审核程序和有关文件； c)传达、沟通和阐明审核要求，按分工编制检查表；

d)完成分工范围内现场审核任务，收集客观证据，记录观察结果； e)编制不符合报告； f)参加审核组会议，清楚、明确地报告审核结果； g)参与对质量管理体系有效性的评价； h)参与验证纠正或预防措施的有效性； i)配合并支持审核组长的工作，配合其他内审员开展内审工作。篇4：费用审核岗位职责与考核标准

费用审核岗位职责：

职责一：费用审核主要工作内容：

1、根据国家财经法规及公司财务管理制度，接合公司费用预算及规定的报销审批程序审核各项费用支出，对于不符合国家财经法规及公司制度规定，以及违反正常审批程序的开支拒绝报销。

2、每月5日前报生产处三项费用分析。

岗位流程：

经办人填写报销单据→经办部门负责人签字→财务会计审核→公司总经理审批→财务负责人复核签字→财务会计填制记账凭证→财务处领导审核签字→出纳审核付款考核标准：

1、费用审核是否严格按照公司费用支出相关制度办理，是否严格审核费用支出的审批程序及借款手续的完整；是否严格审核票据的合法性；是否严格执行对各项费用的开支标准。未按制度规定发现一次考核-1分。

2、未按时报送三项费用分析考核-2分。

职责二：备用金及其他应收款的清理

主要工作内容：

1、负责审核备用金借款的审批程序是否齐全及逾期未归还的备用金的清理。

2、月末编制备用金的账龄分析表，报处领导与公司领导。

3、及时清理“其他应收款”科目的明细账，督促经办会

计及时清理，对确认无法收回的其他应收款项查明原因，按规定报批后进行账务处理。

备用金流程支取与归还流程：

1、备用金支取流程与费用报销流程相同，不同的是备用金支取需附经公司总经理审批的专题报告，工伤借款还需生产安全科签字认定。

2、备用金的归还流程：

（1）、临时备用金的借款人于借款之日起30天内，到财务报销有关费用，并缴清余款冲减备用金。逾期财务处发送催款通知书或出具工作联系函给所在部门，逾期满30天未报销或未缴清余款的，由财务处通知其本人和办公室从工资中扣回，并按同期贷款利率计收利息（利息计算公式：同期贷款利率×备用金余额×逾期天数，其中逾期天数按逾期满30天起开始计算）。

（2）、定额备用金是每半年清理一次，分别于当年6月25日与12月25日前清账，定额备用金清理方式两种：一种是在规定期限内还清款项，然后根据实际情况重新办理借款手续，另一种是以续借报告的形式清理。逾期不办理同临时备用金一样从本人工资中扣回并加收利息。

（3）、工伤备用金首先于工伤出院后退回未用完的借款，然后再根据工伤理赔款到账后一个月内办理工伤理赔款的报销手续且结清备用金余款。

（4）、财务部门核销备用金，必须填制一式二联的“报账（结算）证明”，加盖财务专用章后反馈一联给借款人，

现金还款的必须由出纳签字，并在证明单上加盖现金收讫章。

考核标准：

1、对三个月以上的其他应收款未及时清理，每个客户考核经办会计-1分，费用会计未及时督促经办会计考核-1分。

2、备用金的审批程序不齐全但给予办理的考核-1分。

3、逾期未归还的备用金未及时作出相应的处理考核-1分，如果及时出具工作联系函或发送催款通知书给所在部门，在规定时间内还未结清备用金的考核所在部门经办人-3分。

4、未按月编制备用金账龄分析表且报领导审批的考核-1分。职责三：社保及公积金的审核支付与收缴主要工作：

1、负责每月25日前审核支付公司员工的社保及公积

金款项。

2、负责代缴社保及公积金的和往来对账，保证代收代缴款相符。

考核标准：

1、25日前办公室未交社保公积金的申请汇款单导致款项未支付的考核办公室-0.5分，考核经办会计-1分。

2、代缴社保及公积金往来长期未清理的考核-2分。

职责四：工资费用的审核支付

主要工作：

负责每月15日前审核支付公司员工的工资。考核标准：

1、工资错误未审核出来，考核经办会计-1分。

2、代发工资的银行账户保证当日账户余额大于发放工资金额。余额不足导致开出空头支票不能及时发放工资的考核出纳-3分，经办会计-1分。

职责五：相关费用的计提及工资费用的分配主要工作：

1、每月贷款利息的计提与支出的核算。

2、每月环保费用与无形资产的计提。

3、每月部门年终奖费用的计提。

4、每月末工资的分配。

考核标准：

1、及时了解央行基准利率的调整情况，保证贷款利息计提的准确，核实每月银行扣收贷款的金额是否准确，未发现错误考核-2分。

2、年度环保费用是否超出预算范围，超出部分是否有相关专题报告。对超出预算未发现考核-1分。职责六：门面房管理

主要工作：

1、负责每月门面房租金、水电费、物业费的收缴与核算。

2、负责每月门面房租金台账的登记。

3、负责每月门面房租金收入的结转。

考核标准：

1、门面房租金、水电、物业费未按时收缴入账，考核办公室-0.5分。经办会计未督促到位考核-0.5分。

2、月末租金台账余额与用友系统账面余额不相符考核-1分。

3、月末收入未结转考核-0.5分。篇5：检验报告审核人员岗位职责

检验报告审核人员岗位职责

检验报告的审核人员，应当对报告进行以下几方面审核：

一、编制依据或标准的应用是否正确、有效。

二、报告编制所依据的各种原始资料、数据的完整性，一致性包括：原始记录和计量单位、见证记录等。

三、检验报告内容的完整性；

四、数据处理及数字修约的正确性；

五、仪器设备和环境条件是否符合要求；

六、检验结论的正确性。

推荐第8篇：与审核员有关的审核原则

与审核员有关的审核原则。a)道德行为：诚信、正直、保守秘密和谨慎是基本的b)公正表达：真实、准确的报告的业务。c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力 1.2 兆帕（MPa）保压 120 秒。作为审核员你应该如何进行审核

1.核对组织的检验标准是否满足相关法规标准。

2.现场观察质检员的检验过程，是否进行逐件检查，试验压力、保压时间等是否遵守出厂检验标准；

3.抽查近期检验记录，确认检验是否符合标准，查记录是否有相关授权放行产品的人员签署及记录标识；确认放行的产品是否满足质量要求；抽查例外放行的情况是否满足要求。

4.现场查看检验设备是否满足要求，是否按规定检查或校准，查检验设备的检定或校准证据。

5.现场询问质检人员对出厂检验要求的了解情况，查质检人员的资质、培训、技能等方面的证据

2007年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到了5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照gb/t19001-2000标准的要求，审核员在审核时应关注什么？

审核证据”、“审核发现”和“审核结论”之间的关系。审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

审核员发现管理评审报告中针对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看到其中一项由办公室完成的1改进措施的实施情况及其2有效性的验证记录。你作为审核员应如何处理。

查看另外三项改进决策涉及的部门，到所在部门去检查，1）改进措施相关资料是否已经下发，相关人员是否知道要求？2）措施的实施情况如何？3）应该完成验证的改进措施是否已经验证了，如果没有完成，确定未完成的原因。

监督审核与再认证目的监督审核是验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，确定是否推荐保持认证注册。.再认证是验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐认证注册，换发证书。

认证范围与审核范围区别 1.目的和作用不同。审核范围界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体审核活动的实施；认证范围界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。2.内容不同。审核范围包括一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述；认证范围包括认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述3.使用者不同。审核组使用审核范围；认证范围的使用者为认证机构和获证组织。请简述认证过程的主要活动包括申请、受理、签订认证合同；启动审核；文件审核；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和发布审核报告；完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监督审核；再认证审核。认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证过程中的重要部分

不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没有发现近3 个月的重新检验的记录。你会如何继续审核

1.查最近3 个月产品检验记录，询问检验人员对不同性质不合格品的处理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情况。 2.若有返工、返修的，抽查 3-5 次，追踪其处理后是否进行了重新验证，是否存在未经重新验证直接流转或交付的情况。 3.若有重新验证，在现场是否保存验证记录，处理后产品是否达到相关的要求。是否存在重新验证不达要求而流转、交付的情况，对未达要求的产品处理是否符合要求。 4.查阅记录，追查对其他不合格品处理方法如让步、降级是否经授权，是否符合规范。

审核员不允许做的事？--不承担本人不具备能力的审核； --不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；--除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关审核的信息；--不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；--不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过

程的信誉；--在任何情况下，不损害CNAT及其注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；--不对受审核方既进行咨询又进行认证审核。

审核计划：a）审核目的；b）审核准则和引用文件；c）审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能的单元及过程；d）进行现场审核活动的日期和地点；e）现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议；f）审核组成员和向导的作用和职责；g）向审核的关键区域配置适当的资源。适当时，审核计划还应当包括：h）确定受审核方的代表；i）当审核工作和审核报吿所用语言与审核员和（或）受审核方的语言不同时，审核工作和审核报吿所用的语言；j)审核报告的主题；k）后勤安排（交通、现场设施等）；l）保密事宜；m)审核后续活动。

简述审核计划与审核方案区别。1.审核计划由审核组长编制，是关于一次具体审核的活动和安排的文件。 2.审核方案由审核方案的管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供资源所必要的所有活动和安排。

检查表可以保持审核目的的清晰和明确保持审核内容的周密好完整保持审核路线的清晰和逻辑性保持审核时间和节奏的合理性保持审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性

