推荐第1篇：投资策划部总经理岗位职责
♦市场调研与行业分析1.负责对房地产行业进行系统地研究和分析，对市场的中长期发展趋势进行预测。2.负责建立房地产资讯网和信息资料库。3.负责定期编写《市场调查与研究》和编写《项目市场调査报告》。4.负责各种专题研究。♦营销策划1.负责项目的市场定位、编制和控制项目发展计划。2.参与项目概念设计，负责组织项目命名工作。3.负责编制《项目营销策划书》，并进行跟进调整。4.负责编制《项目营销进度专题报告》、《项目营销价格专题报告》。5.参与示范单位的验收。6.负责项目营销策划专题总结。♦宣传包装1.负责建立宣传媒体和广告设计、制作单位名录。2.负责编制《项目营销推介专题报告》，负责广告发布效应评估。3.负责审核广告以及其他宣传材料的稿样，监督广告的制作、安装和日常维护工作。4.负责设计、制作、审核项目的标志、项目宣传资料、项目现场包装方案等。5.协助有关部门组织开工、封顶、公开发售、入伙、参展等活动。6.负责撰写发展项目对外宣传文章及对外宣传稿件的撰写、组稿。7.负责邀请新闻单位对公司进行采访和报道，撰写发展项目对外宣传文章，策划并组织对外公关活动。8.负责营销费用的控制。9.负责公司楼盘模型的制作，负责楼盘模型.的招标、设计、制作等工作。♦报批报建业务1.负责规划方案招标的报审工作。2.负责项目名称的注册工作。3.负责方案设计、扩初设计的报建工作。4.负责施工图的报建工作。5.负责申领桩基工程提前开工许可证、办理建筑工程开工许可证。6.负责基础工程验线工作。7.负责缴纳土地使用费、档案保证金。8.负责申领建设工程规划许可证、商品房预售许可证、商品房外销许可证。9.负责商品房预售面积查丈、竣工面积查丈工作。10.负责申领建设工程规划验收证书。11.负责办理房地产资格证的年审工作。12.负责办理计划立项批文、投资许可证。13.负责办理产权的总初始登记，统计项目发展的基本数据。14.负责办理给排水、供电、燃气、电信等的报批、报建。15.负责办理施工过程中用水、用电、路n、排污、绿化、占道、破路等的报批、报建。16.负责办理《建筑用地规划许可证》、《土地证》。17.负责组织对销售代理机构的选定与谈判、签约、落实、监督、协调、配合工作。18.负责公司营销决策小组的日常工作及项目发展后评估工作。19.建立和维护与相关单位之间的公共关系。20.完成公司领导交办的其他工作。
推荐第2篇：证券投资
证券投资
一、名词解释：
1、风险：个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
2、股票：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
3、普通股：是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权，它构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式，也是发行量最大，最为重要的股票。
4、优先股：相对于普通股而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。优先股收益不受公司经营业绩的影响。其主要特征有：享受固定收益、优先获得分配、优先获得公司剩余财产的清偿、无表决权。
5、债券：是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
6、基金：基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。
7、证券投资基金：是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
8、契约型基金：契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
9、公司型基金：公司型基金是按照公司法，以发行股份的方式募集资金而组成的公司形态的基金，认购基金股份的投资者即为公司股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
10、封闭型基金：封闭型基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
11、开放型基金：基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
12、基金管理人：是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
13、基金托管人：又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。
14、金融衍生工具：又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品。
15、期货：与现货相对。期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。
16、远期：远期是合约双方承诺在将来某一天以特定价格买进或卖出一定数量的标的物。
17、期权：又称为选择权，是在期货的基础上产生的一种衍生性金融工具。从其本质上讲，期权实质上是在金融领域中将权利和义务分开进行定价，使得权利的受让人在规定时间内对于是否进行交易，行使其权利，而义务方必须履行。在期权的交易时，购买期权的一方称作买方，而出售期权的一方则叫做卖方；买方即是权利的受让人，而卖方则是必须履行买方行使权利的义务人。
18、掉期：掉期是指在外汇市场上买进即期外汇的同时又卖出同种货币的远期外汇，或者卖出即期外汇的同时又买进同种货币的远期外汇，也就是说在同一笔交易中将一笔即期和一笔远期业务合在一起做，或者说在一笔业务中将借贷业务合在一起做。
二、简答题：
1、简述有价证券的种类和特征。
答：(1)种类：狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
①按证券发行主体不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。 ②按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。 ③按募集方式分，分为公募证券和私募证券。
④按证券所代表的权利性质分，分为股票、债券和其他证券。 (2)特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
2、股票有哪几种主要类型？
(1)按股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票。 (2)按是否记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票。
(3)按是否在股票票面上标明金额，分为有面额股票和无面额股票。 (4)按投资主体的性质股票可发分国国家股法人股和社会公众股。
3、简述普通股股票的基本特征和主要种类。(1)基本特征：
①持有普通股的股东有权获得股利，但必须是在公司支付了债息和优先股的股息之后才能分得。
②当公司因破产或结业而进行清算时，普通股东有权分得公司剩余资产，但普通股东必须在公司的债权人、优先股股东之后才能分得财产。③普通股东一般都拥有发言权和表决权，即有权就公司重大问题进行发言和投票表决。普通股东持有一股便有一股的投票权，持有两股者便有两股的投票权。任何普通股东都有资格参加公司最高级会议——每年一次的股东大会，但如果不愿参加，也可以委托代理人来行使其投票权。 ④普通股东一般具有优先认股权，即当公司增发新普通股时，现有股东有权优先(可能还以低价)购买新发行的股票，以保持其对企业所有权的原百分比不变，从而维持其在公司中的权益。 (2)主要种类：
①按股票有无记名，可分为记名股和不记名股
②按股票是否标明金额，可分为面值股票和无面值股票
③按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等
④按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A股、B股、H股和N股等等。
4、普通股股东享有哪些主要权利？
(1)参与公司经营的表决权。普通股股东一般有出席股东大会的权利，有表决权和选举权、被选举权，可以间接地参与公司的经营。
(2)参与股息红利的分配权。普通股的股利收益没有上下限，视公司经营状况好坏、利润大小而定，公司税后利润在按一定的比例提取了公积金并支付优先股股息后，再按股份比例分配给普通股股东。但如果公司亏损，则得不到股息。
(3)优先认购新股的权利。当公司资产增值，增发新股时，普通股股东有按其原有持股比例认购新股的优先权。
(4)请求召开临时股东大会的权利。
(5)公司破产后依法分配剩余财产的权利。不过这种权利要等债权人和优先股股东权利满足后才轮到普通股。
5、简述优先股股票的基本特征。
(1)优先股通常预先定明股息收益率。优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减，而且一般也不能参与公司的分红，但优先股可以先于普通股获得股息，对公司来说，由于股息固定，它不影响公司的利润分配。
(2)优先股的权利范围小。优先股股东一般没有选举权和被选举权，对股份公司的重大经营无投票权，但在某些情况下可以享有投票权。
(3)如果公司股东大会需要讨论与优先股有关的索偿权，即优先股的索偿权先于普通股，而次于债权人，优先股的优先权主要表现在两个方面：股息领取优先权、剩余资产分配优先权。
6、简述债券的种类。
(1)按发行主体分类，分为：政府债券、金融债券和公司债券。 (2)按付息方式分类，分为：零息债券、附息债券和息票累积债券。 (3)按债券形态分类，分为：实物债券、凭证式债券和记账式债券。
7、证券投资基金与股票、债券有哪些异同？ (1)相同点：都是筹集资金的手段。 (2)不同点：
①影响价格的主要因素不同。在宏观经济、政治环境大致相同的情况下，股票的价格主要受市场供求关系、上市公司经营状况等因素的影响；债券的价格主要受市场存款利率的影响。证券投资基金的价格主要受市场供求关系或基金资产净值的影响。其中，封闭式基金的价格主要受市场供求关系的影响；开放式基金的价格则主要取决于基金单位净值的大小。
②投资收益与风险大小不同。通常情况下，股票的收益是不确定的；债券的收益是确定的；证券投资基金的虽然也不确定，但其特点决定了其收益要高于债券。另外，在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，股票投资的风险大于基金，基金投资的风险由大于债券。 ③投资回收期和方式不同。股票投资是无期限的，如要回收，只能在证券交易市场上按市场价格变现；债券投资有一定的期限，期满后可收回本息；投资基金中的封闭式基金，可以在市场上变现，存续期满后，投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产；开放式基金没有存续期限，投资人可以随时向基金管理人要求赎回。
④反映的经济关系不同：股票反映所有权关系，债券反映债权债务关系，基金反映信托关系。
⑤筹集资金的投向不同：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
8、证券投资基金主要有哪几种类型？
(1)按基金的组织形式分，分为契约型基金和公司型基金。 (2)按基金运作方式分，分为开放式基金和封闭式基金。 (3)按投资标的分，分为股票基金，货币市场基金，债券基金，期权基金，认股权证基金，指数基金，期货基金。
(4)按投资目标分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 (5)按投资理念分，分为主动型基金和被动型基金。
(6)特殊类型的基金：ETF、LOF、保本基金、QDII基金、分级基金。
9、金融衍生工具可分为哪些种类？
(1)按基础工具种类划分:①股权式衍生工具、②货币衍生工具、③利率衍生工具、④信用衍生工具
(2)按风险—收益特性划分: ①分为对称型、②不对称型
(3)按交易方法与特点划分: ①金融远期合约、②金融期货、③金融期权、④金融互换、⑤结构化金融衍生工具
(4)按照产品形态和交易场所分为：①独立衍生工具、②嵌入式衍生工具、③交易所交易的衍生工具、④OTC交易的衍生工具
(5)按照基础工具种类分为：①股权类产品的衍生工具、②货币衍生工具、③利率衍生工具、④信用衍生工具、⑤其他衍生工具
10、金融衍生工具的主要功能有哪些？ (1)套期保值功能。 (2)价格发现功能。 (3)投机功能。 (4)套利功能。 (5)另外加速了国际间资本流动和全球金融资本市场的形成，促进了当代世界经济的发展。
推荐第3篇：证券投资
我国证券市场发展的历史回顾
由于我国特殊的发展历史，所以证券市场在我国的发展也是一波三折。从1949年6月天津证券交易所的重新设立，到1958年以后至改革开放前证券市场的最终摒弃；中共十一届三中全会之后，我国开始了至今将近30年的改革之路，1990年12月上海证券交易所正式挂牌开业，标志着新中国证券市场的正式诞生，不久，深圳证券交易也正式开业；两家证券交易所的成立是改革开放以来我国经济领域的一件大事，标志着我国证券史新篇章的开始，拉开了我国证券市场快速发展的序幕。关于我国证券市场的发展历史，贺强、陈高华、曾琨杰（2008）将其分为三个阶段，第一个阶段（1978～1991年），证券、证券交易和证券交易所陆续在我国出现；第二个阶段（1992～1997年），我国证券市场开始进行基础性制度建设，监管体系基本建立；第三个阶段（1998年至今），我国证券市场进一步规范，管理层开始着手解决股权分置这一制度性问题。余丽霞（2009）将我国证券发展历史分为四部分，改革开放前的证券市场、改革开放后中国证券市场的复苏和起步(1980年～1991年)、中国证券市场的快速发展（1992年～1998年）、中国证券市场的规范调整和改革深化（1999年～2008年）。不管如何划分，改革开放是我国证券市场发展的重要转折点，是现代证券市场的起点。
中国证券市场的发展历史是中国改革开放历史的缩影，证券市场的出现和发展，是中国经济逐渐从计划体制向市场体制转型过程中最为重要的成就之一。[2]
中国的证券市场的发展历史，可以说是中国投资基金的发展史，这些历史我们进一步回顾。中国证券投资基金的发展历史可以分为三个阶段：1991～1997年的早期探索阶段；1997年以《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施为标志的起步发展阶段，这阶段的基金以封闭式基金为主；2001年后进入规范发展阶段。为特定历史条件所决定，三个阶段有着各自的特点。[3]
早期探索阶段（1991～1997年）
中国基金业起步于20世纪的90年代初。1991年7月，经中国人民银行珠海分行批准，珠海国际信托投资公司发起成立一号珠信物托，属于专项物业投资基金（该投资基金后来更名为“珠信基金”），基金规模为6930万元人民币，是中国设立最早的投资基金。同年10月，武汉证券投资基金和南山风险投资基
[1]
金分别经中国人民银行武汉市分行和深圳市南山区人民政府批准设立，规模分别达1000万和8000。[4]
一、股份制改革和改革开放同时孕育
我国改革的最初切入点、并取得最大成功的是农村改革。而早在1979年，我国农村就有了以集资入股的社队企业，因此，我国股份经济的萌芽实际上是始于农村改革。这期间，我国的农村企业和城市的小企业有了股份制的雏形，其特征是从浅层次的集资入股型到深层次的合股经营、股份合作型发展。
1984年10月，中共十二届三中全会通过了《关于经济体制改革的决定》，确立了“社会主义经济是以公有制为基础的有计划的商品经济”这样的政治共识；并阐明了以城市为重点的整个经济体制改革的必要性；股份制也由此开始进入了正式试点阶段。
二、证券流通的需求推动市场形成和交易所的出现
随着证券发行的增多和投资者队伍的逐步扩大，证券流通的需求日益强烈，股票和债券的柜台交易陆续在全国各地区出现。1986年8月，沈阳市信托投资公司率先开办了代客买卖股票和债券及企业债券抵押业务。同年9月，中国工商银行上海市信托投资公司静安业务部率先对其代理发行的飞乐音响公司和延中实业公司的股票开展柜台挂牌交易，标志着股票二级市场的初步形成。
从1988年4月起，沈阳等7城市开始开展个人持有的国库券的转让业务，同年6月，这种转让市场扩大到全国28个省市区54个大中城市，1991年初国库券转让市场在全国范围内出现。这些采用柜台交易方式的国库券转让市场是债券二级市场的雏形。
