推荐第1篇：内部审核总结报告
2015年度内部审核总结报告
文件编号：QR/Q4-HR-03
审核目的：检查本公司质量体系的符合性、有效性以及认证产品的符合和一致性。 审核范围：本厂质量保证能力要求。 审核人员：
审核时间：2015-5-11至2015-5-12
审核结论：本次内部质量体系审核是本厂实施CCC工厂质量保证能力要求进行了审核检查，审核了各部门的执行情况。 在审核过程中各部门负责人认真重视，积极配合，使得内审工作顺利进行。内审员在审核前编制了详细的审核检查表，在审核过程中通过查、看、问的手段，收集记录了体系运行符合与不符合的证据，开出了1项不符合项，具体内审问题及不符合项的记录情况如下：
1.人事部违反了《工厂质量保证能力要求》第2.1的文件没有收集3C认证2014年版本的认证实施规则和细则。综合以上不符合项情况来看，主要是相关部门对工厂质量保证能力要求熟悉程度不够，要加强培训和现场管理。另外仓库现场检查情况中看，产品标识，检验状态标识工作还做得不够。车间和仓库的挂牌标识做得不够充分，这反映了我们在现场管理中还存在很多问题，各部门主管需下功夫对现场管理进一步加强。
从整个内审过程及结果来看，每个部门按程序文件规定的动作还不是很理想，其原因是部门互相配合不是很积极主动，要加强沟通，协力合作，这也是需改进的地方。
另各部门对体系文件理解不深透，应加强自我学习，应改变以往的习惯，一切工作以程序文件规定的执行。
以上提出的问题各个部门都要实施纠正措施，不符合项的纠正措施将在一周内，由内审员全部跟踪完毕，满足要求。详见《不符合项报告》。 从本次内审来看本厂的整体运行正常，但仍须进一步完善提高，向更改实际，细致的方向努力，真正能控制提高产品的质量。
编写人/日期：
审批人/日期：
2015.5.15
2015.5.15
推荐第2篇：内部审核报告
2007年度内部审核报告
编号：2007-3
第 1 页共 2 页
一、审核目的
按照2007年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。
二、审核范围
公司各部门质量管理体系所涉及的全部要素。
三、审核依据
（一） 实验室资质认定评审准则
（二） 公司《质量手册》、《程序文件》。
四、审核组成员
组长：吴春来
组员：陈洪玲、车玉玲
五、审核情况
审核组于2007年10月18日-10月19日对土工试验室、材料试验室、综合业务办公室等部门进行了内部质量审核。本次审核依据实验室资质认定评审准则及相关文件，针对上述部门所涉及质量管理体系运行的全部要素，从试验任务接收开始，到出具试验报告服务客户的全过程，通过采取随机抽样方法对公司各部门的质量管理体系文件执行情况进行了核查。
本次审核对试验报告、仪器设备档案、计量证书、现场考核及质量手册和程序文件的执行情况进行了核查。审核组根据核查结果共开具3份不符和项报告，内容如下：
2007年度内部审核报告
编号：2007-3
第 2 页共 2 页
（一）对试验室人员进行现场考核，其中少数人员对质量方针和质量目标不了解。不符合实验室资质认定评审准则附表 4.2.2.d)的规定。
（二）经过检查发现设备操作人员操作证不全。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.1.2a)的规定。
（三）试验室内没有相应的应急处理措施。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.1.3的规定。
以上问题已经受审核部门确认并签字正在整改当中。
六、审核结论及建议
通过本次内部质量审核，审核组认为：
我公司质量手册和程序文件内容，基本满足实验室资质认定评审准则的要求。公司各部门基本能够按照质量体系文件要求执行，但仍存在一定的问题和欠缺。说明在体系运行过程中还存在着管理不到位的问题。由于此次内部质量体系审核采取抽样方法，有些问题和欠缺可能未被发现。因此，希望各部门在整改过程中，对存在的问题认真查找不符合或欠缺的原因，举一反三查找类似问题并进行纠正并采取相应的预防措施。以上报告当否，请批示。
编制：
批准：
内审组
2007年10月22日
推荐第3篇：内部审核制度
内审控制程序
1．0目的
检查各项活动和有关结果是否符合体系文件和计划的要求，评价体系运行的有效性。
2．0范围
适用于公司内部管理体系审核。
3．0职责
3．1品质管理部每年年初编制《年度内审计划》，报管理者代表审核。
3．2管理者代表任命内审组长，批准内审计划和内审报告，验证严重不合格的整改情况。
3．3内审组长组织实施《内审计划》，主持首次和末次会议，并对现场审核的
结果进行汇总分析，编制《内审报告》。
3．4受审方应配合审核组的审核工作，并在整改期限内负责制定及实施相应的纠正措施。
4．0程序
4．1内审的策划
4.1.1 品质部每年初负责编制年度内审计划。在实施审核前，品质部应根据拟审
的活动，部门、分公司设置分布情况，对内审方案进行策划、安排审核的范围、时间和方法等。
4.1.2 策划的结果在每次具体的内审计划中反映。
4．2审核计划
4.2.1 公司内审每年进行一次。必要时，总经理可决定追加内审。
4.2.2 管理者代表任命审核组长，组长编制内审计划，报管理者代表审批。
4.2.3 内审计划在批准后，应于审核前五天下发通知到各受审单位。
4.2.4 审核组成员按照分工编制相应的检查表，报各组组长确认。
4．3审核实施
4.3.1按照内审计划的安排召开首次会议。审核组成员、受审方领导及相关单位
负责人到指定地点参加首次会议，并在会议签到表上签到。
4.3.2 首次会议由审核组长主持，组长将内审计划的有关内容向受审方介绍，并
就注意事项、纪律要求及其它疑问与受审方沟通。
4.3.3 内审组成员在首次会议结束后，按内审计划的安排对受审方进行现场审核。
4.3.4 内审组成员应以体系文件和事实为依据，收集客观证据并做出公正的判
断，在检查表中客观记录有关资料。
4.3.5 受审方必须全力积极配合审核组的审核工作，保证人员、资料及现场的准备充分。
4．4分析审核情况
4.4.1 在现场审核结束后，审核组长召集审组员依据检查表的客观记录，共同对
现场审核结果进行汇总分析。
4.4.2对现场审核中发现的不合格事实要予以准确客观、具体的描述，判断其违
反了标准或体系文件的哪些具体条款，并填写《不合格报告》。
4．5末次会议
4.5.1在审核组汇总分析审核结果后，按审核计划的日程安排召开末次会议，并
在会议签到表上签到。
4.5.2 末次会议由审核组长主持，向受审方重申审核的目的、范围、依据，通报
审核的结果，宣读不合格报告的数量、内容及分布，宣布体系是否符合标准，是否得到有效实施的结论。
4.5.3 受审方领导根据审核情况及结果对责任部门提出整改要求。
4.5.4 审核组成员向受审方发放不合格报告，要求其在规定时间纠正不合格项。
4．6内审报告
4.6.1 现场审核结束一周内，由审核组长编制《内审报告》，报告内容应包括：
1）审核目的、范围及依据；
2）审核组成员及审核日期；
3）审核综述及不合格项目分布表。
4.6.2 审核组长将《内审报告》递交管理者代表审批后，于一周内发放给各单位。
4．7跟踪验证
4.7.1 审核组成员应对自己负责的不合格报告的纠正措施的完成情况进行验证。
4.7.2经验正纠正措施已按期完成，对不合格项进行关闭。经验证未按期完成的
纠正措施，要注明情况并报至管理者代表，继续跟踪直至纠正措施完成。
4.7.3 审核组长在内审结束后，将上述所有与内审有关的记录交品质部存档。 5．0相关文件与记录
PD 38 《纠正措施控制程序》PD 39 《预防措施控制程序》
QR-019 《年度审核计划》QR-020 《内审计划》
QR-021
QR-02
3QR-022 《内审报告》《检查表》《不合格报告》
管理评审控制程序
1．0目的
确保公司企业管理体系是适宜、充分、有效的，并能满足标准和方针、目标的要求。
2．0范围
公司最高管理层对公司企业管理体系运行的评审。
3．0职责
3．1总经理负责组织召开管理评审及批准《管理评审计划》、《管理评审报告》。
3．2管理者代表负责审核《管理评审计划》、《管理评审报告》。
3．3品质管理部负责编写《管理评审计划》、《管理评审报告》。
3．4品质管理部负责相关文件的收集和发放、保管。
3．5各单位负责准备相关的管理评审资料。
4．0程序
4．1评审计划的制定
4.1.1 品质管理部应于每次管理评审会议前两周拟出《管理评审计划》，经相关
领导审批后提前一周发放给各单位主管。单位主管应认真、准确学习《管理评审计划》。
4.1.2 评审计划包括评审目的、评审依据、评审组织、评审地点、评审时间、评审内容等。
4．2评审内容
4.2.1 依据近期的内审报告、服务质量汇总资料及其它有关质量、环保、安全等
重要信息，对体系的运作是否达到“三性一率”(三性即适宜性、充分性、有效性，一率即效率)的要求进行准确的评审；
1）内审结果是否准确，管理体系运作是否有效；
2）服务质量是否符合合同的规定；客户对投诉处理的反馈是否感到满意；
3）管理体系是否持续、有效、适宜；是否达到方针、目标规定的要求，指标能否实现；
4）服务过程的实施和监控是否达到预期目标，服务的符合性如何；
5）预防和纠正措施的实施是否有效；
6）以往管理评审中提出的问题是否有效、按时解决；
7）体系改进的建议；社区要求及相关方关注的问题；
8）环境管理绩效体现和职业健康安全管理绩效情况；
9）公司运作是否符合相关的法规要求；
10）其它需评审的内容。
4．3评审结果
4.3.1 每次管理评审后应形成完整的评审报告。评审报告应详细记录有关评审内容的结果。
4.3.2 对于评审中提出的不合格项，由相关单位提出纠正措施，按《纠正措施控
制程序》执行。
4.3.3 管理者代表负责验证纠正措施实施效果，及时向总经理汇报纠正措施执行
情况，并保证不合格关闭。
4．4评审报告的管理
4.4.1 品质部负责在批准评审报告后一周内将其发放给相关单位，正本由品质部
保存。报告正本与所有副本各项内容应完全一致，但管理者代表应在正本上填写验证相关措施的落实情况。评审报告保存期为3年。
4．5 总经理负责每年至少组织一次管理评审，时间间隔不超过一年度。计划管
理评审的召开时间为每年的第二季度。
4．6 必要时总经理有权决定临时进行管理评审。
4．7 管理评审以会议形式进行，参加人员为公司领导、单位负责人等人员。 5．0相关文件与记录
PD 38 《纠正措施控制程序》
PD 39 《预防措施控制程序》
QR-013《管理评审计划》
QR-014《管理评审报告》
推荐第4篇：内部审核程序
社会责任管理体系内审程序
1.0目的
审核社会责任体系的运作及其文件是否符合要求，确保社会责任体系持续有效的运
行。
2.0职责
2.1管理代表负责：
2.1.1 批准社会责任管理体系内部审核的“内部审核计划”和“内部审核报告”，
并监督审核的实施；
2.1.2 任命审核组长及审核员；
2.1.3 向社会责任管理体系管理评审会议报告内审中发现的主要问题和整改完成情况。
2.2审核组长负责具体组织实施内部审核。
2.3 各部门应对内部审核工作进行全面、密切的配合，对内审中出现的问题及