与审核有关的审核原则？独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信和可重视的审核结论的合理方法

推荐第9篇：国家注册审核员实习审核指导

国家注册审核员实习审核指导

发布日期：2012-10-12 浏览次数：186 核心提示：要成为一个正式的国家注册审核员，必然要经历一定步骤和流程。在考生通过了中国认证认可协会（CCAA）举办的国家统一考试后，首先

要成为一个正式的国家注册审核员，必然要经历一定步骤和流程。在考生通过了中国认证认可协会（CCAA）举办的国家统一考试后，首先需要考生挂靠一家认证机构进行实习审核。虽然国内的认证机构在知名度上有些许差异，但是对于一个实习审核员来说必须要经历至少15天的现场审核后才能成为一名正式的国家注册审核员。这种形式在一定程度上可以保证审核员达到《质量和(或)环境管理体系审核指南》中对审核员的知识和技能的相关要求，使审核员在理论知识上得到了保障。

审核员如何从实习审核过程中获得相应的审核知识、经验和技能，使实习审核员在审核技能方面同样满足管理体系的要求，成为一名合格的审核员呢？可从以下几个方面考虑。

一、选择适合的受审核方法

1.选择管理水平较高的组织实习

因为刚刚通过笔试的人员没有以审核员身份参与过第三方认证审核，不清楚采用什么方式才能使受审核方满足标准的相关要求，所以，选择管理水平较高的组织进行实习审核，可以使实习审核员看到标准在组织中的实施情况，有利于对标准的理解。

2.选择审核类型为初审或复审的组织实习

认可机构要求对审核类型为初次审核或复评审核的组织需进行全部条款的审核，参加这种类型的审核有利于实习审核员对全部标准条款的熟悉，且可以学习到级别审核员对各个条款的审核方法。

3.选择与本人所学专业相近、易于理解的组织进行实习

选择与自己所学专业相同、相近，易于理解的组织进行审核，有利于实习审核员了解组织的标准实施情况，如：化工专业的人员可到塑料、橡胶制品等组织实习，水产专业的人员可到食品组织实习审核等。

二、审核前的准备

1.在审核前，学习认证机构审核程序的相关要求是必须的，只有了解要求，才能在审核中得到良好的实施和应用。

2.实习审核员如果能在审核前主动翻阅受审核方的相关文件，了解组织结构和工艺流程等信息，有助于在审核中分析、识别相关部门所具备的标准条款，理解审核计划的安排。

3.在参加了两三次实习审核后，实习审核员便可以独立对一些易于理解和审核的条款做核查表，并请有经验的级别审核员指导、指正，在下次的审核过程中检查自己的核查内容是否与级别审核员的核查方法、内容相同，以此来不断提高自己的审核水平。

三、认真学习、仔细观察

1.在审核中，认真向经验丰富、责任心较强的审核员学习，有利于实习审核员树立独立、客观、公正的审核原则。

2.用谦虚谨慎的态度，仔细地观察、记录高级审核员在审核相应条款时的提问方法、关注的焦点、运用的审核方式，是实习审核中最重要的内容，掌握这一切也是实习审核的最终目的所在。

3.为符合注册要求，实习审核员在完成至少15天现场审核的同时，还需要由见证审核员见证其对全部条款的实习审核情况，并出具报告。只有在充分理解了标准条款，掌握了审核方法和技能后，进行的见证审核才是最有效果的见证，因此，在参加实习审核10～12天后安排见证活动是最好的时机。

四、不断归纳、总结

实习审核的目的是什么？是通过实习审核使实习审核员学到审核技能、积累审核经验，绝不是以 “凑”够审核天数来满足注册的要求，实习审核员要不断的学习、归纳，找到自己的不足。总结内容包括：在审核相关部门时，应做哪些记录，记录到什么样的详细程度，在与每个组织的管理者座谈中，所审核的条款相同点是什么，不同点是什么，监督审核和复评审核的侧重点是什么等问题。

通过不断的归纳、总结，熟悉、了解标准的要求，才能发现自身在审核技能和标准理解方面的不足与偏差，并可根据情况在以后的实习审核中与审核组长及早沟通，以便于下次审核工作更具有针对性和有效性。

国家注册审核员面试说明

发布日期：2012-10-12 浏览次数：151 核心提示：审核员面试一般在实习审核员晋升正式审核员、正式审核员晋升高级审核员的时候进行。当某人员的审核经历积累满条件后，可以提出晋

审核员面试一般在实习审核员晋升正式审核员、正式审核员晋升高级审核员的时候进行。

当某人员的审核经历积累满条件后，可以提出晋升申请。通常在此之前先挂靠一家认证机构，由这家认证机构上报该人员的申请资料，上报资料审查通过后会通知面试时间。

面试主要内容包括：对标准的理解程度；从某人员上报的审核过的企业名录中，提出一些问题让该人员回答审核思路；针对该人员所报的专业进行考核。

推荐第10篇：产品审核计划编制作业指导书

产品审核计划编制作业指导书

产品审核计划编制作业指导书，易派管理咨询企业管理咨询做以下详解：

1、确定审核目的。

对公司现有的质量管理体系做全面审核，通过审核了解产品运营体系是否有效运行，评价产品运营体系的有效性和符合性。

2、确定审核范围。产品运营管理涉及的所有部门。产品生产过程。

3、确定产品审核准则。ISO9001：2000标准、质量手册、程序文件及其他相关文件。

4、确定审核小组成员、审核时间。

①审核报告于审核完成2日后发布。②发布范围为公司总经理、各部门经理主管、管理者代表及审核组各成员。

5、审核日常安排。

①审核组内部会议、一天工作小结、开不符合项报告、审核结果整理、内部审核末次会议其他要求。

②审核计划由审核小组按部门或过程编写，写明拟审核的职能部门、场所。审核可以以过程（包括产品实现过程和其支持过程）为主审核，同时注明应审核的职能部门。

③编制年度审核计划时，若采用滚动式审核，则相应要素应改为相应的过程，应在审核周期内确保对产品实现过程和支持过程的全面覆盖。

④审核小组分工时，将具备专业能力的审核人员安排在产品实现过程或产品的测量过程的审核史昂，以确保审核有效进行。

企业生产管理咨询，生产计划管理、质量管理、交期管控、6s现场管理，易派管理咨询为众多行业指导落实，提高效率降成本，创收高效益。

第11篇：财务审核岗位职责

财务相关人员岗位工作职责

——————临时整理

财务日审工作内容

1.负责稽核酒店当日各营业点交来的各种结账帐单、票据,检查实际发生与电脑报表是否一致；依据《挂账日志》

2.核算昨日夜间稽核员完成的报表，《夜审交易审核》《宾客欠款报告》《收入日报表》，报表是否平衡、完整；

3.负责稽核酒店当日各营业每班的收款报表；

4.负责稽核当日各种消费项目明细表；

5.抽查酒店是否存在矛盾房；

6.负责稽核各种签单、挂帐是否正确,手续是否齐全；

7.负责稽核检查前台、客房、餐饮等给予的折扣和优惠是否合乎标准；

8.负责稽核每日发生的待结帐，依据《哑房名单》，并及时催促前台处理以前待结帐；

9.依据《财务日常操作审核表》检查账务冲减、交易作废、加收房费、取消结账、撤销开房、日租房等操作有风险的记录。

10.检查每日免费房与自用房情况，半日/全日加收，换房和升级情况，修改房价的操作。

11.每日把各类报表按日期、序号分类存放，月末装订成册；

12.记录接待及收银员工作中存在的问题，及时向财务经理汇报发现的问题，提出改进意见，进一步完善收银制度,防止作弊现象。

13.审核完成后，向酒店总账会计提供《收入传票》或从财务软件里生成酒店收入凭证。

14.比较精通管理系统的各项统计分析报表及报表取数原理，随时协助管理层从系统中提取需要的各类报表。例如：《营业状况分析》、《销售日分析》、《帐户类型分析》、《综合营业分析》、《营业收入报表》、《房类分析》、《协议公司业绩》、《分析月报》。

夜审工作内容

一.夜审前准备工作：

① 检查所有住店帐户资料是否录入准确，包括;帐户类型、客源、国籍、房税结构、房价等。

② 对当日预离客人未离店检查余额并延住。

③ 核查当日所有交易明细是否准确无误，依据《挂账日志》等。

④ 检查其他各营业点消费账单，包括消费项目、折扣及付款是否符合财务规范。如有内部消费，折扣，赠送，挂房帐、应收、待结帐等情况时，核对授权签字是否完整。并且不许出现遗留未结账单。

二.进行夜审:

① 登陆夜审操作员工号，进入夜审模块；

② 按照夜审步骤顺序1-6步，依次点’开始执行’按钮：1夜审准备；

③ 2过房费，完成后弹出过房费报告，此报表不必打印；

④ 3夜审开始，按系统提示依次执行完成；

⑤ 4交易审核，在弹出的对话框中进行逐项交易审核，或直接点“自动平帐”，点确定后会自动弹出“夜审交易审核表”“宾客欠款报告”“应收帐审核报告”可直接打印每张表或按财务要求打印指定表；