在以上背景下，1990年12月，上海证券交易所、深圳证券交易所相继成立。1991年，上海证交所共有8只上市股票，25家会员；深圳证交所共有6只上市股票，15家会员。在证券市场形成初期，由于一些股票的分红派息方案优厚，远高于银行利息，投资者积极介入，加上当时股份制企业数量较少、股票发行数量有限，供求关系由冷转热，大量的投资者涌向深圳和上海购买股票。1993年，股票发行试点正式在全国推广。
“8*10事件”促使中央政府下决心在证券市场设立专门监管机构。因此，国务院于1992年10月设立国务院证券管理委员会和中国证监会，12月，国务院发布《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》，明确了中央政府对证券市场的统一管理体制。1992年，中国证监会的成立，标志着中国证券市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此开始发展。中国证券市场在监管部门的推动下，建立了一系列的规章制度，初步形成了证券市场的法规体系。
在1997年11月的全国金融工作会议上进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。1998年4月，国务院证券委撤销，其全部职能及中国人民银行对证券经营机构的监管职能同时划归中国证监会。中国证监会成为全国证券期货市场的监管部门，并在全国设立了36个派出机构，建立起了集中统一的证券期货市场监管体制。
中国证监会成立后，股票发行试点走向全国. 在1997年亚洲金融危机后，为防范金融风险，中央政府对各地方设立的交易所场外股票市场和柜台交易中心进行清理，并对证券经营机构、证券投资基金和期货市场中的违规行为进行整顿，化解了潜在的风险。同时，国有企业的股份制改革和发行上市逐步推进，市场规模、中介机构数量和投资者队伍稳步扩大。
1999年7月《证券法》实施，以法律形式确认了证券市场的地位。2005年11月，修订后的《证券法》发布。在这期间，随着国企改革的深入，国有和非国有股份公司不断进入证券市场，成为证券市场新的组成部分，中国股票市场得到较快发展，上市公司数量快速增长。但是，证券市场发展过程中积累的遗留问题、制度性缺陷和结构性矛盾也逐步显现。
从2001年开始，市场步入持续四年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续四年总体亏损.为了积极推进证券市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了《关于推进证券市场改革开放和稳定发展的若干意见》，下称《若干意见》，此后，中国证券市场推行了一系列的改革措施，完善证券市场基础性制度，主要包括实施股权分置改革、提高上市公司质量、对证券公司综合治理、改革发行制度、
大力发展机构投资者等。经过这些改革，投资者信心得到恢复，证券市场出现转折性变化。[5]
2001年12月，中国加入世界贸易组织（下称“入世”），此后，中国证券市场对外开放步伐明显加快。截至2006年底，中国已全部履行了“入世”时有关证券市场对外开放的承诺。入世”后3年内，允许外国证券公司设立合资公司，外资比例不超过1/3，合资公司可以不通过中方中介从事A股的承销，B股、H股及政府与公司债券的承销和交易，基金的发起。对外开放推进了中国证券市场的市场化、国际化进程，促进了市场的成熟和发展壮大。
中国证券市场的发展史，在证券交易所的发展历程中，表现的淋漓尽致，我们共同回顾中国证券史上的“双城记”。
20年前的1990年，上海证券交易所和深圳证券交易所相继开张，结束了新中国没有正规证券交易所的历史，标志着中国资本市场从零起步！
20年后的2010年，中国资本市场取得了举世瞩目的成就，中国股市已成为全球第二大市值市场，标志着中国已成为名副其实的资本大国！
中国证券市场仅仅用了20年时间，就走过了西方发达国家证券市场上百年的发展历程，并正在求解走向资本强国之路。
中国证券史上永远的“双城记”。
1990年11月26日，新中国开办的第一家证券交易所——上海证券交易所成立，并于12月19日正式挂牌开业，时任上海市市长的朱镕基敲响开市之锣。
1990年12月1日，在深圳国际信托大厦一个简单的开业仪式上，深圳证券交易所筹备组负责人王健敲响了深圳证券市场试营业的第一道钟声。
二十年时间弹指一挥间。上证指数从95.79点的历史最低点起步，曾经在2007年创造了6124点的历史新高。从最初的沪市“老八股”，发展到如今，沪市拥有上市公司889家，上市股票933只(截至今年12月1日数据)。
上证所始终把建设蓝筹股市场作为工作重点，吸引“超级航母”群纷纷登陆沪市。截至12月1日，两市流通市值前20只股票中，除五粮液外，其余19只全部是上证所上市股票。据世界交易所联合会(WFE)统计，去年全年上海证券交易所的股票成交金额为50619.9亿美元，仅次于纳斯达克市场和纽交所，在全球
主要交易所中排名第三，在亚洲名列第一。上证所的国际地位得到进一步确认，从而初步实现了他们的“蓝色梦想”。[6]
深交所从开始的“老五股”柜台交易，发展到今天拥有主板、中小板、创业板多层次市场，上市公司已达1136家，上市证券1547只(截至今年12月1日数据)。今年上半年，没有一家大公司加盟的深圳证券市场以226亿美元的IPO融资额居全球首位。更令人难忘的是，2004年6月25日，中小企业板开市的钟声在深交所敲响；2009年10月30日，有着“中国纳斯达克”之称的创业板在深交所开锣。如今，中小板已成为中国“隐形冠军”的摇篮，涌现出一批行业龙头企业。而创业板市场的众多高新技术公司，也承载着中国经济结构转型的厚望。
中国证券市场萌生1978年-1992年,改革开放后,中国证券市场在中国经济转轨的背景下萌业。1991年底,推出B股试点。1992年1-2月,邓小平南巡讲话中,指出要加快改革开放步伐,其中就资本市场提出了看法。1992年8月,“8-10”**爆发。形成和初步发展1993年-1998年,中国证券市场统一监管体系初步确立,从早期的区域市场迅速走向全国性统一市场。一系列相关的法律法规和规章制度陆续出台。市场得到较快发展。1992年10月,国务院证券委和中国证监会成立,刘鸿儒上任首任主席,任期1992年10月-1995年3月。中国资本市场纳入全国统一监管框架,全国性市场由此现成并逐步发展。[7]
中国证券市场的发展历史是中国改革开放历史的缩影，又是中国投资基金的发展史；是中国证券“双城记”的发迹史，更是整个中国社会主义市场经济发展的成功史，相信中国证券经济在中国共产党的领导下，会进一步走向更加成熟辉煌的明天。
参考文献
[1]贺强，陈高华，曾琨杰：改革开放以来我国证券市场发展的回顾与展望.中国金融，2008（21）
[2]易云鹏：浅析我国证券市场的发展对社会，上海证券报，2009 [3] 徐旭初，黄华继，中国证券市场(制度变迁与产品创新)，中国财经出版社，2007 [4]中国资本市场历史性跨越，上海证券报，2010 [5]孙公伟：我国证券市场存在的问题及发展对策.商场现代化，2008（7） [6]曹鑫：论我国证券市场的现状和发展构想.理论探新，2009 [7]赵海宽：中国证券市场发展现状及发展构想.北京大学出版社,1998:120～124
推荐第4篇：证券投资
第八章 金融工程学应用分析
单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1.我国证券分析师的自律组织是（
）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师委员会
2.目前世界上影响最大的证券分析师团体是（
）。
A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF
3.证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（
）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是（
）。
A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
考试大论坛
5.证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（
）。
A.履行保密义务
B.可以传递给委托单位
C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D.将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
6.证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（
）。
A.对既往事实进行沿判，并得出结论
B.设有自律性组织
C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
D.结论具有确定性、惟一性
7.下列的说法，正确的是（
）。
A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
8.（
）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。
A.1980
B.1970
C.1990
D.1995
9.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（
）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
10.自有关证券公开发行之日起（
）内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
A.3个月
考试大论坛
B.6个月
C.12个月
D.18个月
11.SAAC于（
）在北京成立。
A.2000年7月5日
B.2000年7月6日
C.2001年7月5日
D.2001年7月6日
12.证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（
）。
A.不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
B.不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
C.不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
D.不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议
13.中国证券业协会证券分析师专业委员会于（
）正式加入亚洲证券分析师联合会。
A.2000年11月
B.2001年1月
C.2001年11月
D.2002年1月
14.欧洲的证券分析师组织由欧洲18个国家的协会组成，其英文名称缩写为（
）。
A.EFFAS
B.FLAAF
C.SAAJ
D.ABAMEC
15.欧洲分析师公会成立于（
）。
A.1916年
B.1926年
C.1961年
D.1962年
16.拉丁美洲证券分析师公会以（
）协会为中心，于1998年召开成立大会。
A.巴西
B.墨西哥
C.阿根廷
请访问考试大网站
D.智利
17.投资管理与研究协会（AIMR）是指（
）。
A.美国与加拿大证券分析师的协会组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.欧美证券分析师的协会组织
D.亚洲证券分析师的协会组织
18.把职业投资分析师定义为“是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是下列哪一个组织（
）。
A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF
19.证券分析师从业资格的管理职能属于（
）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证管办
20.公正公平原则是指（
）。
A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
D.证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
多项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1.证券分析师的主要职能包括（
）。
A.预测市场或个别证券走势
B.引导投资者进行理性投资
C.进行资产管理
D.担当上市公司的财务顾问
2.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（
）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《中国证券分析师职业道德守则》
3.证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（
）。
A.证券投资顾问
B.企业战略分析师
D.基金管理人
4.证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（
）。
A.为会员进行资格论证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对违反协会规定的会员进行惩罚
D.对证券分析师进行培训
5.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（
）。
A.证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B.证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C.证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D.证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
6.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（
）。
A.代理委托人进行证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.与委托人约定分担证券投资损失
D.向委托人提供投资咨询服务
7.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（
）。
A.执业资格
B.执业诚信
C.执业回避
D.执业披露
8.亚洲证券分析师联合会的发起者为（
）。
A.日本证券分析师协会
B.中国证券业协会证券分析师专业委员会
C.香港证券分析师协会
D.韩国证券分析师协会
9.国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成，其中联合会会员分别为（
）。
A.ASAF
B.SAAJ
C.EFFAS
D.ABAMEC
10.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（
）之间的“防火墙”和相应的管理制度。
A.自营业务
B.受托投资管理业务
C.财务顾问业务 来源：www.daodoc.com
C.投资组合管理人 D.投资银行业务
11.当前我国证券分析师的执业内容包括（
）。
A.证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议
B.代客理财
C.财务顾问服务
D.理财工作室
12.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（
）。
A.回避原则
B.披露（备案）原则
C.资格原则
D.“防火墙”（隔离）原则
13.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（
）。
A.保障权益与规范业务相结合
B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D.规范方式是事前预防与事后查处相结合
14.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（
）。
A.民事责任
B.披露（备案）原则
C.资格原则
来源：考试大
D.“防火墙”（隔离）原则
15.下列哪些做法是正确的（
）。
A.证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
B.证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
C.证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
