推荐第1篇：签约投顾协议书
投
顾
协
议
书
协议编号：————
投顾合作协议
甲方（管理方）： 乙方（签约投顾）：
甲、乙双方经友好协商，就双方从事证券；期货投资合作的有关事项达成以下合作协议：
第一条 乙方愿意注册成为甲方的签约投顾，并使用甲方提供的实名制交易帐号以及交易终端（安盈金融终端），进行对证券；期货的投资交易。
第二条
交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该账户进行风险监控与管理，不干涉乙方在本协议允许范围内的交易行为，如账户有亏损须有乙方及时补足，账户盈利5%以上乙方可以随时以“证券转银行”的方式从交易账户中提取，低于其初始风险保证金的不能提取。最终成交记录以主账户成交记录为准。
第三条
在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，否则视为违约，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险：
1、证券 ： 投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的5%，且不得超过一家上市公司流通股本的10%； 买入时以成本价计算，投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的50%；投资于一家创业板上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的30%；投资于所有创业板上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的50%；买入时以成本价计算，投资于单只基金的比例，不得超过总资产净值的30%；不得投资存在内幕交易、操纵市场的情形；不得投资于S、ST、*ST、S*ST、SST 类股票及权证；不得投资于新债申购；不得投资于债券的正回购交易或逆回购交易（国债逆回购除外）；不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等；如果采用三千万以上大宗交易，则卖出价不可低于当天收盘价，买入价不得高于当天收盘价。
如乙方违规买入，此交易终端（甲方）将按市价平仓，如造成亏损的，由乙方负担；产生盈利的，盈利部分归甲方所有；甲方可无条件收回账户，合作中止。如违规建立的仓位无法在当日收盘前平仓。乙方违约所造成的损失超过风险保证金的，甲方对超出部分具有追偿权。
2、期货
合作期间乙方只能操作各品种的主力合约，不准开持仓量低于___ 无____的品种,持仓过夜资金
不得超过保证金的两倍。
3、预警线、平仓线
确保稳步盈利，防范波动风险，为投资运作分别设置预警线与平仓线，规定如下： （1）预警线为保证金的40%，平仓线为保证金的60%；50%逐步卖出
（2）当保证金亏损40%以上时，交易账户将被暂时冻结，不得买入开仓，只能卖出平仓； （3）当保证金亏损60%以上时，系统将会自动平仓；
（4）如要继续操作，须将保证金追加到起初数80%以上，点击账户“解冻”选项，账户将解冻； （5）如因行情急剧变化，致使强行平仓后，账户亏损到甲方资金时，亏损部分由乙方承担，乙方应于一日内补足相应亏损。（有变动）
4、在合作期间，乙方有权对甲方所提供的交易账户进行密码修改操作。
第四条
如遇乙方持有的股票停牌，解决方案如下：
（1）待股票复牌卖出后，将资金归还甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票还没复牌，则乙方需继续持有并支付相应的费用；
（2）如此次合作到期，想立刻归还资金，乙方可用自己所拥有的资金，归还甲方，停牌股票所占用的资金有乙方承担。
第五条
甲方可根据乙方的交易情况决定是否与乙方继续合作。如乙方风险控制能力不足或进行违约操作，甲方有权中止合作，收回交易账户，退回乙方剩余保证金。
第六条 本协议所表述的“交易终端”是交易员远程指令委托传递系统，是指乙方通过VPN专网或MSTP专线，向甲方提供用于下达证券资产管理户投资指令，并可以查询成交结果的一种服务方式，并非提供证券交易的撮合。
第七条
甲方应对乙方的交易情况予以保密，不得借风险控制工作之便仿照乙方的交易进行买卖操作或向第三方透露乙方的交易情况。
第八条
乙方进行网上交易所需的计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆交易账户，以确保交易顺畅和账户安全。由于通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网络及信息系统故障，电力中断等原因导致乙方交易出现延迟、中断或数据错误，造成的资金损失，甲方不承担责任。
第九条
本合同可通过下述两种途径签订，双方可根据实际情况选择签署方式。通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。
1、乙方到甲方所在地现场签订；
2、双方确认身份后通过网上或者电子邮件进行确认；
以非现场方式签订的合同，如甲乙双方任意一方需要，可通过快递方式补签书面协议，另一方应予以配合。
甲方（管理方 ）： 乙方（签约投顾方）：
联系地址： 现居住地址：
联系电话： 联系电话：
签约时间： 年 月 日
证券交易风险揭示书
尊敬的签约投顾：
在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读。签约投顾从事证券投资包括但不限于如下风险：
1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；由于上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。
4、技术风险：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。
5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会*等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪；这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转账资金不能即时到账，您将不得不承担由此导致的损失和不便。
6、其他风险：由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；上述损失都将由您自行承担。
签约投顾确认已知晓并理解《证券交易风险揭示书》的全部内容，愿意承担风险警示证券交易的风险和损失。
签约投顾通过登陆安盈金融网站，注册投顾信息并确认接受本风险揭示书的，视为签署同意，与在纸质风险揭示书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力。
本风险揭示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识,认真考虑是否确认成为本公司签约投顾。
签约投顾（签署）： 日期： 年 月 日
互联网交易风险揭示书
如果您在登陆使用网上交易软件时，必须仔细阅读本风险揭示书，我们将认为您已经完全了解网上交易软件的风险，
并承诺能够独立承担使用本软件可能出现的风险和由此带来的损失。
本着对签约投顾负责的态度，本公司在此着重提醒签约投顾，使用本软件交易除了与其它交易手段共同具有的风险外，仍然存在且不限于下列风险：
（一） 本公司与交易所的远程数据通讯线路发生故障，而交易所还在正常进行交易。
（二） 本公司计算机交易系统出现故障，而交易所还在正常进行交易。
（三） 交易终端与本公司的通讯线路发生故障，而本公司和交易所还在正常交易。 (四） 突然停电而导致计算机终端系统中断。
（五） 交易员在交易过程中因自身原因进行的误操作。
（六） 由于交易员对交易账户、交易密码等重要资料保护不当，造成被他人盗用，仿冒而产生的亏损。
（七） 网上交易软件的数据传输可能因通讯繁忙或被恶意破坏等原因出现中断、停顿、延迟、数据错误、丢失或不完全，
造成交易出现延迟、停顿、中断，从而会发生您不能及时、完整完成交易的风险。因此，您在使用该软件时，及时查证核实成交情况.
（八） 网上交易软件发布的行情信息及其它信息，有可能出现错误或被误导，从而导致您做出错误判断，因此，您在使用软件时，应对比其他相关信息，或采用其它交易手段，并及时查证成交情况。
（九）由于出现网络故障或网络繁忙或交易服务器负载过重，或因受到网络黑客、网络病毒的攻击和入侵等原因，网上交易软件可能会出现故障，您可能不能及时进入或通过该系统进行正常交易，或接到错误信息等。鉴于上述风险的存在，您在使用网上交易软件，应当使用其它信息系统或使用本公司提供的其它交易手段进行验证，并及时查证成交情况。
（十）由于交易所交易规则所限，您使用的网上交易软件中包括但不限于各种自助下单功能所发生的交易委托不一定能够成交。
（十一）由于您使用的投顾交易账户交由他人使用，出现末按您本人意图买卖和提取资金的情况，所产生的后果由您本人承担。
投顾确认已知晓并理解《互联网交易风险揭示书》的全部内容，愿意承担风险警示证券交易风险和损失。
本揭示书未能尽述一切有关互联网上交易软件电子交易风险的重要事项，故签约投顾应在细心研究、熟悉网上交易软件后，方可使用。
签约投顾通过登陆安盈金融网站，注册投顾并确认接受本风险揭示书的，视为签署同意，与在纸质风险揭示书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力。
签约投顾（签署): 日期: 年 月 日
推荐第2篇：投顾贷款申请书范本
贷款申请书
一、公司背景
河北博嘉房地产开发有限公司，是经国家相关部门审批注册的大型民营企业。公司注册实本资金伍仟万元人民币。下辖部门董事长办公室、财务部、人事部、市场开发部、工程部、企划部、市场销售部等，国家级高级工程师2名、助理工程师6名、高级统计师1名、中级会计师2名等。河北博嘉地产在石家庄同行中已具备或较为实力雄厚的公司。
二、资金用途
河北博嘉地产通过参加2010年10月15日河北新华拍卖有限公司举行公开竞标拍卖，竞得北京是昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部房地产的购买权，标的物总价:玖仟伍佰万(95000000)余元，本公司在2010年12月之前，已向河北新华拍卖有限公司支付竞拍获得北京市昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部标的物款项为,陆仟万(60000000)元人民币，尚余,叁仟伍佰万(35000000)元，标的物相关证件至今未能过户到我公司名下。由于本公司参与投资在河北省石家庄市收购一处烂尾工程。鉴于受2011年国家政策对房地产行业调控影响，致使我公司近期资金紧张。本次向贵行贷款.伍仟万(50000000)元人民币，主要用于支付北京市昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部剩余标的物余款及办理过户所需要的土地增值税等各项相关产生的费用。
三、公司发展前景：
河北博嘉房地产开发有限公司本着关爱老人，服务于社会的原则，替国家分忧的理念，未来5年将养老产业作为公司的主要业务.目前主要业务如下：
（1）拟与国家民政部直属的中国社会工作协会主管的社会养老产业投资基金合作，在河北省石家庄市西部植物园旁边计划征地1200多亩土地，投入资金约30多亿元人民币，建筑全国社会养老示范基地，河北最大超星级养老社区。经专家测算，该工程完工后，年获利润净收入达3-5亿元人民币，经济效益相当可观。该工程完工后，将纳入全国爱晚工程系统；目前项目的前期准备工作由本公司牵头做，各项工作进展顺利，预计明年上半年启动项目。
（2）本公司本次收购的北京市昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部项目，主要用于养老产业；在现有的土地基础上，重新进行规划设计，将原来的部分建筑物改建为养老中心；部分建筑物拆除，改建成地下三层做车库、车位出租或出让；地上五层以下全部建筑为商业区域出租或整体、单体分割等方式对社会出让；高层部分前排两栋楼层为26层，后排为三东楼层为33层，整体总建筑面积大约为13万平方米；预计全部工程大约总投资为26亿人民币左右；大约估算净产值为12亿元人民币。
以上养老产业项目市场需求旺盛，发展前景广阔。
四、还款实力：
产权过户后，本公司所拥有北京市昌平区水韵风情花园威尼斯俱乐部资产及相应的土地产权。改建后预计全部工程大约总投资为26亿人民币左右；大约估算净产值为12亿元人民币。养老中心当年可获得政府床位补贴及床位费收入约2000万元左右，部分商业地产出租，年租金约1000万元，再卖掉部分车位、商铺使用权，大约收回500万元；年收入大约3500万元，基本上可以付息及本分本金；本次借款5000万元，如果期限2年，项目自身产生的利润足可以还本付息。