时组织纠正落实。
3.0工作程序
3.1 由管理代表根据审核部门及工作内容任命经培训的合适人选担任审核组长，
由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
3.2由审核组长选派具有内审员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核成员。
3.3审核组长组织编制本次内审的“内部审核计划”,其内容包括：
a) 审核的部门、目的、范围、日期；
b) 审核依据的文件；
c) 审核组成员分工情况；
d) 首次会议、末次会议安排及审核日程安排。
“内部审核计划”经管理者代表批准后下发执行。
3.4审核准备
3.4.1 审核组成员根据“内部审核计划”和各自的分工编制相应的“内部审核检查表”。“内部审核检查表”包括以下内容：
a) 受审核部门、计划审核的项目；
b) 所依据的文件的要点；
c) 抽样的方法和抽样的数量；
d) 完成该项检查的时间。
“内部审核检查表”须由审核组长审批。
3.4.2各审核员准备好并熟悉本次审核所依据的文件。
3.4.3由审核组长提前三天向受审核部门发出“内部审核计划”。
3.4.4受审核部门接到“内部审核计划”后，如对审核安排和审核的主要项目
有异议，
可在三天内通知审核组，经协商后另行安排。
3.5审核实施
3.5.1 审核开始，由审核组长主持召开受审核部门负责人及有关人员、审核组成
员参加的首次会议。宣布审核开始及相关要求。
3.5.3 审核中发现的问题用“不符合项报告”记录，并经该项工作负责人（或操
作者）确认，经审核组长审查同意后，填写“纠正/预防措施表”，以保证不符合项能被受审核部门所理解，便于纠正。
3.5.4 审核中发现的潜在不符合问题，审核员应及时通知受审核部门负责人报告
审核组长，必要时以观察项的方式提出，便于采取预防措施。
3.5.5 审核结束后，由审核组长主持召开受审核部门负责人及有关人员、审核组
成员参加的末次会议，通报审核结果。
3.6内部审核报告
3.6.1 由审核组长或其授权的审核员编写本次内审的“内部审核报告”，其内容包括：
a) 受审核部门、审核目的、审核范围和审核日期；
b) 审核依据的文件；
c) 审核员、受审核部门的主要参与人员；
d) 审核综述；
e) 不符合项的分布情况。
“不符合报告”作为内部审核报告的附件发至相应部门。
3.6.2内部审核报告由审核组长审查、管理代表批准后及时发放。
3.7内部审核报告的发放范围
3.7.1总经理、管理代表；
3.7.2受审核部门；
3.7.3不符合项所涉及的相应部门。
3.8纠正措施及验证、跟踪
3.8.1 各责任部门接到“纠正/预防措施表”后，应针对不符合事项，尽快组织
相应人员分析原因，制定纠正和改进措施，并在规定的时间内完成。
3.8.2审核组应积极向相应部门解释不符合项和须改进的方面。
3.8.2 审核组按预定期限对不符合项的纠正情况进行跟踪检查，验证建议措施的
有效性之
后在不符合报告的验证栏写明验证结果。
3.8.3 如在规定的时间内未完成同意的纠正措施，审核组应向管理代表报告并由
其进行裁决。
3.9内部审核的全部记录应由审核组长移交人事行管部予以存档。
4.0相关记录
6.1“内部审核检查表”
6.2“纠正/预防措施表”
6.3“内部审核计划”
6.4 “内部审核报告”
6.5 “不符合项报告”
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佛山市歌纳卫浴有公司
2013年度内部审核计划
1、审核目的：验证本公司质量（环境）管理体系是否符合ISO9001：2008标准
要求。
2、审核范围；质量手册所覆盖的产品和涉及部门（抽查）。
3、审核依据：ISO9001：2008标准、质量手册、程序文件、作业指导书等。
4、审核时间：2013年4月15日－18日
5、审核组：组长：姚海敏、杨爱军组员：庾惠姬杨淑贤 李雪艳黄木生
6、审核要求：
1）首、末次会议公司领导和各部门主管及内审员参加
2）在审核本部门期间部门主管和与之相关联的人员要在场参加，并指定专人
负责审核的相关工作。
3）受审核部门按审核计划的时间安排，准备好相关资料，接受审核。
4）审核计划时间调整在征得受审方同意后，由审核组长决定。
5）审核员与受审部门有直接责任关系时，应回避。
6）每天审核组反馈会请受审部门代表及陪同人员参加。
7、各部门具体审核时间见（内部审核实施计划）
佛山市歌纳卫浴有限公司内审组
2013年04月12日
编制：李雪艳审核：
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内部审核管理制度
1范围本制度明确了内部审核计划、审核准备、现场审核以及跟踪验证等方面的要求。 本制度适用于公司组织和实施内部培训质量管理体系审核。
2 规范性引用文件
2.1持续改进管理制度
3管理职责
3．1 管理者代表
3．1．1 负责公司管理体系内审工作，批准内部审核计划，主持首、末次会议。
3．1．2 任命审核组长，指定审核员。
3．1．3 协调、处理不符合项纠正反应延迟的协调
3．1．4 对审核结果进行评价，批准内部审核报告。
3．2 综合管理部
3．2．1 负责编制年度的内部审核计划。
3．2．2 负责发放《不符合报告》和对不符合项纠正情况的追踪验证，并保持记录。
3．3 内审审核组
3．3．1 审核组长
a) 编制《内审计划》，按计划要求实施现场审核。
b) 确定不符合项，编制《不符合报告》。
c) 向管理者代表提交审核发现，编制《内审报告》。
3．3．2审核人员
a) 经过内审培训，熟悉认可规范、确认准则，能胜任审核工作；
b) 了解受审核部门业务和质量活动要求。
c) 审核员不得审核自己部门，以保证其公证性、客观性。
3．4 被审核部门
3．4．1 积极配合审核组现场审核。
3．4．2 对不符合项采取纠正和预防措施。
4 管理内容与方法
4.1审核频次
4.1.1 内部审核每年至少进行一次（时间间隔不超过12个月）
4.1.2发生以下情况时，可增加审核频次：
4.1.2.1 组织机构发生重大变化；
4.1.2.2 发生重大服务质量投诉、相关方重大投诉。
4.1.2.3当法律法规发生更新和变化，公司培训服务和活动发生变化。
4.2.2审核准备
4.2.2.1 审核组长在内部审核实施前一周编制《内审计划》，经管理者代表批准。 计划内容包括:
a) 审核目的和范围；
b) 审核时间；
c) 审核依据；
d) 审核组组成；
e) 审核实施的活动安排。
4.2.2.2审核组成员按分工,根据质量管理体系文件要求编写《内审检查表》。
4.2.2.3 《内审计划》应提前5个工作日下达到受审核部门；受审核部门如有异议可与审核组长商议，由审核组长决定调整后的具体安排。
4.3实施审核
召开首次会议。
4.3.1.1 管理者代表主持；
4.3.1.2 各部门负责人及内审员在《会议签到表》中签到；
4.3.1.3 审核组长宣布审核计划。
4.3.1.4 管理者代表对受审核部门提出审核要求，宣布末次会议时间、地点；
4.3.2现场审核
4.3.2.1审核员按《内审检查表》实施审核，应以事实为依据收集审核证据，将审核发现记录在《内审检查表》中。
4.3.2.2 审核采取交流、观察、询问、查证的方式，内审员在审核结束时，应向受审核部门明确不符合项及应改进的问题。
4.3.2.3 现场审核结束，内审员个人应总结审核发现，初步确定不符合项。
4.3.2.4 审核组内部会议:审核组长主持会议,讨论审核发现，确定不符合项。
4.3.2.5内审员针对不符合事实，开出《不符合报告》。
4.3.2.6内审员对审核中发现的体系运行问题纠正的轻微问题，开具《问题清单》。
4.3.3召开末次会议。
4.3.3.1 末次会议由管理者代表主持；
4.3.3.2 审核组长报告审核情况，审核发现，宣读不符合项，并对公司质量管理体系运行的有效性作出评价。
4.3.3.3 《不符合报告》应经受审核部门负责人签字确认。
4.3.3.4 总经理讲话；管理者代表宣布末次会议结束。
4.3.7在审核过程中遇到有争议的问题，由管理者代表协调解决。
4.4跟踪验证
4.4.1相关部门接到《不符合报告》《问题清单》后，首先要对不符合进行纠正，以便得到及时整改，然后分析不符合产生的根本原因，针对原因提出有效的纠正/预防措施，以防止再发生。纠正措施要与不符合的严重程度相适应。具体按《持续改进管理制度》执行。
4.4.2审核组长或指定审核组成员对各责任部门制定的纠正措施予以跟踪验证，作好记录。
4.5审核报告
4.5.1在现场审核结束后，审核组长编制《内审报告》，管理者代表批准。
4.5.2组长在不符合项关闭后将审核报告发至各相关部门。
4.5.3综合管理部保存内部审核活动的全部记录。《内审报告》作为管理评审的输入之一。5相关文件
5.1 持续改进管理制度
6相关记录 6.1《内审计划》 6.2 《内审检查表》 6.3 《不符合报告》 6.4 《问题清单》 6.5《会议签到表》 6.6 《内审报告》
推荐第7篇：内部审核程序
标题：内部审核
文件编号：LAB-QM-023
生效日期：2006年07月01日
编制人：XXX
批准人（签字）： XXX
版本号：A 修订号：0 发布日期：2006年06月06日 发布部门：管理层 审核人： XXX 页码：第 1 页 ， 共 3 页
内部审核
1.目的
规定实验室内部质量审核的工作程序、要求和人员职责，以保证内部质量审核有效实施，建立一个可持续改进的质量管理体系。
2.范围
实验室组织的或各专业实验室组织的定期的或特殊情况下的内部质量体系审核。
3.职责
3.1 科主任负责《年度内部质量体系审核计划》的批准。
3.2 质量主管负责《年度内部质量体系审核计划》的审核，组建内部质量体系审核组，并任命组长；审批《内部质量体系审核实施计划》以及《内部质量体系审核报告》。
3.3 质量管理小组负责内部质量体系审核的具体组织工作，负责策划和制定《年度内部质量体系审核计划》，并妥善保管《年度内部质量体系审核计划》、《内部质量体系审核实施计划》、《内部质量体系审核报告》和《内部质量体系审核不合格报告》以及相关的会议记录。
3.4内部质量体系审核组长负责编制《内部质量体系审核实施计划》，并组织、领导与控制现场审核全过程的实施。现场审核结束后，负责审批、汇总分析《内部质量体系审核不合格报告》，认可受审核部门制订的纠正措施，并编写《内部质量体系审核报告》，以及跟踪、验证纠正措施的实施情况。
3.5内部质量体系审核组成员要在审核组组长的领导下进行具体的审核准备、实施、跟踪和验证工作。负责编制《内部质量体系审核检
查表》，填写《内部质量体系审核不合格报告》，作好会议记录。
3.6 受审核部门负责人要积极配合审核组对本部门的质量审核，负责针对审核中发现的不合格项，及时采取纠正措施。
4.工作程序
4.1 审核策划
4.1.1 常规审核
内部质量审核应在质量体系建立并试运行一段时间之后进行。质量管理小组负责策划和制订年度内部质量体系审核计划。该计划需规定审核的准则、范围、频次和方法等，应确保覆盖全科质量体系的内部质量审核每年不少于一次，两次审核的间隔不超过12个月。该计划经质量主管审核、科主任批准后实施。