D.证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
16.在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有（
）。
A.停牌
B.吊销资格
C.罚款
D.送交法律部门
17.下列不属于执业披露范围的有（
）。
A.通过媒体进行荐股
B.向本公司某个机构客户荐股
C.向本公司白营部门荐股
D.向某个朋友荐股
18.关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（
）。
A.由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立
B.2000年6月正式成立
C.注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世
D.推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格
19.ACIIA会员包括（
）。
A.中国
B.中国香港
C.美国
D.英国
20.关于亚洲证券分析师联合会，错误的说法有（
）。
A.ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会，1995年改组成现在的联合会，更名为ASAF
B.ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会
C.亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织
D.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益
21.亚洲证券分析师联合会的会员包括（
）。
A.中国
考试大论坛
B.中国台北
C.中国香港
D.韩国
22.关于投资管理与研究协会，正确的说法有（
）。
A.投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织
B.投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成
C.会员总数约为50000人，全部具有注册分析师（CFA）资格
D.投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部
23.关于ICIA，下列正确的说法有（
）。
A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织
B.世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会
C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开
D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考
判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。
1.我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。（
）
2.从广义上讲，证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。（
）
3.现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。（
）
4.证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。（
）
5.独立诚信原则是指，专业证券分析师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。（
）
6.公正公平原则是指，证券分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（
）
7.世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（
）
8.证券分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位做出保证。（
）
9.我国证券分析师就是为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人才。（
）
10.为上市公司提供收购、兼并、重组等方面的财务顾问是证券投资分析师的主要职能之一。（
）
11.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（
）
12.鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（
）
13.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（
）
14.根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（
）
15.2000年6月正式成立的国际注册投资分析师协会（ACIIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。（
）
16.各国投资联合会国际协议会（ICIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。（
）
17.证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。（
）
18.日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（
）
19.从广义的范围看，证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（
）
20.按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（
）
21.通过从业人员资格考试的人，申请获得证券投资咨询从业资格以后即可以从事面向公众的投资咨询活动。（
）
22.目前，我国证券分析师自律组织规定会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。（
）
23.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（
）
24.根据规定，证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况，向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。（
）
推荐第5篇：证券投资
下面是我的几点认识： 1.关注国家宏观经济政策、行业政策、企业大事，分析这些信息对整个股市、整个行业的影响，是利好还是利空；2.关注公司成长性是否高，产品是否被市场广泛地接受并应用； 3.关注公司的管理水平如何，是否有品牌优势； 4.关注公司的业绩如何，是否为绩优股。5.仔细观察K线图，结合K线组合和均线走势分析，加一点MACD、KDJ、RSI等其他指标，并配合大盘、个股成交量来综合分析，确定是否买还是卖。6.一次不要把所有的资金用在一个股票上，因为鸡蛋在一个篮子里的风险永远大于分开放的风险，但也不要买太多只股，以免照应不过来。7.在决定选择买股票时，一定要控制好风险，要把风险放在头位，超过自己的风险承受范围内果断选择离场。在模拟炒股的过程中，同时还让我体会到掌握理论技术和实际操作固然重要，但是真正要炒股必须做好以下几点准备：1.学习证券投资知识要抱着一颗平常心，注意循序渐进，不要期望过高，恨不得立马学会所有的证券投资知识和技巧，使自己很快成为一名证券投资的高手。所谓一口气吃不成个大胖子，学习证券投资就像学游泳一样，你刚学的时候只能是学会如何让自己漂起来，并尽量让自己少呛水，而不可能刚一学就马上成为游泳冠军。2.学习证券投资，还要注意一个问题，那就是这种学习固然有助于提高你的自信，但要明白过犹不及的道理。证券投资市场的理论、技巧和成功的经验非常多，而这些东西又常常是自相矛盾的，你如果想都收人囊中是很困难的，是不可能的。就像沃伦·巴菲特和乔治·索罗斯，这两位20世纪最杰出的投资家，他们俩除了在股票市场上都获得了巨大的成功之外，其他毫无相似之处，甚至于他们各自的投资风格也截然不同。3.控制好风险，要把风险放在头位，有钱赚时不要妄想自己能够在最高点把手中的股票抛出。这两种心理在真正的炒股中必须要克制，要发现自己个性中的脆弱点，控制自己个性的贪婪和恐惧，在一个平和的心态下进行证券投资会有一个成功的结局。
三．证券投资学对我的启发在结束了证券投资学课程之后，虽然没有给我带来多大的理论方面的提高，但是“从一个国家的股市中就能看出它发展的情况”这句话它让我体会到了证券投资在如今的中国乃至全世界各个国家都占有巨大的经济地位，并且仍旧不断地
扩大着它的影响力。随着2007年的牛市，越来越多的开始关注股市、进入股市，中国的股票投资热一下子被激起了，就来扫马路的大妈也知道股票涨得很疯狂。作为中国现代主流人群的我们，要想能够跟得上国家的经济的势趋，增强自己的证券投资知识和能力是必不可少的，也就是说，证券投资学已经成为我们人生的“必修课”。随着证券业的发展，给中国的就业率也起到了一定得提升作用。中国的证券业市场仅仅只有二十年的历史，相比于一些发达国家一百多年的历史来说，中国的证券业市场是非常年轻的市场，很多方面需要向发达国家学习，并不断地对其进行完善，因此现在证券业市场非常需要一股年轻力量的注入，让整个市场能够更好，更规范的发展。一系列的事实说明了证券业逐渐的成为当今的朝阳行业，给作为大学生的我们多提供了一个就业方向，它能很好的提高我们的证券投资学知识，同时能够很好的锻炼我们的各方面工作能力，是一个能够不断增长知识和提高自身能力的行业，也真正符合现代年轻人希望不断进取，不断提升自我的要求。这一系列的启发源自于我在一家证券公司进行了一系列的培训，让我对证券行业的挑战性充满了期待。
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第一章作业
1、名词解释
证券：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，用来证明证券持有人有权依据券面所载内容,取得相应权益的凭证。
有价证券：标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
投资：个人或机构投资者，购买实物资产或金融资产，以期未来某个时期取得与所承担的风险成比例的收入。
2、填空题：
证券的特征是：法律特征、书面特征；
证券按照性质来分可以分为凭证证券、有价证券；
广义的有价证券包括商品证券、货币证券、资本证券，狭义的有价证券指的是资本证券；
有价证券的特征是期限性、流动性、收益性、风险性； 证券投资的原则是安全性原则、收益性原则、流动性原则； 证券投资的规律是预期收益引导规律、风险收益同增规律、货币证券共振规律；
证券市场按照层次结构分有发行市场、流通市场；
我国证券市场的多层次资本市场的组成有主板市场、中小企业板、创业板、三板市场；
证券市场的功能有：筹资——投资功能、定价功能、资本配置功能、宏观调控；
证券市场的参与者有证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券发行人；
我国证券监管机构有国务院证券监督管理机构、证券交易所、中国证券业协会；
3、简述题
证券市场和商品市场的特征比较；
答案要点：1．交易对象不同； 2．交易目的不同； 3．交易对象的价格决定不同； 4．市场风险不同
第二章作业
1、名词解释：
股票：股票是指股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的所有权凭证。
配股：是指上市公司在获得有关部门的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其所持股份的比例认购配售股份的行为，它是上市公司发行新股的一种方式。
QDII: 合格的境内机构投资者制度，它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。
股权分置: 是指A股市场上的上市公司股份能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
集合竞价: 是指交易所电脑主机对某一时间段接受的全部有效委托
进行一次集中撮合处理的过程，撮合的原则是保证成交量最大。 QFII: 合格的境外机构投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者，在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
股票价格指数: 是将计算期的股价与某一基期相比较的相对变化指数，用以反映市场股票价格的相对水平。
市盈率: 一定时期内，股票价格与每股收益的比率。
2、填空题：
我国的股票按照投资主体可分为：国家股、法人股、社会公众股、外资股；
已完成股权分置改革的公司，股票可分为有限售条件股份、无限售条件股份；
股票的发行价格只能是平价发行、溢价发行；
世界上历史最悠久的股票价格指数是道琼斯股价指数；我国反应股票市场最常用的指数是上证综合指数；股指期货盯住的指数是沪深300指数；
增资发行中属于有偿增资的是股东配售、第三者配售、公开招股；属于无偿增资的是公积金转增、送红股、债券转股； 我国现行的股票发行方式是上网定价发行；T +3结束； 我国证券交易所的组织形式是会员制；
股票的交易程序有开户、委托、竞价成交、清算交割、过户；
竞价的基本原则是价格优先、时间优先；
我国A股的交割方式是T +1，B股的交割方式是T +3； 股票、债券、基金的涨跌幅是±10%，ST股票的涨跌幅是±5%；
3、简述题
普通股和优先股的特征比较 普通股的特征：
普通股票是最基本、最重要的股票 普通股票是标准的股票 普通股票是风险最大的股票 优先股的特征：
约定股息率
优先分配股息和清偿剩余资产
表决权受到一定限制
股票可由公司赎回，一般不能上市交易 证券流通市场的种类？它们的特征比较。
证券交易所：是证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织、有固定地点、集中进行证券交易的市场，是证券流通市场的重要组成部分。 有固定的交易场所和严格的交易时间
参加交易者为具备会员资格的证券公司，交易采取经纪制。 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 通过公开竞价的方式决定交易价格
集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理 场外交易市场：是证券交易所以外的证券交易市场的总称。 场外交易市场是一个分散的无形市场 场外交易市场的组织方式采取做市商制
场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场 场外交易市场的管理比证券交易所宽松
第三章作业
1、名词解释：
债券: 是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债券债务凭证。
可转换公司债券: 是一种公司债券，它赋予持有人在发债后一定时间内，可依据本身的自由意志，选择是否依约定的条件将持有的债券转换为发行公司的股票
可交换公司债券: 它赋予债券投资人在一定期限内有权按照事先约定的条件将债券转换成发行人所持有的其它公司的股票。
国际债券: 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
外国债券: 一国政府、金融机构、工商企业或国际组织在另一国发行
的以当地国货币计值的债券。
欧洲债券: 一国政府、金融机构、工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券。
2、填空题：
债券的票面要素是债券的票面价值（币种和票面金额）、债券的偿还期限、债券的利率、债券发行者名称
债券按照发行主体可以分为政府债券、金融债券、公司债券 债券按照形态可以分为无记名债券、凭证式债券、记账式债券 债券信用评级的根据是债券发行人的偿债能力、债券发行人的资信状况、投资者承担的风险水平；我国债券信用评级可分为四等十级二类； 我国债券的流通市场有沪深证券交易所市场、银行间交易市场、证券经营机构柜台交易市场。