⑥ 5结束夜审，系统自动逐项显示完成，最后系统提示“所有夜审全部完成”到此夜审操作过程全部完成；

⑦ 退出夜审程序，重新进入夜审程序核对酒店日期与审计日期是否正确；

⑧ 6其他，其他过程中可打印夜审中所需报表，也可进入报表界面中选择报表文件夹“夜审打印报表”，找到夜审后需要打印的表，依次打印报表。

三．如遇停电等突发事件：

待事件终止后，重新启动计算机，启动系统，进入夜审步骤，继续点开始或用单步执行，如果修改酒店日期已经完毕，请不要再执行‘夜审开始步骤中的设置未到。

注:发生异常情况请与电脑房联系，严禁夜审全部结束后再次重复执行夜审步骤。

第12篇：6月食品安全管理体系国家注册审核员审核知识

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案。并将相应字母填入相应括号内。每题1分。共15分) 1一次审核的结束是指 (b)。 (A)末次会议结束

(B)分发了经批准的审核报告之时 (C)对不符合项纠正措施进行验证后 (D)监督检查之后

2文件审核的作用不包括(a) (A)了解被审核方信息，为现场审核做准备

(B)确认食品安全管理体系文件的充分性、适宜性、有效性 (C)确认HACCP计划实施的有效性 (D)确认HACCP计划制定的合理性 3审核结论由 (b)得出。

(A)审核组长(B)审核组(C)审核委托方(D)认证机构

4审核证据、审核发现和审核准则的关系正确的是 (a)。

(A)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价。获得审核发现 (B)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核证据 (C)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核结论 (D)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核结果 5食品安全管理体系文件审核的作用 ()。 (A)为提高食品安全管理体系现场控制的能力

(B)判断食品安全管理体系文件是否符合准则、法律法规等审核依据的要求 (C)审核危害分析、关键控制点、关键限值、控制措施、验证策划方案的适宜性 (D)B+C

6检查表的作用是 ()n

(A)保证审核路线、审核思路的清晰、合理、有效 (B)保持审核的节奏和i车续性

(C)预先通知被审核方需审核的内容

(D)A+B

7认证机构对组织食品安全管理体系审核。满足如下条件时，第一阶段可不到现场 ()。

(A)小型组织。加工线为一条，且员工素质较高

(B)小型且欠发达组织，利用外部组织开发的食品安全管理体系 (C)审核员对审核组织十分熟悉，且在该组织工作过

(D)审核员对审核组织的加工过程十分熟悉，且该组织规模小，加工过程简单 8审核报告应当在 ()提交。

(A)商定的时间期限内(B)现场审核结束后(C)认证决定后(D)纠正措施验证完成后 9如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应()。

(A) 继续扩大抽样(B)调整审核范围(C)作出结论说： “食品安全管理体系不存在不符合项” (D) 以上各项都不正确 1O食品安全管理体系第一阶段现场审核的内容有 ()。 (A)基础设施及其维护情况与相应法律法规、规范的符合性

(B)危害分析与HACCP计划的科学性、合理性以及实施的有效性 (C)操作前提方案的实施效果 (D)员工的食品安全意识

11如何判定食品安全管理体系的有效性 ()。

(A)是否按GB／T22000—2006标准建立了食品安全管理体系文件(包括前提方案 (PRP(s))、HACCP计划和其他要求的文件) (B)已按体系文件贯彻执行 (C)实施了验证，效果良好

(D) 以上都是 12我国的审核员注册机构是 ()。 (A)国家质量监督检验检疫总局

(B)中国国家认证认可监督管理委员会 (C) 中国认证认可协会

(D)中国合格评定国家认可委员会

13GB／T22000—2006标准涉及的人员能力，可以从 ()获得。 (A)教育(B)培训(C)技能和经验(D)以上都对

14 ()是由两个或两个以上的个人契约联合经营的企业。 (A)业主制企业(B)合伙制企业(C)合作制企业(D)公司制企业

15供应链有时被称为价值链或需求链，包括()、供应商、过程、产品以及向最终顾客交付产品和服务有影响的各种资源。 (A)生产(B)顾客(C)质量(D)检验

二、判断题 (判断下列各题。正确的写T，错误的写F。填入相应括号内。每题1分，共1O分) 16审核中。现场操作人员的回答不能作为客观证据。 ()

17受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。 ()

18当审核计划的所有活动已完成，审核即告结束，审核报告的批准和分发可不视为审核的一部分。()

19因为审核组中的技术专家熟悉受审核组织的行业特点，因此对受审核组织的食品安全管理体系评价更具有权威性。 () 2O现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。 ()

21食品安全管理体系认证的第二阶段审核必须在受审核方现场进行。 () 22食品安全管理体系审核员凭审核员证可以进入食品生产现场。 () 23认证机构应在产品的生产季节对获证组织实施监督审核。 ()

24食品安全管理体系审核员应当诚实正直，并为企业提供增值服务，所以应当将你在一个企业得到的技术信息及时向另一个企业传授。 () 25食品安全对食品生产企业而言，是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全。()

三、多项选择题 f从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共1O分)

26食品安全管理体系审核可采用 ( )方法收集信息。

(A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测

(D)现场观察

27食品安全管理体系文审的内容包括 ( )。

(A)形成文件的食品安全方针、目标

(B)食品安全管理体系标准要求的形成文件的程序和记录

(C)组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需文件和记录 (D)内审及管理评审记录

28食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是 ( )。 (A)委托具备相应能力的检测机构完成

(B)由现场审核人员利用申请人的检验设施完成

(C)由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成 (D)可以根据现场审核人员的判断不实施

29获得CCAA食品安全管理体系审核员注册资格可证明注册人员 ( )。 (A)通过了符合GBT／27024—2004要求的严格的能力考核和评价

(B)达到了GB 19011—2003建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及食品安全管理体系审核员特定的知识和技能 (C)有能力完成相应的食品安全管理体系审核或审核管理工作 (D)有能力完成食品开发工作

3O以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据 ( ) (A)市场需求和顾客(B)竞争对手情况(C)社会发展动向(D)政府管理要求

四、简答题 (每题5分，共15分) 31简述认证过程。

32简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价。 33从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商。

五、阐述题 (每题10分，共2O分) 34请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划? 35一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路。

六、案例分析题 (每题6分，共3O分)

请对以下场景进行分析，并依据GBfr22000—2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某食品企业主要产品为膨化食品，以GB／T22000—2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。确定了大米的验收为关键控制点，关键限值为农残 (DDT、六六六)和黄曲霉毒素的含量限值，监控方法为验收员每批查看供货方提供的大米检测报告中农残 (DDT、六六六)和黄曲霉毒素含量是否符合关键限值的要求。审核员来到供应部，查看2004年大米进料情况，2004年3月、6月各进一批 (No．D0

311、No．D0312)，问主管有关大米进料质量要求时，主管回答： “我们进大米把关是严格

的。”审核员要求提供2004年两批大米的检测报告，主管说： “合格供方仅一家质量比较好，在评价时很慎重，这家大米一贯都没什么问题。”接着拿一文件夹说 “资料都在这。”审核员看到，其中只有大米试用报告及2003年两份有关农残 (DDT、六六六)和黄曲霉毒素的检测报告。

37审核员在对某厂速冻产品冷藏运输的监控记录审核中发现，有几份记录中的冷藏运输温度均为0~C。但按规定冷藏运输CL应小于一4~C。当问及品控部人员时，其回答是由于近日室外气温过高，冷藏车厢温度难以控制。

38审核供应部时，查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语。原料白糖进货验收人员说，自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进13的，肯定合格。

39现场审核一火腿肠生产企业，审核员来到车间在门31进行必要的个人消毒，发现整个车间入31 处仅有一个活动洗手池，车间主任介绍说： “我们车间4O人进入车间都在这里经过洗手消毒，保证个人卫生符合要求。”审核员进入更衣室，数更衣柜有2O个，车间主任介绍说：车间每两人共用～个柜子：审核员打开～个柜子，发现其中有饭盆、水杯、衣服和皮鞋。

4O某食品企业主要产品为面粉，以GBfT22000—2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时监控员用测试块即Fe20mm和Sus25mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看监控员的测试记录均正常=审核员当场请监控员测试。要求监控员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任何反应。审核员自己重新测试了～次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋面中间测试还是无反应，放于面袋下测试反应正常。

审核员问监控员，平时你是怎么测试的，监控员回答： “我一般是放在成品袋中间测试。”

07年9月

一、单项选择题 (从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分) 1第三方认证审核的审核报告应提交给 ( )。 (A)审核委托方 (B)受审核方

(C)受审核方的上级主管部门 (D)认可机构

2生产现场，工人发现有一批玉米原料有霉变现象，经检验员确认后，将这批原料退回了库房，未投入生产过程，这种行为是( )。

(A)纠正(B)销毁(C)按废物处理（D）纠正措施 3食品安全管理体系的范围不包括( )。

(A)产品种类(B)加工过程(C)产品销售对象(D) 加工场地 4审核的目的是( )。

(A)寻找不合格项(B)评价并确定满足审核准则的程度(C)评价体系的持续适宜性(D)评价体系的完整性 5以下不属于审核准则的是( )。 (A)顾客的隐含要求 (B)组织产品的检验记录 (C)生产设备维护管理规定

