推荐第1篇：公司业务岗位自荐书
尊敬的公司领导：
您们好！
我叫XXX，目前岗位是公司的前台部，我自荐到公司的业务销售部工作，认为个人具备胜任公司销售业务部门的能力和素质，我个人申请情况如下：
一、兴趣是做好的老师。我对销售业务很感兴趣。因为销售业务部门是公司的权重部门，承担公司的未来发展重任。开展销售业务除了自身的产品或者服务好外，还要注重销售技巧、搜集市场和对手的信息并加以分析，思考应对……..对此类知识和案例，我曾经深入研究，并积累一定的基础知识。
二、压力就是动力。我知道销售业务部门的工作压力应该会很大，但是我敢于挑战困难，遇到困难不气馁，我会多方寻求战胜困难的捷径。
三、我具备胜任销售业务部工作的素质和潜质。曾经在公司前台岗位工作的我，锻炼出了较好的耐心细致的业务素质，、文明有礼貌对待客户和同事谐相处的工作作风，谦虚、与时俱进、不断学习的良好习惯的。整理资料，审核起草合同，催收货款是我熟练的工作。
还有，我有几位是做外贸销售业务比较成功的同学朋友，我可以向他们学习请教，取长补短，提高自己的销售业务水平，为公司的销售业务添砖加瓦。
XXX
二〇XX年十一月二日
推荐第2篇：期货公司资产管理业务探讨
期货公司资产管理业务探讨
一、期货公司资产管理业务的重要性
资产管理业务是指期货公司接受客户的委托，为客户利益管理期货交易账户并运用委托资产进行期货投资的业务活动。期货公司开展资产管理业务，一方面可以减少期货市场的过度投机行为，平抑行情的非理性波动，维护期货市场的稳健运行，更好地服务国民经济。另一方面，可以改善市场的投资者结构，通过设立期货投资基金形成稳定的市场投资主体，保证市场发展的连续性和稳定性。同时，有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，传统的投资组合在市场压力下抗风险能力极弱，而同期的期货投资却不受影响甚至表现优越。
二、期货公司资产管理业务的服务内容
期货公司资产管理业务的服务内容主要包括：一对一的特定客户资产管理、集合帐户资产管理、信托及基金发行几种方式。
特定客户资产管理业务，主要指受托方接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的活动，客户可以是自然人、法人或者依法成立的其他组织，委托资产以现金为主，或者中国证监会允许的其他金融资产。
集合账户资产管理业务是指按照受托方集合帐户规则，签订资产管理委托合同，在固定续存期将相应资金存入指定的期货交易账户，以封闭或者半封闭形式运作的业务模式。
期货投资咨询（CTA）信托产品，指期货CTA作为商品交易顾问，同信托公司合作发行以信托公司为受托人的集合资金信托计划。银行或者大众投资者作为优先受益人将资金交付给受托人，期货CTA作为信托的投资顾问，对信托计划的投资运作提供建议，其中投资范围、投资品种、保证金比例等需要严格按照信托约定的投资策略及原则进行商品期货的投资交易。按照合同的约定，共同承担风险，享受收益。
期货投资咨询（CTA）基金，是指面向广大投资者发行的，投资者共同承担风险并享有收益，经监管机构批准的、由期货CTA公司发起的期货投资基金。由于期货保证金交易的特殊性，期货CTA基金可采取封闭或半封闭方式运行，期货
CTA公司负责CTA基金的募集与运作。严格按照基金招募说明书规定选择投资范围、投资品种及资金动用等。严格执行既定的风险控制条件，保证投资者权益。
三、期货公司资产管理业务的投资品种
理论上讲，期货公司资产管理业务的投资品种涵盖了国内乃至全球的所有期货品种，包括商品期货期权、金融期货期权等等。目前，国内上市交易的期货品种涵盖范围广阔，农产品方面主要有白糖、棉花、早籼稻、小麦、黄大豆、豆粕、玉米、油脂等；工业品方面主要有黄金、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材等；化工品主要有天然橡胶、燃料油、塑料化纤等；金融期货目前有沪深300股指期货等。这些品种几乎覆盖了国民经济的所有部门，与国家的发展息息相关。而世界上主要交易的期货品种更为广泛，不仅包括传统的工业品、农业品和化工品，还包括外汇、利率等金融衍生品的期货和期权，以及气温、二氧化碳排放配额等特殊期货。