4.1.2 特殊情况下的追加审核
发生以下情况，必须追加内部质量审核，这种内部质量审核可针对重点部门或重点项目进行。
质量方针和质量目标有较大改变；
科室组织结构、管理体系发生重大变化；
发生医疗事故、重大医疗缺陷
病人或临床医护人员对某一环节连续投诉；
科室重要工作场所搬迁或环境变更；
第
二、三方审核前；
医学实验室认证注册资格证书即将到期。
此外，质量主管还可在内部质量体系审核计划实施过程中，适时地根据科室质量体系的运作情况、各部门的重要性和以往审核结果，对该计划进行修订和补充，如对问题较多的部门、重要的部门加大审核力度、增加审核频次等，以确保提高质量管理体系的有效性和符合性。
4.1.3 各专业实验室内部质量体系审核
各专业实验室在与全科内部质量体系审核年度计划不冲突的前提下，可根据本实验室质量情况、工作状况等，自行策划和制订审核计划，并经各实验室负责人批准后，自行组织实施。
4.2 审核准备
4.2.1 成立内部质量体系审核组
内部质量体系审核准备阶段，由质量主管负责组建内部质量体系审核组，质量管理小组负责具体工作。内部质量体系审核组组长由质量主管担任，组员由质量主管指定。内部质量体系审核组成员由具有内部质量体系审核员资格的人员担任，且应具有相应的从事审核准备工作、现场审核、编写审核报告、跟踪与监督的能力。
4.2.2 编制实施计划
内部质量体系审核组组长指定其成员制订具体的《内部质量体系审核实施计划》，并对其审批，质量管理小组备案。该计划内容应包括：审核的目的、范围、依据、类型和方法、审核组成员分工、审核日程安排等内容，经质量主管批准后发至受审单位。审核员不能审核本单位的工作。
4.2.3 编写检查表
内部质量体系审核组成员在审核实施前，应熟悉相关文件和资料，对照标准和质量管理体系文件的要求，结合受审核部门的特点，编制被审核部门的《内部质量体系审核检查表》。
4.2.4 通知受审核部门
内部质量体系审核组应在审核实施3天前，与受审核部门负责人沟通，确定审核具体事宜，包括审核的具体时间、受审核部门的陪同人员。
4.3 审核实施
4.3.1 首次会议
4.3.1.1 由审核组组长主持召开首次会议，审核组成员、受审核部门
负责人及质量管理小组等相关人员参加。
4.3.1.2 会议内容应包括：介绍审核组成员，重申审核的范围和目的，介绍实施审核的程序、方法和时间安排，确立审核组和被审核方的正式联系，确认审核工作所需设备、资源已齐备，确认审核期间会议安排，澄清审核计划中不明确的内容等。
4.3.1.3 会议应有专人负责记录，并由质量管理小组存档。
4.3.2 现场审核
4.3.2.1 审核组组长控制审核全过程，即控制审核计划、进度、气氛和审核结果等，严格执行纪律，确保审核客观公正。审核人员按照《内部质量体系审核实施计划》以及《内部质量体系审核检查表》对受审核部门实施现场审核，并做好审核记录。
4.3.2.2 现场审核注意事项：
抽样要做到随机、分层、均衡；
证据的收集要做到问、听、看相结合，现场观察和文件、记录的
查阅相结合。要确保证据的真实性、客观性、可追溯性，要认真做好记录。
4.3.3 填写不合格报告
审核员发现不合格后，应做好记录。经审核组确定的不合格项，由主审核员填写《内部质量体系审核不合格报告》。
4.3.4 审核结果汇总分析
审核组长召开审核组全体会议，依据审核员提交的《内部质量体系审核不合格报告》，进行汇总分析，评价受审核部门质量体系的符合性和有效性，拟定审核结论。审核组要在末次会议前，与受审核部门负
责人就不合格项进行沟通、确认，以达成共识。如争论确实难以协调，应提请科主任解决。
4.3.5 末次会议
4.3.5.1 现场审核结束后，召开末次会议，由审核组组长主持，审核组全体成员、受审核部门负责人或其委派的代表以及质量管理小组相关人员参加，必要时可扩大参加人员的范围。
4.3.5.2 末次会议上，审核组组长报告审核结论，审核结论应包括受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运行、实现总的质量目标和部门质量目标的有效性、该部门质量工作的优缺点等方面作出客观公正的评价。然后，按重要程度依次宣布不合格报告的数量和分类，要求受审核部门负责人在不合格报告上签名认可，并在规定期限内制订出纠正措施计划。审核组组长还应澄清或回答受审核部门提出的问题，并告知审核报告发送的日期。
4.3.5.3 会议由专人负责记录，并由质量管理小组存档。
4.3.6 审核报告的编写与发放
4.3.6.1 内部质量体系审核后，由审核组组长编写《内部质量体系审核报告》，向科主任报告，并由质量管理小组发至受审单位。
4.3.6.2 审核报告的内容应包括：审核的目的和范围，审核组成员、受审核部门名称及其负责人、审核日期，审核的依据文件，不合格项的观察结果（全部不合格报告作为附件），审核结论，审核报告的发放清单。
4.3.6.3 《内部质量体系审核报告》及其附件等由质量管理小组存档。
4.4 纠正措施
4.4.1 纠正措施的制定
4.4.1.1 内审中提出的不合格项，由受审核部门调查分析原因，有针对性地提出纠正措施，以及完成纠正措施的期限。如受审核部门坚持不同意对不合格项的判定，也不肯提出纠正措施，应提交科主任仲裁。
4.4.1.2 纠正措施必须经审核组认可，质量主管批准后，方可实施。纠正措施制订期限为7天。
4.4.2 纠正措施的实施、跟踪和验证
4.4.2.1 纠正措施的实施、监督以及完成时限，按照《纠正措施控制程序》的规定执行。
4.4.2.2 审核组应对纠正措施进行跟踪，如纠正措施不落实，及时与受审核部门负责人沟通，并向质量主管报告。纠正措施完成后，审核组应及时验证，验证内容包括各项纠正措施落实情况、完成时限及纠正效果。
4.4.2.3 验证记录要写入《内部质量体系审核不合格报告》。
5.相关文件
5.1 《纠正措施控制程序》
5.2 《质量记录控制程序》
6.质量记录
6.1 《年度内部质量体系审核计划》
6.2 《内部质量体系审核实施计划》
6.3 《内部质量体系审核检查表》
6.4 《内部质量体系审核不合格报告》
6.5 《内部质量体系审核报告》
推荐第8篇：内部质量审核
内 部 质 量 审 核
1目的和范围
对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；对从产品开发、过程开发、到批量生产各个阶段的质量能力进行评价，以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度；以适当的频次审核生产和交付阶段的产品，以确定产品符合顾客规定要求的程度。
本程序适用于本公司内部质量体系审核、过程审核、安全法规件审核、供应商产品过程审核、产品质量审核的要求、内容和方法。
2 术语
本程序引用ISO/TS16949：2002标准的有关术语。
3 职责
3.1技术质量部负责组织内部质量审核工作。
3.2其他部门负责配合实施内部质量审核工作。
4 工作程序
4.1内部质量体系审核
4.1.1技术质量部每年初根据公司的实际情况，编制覆盖所有过程、所有部门、所有班次的《年度内部质量体系审核计划》，经管理者代表批准后执行。内部质量体系审核的频次通常为每年审核1-2次，如若出现重大质量问题、用户抱怨时,或第
二、三方审核前，可适当增加审核频次；
4.1.2内部质量体系审核的依据包括公司的质量体系文件、ISO/TS16949标准的要求、质量计划及有关的法律、法规要求。
4.1.3内部质量体现审核人员必须是经过内审员培训班结业，并取得资格证书，具备审核工作所要求的技能，能坚持客观公正的人员；审核人员不能审核自己的工作；
4.1.4技术质量部负责跟踪审核人员的审核经历，连续2年内不参加内审的审核人员，一般不再具备审核员资格。
4.1.5内部质量体系审核前的准备
4.1.5.1管理者代表确定审核小组组长及审核组成员。
4.1.5.2根据年度内部质量体系审核计划，审核小组组长编制覆盖所有班次的《内部质量体系审核日程安排》，及审核组成员分工，经管理者代表批准后发到各被审核部门。
4.1.5.3受审核部门应按《内部质量体系审核日程安排表》，做好有关证实资料的准备。
4.1.5.4审核组制定《内部质量体系审核检查提纲》。
4.1.6内部质量体系审核的实施
4.1.6.1必要时,审核小组组长主持召开审核的首次会议，被审核部门的负责人和有关接待审核的人员参加；由审核小组组长介绍审核的安排、采用的方法和有关注意事项；并澄清、解释审核中的某些不确定内容。
4.1.6.2审核人员参照审核检查提纲，进行现场审核，通过找有关人员交谈，现场检查和核对，查阅有关的质量记录，验证所开展的质量活动是否符合文件规定；审核员在查证过程中应做好审核记录，公正地评价该项目符合的程度，发现不合格项，则填写《不合格项报告》，并经受审核方确认；
4.1.6.3现场审核过程中，受审核方应实事求是地回答提问，主动提供证实材料；
4.1.7现场审核结束后，审核小组组长主持召开审核末次会议，审核人员报告在现场审核中发现的不合格项具体事实；审核小组组长报告本次审核的结论，提出需整改的项目建议。
4.1.8审核组长负责起草审核报告，经审核组统一意见后，编制《内部质量体系审核报告》，并经管理者代表批准后，连同《不合格项报告》报技术质量部。
4.1.9技术质量部针对不合格项进行原因分析，制订纠正措施，连同《内部质量体系审核报告》发放相关职能部门和公司领导，并负责纠正措施的跟踪、验证和评估，确保不合格得到彻底关闭。
对实施纠正措施所引起的文件更改，按程序文件《文件和资料控制程序》执行。
4.1.10受审核部门在接到《不合格项报告》后，负责实施和按期完成纠正措施。
4.1.11技术质量部负责整理和保管内部质量体系审核资料，并提交管理评审。
4.2过程审核
4.2.1本公司过程审核的种类分为
○计划内或计划外的过程审核；
○内部或外部的过程审核；
4.2.2过程审核的范围
○针对产品全过程进行审核，包含安全法规件的质量审核；
○针对产品某一工序/过程或服务的某一环节进行审核；
4.2.3过程审核的时机
○按计划进行审核；
○针对事件或问题进行审核；
○根据顾客要求进行审核。
4.2.4由技术质量部每年初制订《年度过程审核计划》，分为内部和供应商的审核，报管理者代表批准；计划制订的依据包括：新产品、新过程、新合同定单、生产地点转移、顾客以及相关法律法规的特殊要求、不同种类的过程和工艺流程、职能多且责任分散的过程等。
4.2.5过程审核准备
4.2.5.1技术质量部根据过程审核计划和有关信息，确定审核范围（如是否包含安全法规件审核），准备《过程审核提问表》和/或《安全法规件质量审核记录》。
4.2.5.2由管理者代表委派过程审核组长和有资格的审核员，资格要求是：经过过程审核相关培训，每年至少参加过一次过程审核，对审核过程基本了解，有一年以上的工作经验。
4.2.5.3过程审核员根据确定的审核范围和过程审核提问表，划分过程的工序、过程描述、影响参数，确定审核流程。
4.2.5.4审核小组在审核前通知被审核部门作好审核准备。
4.2.6过程审核实施
4.2.6.1必要时审核组长召集相关部门人员召开首次会议,明确过程审核目的、分工、审核范围等内容.