(D)认证产品所执行的产品标准

6制定认证审核计划是( )的职责。

(A)认证机构

(B)审核委托方

(C)审核组组长

(D)受审核方

7审核报告是重要的审核文件，属于 ( )所有，按要求应予保密。

(A)受审核方

(B)审核委托方(C)认证机构认可委员会(D) 以上都是 8实施第三方食品安全管理体系审核，主要是为了 ( )。

(A)发现尽可能多的不符合项

(B)评估产品质量的符合性

(C)建立互利的共方关系

(D)证实组织的食品安全管理体系符合已确定的审核准则的程度要求

9在第三方认证审核时 ( )不是审核员的职责。

(A)实施审核

(B)确定不合格项

(C)对发现的不合格项制定纠正措施

(D)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

10目前，我国的审核员注册机构是 ( )。

(A)国家质检总局(B)国家认监委(C)中国认证认可协会(D)国家认可委

11根据中国认证认可协会 ((食品安全管理体系审核员注册准则))(第2版)，具有食品及相关专业学历的申请人应具有至少 ( )年符合相关要求的专业工作经验。(A) 1(B)2(C)3(D)4 12管理的对象是 ()。(A)管理者(B)员工(C)资源(D)组织 13下面对企业文化的理解。正确的是 ()。

(A)企业文化只是企业的发展过程中的一个副产品。对企业的发展无重大影响 (B)企业文化是整个企业的灵魂，无法改变

(C)企业文化在一段时间内是稳定的，它影响着企业中的每个人 (D)企业文化无需通过管理者刻意营造 14下列不属于生产工艺技术的是 ()。

(A)生产工艺(B)工艺流程(C)设备选型(D)原料来源

15对于主要原材料的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量等条件下。主要比较采购的可靠性及 ()。 (A)供应方式(B)运输方式(C)仓储方式(D)价格的经济性

二、判断题 (判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分。共1O分) 16食品安全管理体系认证二个阶段的审核必须在受审核方现场进行。 () 17食品安全管理体系审核组应当按照审核方案的安排进行现场审核。 ()

18实施审核时必须由两名以上审核员组成审核组，需要时，由技术专家提供支持。 () 19有季节性生产的企业，现场审核应安排在正常生产时进行。 ()

20审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。( )

21审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。 ( )

22监督审核时不必进行文件评审。 ()

23认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。 () 24食品安全管理体系应覆盖所有的职能部门。()

25法人可分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。 ()

三、多项选择题 (从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共1O分) 26文件评审应当考虑以下因素 ( )。

A【)组织的规模

(B)组织的性质 (C)审核的目的 (D)审核的范围

27现场审核时间应该包括 ( )。

(A)编制审核报告的时间

(B)首、末次会议的时间

(D)编制审核计划的时间

28申请CCAA食品安全管理体系实习审核员的申请人应满足以下 ( )要求。

(A)教育经历(B)工作经历(C)审核经历(D)食品安全工作经历 29对于企业来说，下列各项属于创新活动的是( )。

(A)生产新产品(B)使用新技术(C)开辟新市场(D)采用新的组织形式 30一般来说，企业是指具有以下 ( )特点的基本经济单位。

(A)从事生产、流通或服务等活动(B) 自主经营、自负盈亏(C)实行独立核算(D)具有法人资格

四、简答题 (每题5分，共15分) 31要证实GBT／22000—2006标准第422条款已得到执行，您希望得到哪些审核证据?

32试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。 33监督审核与复评审核的目的分别是什么?

五、阐述题 (每题l0分，共20分) 34请阐述如何审核一个组织的验证活动实施的有效性。 35请阐述如何审核一个组织的基础设施和维护方案控制。

六、案例分析题 (每题6分，共30分) 请对以下场景进行分析，并依据GBT／22000—2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员在对分割鸡肉加工厂的排酸车间进行检查时，发现鸡肉的排酸温度为0—4~C，排酸时间为 4O分钟。同时，鸡肉在浓度为25—50ppm之间的次氯酸钠溶液消毒40分钟，企业将以上参数作为关键限值进行监视；次氯酸钠溶液的浓度监测的方法是采用次氯酸钠试纸，试纸的精确度为7

5、100ppm，监视的频率为每小时；温度监控采用温度计，误差为0．1oC；时间是通过控制屠宰过程传送带的传送速度来满足的；排酸车间基本上为密闭状态，温度控制良好；企业为确保次氯酸钠溶液的浓度达到要求，每半天换一次次氯酸钠溶液。

37审核员审核某企业的监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，没有对感官检查方法的适宜性进行评价。

38在某食品厂生产车问部，审核员看到该产品的灭菌工序定为CCP。温度为85—90~(218—2O分钟。审核员正在灭菌的灭菌锅温度指示为83~C。操作人员说83~C和CL相差不大，不会影响产品安全，他经常这样控制，没出过不合格的产品。

39审核员来到在某米粉厂采购部审核，发现其原料大米有好几批来自湖北某县。而其原料接收准则中没有该产地的记录。采购部长解释说今年原料短缺，我们就放宽了产地限制。

40某公司乳品厂的HACCP计划将鲜奶收购作为CCP控制，审核员在品控部查阅鲜奶收购检验记录时。发现2004年9FJ份收购的鲜奶均没有抗生素检验记录。审核员问：为什么没按GB12693—2oo3~L制品企业良好生产规范要求进行抗生素检查?品控部主任 (兼食品安全小组副组长)说：根据顾客提出的不要求本厂提供无抗奶粉的订货单，才没有测抗生素含量指标。

2007年12月CCAA食品安全管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）

1.根据中国认证认可协会《食品安全管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年技术或管理岗位的工作经验。

（A）2 （B）3 （C）4 （D）5 2.第二方审核是（）进行的审核。

（A）由外部独立的组织（B）由两个或两个以上组织共同

（C）由组织的顾客或其他人以顾客的名义（D）对不同的管理体系一起 3.与受审核方就不符合进行沟通是为了使之（）。（A）找出不符合的原因（B）确认审核依据的准确性（C）同意采取纠正措施（D）以上都对 4.末次会议的内容不包括（）。

（A）向受审核方介绍审核情况（B）宣布审核发现和审核结论（C）验证不符合项的纠正措施（D）介绍监督审核的规定 5.在审核活动中，审核委托方的职责是（）。

（A）提交审核文件（B）提出审核要求，确定审核目的

（C) 派出陪同人员并提供其他审核所需的资源（D）提供审核证据

6.目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法，但是任何先进的管理方法，在推行过程中，都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（）。

（A）经营环境复杂多变的组织（B）外部环境业务与技术相对稳定的组织（C）高科技，风险型企业（D）特大型跨国公司 7.以下哪一项标志着现场审核的开始（）。（A）审核组长接受审核任务（B）开始文件评审（C）审核组到了审核现场（D）召开首次会议 8.审核证据是（）。

（A）将审核发现对照审核准则进行评价的结果

（B）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息（C）审核员报告的不符合项（D）（A）+（B）

9.认证证书的认证范围由（）。（A）申请人决定（B）认证机构决定

（C）受审核方决定（D）认证机构和申请人协商决定 10.以下属于完整管理体系审核的是（）。

（A）复评审核（B）非例行监督审核（C）例行监督审核（D）（A）+（C） 11.某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括（）（A）产品质量检验（B）协调生产进度

（C）企业管理制度的建立和实施（D）企业档案管理

12.以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动（）

（A）进行文件初审（B）召开末次会议（C）编写审核报告（D）确定纠正措施 13.下列说法不正确的是（）。

（A）审核组可以由一名或多名审核员组成

（B）审核组应至少配备一名经认可具有专业能力的成员（C）实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务（D）审核组长并非必须由高级审核员担任

14．下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（）。

（A）检查表（B）审核计划

（C）审核工作文件（D）适用的法律法规 15.如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应（）（A）扩大抽样

（B）调整审核范围

（C）做出“食品安全管理体系不存在不符合项”的结论（D）以上都不是

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16.企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。（） 17.柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。（）

18.CCAA《食品安全管理体系审核员注册准则》（第２版）中所说的审核仅指第三方审核。（） 19.不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。（） 20.食品安全管理体系认证审核应分两个阶段进行。（） 21.CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（） 22.食品安全管理体系审核是一个抽样的过程。（）

23.审核计划是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核。（） 24.受审核方是指要求审核的组织或人员。（）

25.针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26.食品安全管理体系审核中常用的收集信息的方法有以下几种（）。（A）面谈（B）查阅文件和记录（C）观察（D）实际测量 27.审核组中应包括（）。

（A）审核组长（B）高级审核员（C）专业审核员或技术专家（D）实习审核员 28.与审核有关的原则包括（）。

（A）公正表达（B）独立性（C）讲道德（D）基于证据的方法

29.在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（）。（A）暂停证书（B）撤销证书（C）注销证书（D）保持证书

30.在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求（）。（A）个人素质（B）知识（C）技能（D）专业

四、简答题（每题5分，共15分）

31.试述第二阶段审核的目的、内容和要求。32.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

33.一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T 19001-2000标准中的条款编号表示（例如，部门：人力资源部;职责：6.2）

五、阐述题（每题10分，共20分）

34.请阐述食品安全管理体系的审核范围如何确定，并举例说明。35.请阐述如何审核一个组织的应急准备和响应。

六、案例分析题（每题6分，共30分）请对以下场景进行分析，并依据GB/T 22000-2006标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36.某糖果生产企业，产品的品种包括硬糖、软糖和巧克力等多个品种。2006年1月，企业发布了食品安全管理体系文件并开始实施。审核员2007年3月审核时发现，该企业由于市场需求开发了一种夹花生酱的巧克力，增加了酱料制备的过程，使用了新的生产线，但一直沿用原来的体系文件，HACCP小组也没做任何其他工作。企业人员解释，该产品与以前生产的普通巧克力没什么区别，CCP也是原料验收和金属探测，使用原来的文件就足够了，不需要再做什么。

