文件编号： LH/P11-2010
四川良和消防工程有限责任公司
内 部 审 核 程 序
编制：技术部
审批：
2010-09-01发布2010-09-01实施
1 目的
验证公司管理体系的符合性和有效性，及时发现管理体系运行中存在的问题，不断改进和完善管理体系。
2 适用范围
适用于公司内部审核的准备、实施和报告。
3 职责
3.1 管理者代表
3.1.1 负责内部审核的领导工作。
3.1.2 负责批准年度内部审核方案和内部审核实施计划。
3.1.3 任命审核组长。
3.1.4 批准内部审核报告。
3.2 技术部
3.2.1 负责内部审核的具体工作，确定内部审核目的、范围，编制《年度内部审核方案》。
3.2.2 确定被审核对象，提出内部审核小组名单，报请管理者代表批准。
3.2.3 负责内部审核的相关资料和文件的管理。
3.3 审核组长
3.3.1 编制《内部审核实施计划表》和编写《内部审核报告》。
3.3.2 批准审核员的《内部审核检查表》。
3.3.3有权对内部审核结果作出最后决定，并对审核报告的准确性和全面性负责。
3.3.4 负责纠正措施跟踪验证工作。
3.4 审核员
3.4.1 按照《内部审核实施计划》的分工，编制检查表。
3.4.2 实施现场审核，客观公正地收集证据，认真填写审核记录。
3.4.3 分析、评价审核结果，开具《不合格报告》。
3.4.4向审核组长报告审核情况。
3.5 受审核部门
3.5.1 接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，并指派代表配合审核小组工作。
3.5.2 负责提供审核过程所需的资料，保证审核工作顺利进行。
3.5.3 根据实施审核结果制定纠正措施并实施。
4 工作程序
4.1审核方案的策划
4.1.1 内部审核每年进行一次，覆盖公司管理体系所有要求。当管理体系出现重大变更、相关方有重大投诉、外审前等特殊情况时，可追加审核。
4.1.2 每年由技术部对内审方案进行策划，编制《年度内部审核方案》，应充分考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，规定审核的准则、范围、频次和方法，并报管理者代表批准。
4.2 审核前的准备工作
4.2.1 技术部初拟审核小组名单，审核组由二人以上组成，报管理者代表批准，并任命审核组长。
4.2.2审核员必须是经过培训合格的内审员，由总经理聘任，且不审核自已的工作。
4.2.3审核组长编制本次审核的《内部审核实施计划》，经管理者代表批准后，各审核员依据分工编写《内部审核检查表》，报审核组长
批准。
4.2.4 技术部负责将《内部审核实施计划》提前10天下发至有关部门和人员。
4.2.5审核小组准备好审核所需的有关文件和记录表等。
4.3 审核实施
4.3.1 由审核组长主持召开审核小组成员、公司领导层以及受审核部门有关人员参加的首次会议。说明审核目的和范围，介绍审核程序及方法和审核员的任务分工，确认审核计划及末次会议的有关安排。
4.3.2 审核员按照内部审核实施计划、检查表，现场检查，通过提问、交谈、抽样及资料检查等方式进行审核，收集证据，真实填写检查表中的“审核记录”栏。
4.3.3 审核员收集证据时，对发现的不合格项，审核员应及时提出，并得到受审核部门负责人或代表的确认。
4.3.4 整理好审核过程中收集的资料后，审核组长主持召开全体审核员参加的审核小组会议，总结审核工作，确定不合格项。
4.3.5 经审核小组研究后，审核员根据研究确定的不合格项填写《不合格报告》，交审核组长汇总。
4.3.6由审核组长主持召开末次会议，总经理、管理者代表、各副总经理、各受审部门有关人员及审核员参加。会议内容包括：宣布不合格报告以及审核的初步结论，管理者代表总结、总经理提出有关要求等。
4.4 编制《内部审核报告》
4.4.1《内部审核报告》由审核组长编写，主要内容有：审核目的、范围、准则、时间、审核组组成、审核情况综述、管理体系符合性和
有效性评价、审核结论意见、纠正措施要求及完成情况验证等。
4.4.2《内部审核报告》应附审核过程中完成的资料。如首末次会议签到表、内部审核实施计划、检查表、不合格报告等送技术部。
4.4.3《内部审核报告》经管理者代表批准后，技术部于审核后的7日内发至有关部门和人员。
4.5 纠正措施
4.5.1 审核结束后，受审核部门负责人要针对不合格项进行原因分析，制定纠正措施，经审核小组认可后实施。
4.5.2 纠正措施的实施由受审核部门负责人按规定期限组织落实。
4.6 跟踪检查
审核组对各部门的采取措施有效性进行跟踪检查，将验证结果情况在《不合格报告》中。
4.7 由内部审核所引起的文件更改执行《文件管理程序》。
4.8 内部审核的所有记录及报告由技术部保存。
4.9 内审结果由技术部提交管理评审。
5 相关文件
《文件管理程序》
《纠正措施和预防措施管理程序》
6 相关记录
R-8.2.2-01《首（末）次会议签到表》
R-8.2.2-02《年度内部审核方案》
R-8.2.2-03《内部审核实施计划》
R-8.2.2-04《内部审核检查表》
R-8.2.2-05《不合格报告》
R-8.2.2-06《内部审核报告》