4.2.6.2过程审核员根据《过程审核提问表》（和《安全法规件质量审核记录》），进行审核和作出记录，发现有不符合或存在风险时，应及时向陪同人员解释，现场澄清不明之处。
4.2.6.3在过程审核时，要对过程质量是否与作业指导书、工艺文件、程序文件、产品以及过程的技术标准、顾客要求和法规要求相互一致，并对是否能保持下去进行综合评价。
4.2.6.4在审核时如发现严重的缺陷，审核员必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。
4.2.6.5过程审核员在审核过程中应认真检查审核提问的内容是否遗漏，被审核部门应主动配合审核工作。
4.2.6.6对供应商的审核，审核员应对供应商进行口头保密承诺，并自觉执行。
4.2.7评分与定级
4.2.7.1过程审核员对每个提问符合要求的程度进行评分，未涉及项评分用《nb》表示，不计入评分；评分标准如下：
分 数 评价对单项要求的符合程度
10 完全符合要求
8 绝大部分符合要求，有少量偏差
6 部分符合要求，有较大偏差
4 符合不足，偏差严重
0 完全不符合要求
注：《绝大部分》应理解为3/4以上的规定都被证实有效且无特别风险。
4.2.7.2依据已确定的审核范围和提问评分结果，计算出相关过程要素符合率，然后计算出整个过程的总符合率，计算公式如下：
EE= 各个提问的实得分之和 ＆#215;100%
各个提问的满分之和
其他相关计算方法参照VDA6.3过程审核参考手册。
4.2.7.3根据过程总符合率的结果，进行定级（该项只适用供应商的过程审核），标准如下： 总符合率（%） 对过程的评定 级别名称
90~100（含90） 符合 A*
80~90（含80） 绝大部分符合 AB*
60~80（含60） 有条件符合 B*
小于60 不符合 C
注：*
1、若总符合率超过90%或80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到25%以下，则必须从A级降到AB级或从AB级降到B级。
2、若有的提问得分为零，而且不符合情况可能导致给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把被审核方从A级降到AB级或从AB级降到B级。
3、必须在审核报告中说明降级的原因。
4、如果过程审核的结果满足不了要求，则可对已有的质量管理体系的审核结论提出疑问，必要时要重新进行质量管理体系的审核。
4.2.8末次会议：必要时由审核组长（或供应商负责人）组织相关部门人员召开末次会议，主要议题是：
○审核过程的总结：主要是审核过程中发现的风险点，以及对产品质量的影响，提出纠正措施要求； ○被审核方签字确认审核报告的结果。
4.2.9纠正措施及其有效性的验证
4.2.9.1过程审核结束后，由审核组长在3天内作出评分和《过程审核报告》，如涉及安全法规件，还需编制《安全法规件质量审核报告》，报公司领导批准后送技术质量部（第二方审核时应发给供应商一份）。
4.2.9.2技术质量部接到《过程审核报告》后，应按照《纠正和预防措施控制程序》的要求，组织责任部门人员进行认真分析，制订切实有效的纠正和预防措施，由责任部门负责实施，并明确措施完成的具体日期。
4.2.9.3技术质量部负责纠正和预防措施的有效性验证，直至解决问题为止。有效性验证可以通过下列方式：
○抽检
○产品审核
○过程审核（相关的部分过程）
○设备和过程能力调查
○实施状况/解决程度核实
4.2.10《过程审核报告》、审核记录、纠正和预防措施及跟踪验证记录由技术质量部归档。
4.3产品质量审核
4.3.1技术质量部负责按照附表1《产品质量缺陷严重性分级原则》，制订《产品质量审核评级指导书》,并于每年初制订《年度产品质量审核计划》，确定审核的频次和范围，经管理者代表批准后实施。
4.3.2产品质量审核的主要内容为产品功能、尺寸、外观、包装及标识等方面。
4.3.3产品质量审核的实施
4.3.3.1技术质量部确定审核人员和时间，准备产品质量特性检测手段、相关文件与记录表格；
4.3.3.2产品质量审核的对象应为生产和交付适当阶段的产品。抽样数量为5—10个样品。
4.3.3.3产品质量审核员对抽样产品,对照《产品质量审核评级指导书》中的要求，逐项检验或试验，
并将结果记入《产品质量审核报告》。
4.3.3.4在审核时如发现可能导致用户异议的缺陷，无论是否属于《产品质量审核评级指导书》中要求的项目，都应予以注意并作出评价。
4.3.4产品质量审核结束后，审核员按照附表2《产品质量审核评审原则》，完善《产品质量审核报告》，内容包括：审核产品的名称，审核时间、地点；检测或试验所观察到的缺陷记录；审核结果的统计数据；产品质量缺陷情况；改进措施及建议；审核结论等。并报技术质量部。
4.3.5纠正措施及跟踪
4.3.5.1.产品质量审核时发现缺陷平均累计得分超过100分（累计缺陷得分满100分，视同为一个A类致命缺陷），产品质量审核员应立即开出《不合格品评审处置单》，按程序文件《不合格品控制程序》执行。
4.3.5.2技术质量部在接到《不合格品评审处置单》后，应提出改进措施、处置意见，由生产采购部负责及时实施。
4.3.5.3技术质量部负责改进措施的跟踪、验证。
4.3.6产品质量审核记录、报告由技术质量部负责保管，定期归档。
5相关记录
Q/DM80301 年度内部质量体系审核计划
Q/DM80302 内部质量体系审核日程安排
Q/DM80303 内部质量体系审核检查提纲
Q/DM80304 不合格项报告
Q/DM80305 内部质量体系审核报告
Q/DM80306 年度过程审核计划
Q/DM80307 过程审核提问表
Q/DM40301 安全法规件质量审核记录
Q/DM80308 过程审核报告
Q/DM40302 安全法规件质量审核报告
Q/DM80701 纠正和预防措施报告
Q/DM80309 产品质量审核评级指导书
Q/DM80310 年度产品质量审核计划
Q/DM80311 产品质量审核报告
Q/DM80501 不合格品评审处置单
编 制 审 核 批 准
附表1：
产品质量缺陷严重性分级原则
缺陷级别 严重性 缺 陷 说 明 缺陷加权分值
A 致命缺陷 a) 外观有严重缺陷，并暴露在可视表面；b) 关键尺寸超差，影响到下工序，给装配造成困难，影响产品的主要性能；c) 产品安全性、可靠性无保障。 100
B 严重缺陷 a) 外观有缺陷，暴露在可视表面；重要尺寸超差，影响到下工序，但不影响产品主要性能。 50
C 一般缺陷 a) 外观有缺陷，但不暴露在可视表面；b) 重要尺寸超差，影响到下工序，但可以从尺寸链中得以弥补，不影响产品性能。 10
D 轻微缺陷 a) 外观轻微缺陷，但重复出现的；b) 不涉及到关键尺寸，不影响下工序装配相关尺寸的尺寸超差，但重复出现的。
1附表2：
产品质量审核评审原则
产品质量审核评审的结果，以单台平均缺陷分值LQ=（100∑A+50∑B+10∑C+∑D）/n为评分标准。
1、若LQ≥10则抽取样品所代表的该批次产品不能出库，由技术质量部对其提出改进措施及处置措施。包括下述几种情况：
a.单台缺陷为满一个A类缺陷；
b.单台缺陷为满二个B类缺陷；
c.单台缺陷为一个B类缺陷和满五个C类缺陷；
d.单台缺陷为一个B类缺陷和满五十个D类缺陷；
e.其余状况照次类推
2、若LQ
3、若LQ=0则代表本次审核结果为零缺陷。
推荐第9篇：内部审核报告
2007年度内部审核报告
编号：2007-3第 1 页共 2 页
一、审核目的
按照2007年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。
二、审核范围
公司各部门质量管理体系所涉及的全部要素。
三、审核依据
（一） 实验室资质认定评审准则
（二） 公司《质量手册》、《程序文件》。
四、审核组成员
组长：吴春来
组员：陈洪玲、车玉玲
五、审核情况
审核组于2007年10月18日-10月19日对土工试验室、材料试验室、综合业务办公室等部门进行了内部质量审核。本次审核依据实验室资质认定评审准则及相关文件，针对上述部门所涉及质量管理体系运行的全部要素，从试验任务接收开始，到出具试验报告服务客户的全过程，通过采取随机抽样方法对公司各部门的质量管理体系文件执行情况进行了核查。
本次审核对试验报告、仪器设备档案、计量证书、现场考核及质量手册和程序文件的执行情况进行了核查。审核组根据核查结果共开具3份不符和项报告，内容如下：
2007年度内部审核报告
编号：2007-3第 2 页共 2 页
（一）对试验室人员进行现场考核，其中少数人员对质量方针和质量目标不了
解。不符合实验室资质认定评审准则附表 4.2.2.d)的规定。
（二）经过检查发现设备操作人员操作证不全。不符合实验室资质认定评审准
则附表 5.1.2a)的规定。
（三）试验室内没有相应的应急处理措施。不符合实验室资质认定评审准则附
表 5.1.3的规定。
以上问题已经受审核部门确认并签字正在整改当中。
六、审核结论及建议
通过本次内部质量审核，审核组认为：
我公司质量手册和程序文件内容，基本满足实验室资质认定评审准则的要求。公司各部门基本能够按照质量体系文件要求执行，但仍存在一定的问题和欠缺。说明在体系运行过程中还存在着管理不到位的问题。由于此次内部质量体系审核采取抽样方法，有些问题和欠缺可能未被发现。因此，希望各部门在整改过程中，对存在的问题认真查找不符合或欠缺的原因，举一反三查找类似问题并进行纠正并采取相应的预防措施。以上报告当否，请批示。
编制：批准：
内审组
2007年10月22日
推荐第10篇：内部审核报告
2008年度内部审核报告
编号：2008-3第 1 页共 2 页
一、审核目的
按照2008年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。
二、审核范围
公司各部门质量管理体系所涉及的全部要素。
三、审核依据
（一） 实验室资质认定评审准则
（二） 公司《质量手册》、《程序文件》。
四、审核组成员
组长：吴春来
组员：陈洪玲、车玉玲
五、审核情况
审核组于2008年12月20日-12月21日对土工试验室、材料试验室、综合业务办公室等部门进行了内部质量审核。本次审核依据实验室资质认定评审准则及相关文件，针对上述部门所涉及质量管理体系运行的全部要素，从试验任务接收开始，到出具试验报告服务客户的全过程，通过采取随机抽样方法对公司各部门的质量管理体系文件执行情况进行了核查。
本次审核对试验报告、仪器设备档案、计量证书、现场考核及质量手册和程序文件的执行情况进行了核查。审核组根据核查结果共开具3份不符和项报告，内容如下：
2008年度内部审核报告
编号：2008-3第 2 页共 2 页
（一）对材料试验室仪器设备进行现场检查，发现FZ-31A沸煮箱没有标识表明
其状态。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.4.6的规定。
（二）对土工试验室检查发现个别土样没有样品标识。不符合实验室资质认定
评审准则附表 5.6.6的规定。
（三）检查试验报告发现CL09018报告中计量单位使用不准确。不符合实验室
资质认定评审准则附表 5.8.1的规定。
以上问题已经受审核部门确认并签字正在整改当中。
六、审核结论及建议
通过本次内部质量审核，审核组认为：
我公司质量手册和程序文件内容，基本满足实验室资质认定评审准则的要求。公司各部门基本能够按照质量体系文件要求执行，但仍存在一定的问题和欠缺。说明在体系运行过程中还存在着管理不到位的问题。由于此次内部质量体系审核采取抽样方法，有些问题和欠缺可能未被发现。因此，希望各部门在整改过程中，对存在的问题认真查找不符合或欠缺的原因，举一反三查找类似问题并进行纠正并采取相应的预防措施。以上报告当否，请批示。
编制：批准：
内审组
2008年12月21日
第11篇：内部审核报告
连云港市建设工程质量检测中心有限公司
2011年内部审核报告
为验证公司按《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）要求建立质量体系之后，本公司质量管理体系的符合性、适宜性和有效性，并进一步提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行，同时为资质认定现场复评审做好准备工作，依据本公司程序文件BESGRD-CX-14《质量体系内部审核程序》中的规定和《2011年质量体系内部审核工作计划》安排，本公司于2011年8月3日5日进行了质量管理体系内部审核，现将审核情况报告如下：
一、概述
本次内审活动按照公司质量负责人批准的《2011年质量体系内部审核工作计划》进行。内审组于2011年8月3日召开了首次会议，内审组成员是王珂和曹刚，内审组长为质量负责人王珂担任。根据内审计划及实际情况，按内审检查表于8月3日对所有管理要素进行了逐一审核，8月4日对所有技术要素进行了逐一审核，8月5日召开了内审组末次会议。
二、审核目的