37.审核员在含乳饮料厂查看配料和添加剂贮存仓库时发现，配料和添加剂均放置在垫板上，其中甜蜜糖、焦糖夜、淀粉等包装上的标签已经没有了，无法查看到生产日期和保质期限。仓库管理员和检验员说：标签已丢失。审核员问：如何确保原料在保值期内使用？检验员说：使用前仓库管理员会请我过去看一下，一般都没问题。

38.审核组在审核某食品加工厂供应部时查阅一公司的HACCP计划书，该计划书规定白糖进货验收是CCP，同时发现2006年11月3日购进的白糖的随批检验报告全是英语。原料进货检验员说自己根本不懂英语，但这批原料是进口的，肯定合格。 39.审核组到一个食品加工厂进行现场审核，进入厂区后，发现有两个工人身穿工作服推着货车到仓库领取辅料，而后用车推辅料回车间。

40.某年7月，审核员在审核一肉制品厂的蒸煮工序时，蒸煮是企业确定的CCP，操作文件规定蒸煮的温度应大于或等于80度，而现场上个月的温度记录中有5天是78度，设备控制人员解释说：现在是夏天，气温比较高，差

一、两度不会有什么问题。

2008年3月CCAA食品安全管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分。共15分） 1．CCAA现行FSMS审核员注册准则的实施日期为（

）。（A）2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日

2．食品安全管理体系文审的内容包括（）。（A）内审及管理评审记录（B）前提方案及HACCP计划（C）验证活动实施记录（D）记录清单

3．食品安全管理体系审核范围应由（

）确定。（A）审核委托方（B）受审核方

（C）认证机构与审核委托方共同确定（D）认证机构与受审核方共同确定

4．对食品安全管理体系监督审核，以下说法正确的是（）。

（A）当含有季节性产品时，监督审核最长时间间隔可适当延长，超过12个月

（B）由于产品生产的季节性原因，在认证证书有效期内只要有一次审核活动即可保持认证资格（C）季节性产品宜在生产季节进行监督

（D）每次监督审核必须覆盖食品安全管理体系认证范围内的所有产品 5．“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核”，是指（）。（A）审核方案（B）审核计划（C）审核范围（D）审核准则

6．以下哪一种情况可称为结合审核（）？

（A）某食品质量认证公司与某质量认证公司对同一组织进行审核时（B）某食品质量认证公司与某质量认证公司对不同组织进行审核时（C）对同一组织食品安全管理体系与质量管理体系一起审核时

（D）对两个或以上不同组织的食品安全管理体系与质量管理体系一起审核时 7．监督审核中出现下列情况时，应考虑认证暂停（）？（A）管理体系进行了重要更改，并影响到认证资格（B）证书持有者对证书和标志的使用不符合规定（C）证书持有者未按期交纳认证费用且未予纠正（D）以上全部

8．以下哪种情况是审核证据（）？

（A）销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好（B）采购部长承认近期采购的原材料质量不好

（C）审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的A 材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的A材料

（D）以上都是

9．审核原则是（

）的前提。（A）选择审核任务（B）受审核方接受审核

（C）确保审核员独立工作时在相似的情况下得出相似的结论（D）完成审核任务

10．关于第二方审核，下列说法正确的是（

）。

（A）公司内部审核可以是第二方审核（B）是必须由独立机构进行的审核

（C）对供方进行的审核可以是第二方审核（D）是对产品的等级评定

11．认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是（）。（A）认证要求是否明确规定并形成文件（B）是否有能力和时间完成相应的审核要求（C）是否具有认可的认证范围

（D）是否具有一定数量的审核员或专家

12．与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息称为（

）。（A）质量信息（B）审核证据（C）检验记录（D）信息源

13．审核报告应当在（）提交。（A）商定的时间期限内（B）现场审核结束后（C）认证决定后

（D）纠正措施验证完成后 14．认证机构是指（）。

（A）对产品进行强制认证的机构

（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构 15．审核发现是指（）。（A）管理评审记录（B）现场取得的证据

（C）将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果（D）现场中发现的情况，收集的信息

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16．组织结构是表现组织各部分排列顺序，空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。（）

17．编写不符合报告前不符合事实要在审核组内沟通，并得到受审核方同意。（） 18．实施审核时必须由两名以上审核员组成审核组，需要时，由技术专家提供支持。（） 19．为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场进行验证。（） 20．审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。（） 21．认证结论由审核组长正式发布。（）

22．现场审核前的文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。（） 23．末次会议的结束标志着一次审核活动的结束。（） 24．管理体系的认证过程不包括审核过程。（）

25．实习审核员可以独立承担任务，但不能独立出具任何与审核有关的报告。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26．以下行为中，违反审核员行为规范要求的有（）。（A）为获得审核证据，违反审核员行为规范要求的有（）（B）在受审核方要求提供相关的咨询服务时加以拒绝（C）接受受审核方给予的表彰锦旗

（D）审核完成后，与未参加本次审核的审核员讨论审核体会以及在审核中得知的受审核方企业运作细节 27．管理的职能包括（）。（A）计划工作和组织工作（B）人员配备

（C）指导与领导工作

（D）控制工作

28．可接受的审核经历包括（）。

（A）从CNCA批准的认证机构获得的第三方审核经历（B）从CNCA批准的审核机构获得的第二方审核经历（C）从CCAA承认的认可活动获得的认可经历（D）从CNCA批准的评审活动获得的评审经历 29．食品安全管理体系审核组组长应当（）。（A）能够完成HACCP计划中关键控制点的审核（B）能够编制完成审核报告（C）能够组织和指导审核组成员（D）能够预防和解决冲突

30．根据GB/T 19011-2003的要求，审核员应当理解组织的运作情况，包括（）。（A）组织的职能（B）组织的结构

（C）组织的总体运营过程（D）组织的资产负债情况

四、简答题（每题5分，共15分）

31．请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。 32．组织在供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？ 33．请简述如何审核企业有毒有害物品控制。

五、阐述题（每题10分，共20分）

34．某肉制品生产企业，审核员在审核市场部时发现一批产品发生顾客投诉，顾客说在其购买的香肠中发现了金属碎屑。作为审核员，请根据这一线索编写检查表，说明对这一问题下一步的审核思路。 35．请阐述如何审核一个组织的单项验证结果的评价控制。

36．某输日速冻菜生产企业，审核员在实施审核时发现企业无新版的肯定列表，企业说他们的产品在出口的时候有检验检疫局把关，批批检验，不会有问题的。

37．在某乳粉生产企业审核时，审核员发现一种标识为“中老年高钙乳粉”的产品在HACCP计划表是将预期限用途描述为“一般大众”。企业解释，这种产品所有成年人都可以食用，所以确定了这样的预期用途。

38．审核供应部时查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语，原料白糖进货验收人员说自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进的，安全性没问题。

39．审核员在某面粉厂审核时发现，企业将面袋缝制封口的断针为CC，CL是当针断时一定找齐断针，且领针时要交旧领新，并记录。审核员查CCP的监控记录，发现2008年2月10日发生断针情况，但领针记录未记载。

40．某年7月，审核员在审核一肉制品厂的蒸煮工序时发现，蒸煮是企业确定的CCP，操作文件规定蒸煮的温度应大于或等于80度，而现场上个月的温度记录中有5天是78度，设备控制人员解释说：现在是夏天，气温比较高，差

1、2度不会有什么问题。

08年9月理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分) 1一次审核的结束是指( )。 (A)末次会议结束

(B)分发了经批准的审核报告之时 (C)对不符合项纠正措施进行验证后 (D)监督检查之后

2文件审核的作用不包括()。

(A)了解被审核方信息，为现场审核做准备

(B)确认食品安全管理体系文件的充分性、适宜性、有效性 (C)确认HACCP计划实施的有效性 (D)确认HACCP计划制定的合理性 3审核结论由( )得出。 (A)审核组长 (B)审核组 (C)审核委托方 (D)认证机构

4审核证据、审核发现和审核准则的关系正确的是()。

(A)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核发现 (B)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核证据 (C)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核结论 (D)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核结果 5食品安全管理体系文件审核的作用( )。 (A)为提高食品安全管理体系现场控制的能力

(B)判断食品安全管理体系文件是否符合准则、法律法规等审核依据的要求 (C)审核危害分析、关键控制点、关键限值、控制措施、验证策划方案的适宜性 (D)B+C 6检查表的作用是( ) (A)保证审核路线、审核思路的清晰、合理、有效 (B)保持审核的节奏和连续性

(C)预先通知被审核方需审核的内容 (D)A+B 7认证机构对组织食品安全管理体系审核，满足如下条件时，第一阶段可不到现场()。 (A)小型组织，加工线为一条，且员工素质较高

(B)小型且欠发达组织，利用外部组织开发的食品安全管理体系 (C)审核员对审核组织十分熟悉，且在该组织工作过

(D)审核员对审核组织的加工过程十分熟悉，且该组织规模小，加工过程简单 8 审核报告应当在( )提交。 (A)商定的时间期限内 (B)现场审核结束后 (C)认证决定后

(D)纠正措施验证完成后

9如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应（）

（A）继续扩大抽样

（B）调整审核范围

（C）作用结论说：“食品安全管理体系不存在不符合项” (D) 以上各项都不正确

10食品安全管理体系第十阶段现场审核的内容有()。

(A)基础设施及其维护情况与相应法律法规、规范的符合性 (B)危害分析与HACCP计划的科学性、合理性以及实施的有效性 (c)操作前提方案的实施效果

(D)员工的食品安全意识

11如何判定食品安全蕾理体系的有效性（）。

(A)是否按GB/T22000-2006标准建立了食品安全管理体系文件(包括前提方案(PRP(s))、HACCP计划和其他要求的文件) (B)已按体系文件贯彻执行 (C)实施了验证，效果良好 (D)以上都是