另外，本公司参与投资在河北省石家庄市收购的烂尾工程，预计也可以产生约1000万元的收入，作为还款的来源。
五、相关担保
本次借款拟以过户后的房地产产权作抵押，辅以担保公司作担保；
产权过户办理完毕后，本公司拥有的水韵风情花园威尼斯俱乐部房地产项目，根据2011年10月份，北京市国土资源局土地储备市场公布的权威性信息。
（1）“水韵风情花园威尼斯俱乐部实际土地面积为19018.012平方米（28.513亩）”，北京市昌平区北七家镇周边商业住宅（国有出让）成熟土地，每亩价值1500万元/亩。故水韵风情花园威尼斯俱乐部土地总价值为427695000元人民币；
（2）水韵风情花园威尼斯俱乐部房产建筑面积为11616.71平方米。根据近期北京市昌平区北七家镇附商业房产均价为45000元/平方米；水韵风情花园威尼斯俱乐部房产实际总价值为522751950元人民币。
综合上述情况，河北博嘉房地产开发有限公司待将上述资产相关证件（土地证、房产证）过户到本公司名下后，本公司以该资产做抵押，足以抵偿本次借款的本息。
河北博嘉房地产开发有限公司
二零一一年一十二月四日
推荐第3篇：证券投顾业务介绍
天风证券〃成都武侯祠营业部
证券投资顾问业务
一、业务内容
投资顾问根据签约客户的风险偏好和资金量情况，为其提供一对一的个性化服务，针对签约客户在投资理财方面的要求，不定期推荐优质个股或证券产品，提供明确、专业和全面的投资建议或报告，优化签约客户的投资组合及理财规划等，辅助客户做出投资决策，协助签约客户实现资产的保值增值。
二、管理方式
投资顾问将与客户签订证券投资顾问服务协议，采取一对一签约管理的方式。协议内容包括当事人的权利义务、证券投资顾问服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为、收费标准和方式、终止或者解除协议的条件和方式等。
三、服务费用
签约客户的交易佣金比例会适当上浮，最高不超过3‰。具体费用信息请参阅与投资顾问签订的证券投资顾问服务协议。
推荐第4篇：投顾晨会主持稿
大 家 早 上 好，以下是 我 的 观 点，尽量简明扼要，跟 大家一起 探讨。
1、记得在上月的全体晨会中我做过3个重点的观点推测提请大家关注：1）存款准备金的下调，之后很快就兑现了。2）提示创业板的高估值退市风险，A股市场所谓创业板，其实是挂羊头卖狗肉，跟国外的创业板有根本的区别，借创业之名，实行高估值发行，然后是大小股东和高管大事圈钱。3）避免参与新股、次新股的追高炒作，因为众所周知A股市场的IPO发行制度存在着致命的缺陷，我当时还举中石油为例进行了详细的说明。
消息面主要有5点，
1、国家统计局周五公布11月份宏观经济数据；11月CPI为4.2，往后CPI还会跌得更多，这使得通胀压力担忧减轻。
2、欧洲央行降息25个基点至1%，对欧洲经济有力。
3、人民币兑美元连续触及跌停，但是我觉得今后几年长期人民币兑美元肯定会涨得；
4、央行上周净回笼1010亿对冲存准率下调；
5、我国有望在十二五期间建立碳排放交易系统；本周一，中央经济工作会议将召开，目前信息是明年经济工作重点为“保增长”。言下之意，目前中央决策层已经对经济下滑势头较为担忧了。11月份PMI三年来首次跌破50%强弱分界线或许就是证明。技术上除非股指站稳5日线，否则仍未改变弱势趋势。只是连续地量说明杀跌动能也有限。但只要不放量，杀跌力度就有限。后市最好的
走势是继续缩量横盘振荡，最坏的走势是展开阴跌走势。但是，从本轮调整行情的演变结构、技术支撑以及调整时间上来分析，从本周起，本轮调整将开始进入重要转折期，投资者可耐心等待这种大结构转折性行情是否开始出现。从实战操作角度来说，由于上升趋势形成还需要时间，大盘演变还需要进一步观察，因此目前尚不具备大规模介入技术条件。但个股已经开始明显分化，极少数个股已经开始拒绝下跌，这就说明市场短线机会开始增加。例如地产股的龙头保利地产从11月24日到上周五12个交易日共上涨14%和万科等也有不俗的表现，不知大家有没细心观察到。在这种行情下，一是要注意继续控制仓位静观行情发展，二是要注意调整以后的选股思路。前一阵底部普涨反弹格局已经过去，以后即便有行情，也是部分个股上涨，那些被资金抛弃的股票将随波逐流难有主动性上涨行情。
进一步对上周大盘做一个总结是在上周一出现较大跌幅，其后4个交易日则呈现窄幅震荡走势。周一市场的特点是小盘股继续出现大跌走势。虽然在金融股等大盘股的护盘下，上证指数当天只下跌了
1.16%，但深证成指下跌了2.26%，而创业板更是大跌4.42%，中小板下跌3.35%，两市跌停板数量达到近期新高。周二至周五大盘基本上在前低点2307点附近震荡整理，上证指数日K线连续收出4根十字星或类十字星。热钱回流欧美迹象明显，结合A股大跌的市况，有分析认为可能有外资性质的资金在撤出股市。12月6日，央行公布的10月份货币当局资产负债表数据显示，央行10月累计外汇占款余额为23.29万亿元，比9月余额减少了893.4亿元。这是央行近八年来外汇占款月度余额首次下降。同样有分析认为，以往跨境资本持续流入的趋势正发生改变，甚至短期内出现了流出；由于市场疲弱，周五
公布11月CPI未能对市场形成刺激作用；另外，中央经济工作会议将于下周一至周三召开，值得投资者跟踪关注。
上周市场的重要特征是市场成交量持续萎缩，周三上海市场日成交量低至397亿元，这一成交量创出近3年来的市场成交量地量，周五成交量再次萎缩，上海市场日成交量为388亿元。
上周市场成交量持续低迷至创出三年来的成交量地量，指数K线也连续4天报收十字星，这些均显示出市场观望气氛浓厚。成交量低迷表明场外资金不肯入场，而仅靠场内资金无法同时满足扩容以及指数稳定的任务。市场若想改变目前的疲弱态势，需要外力加以推动。
操作策略上，由于市场低迷依旧，建议投资者控制仓位、谨慎操作。对于短线投资者而言，可密切关注大盘在2300点附近的表现。如若大盘在此点位附近有企稳反弹迹象，可适量建仓博短线反弹行情，否则继续观望。
至于欧美股市已经在之前高位的基础上，继续大涨，如金融危机发源地美国，前周美股又大涨近7%，上周继续大涨，美股近3年涨了一倍多最高点是12876，上周五收盘为12184，跌幅最多也只有5%，由于我之前的观点一直认为内因大于外因，A股已经与外界脱钩，走出独立的行情，奠定了全球股市倒数第一的冠军宝座，但是某些人还是照样歌舞升平，歌功颂德，整天打肿脸充胖子，喊着要救美国，救欧洲，这种掩耳盗铃的行为，将直接导致杀鸡取卵的结果，放水养鱼抑或涸泽而渔，其实就在于一念之差，为何极少数人的既得利益能够高高凌驾于全国绝大部分人的权益之上，鼠目寸光，何时能休，我们试目以待。
最后，祝大家这周有个好的开端，多谢。
推荐第5篇：投顾资质申请细则
机构申请证券、期货投资咨询从业资格的程序
一、公司申请
二、证监会及其派出机构审核
1.证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会
2.证监会对申报材料进行复审
三、批准、验收及证书发放~~~
符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案
四、公布审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得职业资
格的人员名单在证监会制定的报刊上进行报告，公布费用由该机构支付。
申请材料目录（证监会派出机构报送）
一、证券会派出机构初审文件
二、申请从事证券投资咨询业务的报告
三、证券投资咨询机构从业资格申请表
四、企业法人营业执照（复印件）
五、公司章程
六、内部管理制度
七、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书
八、业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
九、由注册会计师提供的验资报告
十、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在
违法违规行为及资信状况是否良好的证明
十一、申请机构成立以来的业务报告
十二、公开发表的5篇代表申请机构业务水平的研究报告 十
三、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的
审计报告
十四、与证券公司业务合作和往来的说明
十五、5名以上具有证券投资咨询职业资格的证明文件 十
六、中国证监会要求报送的其他材料
申请证券、期货投资咨询从业资格机构所需条件细则
一、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得
证券、期货投资咨询从业资格的从业人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上去的证券、期货投资咨询资格的专职人员，且证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员分别不得少于3名；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
二、有100万人民币以上的注册资本
三、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设
施。（此“场所”和“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务；应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门；其业务、人员、场地、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职；证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务，期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。）
四、有公司章程
（满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近3年来，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本50%，未决诉标的不得超过其净资产50%；自然人股东不存在到期未清偿数额较大的债务。）
五、有健全的内部管理制度
六、具备中国证监会要求的其他条件
七、证监会将对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构
优先授予从业资格：
1、资本规模较大
2、咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员
3、主要高级管理人员素质较高
4、服务质量及服务层次较高
5、内部管理制度健全
6、近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。
推荐第6篇：证券投顾第一章内容
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 资格管理
一、证券投资顾问的执业资格取得方式
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资徉询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
申请证券投资顾问的执业资格应当具备下列条件：
(1)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格：
(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；
(3)具有中华人民共和国国籍：
(4)具有完全民事行为能力；
(5)具有大学本科以上学历（教育部认可的）：
(6)具有从事证券业务两年以上的经历：
(7)未受过刑事处罚：
(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的：
(9)品行端正，具有良好的职业道德；
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起-十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书：重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
二、证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理