1、掌握本公司的质量管理体系对《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）的运行情况；评价对客户、法律机构和认证组织要求的符合性；确定所实施的质量管理体系满足质量方针和目标的有效性。
2、根据内审情况做出改进和完善质量管理体系的决策。
3、通过了解质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件，同时提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行。
4、为资质认定及实验室认可评审做好准备工作。
三、审核范围
1、审核内容包括《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）中“组织、管理体系、文件控制、人员、设施和环境条件”等在内的全部要素；
2、审核对象包括公司质量管理体系所涉及的所有科室部门、场所和过程（要素）。
3、初评准备工作及相关材料准备情况。
四、审核依据
1、《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）；
2、检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）
3、《质量手册》、《程序文件》等质量体系文件；
4、《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国计量法实施细则》、《实验室和检查机构资质认定管理办法》等适用的法律法规；
5、客户投诉、顾客反馈等。
五、审核方法
由内审组长在审核前一星期通知被审核人员，确定审核日期后依据分工进行现场审核和查阅记录、资料，包括检测设备使用手册、样品采集/送检记录、检测原始记录、检测报告等记录资料；填写审核检查表、质量体
系审核不符合报告，对审核过程中发现的不符合项进行详细记录。
六、现场审核情况概述
本次审核按《质量手册》中4.14条款“内部审核”和《质量管理体系内部审核程序》要求，编制了《2011年内部审核实施计划》并按计划进行了实施。
2名内审员组成审核小组，分别按要求编制了相应的内部审核检查表，内部审核时间安排也已提前一星期通知各受审核部门。
审核组在各科室积极配合下，按内审实施计划安排，分别到科室采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。审核员发现的不合格项已向受审科室负责人指明，并签字确认。
本次审核共提出《质量体系审核不符合报告》6份，具体的不符合项事实为：
1、查阅供应商资料,发现德美中贸国际贸易有限公司的营业执照年检已经过期，不符合《实验室资质认定评审准则》中4.5条款及《检测和校准实验室认可准则》4.6.4的要求。
2、查阅样品编号为200161的化学需氧量的原始记录（BESGRD-JL-JS-L11），检测者没签字，不符合《实验室资质认定评审准则》中4.9条款及《检测和校准实验室认可准则》4.13.2.1的要求。
3、发现实验室存放的废液没有处理措施，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.2.4条款及《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》CNAS-CL10中5.3.3的要求
4、现场发现实验区域没有明显，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.2.6条款及《检测和校准实验室认可准则》5.3.4的要求
5、查阅检测人员的标准，发现李世霞手中的HJ/T399-2007标准没有受控，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.3.3条款及《检测和校准实验室认可准则》5.4.1的要求
6、发现停用的气相色谱仪没有张贴停用（红色）标识，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.4.2条款及《检测和校准实验室认可准则》5.5.7的要求
七、纠正、预防及改进措施
此次审核中发现的6个不符合项均已经责任科室确认，并协商制订了纠正措施及完成时限限期整改，以保证管理体系的有效运行。内审员将对纠正措施实施情况进行跟踪验证，以确保纠正措施被切实落实。经质量负责人批准，质控科和业务办公室的不符合将延期纠正。
八、审核结论
1、公司按照《实验室资质认定评审准则》及《检测和校准实验室能力认可准则》要求，在2011年度对质量管理体系进行了相应的完善和调整。质量管理体系能够满足《实验室资质认定评审准则》及《检测和校准实验室能力认可准则》要求，有能力提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品和服务。
2、质量方针和质量目标基本得到实现，现有质量体系具有充分的符合性、有效性和充分性。
3、从本次内审可以看出，质量体系管理已深入到公司所有检测人员和
检测环节。虽然体系从建立到现在仅仅4个月，但在公司领导的支持及检测人员的努力下，公司从人员、设备、标准物质和文件管理到日常质量监督、内部审核，都有了质的提高。
九、质量体系改进建议：
1、质量体系运行以质量体系文件为依据，建议公司及各科室继续开展多种形式的质量体系文件培训，加强公司普通检测人员的质量意识，使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，保证体系运行的持续有效。
2、各科室要根据不符合报告举一反三，查看本科室是否存在同样的问题，进一步查错堵漏，制定纠正措施。
编制人：批准人：
二O一0年八月十六日
第12篇：10内部审核
第十节内部审核
一、判断题
请将你的判断符号填在()内，对的为“√”；错的为“×”。
1．内部审核的主要依据是评审准则和质量手册，可不考虑国家法律法规的要求。
()
答案：×
2·内部审核的直接目的是为了使外部评审能顺利通过做准备。f、
答案：×
3．空警妻孥万粤要审查管理体系文件是否符合要求，还要审查该实验室是否有效执行了文件及执行的效果。
答案：√
4·管理体系审核只是审查实验室的管理体系文件是否符合评审准则的要求。
()
答案：×
5·内审员不应对自己承担的工作进行审核，以确保审核的公正性和客观性。()答案：√
6·实验室为使审核人员独立于被审核的工作，决定不再培训内审员，而是聘请两位外单位经过培训并确认其资格的内审员进行内审。()
答案：×
7·定期进行管理体系内部审核与管理评审是实验室质量负责人的职责。()答案：×
8-实验室内部质量管理体系审核人员必须经培训合格并被授权。()
答案：√
9·实验室的内审员负责内部管理评审工作的组织和实施。()
答案：×
10·实验室的内部审核主要是覆盖技术部门、检测场所和工作流程。()
答案：×
二、选择题
在下列每小题的备选答案中至少有一个是正确的，请将正确选项前的字母填在（）内。
1·按照《评审准则》规定，实验室定期进行内部质量审核应由()承担。
A·实验室管理者指定的人员B．技术负责人
c·受过培训并有资格的人员D．质量监督员
答案：C
2．实验室每年度内部审核活动应覆盖()。
A．经常出现问题的检测室B．关键的管理部门C．客户投诉最多的部门
D．管理体系的全部要素和所有活动
答案：D
3．实验室内部审核的目的是()。
A．评价实验室是否持续地按管理体系的要求运行
B．改进和完善管理体系
C．对实验室管理评审的补充和完善
答案：A
4．内审的首末次会议由()主持。
A．审核组B．最高管理者C．审核组长D．质量负责人
答案：C
5．哪项质量活动，不属“内部审核”()。
A．验证实验室质量活动持续符合实验室管理体系文件和评审准则要求
B．不断适应检测市场和标准更新的改进管理体系的活动
c．有计划对管理体系各部门、各岗位和所有工作场所的质量活动，按照评审准则19个要素进行每年不少于1次的系统独立的符合性检查
D．编写审核报告，跟踪验证不符合项整改效果
答案：B
6．定期内部审核一般是审核()。
A．出现问题的部门B．客户抱怨的部门
c．管理体系的全部要素
答案：C
7．当内部审核中发现实验室检验或校准结果的正确性或有效性可疑时，实验室应立即采取()，并书面通知可能已经受到影响的所有委托方。
A．纠正措施B。预防措施C．改进措施
答案：A
8．实验室对管理体系运行全面负责的人是()。
A．最高管理者B．质量负责人c．技术负责人
答案：B
9．下列活动中的哪一项必须由与其工作无直接责任的人员来进行()。
A．管理评审B．合同评审
c．监督检验D．管理体系内部审核
答案：D
10．如果在管理体系内部审核中没有发现任何不符合项，则()。
A．审核无效，审核员应重新抽样调查
B。审核员应延长审核时间直到发现不符合项
C．此管理体系没有不符合项
答案：C
11．实验室的客户请一个有资格的机构对该实验室进行管理体系审核，这种审核称为()。
A．第一方审核B．第二方审核c．第三方审核
答案：B
三、问答题
1．内部审核和管理评审的联系和区别是什么?(用文字叙述)
参考答案：两者联系：内部审核和管理评审都是对管理体系进行评价的方式。内审结果作为管理评审的输人材料之一。
两者区别：
(1)目的不同
内部审核——确定质量活动及其结果的符合性和有效性：
管理评审——确定质量方针、目标和管理体系的适应性和有效性。
（2）依据不同
内部审核——依据评审准则和有关法律法规、质量管理体系文件和技术标准； 管理评审——依据顾客的期望、外部机构的评审结果，内部监督、内部审核的结果等，
重点在于改进。
(3)范围不同
内部审核——要求每年度覆盖管理体系的19个要素和实验室的所有与质量有关的活动；
管理评审――要求对管理体系和检测活动进行评审，应考虑到10个方面的工作内容。
(4)层次不同
内部审核－一控制质量活动及结果符合质量方针、目标的要求，属战术性的；管理评审——控制质量方针、目标本身的正确性，属战略性的。
（5）组织者不同
内部审核——由质量负责人组织，内审员实施：
管理评审——由最高管理者组织。
（6）结果不同
内部审核——(发现和) 纠正不符合项，使质量管理体系更有效地运行；
管理评审——改进质量管理体系，修订质量手册和程序文件，提高质量管理水平和能力。
2.简述质量监督员与内审员职责的主要区别。
3．内部管理体系审核的一般步骤是什么?
参考答案：内部管理体系审核的一般步骤是：
(1)内部审核策划与准备；
(2)内审的实施：
(3)编写内审报告：
(4)跟踪审核验证；
(5)内审的总结。
4．内部审核的作用是什么?内部审核的依据是什么?
参考答案：内部审核的作用：内部审核是检查本单位各个质量活动是否符合评审准则与管理体系文件的一项重要工作。通过内审，能自我发现问题、分析问题、解决问题，以实现管理体系的持续改进。
内部审核的依据主要包括：
(1)实验室的质量方针、目标和质量管理体系文件；
(2)客户的要求、标书和合同条款；
(3)国家或行业的有关法律、法规或标准。，
5．内部审核的原则是什么?
参考答案：内部审核的原则主要包括：
(1)审核的客观性：依据客观证据；形成审核发现；审核过程形成文件。
(2)审核的独立性：审核是被授权的活动；审核过程公正、客观；审核员不能审核与自己直接相关的活动。
(3)审核的系统性：审核活动有程序可依；对审核活动先行策划，制定活动计划，依计划进行；有规范的步骤和技巧。
四、分析题
请说明是否符合《评审准则》的要求，依据《评审准则》的哪一条款，并说明理由。
1．某检测中心根据其办公室主任在三季度工作小结会上提出的建议，10月下旬，中心质量负责人即主持了本年度首次内部质量审核。各职能部门和检测室的负责人到会汇报了对所在部门进行质量管理体系审核的情况和存在的问题，集中起来有以下方面：①个别仪器设备有超期使用的现象；②部分失效标准没有进行及时清理；③作业指导书的一些条款表述不严密，操作人员理解不统一。会后，质量负责人向中心主任详细汇报了内审情况，主任责成质量负责人立即落实有关的工作：①立即将超期的仪器送检；②检查过期标准是否误用；
③修改作业指导书中相应的条款；④加强对质量手册执行情况的检查，对体系文件的适应性进行评价。请对中心的活动进行分析评价。
答题要点：
(1)不符合《评审准则》第4．10条内部审核的要求。该中心审核工作不规范，不是按内审计划实施，而是按中心主任的提议进行；
(2)内审的工作程序是由内审组成员到现场检查取证，由内审组开具不符合项 报告；
(3)部门负责人不一定具备内审员资格，内审应由受过相关培训并确认其资格的人员担任；
(4)审核人员应独立于与被审核的工作，不应由各职能部门和检测室自己对自己进行质量管理体系审核；
(5)在审核中发现的问题和采取的纠正措施应形成文件；
(6)主任处理内审结果的做法不符合《评审准则》4．11条管理评审的要求。应当适时安排对管理体系的管理评审，根据管理评审的结果来改进和完善管理体系。
2．根据下述现象如何进行内审?