3、简述题
简述凭证式国债、电子储蓄式国债、记账式国债三种国债的异同点； 答案要点：凭证式国债和储蓄国债（电子式）区别：
申请购买手续不同；债权记录方式不同；付息方式不同；到期兑付方式不同；发行对象不同；承办机构不同 记账式国债和储蓄国债（电子式）区别：
发行对象不同；发行利率确定机制不同；流通或变现方式不同；到期前变现收益预知程度不同。
第四章作业
1、名词解释：
证券投资基金：是指通过公开发行基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，一资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
基金资产净值：英文缩写为NAV，是指某一时点上某一投资基金每份基金单位实际代表的价值，是基金单位价格的内在价值。
ETF：交易型开放式指数基金，又称交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品，交易手续与股票完全相同。 LOF: 就是上市型开放式基金,发行结束后,投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。
2、填空题：
证券投资基金的特点是集合投资、分散风险、专家管理
证券投资基金的收益有利息收入、股息和红利、资本利得、资本增殖等
基金管理人和基金托管人之间的关系是经营与监管的关系；基金管理人和基金持有人之间的关系是委托与受托的关系；
3、简述题
基金按照组织形式可分为哪两类，它们的区别？
契约型基金又称为单位信托基金，是指把受益人（投资者）、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受
益凭证而设立的一种基金。
公司型基金是按照公司法以公司形态组成的，该基金公司以发行股份的方式募集资金，一般投资者通过认购基金而购买该公司的股份，也就成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
契约型基金与公司型基金的区别
法律依据不同。契约型基金设立的法律基础是各国的信托法，不具备法人资格；公司型基金设立的法律基础是各国的公司法，具备法人资格。
运作依据不同。契约型基金依据基金契约运营基金，公司型基金依据基金公司章程、委托管理契约和托管契约运营基金。
资金的性质不同。契约型基金的资金是信托财产，是一种信托关系；公司型基金的资金为公司法人的资本，是一种所有权关系。
投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买受益凭证后成为基金契约的当事人之一即受益人，没有管理基金资产的权力；公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，以股息或红利形式取得收益,通过股东大会和董事会享有管理基金公司的权力。
融资渠道不同。契约型基金只能通过发行受益凭证筹资，公司型基金除发行普通股以外，还可以通过发行优先股和公司债券筹资，还可以以公司的名义向银行贷款。
基金按照变现方式可分为哪两类，它们的区别？
封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不
变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
封闭式基金与开放式基金的区别
期限不同。封闭式基金通常有固定的封闭期，而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。
发行规模限制不同。封闭式基金在招募说明书中列明其基金规模，开放式基金无发行规模限制。
基金单位交易方式不同。封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者。开放式基金的投资者则可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或中介机构提出购买或赎回申请。
基金单位的交易价格计算标准不同。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，并不必然反映基金的净资产值。开放式基金的交易价格则取决于基金的每单位资产净值的大小，基本不受市场供求影响。
投资策略不同。封闭式基金可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。开放式基金必须保持基金资产的流动性，在投资组合上需保留一部分现金和高流动性的金融商品。
基金份额资产净值公布的时间不同。封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。
交易费用不同。封闭式基金支付手续费，开放式基金支付申购费
和赎回费。
常见的有价证券有哪几类，它们的联系和区别？ 基金与股票、债券 共同点：
1、都是有价证券
2、都是筹资手段和投资工具
3、都是虚拟资本
4、都具有流动性、收益性和风险性 区别 : 它们所反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而契约型基金反映的则是信托关系，公司型基金反映的是所有权关系。
它们所筹资金的投向不同。股票和债券是融资工具，筹集的资金主要是投向实业，而基金主要是投向其他有价证券等投资工具。
它们的风险、收益水平也不同。股票>基金>债券
它们的发行主体不同。股票是由股份有限公司发行的，债券可以是政府、金融机构、公司企业，基金是基金公司或基金管理人发行的。
投资者的地位不同。股票的投资者是公司股东,有权参与公司的经营管理;债券的投资者是债权人,无权参与经营管理,有权按期取得本金和利息;契约型基金的投资者无权干预基金管理公司的经营,而公司型基金的投资者有权通过股东大会选择基金管理人,间接干预基金
的经营. 期限不同。股票是永久性的，债券有固定的期限，基金则比较灵活。
第五章作业
1、名词解释：
系统风险：指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，又称为不可分散风险或不可回避风险。
非系统风险：是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，又称为可分散风险或可回避风险.填空题：
1、证券投资的成本有买入价款、佣金、委托手续费、过户费、税收；
2、股票的收益形式有股息收入、资本增值、资本利得；
3、常见的系统风险有购买力风险、利率风险、政策风险、经济周期风险
4、常见的非系统风险有信用风险、经营风险、财务风险、道德风险；计算题：
1、某公司股票每10股送5股，除权日为2004年3月20日，19日的收盘价为9元，则20日的除权价是多少？ 9/(1+0.5)=
2、某公司用资本公积金转增股本，每10股转增2股，除权日为2004年3月20日，19日的收盘价为6元，则20日的除权价是多少？ 6/(1+0.2)=
3、某公司股票每10股配2股，配股价格为5元，除权日为2004年3月20日，19日的收盘价为10元，则20日的除权价是多少？ (10+0.2*5)/(1+0.2)=
4、某公司股票每10股送4股，转增2股，配3股，配股价格为2元，股权登记日为2004年3月19日，除权日为2004年3月20日，19日的收盘价为4元，则20日的除权价是多少？ (4+0.3*2)/(1+0.2+0.4+0.3)=
5、接4题，如果有一个投资者在2004年3月8日买入该只股票1000股，买入价为4.20元，一直持有，除权后股价涨到了3.58元，该投资者在此价位将该只股票全部出售。计算该投资者获利额（除了买价，不考虑其他投资成本） 4.20*1000+300*2= 3.58*1900= 两者相减：2002元
6、某股票在除息日前一交易日的收盘价为6元，每股可领取股息0.20元（含税），计算除息价。6-0.2=
7、某公司今年的分红方案是：10送2派2（含税）配3，配股价格为2元，股权登记日为2004年3月19日，除权日为2004年3月
20日，19日的收盘价为4元，则20日的除权价是多少？ (4+0.3*2-0.2)/(1+0.2+0.3)=
8、某一投资者3月6日一次性买入股票“五粮液”10000股，买入价格为当日最低价25元，印花税率为成交额的1‰，佣金率为成交额的2.5‰，过户费为股票面值的1‰，免委托费。5月8日，该投资者以当日最高价30元的价格将五粮液股票10000股全部卖出。计算该投资者此项买卖五粮液股票的收益额？ 25*10000*(1+2.5‰)+10000*1‰= 30*10000*(1-2.5‰-1‰)-10000*1‰= 两者相减
9、某一投资者按照1010元的价格买入面值为1000元的某债券10手，票面利率为3%，持有2年后到期，一次性还本付息，债券期限3年，计算票面收益率、直接收益率、实际收益率。票面收益率:3% 直接收益率:1000*3%/1010= 实际收益率: 【1000*3%*3+（1000-1010）】/1010*2=
10、2003年10月18日，某一投资者按照每手1040元的价格买入10手2001年10月18日发行的10年期的债券，年利息率为5%，每年10月30日支付当年利息。2008年10月18日，该投资者已获得5年的利息，如以每手1030元的价格将10手债券出售。计算实际收益率。
[1000*5%*5+(1030-1040)]/5*1040=
11、接10题，如果投资者持有到期，即2011年10月18日，此时投资者的实际收益率是多少？ [1000*5%*8+(1000-1040)]/8*1040=
12、某贴现债券面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行，某投资者在发行时买入，60天后卖出，市场公布的折扣率为9%，计算投资者的实际收益率。
发行价格：1000*（1-10%*180/360）=950元 卖出价格：1000*（1-9%*120/360）=970元 实际收益率：[（970-950）/950]*365/60=
13、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元、9.40元。计算日价格分别为8.20元、19.50元、8.90元、,用综合法、相对法分别计算日股价指数。
综合法：[（8.20+19.50+8.90）/(5.80+12.30+9.40)]*100= 相对法：[8.20/5.80+19.50/12.30+8.90/9.40）]/3*100=
第六章作业
1、名词解释：
基本分析法：又称基本面分析，是指证券投资分析人员根据经济学、金融学、财务管理学及投资学的基本原理，通过对决定证券价值及价格的基本要素如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而提出相应的投资建议的一种分析方法。
技术分析法：是仅从证券的市场行为来分析和预测证券价格未来变化趋势的方法。
支撑线 ：称为抵抗线。当股价跌到某个价位附近时，股价停止下跌，甚至有可能回升，这是因为多方在此买入造成的,支撑线起阻止股价继续下跌的作用.压力线 ：又称为阻力线。当股价上涨到某价位附近时，股价会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的,压力线起阻止股价继续上升的作用。
黄金交叉 ：短期MA从下向上穿越长期MA 死亡交叉：短期MA从上向下穿越长期MA 关联交易：指在关联方之间转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款。关联交易的发生取决于交易双方之间是否存在关联方关系。
2、填空题
（1）证券投资分析的三要素是（ 信息 ）、（ 步骤 ）、（ 方法 ）。 （2）产业的生命周期包括（ 幼稚期 ）、（ 成长期 ）、（ 成熟期 ）、（ 衰退期 ）。
（3）通常情况下属于反转形态的有（双重顶底、头肩顶底、三重顶底、圆弧顶底、喇叭形、菱形、潜伏底、V型）属于整理形态的有（ 三角形、旗形、矩形、楔形）。
（4）判断“有效突破”的原则有（幅度原则 ）、（收盘价原则 ）、（ 成交量原则 ）、（ 时间原则 ）。
（5）扇形线依据的是（ 三次 ）原则，速度线依据的是（ 三
等分 ）原则，甘氏线依据的是（ 几何角度 ）原则。
3、简答题：
（1）道氏理论的主要内容
市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
市场波动有三种趋势:主要趋势(Primary Movements)、次级趋势（Secondary Movements) 和短暂趋势（Near Term Trend） 交易量在确定趋势中起着非常重要的作用 收盘价是最重要的价格 （2）基本分析法和技术分析法的比较
从理论基础、分析的内容、优缺点、使用范围来比较 （3）简述影响证券市场价格的各种因素
宏观经济与政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况 行业与部门因素
– 行业或产业竞争结构 – 行业可持续性 – 抗外部冲击的能力
– 监管及税收待遇——政府关系 – 劳资关系 – 财务与融资问题 – 行业估值水平 公司经营状况
– 公司治理水平与管理层质量 – 公司竞争力 – 财务状况 – 公司改组或合并 政治及其他不可抗力的影响
– 战争、政权更迭、领袖更替等政治事件
– 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、主要法规的颁布等
– 国际社会政治、经济的变化
– 不可抗力、不可预料的自然灾害或不幸事件 心理因素
稳定市场的政策与制度安排 人为操纵因素
推荐第7篇：证券投资~
名词解释:1.国际债券.2.投资基金.3.合格境外投资者&合格境内投资者.4.存托凭证.5.认股权证.6.保荐人制度.7.信用交易.8.买空&卖空.9.趋势线&轨道线.10.乖离率.11.能量潮.12.相对强弱指标.
1.股份有限公司的特征.P19
2.债券与股票的区别.P51
3.交易所交易基金与上市开放基金的区别.P91
4.个人投资者与一般机构投资者的区别.P130
5.基本发售机制的比较.P169
6.公司制&会员制的特点.P184
7.我国股份有限公司上市发行股票的标准.P189
8.创业板市场及特征,与主板市场的区别.P197
⑴主体资格的区别。与主板市场相比，创业板市场上市公司除了要符合《公司法》《证券法》外，公司章程还要符合创业板上市规则的有关要求；⑵股本规模的区别。创业板的上市公司一般处于初创阶段，资本金规模小，所以对其股本规模要求低。另一方面，由于成长迅速，对融资的频率要求高；⑶经营记录的区别。⑷股权结构的区别。创业板公司规模相对较小，对发起人数量及持股比例不象主板那么严格
9.财务分析评价的目的.P375
作为投资者和员工而言，关心的是企业的资本保值与增值情况，所以他们是以企业的获利能力与成长能力为首要目的；企业债权人主要考虑其安全性，评估企业短期及长期的偿债能能力是其首要目的；政府作为社会经济活动的管理者要通过财务分析评价，了解与掌握企业的纳税情况，遵守法规法纪，以及员工的收入与就业的稳定发展情况；此外，企业的供应商主要关心企业资产的流动性。归纳而言，企业财务分析的主要目的①评价企业的营运能力②评价企业的偿债能力③评价企业的获利能力④评价企业的成长能力
计算题:股票价格,投资风险衡量,资本定价模型&无风险借贷.
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证券投资
1.证券投资的目的不是为了赚钱，而是为了提高生活情趣
2.股票名人：胡立扬
3.黄金不适合长期投资
4.证券网站：东方财富网、天天基金网
5.可关注同仁堂股票市值278.37亿
6.无风险的理财产品：货币市场基金
7.投资：投机为投资+机会
8.买股票：十年之后用的钱
9.买股票的钱为工资的10%
10.买股票的委托价在上一个收盘价的10%上下浮动。如中联重工的上一个交易日收盘为10
元，则委托最低价为9元，最高价为11元。基金和股票的涨幅看百分比。
11.基金分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金不能退回现金，只能转卖。开放式基金
是动态的，可赎回，钱可退。当今开放式基金是主流
12.3天内用的钱放口袋；三周内用的钱放活期账户；三个月内用的钱买货币基金
13.货币型基金优势（平均收益率3%）
1.保本（不会亏本）
2.收益与一年定存相当
3.收益按天计算，提前2个交易日可取（T+2），流动性较大
4.最低1000元入市（开户）
5.三个月要用的钱适合买货币基金
6.流动性：资产变现的速度和能力
7.按流动性从大到小排列:现金——活期存款——定期存款——债券——股票——房
产
8.