1．证券投资顾问业务的监管和自律管理
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
(1) 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（简称《通知》）结合了保障权益与规范业务，设置了对投资者、咨询机构及、徉询人员、媒体的-重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
(2) 2003年发布的《证券公司内部控制指引》（简称《指引》）以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标，提出了建立证券公司研究咨询业务的有效内部控制机制的要求。
从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内部控制制度的重点。
《指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、咨息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
(3)信息隔离墙制度是证券公司一项重要的基础性制度。建立健全该项制度是证券公司实现有效内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》（简称《指引》），自2011年1月1日之日起施行。
2.证券投资顾问的机构管理（见暂行管理办法）
三、证券投资顾问后续执业培训的要求
后续职业培训的目标是：进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度，增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
加强人员培训有助于提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力：从事研究分析及投资咨询业务的人员应重点掌握权证、期权等市场创新产品及融资融券、资产证券化等创新业务的基本概念、运作方式和操作规则：熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范。
中国证券业协会关于加强培训组织的管理提出了如下几点要求：
1．精心组织执业人员的后续培训
(1)各单位应当结合证券业从业人员执业资格年检的进度，按照《证券业从业人员后续职业培训纲要》（以下简称《培训纲要》）及《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见>（以下简称《几点意见》）的要求，分头做好执业人员的后续培训组织工作。
(2)各证券经营机构应按《几点意见》的要求，按时完成本单位执业人员后续职业培训。
(3)地方证券业协会要与所在地区证券经营机构加强协调与联系，协助所在地区证券经营机构完成执业人员培训。
2．严格培训管理，确保培训质量
(1)抓紧制定年度培训计划，在计划中明确培训目标、培训重点和培训安排。
(2)各单位以对需求的调查研究为依据，认真分析业内需求，并按照《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》的要求，确定培训内容。
(3)精心遴选师资。注重培训实效，可探索采取集中研讨、案例分析等多种培训方式。
(4)严格培训的考勤和考核环节，做到考勤、考核记录完整、可查。考核可采取笔试，重点考察参训人员对培训内容的掌握程度。
(5)周密安排教务和会务，按照收支平衡的原则合理收费。要向受训人员征询意见，做好对培训意见的分类和反馈。
(6)各单位要按照《培训纲要》的要求制定有关后续培训管理的规章制度，做到培训工作有专人管理、信息有专人报送，促进后续培训的制度化、程序化、规范化。 3．做好培训计划和培训信息的报送、确认工作
(1)各单位要注重培训信息的报送，采取专人管理的方式保证培训信息准确、及时地录入中国证券业协会的培训信息系统。
(2)各地方证券业协会要按照《几点意见》的规定，通过核实培训计划落实情况、查阅参训人员考勤、考核记录等方式，做好本地区证券经营机构所报培训信息的确认工作。
4．各单位要加强与中国证券业协会的沟通，及时反馈有关情况和问题
第二节 主要职责
证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，等，其主要职责如下：
(1)证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取）。
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
第三节 工作规程
一、证券投资顾问业务管理制度
为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定了证券投资顾问业务管理办法。
办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。
办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定>中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作。投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务：人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。
二、证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制
1．合规管理
证券投资顾问业务的合规管理从本质上说是围绕投资顾问业务的职责履行和业务实施展开的。具体执业过程中，证券投资顾问及其所在机构应当切实遵守相应的规则，并切实履行对客户、对公司、对市场甚至对社会公众的法定和约定的责任或义务。投资顾问业务目前主要服务于经纪业务客户，在大多数证券公司属于证券经纪业务的增值服务，应当建立相应的机制，设立必要的检查、监督和考核机制，涵盖证券投资顾问的内部控制、业务流程、业务审核与备案、检查和问责等多个方面，进行合规管理。
根据《证券投资顾问业务暂行规定>第三条规定：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
《证券投资顾问业务暂行规定》第四条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
《证券投资顾问业务暂行规定>第五条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
(1)信息隔离机制
证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括三个层面：
①公司高管层的隔离。根据中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司高级管理人员原则上不得分管可能产生利益冲突的业务或部门，若公司由于成本、人员等因素限制在无法避免的情况下，高管人员不得参与具体证券的投资建议或决策。
②公司各业务板块或部门之间的隔离，具体而言包括：投资顾问业务与资产管理、投资银行、证券自营业务之间的信息隔离，各部门人员相互之间不得兼任，部门办公场所物理隔离，部门业务信息不得交流，员工跨部门流动应遵守静默期和跨墙管理相关规定。
③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离。证券投资顾问与证券分析师之间的隔离如前所述，根据各自是否接触客户敏感信息划分，投资顾问属于墙内人员，而证券分析师则处于墙外。 (2)信息披露
在信息无法隔离的情况下，公开披露相关信息，实现投资者及客户之间的信息对等和公平。具体到投资顾问业务，投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括：
①投资顾问的执业资格及基本经历： ②其所推荐产品的基本特征和风险性质： ③投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等：
④在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。 (3)业务限制
在信息隔离和披露仍然难以避免利益冲突的情况下，对投资顾问或其所在公司的业务进行限制。具体包括：
①静默期。投资顾问在参与投资银行等跨墙业务后一段时间内，对于相关证券不得对外发表任何咨询意见或报告。
②限制清单。这里有两个方向的限制，一是投资顾问对外推荐的证券品种，在一定期限（一般为一至三天）内，限制公司自营业务或资产管理业务进行反向交易；二是对于公司自营重仓买入或卖出的股票，主动列入限制清单，在一定期限内限制对外发表咨询意见或报告。 2．风险控制机制
为防范业务风险，保障客户权益，公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括但不限于以下内容：
(1)根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程：
(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估，检查服务流程的有效性和合规性：
(3)证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。
三、证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节
1．业务推广
(1)证券公司应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
(2)证券公司通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
(3)证券公司应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报各。
(4)证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
2．协议签订
了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。目前，投资顾问服务协议体现为多种形式，如客户提交书面“服务申请表”开通服务、客户在网上交易平台申请开通服务、与公司总部签订《投资顾问服务协议>等。
3．服务提供
投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。
4．客户回访和投诉处理
对于客户回访目前绝大多数证券公司都有着相应的制度、组织和业务安排。借鉴经纪业务客户回访经验和做法，投资顾问业务的客户回访应注意这样几点：
(1)另设回访机制。某一投资顾问的客户不能仅由该投顾人员实施回访，而应由其他专门岗位或人员实施，以便及时发现问题防范风险。
(2)全面回访。回访的内容包括客户的自然状况或其变更，投顾的服务态度、水平等。
(3)回访留痕或参照。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条规定：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十二条规定：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
四、证券投资顾问业务的原则
证券投资顾问业务的应遵循原则有以下几个方面：
1．忠实诚信
忠实诚信原则是指证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。
2．勤勉尽责
公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易时，都必须秉持公正公平且充分尊重对方。
3．善良管理人注意原则
证券投资顾问应以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。
4．专业胜任
应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。
5．保密原则
妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。
五、证券投资顾问业务的要求
证券投资顾问业务管理的基本要求如下：
1．人员执业资格
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
2．管理制度建设