12我国的审核员注册机构是（） (A)国家质量监督检验检疫总局

(B)中国国家认证认可监督管理委员会 (C)中国认证认可协会

(D)中国合格评定国家认可委员会

13GB/T22000-2006标准涉及的人员能力，可以从( )获得。 (A)教育 (B)培训

(C)技能和经验 (D)以上都对

14( )是由两个或两个以上的个人契约联合经营的企业。 (A)业主制企业 (B)合伙制企业 (C)合作制企业 (D)公司制企业

15供应链有时被称为价值链或需求链，包括( )、供应商、过程、产品以及向最终顾客交付产品和服务有影响的各种资源。

(A)生产 (B)顾客 (C)质量 (D)检验

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分) 16审核中，现场操作人员的回答不能作为客观证据。 ( ) 17受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。 ( ) 18当审核计划的所有活动已完成，审核即告结束审核报告的批准和分发可不视为审核的一部分。( ) 19因为审核组中的技术专家熟悉受审核组织的行业特点，因此对受审核组织的食品安全管理体系评价更具有权威性。 () 20现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。 () 21食品安全管理体系认证的第二阶段审核必须在受审核方现场进行。 () 22食品安全管理体系审核员凭审核员证可以进入食品生产现场。 () 23认证机构应在产品的生产季节对获证组织实施监督审核。 () 24食品安全管理体系审核员应当诚实正直，并为企业提供增值服务，所以应当将你在一个企业得到的技术信息及时向另一个企业传授。 () 25食品安全对食品生产企业而言，是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全。 ()

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，井将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26食品安全管理体系审核可采用( )方法收集信息。 (A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测 (D)现场观察

27食品安全管理体系文审的内容包括（）。 (A)形成文件的食品安全方针、目标

(B) 食品安全管理体系标准要求的形成文件的程序和记录

28食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是( )。 (A) 委托具备相应能力的检测机构完成

(B) 由现场审核人员利用申请人的检验设施完成

29获得CCAA食品安全管理体系审核员注册资格可证明注册人员( )。 (A)通过了符合GB/T27024-2004要求的严格的能力考核和评价 (B) 达到了GB/T19011-2003建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及食品安全管理体系审核员特定的知识和技能

30以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据( )? (A)市场需求和顾客 (B)竞争对手情况 (C)社会发展动向 (D)政府管理要求

四、简答题(每15分，共15分) 31简述认证过程。

32简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价。 33从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商。

五、阐述题(每题10分，共20分) 34请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划?

35一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路。

六、案例分析题(每题6分，共30分) 请对以下场景进行分析，并依据GB/T22000-2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某食品企业主要产品为膨化食品，以GB/T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。确定了大米的验收为关键控制点，关键限值为农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的含量限值，监控方法为验收员每批查看供货方提供的大米检测报告中衣残旧DT、六六六)和黄曲霉毒素含量是否符合关键限值的要求。审核员来到供应部，查看2004年大米进料情况，2004年3月、6月各进一批(No.D0

311、No.D0312)，问主管有关大米进料质量要求时，主管回答：“我们进大米把关是严格的。”审核员要求提供2004年两批大米的检测报告，主管说：“合格供方仅一家质量比较好，在评价时很慎重，这家大米一贯都没什么问题。”接着拿一文件夹说“资料都在这。”审核员看到，其中只有大米试用报告及2003年两份有关农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的检测报告。

37审核员在对某厂速冻产品冷藏运输的监控记录审核中发现，有几份记录中的冷藏运输温度均为0℃，但按规定冷藏运输CL应小于—4℃。当问及品控部人员时，其回答是由于近日室外气温过高，冷藏车厢温度难以控制。

38审核供应部时，查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语。原料白糖进货验收人员说，自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进口的，肯定合格。

39现场审核一火腿肠生产企业，审核员来到车间，在门口进行必要的个人消毒，发现整个车间入口处仅有一个活动洗手池，车间主任介绍说： “我们车间40人进入车间都在这里经过洗手消毒，保证个人卫生符合要求。”审核员进入更衣室，数更衣柜有20个，车间主任介绍说：车间每两人共用一个柜子。审核员打开一个柜子，发现其中有饭盆、水杯、衣服和皮鞋。

40某食品企业主要产品为面粉，以GB／T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时监控员用测试块即Fe2.0mm和Sus 2.5mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看监控员的测试记录均正常。审核员当场请监控员测试，要求监控员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任伺反应。审核员自己重新测试了一次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋面中间测试还是无反应，放于面袋下测试反应正常。审核员问监控员，平时你是怎么测试的，监控员回答：“我一般是放在成品袋中间测试。”

09年12月

六、案例分析题

1 企业从国外引进成套加工设备，设备由中央控制器统一控制，询问操作人员如何修改操作系数时，操作人员解释说控制器已经统一编制了程序，自己看不懂英文操作界面，只学会了开机和如何操作程序，但是设备是进口的，肯定没有问题。

2 肉制品企业，规定蒸煮工序为CCP，文件规定蒸煮温度应≥80℃，但现场记录有5天为78℃，人员解释差

1、2度没有问题。3 审核员审核一家奶粉企业，在一产品外包装标示为“老年补钙奶粉”，可是在HACCP预期用途中则描述为“大众食用”，审核员问两者为什么不一致，该厂人员称，老年人也是大众。4 企业水产品原料库，文件规定＜-18℃，现场一温度计显示-13℃，一台计算机控制程序显示-19℃，库管解释温度计最近有波动，温度监控以计算机为准。问计算机有无进行确认，回答软件非常先进，刚装一个月。

4.某原料要求冷藏温度控制在-18摄氏度以下，现场冷库发现温度计为-13摄氏度，电脑温度为-19摄氏度，询问现场人员说，温度计有波动，电脑是上个月新安装的，肯定没问题（大概意思）

5 饼干烘干工序，规定操作条件为75℃，8min，实际现场操作为70℃，12min，操作员说：采用低一点温度，延长时间效果是一样的，以前我们也采用过，没有什么问题。审核知识：

四、简答（每题5分，共15分）

1.简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价 2.简述认证范围与审核范围的区别

3.简述第一阶段审核与第二阶段审核的区别

五、阐述题（每题10分，共20分）

1.请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划 2.请阐述如何审核一个组织的应急准备和响应

如何审核单项验证结果的评价？

一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路？从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商？如何审核企业有毒有害物品的控制？现场审核有哪些活动？

2010年3月CCAA 国家注册审核员FSMS考试题

（认证之友网校八期学员回忆整理）

审核知识

一、单项选择题

1.食品安全管理体系不包括：（ C）（07.6）

A）产品种类 B）加工过程 C）产品销售对象 D）加工场地 2.以下哪种是审核证据（ B ）

A销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好。 B采购部长承认近期采购的原材料质量不好。

C审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的A材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供应处采购的A材料 D以上都是

3..以下各项中，比较符合27021的是（ D ）

A再认证审核目的是确认管理体系作为一个整体的持续适宜性与有效性。 B再认证审核目的是确认管理体系与认证范围的持续相关性和适宜性。 C再认证审核目的是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性。 D A+B

4.食品安全管理体系文审的内容包括（ B ）（08.3） A .内审和管理评审的记录 B）前提方案及HACCP C）验证活动实施记录 D）记录清单

5.食品安全管理体系认证证书通常考虑（ A ）

A场所、产品类别和（或）品种、生产和（或）服务提供过程、认证用标准

B场所、产品名称、生产和（或）服务提供过程、受审核方名称、地址、认证用标准和（或）规范 C场所、产品类别、生产提供过程、认证用标准和（或）规范文件 D以上全对 6.7..认证机构收到组织的申请后，对申请进行评审，评审内容不包括（ D ）（08.12） A认证要求是否明确规定并形成文件。 B是否有能力和时间完成相应审核要求 C是否具有认可的认证范围 D是否具有一定规模

8.与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述、或其他信息称为（ B ）（08.3） A）质量信息 B）审核证据 C）检验记录 D .信息源 9.审核计划应由（ B ）（08.3）

A）审核员负责编制 B）审核委托方，被审核方负责评审、确认 C）实习审核员签字 D）向导同意 10..下列说法正确的是（ B ）（08.12）

A.作为审核的一部分，审核结论应当指出改进措施的需求

B）如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证注册或者未来审核活动的建议 C）适用时审核结论可以指导采取纠正、预防或改进测试的需要，可视为审核的一部分 D）审核结论必须指出改进的需求，不作为审核的一部分

11..根据中国认证认可协会《食品安全管理体系审核员注册准则》（第二版），具有食品及相关专业的学历的申请人，应具有至少（C ）年符合相关要求的专业工作经验。

A） 1 B） 2 C） 3 D） 4 12.13..14.企业具有四大车间，预处理车间、脆制车间、熟制车间、包装车间，可以认为该企业采取了（ D ）原则进行了空间布置。 A）工艺专业化 B)对象专业化 C）设备专业化 D）以上都是 15.食品安全管理体系审核方案是（ B ）（08.9）

A）两个阶段的审核计划

B）除审核计划外的与审核有关的活动安排 C）由认证机构认证管理人员制定 D）对审核组的活动的控制要求

二.判断题

16.组织的结构表现是表现组织的排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间的相互关联的一种模式，他是执行管理和经营任务的体制。（ T ）