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第一章
1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断和认知。
股票：是股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，代表其持有者对股份公司的所有权。
普通股：是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
2、简述普通股的基本特征？
（1）持有普通股的股东有权获得股利，但必须是在公司支付了债息和优先股的股份之后才能分得。普通股的股利时不固定的，一般视公司净利润的多少而定。
（2）当公司因为破产或结业而进行清算时，普通股东有权分得公司剩余资产，但普通股必须在公司的债权人、优先股股东之后才能分得财产。
（3）普通股东一般都拥有发言权和表决权，即有权就公司的重大问题进行发言和投票表决。普通股东持有一股便有一股的投票权，持有两股者便有两股的投票权。任何普通股东都有资格参加公司最高级会议在每年一次的股东大会，但如果不愿参加，也可以委托代理人来行使其投票权。
(4) 普通股东一般具有优先认股权，即当公司增发新普通股时，现有股东有权优先(可能还以低价)购买新发行的股票，以保持其对企业所有权的原百分比不变，从而维持其在公司中的权益。
3、证券投资基金与股票、债权有哪些异同？
相同点：
都是有价证券
都是以投入本金为基础，承担亏损风险为成本，博取本金升值的的投资方式。 都是合法的。都是向个人投资者开放的投资方式。 都需要纳税。
升值曲线都与经济的增长率挂钩。 都不是金融衍生平，属于直接投资。 不同点：
(1)投资者地位不同。股票持有人是公司的股东，有权参与公司的重大决策；债券的持有人是债券发行人的债权人，享有到期收回本息的权利；基金份额的持有人是基金的受益人，与基金管理人和托管人之间体现的是信托关系。
(2)风险程度不同。一般情况下，股票的风险大于基金。对中小投资者而言，由于受可支配资产总量的限制，只能直接投资于少数几只股票，当其所投资的股票因股市下跌或企业财务状况恶化时，资本金有可能化为乌有；而基金的基本原则是组合投资，分散风险，把资金按不同的比例分别投于不同期限、不同种类的有价证券，把风险降至最低程度；债券在一般情况下，本金得到保证，收益相对固定，风险比基金要小。
(3)收益情况不同。基金和股票的收益是不确定的，而债券的收益是确定的。
(4)投资方式不同。与股票、债券的投资者不同，证券投资基金是一种间接的证券投资方式，基金的投资者不再直接参与有价证券的买卖活动，而是由基金管理人具体负责投资方向的确定、投资对象的选择。
(5)价格取向不同。在宏观政治、经济环境一致的情况下，基金的价格主要决定于资产净值，而影响债券价格的主要因素是利率，股票的价格则受供求关系和公司基本面(经营、财务状况等)的影响巨大。
(6)投资回收方式不同。债券有一定的存续期限，期满后收回本金；股票一般无存续期限，除公司破产、清算等法定情形外，投资者不得从公司收回投资，如要收回，只能在证券交易市场上按市场价格变现；投资者投资基金则要视所持有的基金形态不同而有区别：封闭式基金有一定的期限，期满后，投资者可按持有的份额分得相应的剩余资产，在封闭期内
还可以在交易市场上变现；开放式基金一般没有期限，但投资者可随时向基金管理人要求赎回。
第二章
1、证券市场：是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。
2、一级市场：即发行市场，是通过发行股票进行筹资活动的市场 3.二级市场：交易市场，是有价证券的流通和交易场所。
3、二级市场：交易市场，是有价证券的流通和交易场所。
4、证券市场的微观主体包括哪些？
（1）证券公司。在证券市场需要一个中介，其为资金需求者发行股票，并未资金盈余者提供证券交易服务。这种中介可以是证券公司或投资银行。证券公司是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。
（2）证券交易所。证券交易所是依照国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有型场所。我国有两大证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性实现资金的有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险。
5、股价指数的意义？
（1）股价指数是反映不同时期股价变动情况的相对指标。
（2）股价指数是一个国家经济建设健康状况的晴雨表，它的变动大致反映了该国经济结构和经济活动的宏观变动趋势。
（3）股价指数是投资者进行投资的重要参考工具。通过它，人们可以了解计算期的股价上升或下降的百分比。
6、为什么要对证券市场进行监管？
（1）对证券市场进行必要的监管，首先是实现证券市场各项功能的需要。如果证券市场能够健康发展，那么它的融资功能和国民经济服务功能就能得到正常的发挥，就能促进资本的有效配置，进而促进整个国民经济的健康发展。
（2）证券监管是保护证券市场所有参与者正当权益的需要。如果证券市场因缺乏监管而混乱无序、投机过度、价格信号严重扭曲，则广大投资者的正当权益就得不到保障。
（3）证券监管是防范证券市场的高风险的需要。由于证券产品本身的价格波动性和预期性，使得证券产品具有内在的高投机性和高风险性，如果不对其实施必要的监管，其投机所导致的风险就会迅速积累并快速向外扩散很快就会超过市场所能承受的限制，从而酿成危机。
（4）证券监管是证券市场自身健康发展的需要。证券监管遵循“公开、公平、公正”的原则，为整个证券市场的发展提供一个良好的环境，以促进证券市场的健康发展。
第三章
1、行为金融学与现代金融学的差异是什么？
（1）现代金融学理论假设投资者是理性的，能够在现有信息状态下无偏地估计风险和收益，从而做出最佳的决策。然而，行为金融学佳认为：①由于人类有限的认识能力，无法再短时间内对所有的信息进行最佳的处理，往往采取一些简单的方式，如经验法则来处理问题，虽然有时是有效的，但在特殊的环境中就会产生偏差。②由于人类本身是社会化动物，人类的情绪特征往往导致偏好的非理性
（2）现代金融学认为，即使市场中存在少数的非理性投资者，导致价格偏离价值，但是理性投资者的套利组合会很快纠正非理性投资者造成的价格混乱，保证市场的均衡。相对于传统金融理论，行为金融学能够有效地解释许多传统金融理论难以解释的市场异象，与人
类真是的投资行为更加接近。但是，迄今为止，行为金融学尚未建立起获得普遍接受的统一理论框架和研究范围，因而其完善与发展还有很长的路要走。从目前发展状况来看，行为金融学有希望成为现代金融学突破的方向。
2、行为金融学的假设前提是什么？
行为金融学佳认为：①由于人类有限的认识能力，无法再短时间内对所有的信息进行最佳的处理，往往采取一些简单的方式，如经验法则来处理问题，虽然有时是有效的，但在特殊的环境中就会产生偏差。
②由于人类本身是社会化动物，人类的情绪特征往往导致偏好的非理性
第四章
1、国民生产总值：国民生产总值(GNP)是最重要的宏观经济指标,它是指一个国家地区的国民经济在一定时期(一般1年)内以货币表现的全部最终产品(含货物和服务)价值的总和。国内生产总值：是指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。
2、经济周期：也称商业周期、景气循环， 它是指经济运行中周期性出现的经济扩张与经济紧缩交替更迭、循环往复的一种现象。是国民总产出、总收入和总就业的波动，是国民收入或总体经济活动扩张与紧缩的交替或周期性波动变化。过去把它分为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，现在一般叫做衰退、谷底、扩张和顶峰四个阶段。
3、财政政策：通过财政收入和财政支出的变动影响宏观经济活动水平的经济政策。
4、为什么说宏观经济因素是影响证券市场价格变动最重要的因素？
宏观经济因素对证劵市场价格的影响有6个方面：（1）国内生产总值与经济增长率
（2）经济周期对股市的影响。经济周期的变动对企业营运及股价的影响极大，例 如经济衰退期，股票价格会逐渐下跌，经济复苏期股票价格又会逐步上升。危机，繁荣。
（3）物价变动对股市的影响。普通商品价格变动对股票市场有重要影响，一般五家上涨，股价上涨，物价下跌，股票也下跌。
（4）通货膨胀对股市的双重作用，它对股市既有刺激作用又有抑制作用。适度的通货使得货币供应量增加，多余的社会购买力就会进入股市。当通货现象严重时，将会推动利率上升，资金从股市中流出，导致股价下跌。
（5）利率变动对股市的影响。利率下降，股价上涨，利率上涨，股价下跌。 六，汇率变动对股市的影响。一般来说，一个国家货币升值，股价就会上涨，反之，其货币贬值，股价也随之下跌。
总之，宏观经济因素对证券市场的影响是基础性的，也是全局性的和长期性的
5、简述汇率政策变动对证券市场价格的影响？
1.汇率上升，本币贬值，本国产品的竞争力增强，出口型企业将受益，因而此类公司的证券价格就会上扬；相反，进口型企业将因成本增加而受损，此类公司的证券价格将因此下跌。汇率下跌的情形与此相反。
2.汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，因此，本国的证券市场需求减少，价格下跌；反之，汇率下跌，则资本流入本国，本国的证券市场将因需求旺盛而价格上涨。 1.证券市场价格的主要影响因素 2.国际收支 2.通货膨胀 3.利率 4.经济增长率 5.财政赤字 6.外汇储备
3.宏观经济周期的四个阶段
繁荣阶段是经济周期的高峰阶段，由于投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长，刺激价格迅速上涨到较高水平。
萧条阶段是经济周期的谷底，供给和需求均处于较低水平，价格停止下跌，处于低水平上。在整个经济周期演化过程中，价格波动略滞后于经济波动。 衰退阶段出现在经济周期高峰过去后，经济开始滑坡，由于需求的萎缩，供给大大超过需求，价格迅速下跌。
复苏阶段开始时是前一周期的最低点，产出和价格均处于最低水平。随着经济的复苏，生产的恢复和需求的增长，价格也开始逐步回升。
第五章
1、成长型产业：运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关的产业
2、周期型产业：运动状态直接与经济周期相关的产业
3、防御型产业：运动状态不受经济周期的影响的产业
4、证券投资的产业投资需要遵循哪些原则？
（1）顺应产业结构演进的趋势，选择有潜力的产业进行投资。
（2）对处在生命周期不同阶段的产业，不同的投资者、不同性质的自己应有不同的处理。
（3）正确理解国家的产业政策，把握投资机会。
产业的生命周期理论
a、产品开发期：从开发产品的设想到产品制造成功的时期。此期间该产品销售额为零，公司投资不断增加。
b、引进期：新产品新上市，销售缓慢。由于引进产品的费用太高，初期通常利润偏低或为负数，但此时没有或只有极少的竞争者。
c、成长期：产品经过一段时间已有相当知名度，销售快速增长，利润也显著增加。但由于市场及利润成长较快，容易吸引更多的竞争者。
d、成熟期：此时市场成长趋势减缓或饱和，产品已被大多数潜在购买者所接受，利润在达到顶点后逐渐走下坡路。此时市场竞争激烈，公司为保持产品地位需投入大量的营销费用。e、衰退期：这期间产品销售量显著衰退，利润也大幅度滑落。优胜劣汰，市场竞争者也越来越少 。
第六章
1、资产负债率：是反映企业资本结构的重要指标，也是反映企业可能的信用风险的重要参照指标 。
2.流动比率：是反映企业偿债能力的重要指标 。
3.速动比率：比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。