(1)证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
(2)证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
③证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。 3．投资顾问业务的适当性管理
(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
4．证券投资建议、客户回访及投诉管理
(1)证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
(2)证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(4)证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
(5)证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
5．对客户的告知义务
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； (3)证券投资顾问服务的内容和方式；
(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
6．风险揭示
证券公司应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制 7．投资顾问服务协议
证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。
六、证券投资顾问业务的流程
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：
(1)服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
(2)客户签约。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。目前，投资顾问服务协议体现为多种形式，如客户提交书面“服务申请表”开通服务、客户在网上交易平台申请开通服务、与公司总部签订《投资顾问服务协议>等。
(3)形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
(4)服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。
七、证券投资顾问风险揭示书的要求
证券公司应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
根据中国证券业协会制定的《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》，《证券投资顾问业务风险揭示书>至少应包含下列内容：
(1)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格，证券公司提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。
(2)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义，理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。
(3)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。
(4)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。
(5)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险，投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。
(6)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解所在的证券公司证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。
(7)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员可能存在道德风险。如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，投资者可以向证券公司投诉或向有关部门举报。
(8)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
(9)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。
(10)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于证券公司根据投资者的风险承受能力和服务需求，向投资者提供适当的证券投资顾问服务。
(11)提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司机构进行说明。如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。
(12)提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券：否则由此导致的风险将由投资者自行承担。
(13)证券公司以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应提示投资者在接受该软件工具、终端设备等前，必须仔细阅读相关说明书，了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险。由于投资者自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方法和局限。 (14)风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容：
本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。
接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。
特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。
八、证券投资顾问服务协议的要求
证券公司、证券投资、徉询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
(1)当事人的权利义务；
(2)证券投资顾问服务的内容和方式；
(3)证券投资顾问的职责和禁止行为；
(4)收费标准和支付方式：
(5)争议或者纠纷解决方式；
(6)终止或者解除协议的条件和方式。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
九、略
十、证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求 投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面
(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 十
一、证券投资顾问业务客户回访机制
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
十二、证券投资顾问业务客户投诉处理机制
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
十三、对证券投资顾问各环节留痕管理的要求
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。
业务留痕的作用有：(1)业务留痕可作为投资顾问业绩考核的依据；(2)业务留痕可作为日后纠纷的证据：(3)业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
十四、证券投资顾问的禁止性行为的要求
(1)严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续。 (2)严禁提供虚假信息．欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。 (3)严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。
(4)严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。 (5)严禁相互诋毁及相互争夺客户。
(6)严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户摒为已有。 (7)严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。 十
五、证券投资顾问应具备的职业操守
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。就证券投资顾问而言，具体应具备如下职业操守：
1．依法合规
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
2．诚实守信
证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 3．公平维护客户利益
证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
十六、证券投资顾问人员管理制度
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
十七、证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求
(1)证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
(2)证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
(3)鼓励证券公司、证券投资、徉询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
(4)证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
第四节 法律责任
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证 监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报 告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法 律、行政法规和有关规定作出行政处罚：涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
1999年《证券法》对投资咨询机构及其业务人员的行为进行了相应的规定。2005年修订的《证券法》作 了更加明确的表述，其中第一百七十一条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资 产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内 容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万 元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资、咨询从业人员在内的一切机构与个人。
推荐第7篇：一 投顾服务签约流程
投资顾问业务具体实施流程
一、投顾服务签约流程：
1.营业部在与客户签订证券投资顾问服务协议前，应当进行风险测评，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，协助客户填写《客户风险承受能力评估问卷》。
2.向客户进行风险揭示，并提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，由客户签收确认。