从市场容量看，中国期货市场在2010年实现巨大发展，期货市场全年累计成交金额308.67万亿元，同比增136.51%。美国期货业协会(FIA)公布的全球主要衍生品交易所2010年1至8月成交量统计数据显示，我国三大商品期货交易所即上海期货交易所、郑州商品交易所跟大连商品交易所分别名列76家交易所中第
10、
12、14位。而中国金融期货交易所去年4至12月累计成交量为 91,746,590 手，累计成交额为 821,397.53 亿元。无论是期货品种齐全还是单个品种的精细化完善，无论是市场规模还是投资者数量，无论是市场基础制度建设还是法制建设，无论是行业合规水平还是市场监管水平，我国期货市场都取得了突飞猛进的变化。这些为期货公司开展资产管理业务奠定了坚实的基础。
四、期货资产管理方案设计
期货公司开展资产管理业务，可以借鉴国外资产管理的经验与国内券商、基金等机构的做法。一般而言，可以通过两种途径来进行：一种是发起设立期货投资基金，另一种是进行受托资产管理。其中期货投资基金在国外通常被称为管理期货（Managed Futures），指的是由专业的基金经理所组成的一个行业，这些基金经理即商品交易顾问CTA（Commodity Trading Advisors），他们使用全球期货市场和期权市场作为投资媒介，向那些想要参与“商品”市场的投资者提供专业的资金管理，交易对象包括实物商品和金融产品的期货、远期、期权合约。
狭义上的期货投资基金主要是指公募期货基金（Futures Public Fund），是一种用于期货专业投资的新型基金，其具体运作与共同基金类似。
比起国外期货投资基金活跃的市场交易和健全的法制和监管，我国由于政策的限制，目前并没有正式的公募期货投资基金，而另一方面，在市场规则以外的是比较活跃的私募期货投资基金和地下的管理期货。这类活跃的期货基金伴随着我国期货市场的诞生而开始存在。在期货市场成立初期，市场交易规则的不完善，更是助长了这类集合投资帐户的疯狂交易。虽然经历了我国期货市场清理整顿的萧条期，但自2001年以来，在期货市场的规范化迅猛发展和其他投资渠道如股票市场低迷的大环境下，私募性质的期货投资基金重新崛起，并呈现出多元化的运作模式。
目前，我国的期货投资基金主要有四种模式：
一是私人性质的期货工作室。业内人士估计，仅东部沿海地区期货工作室就不少于100家，而保守估计，这些期货工作室所吸收的资金量超过5亿元。这些工作室大多通过挂靠期货公司，并以私人间合作的形式进行委托理财服务，承诺最低的投资回报率和相关收益风险承担方式，整个流程几乎与私募基金运作流程完全相同，资金规模在几十万元到几百万元甚至上千万元。设立期货工作室的基金经理一般具备多年的优秀业绩，在业内有一定的知名度，参与私募期货基金的客户无论个人还是法人均可，一般个人资金在50万元、法人资金在1000万元以上，合同有效期一般为一年或者半年。期货基金经理除了从期货公司获得佣金返还外，还有按约定的收益提成。这类期货工作室基本上处于地下状态，没有行政管理机关的批准和管理，是目前管理最为混乱的一部分。
二是投资管理公司。这类公司也多为期货公司亲自参与或通过其支持下的工作室进行运作。所代理的期货投资资金规模相当大，一家少则几百万、上千万，多的可达上亿元。目前他们主要向机构投资者提供投资管理服务，运作上类似私募基金，客户只承担所投入资金20%-30%的风险，由头子管理公司统一进行操作，盈利部分公司按30%左右的比例收取费用，其余70%左右的收益由其他投资者分享。10在操作过程中，公司通过成立风险控制委员会和投资决策委员会，实行三级风险控制，运作形式相对规范。
三是“居间人”形式。期货“居间人”，也就是某种意义上的“经纪人”—