4、简述如何阅读上市公司定期报告？
（1）首先，周围的净利润主线。
驱动器的根本动力是上市公司在二级市场上涨的净利润升级。当然，许多因素会影响上市公司净利润，但没有超过一个经常性损益和非经常性损益项目。经常性收入提升，健康的业务发展趋势，短期内增加的非经常性损益后的上市公司的未来业绩的持续增长相比，公司增添了不少变数。
（2）把握两个基本指标。
首先，每股收益，每股的派息比率。第一个指标是实现二是上市公司的业绩指标，具体数额为投资者做一回。方式回报投资的上市公司的每股派息比率，以及利差收入份额上升，但每股股息率无疑会推动上市公司的股价上涨的势头。围绕这两个重要财务指标及其他财务指标进行扩展。
（3）关注三个支撑系统。1，内部控制制度。
有效的内部控制运行机制和完善的法人治理结构，无疑将起到积极的作用，促进上市公司的正常运行和发展的公司2，操作系统。
尽管多样化的上市公司，有利于提高上市公司的抗风险能力，但在一定程度上是因为在分散资源，与现有的主业，在一定程度上的冲击和影响，有时削弱上市公司原有的品牌实力和潜力的市场竞争力。3，金融业务系统。
上市公司的财务指标体系是不是健康作出判断，衡量和比较标准的规模，是公司的主要检
查工程质量。
（4）注意4个附加条款。
a：上市公司的信息披露应及时。
准确，及时，公平的对上市公司的信息披露，帮助投资者作出客观的判断，以避免做出错误的投资决策和行动。b：附件说明了业绩拐点。
性能上市公司突变的情况下，可能经常的二级市场价格有重大影响的，那么你需要关注上市公司的定期报告中的提示。c：是否隐藏利润和遗漏的问题。
了解和关注上市公司未打补丁的，但也需要注意。 d：质量报告的专家的意见。
一个完整的，有效的定期报告通过专业的审计机构，上市公司的专业评估，同时也保护上市公司定期报告的编制质量的关键。
5、影响公司基本素质的主要因素是什么？
第七章
1、相对估值法：又称价格乘子法，是指股票价格与上市公司基础会计数据的比例关系。
2、绝对估值法:绝对估值是通过对上市公司历史及当前的基本面的分析和对未来反映公司经营状况的财务数据的预测获得上市公司股票的内在价值;方法:现金流贴现定价模型；B-S期权定价模型(主要应用于期权定价.权证定价等);
3、市盈率:P/E指在一个考察期(通常为12个月的时间)内,股票的价格和每股收益的比率;投资者通常利用该比例值估量某股票的投资价值,或者用该指标在不同公司的股票之间进行比较。
4、上市公司及其股票估值的主要方法是什么？
（1）相对估值法。又称价格乘子法，是指股票价格与上市公司基础会计数据的比例关系。相对估值法是证券资产估值中广泛适用的方法，其特点有：经济含义直观明了、参数适用较少、计算相对简便等，最常用的相对估值方法包括市盈率、市净率、市销率等。
（2）绝对估值法。绝对估值法的核心理念是“股票是未来预期现金流以合理贴现率进行贴现的现值，其关键在于对股票未来现金流的预测和股票合理贴现率的确定。常用的估值法包括自由现金流贴现模型、股利贴现模型、剩余收入贴现模型等。
5、简述股权分置的危害？
（1）股权分置把上市公司变成股东之间的利益冲突体，而不是利益共同体。股权分置从制度上造就了流通股股东和非流通股股东之间的利益冲突，是上市公司分裂于动力不同、目标不同的两条船。股权分置从利益结构上把这条船分拆成两条船，载着流通股股东的这条船与载着非流通股股东的那条船，不但动力来源不同、利益趋向不同，而且方向也不同，有时甚至完全相反。非流通股股东把利益的获取放在流通股股东身上，而不是放在提高利益水平、提升公司竞争力上。他们通过基于股权分置的高溢价融资，获取流通股股东的利益，从而实现自身资产价值的快速增值。
(2)股权分置损害了资本市场的定价功能。股权分置时代的资本市场，由于不具备资产定价的功能，必然成为一个单纯炒作和投机的市场，即使是购并行为也打上了明显的投机性烙印。资本市场缺乏资产定价的功能，使收购兼并行为缺乏公平的财务标准。
（3）股权分置使中国资本市场不可能形成有助于企业长期发展的科学考核标准和有效激励机制。在股权分置时代，用什么标准去考核上市公司管理层，始终是一个没有解决的问题。只有确立了有利于企业长期发展的科学考核机制，我们才能建立起包括期权制度在内的有效的激励机制。上市公司改革的重点之一就是要改革现行的、有失公平的、无法体现企业家价值的激励机制。
第八章
1、技术分析主要分为哪几类？
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基本原则
资源原则：资源原则是国与国进行商务谈判的前提。它是指作为谈判主体的当事各方，出于自身利益目标的追求来参加谈判，没有任何外来的压力和他人的驱使。
平等互利原则：平等原则是商务谈判的基础。它是指谈判中无论国家的大小、贫富，无论各方的经济实力多强，组织规模大小，参加商务谈判的主体地位都是平等的，当事各方对于交易项目及其交易条件都拥有同样的否决权，协议的达成是双方互相协商共同认可的，不能一家说了算或少数服从多数。
求同存异原则：求同存异原则是商务谈判成功的关键。求共同异原则，是指谈判中面对各方的利益分歧，各方都应从大局着眼，把共同利益作为出发点。
目标原则：目标原则是谈判各方最终寻求好的谈判结果要遵循的原则。目标原则是，谈判各方都要树立双赢的概念，一切好的谈判结局应该使谈判各方都要双赢的感觉。
效益原则：效益原则是商务谈判成功的保证。效益原则包括谈判自身的效益和社会效益。谈判自身的效益是指以最短的时间、最少的人力和资金投入，达到预期的谈判目标。社会效益，是要综合考虑项目对社会宏观的影响，是谈判主体应承担的社会责任。
遵法守约原则：遵法原则是指商务谈判必须遵守本国的法律、法规、政策，国际商务谈判还应当遵循有关的国际法和对方国家的有关法规。
双赢谈判的标准
1.谈判双方的直接经济利益，明智协议的核心特点应满足谈判各方的合法利益，能够公平地解决谈判各方的利益冲突，而且还要考虑到符合公众利益。2.谈判的方式必须有效率，效率是双方都追求的双赢的内容之一，这是因为效率高的谈判使双方都有更多的精力扩展商业机会，商务谈判实际是经济利益的谈判，必须有效率。3.谈判应该改进或不伤害谈判各方的关系，谈判的结果是要取得利益，然而，利益的取得却不能以破坏或上海谈判各方的关系为代价。
创造双赢方案的三部曲
申明价值：初级阶段。内容-谈判双方彼此充分沟通各自的利益要求。申明能够满足对方需要的方法与优势所在，此阶段的关键是弄清楚对方的真正需求。方法-多向对方提出问题，探询对方的实际需要;与此同时也要根据情况申明我方的利益所在。因为你越了解对方的真正实际需求，就越能能够知道如何才能满足对方的需求，同时对方知道了你的利益所在，才能满足你的需求。
创造价值：中级阶段。内容-双方彼此沟通，申明了各自的利益所在，了解对方的实际需要。但是此协议不一定对双方都是利益最大化。可能并不是最佳方案。方法-谈判中双方需要想方设法去寻求更加的方案，为谈判各方找到最大的利益，创造价值。
客服障碍：攻坚阶段。内容-谈判的障碍来自两方面。第一是谈判双方彼此利益存在冲突；第二是谈判者自身在决策程序上存在障碍。方法-第一种障碍是需要双方按照公平合理的客观原则来协调利益；第二种障碍就需要谈判无障碍的一方主动去帮助另一方能够顺利决策。
第11篇：证券投资
国际债券：国际债券是一国政府、金融机构、工商企业或国家组织为筹措和融通资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券。
国际债券的分类：
外国债券：是指借款人在其本国以外的某一个国家发行的、以发行地所在国的货币为面值的债券。
欧洲债券：欧洲债券是借款人在债券票面货币发行国以外的国家或在该国的离岸国际金融市场发行的债券。
证券投资基金：一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。 三方当事人：基金托管人基金管理人运用资金人
特征：
1、集合投资。基金是这样一种投资方式：它将零散的资金巧妙地汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。
2、分散风险。以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。
3．专业理财。基金实行专家管理制度，这些专业管理人员都经过专门训练，具有丰富的证券投资和其它项目投资经验。
分类：1．封闭式基金和开放式基金
2、契约型投资基金与公司投资型基金
金融衍生工具有哪些？远期、期货、期权和互换
期货的六个名词:
1、第一次买卖期货合约又叫建仓或者开仓；
2、买入的期货合约叫多头头寸，买入期货合约的人叫多头；
3、一天交易结束后没有平仓的期货合约叫持仓。
证券
发行人：
1、公司（企业）
2、政府和政府机构
证券市场的投资结构：一级市场又叫初级市场（发行市场）
二级市场又叫次级市场（流通市场）
股票发行的流程：
交易的原则：（1）价格优先原则
（2）时间优先原则
交易的规则：
一、交易时间
二、交易单位：股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍；
三、价格决议：上海深圳证券交易所采用集合竞价和连续竞价方式 集合竞价：是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价：是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
计算P118——119
第八章技术分析图形
支撑线和阻力线：支撑线又称为抵抗线。当股价跌到某个价位附近时，股价停止下跌，甚至有可能回升，这是因为多方在此买入造成的。支撑线起阻止股价继续下跌的作用。
压力线(resistance line)又称为阻力线。当股价上涨到某价位附近时，股价会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的。压力
线起阻止股价继续上升的作用。
产生原因：投资者的筹码分布、持有成本、投资者的心理因素（特别是机构投资者）
移动平均线表示的意义：
1、黄金交叉和死亡交叉：黄金交叉”（Golden Cro）就是指上升中的短期移动平均线由下而上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这个时候压力线被向上突破，表示股价将继续上涨，行情看好。死亡交叉是指下降中的短期移动平均线由上而下穿过下降的长期移动平均线，这个时候支撑线被向下突破，表示股价将继续下落，行情看跌。
2、多头排列和空头排列：多头排列，就是上升行情进入稳定期时，以下依次短期线、中期线、长期线，股票大幅上涨。头排列，指的是在下跌行情中，以上依次分别为短期线、中期线、长期线， 向右下方移动，预示股价大幅下跌。 P222MACDP239KDJ
第12篇：总经理岗位职责
总经理岗位职责
负责公司总体规划，协调各部门工作，负责营销、设计项目审核及日常事务。并承担因工作不力造成的损失（由董事会确定额度）。按月度、年度召集副总经理召开经理办公会议，通报总结公司各项工作。
营销部
1.2.组织构筑营销理念、创建营销体系、建立健全营销管理体系。组织拟定销售策略、市场策略、产品定价策略、销售渠道策略、促销策略和营销组合策略。 3.搞好市场调查、分析和预测工作、拟定营销目标和计划、年度经营目标提供可靠的依据。 4.组织搞好市场情报收集和管理工作，及时收家装行业的情报和客户情报，以便公司获得更广阔的市场。 5.6.7.8.9.参与产品定价工作。
组织搞好合同签订，收款管理，保证资金及时回笼。 搞好营销业务的促销工作，组织大型营销活动安排。 合理支配和控制销售费用，组织建立销售网络。 加强营销队伍建设，提高营销人员的素质。
10.根据公司年度计划工作大纲的要求，负责本系统方针目标的制订和展开、检查、诊断、落实工作。设计部