17.文件评审的目的是评审受审核方食品安全管理体系的文件的有效性和适宜性。（F ） 18.食品安全对食品生产企业而言是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全（ F ）（07.6）

19.认可是指由认可机构对认证机构、检察机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和职业资格，予以承认的合格评定活动。（T ）（07.9）

20.审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。（ F ） 21.设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（F） 22.受审核方可以根据合理的理由申请更换审核组成员（T ）（08.9） 23.认证机构应在产品生产季节对获证组织进行监督审核（ T ）（08.9） 24.监督审核时不必进行文件审核（ F ）（07.9）

25.审核组长对审核报告的编制和内容负责并予以批准（F）

三.多项选择

26..食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是（ ABC ）（07.6）

A．委托具备相应能力的检测机构完成 B）由现场审核人员利用申请人设备完成

C）由现场审核人员确认由其他检测机构出具的检验结果的方式完成 D）可以根据现场审核人员的判断，不实施。

27.审核工作文件包括（AC）

A检查表

B认证合同

C记录信息的表格

D保密承诺 28.关于审核发现，以下描述正确的是（ BCD

）

A它提出了改进建议

B它表明了符合或不符合准则

C它是审核证据对照审核准则进行评价的结果 D它指出了改进机会

29.根据19011-2003要求，审核员应理解组织动作情况，包括（ ABC

）

A组织职能

B组织结构

C组织总体运营过程

D组织资产负债情况

30.申请CCAA食品安全管理体系实习审核员的申请人应满足以下（ABD ）要求。

A）教育经历 B）工作经历 C）审核经历 D）食品安全工作经历

四、简答题）（09.6三个原题）

31.请阐述典型审核活动应包括哪些主要活动？（08.12）

1.2.3.4.5.6. 审核的启动文件评审的实施现场审核的准备

现场审核的实施:第一阶段、第二阶段审核报告的编制、批准和分发审核的完成

7.审核后续活动的实施

注：审核后续活动通常不视为审核的一部分

32.给一个场景其中含有亚硫酸钠，然后问：简述如何审核该组织的有毒有害物质的控制？（08.3）

1）企业有毒有害品有哪些；

2）是否有专门位置存放，由专人管理，必要时，相关地点是否上锁； 3）是否有入库及领用记录；

4）相关管理人员是否经过培训上岗；

5）现场或库存的有毒有害品是否有明显的标识。 6）是否按照相应有毒有害化合物的使用要求使用。

33.从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商？企业资质

管理体系的建立及实施情况

顾客及相关方反馈信息

产品实物质量

五．阐述题

34.一个审核员在某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是经过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下作为审核员遇到这种情况的审核思路。（07.6）

35.阐述组织如何实施单项验证结果的评价？（09.6）

六案例分析：案例题：

36.某企业，食品安全小组无对热力杀菌知识了解的人员。企业说原来有这方面人员但因工作调整已离开，招聘了3个月无合适人员。但企业与体系咨询老师感情好，虽然没有签合同，但老师有时间就会在这方面提供帮助。 6.2.1 37.某生产速冻水饺的企业，以GB/T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时检查员用测试块即Fe2.0mm和Sus2.5mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看检查员的测试记录均正常。审核员当场请监控员测试，要求检查员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任何反应。审核员自己重新测试了一次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋中间测试还是无反应，放于袋下测试反应正常。审核员问监控员，平时你是怎么测试的，检查员回答：“我一般是放在成品袋中间测试。” 8.3

38.某制肠企业，有客户投诉，查到因金属探测仪坏，当月上旬一直未启用，发生了金属性危害。企业对投诉的产品实施了撤回，为顾客更换，顾客满意。查到金属探测仪失控状态下生产的产品已售出百余批，企业未作任何处理。企业说这些并没有投诉，没有必要处理。 7.10.3.1

39.某米粉厂，审核采购部门时，原料准则要求采购黑龙江五常大米，但查到采购记录有好几批来自湖北某县，准则中并没有来自该产地的大米的相关管理内容。采购部长解释今年原料短缺，所以放宽了产地限制。 7.2.3.F 40.某糖果厂，审核采购部门时，原料准则要求采购新疆白砂糖，查到原料采购记录中好几批来自广东某县。准则中并没有来自该产地的白砂糖的相关管理内容。跟踪食品安全小组的危害分析工作，发现没有安排收集该地区白砂糖的相关危害信息。 7.3.3.1

第13篇：产品经理岗位职责

产品经理岗位职责

1、负责季度/月度商品企划案，包括月度指标分解、商品结构计划、波段上货计划、商品趋势信息、分货计划，月度配置跟踪及回顾改善；

2、负责目标品牌或竞争品牌信息收集，每周固定对品牌店铺、商场、进行调研，并给出调研报告；

3、负责协调本部门各项与商品有关的事宜，并保证与公司其他部门顺畅沟通与协作。

4、负责服装商品展示及文字描述的有效性及准确性;

1、负责产品部门管理指导工作。

2、定期调研服装市场，了解流行趋势，了解顾客需求。

3、商品企划方案制定并实施，根据实际情况及时调整。

4、制定商品采购计划，并按计划执行，发现问题及时调整。

5、对商品采购及到货流程进行跟踪，及时发现问题，并做出调整。

6、监督到货，适时调整采购进度和商品入仓进度。

7、对供应商实力水平进行评估和必要的考核，提高供应商的准入门槛，加强商品源头各项实力水平。

8、对供应商提供货品选品审核，确保上架SKU有效性。

9、分析商品数据，根据实际情况及时调整方案；分析商品库存数据，提供库存预警机制，合理控制库存；分析销售数据，优化商品结构，跟进成本控制。

10、严格遵守公司的保密制度。

11、领导交办其他工作，有执行力、准确率，维护公司利益。

第14篇：产品开发岗位职责

技术总监职务描述为http://整理发布，类型为岗位管理，本站还有更多关于岗位管理，人力资源管理培训岗位管理的资料。正文：岗位名称技术总监岗位编号所在部门岗位定员

直接上级总经理工资等级二级

直接下级技术开发部、品管部薪酬类型

所辖人员岗位分析日期2002年2月

本职：负责组织和领导公司的产品开发、技术改良建立公司质量管理体系并组织实施确保公司产品开发满足市场需求并保证公司产品达到目标质量水平

职责与工作任务：

权力：

公司重大人事、财务、业务决策建议权

公司发展战略、技术开发战略和质量管理战略建议权

权限内技术开发方案的审批权重大技术开发方案的审核权

权限内公司质量管理标准的审批权重大质量事件的裁决建议权

新产品开发可行性研究的审核权和新产品开发成果的组织评审权

权限内的财务审批权

对直接下级人员调配、奖惩的建议权和任免的提名权考核评价权

对所属下级的工作的监督、检查权

对所属下级的工作争议有裁决权

产品开发主管的岗位职责为http://整理发布，类型为岗位管理，本站还有更多关于岗位管理，人力资源管理培训岗位管理的资料。正文：产品开发技术员职位名称产品开发技术员职位代码所属部门

职系职等职级直属上级产品开发工程师

薪金标准填写日期核准人

职位概要:

协助产品开发工程师完成产品研制、开发的日常事务工作

工作内容:

%协助产品开发工程师完成产品研发项目；

%按进度完成工作计划及时记录各种工作要素编制齐全的产品文件；

%严格遵循新产品开发流程保质保量完成试样；

%会同产品工艺工程师完成试生产处理试生产中的设计问题；

%指导样品的制作并对性能指标进行验证；

%协助质量、市场部门解决客户技术问题协助销售部搞好客户服务

任职资格:

教育背景:

◆理工类专业本科以上学历

经验:

◆2年以上相关行业工作经验

技能技巧:

◆熟悉公司的工艺工序、工作原理；

◆具有良好的英语阅读能力；

◆掌握AutoCAD、Office等相关计算机软件；

◆熟悉工程设计软件者为优

态度:

◆工作认真积极有较强的责任心；

◆能吃苦耐劳主动性强具有良好的沟通技巧和团队合作精神工作条件:

工作场所:办公室以及生产场所

环境状况:基本舒适

危险性:基本无危险无职业病危险

直接下属间接下属

晋升方向轮转岗位

第15篇：产品负责人岗位职责

1.设计和起草批记录。2.审核研发人员发来的工艺和批记录草稿，提出问题并讨论解决。3.改进老版批记录，使其更符合现行SOP要求和生产需要。4.改进工艺流程使其更安全，更具效率和更符合质量规范。5.计划项目生产的开展，确认原料、设备、工艺要求、人员配合符合要求，沟通部门项目进展，实施执行生产计划。6.讨论和解决生产中各种问题，并就项目生产问题形成汇总总结,体现在活动报告中。7.保证项目生产符合客户数量、质量和时间上的需求。8.遵从安全法规和公司各项安全制度，不做任何违反安全规定的事情，确保下属员工的人身安全和自身安全及项目生产运营的安全。