3.向客户介绍投资顾问业务相关内容，根据公平、合理、自愿的原则，与客户协商证券投资顾问服务收费方式及标准。
4.与客户签订《证券投资顾问服务协议书》和《专属证券投资顾问确认单》，对协议实行编号管理。
5.投资顾问填写《投资顾问与客户签约关系审批单》，由营业部审核人批准签字后，确定服务关系建立。
5.复印客户股东证、身份证，与《证券投资顾问服务文本》、《投资顾问与客户签约关系审批单》统一归档，由营业部档案室统一保存。
7.投资顾问填写《投资顾问签约客户汇总表》。
6.投资顾问与客户建立服务关系后，客户回访人员应在3个工作日内对客户进行首次回访。
二、投资顾问签约关系变更流程：
1.客户如变更投资顾问，应填写《专属证券投资顾问变更单》。2.投资顾问关系变更后，新的投资顾问应在两个工作日内与客户建立联系。
3.投资顾问签约关系变更后，客户回访人员应在3个工作日内对客户进行回访。
三．投资顾问协议解除流程
1.如客户提出解除协议，客户应到营业部签署《证券投资顾问服务撤销单》，以书面方式提出解除协议。
2.《投资顾问服务撤销单》签署之后，协议关系即终止。营业部应按照《证券投资顾问服务协议书》中第八条协议的解除和终止 ，处理相关费用问题。
四、收费方式和标准
营业部可采用提高佣金或收取固定年费的方式，收取投资顾问服务费。
1.以佣金方式收取服务费，客户在签署《证券投资顾问服务文本》的同时，填写柜台经纪业务变更佣金的相关业务单。
2.协议签署5个工作日后，投资顾问将变更佣金的业务单交给交易部，进行佣金调整。
3.以年费方式收取投资顾问服务费，客户在签署协议的5个工作日后，若没有异议，可向营业部支付约定的投资顾问服务费用。
4.协议签署后的10个工作日内，若公司没有收到客户支付的费用，协议自动失效。
推荐第8篇：经理岗位职责
经 理 岗 位 职 责
主要职责：
1、协助总经理制定公司发展战略规划、经营计划、业务发展计划；
2、组织、监督公司各项规划和计划的实施；
3、负责将公司内部管理制度化、规范化；
4、组织编制年度营销计划及营销费用、内部利润指标等计划；
5、有权向总经理提出营业部的店经理、业务经理、副经理人选；
6、负责协调营业部门、财会、行政及客户、供应商等工作的协作关系；
7、对各营业部的工作负领导责任，协调各营业部的内部业务；
8、负责对企业文化的建设工作
9、在总经理缺席时，受托代行总经理职务。
10、总经理临时授权的其他工作
11、负责各营业部特定范围的管理职能，参加公司管理与营销会议，发表工作意见和行使表决权
推荐第9篇：经理岗位职责
经理岗位职责
一、负责公司日常事务和管理工作，对公司领导负责。
二、按照公司运输管理的要求协调相关部门的工作。
三、负责公司业务管理工作，负责组织公司人员业务学习和安全教育工作。
四、负责组织公司人员会议，传达公司总部的有关文件及规定，并组织实施。
五、负责公司人员的调配、考勤、考核和请销假工作。
六、负责公司行政工作计划的制定和工作总结。
七、负责审核公司经费的支出和差费报销工作。
八、负责组织车辆及驾驶员的审验工作。
九、负责安排挂靠车辆的购置税、车辆保险、落户等工作。
十、负责组织、监督车辆安全检查。
十一、负责组织、监督公司的资料、档案管理工作
十二、负责落实贷款车辆的缴费工作，提前告知车主的打款时间，采用电话与短信相结合的方式告知车主。
十三、负责挂靠车辆的GPS监控管理工作，对运行不良的车辆进行分析，并书面报告。
十四、负责挂靠车辆的结算、完整交车工作。十
五、与销售公司、修理公司配合搞好相关工作 十
六、协助公司总部完成有关工作。
河南富邦达物流服务有限公司
推荐第10篇：经理岗位职责
经理岗位职责
一、岗位名称：茶楼前厅部经理
二、职位级别：经理级（管理人员）
三、直接上级：茶楼执行总经理
四、直接下级：茶楼部主管
五、管理对象：茶楼前厅部全体员工
六、岗位提要
组织和指挥茶楼部的各项日常工作，对下属员工进行系统而持续的培训，督导下属员工严格按照操作标准和流程开展工作，确保前厅部高效、有序地运转，保证为顾客提供优质而稳定的服务，保障前厅的运营安全。
七、岗位职责
1、协助茶楼执行总经理开展茶楼经营及销售活动的组织和管理工作，完成计划指标。
2、根据茶楼经营理念和经营定位，制定相适应的前厅各岗位工作操作标准和流程，保证向宾客提供良好的服务，满足宾客的合理需求。
3、每月编写经营报告和拟订部门工作计划，参与执行年度预算及成本、价格的制定。
4、检查、协调下属主管或班组长的工作，负责对他们进行考核和评估，并根据工作实绩提出奖惩意见，报执行总经理决定。
5、拟订茶楼前厅部的培训计划，领导实施培训计划，努力提高员工的专业技能和综合素质。
6、严格督导和检查下属员工服务规范的执行情况及各项规章制度的执行情况，发现问题及时采取措施。
7、根据客情安排接客前的准备工作。
8、在经营高峰时间，亲临营业现场检查各部门的服务质量和工作质量，对出现的问题及时纠正，有重要的客人就餐时应亲自出面接待及妥善做好接待的安排。
9、审阅下属各班组的每日营业报表、每日记事薄，广泛征求宾客的意见和建议，发现问题及时纠正，对经营情况进行分析，并报告茶楼执行总经理。
10、处理重大的投诉事件。
11、领导下属各部门实施茶楼的促销活动方案，协调有关部门，确保促销活动顺利进行。
12、督促下属员工认真贯彻执行餐饮卫生法规和茶楼卫生管理制度，把好食品卫生关。
13、对前厅部责任区域的卫生质量和环境质量负责，保持良好的经营环境和经营氛围。
14、管理茶楼部的经营设施、设备和物资，保证茶楼经营环境和物资的安全，协助财务部的月度设备用具盘点。
15、关心下属员工的思想、工作和生活状态，合理解决他们提出的困难和问题，听取和采纳他们的合理化建议，保持良好的团队凝聚力和战斗力。
16、在权限范围内审阅、批示下属各部门和个人呈交的报告和各项申请。
17、按茶楼执行总经理的要求履行其它职责。
18、参加相关会议。
19、服从茶楼节假日的政策和措施。20、保持员工手册上所列正确的仪容仪表。
21、熟悉所有的茶楼设施和服务。
22、熟悉并遵照各项标准服务流程作业。
23、熟悉并遵守茶楼楼及各部门各项管理规章制度。
八、主要日常工作描述
1、审阅上个工作日各班组交接记事簿和顾客意见表。
2、主持部门班前会，检查考勤情况，检查员工仪容、仪表，传达上级指令，提出工作要求。
3、掌握客流情况，做好各项准备工作的安排，合理调配人员和物资。
4、营业前，检查下属各部门或班组的准备情况，包括清洁卫生、环境质量、员工状态、物资准备、摆台，以及前厅主要设施、设备的运行情况。
5、营业期间，根据客情做好现场指挥和人员调度，检查各岗位人员的工作状态，保证良好服务的效果。
6、若有重要的客人就餐，应亲自出面接待，并特别做好服务安排。
7、主动与客人交流沟通，征求客人意见和建议，解决重大的投诉事件。
8、检查各班组的工作是否按计划执行，检查值班人员的在岗情况。
9、在非上客时段，抽查值班人员的工作状态。
10、做好当日工作记录，督促值班管理人员做好各班的各项安全检查工作。
九、人事管理权限
1、独立处理本部门的日常业务工作。
2、安排下属员工临时调换工作岗位或完成临时工作任务。
3、根据工作表现，对下属员工给予处罚或奖励的意见（在茶楼的政策范围内），如有新的制度必须提出书面申请得到执行总经理批示，行政部下发文件方可实施。
4、制定下属员工的培训计划，并实施进行。
5、在确保不影响茶楼正常经营的情况下，安排下属员工的休假时间。
6、对下属员工的任用、晋升、涨薪、降职、降薪、辞退提出建议。
十、工作准则
1、自觉接受茶楼的理念、文化和行动纲领不断创新改革茶楼经营现状。
2、坚决维护茶楼的利益和声誉。
3、坚决服从上级管理和监督。
4、处理好与同事和茶楼及其他部门的协作关系，保持合作愉快。
5、保证所有客人的满意，给客人保持友好、整洁和职业性的形象。
6、恪守茶楼的商业机密。
2009年4月30号
签发：公司办公室
第11篇：经理岗位职责
经理岗位职责
一、负责按照国家有关的法律、法规，对企业实行全面管理，负责公司日常经营管理工作；
二、确定企业中、长期战略发展规划、目标，设定企业运行框架；
三、审定企业各项工作目标、经济指标，根据企业发展的需要，及时决定调整各项指标和工作任务；
四、加强对全体员工对有关政策、法律、法规的学习和业务技能的培训；
五、组织、带领全体员工为业主和使用人提供全方位的服务，把公司的任务和目标层层分解落实到每个部门、岗位，做到分工明确、任务明确、目标明确；
六、定期监督、检查各部门的工作落实、任务完成情况；
七、加强上、下级之间的纵向协作，改善各部门及岗位之间的横向协作关系，建立科学合理的内部协作沟通方式；
八、选拔各部门责任人，并按规定程序领导他们的工作；
九、负责对外有关部门的沟通、协调、配合工作；
十、完成领导交办的其他工作。 2 副经理岗位职责
一、在经理领导下主持公司各项经营性业务工作；
二、编制公司各项工作年度计划、指标，经经理批准后组织实施；
三、针对公司的业务发展需要，对公司的管理模式、运行机制、
规章制度、人员安排、奖惩等方面的工作提出建议，报经理批准后执行；
四、负责公司对外工作中的法律、法规的事务；
五、审核各项经济指标及工作任务，并向经理报告运行情况；
六、负责公司物业管理服务工作的组织和协调；
七、负责领导和组织制定公司物业招、投标工作；
八、负责公司对外联络工作，组织领导公司公关工作；
九、完成经理授权或下达的其他工作任务。********物业管理有限公司 3
物管员岗位职责
一、熟悉掌握所管辖区域房屋、公共设施的基本状况；
二、负责(协助)房屋的接管验收和交房工作，负责房屋装修申请办理、初审工作；
三、负责房屋、公共设施设备维修保养协调和跟进工作；
四、负责接听客户服务热线和接待客户，作好值班记录，为客户提供信息咨询，并及时联系相关人员，及时反馈和处理客户提出的服务要求、投诉。
五、定期对房屋和公共区域进行巡查，确保楼道、路面等符合清洁标准要求。
六、负责空置房屋的管理和钥匙管理工作。
七、负责业主/住户资料的收集、设置、管理、完善业主/住户档案。
八、负责与住户的日常沟通，包括定期走访、季度问卷调查、社区活动等，了解住户意见、建议并及时反馈。
九、负责住户的邮件收发管理工作。
十、负责起草对住户的通知等文件。十
一、完成上级交办的其他工作。前台收费员岗位职责
一、按国家及公司规定的收费标准收取管理处各项费用；
二、熟悉电脑并能熟练操作收费软件系统，负责小区水、电、及其他代收费的收取工作；
三、热情接待业主、认真听取业主对管理服务的意见，并做好耐心细致的解释工作；
四、负责小区物业管理费的收取，及时向领导反映住户的缴费情况。对拖欠、拒交物业管理费的住户，摸清原因，做好正面宣传工作，加强催收、追收，直至达到正常收取；
五、负责小区各类统计报表的填报、归档；
六、负责管理处资产清点及登记；
七、完成领导布置的其他工作。
5
工程维修人员岗位职责
1、工作认真负责、态度和蔼，统一着装，佩戴工作牌。
2、负责小区公共设备设施的维修、保养工作，公共水电使用的控制工作；参与房屋的装修监管及验收工作。
3、熟悉小区供水、供电、消防、电梯、水泵等机电设备的性能和所在位置。
4、对所管片区业主的水电气、路灯进行经常性检查，并对装修户进行巡查，对私增容量和更换各种计量表、破坏房屋结构等违章事件进行处理。确保空调机安装统
一、规范、美观。
5、维修人员接到维修通知后，必须立即到达现场，不得借故拖延时间；原则上不把当日的事情推到次日解决。
6、严禁吃、拿、要，和对业主反映的问题采用置之不理，工作不答复和拖延时间，给业主造成损失的，由维修人员负责赔偿。
7、公司安排维修时，不得故意推委拖延，应及时进行维修，处理完毕请业主在派工单上签字认可，并及时向管理人员汇报处理维修结果。
8、服从管理人员安排，如因特殊原因需夜间对业主的水电气进行检查和维修时，应主动配合，做到随叫随到。
9、负责维修工具、用具的清洁、保养、清点，备用材料进出做好登记，注意节约开支。
10、作好值班记录，严格执行交接班制度，严禁酒后上班。
11、服从分配、团结协作，完成领导交办的其他工作。 6
保洁班长岗位职责
一、服从领导安排，模范带头，以身作则，积极带领保洁班完成领导安排的 各项临时性和突击性任务；
二、全面负责小区的清洁卫生工作安排，发现问题及时向管理处汇报；
三、合理配置住宅区内垃圾桶数量、分布地点，垃圾转运车，清扫工具数量
及保管场所，合理安排保洁人员，住宅区内不留卫生死角。
四、严格本部门考勤制度，确保住宅区内保洁工作有条不紊。
五、熟悉小区内的整体环境和楼宇结构，制定小区保洁实施方案；
六、负责保洁班员工每月的考勤、考核，并于月底报管理处；
七、负责保洁工具、材料的领用及监督使用，教育员工增收节支，并负责保 洁班的日常管理。 7
保洁员岗位制度
一、遵守公司规章制度，上岗时着装整齐、统
一、规范；
二、熟悉各种分工负责范围内的清洁卫生情况，对所负责范围内卫生全面负责；
三、负责各责任区内的垃圾收集、清理和集中运输工作，每天两次按时清收各户垃圾，并将收回的垃圾集中装入垃圾集装箱内，不得乱堆乱放；