11.负责与设计部的联络、沟通，跟踪项目设计意图在设计各阶段的完整贯彻和表现。
12.主持项目论证和相关技术专业会议，审查家装工程各阶段的设计施工图纸，确保科学合理。
13.负责交授工程部施工图纸并审核提出建议。
14.根据公司发展战略，结合家装设计特点，进行日常监督、指导等工作。
人事部
15.负责组织公司通用规章制度的拟定、修改和编写工作，参与管理制度的拟定、讨论、修改工作，对文件中涉及的重要事项进行跟踪检查和督导，推进公司的管理。
16.负责公司对外有关单位、政府职能部门的联系、沟通，协调好与相关政府部门的关系。参与公司重大新闻发布会组织工作，接待重要贵宾、重要业务单位的来访，以及日常的接待工作。
17.负责办理公司新需的各种政府批文和公司项目的立项申报。18.办理企业各项审批工作和年度验审工作。
19.协助参与并起草公司发展规划的拟定年度经营计划的编制及各阶段工作目标分解。
20.监督执行规章制度和劳动纪律，处理员工奖惩事宜。对各岗位及其场所的劳动、卫生、安全情况进行定期及不定期检查。
21.规划公司人力资源的未来发展，使之符合公司整体的战略方向。22.审核人力资源部门预算，作好人力资源管理成本控制。
第13篇：总经理岗位职责
香吻鱼科技（北京）有限公司
总经理岗位职责
总经理为公司最高行政管理领导人，对公司业务全面负责； 职责如下：
1.制定公司发展战略与经营计划管理工作。经董事会审批后、分解并监督实施。保证企业各项经营计划得到顺利实施。
2.组织实施企业各项工作、根据公司的年度经营管理计划，分解年度指标。召开相关会议或下发相关文件，布置计划、授权各部门总监组织实施经营计划，确保年度经营指标得到全面落实并对计划目标实施完成情况进行考核，确保完成年度目标。 3.主持、推动管理流程和规章制度，及时进行组织和流程的优化调整。贯彻实施企业的各项规章制度。
4.领导营造企业文化氛围，塑造和强化公司价值观；做好员工的思想工作，加强员工队伍建设，建立一支作风优良、纪律严明、训练有素、适应需要的员工队伍。 5.健全公司财务管理制度，严守财经纪律，做好增收节支和开源节流工作，保证现有资产的保值和增值。
6.开发人力资源，提高人力资源的市场竞争力。
7.主持召开总经理办公会议，对重大事项进行决策。决定组织体制和人事编制，各职能部门和其它职员的任免、报酬、奖惩。建立健全公司统
一、高效的组织体系和工作体系。
8.负责处理公司重大突发事件。对外关系管理。建立和维护与政府相关部门、重要客户、媒体机构等的良好关系。出席企业的重要公关活动。处理企业的重大对外关系，搞好社会公共关系，为公司树立良好的企业形象。
第14篇：总经理岗位职责
、认真贯彻公司的工作方针及高层决议，在法律法规允许的范围内组织经营活动，保证营业场地的正常营业。
2、在楼面老总的领导下，负责楼面的管理和服务工作。
3、建立本部门的规章制度，标准作业程序及工作纪律。
4、经常督促检查所属部门落实工作计划和规章制度情况，发现问题及时处理，防止事态扩延，保证各项规章制度的落实。
5、抓好员工队伍的建设，熟悉和掌握员工思想状况，培训考核和选拨人才（参照员工守则），通过组织员工活动，增强对公司的凝聚力，激发员工的工作积极性。
6、主持每日工作例会及时解决协调各部门工作中存在的问题，保持与行政部门建立良好的工作关系。
7、检查主任、领班的仪容、仪表，检查管理人员和服务人员的工作效率和工作态度，树立良好的个人形象。
8、管理好楼面的营业设施和财物，减少物品的损耗。
9、做好属下员工的考勤工作，合理安排班次，做到满负荷工作。
10、与顾客建立良好的关系，妥善处理客人的投诉、吵闹。
11、完成公司领导及其他经理交派的其他工作
总经理岗位职责
岗位：总经理
职责范围：
总经理为公司最高行政管理领导人，对公司全面负责。职责如下：
一、召集总经理办公会，组织贯穿会议决议。
二、全面负责、主持公司的日常经营、行政和业务活动，努力营造良好的公司内外部环境。
三、拟订和组织实施公司发展规划、年度经营计划，负责完成责任目标和年度计划。
四、拟订和组织实施公司内部管理机构设置方案。对公司重大投资、经营活动正确决策，认真领导，杜绝重大事故、失误发生。
五、拟订公司的基本管理制度和制定公司具体规章，负责各项制度落实，严格纪律，树立正气。
六、聘任、解聘、调配公司副总经理及各类人员。
七、拟订公司顾问、员工及参入公司事业人员的工资、福利、奖惩和利益分配等制度、政策。
八、拟订公司财务预算、决策和利润分配、弥补亏损方案；负责追究处理各类原因给公司造成的经济损失和不良影响。
九、代表公司对外签订合同和处理业务。
十、开展企业文化建设和凝聚力工程，提高公司知名度；加强班子团结，充分发挥团队作用。
十一、定期向股东会、公司高级管理人员提出经营和财务状况报告。
十二、负责公司各项工作的组织实施、检查和考核。
十三、履行公司章程授予的其它职权，完成董事会赋予的其它任务。
娱乐部总监
上级：总经理
下级：楼面经理、DJ经理、舞台总监、酒吧主管
岗位职责：
1、对总经理负责，主持部门全面工作，执行和落实上级有关指示，保证部门的工作运转正常。
2、制定部门工作计划，建立和健全本部各项规章制度，抓好骨干队伍建设，注意培养、考核和选拔人才。
3、抓好员工队伍思想教育工作，制定每年培训大纲，落实奖惩制度。
4、主持部门例会，听取汇报，研究情况，布置任务。
5、监督营业计划落实情况，抓好财产管理和成本核算工作，保证完成各项经济指标。素质要求：
基本素质：具有良好的职业道德和敬业精神，对企业有强烈的责任感。经验丰富，思路敏捷，勇于创新，敢于竞争，处事果断，讲求效率，为人正直，秉公办事，不徇私情
楼面经理
上级：总监
下级：部长、洗碗房
岗位职责：
1、认真贯彻总监下达的有关指示。
2、分派并督促各项经济指标的落实情况，及时呈报经营状况。努力学习业务知识，严格要求自己，模范执行各项规章制度。熟悉本管区的各项服务工作，不断提高自身的管理水平，对工作要有高度的责任感。
3、负责所管辖范围的日常管理工作，制定工作计划，对属下进行业务培训。
4、检查属下岗位职责执行落实情况，每月进行评估，奖勤罚懒。
5、坚持勤巡查，现场督导，发现问题及时解决。
6、每周向娱乐总监汇报一周来的工作情况，发现问题及时报告。
7、根据本管区服务项目的特点和经营活动中的情况进行客源、客情分析。向总监提出整改意见。
8、每月上交“营业分析”报告，对所需物品要有计划的提出申请。
楼面部长
上级：楼面经理
下级：服务员
岗位职责：
1、营业时间向服务员分配服务工作。
2、检查并督导服务质量，发现问题，立即纠正，对特殊及重要客人给予关注。介绍菜单内容，推荐特色菜点，回答客人问题。
3、检察账本是否正确。
4、处理客人投诉。
5、开餐前，检查摆台、清洁卫生及用品供应、设备、设施的完成情况。
6、负责楼面用品的补充并填写提货单。
7、完成上级特别指派的任务。
咨客
上级：部长
直接下级：无
岗位职责：
1.按时上岗，上岗前按规定换好工衣、上妆、梳好发型及个人卫生。
2.绝对服从上司指令。
3.认真做好并负责制定区域的卫生。
4.使用礼貌敬语，笑脸迎客，给客人留下满意的第一印象。
5.站位姿势标准，不得靠墙，不准趴在咨客前台聊天。
6.带位行走时要抬头挺胸，走在客人的前面或旁边。主动询问客人要求，引入满意位置。
7.带客入位要热情，并把客人的情况交待给楼面服务员，回到咨客台要认真做好记录。
8.熟悉大厅、包房的设备，及演出节目和各类消费情况。
9.每天掌握大厅，包房的预订情况，合理调配房位，使营业达到最佳状态，并做好客户档案。
10.认真做好订房记录，不断核对楼面情况。
11.送客时要点头微笑致谢，热情送出大门，并说“欢迎下次光临”。
12.每日对未营业的包房进行核查，并做好记录。
13.严禁和其他部门拉帮结伙，存在非正当关系。
包房服务员
上级：部长
下级：无
岗位职责：
1、服务员不准私开包房，使用客用设施点歌，唱歌。
2、傢私柜内禁止摆放私人用品。
3、打扫包房内外的卫生。
4、做好开房前的各项准备。
5、热情地问候光顾包房的客人。
6、为客人介绍菜单，介绍房内音响设备的使用方法注意事项。
7、填写食品订单并送交厨房。
8、为客人提供食品服务。
9、协助酒水员为客人提供饮料服务。
10、尽量满足客人的合理要求，对客人的投诉要及时向有关上级报告，并协助解决。
11、包房服务员必须在客人离开后方可通知DJ部关机。
12、结束工作后整理包房，锁好贵重用品。
13、将剩余食品送还厨房。
DJ部经理
上级：总监
直接下级：DJ部主管
岗位职责：
1、直接对娱乐部总监负责。
2、主持采购DJ房设备、歌碟。
3、指导下属开展工作，不断提高业务技能。
4、负责本部员工的业务培训计划的制定和实施，抓好员工的思想工作。
5、有计划地组织部门员工参加学习。
6、主持DJ部的日常工作，协调DJ部与采购部及酒店各部门之间的关系。
7、完成娱乐部总监临时交办的各项工作任务。
DJ部长：
上级：DJ部主管
下级：DJ员
岗位职责：
1、每天上班前要把所有设备仔细检查一遍，并做好卫生工作。如发现问题要及时报告经理和总监，尽力排除故障。
2、努力学习，不断提高理论和业务水平，提高自身艺术修养和素质。要准确体现演出的要求效果，争取达到最佳的艺术状态。
3、时刻提高警惕预防火灾和设备进水，如有断电立即关机
DJ员
上级：DJ部领班
下级：无
岗位职责：
1、在DJ部经理的领导下，绝对服从上级指示，认真配合楼面做好一系列有关工作，使楼面经营顺畅。
2、准时上班，坚守岗位，认真操作不得擅自离岗，如有特殊情况需向上级请示，同意后方可离开。
3、仪容仪表按酒店规定梳妆，搞好个人卫生。
4、每天上班，首先要严格检查每台设备包括包房设备，如有问题及时修理。
5、搞好区域环境的卫生，设备上无积灰。
6、工作时间内不得打私人电话、聊天、吃东西。
7、爱护公物，小心护理碟片，带手套操作，轻拿轻放。
8、每天检查设备散热窗，每月一次全面维修保养。
9、禁止私借碟片，因工作需要借出时要做好借用记录。归还时要检查是否完好无损。
10、轮换打碟区域和包房调音，不得挑位置和区域。
11、每月进行一次业务考核，每天抽查，时刻高标准严要求，并主动指导包房服务员使用房内DJ设备。
12、每天根据营业情况安排早、晚班。下班前要检查所有设备是否正确关机，检查完卫生后方可离去。
出品部主管
上级：总监
下级：酒吧主管、厨房领班
岗位职责：
1、检查酒吧、厨房每日工作情况，保证出品处于良好的工作状态和营业状态。
2、负责酒吧、厨房对客服务规程并督促员工认真执行。
3、加强酒水、食品成本控制，防止浪费，减少损耗。按照季节的变幻，不断的推出新的饮品、食品。
4、根据需要调动和安排员工工作，制定员工培训计划，确保提供优质出品。
5、保持良好的对客关系，正确处理客人的投诉。
6、制定设备保养、酒水和厨房食品分类摆放、物资、物品管理制度，保证出品正常运行。
7、每月督导属下完成酒水、食品盘存工作。
8、认真落实检查出品部各类签单、维修单、调拨单等，做到帐目清楚。
9、希望在本职的带领下，大家互相帮助，全心全意完成上级布置的任务，保出品增一流，达到客人的满意
1、认真贯彻公司的工作方针及高层决议，在法律法规允许的范围内组织经营活动，保证营业场地的正常营业。
2、在楼面老总的领导下，负责楼面的管理和服务工作。
3、建立本部门的规章制度，标准作业程序及工作纪律。
4、经常督促检查所属部门落实工作计划和规章制度情况，发现问题及时处理，防止事态扩延，保证各项规章制度的落实。
5、抓好员工队伍的建设，熟悉和掌握员工思想状况，培训考核和选拨人才（参照员工守则），通过组织员工活动，增强对公司的凝聚力，激发员工的工作积极性。
6、主持每日工作例会及时解决协调各部门工作中存在的问题，保持与行政部门建立良好的工作关系。
7、检查主任、领班的仪容、仪表，检查管理人员和服务人员的工作效率和工作态度，树立良好的个人形象。
8、管理好楼面的营业设施和财物，减少物品的损耗。
9、做好属下员工的考勤工作，合理安排班次，做到满负荷工作。