第16篇：产品经理岗位职责

1、负责产品设备的营销技术支持，操作培训以及临床运用指导；

2、负责产品设备的耗材销售及产品二次销售；

3、负责区域内专家关系的维护。

第17篇：产品培训师岗位职责

产品培训师岗位职责

1、产品培训师岗位职责

1、负责公司产品演示及讲解，并负责用户答疑等工作；；

2、挖掘用户需求，收集客户体验反馈；

3、设计培训课程，开发新课程，讲授培训课程；

4、能适应经常出差，参加公司产品宣讲会或全国性展会会议等工作；

5、整理、汇总、归档各类项目或产品培训资料，编制及落实培训计划。

2、产品培训师岗位职责

1、根据市场培训需求，制定培训计划，制定并完善产品、销售技巧培训讲义；

2、负责为渠道、销售人员以及终端用户提供培训，培训以市场需求、产品特点、产品定位、适用人群、合理用药、企业理念、营销技巧等相关产品知识、营销技巧为主；

3、撰写培训报告，反馈、评估培训效果并改进培训课件；

4、完成公司或领导交办的其他工作。

3、产品培训师岗位职责

1、负责区域内对内、对外有效培训计划制定；

2、负责培训教材编写或完善；

3、负责区域内培训活动组织；

4、负责培训效果检核；

5、参与大区内其他区域培训支持。

4、产品培训师岗位职责

1、协助市场部门的市场推广及售前、售中环节向客户进行公司产品演示；

2、对售后环节客户进行公司产品使用及后台系统应用的培训；

3、负责对公司渠道代理商及各个合作伙伴进行产品使用培训；

4、培训课件的制作，完成各类培训及演讲；

5、对内部新进员工进行产品知识及使用培训；

6、收集反馈培训需求信息，撰写培训报告，评估培训效果；

7、完成部门交付的其它各项工作；

8、此岗位短期出差。

5、产品培训师岗位职责

1、负责就公司产品对市场运营部进行业务培训；

2、调查分析内外培训需求，撰写培训计划；开发培训课程，制作培训课件和建立企业培训资料库；

3、公司内外授课并解答受众者的疑难问题；

4、撰写培训报告，评估并反馈培训效果；

5、跟踪培训效果并对培训工作进行改进；

6、制定公司培训工作规范、流程和培训方案；

7、制作符合市场需求的产品培训课件及路演材料；

8、协助进行募集推介、公司内部资源协调、投资者联络与答疑等工作。

第18篇：产品经理岗位职责

产品经理岗位职责

1.产品经理的主要工作职责

作为一名新进产品经理，甚至一名资深Pm，你可能都或多或少对这个职位产生某种迷惑。到底什么是产品经理?这个职位的主要职责是什么?在IT产业的不同领域，甚至在同一领域的不同公司，这个职位的定义似乎都有不同。

虽然在不同的公司，产品经理的角色和职责互有差异，但是有一些关键职责是任何一个产品经理都应承担的。可以将其归纳为如下六个方面：

市场调研

市场调研是指研究市场以了解客户需求、竞争状况及市场力量(market forces)，其最终目标是发现创新或改进产

品的潜在机会。

可以通过下面的方式进行市场调研：

1) 与用户和潜在用户交流

2) 与直接面对客户的一线同事(如销售、客服、技术支持等)交流

3) 研究市场分析报告及文章

4) 试用竞争产品

5) 仔细观察用户行为等

市场调研最终会形成商业机会、产品战略或商业需求文档(BRD)，详述如何利用潜在的机会。

出现的成果主要为：《商业需求文档(BRD)》或《商业机会》或《产品战略》

产品定义及设计

1、产品定义是指确定产品需要做哪些事情。通常采用产品需求文档(PRD)来进行描述，PRD可能包含如下信息：

1) 产品的愿景

2) 目标市场

3) 竞争分析

4) 产品功能的详细描述

5) 产品功能的优先级

6) 产品用例(Use case)

7) 系统需求

8) 性能需求

9) 销售及支持需求等

2、产品设计是指确定产品的外观，包括用户界面设计(UI，User Interface)和用户交互设计(User Interaction)，包含所有的用户体验部分。

在大型公司里，Pm通常和UI设计师或互动设计师一起完成产品设计，不过在小公司或者创业公司里，产品经理也许需要全包这些工作。

这是产品经理工作中最有价值的部分，如果产品经理工作中不包含这部分内容，那几乎可以肯定的说，那不是产品经理的工作。

出现的成果主要为：《产品需求文档(PRD)》

项目管理

项目管理是指带领来自不同团队的人员(包括工程师、qA、UI设计师、

市场、销售、客服等)，在预算内按时开发并发布产品。其中可能包括如下工作内容：

1) 确保资源投入

2) 制定项目计划

3) 根据计划跟踪项目进展

4) 辨别关键路径

5) 必要时争取追加投入

6) 向主管领导报告项目进展状况等

在大型公司里，通常会有项目经理来处理大部分项目管理工作，产品经理只需提供支持。不过在创业公司里，产品经理通常需要自己进行项目管理。在有些公司，技术负责人也可能作为项目经理，处理大部分项目管理事宜。

产品宣介

主要包括和内部同事如老板、销售、市场、客服等沟通产品的优点、功能和目标市场，也可能包括向外界如媒体、行业分析师及用户宣介产品。

大公司的产品经理通常都有产品

市场、市场推广和媒体关系(PR)团队帮忙进行对外的产品宣介。

这是除了产品定义和设计之外，对产品经理而言价值第二高的工作，尤其是在向老板、市场同事宣介产品并让他们感到兴奋的时候。

产品市场

主要是对外的信息传播——告诉外界有关产品的信息。通常包括制作产品数据表、手册、站、Flash演示、媒体专题以及展会演示等。

在大型公司，产品市场工作通常不会由Pm来负责，这些公司会有专门的产品市场经理来打理此项工作。当然，这种分工最大的缺点就是导致沟通效率较低，并会削弱对外传播。

在某些公司，“产品管理”和“产品市场”被认为是同义词，会由一个人担当两者的职责。而在那些将产品管理团队和产品市场团队分开的公司，后者会打理本节所提及的工作职责，同时他们也可能会承担“市场调研”、“产品宣介”和

“产品生命周期”管理的部分工作。

产品生命周期管理

指那些随着产品经历概念化à发布à成熟à退出市场整个生命周期中的产品管理活动。

主要包括的工作有：

1) 产品定位

2) 产品定价及促销

3) 产品线管理

4) 竞争策略

5) 建立或收购合作伙伴

6) 识别并建立合作关系等

产品经理和产品市场、BD及市场沟通同事一起完成这些工作。

产品周期一般分为五个阶段：

概念化阶段

这个阶段主要是提出一些产品概念，市场需求，对于产品而言，仅仅是一些描述而缺乏具体的量化指标，但是这个阶段是周期的基础，只有积累一定量的需求，才能为产品经理的具体工作提供依据。

在这个阶段中，产品经理主要是负责提出概念和进行概念表述，描绘一个产品的轮廓，让相关部门和高层接受这个概念，得到支持和资源分配。

这个阶段可以分为两个步骤：市场数据获取和需求分析。

出现的成果主要为：《市场需求反馈记录》和《需求分析报告》

产品化阶段

这个阶段主要是对概念进行图纸化和量化，设定产品指标，形成可设计的功能和产品原型，并且通过公司认可，纳入公司产品开发计划中。

在这个阶段中，产品经理主要是负责对产品进行量化的工作，量化的内容应该包括产品功能，产品模型，开发进度，所需资源。

这个阶段可以分为三个步骤：市场沟通，产品设计和计划确认。

出现的成果主要为：《产品设计文档》，《产品开发计划》和《产品立项单》

技术化阶段

这个阶段主要是把图纸化的产品原型进行物理化，依据产品设计文档开发出具有实际操作价值的实物(这里的实物是指可以实现具体功能的物理载体)。

在这个阶段中，主要依靠研发生产部门进行，产品经理的职责就是协调各种资源，全力保障技术化阶段能够按照产品开发计划进行。

这个阶段可以分为两个步骤：产品开发和产品验收

出现的成果主要为：可交付的产品和《技术白皮书》

商品化阶段

这个阶段主要是把交付的产品形成具有销售价值的商品，就是对该产品进行商业化包装，这个包括两个部分：内涵商业化和外延商业化。

内涵商业化是指对产品本身进行的商业化过程，比如产品说明书，销售手册，包装元素等;

外延商业化是指促进商品销售的

元素确定过程，比如媒体准备，软文准备，渠道准备等。

在这个阶段中，产品经理的主要职责就是负责内涵商业化的整体过程，协助销售部门完成外延商业化的过程，完成产品发布。

这个阶段可以分为两个步骤：商业化和产品发布

出现的主要成果为：可销售的产品和产品发布，以及大量的商品化元素。

市场化阶段

这个阶段主要就是跟踪产品发布后的销售进度(我习惯于跟踪3个月)，积极推动销售部门完成销售任务，并随时了解销售反馈，进行记录，调整产品在一个产品年度的策略，并对产品的下一步发展提供依据。

在这个阶段中，产品经理的主要职责就是和销售部门进行沟通，协助解决销售过程中遇到的产品问题。

这个阶段可以分为两个步骤：产品跟踪和产品总结

出现的主要成果为：预定的销售渠道完成和销售反馈记录

一般的产品规划周期就是由这五个阶段组成的，在进入到市场化阶段后，其实就可以进入到第一个阶段中了，产品规划的周期本身就是一个螺旋史式发展的过程，从概念开始，逐渐完成一个完成产品的周期，其中包含了多个这样的产品规划周期，而产品经理作为产品的全程参与者，其责任将大大超出横向部门的职责范围，其重要性和不可替代性也是显而易见的，我们可以看到，在那些产品经理体系建立比较完善和重视的企业，其产品的市场感知度相当强烈，产品的市场替代能力也非常强，从而也推动了企业的产品创新能力和开发能力。