(1)有一台实验室在册的仪器，在内审时发现粘贴着红色的停用标识。
(2)在审核第一检验室时，发现同一种工作有两种名称和标识均相同而格式和内容并不一致的记录表格同时在用。
(3)两个检验员对同一件样品的检验结果表述不同。
(4)内审员在审核仪器设备时，发现一台进口的仪器没有检定／校准标识。
(5)内审员在第二检验室的检验操作台上看到了一份没有任何标识和编号的检验标准复印件。
答案要点：
(1)应按照《评审准则》第5．4．2条及本单位仪器管理质量文件的要求，检查停用仪器是否按照文件规定的程序进行，询问粘贴红色停用标识的原因，查证该仪器在粘贴停用标识后是否被使用过。如果确属违规使用，则查证因违规使用对以往已进行的检验或校准所造成的影响。
(2)应按照《评审准则》第4．3条和4．9条的要求，检查文件控制系统及记录控制的规定，确定该不符合项是体系性不符合，还是实施性不符合。
(3)应按照《评审准则》第5．3条及5．8条的要求，询问相关的检验员，并按照作业指导书的要求，判定是检验员问题还是文件问题。如人员问题则应安排宣贯和培训；如
文件问题则应安排修订。
(4)应按照《评审准则》第5．4．6条及5．5。3条的要求，检查仪器设备的控制目录及仪器检定／校准计划，查清没贴标识的原因，并对检测质量可能造成的影响进行追溯。
(5)应按照《评审准则》第4．3条的要求，检查文件控制和发放记录，确定该不符合项是体系性不符合，还是实施性不符合，从而确定该不符合项的责任者。
第13篇：内部审核报告
工厂名称：中山市科赛尔电器有限公司
审核日期：
内部审核报告
2003-10-25
内部审核报告共5页第1页
注：a) 有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“×”以示选择；
b) 如果选择“是”、“否”均不适合的，请在相应条款处注明原因；
1． 概况
1.1 申请人/持证人注册名称：中山市科赛尔电器有限公司
注册地址：广东省中山市小榄镇西区工业区
电话(含区号)：传真：
联系人姓名：
1.2 注册名称：
1.3 注册地址：
注册地址：
电话(含区号)：传真：
质量负责人姓名：制造商注册名称（如与上述不同）：
地址：
电话(含区号)：传真：
联系人：
1.3 产品（名称、型号/规格、商标、）：
略1.4 人数：
1.5 获得的质量体系证书：
有 ISO 9001：2000
1.6 其他情况：
邮政编码： 邮政编码： 邮政编码：
内部审核报告
共5页第2页
2.工厂质量保证能力
2.1 人员职责和资源
2.1.1 职责
a)是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？是否
b)是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
是否
如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号：标志使用管理程序
2.1.2 资源
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
是否
2.2 文件和记录
2.2.1是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的
文件？是否
如果有文件，请给出参考文件号：《质量手册》
2.2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？是否
2.2.3是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：是否 a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？是否
b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？是否
c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本？是否
如果有文件，请给出参考文件号：QP-0
12.2.4是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？是否
如果有文件，请给出参考文件号：QP-02
2.2.5质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？是否
2.3 采购和进货检验
2.3.1是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否
工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？是否 2.3.2是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？是否
工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？ 是 否2.3.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？
是否 工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？是否
2.4 生产过程控制和过程检验
2.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？是否
2.4.2 工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？
2.4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？
2.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？
是否 是否 是否
2.4.5是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？是否
2.5 例行检验和确认检验
2.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？是否
如果有文件，请给出参考文件号：QP-
11、QP-12
例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？是否
2.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？是否
2.6 检验试验仪器设备
2.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？是否
2.6.2 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？是否
2.6.3 校准和检定
a)检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？是否
b)自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？是否
不适用，本工厂所有的仪器设备均进行外校
c)检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？是否
d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？是否
2.6.4运行检查
a) 对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？ 是否
b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？是否
c) 是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？是否
d) 是否保存了运行检查结果和调整措施记录？是否
2.7 不合格品的控制
2.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？是否
2.7.2对不合格品的标识、隔离和处臵以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？ 是否
2.7.3是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处臵记录？是否
2.8内部质量审核
2.8.1是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
是否
如果有文件，请给出参考文件号：QP-07
2.8.2是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？是否
2.8.3对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？是否
2.9认证产品的一致性的管理
2.9.1是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？
是否如果有文件，请给出参考文件号：QP-08
2.9.2是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？是否不适用，目前尚未执行变更 2.10包装、搬运和贮存
2.10.1成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？是否
2.10.2所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？是否
2.10.3产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？是否
3.产品一致性检查
3.1认证产品的铭牌、说明书和包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机
构确认的型式试验样品/认证证书一致。是否
3.2产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证
机构申报并经确认。是否
3.3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否
向认证机构申报并经确认。是否
3.4不一致情况描述
内部审核报告工厂检查人日数： 2人日
检查员：植平川植平清
检查组长： 植平川
日期： 2003-10-8
共5页第5页
日期：
审核：
第14篇：内部审核报告
*** ***公司QHSE管理体系审核报告
***组
***年八月二十八日
-1-
**QHSE管理体系内审报告
为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：
一、审核目的
检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。
二、审核依据
1、GB/T19001-200
8、GB/T28001-2011、GB/T24001-200
4、Q/SY1002.1-2007标准；
2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。
3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。
4、相关的技术标准、规程。
三、审核组组成 组长： 组员：
四、现场审核实施情况
对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。
- 2通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。
2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升
公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。
3、重大隐患整改整改情况
公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。
4、***
（二）、主要问题与建议
1、体系文件的建设方面
2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化
公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。
公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。
此外，公司对提供服务的承包商和供应商的年度业绩考核指标没
- 4误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。
4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善
公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。
现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。
改进建议：
建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。
各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。
应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。
要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，
- 6的氛围。
6、重大风险的识别与管理问题
在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。
改进建议：
公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。
**组
***年八月二十八日
- 8 -
第15篇：内部审核报告
2017年度内部审核报告
编写_____________
审核_____________
批准_____________
2017年 12 月
26 日
2017年度内部审核报告
根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016年度QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。
一、制定内部审核计划，安排审核日程