10、与顾客建立良好的关系，妥善处理客人的投诉、吵闹。
11、完成公司领导及其他经理交派的其他工作
总经理岗位职责
岗位：总经理
职责范围：
总经理为公司最高行政管理领导人，对公司全面负责。职责如下：
一、召集总经理办公会，组织贯穿会议决议。
二、全面负责、主持公司的日常经营、行政和业务活动，努力营造良好的公司内外部环境。
三、拟订和组织实施公司发展规划、年度经营计划，负责完成责任目标和年度计划。
四、拟订和组织实施公司内部管理机构设置方案。对公司重大投资、经营活动正确决策，认真领导，杜绝重大事故、失误发生。
五、拟订公司的基本管理制度和制定公司具体规章，负责各项制度落实，严格纪律，树立正气。
六、聘任、解聘、调配公司副总经理及各类人员。
七、拟订公司顾问、员工及参入公司事业人员的工资、福利、奖惩和利益分配等制度、政策。
八、拟订公司财务预算、决策和利润分配、弥补亏损方案；负责追究处理各类原因给公司造成的经济损失和不良影响。
九、代表公司对外签订合同和处理业务。
十、开展企业文化建设和凝聚力工程，提高公司知名度；加强班子团结，充分发挥团队作用。
十一、定期向股东会、公司高级管理人员提出经营和财务状况报告。
十二、负责公司各项工作的组织实施、检查和考核。
十三、履行公司章程授予的其它职权，完成董事会赋予的其它任务。
第15篇：总经理岗位职责
总经理岗位职责
一、主持公司全面工作。
二、传达董事会与主管单位指示精神，并认真组织实施。随时掌握公司生产经营状况，引导组织员工加强学习，提高团队整体素质。
三、认真组织实施全公司生产目标与精细化管理。
四、督促行政、技术、财务各部门开展工作，确保公司安全高效低耗运行，确保水质达标排放。
五、督促财务主管搞好财务管理工作，贯彻执行财经纪律和公司财务管理制度，合理使用资金，杜绝不合理开支和浪费现象。
六、公司安全生产第一责任人，杜绝安全事故的发生。
七、带头遵纪守法，关心员工生活，了解员工情况，做好思想工作。
八、协调好各职能部门和服务对象的工作关系，处理公司与周边群众的关系工作，确保公司有序运行。
第16篇：总经理岗位职责
总经理岗位职责
一、负责公司全面经营管理工作，制定建立公司实际需要的各项规章制度，统筹全局、制订适合本企业的发展规划。
二、认真贯彻、执行公司各项工作决议，落实公司下达的各项经济指标；制定公司年度应完成的各项工作指标。
三、对公司董事长负责，受其领导并接受其考核、评定。
四、建立适合本企业的组织管理体系。
五、对公司生产经营、工程质量、财务状况、安全工作负责。
六、组织领导公司各职能部门编制部门规划，对各职能部门进行考核、评定。
七、建立企业激励机制，组织建立具有本企业特色的企业文化，为员工的发展与成长创造条件。
八、拥有人事任免权，审核公司薪酬、奖惩制度，对全体员工进行考核。
九、接受员工监督，采纳公司员工提出的各种合理化意见、建议，形成具有科学决策、民主管理等特点的现代企业管理模式。
第17篇：总经理岗位职责
总经理岗位责任制度
（一）职务
1、主持召开公司大会，并负责会议的贯彻落实；
2、召集和主持公司管理委员会议，组织讨论和决定公司的发展规划、经营方针、年度计划有及日常经营工作中的重大事项；
3、任命公司副总经理和其他高层管理人员的聘用、决定报酬、待遇以及解聘。
4、审查副总经理提出的各项发展计划及执行结果；
5、定期审阅公司的财务报表和其他重要报表，全盘控制全公司系统的财务状况；
6、签署批准公司招聘的各级管理人员和专业业务人员；
7、签署对外重要经济合同、上报印发的各种重要报表、文件、资料；
（二）职责
1.认真贯彻执行党的路线、方针、政策以及国家的法令法规，贯彻执行公司决议与决定。
2.根据企业内外环境和市场的需要，决策企业的质量方针和质量目标。内抓管理，外拓市场，质量立足。
3.检查公司章程、制度及授权经营的执行情况，组织提出公司章程的修改草案。
4.签署按法律、法规、制度规定应予签署的法律文书、公告、经济合同、资产经营责任书、资产产权及其变动、财务预算决算、生产统计、劳动工资及奖惩、委托授权书等文件、报表。
5.组织制定公司发展规划、投资方向、投资规模及新技术、新产品开发的决策。
安徽天沛无纺布业有限公司
2014年7月10日
第18篇：总经理岗位职责
总经理岗位职责
总经理是公司日常经营管理的代表，直接领导、指挥公司的经营管理工作，总经理直接对公司董事长和公司董事会负责。
职务：公司总经理
直接上级：公司董事长
下属部门：公司各级副总及总监
主要职责：负责公司的全面工作
一、领导公司的经营活动。
二、向董事长提出经营预算和费用预算。
三、向董事长提出组织系统、人员编制、工资总额计划。
四、研究市场的需求，不断调整公司经营方向，推动公司不断发展。
五、建立完善公司的工作程序和规章制度。
六、制定并组织完成公司经营计划、预算和利润指标。
七、主持总经理办公会议，对公司的经营进程以及出现的问题进行讲评和指示，对下属下达指令布置完成各项任务。
八、有重点的定期不定期检查各部门的工作，发现问题、解决问题。
九、领导全体员工树立团队精神，使公司的经营目标成为全体员工的共识；确立坚定的信念和群体行为方向，为一个共同的目标而积极工作。
十、熟悉国家的市场经济法规，在国家的法规允许范围内，尽力扩大公司经营。十
一、知人善任，充分调动各级管理人员和员工的主动性、积极性。
十二、提出对公司部门经理及公司高层管理人员的任免和奖励的意见，经董事长审准后实施。
十三、有权决定公司部门经理以下人员的任免和奖励。
十四、定期向董事长提出经营状况和财务状况报告并接受质询。
十五、制定公司各种管理制度。
十六、制定公司经营管理目标。
十七、监督目标的分解，稽核目标的落实。
十八、对公司高层管理人员执行公司职务时违反公司管理规定的行为进行监督，
出现问题时及时解决并提出处理意见。
十九、当公司高层管理人员的行为损害公司利益时，要求其立即纠正，追究其责
任并予以处罚。
二
十、检查稽核公司高层管理人员的日常工作绩效，对其目标完成进程以及个人
能力进行评估。
二十一、定期接受公司各级管理人员的述职工作汇报。
二十二、定期对公司董事长及董事会进行述职工作汇报。
二十三、审核公司的一切经济合同，对相关技术、价格把关。
二十四、完成董事长交办的其他任务。
第19篇：总经理岗位职责
总经理岗位职责
1、认真贯彻执行党和国家的方针、政策，负责处理公司的日常行政、人事、经营、生产等事务管理工作。保证年内公司确定的各项经济技术指标的实现。
2、组织实施经公司批准的年度工作计划和财务预算
3、加强对员工的安全、服务意识教育，牢固树立安全和文明生产观念。
4、严格执行公司的各种规章制度和管理办法、负责组织制定公司各项管理制度、管理办法和各项作业流程、健全和完善公司各部门岗位职责。
5、负责组织制定公司的发展规划，编报公司年度工作计划和工作总结，指挥、督促并检查公司下属各部门完成各项工作。
6、加强企业文化建设，负责组织、领导对本公司所有员工的业务、技能培训工作，提高员工的专业素质和工作绩效。
7、负责审核公司资金使用，费用开支，财务预算方案。
第20篇：总经理岗位职责
总经理岗位职责
1、在董事会领导下，贯彻执行董事会决议，负责领导、管理本公司全面工作；
2、负责组织编制本公司年度、季度总体经营规划，制定信贷业务发展策略、措施，并安排组织实施；
3、负责公司年度、季度财务预算决算及相关重大财务费用开支计划的审批；
4、负责安排行政/财务、业务副总经理工作，明确其职责、权限、并监督、检查、管理其工作任务完成情况；
5、组织协调各部门工作，听取各部门工作汇报，提出决策性意见；
6、负责上报材料总结、报告的政策性把关审核及上下行文的签发。主持向有关部门、机构汇报工作；
7、负责制订本公司企业文化建设，战略方针。
副总经理岗位职责
1、协助总经理制定公司发展战略规划、经营计划、业务发展计划
2、组织、监督公司各项规划和计划的实施
3、负责将公司内部管理制度化、规范化
4、组织编制年度营销计划及营销费用、内部利润指标等计划
5、负责指导公司人才队伍的建设工作,向总经理推荐合适各个重要岗位的人选
6、负责协调各部门、财会、行政及客户、供应商等工作的协作关系
7、对各部门的工作负领导责任，协调各部门的内部业务
8、负责推进企业文化的建设工作,开展企业形象宣传活动
9、在总经理缺席时，受托代行总经理职务。
10、总经理临时授权的其他工作
11、负责各部门特定范围的管理职能，参加公司管理与营销会议， 发表工作
意见和行使表决权；
信贷业务部岗位职责
一、根据工作实际，于每年初起草分管工作的年度工作安排意见。
二、按月认真做好分管工作的工作总结及下月工作安排。
三、按季做好存款工作的总结与分析，查晰问题，提出指导全辖存款工作的建议及措施。
四、根据本部各岗提供的业务分析材料，按季综合起草信贷业务营运情况的分析报告。
五、负责起草本部半年度及年度工作总结。
六、组织抓好信贷工作。一是，做好信贷工作的组织推动；二是分析信贷工作的形势，研究各时期、各阶段的信贷工作措施；三是，推广工作经验，协调解决信贷工作中的问题。
七、负责抓好信用工程建设，建立并管理台账，加强监管，抓好推动，完善档案，通过有效组织，推动全辖的信用工程建设工作。
八、负责制订关于信贷工作的管理制度及操作规程，不断强化内控制度建设，规范信贷业务行为。
九、参与资金及计划管理工作，配合经理加强资金管理，研究制订年度及各阶段的业务经营计
划。
十、按经理安排，配合信贷管理岗做好常规及临时性的贷款检查工作。十
一、负责做好信贷工作的业务培训及日常的业务指导。十
二、负责本部日常考勤的登记与管理，掌握本部人员下乡去向等情况。十
三、负责落实上级安排的各项综合工作任务。
会计岗位职责
1、认真学习理论，努力钻研业务，遵守、宣传、维护国家财经制度和财经纪律。
2、严格执行国家会计法规和会计主管部门制定的各项制度，做好财务核算、监督、统计工作。
3、负责编制公司每年的支出预算和年终决算，分清资金渠道、监督资金的合理使用。
4、严格执行财经制度，掌握和控制公司各项费用、开支范围及标准。
5、按照财务制度要求，认真做好报帐、记帐、算帐工作。记帐要及时、准确，尽量做到当日完成。
6、按财务制度认真审核、报销各项资金使用票据。
7、认真记好经费总帐和明细帐，并按月与出纳员做好对帐、结帐工作。
8、配合出纳员做好现金收付工作。
9、认真记好固定资产帐，并做好与固定资产管理员的对帐工作。
10、分类管理好公司所有帐目，全面做到帐帐相符、帐实相符、帐表相符，并做好财务凭证、报表、帐簿以及会计档案的整理、装订、归类、保管工作。
11、定期检查、分析预算计划执行情况和资金使用效果，并提出增收、节支的措施。
12、准确、及时地完成向主管部门报送的各种报表，并认真做好每年的财务、税收、物价、审计检查的准备工作和整收工作。
13、完成领导临时分配的其他工作。
出纳岗位职责
1、认真学习理论，掌握会计业务基础知识，严格履行财经管理制度，廉洁奉公。
2、根据有关制度，及时认真做好经费、存款及其他各项费用的现金和转帐收付工作。
3、遵守现金管理规定，负责审核报销单据，对手续不完备、凭证不符合规定者，不予报销。
4、根据每天发生的收付凭证，分别现金与转帐，及时按科目记好现金收付帐、银行存款帐、核对现金库存和银行存款金额。做到帐目日清月结，并要经常与会计和银行核对，保证出纳、会计、银行三方帐目完全一致。
5、按时发放工资、奖金以及各项有关补贴，代扣代缴员工个人按有关规定必须支付的费用。
6、按照现金管理的有关规定和实施办法，做好现金管理工作，库存现金不得超过银行规定的限额。
7、经常注意各项单据凭证使用的结存情况，并及时办好添印。
8、分类管理好公司所有现金、转帐帐目，按时填好各种报表，并认真做好每年的财务、税收、物价、审计检查的准备工作和整改工作。
9、严格执行借款与领取支票制度，不符合手续不得发放支票和借款。
10、认真保管好各项单据凭证、印章和钥匙，严守各项数字机密。
11、完成领导临时分配的其他工作。