四、对各责任区内的楼层，公共场地每天必须清扫一次，保洁两次；楼梯栏杆、扶手每天擦拭一次，信报箱、消防箱、楼道玻璃窗、单元门等每半月擦拭一次，保持公共区域面积无纸屑、烟头、污垢等，保持清洁卫生；
五、每日巡视各责任区范围内的清洁卫生状况，发现问题及时解决，严禁乱张贴、牛皮癣等现象，保持墙面整洁；
六、清扫工具个人保管，清扫工具不丢失、不送人、定量发放；
七、对公共设施跑、冒、滴、漏现象及楼梯间灯不亮，一经发现及时向客服中心报告，否则视为失职。
八、对绿化区的枯叶及白色垃圾每天清理，保证公共环境卫生整洁；
九、完成上级交付的临时或突击清洁任务。 8
绿化人员岗位制度
一、认真学习绿化技术知识，不断提高自己的管理和操作技能。不但使小区达到绿化的效果，而且要使小区的绿化尽快达到美化要求，使之成为业主清闲、娱乐的场所，起到丰富生活、陶冶情操、消除疲劳的效果；
二、要求花草树木等植物生长良好，无病虫害、无杂草杂物；修剪整齐美观；
三、根据各种植物的生长特性及季节的变化，要及时修枝整形，松 土除草，施肥打药，及时抗旱排涝；
四、当植物自然死亡时，要及时补栽补种；
五、随时清除绿地内的纸屑、烟头白色垃圾等杂物；
六、向小区内的所有业主、小孩宣传教育，人人关心、爱护绿化， 人人都有权利和义务保护绿化，不断提高业主的环境绿化意识。 9 保安班长岗位职责
一、在部门主管的领导下进行工作，完成上级领导交办的任务；
二、以身作则，大胆管理，善于管理，团结同事，虚心接受不同意见；
三、主持班务会，制订本班工作计划，贯彻落实部门下达的工作任务；
四、合理安排工作岗位及班员具体工作任务，上班前检查员工仪容、仪
表，监督检查各岗值班情况，及时发现和纠正违纪、违章现象；
五、组织班员晨练，及时指出并纠正班员的不规范动作，保质保量完成 训练内容；
六、处理一般的治安事件和各类投诉；
七、对本班员工进行日常的业务指导和各种业务技能培训；
八、做好工作日记，讲评当班工作情况，对违规、违纪班员要严格考核，
并及时通知受考核班员，带领班员爱护公用物品和通讯器材；
九、严格对班员进行考评，月底按时上交考评表，并将考评结果在班组 公布，做到考评公正、无私；
十、认真做好本班人员的考勤统计，并及时报送主管部门；十
一、及时向主管领导报告当班工作中发现、发生的各种问题以及处 理情况；
十二、认真做好交接班记录，向接班人员交待应注意的事项，公用物 品是否齐全等，保证工作环境整洁；
十三、合理安排工作时间，既要认真巡楼，又要检查各班员的值班情 况，发现问题，及时处理。
10 治安、消防管理规定
为了保证小区的安全，请全体业主严格遵守以下规定，配合小区物管部做好治安、保卫、消防工作。
一、业主或使用人要树立牢固的安全意识，积极协同保安人员搞好小区治安工作。物管部工作人员在小区内工作巡查、访问、维修时均佩带员工证，对无证人员赴访，应谢绝进入。
二、业务或使用人应安装防盗门，外出时，要妥善收藏贵重物品，关好门窗及水、电、气总开关，避免发生意外情况。
三、大宗物品带出小区时，请业主或使用人自觉到物管部办公室登记，门卫须见客服中心出具的出门条后方可放行。晚上24：00时以后门卫可禁止小区内的任何人往外搬运物件。
四、业主或使用人将房屋转租他人使用时，请到物管部办理有关手续，以利于加强小区的治安管理，如需改变房屋用途，须报物管部批准后方能实施。
五、遇到各类治安案件时，业主或使用人应立即报告物管部或拨打电话110，并保护现场，协同公安机关破案。
六、严禁在小区内利用房屋从事危害公共利益的聚众赌博、打架斗殴等活动。
七、严禁在小区内存放易燃、易爆、剧毒物品。
八、不得损坏、挪用、移动小区内的消防设备、器材。
九、遵守安全用电、用气规则，严禁超负荷用电，定期检查电、燃气装置的完好状况，避免发生意外情况。
十、小区内公共通道严禁堆放物品，保持消防通道的畅通。十
一、发生火灾时，应立即采取有效措施（如切断事故电源），保持镇静，迅速拨打火警“119”及客服中心电话。
11
车管员岗位职责
一、车管人员必须认真执行停车场管理规定，以礼待人、热情服务，保持车辆安全，维护停车场良好的停车秩序；
二、车辆进场后，合理指挥车辆停放，对车辆车型、车牌号、停放时间进行登记，并对外观及车辆标志进行检查，若有损坏应告知车主并签字确认，避免发生差错；
三、了解和掌握车主的车型、车牌号、姓名、居住楼层、车位号等，以便于认识；
四、收取停车费必须手续清楚，日清月结，款票相符，按时上缴财务部门；
五、严禁载有易燃、易爆和有害物品的车辆进场停放，以免发生意外，如发现车辆违反规定进场时，应令其立即开出停车场，移交公司或公安机关进行处理；
六、车管员必须认真交接班，双方认真交接场内停放车辆，做好交接班记录并签字；
七、车管员值班时间发现可疑情况，应立即报告护卫队和公司，并注意观察事态反展，并做好事后记录；
八、车管员必须认真执行收费制度，坚持原则，不徇私舞弊，对乱收费或不收费等违规行为，一经发现严肃处理；
九、停车场应保持清洁、明亮，如发现库内不卫生和照明出现故障，车管员应立即通知清洁工和维修工及时处理；
十、车场内消防器材及设施保证完好及能够有效使用。12
小区门岗岗位职责
一、在岗位上思想必须高度集中，不做与工作无关的事，禁止闲杂人员 进入值班室。
二、维持岗位周围的正常秩序，保证出入口畅通。禁止在岗位前的空地、
广场、车道内摆摊设点，阻止未经批准的集会或其他商业活动。
三、劝阻闲杂人员在岗位周围乘凉休息、席地而坐、打闹。礼貌地将在岗
位附近花台、柱台蹲坐的休息人员劝离。
四、监护岗位周围的各种设施、设备及花草。
五、严禁张贴（散发）广告，化缘、推销、衣冠不整、精神不正常、收 购废品等人员进入辖区。
六、负责本辖区进出物品管理，对持有有效批条的物品核实放行，并作 好登记，保留批条，下班交班长存放。禁止易燃易爆等危险品进入管辖区。
七、监督垃圾的运输，确保建筑垃圾的及时清运。辖区外的垃圾、杂物
严禁运进辖区内，安排进出材料的堆放，并监督及时转运。
八、保持值班岗位及值班区域内的整洁，物品摆放有序。
九、保持车道、电梯间通道畅通，指导客人正确使用电梯，不准小孩在 电梯、车道内玩耍。
十、做好车辆月租卡的查验、临时车辆收费工作，详细记录车辆进出、收费情况，及时将停车费上交。
十一、严格执行交接班制度，对各种物品、票据、现金的交接要严肃认真， 做到上不清，下不接。
十二、下班后向班长汇报当天值班情况。
13
小区巡逻岗岗位职责
一、执行巡逻任务时，白天要挺胸阔步，自然大方，威武雄壮；夜
间要保持肃静，做到眼明、耳灵、脚轻、仔细判明各种声响、气味、光亮和可疑征候。
二、巡逻采取走、停结合，耳、目、鼻并用，时快、时慢和突然改 变行进方向的办法。
三、负责辖区内的消防、防盗等的检查，并作详细记录及时报告情 况。
四、检查装修现场，对施工现场的动火作业、建筑垃圾的堆放和清 运进行监管，发现未办理装修审批手续时，立即停止其施工；发现现场动明火等行为应予以制止；并通知办公室。
五、夜间巡逻最好两人以上，检查办公室大门、门面及住户门是否
锁好，发现门未锁时，应在门外招呼，如果无人应答且无其它异常情况时将门加锁，并留条说明情况。严禁单独一人进入室内查看。
六、检查机房、井道、厕所、楼梯间及楼顶，发现可疑物品及人员
及时报告班长。注意关闭相关的门、窗、阀等。晚间、节假日巡逻应关闭公共场所的电源。
七、对装修现场内留宿人员进行严格清查并做好登记。无有效证件 的不准留宿，必要时配合公安机关作相应处理。
八、发现张贴（散发）广告、化缘、推销、衣冠不整、精神不正常、
收购废品、揽活等人员立即扣留并报告班长进行处理。
九、认真履行巡逻签到制度。
十、认真填写《巡查记录》。晚间巡逻时应及时向班长报告巡查位置 和情况。
第12篇：经理岗位职责
南充市富康房地产开发有限公司
经理岗位职责
1.认真贯彻执行党和国家的方针、政策、法令、执行公司的指令和决定。
2.拟定公司经营决策，制定长进规划，工作计划，并组织实施。3.依靠群众，深入基层调查研究，改变经营机制，调动广大职工的生产积极性，努力改善经营管理，树立市场观念，具有应变能力。 4.全面完成公司、的各项经济指标，努力抽调经济效益。 5.正确处理国家、集体、个人的利益，贯彻执行劳动分配的原则。 6.抓好企业管理，重视人才，加强职匠技术培训，提高企业的素质。贯彻执行岗位责任制为中心的各项规章制度，加强基础工作，推广新技术和现代管理方法。
7.经营（法人）是企业法定代表，对企业和各项生产经营活动、实行全面指挥，对企业的经营管理负直接责任。
8.负责下达公司单位各项经济指标，拟定重大改革计划，内部机构的设置，重要规章制度建立，修改和废除。9.有权任免公司副经理以下负责及工作人员。
10、主持召集公司办公会议，决定经营决策、经营方向，充分发扬民主，虚心听取意见，集思广益，采纳建议，若遇紧急重大部门，负有处理权。
1 南充市富康房地产开发有限公司 项目经理岗位职责
1.认真执行公司上达任务，严格按规章制度办事，严格执行建筑施工规范和安全规则。
2.对所承担工程进度、质量、安全、文明施工、工料消耗、设备使用维修全面负责，认真履行承包合同。
3.抓好新工人的上岗培训，不定期组织施工人员进行政治、施工规范和安全规章制度的学习，在职工中树立”质量第
一、安全第一”的思想，搞好标准文明施工。
4.坚定施工岗位，抓好施工现场管理，处理好工程中的技术问题，组织人员进行单项工程、部分工程的质检验收，组织征求改进意见。
2 南充市富康房地产开发有限公司
财务管理制度
一、总 则
为了规范股份制企业的财务管理，维护投资者和债权的合法权益，根据中华人民共和国财政部制定的”企业会计制度”和其它有关法规，特制定本制度。
1、本公司属于企业性公司，实行董事会领导下总经理负责制的统一领导，公司对人财物和供应销售统一管理，公司具有独立核算权。
2、公司必须按照财政部制定的”管理制度”设置全面系统的会计科目和完整严密的账簿，组织定期独立编制会计报表，服从公司的业务领导。
3、公司的财务人员必须坚持执行会计法规，坚持财务制度，参加财务管理，定期编制会计报表，给领导当好参谋和助手。
二、流动资金管理
1、现金及银行存款的管理公司应设置”现金日记账”、”银行存款日记账”，应按开房银行和其他金融机构，存款种类等高置银行存款日记账，由出纳人员根据收付款凭证，按照业务的发生顺序逐笔登记，应定期与银行对账单核对，到少每月核对一次，如和银行对账单有差额，必须逐步查明原因进行处理，并严格审批制度，在支出三万元以内，由总经理审批，超过三万元，由总经理签字后报董事长批准方能支款。编制”银行存款余
3 额调节表”调节相符，现金要严格做到收支两条线，出纳人员根据收付款凭证，按照业务的发生顺序逐笔登记，并严格将收的货款及其它款项即时存入银行，并按银行规定金额设置”备用金”按月和会计核对库存数，做到账款相符。
2、原材料的管理，公司建立原材料领发制度，根据发票，账单支付物资价款和各种费用验收入库，如购入材料物资在途中的短缺和损耗，应查明原因及时处理，如开发产品及其它领用必须经有关责任人批准填写材料出库单，方能出库，并设置原材料明细账。
3、低值易耗品的管理，低值易耗品是指不作为固定资产核算的各种用具、物品、管理用具等，公司应根据具体情况对低值易耗品采用一次摊销或分次摊销等不同的摊销方法，在用低值易耗品应加强实物管理，并在备查薄上进行登记。
4、分期收款开发产品，应按销售对象明细帐或设置”分期收款开发产品备查账簿”详细记录分期收开发产品的面积、售价、成本，已收取价款和尚未取的价款等有关资料。
5、待摊费用，应按费用种类设置明细账。进行明细核算。
三、固定资产管理
1、公司的固定资产提指使使用在一年以上，单位价值标准在2000元以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输、工具和其它设备器具等，不同时具备以上两个条件的为低值易耗品。
4
2、公司如需更新固定资产，必须经公司领导报董事会讨论批准后方能购买.
3、公司必须建立固定资产明细账,按固定资产类别,使用部门和每项固定资产进行明细核算.
4、累计折旧,公司按原值计提固定资产折旧,年综合折旧率6%.
5、固定资产的修理费用均采取待摊办法进行核算.
6、对固定资产的盘缠盈、盈亏要查明情况、分析原因，并报公司批准后才能处理。
四、成本费用的管理
1.公司应根据本企业生产经营特点，执行中华人民共和国财政部的”企业会计制度”，按制度规定的核算办法进行成本核算。
2.公司在生产经营活动中发生的业务招待费应本必须、合理、节约的原则，从严掌握。
3.公司按工资总额的14%收取工福利金；提取工会经费2%；提取教育经费1.5%.在管理费中列支.4.公司应按国家税法规定提取各种应交税金,并按时交纳.5.公司要严格费用审批制度,控制非生产费用开支,加强财务管理,降低成本,提高效益.凡非生产性开支、招待费、礼品、现金超过500元，由董事长审批后，方能支款。
五、无形资产和其它长期资的管理
1、公司的无形资产包括专利权，土地使用权商誉等。
5
2、计价办法，股东入股的无形资产，按评估确认的价值计价，购进无形资产，按实际支付价款计价。