12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和年度考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。
12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。
二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》
根据ISO900
1、ISO400
1、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。
三、开展内部审核工作
在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。
通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。
四、此次内部审核发现问题汇总
此次检查三个项目部和三个机关部门，与项目部经理、书记、副经理和基层员工进行了交流，通过仔细检查共发现问题25个，其中：一般不符合项18个，建议项7个，无严重不符合项。（详见附表：《内部审核不符合项统计表》。公司需加强制度建设、教育培训、工程技术资料归档、文件管理等方面的工作。
五、内部审核评价
1、对体系文件的评价：
(1)体系文件基本上符合ISO900
1、ISO400
1、QHSASI8001标准及国家法律法规的要求；
(2)整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件、记录表格还需完善。建议专门进行研究，以有较强的可操作性。
2、对体系运行的评价：
(1)本公司领导均具有强烈的质量意识、环境保护和职业健康安全意识，工作思路清晰。各部门负责人对本公司实施ISO900
1、ISO400
1、QHSASI8001标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。
(2)HACCP方针得到大力宣传和贯彻，质量观念、安全第
一、环境保护和以人为本的理念已深入人心，本公司各项管理目标基本达成。
(3)体系自2016年11月23日正式实施以来，各部门、基层单位均进行了体系知识培训，对体系运行起到积极作用。由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门。基层单位的审核，找出了不足，提出了纠正改善措施，为体系有效实施打下了良好的基础。
3、体系符合性、有效性评价 符合性方面，体系管理手册、程序文件和管理制度严格按照国家法律法规和行业标准、上级文件、规章制度的标示进行了编写，并较好地结合了公司的生产实际，运行一年来，无法律纠纷，未发生安全环保事故，较好地履行了与业主方的合同要求，与相关方未产生不良后果，体系的符合性得到有效保证。
有效性方面：从2016年12月份起，工程返工及客户投诉有明显的减少，员工的精神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效。
六、审核结论
HACCP管理体系基本有效，但需持续改进。
第16篇：内部审核管理程序
内部审核管理程序
1目的
对公司相关部门（单位）定期进行内部审核，以确保公司质量管理体系有效运行。 2适用范围
适用于本公司内部质量管理体系的审核和管理。
3职责
3.1 管理者代表批准公司内部审核计划，审批内审报告，汇总情况向总经理汇报。
3.2 贯标办是内部审核归口管理部门，负责编制《内部审核管理程序》，策划和编制公司年度内审计划，具体组织公司内审工作，做好内审记录。
3.3 内审组长负责编制内审计划，组织实施内审工作，编制内审报告。
3.4 受审核方对内审中发现的不合格项负责分析原因、制定纠正措施并实施。
3.5 内审组对受审核方已实施的纠正措施进行跟踪验证，并做好验证记录。
4工作程序
4.1 内审计划
4.1.1贯标办负责策划公司内部质量审核，制定年度内审计划，经管理者代表批准后组织实施。
4.1.2 公司内部审核每年进行一次，当出现下列情况时，可增加内审次数：
4.1.2.1工程质量出现波动。
4.1.2.2顾客有重大质量投诉。
4.2 内审准备
4.2.1 总经理任命内审组长，并批准由贯标办提出的内审组成员。
4.2.2内审组成员经过GB/T19000系列标准培训，并取得2000版内审员资格证书，且与被审核对象无直接责任者。
4.2.3由内审组长组织制定内审专用文件，文件包括：
4.2.3.1编制内审计划，由管理者代表批准。内审计划包括：内审目的、范围、依据、内审部门（单位）、时间、人员分工等。
4.2.3.2内审组长组织内审员编制内审检查表。
4.2.3.3准备内审所用表格。
4.2.4 内审组长提前一周向受审核方发出内审计划。
4.2.5 受审核方收到内审计划后，若对内审项目安排有异议，可在两天内通知内审组。
4.2.6 受审核方确定陪同人员，以提供内审过程中所需的资源。
4.3 内审实施
4.3.1 召开首次会议，由内审组长主持。受审核方领导参加。会议内容包括：向受审核方领导介绍内审组成员，宣读内审计划，概括介绍实施内审所采用的方法和程序，确定召开末次会议时间。
4.3.2 进行现场审核，内审按内审计划表进行。通过交谈、查阅文件、检查现场、随机抽样等方式收集客观证据，并做好内审记录。
4.3.3 召开内审组会议，综合分析检查结果，依据标准和相应文件的条款要求指出不合格项，提出整改建议。若有异议，由内审组长裁决。
4.3.4 内审员对不合格项填写不合格项报告，并经受审核方领导的确认。
4.3.5 受审核方对不合格项原因进行分析，制定纠正措施，填写“不合格项整改措施计划表”交内审组审核，受审核方组织实施。
4.3.6 召开末次会议，由内审组长主持。受审核方领导和有关人员参加。内审组长宣读不合格项报告，并对这次内审及公司质量管理体系运行情况作一总结。
4.3.7 编制内审报告，内审组长在内审结束后一周内编制内审报告，并确认发放范围。
4.3.7.1内审报告内容：
a) 内审目的、范围、依据、日期；
b) 内审组成员和受审核方负责人、主要参加人；
c) 不合格项汇总分布表；
d) 内审综述。
4.3.7.2内审报告经管理者代表审批后，发至公司领导、受审核方、内审组长，并做好发放记录。
4.3.7.3内审记录由贯标办保存。
4.3.8 相关部门组织对所属单位实施监督检查，检查结果每年12月上旬汇总上报贯标办。 5文件和记录
5.1 文件
5.1.1 公司年度内审计划。
5.1.2 公司内审实施计划。
5.1.3 内审报告。
5.2 记录
5.2.1 内审首、末次会议签到表。
5.2.2 内审检查表。
5.2.3 内审记录表。
5.2.4 不合格项报告。
第17篇：内部审核程序
内部审核控制程序
RSD/QEO 24-02/2016/A/0
1、目的
制定本程序规定内部审核的要求和方法。保证公司内部管理体系审核，使管理体系满足标准、法律、法规和其他约定文件的要求，使公司三个管理体系持续地保持有效性与符合性，并不断改进和完善。以及保证认证产品持续符合认证标准的要求。
2、范围
本程序适用于本公司内部进行质量、环境、职业健康安全管理体系的审核工作。
3、职责
3.1 内部管理体系审核是在管理者代表主持下进行，管理者代表在内审时的职责是：
3.1.1 负责领导和组织公司管理体系的审核工作，负责审批、审核内审方案、内审计划及内审报告。
3.1.2 负责组成审核组，并任命审核组长。
3.1.3 负责及时处理内审中的问题，协调解决纠正措施中的有关问题。 3.1.4 批准纠正措施计划，并协助解决纠正措施方面的不符合或反应延迟问题。 3.1.5 策划管理体系审核计划和所需的资源（包括人力、财力和物力）。 3.1.6 必要时对审核结果进行评审。
3.2行政部负责环境、职业健康安全管理体系的日常工作。
3.2.1 协助管理者代表策划内部审核方案和所需的资源（包括人力、财力和物力），确保审核的客观性和公正性；
3.2.2行政部负责组织协调管理体系审核的实施工作，协助管理者代表选择审核员，并委派审核任务；
3.2.3品质部负责跟踪检查、纠正措施的实施，并验证效果。3.3 审核组长的职责是：
3.3.1 协助选择审核组的其他成员；
3.3.2 制定审核计划；
3.3.3 代表审核组同受审核方的管理者接触； 3.3.4 组织现场审核； 3.3.5 编写内审报告； 3.3.6 认可纠正措施计划。 3.4 内审员职责是：
3.4.1 收集并审阅有关文件和资料； 3.4.2 编写内审检查表； 3.4.3 实施现场审核；
3.4.4 编制《不合格（不符合）报告》；
3.4.5 在受管理者代表委派时，对其审核中纠正措施的情况进行验证。 3.5 审核组成员必须经过培训，具有内审员资格，并且与被审核部门无任何直接责任和管理关系。
3.6 各受审核部门和有关人员要全面配合工作，受审核部门对本部门的不合格（不符合）负责制定和实施纠正措施。
4、工作过程
4.1 在正常情况下，每年进行一次内审，但间隔不大于12个月。 4.2 有下述情况时，可随时组织进行追加内审： 4.2.1 发生了重大的质量、环境、职业健康和安全事故；
4.2.2 本公司的领导层、隶属关系、内部机构、管理方针和目标、生产技术的装备以及生产场所等有较大变化； 4.2.3 每次监督审核前。
4.3 每次审核前由管理者代表从《合格内审员名单》中选择合格内审员组成审核组，任命审核组长。 4.4 实施审核 4.4.1 审核准备
a) 审核组收集审阅有关管理体系文件和法律法规； b) 审核组长编制《内部管理体系审核计划》； c) 审核员分工并编制《内审检查表》
4.4.2 通知审核时间及实施计划，即审核组长在审核前一周内要向受审核部门领导通知确切的审核日期及审核实施计划。
4.4.3 首次会议：首次会议由管理者代表主持，受审核部门及有关人员参加，宣布本次审核目的、范围、依据、审核方法、进度安排等。
4.4.4 审核员按《内审检查表》通过交谈、查询文件、现场收集等方式检查管理体系运行情况。
4.4.5 审核的目的是寻找管理体系运行符合标准、程序以及法律、法规的客观证据，发现持续改进的机会，不在发现问题时进行个人指责。
4.4.6 现场审核结束后，由审核组长召开审核组内部会议，讨论确定不合格（不符合）事项，内审员在《不合格（不符合）报告》上详细、准确地填写不合格（不符合）事实。
4.4.7 末次会议：由管理者代表主持召开，受审核部门负责人、有关人员、审核组成员参加。向有关部门及领导通报审核结果，并发布《不合格（不符合）报告》，受审核部门负责人对不合格（不符合）的事实要确认并签字。 4.5 内审报告
4.5.1 审核组长编写《内审报告》，并注明发放范围。
4.5.2 《内审报告》由管理者代表批准，由审核组发放给有关部门。 4.5.3 《内审报告》及含《不合格（不符合）报告》的原件，由品质部保存。 4.5.4 内审报告编号原则：NS-xxxx-xx（年代号+顺序号）.4.6 纠正措施
4.6.1 受审核部门在末次会议后的三个工作日内作出书面报告，详细说明所准备采取的纠正措施和完成期限，记入《不合格（不符合）报告》中的“纠正措施计划”一栏，交回品质部。
4.6.2 《不合格（不符合）报告》中“纠正措施计划”经审核组长认可、管理者代表批准后，交责任部门实施。如不被批准，则提交一份修正纠正措施的建议，再经认可和批准。
4.6.3 受审核部门对《不合格（不符合）报告》不按规定作出反应时，由管理者代表进行督促、追查。
4.6.4 纠正措施与计划不一致时，管理者代表报总经理裁决。
4.7 纠正措施跟踪验证
4.7.1 在纠正措施预定完成日期，管理者代表委派审核员去责任部门验证纠正 措施的实施及效果。
4.7.2 审核员验证有效后，在责任部门所持的《不合格（不符合）报告》验证栏中填写验证结果。
4.7.3 每次审核时，审核员应检查纠正措施是否仍然有效，如无效，应发出新的《不合格（不符合）报告》。
4.7.4 如在规定期限内未能完成纠正措施，责任部门或责任部门应向管理者代表报告，并予以督促，如无正当理由未能定出可接受的完成期限，要向总经理汇报。 4.7.5 管理者代表将《内审报告》（附：《不合格（不符合）报告》）提交管理评审。
4.8 顾客意见跟踪处理
4.8.1对于顾客反馈的意见和建议，按《顾客满意度测量程序》相关事项进行处理；
4.8.2顾客对不合格产品的投诉，按《纠正/预防措施控制程序》相关程序进行处理，并将处理结果提交管理评审。相关文件：
《管理评审控制程序》 《纠正/预防措施控制程序》 相关记录： 《内审检查表》 《不合格报告》 《内审报告》 《会议签到表》 《不合格分布表》
第18篇：内部审核程序
SCMT/CX-06/0-13 内部审核程序
1.目的
验证本中心管理体系、检验检测活动及其结果以及相关计划在实际执行过程中所有规定和要求的适宜性，体系运行的可行性及有效性，为改进管理体系及管理评审提供依据。 2.范围
本程序适用于中心内部管理体系审核和评审工作，适用于中心与管理体系有关的所有部门、所有场所和活动。。 3.职责
3.1 主任负责批准年度内部审核计划。 3.2 质量负责人
负责策划内审并制定内部审核方案。全面负责内审工作，包括选定审核组成员，审核年度内审计划及其实施情况，编写内审报告。编写《年度内审计划》，并负责组织实施。组织协调内审活动的展开。对评审后的反馈、纠正措施进行跟踪、验证。 3.3 内审组
3.2.1 执行内部管理体系审核工作；
3.2.2 负责内部质量审核资料和记录的整理，对评审后的反馈、对纠正措施进行跟踪验证。 3.4 受审核部门
3.3.1 按照《内部审核程序》的要求接受并配合内部审核工作；
3.3.2 负责对审核中涉及本部门责任的不符合实施纠正措施及验证工作。 4.工作程序
4.1 内部审核工作流程图
内部审核工作流程见下图。
4.2 内部审核策划
4.2.1 质量负责人应于每年年初制定内部审核计划，并填写《年度内审计划表》，制定一年内一次或分批多次的内审工作计划，计划应覆盖管理体系全部要素，包括所有检验检测活动。
在策划、制定、实施和保持背部审核方案应该考虑如下因素： 1）验室活动的重要性； 2）影响实验室的变化； 3）以前审核的结果。
内部审核周期为一年，特殊情况下，中心主任可以临时决定增加内部审核。
实验室在每次内审时要规定审核的审核准则和范围，审核范围一般覆盖本公司所有岗位和管理体系全部要素，包括检测活动。质量负责人负责组织内审组编写《现场审核检查表》。现场审核检查表的内容应覆盖管理体系文件规定的全部内容，包括
1）CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》
1）CNAS-CL01-A001 2018《检测和校准实验室能力认可准则在微生物检测领域的应用说明》（应涵盖实验室生物安全的内容）
1）CNAS-CL01-A002 2018《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》
1）CNAS-CL01-A004 2018《实验室能力认可准则在医疗器械检测领域的应用说明》