六、利润和利润分配的管理
（一）、企业当年的利润，按国家规定缴纳所得税后，按如下顺序进行分配；
1、弥补上年亏损。
2、提取盈余公益金10%，当盈余公积金已达到注册资本的50%时不再提。
3、提取公益金20%用于职工福利。
4、余下的为分红基金。
以下的分配比例原则《公司》董事会可根据年度经营情况讨论决定，适度调整，公司当年元利润时，不得分配股利，但为维护股权信誉稳定职工投资者，可用盈余公积金弥补亏损后，经董事研究，可按职工认购面值1.2%的比率分配股息.
七、其它规定
1、以上规定由公司财务人员实施办理，任何人不得违反本规定。
2、如公司财务人员违反本规定，经查证后，视其情况给予处分，发现一次扣发当月资金和津贴，二次扣发全年年终奖和月奖，多次不改时，要换工作岗位或辞退。
3、公司财务人员应每月向董事长、经理提供月报表，汇报资金使用情况。
6
4、财务人员出现短款、丢失现金或未经审批，私自支款概由本人自负，或由有关法律条款执行。
7 南充市富康房地产开发有限公司
工程管理制度
为了进一步加强工程管理，强化工程质量，贯彻实施《建筑法》，坚持”百年大计、质量第
一、预防为主”的方针，科学施工、规范管理、不断提高工程质量，生产出用户满意的优质产品，扩大公司的影响，提高公司信誉，根据有关规定，结合公司实际，特制定工程管理制度如下：
一、质量管理责任制
1.质量是企业的生命、公司的生存，发展靠的是质量。因此，强化工程质量管理是公司各级领导、各部门应尽的职责，必须狠抓质量管理，全面制度公司质量管理目标。
2.动中全体员工和各级部门配合协调建立质量保证体系，坚持质量终身负责制，对施工的全过程实行质量控制，采用科学有效的管理方法为保证工程质量。
3.公司工程管理部是质量管理的主管部门，对工程施工质量，安全管理全面负责。要严格按照国家现行技术标化、设计文件、施工有关要求对工程施工质量进行监督检查。
4.深入现场、班组了解和分析质量情况，组织制定质量规划，安全管理全面负责。要严格按照国家现行技术标化、设计文件、施工有关要求对工程施工质量进行监督检查。
8 5.对质量不符合《规范》和《标准》的，工程管理部有权令其整改，并附整改通告书，出现严重质量事故面不采取措施整改的，令其停工整顿，在停工期间公司财务部拒付处理反工的全部费用。
6.现场施工管理人员必须配备劳保用品，公司工程管理部对现场六大员的技术进行考核审查，并明确各自的责任，配合协调工作，员工必须严格执行岗位责任制，把好工程质量关
二、质量管理措施
1.工程建设，质量标准一律执行国家颁发的中华人民共和国《建筑法》、《现行建筑施工规范大全》、《建筑安装工程质量检验评定标准》和四川省颁发的各项技术文件为依据。
2.公司施工的工程必须严格按设计图纸合同有关技术文件要求进行施工，不得任意更改或变更，需要更改时应建设单位和设计人员出具变更通告书，施工图纸和变更通告书应报送工程管理部。
3、工地质检员应对每道分项工程进行认真自检自查，评定数据填入分项工程评定表中。做好原始记录，各种资料齐全准确。
4、重要的结构工程分部，（如地基与基础工程和主体工程）的钢筋工程和混凝土浇筑，屋架和构筑等部位，施工时应事先通知工程管理部进行现场检查评定，并作出书面记录。
5、工地施工人员应接受上级有关部门的检查，听取意见，接受市质量监督部门和建设单位对工程质量的监督。
9
6、每道分项工程都应有隐蔽工程检验记录，并有建设单位，施工代表签字认可。分项工程自检表，由公司工程管理部质检员或建设单位审核签字认可。
7、严格执行建筑施工中有关计量方面规定，混凝土使用材料应过磅计量，按比例配合。
8、原材料的检验，工程中各试块、试件的送样，留置要按照《规范》和《标准》中的有关规定的要求进行办理。
9、工程管理部有权对严重违反规程，发生质量事故的工地和施工人员按公司规定进行罚款处理。
10、工程竣工时所有工程资料必须齐全，整理成册一式四份有用碳素墨水填写清楚、工整、洁净、作为工程竣工档案资料归档。
三、安全生产管理
为进一步加强安全生产管理，落实责任、严肃法规、明确措施、落实责任、把安全生产管理工作做到实处，实现安全高效的统一。
1、认真贯彻执行国家有关劳动保护法规、法令。坚持”安全第
一、预防为主”的方针，坚持安全工作”谁主管、谁负责”的原则，建立分健全公司安全生产的各项制度和保证措施。
2、公司总经理在抓生产管理中心必须同时抓好安全工作的计划、布置、检查、总结、评比工作，即抓生产又抓安全，使职工牢固树立安全就是效益的思想。
10
3、公司对安全生产实和经理负责、巡回检查、现场安全员把关的”三级”管理制度，并成立安全生产小组，加强对安全生产的组织领导，监督检查施工现场及各部门安全生产的组织领导，监督检查施工现场及各部门安全生产情况，遇有严重违章者，工程管理部有权指令先停止施工，提出整改意见和措施，使安全生产得到有效保证。
4、计量器具仪器检测由专人管理，半年送检一次，保证量准确，经纬仪、全部仪等重要测绘仪器，不得随便借出，如需借用，要经有关领导批准。同时借有仪器要坚持互检交接制度。
5、工地自备度衡器及仪器，由工程管理部进行不定期的检查，督促工地做好专人管理，保证计量准确。
11 南充市富康房地产开发有限公司
销售管理制度
1、收集必要的信息资料，销售人员在编制计划和向潜在的顾客进行实际推销之前，必须先收集有关信息，包括本公司新产品销售、竞争对手和市场现状以及发展趋势等方面的资料，必须了解本公司基本销售目标、经营方式和各种策略，特别掌握与销售工作有密切相关的资料，知道产品知识是取得销售成功的关键，销售人员必须掌握有关产品的全部知识包括产品与竞争对手，产品有些什么不同和为什么不同，找出本公司的优势和竞争对手劣势以及购买本公司产品的特征和所收到的效益等。
2、必须做好销售前的准备工作，掌握必须的信息资料，包括预计、制定销售计划等有效的措施，预计就是根据购买者的潜在见购买量和购买的可能性程度以及预计买者对公司现有产品的满意程度。
3、确定销售的对象做好预计工作，编制销售计划。
4、销售人员要争取引起购买者的注意和兴趣，主要说明本公司的产品如何满足他们最主要的要求，促进潜在顾客的购买欲望和对公司的信任，正确处理购买者反对意见，做到百问不烦，态度和蔼。
5、在代销科长的领导下，负责本公司材料供应、产品销售、货款的收回等业务工作。
12 南充市富康房地产开发有限公司
销售科职责
1、在公司领导下，负责开发销售部的行政及业务管理工作，处理和安排房地产开发销售日常事务，负责本部室人员的工作安排。
2、随时进行市场调查，分析和预测市场，搞房地产开发的前期论证，为公司领导决策提供依据。
3、坚持原则，廉洁奉公，杜绝行贿，损坏公司利益的行为，模范遵守公司的各项管理制度，对擅自挪用、贪污所收货款行为按公司的制度严肃处理，情节严重贪污追究法律责任。
4、积极宣传公司的经营业务，坚持用第一时间，狠抓服务质量，不断开启新的销售市场，及时了解并反映用户意见，配合公司销售及货款的回收，加速公司资金周转，把公司的销售工作搞得更好。
5、热爱本职工作，熟悉公司房地产开发业务，地理位置及工程质量价格。积极钻研业务、加强学习、不断提高专业水平和业务能力。
6、热情接待用户，收集用户意见和建议，牢固树立”用户第一，顾客就是上帝”的思想，不断提高服务质量。
7、搞好本部室经济核算，严格控制费用的开支，管好部室的资金和物资，做好原始记录，账目清楚、真实。
8、积极参与公司各项活动，完成公司领导下达的其它任务。
13
第13篇：经理岗位职责
经理岗位职责范文4篇
（1）餐饮营销经理在酒楼总经理的领导下。开展各项销售回访工作岗。
（2）深入了解本公司区域特征消费动态，即时把握用餐信息。向部门负责人反馈。
（3）负责完成公司下达营销指标，积极做好客户回访，挖掘新客户，扩展企业品牌
（4）配合预定部门做完相关客户资料完善工作，并按部门规定填写相应预定信息，做好与楼面各部门沟通协调工作
（5）协助部门制定总体市场发展战略及具体实施方案
（6）遵守公司制定的各项规章制
度，制度中一些要求如因岗位特殊因素，经报总经理特批
（7）每周需提供相应的资料，并将客户资料反馈于预定台
（8）每月对公司签单客户拜访，如挂账签单单位或个人应进行业务款项催收，催收期限按协议规定执行，特殊情况应上呈总经理报批，凡无特批、超过时间以相应数额在绩效奖金中扣除
（9）配合楼面经理对宾客投诉进行跟踪，处理好与客间的客我良好关系
（10）严格遵守公司对财物制度及信息保密制度，不得向外透露本酒楼信息
工作流程：
1、上午时间为近期签单人员催款及新老客户进行回访
2、如有预定的包厢，要进行跟踪并将反馈意见上交部门负责人处
3、17：30到岗，了解当日客情预订，对本人预订包厢应将宾客个性服务要求，交接与楼层，协助餐前点菜服务。
4、餐中协助楼面，处理各类宾客意见，投诉，按部门要求跟踪每日散客。
5、餐后协助楼面买单工作，对于客户资料要定期收集进行汇总
总经理岗位职责经理岗位职责范文（2） | 返回目录
总经理岗位职责
一、贯彻执行国家的方针政策、法律法规和公司章程，尊照《董事会议事规则》和《企业高管工作细则》尽忠职守、勤勉工作。
二、执行董事会决议，向董事会报告工作，接受监事会的监督。
三、编制公司的年度生产经营计划、财务预算和投资方案，组织实施董事会授权或批准的年度生产经营计划、财务预算和投资方案，保证经营目标和安全生产目标的实现。
四、全面主持公司日常生产经营和管理活动，在董事会授权范围内，代表公司签署对外合同、合约，审批、处理公司各项事务。
五、协调政府及各职能部门的关
系，保持企业良好的运营环境。
六、搞好增收节支和开源节流工作，依法维护企业、股东和职工的利益，正确处理企业与股东、职工、债权人和客户等之间的相互关系。
七、建立健全公司统
一、高效的组织体系和工作体系，制订公司的基本规章制度和具体管理制度，并能够适时引进先进的管理模式，推动公司的技术进步。
八、提请董事会聘任或者解聘公司副总经理等高级管理人员；聘任或者解聘除应当由董事会聘任或者解聘以外的管理人员，决定公司临时用工招聘事宜。
九、坚持民主集中制的原则，充分发挥“领导班子”的集体智慧，提高全体员工的工作积极性和创造性。
十、加强企业文化建设，提高员工综合素质，树立企业良好的社会形象。商品部经理岗位职责经理岗位职责范文（3） | 返回目录
1.根据公司品牌定位、经营目标和发展战略，负责制定
公司年度的货品计划并执行。
2.主导商品结构规划，统计分析畅销商品销售排名，预测商品销售趋势，确定商品供应需求，下达商品订货/补货、货期计划、货期安排和跟进。
3.与总公司沟通确定货品上市波段及商品促销计划、库存商品重组与当季货品转流规划工作。
4.负责订货会与日常商品基础资料建立与完善。
5.根据销售数据和库存数据进行分析，控制及优化库存结构，合理调配公司商品资源；
6.负责每季商品销售及库存分析，拟定库存消化计划，完成最佳的库存控制。
7.收集行业流行资讯，了解行业相关品牌的市场信息，掌握市场需求及流行趋势，制定并优化商品定价策略。
8.负责本部门运作管理系统建设，定期提升部门员工的管理技能、业务技能和综合素质。
接下来的职位资料是：绩效经理招聘
分销经理招聘
质检部经理岗位职责经理岗位职责范文（4） | 返回目录
岗位名称：质检部经理
直接上级：总经理
下属岗位：检验人员
岗位性质：负责全面主持本部的管理工作
管理权限：受总经理委托，行使对企业生产品税经全过程的质量管理权限，承担执行公司规章制度、规程、工作指令责任和义务；
管理责任：对其分管的质量管理工作全面负责；
主要职责：
1、坚决服从总经理的指挥，认真执行其工作指令，一切管理行为向主管领导汇报；
2、严格执行公司规章制度，认真履行其工作职责；
3、负责组织质量管理、计量管质
量检验标准等管理制度的拟订、检查、监督、控制及执行；
4、负责组织编制年季月度产品质量提高、改进、管理、计量管理等工作计划。并组织实施、检查、协调、考核，及时处理和解决各种质量纠纷；
5、负责建立和完善质量保证体系。制定并组织实施公司质量工作纲要，健全质量管理网络，制定和完善质量管理目标负责制，确保产品质量的稳定提高；
6、配合人事部抓好全员质量教育工作。定期组织质量检查员、计量员、管理人员、各级领导、营销人员、维修人员、操作工等不同岗位的质量教育培训，强化质量管理，提高公司全员质量意识和质量管理水平，加强对计量、质量人员培训考核力度，建立和完善计量、质量员执证上岗制度；
7、负责对公司产品、工作和服务质量进行监督、检查、协调和管理；
8、负责搜集和掌握国内外质量管理先进经验，传递质量信息；
9、负责公司质量事故的处理。参与由于产品出错引起质量异议、退货、索赔等质量事件的处理。牵头组织调查、分析、仲裁、协调各种质量纠纷，并明确的提出处理意见。一般质量事故，由本部全权处理，重大质量事故，本部提出处理意见，报主管副总签署意见后，报总经理办公会议讨论，经总经理签同意批准后，下文处理；
10、负责建立和健全质量岗位责任感。明确各岗位职责、权力和义务，及时制订或修改并严格贯彻执行各项操作规程，教育员工严格遵守技术经律；
11、负责收集公司产品售后质量服务资料。定期或不定期的进行市场调查、客户抽查，及时择写质量市场调查分析报告，提出改进意见和建议，为公司领导决策提供依据；
12、负责编制年、季、月度产品质量统计报表。建立和规范原始记录、台帐、统计报表质量统计核程序，培训专、兼职质量统计人员，提高其业务水平和
工作质量；
13、负责定期进行质量工作汇报。定期在年、季、月度的生产经营计划平衡会用口头或书面汇报，对于重大事故，组织专题分析会集中汇报，特殊应急情况向主管领导或总经理个别汇报；
14、按时完成公司领导交办的其他工作任务；
第14篇：私募基金当投顾要求
协会对投顾3+3资格到底怎么算解答。
1、协会说要私募按规定提交资质证明文件，具体包括哪些内容？
答：主要包含四块内容，一是私募证券投资基金管理人出具的承诺函，二是资质证明文件，三是投资管理人员工作经历证明，四是投资业绩证明文件。
2、私募管理人要出具的承诺函要承诺哪些事项？
答：私募需要承诺的事项有三个，第一，承诺机构本身登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录；第二，承诺同时具备3名3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员，且无不良从业记录；第三特别要注意，承诺函要求加盖公司公章，并且3名投资管理人员本人签字。
3、资质证明文件具体要有哪些材料？
答：资质证明文件包括，一是私募管理人登记证明；二是重点，基金业协会会员证书或私募基金登记备案系统中观察会员已办理通过的截图，注意截图也是可以的；三是工商登记系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图；四是3个投资管理人员不良记录查询结果截图，或其他协会认可的投资管理人员从业记录证明材料。
4、找谁去证明投资管理人员的工作经历，哪些材料是有效的？
答：第一，曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等）；第二，担任投资顾问期间的委托管理协议。这些都是可以用来证明工作经历的。同时，还要求投顾出具基金从业资格证明文件，或海外基金从业人员曾就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（要中英文翻译件哦）。
5、我们很关心的3年以上连续可追溯业绩怎么来证明？
答：协会提供了5个途径，投顾只要提供其中一个就可以了。（1）曾管理的公募基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值与业绩比较基准变化情况证明；（2）第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金产品净值与业绩比较基准变化情况证明；（3）曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；（4）聘任私募管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值与业绩比较基准变化情况证明；（5）其他证明产品业绩的文件也可以。
简单来说，就是公募、托管、审计出具的，第三方评价机构出具的，还有自己出具的定期报告复印件，还有以前做投顾时那个管理机构出具的，都是可以用的。
第15篇：营投中心主任岗位职责
1.执行有关营业、投递工作的规章制度，负责邮政营业网点及投递的业务管理工作。拟定和实施邮政营业、投递工作的管理办法。2.负责营业投递平台的建设、管理和发展工作，抓好全局营业网点的经营和投递服务工作。3.负责全局营业网点的基础管理和规范化服务工作，制定生产管理相关的规章制度。4.负责邮政营业网和投递网的规划和建设，指导各网点执行CI标准化建设工作。5.组织开展邮政星级服务评选活动，负责星级人员的考核工作。6.负责所属代理储蓄网点的业务发展和日常管理。7.组织营业员、投递员的业务培训工作。8.负责邮政机房的管理。9.完成上级交办的其他工作。
第16篇：财务部经理岗位职责
财务部经理岗位职责
1.在总经理的领导下，负责主持本部门的全面工作，组织并督促部门人员全面完成本部门职责范围内的各项工作任务。
2.贯彻落实本部门岗位责任制和工作标准，密切与业务部的工作联系，加强有关部门的协作配合工作。
3.负责组织《中华人民共和国会计法》及地方政府有关财务工作法律法规的贯彻落实。
4.负责组织公司财务管理制度、会计成本核算规程、成本管理、会计监督及有关的财务专项管理制度的拟定、修改、补充和实施。
5.组织编制公司财务计划、审查财务计划。拟定资金筹措和使用方案，全面平衡资金，开辟财源，加速资金周转，提高资金使用效率。 6.组织领导本部门按上级规定和要求编制财务决算工作。
7.负责组织公司的成本管理工作。进行成本预测、控制、核算、分析和考核，降低消耗、节约费用，提高盈利水平，确保公司利润指标的完成。 8.审查公司经营计划及各项经济合同，并认真监督其执行，参与公司经营、基本建设以及项目开发的经济效益的审议。
9.负责建立和完善公司财务稽核、审计内部控制制度，并监督其执行情况。10.参与审查运费、工资、奖金及其涉及财务收支的各种方案。 11.组织考核、分析公司经营成果，提出可行的建议和措施。
12.负责财会人员的业务培训。组织会计人员的培训和考核，坚持会计人员依法行使职权。
13.负责向公司总经理汇报财务状况和经营成果。定期或不定期汇报各项财务收支和盈亏情况，以便领导及时进行决策。
14.有权向主管领导提议下属人选，并对其工作考核评价。15.完成公司领导交办的其他各工作任务。
第17篇：店长(经理)岗位职责
《美容美发经营管理完全手册》
店长（经理）岗位职责
1．全面负责本店的总体事务，和全体员工共同努力及时完成确定的各项目标；
2．制定本店的管理目标和经营方针，包括制定各种规章制度和服务操作规程，规定各级管理人员和员工的职责，并监督贯彻执行；
3．建立、健全本店的组织管理系统，使之合理化、精简化、高效化。协调各部门之间的关系，使本店有一个高效率的工作体系；
4．健全本店的财务制度，阅读并分析各种财务报表，检查分析每月营业情况，监督财务做好成本控制，财务预算等工作。检查收支情况，应收账款和应付账款等；
5．定期巡视公共场所及各部门的工作情况，检查服务态度和服务质量，及时发现问题，解决问题；
6．培养人才，指导各部门的工作，提高本店的整体服务质量和员工素质；
7．加强本店的维修保养工作和本店的安全管理工作；
8．选聘、任免本店各部门主管、领班、发型师、美容师、足疗师、保健师、财务、收银等人员，决定本店机构设置，负责本店管理人员的录用、考核、奖惩，晋升等；
9．关心员工，以身作责，使本店有高度凝聚力，并要求员工以高度热情和责任感去完成本职工作。
第18篇：渠道经理岗位职责
渠道经理岗位职责
一、做好片区内网点的渠道发展、服务、培训、维系与支撑工作。
二、负责区域内代理渠道的建设、调整目标，根据公司渠道建设目标有效拓展新的代理渠道，加强反竞争策反工作和策反竞争对手工作，确保代理渠道的稳定和结构优化。
三、负责将公司下达的各项计划指标分解至各网点，并指导和帮扶网点予以落实。
四、负责按网格化代理渠道建设规划做好片区内代理商档案的建立和完善，各类台帐的建立健全。
五、负责新建网点的建设申报，做好代理渠道开、停、并、转的工作。
六、负责定期对片区的网点经营情况进行梳理，全面掌握代理渠道的发展情况、存在的问题，并及时对存在的问题提出整改措施并予以整改。
七、负责本片区代理渠道全方位的服务支撑工作。如宣传物料的配发、各类机制票据的配发、码号资源的分配、返单等工作。
八、做好对所辖片区代理商业务的培训、指导、检查，确保公司各项营销政策得到有效贯彻落实。
九、定期走访所辖片区的代理商，及时解决代理渠道业务发展中存在的各类问题。
十、负责收集市场信息及竞争对手动态信息，及时向上级部门汇总上报，并提出和主动开展应对及营销工作。
十一、负责核实代理渠道月度发展数据，确保代理佣金计提的准确性，及时跟进代理渠道业务发展的有效性，防止代理渠道套取代理佣金。
十二、协助做好代理渠道的各项分析工作，随时关注有效发展率，业务发展，竞赛数据等关键指标的完成情况，为渠道支撑提供帮助。
十三、做好渠道网点资金上划和终端卡类等资产的管理，避免发生资金风险。
十四、负责按要求落实渠道经理日志工作，有计划地开展渠道的各项工作，并定期进行总结和提高。
第19篇：人力资源部经理岗位职责
岗位职责和岗位标准
部门/车间： 人力资源部岗位名称：___经理岗位人数：__1人/200人
职务 / 工种：__经理工作地点：_人力资源部
直接上级的职务：行政副总直接下属的职务： 人事助理工作目标：
1、确保公司人力资源管理的正常运作；
2、及时满足公司对人力资源的需求；
3、教育训练工作的全面有效推动；工作内容说明：
定期性工作：_
1、公司人力资源总体规划、组织结构设计、部门工作总结报告；
4、人力资源评估、人力需求预测、人力供给预测、人力需求计划、人力市场评估、人力供需匹配、人力资源招募；
5、公司教育训练的规划、内部讲师制度的推动、公共课程的设计、
外训机构的联络和考查、教育训练委员会的日常管理；
6、心理辅导活动的规划、员工访谈制度的推动、心理障碍的诊断；
7、公司激励机制的规划、绩效考核制度的执行、薪酬体系的设计；
8、员工职业生涯的规划、企业目标与个人愿望的磨合、生涯设计；
9、人力资源系统分析、人力网络系统的引进、人力资源e化的推动；
10、企业管理论坛的规划、专题讨论活动的推动、分公司人事管理。
非定期性工作：
1、企业文化建设；
2、公司领导交办的其他工作。负责的设备及物料：各种人事资料、办公设备、文具用品职责概要：全面负责公司人力资源开发与管理，并协助行政副总处理有关行政事务。通常每天工作时数：8小时(适当加班)需否轮班：否通常每人每天可完成的岗位工作量：公司全体职工的每天发生的人事工作
岗位职责和岗位标准
工作环境： 户外工作；外地工作；海外工作；室内一般办公室所具之环境工作中容易引致的危险，如机器举重物高温高压毒气高空工作其他工作中需接触的部门：公司内所有部门，劳动人事部门，顾问公司，政府其它部门担任此职位需具备的资格或条件：
个人特征：诚实、正直、热情、耐心、办事严谨、坚持原则、服从安排、大局为重教育程度： 本科以上文化程度，有深厚的文学写作基础，中文、人力、行政类专业优先
工作经验：有三年以上人力资源开发与管理经验知识、技能：
1、有较强的书面和口头表达能力；
2、熟悉各种文件和规章制度的编写；
3、熟练操作计算机办公软件；
4、有较完善的人力资源管理思想。受过职业或特殊培训：人力资源开发与管理专业培训、行政管理专业培训、ISO体系培训适应力：能适应公司的企业文化、能担负公司人力资源开发与管理的重任；判断力：能判断事情的真伪善恶、能对人力资源开发与管理作正确的决策；体力（如：身高、机敏程度、健康状况等）：身体健康，反应敏捷，仪表及谈吐： 良好的仪态，得体的着装，礼貌的用语，友善的态度，温和而有耐心人际交往能力：良好的亲和力、较强的沟通协调能力。其他：严格按公司规定的权限处理人力事务，特例事件呈报直属上司处理
（岗位直接上级拟写，部门负责人审核，人力资源部复核，总经理批准。）
批准：日期：
复核： 日期： 审核：日期：拟写：日期：
第20篇：营业部经理岗位职责
上海人家餐饮管理有限公司
营业部经理(主管)岗位职责
职位：营业部经理（主管）
直接上司：驻店总经理
管理对象：营业员, 咨客, 门童
岗位提要：主持并督导营业部的工作，组织促销活动，努力扩大客源，提高餐饮产品销售量和经济效益，为客人提供优质高效的预订、点菜及售后服务。
具体职责：
◆ 组织市场调查，协助总经理制定各时期的宣传、促销计划并负责具体实施。 ◆ 组织外联、营销活动，不断开拓新客源。
◆ 协助总经理适时与厨师长、楼面经理共同制定各时期的特别推介菜单，并结合市
场实际，制定售价。所售菜式价钱更改及时通知各相关部门。
◆ 收集客人对菜品及服务的意见，作为出品部及楼面部改进的依据之一。
◆ 建立健全客人消费资料库，及时记录客人特征、爱好等内容，并利用其进一步搞
好营销及售后服务工作。
◆ 积极参加专业技能培训，努力提高业务水平。熟悉公司及各分支机构的各项服务
设施及收费标准，以便解答客人的咨询。
◆ 负责营业员的培训，督导其按服务操作规程做好营销工作，并配合楼面搞好服务
工作。
◆ 主持部门的工作会议，传达上级指示，每市开餐前会时，安排好营业员的推销工
作及任务。
◆ 每市要检查预定簿、沽清单及客人意见簿。
◆ 负责营业部每月的考勤工作及人员班期安排。
◆ 完成上司交办的其它事情。
任职条件：
◆ 人缘好、善于处理人际关系，待人热情、礼貌、反应敏捷。
◆ 受过相关专业培训，熟悉酒楼各部门的运作程序，懂得一定的烹饪知识，了解各
式菜肴的特点、配份规格及制作过程。
◆ 身体健康、相貌端正、口头表达能力强、国语流利。