1）CNAS-CL01-A011 2018《实验室能力认可准则在金属材料检测领域的应用说明》 1）CNAS-CL01-A023 2018《检测和校准实验室能力认可准则在实验动物检测领域的应用说明》评审准则的内容。
当对不符合或偏离的鉴别、纠正措施实施而需进行附加审核时，由质量负责人安排对相关活动区域的临时审核，详见《实施纠正措施程序》。
4.3准备工作
4.3.1 成立审核组
内审员由质量负责人委派，由经过培训的人员担任，审核组由质量负责人本人担任。 4.3.2制定审核实施计划
内审组长负责根据内审实际安排情况，制定审核方案，填写《内部审核日程计划表》交由中心主任审批。审核方案应对管理体系要素及相关岗位进行明确，且重点突出。内部审核方案包括：
1）内部审核频次、审核依据、审核的目的和范图；
2）内部审核方法，包括观察、提问、现场实验、抽查记录等；
3）审核组长和审核人员，审核要素和岗位及审核员分工，明确内审组长、内审员、其他相关人员的职责；
4）内部审核策划要求和报告，内审策划的要求和目的，以及出具内审报告。 5）审核日程安排等。 4.3.3审核计划的发放
4.2.4内部审核日程计划批准后，应在具体执行前一周时间发放到各受审核岗位，受审核岗位根据计划内容做好接受审核的准备工作，并安排好日常的检测工作，以保证内部审核工作不会对日常的检测工作带来不良的影响，确保内部审核工作的顺利执行。
4.3.4审核组预备会
审核前3-5天，由审核组长组织内审员召开预备会议，布置审核要求，明确每个审核员的工作内容，并准备《首末次会会议签签到表》、《首末次会议记录表》、《内审检查记录表》和必要的文件。
4.4 内部审核的实施
4.4.1 首次会议
内审组长在内部审核实施前2天内组织召开首次会议，首次会议人员包括全体工作人员。首次会议内容应包括： a)介绍内审组员及分工； b)提出具体审核要求；
c) 说明审核的目的、范围、依据和所采用的方法及解释实施计划中不明确的内容。
说明审核活动的内容及其要点，审核采用的方法和程序； 宣布审核时间表。
4.4.2现场审核
4.3.2.1审核员依照分工按检查表开展审核工作；
4.3.2.2审核过程应通过交谈询问、查阅文件和记录、观察及现场考核检查等方式收集客观证据，并在《内审检查记录表》、《现场检测能力审核记录表》中填写关审核记录。
4.3.2.3受审核岗位人员应如实回答审核员的提间，主动配合审核员的工作，及时提供审核的证明材料、实物等。
4.3.2.4审核中发现问题应及时提出，有不同意见时，应耐心解释、使问题尽早解决。4.3.2.5审核组应在审核期间定期或不定期召开例行会议，交流总结审核工作，以确保审核的准确性。
4.3.2.6开具不符合报告。审核结束时，审核员根据审核记录记载的资料经评审确定的不符合项填写《不符合评审处置记录表》对不符合事实予以描述并性质，由责任岗位人员制订的落实纠正/防措施要求，经质量人/技术负责人批准后实施，由审核组长组织内审员验证纠正/预防措施实施的有效性。
4.4.3末次会议
4.3.3.1由审核组长主持，参加人员为受审核岗位人员和内审员；
4.3.3.2审核组介绍本次审核的过程和结果，说明不符合项的数量及分布；对审核情况的综合分析，及时采取措施的建议和要求；
4.3.3.3主任、质量负责人对审核活动总结、提出整改落实的要求；4.3.3.4軍核组长组织相应内审员负责做好会议的记录和签到。
4.4.4内部审核报告
4.3.4.1审核活动结束后，由审核组长负责编制《内部审核报告》；4.3.4.2内部审核报告应包括以下内容：
审核的目的，审核准则和范围；受审核部门或岗位名称、审核日期及审核员、审核所据的文件、审核过程和结果的描述、审核结果，观察到的不符合项、根据审核情况做的结论或建议等。体系运行状况评价。
4.3.4.3《内部审核报告》应在审核结束一周内提交质量负责人，经质量负责人签批后，由综合事业部分发到各受审核部门、岗位有关人员，并报实验室管理层。
4.5不符合项处置及跟踪验证
4.4.1各责任部门、岗位应确认不符合事实并提出纠正和纠正措施的意见，认真填写《不符合项记录表》、《实施纠正措施记录表》中的相关内容，并报告实施情况，由审核组长组织内审员进行验证。详见《不符合工作的控制程序》。
4.4.2若发现不符合已对客户产生不利影响，应及时书面通知客户。
4.4.3在下次内审时，应首先对上次内审中发现的不符合项进行审核，内审员应检查纠正措施是否有效得以实施。
4.6 评审资料存档
4.6.1内审结束后，内审员应将本次审核的全部资料和记录移交给质量负责人，经质量负责人审批后报中心主任，作为实施审核方案和审核结果的证据，并作为下次管理评审的依据。
4.6.1 质量负责人将内审资料交由资料员建档、存档，并执行《记录的控制程序》。 5．相关文件引用 《文件控制程序》
《纠正措施程序》
《实施预防措施程序》
《记录的控制程序》
《管理评审程序》
6 相关记录
《内部审核实施计划》 《会议记录表》
《不符合项工作报告表》 《现场审核检查表》 《内部审核报告》 《内部审核日程计划表》 《纠正措施记录》
编制人： 审核人： 批准人：
第19篇：审核岗位职责
财务部审核员岗位职责
审核员主要是经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员，下面来介绍一下财务部审核员岗位职责
一、岗位名称：审核员
二、岗位级别：员工
三、直接上司：财务部主管
四、下属对象：
五、主要职责：
1、审查记帐的完整和合法依据，包括科目对应关系，借贷是否平衡，数字金额等项目；同时审核记帐凭证与原始单据是否齐全和合符规定，审批手续是否完备，原始单据是否与记帐凭证内容一致。
2、严格执行财务制度和开支标准，对一切不符合规定的开支和违反收支原则的结算，均要拒绝办理，并及时向会计主管或财务经理报告。
3、编制年度、季度、月度会计报表，并做出编表说明。
4、协助会计主管编写每月的财务分析报告，对经营收入影响较大的项目，要单独做出分析。
5、月终做出汇总平衡表，并与各明细分类帐核对。
6、装订记帐凭证、会计报帐表、各种帐册，并分类编制。
7、对消费帐单严格审查，发现问题及时与各部门联系，或上报总经理。
六、任职条件：
1、热爱本职工作，工作勤恳，认真负责。
2、精通酒店的财务知识具有一定的工作组织管理能力。
3、中专文化程度身体健康，精力充沛。篇2：审核部工作职能
审核部工作职能
商务签单，是公司利润来源的第一步，保证客户第一时间上线消费，才是公司的持续发展动力，360搜索的宗旨是安全可信，我们对于上线客户的资质审核认证体系非常完善。由专门的部门分别跟销售、客服、总部对接，是很有必要的。为了提升工作效率，审核部的员工，要对公司签单数量，上线数量，未上线客户数量，未上线客户原因汇总，当月签单上线率，账户搭建质量，客服服务满意度等数据熟练掌握，审核部经理负责向销售总监、客服总监以及总经理汇报工作。
审核部人员构成：
审核经理，审核专员共3人，分别负责crm问题，客户上线审核问题和账户监察客户回访问题。
审核部具体工作流程： 1.销售提单后，客户进入预审系统，审核专员负责客户资质，真实性验证所有材料的跟进收集，并且要电子文案，复印档全部留档保存。并且负责将所有总部需要资质上传总部系统审核，沟通财务部门加款。目的是将客户上线时间压缩到最短，协调销售、客服和财务的关系；
2.负责销售crm录入的准确性审核，确保公司有良性绿色
的crm系统，便于以后大销售团队的客户管理和以后更智能的销售工具的对接； 3.客户上线后，定期对客户的推广效果和服务体验进行回访，总结问题和经验，整理产品的反馈情况与总部对接；
审核部具体工作内容： 1.每天通过财务数据跟进签单未提单客户明细，沟通销售部，催促销售提单，客户到预审系统，总结未提单客户名单，未提单客户原因，留档，跟进； 2.每天通过预审系统统计提单未上线客户明细，跟进客户未上线原因，包括网站问题、资质问题等其他审核问题，汇总并跟进问题解决，保证客户及时上线； 3.每天预审crm中的销售crm录入信息，做准确性审核，整理crm录入数据，汇总给销售部负责人，对crm录入质量跟进负责； 4.每天对已上线的账户进行质量抽检，对于客服员工的账户质量施行扣分制，计入个人每月的kpi考核中； 5.定期对公司的老客户进行关怀和回访，杜绝服务事故，培养老客户的忠诚度；篇3：内部审核员岗位职责
内部审核员岗位职责
a)在pt积极宣贯iso9000族标准； b)遵守审核员行为准则，熟悉审核程序和有关文件； c)传达、沟通和阐明审核要求，按分工编制检查表；
d)完成分工范围内现场审核任务，收集客观证据，记录观察结果； e)编制不符合报告； f)参加审核组会议，清楚、明确地报告审核结果； g)参与对质量管理体系有效性的评价； h)参与验证纠正或预防措施的有效性； i)配合并支持审核组长的工作，配合其他内审员开展内审工作。篇4：费用审核岗位职责与考核标准
费用审核岗位职责：
职责一：费用审核 主要工作内容：
1、根据国家财经法规及公司财务管理制度，接合公司费用预算及规定的报销审批程序审核各项费用支出，对于不符合国家财经法规及公司制度规定，以及违反正常审批程序的开支拒绝报销。
2、每月5日前报生产处三项费用分析。
岗位流程：
经办人填写报销单据→经办部门负责人签字→财务会计审核→公司总经理审批→财务负责人复核签字→财务会计填制记账凭证→财务处领导审核签字→出纳审核付款 考核标准：
1、费用审核是否严格按照公司费用支出相关制度办理，是否严格审核费用支出的审批程序及借款手续的完整；是否严格审核票据的合法性；是否严格执行对各项费用的开支标准。未按制度规定发现一次考核-1分。
2、未按时报送三项费用分析考核-2分。
职责二：备用金及其他应收款的清理
主要工作内容：
1、负责审核备用金借款的审批程序是否齐全及逾期未归还的备用金的清理。
2、月末编制备用金的账龄分析表，报处领导与公司领导。
3、及时清理“其他应收款”科目的明细账，督促经办会
计及时清理，对确认无法收回的其他应收款项查明原因，按规定报批后进行账务处理。
备用金流程支取与归还流程：
1、备用金支取流程与费用报销流程相同，不同的是备用金支取需附经公司总经理审批的专题报告，工伤借款还需生产安全科签字认定。
2、备用金的归还流程：
（1）、临时备用金的借款人于借款之日起30天内，到财务报销有关费用，并缴清余款冲减备用金。逾期财务处发送催款通知书或出具工作联系函给所在部门，逾期满30天未报销或未缴清余款的，由财务处通知其本人和办公室从工资中扣回，并按同期贷款利率计收利息（利息计算公式：同期贷款利率×备用金余额×逾期天数，其中逾期天数按逾期满30天起开始计算）。
（2）、定额备用金是每半年清理一次，分别于当年6月25日与12月25日前清账，定额备用金清理方式两种：一种是在规定期限内还清款项，然后根据实际情况重新办理借款手续，另一种是以续借报告的形式清理。逾期不办理同临时备用金一样从本人工资中扣回并加收利息。
（3）、工伤备用金首先于工伤出院后退回未用完的借款，然后再根据工伤理赔款到账后一个月内办理工伤理赔款的报销手续且结清备用金余款。
（4）、财务部门核销备用金，必须填制一式二联的“报账（结算）证明”，加盖财务专用章后反馈一联给借款人，
现金还款的必须由出纳签字，并在证明单上加盖现金收讫章。
考核标准：
1、对三个月以上的其他应收款未及时清理，每个客户考核经办会计-1分，费用会计未及时督促经办会计考核-1分。
2、备用金的审批程序不齐全但给予办理的考核-1分。
3、逾期未归还的备用金未及时作出相应的处理考核-1分，如果及时出具工作联系函或发送催款通知书给所在部门，在规定时间内还未结清备用金的考核所在部门经办人-3分。
4、未按月编制备用金账龄分析表且报领导审批的考核-1分。 职责三：社保及公积金的审核支付与收缴 主要工作：
1、负责每月25日前审核支付公司员工的社保及公积
金款项。
2、负责代缴社保及公积金的和往来对账，保证代收代 缴款相符。
考核标准：
1、25日前办公室未交社保公积金的申请汇款单导致款项未支付的考核办公室-0.5分，考核经办会计-1分。
2、代缴社保及公积金往来长期未清理的考核-2分。
职责四：工资费用的审核支付
主要工作：
负责每月15日前审核支付公司员工的工资。 考核标准：
1、工资错误未审核出来，考核经办会计-1分。
2、代发工资的银行账户保证当日账户余额大于发放工资金额。余额不足导致开出空头支票不能及时发放工资的考核出纳-3分，经办会计-1分。
职责五：相关费用的计提及工资费用的分配 主要工作：
1、每月贷款利息的计提与支出的核算。
2、每月环保费用与无形资产的计提。
3、每月部门年终奖费用的计提。
4、每月末工资的分配。
考核标准：
1、及时了解央行基准利率的调整情况，保证贷款利息计提的准确，核实每月银行扣收贷款的金额是否准确，未发现错误考核-2分。
2、年度环保费用是否超出预算范围，超出部分是否有相关专题报告。对超出预算未发现考核-1分。 职责六：门面房管理
主要工作：
1、负责每月门面房租金、水电费、物业费的收缴与核算。
2、负责每月门面房租金台账的登记。
3、负责每月门面房租金收入的结转。
考核标准：
1、门面房租金、水电、物业费未按时收缴入账，考核办公室-0.5分。经办会计未督促到位考核-0.5分。
2、月末租金台账余额与用友系统账面余额不相符考核-1分。
3、月末收入未结转考核-0.5分。篇5：检验报告审核人员岗位职责
检验报告审核人员岗位职责
检验报告的审核人员，应当对报告进行以下几方面审核：
一、编制依据或标准的应用是否正确、有效。
二、报告编制所依据的各种原始资料、数据的完整性，一致性包括：原始记录和计量单位、见证记录等。
三、检验报告内容的完整性；
四、数据处理及数字修约的正确性；
五、仪器设备和环境条件是否符合要求；
六、检验结论的正确性。
第20篇：内部结算审核程序
内部结算审核细则
一、工程量计算
（1）合同内工程以经监理工程师、业主代表及施工单位三方确认后的竣工图为计算依据，按国家现行工程量计算规范计算。
（2）工程设计变更，设计方下发设计变更通知单，经监理工程师、业主代表确认事实发生与否，再结合原设计进行增减计算。
（3）合同外工程或合同辅助工程，不计入合同内工程计算，应当办理签证，并经监理工程师、业主确认。监理工程师、业主代表对签证内容真实性负责，所计费用的合理性由审计工程师根据国家定额规范审核。
二、单价计算
（1） 合同内工程按合同约定原则计价。
（2） 设计变更及签证部分执行国家相应定额及取费。
（3） 定额缺项部分先参考执行相近定额，仍不足，按市场平均价格计入。
三、结算程序
（1）一般程序：合同工程验收合格后十五个工作日内，施工单位应书面报请进入审核程序，申请函经监理工程师、业主代表签署后，附结算资料报审计部门。审计部门初审后，施工单位核对确认，无疑意后出具结算审核书。
（2）合同外工程实行严格的签证制度。结算程序执行一般程序。
四、结算资料
施工单位应报送合格、有效、完善的结算资料。
结算资料包含： （1）结算审计申请书 （2）建设工程施工合同 （3）投标文件 （4）竣工验收报告 （5）竣工图 （6）工程设计变更单 （6）签证单 （7）结算书
（8）其他与结算相关的材料