—对于期货公司，他是客户的身份；对于客户，他又是经纪人的身份。他们为投资者提供交易服务，从事牵线搭桥、中介媒引等“居间活动”。“居间人”与委托人之间通过协议发生关系：一种是双方签订保本协议，盈利部分利润平均分配。在此方式下，分配结算的时间通常可以由双方直接商定——或是一笔交易完成后结算；或是以半年或一年的期限定期结算；或是按双方商定好收益率，达到时结算。另一种方式是为投资者提供投资建议，决策由投资者自己做，“居间人”只是一个投资顾问的角色，一般从客户的盈利中分取20%一30%的利润。
四是期货公司旗下的客户理财。此类情况与期货工作室比较类似，但更加不规范，也没有固定工作场所。目前不少期货经纪公司都设立了若干“期货工作室”。他们通常将自己的优秀操盘手从公司名录的正册上除名，放入另册，然后再以操盘手个人的名义成立“期货工作室”，期货公司一般都会给这些“工作室”优厚的条件。“工作室”与投资者签订资金委托代理协议，投资者将资金交由基金管理运作，双方在协议中确定关于可能发生亏损的风险分担和盈利的分配方案，年底分红按照委托协议规定的比例进行。这些基金的运作通常采取封闭式的管理方法，投资者可以随时加入但不能随时退出，一般以一个年度为期限，期间客户可以查看自己帐户的资金和持仓情况。
选择适合我国的期货投资基金的类型，必须在充分分析我国现有法规体制和市场主体的基础上，借鉴国外先进成熟的经验进行基金设计。现阶段在我国推行期货投资基金的试点，应该是以充分利用目前现有的资源条件，尽可能利用现有的制度框架为条件，降低试点成本，减小对社会经济的冲击。我国期货投资基金的类型选择，主要是在基金的募集方式、运行方式和组织形式上的选择和安排。笔者认为，期货投资基金在我国的发展应该是渐进的，分阶段的。
1.近期模式
在近期，应该树立规范化的期货投资基金的形象，以公募形式推出封闭式契约型期货投资基金。在新设立的同时，应重点立足对我国现存的大量地下私募期货投资基金进行引导和规范，建立合理通畅的渠道，加速私募向公募的转换。这部分转换的基金主要针对大量与期货公司联系密切的地下私募期货投资基金，这些基金在一定程度上有经纪公司的资信和专业人才支撑，在投资运作管理上更能满足期货投资的要求。通过私募基金阳光化，使期货基金推出之初就在一个透明，
规范的环境中发展，在一定程度上化解潜在的金融风险。
2.中期模式
期货投资基金试点运行后，随着我国相关立法和制度的完善，监管能力和手段达到一定水平，我国的期货投资基金运行积累了一定的经验后，可以推出开放式公募基金，以及个人管理账户，满足不同经济实力和风险偏好的投资者的需要。
3.远期模式
配合我国期货市场和基金证券市场的改革和发展，在法律法规的约束和规范下，独立发展私募期货投资基金，采用适合我国国情的期货投资基金的发展之路，完善期货投资基金的组织运行和监管，使公募基金和私募基金相互补充，共同健康的发展。
期货基金设计思路
就我国当前推行资产管理的需要看，公募基金的影响力最大，运作最规范，应为决策层重点考虑的方案。下面对我国推行期货公募基金提出一条设计思路。
1、设立方式的选择
第一种是直接允许现有的封闭式证券投资基金按一定比例投资于期货市场。第二种是通过新设基金公司专门设立期货投资基金。这种成立专门机构独立运作期货投资基金的方式具有较强的专业性和独立性，美国的公募期货投资基金大多是这一方式。目前在我国，可以是证券公司，或者期货公司设立基金公司，其关键是基金公司组织运作的合理性和科学性。
笔者认为，结合我国目前的实际情况，采用第二种方式较为合理可行。公募形式的新设独立发行期货投资基金，一方面可以降低投资者的进入门槛，满足广大中小投资者的需求，另一方面，独立运作投资期货市场，有利于投资的专业化和监管，并能够吸引诸如社保基金，保险资金，银行资金利用期货投资基金进行资产管理。
2、运作方式的选择
笔者认为封闭式期货投资基金更适合我国国情。首先，封闭式基金的特点决定了封闭式基金更加适合期货市场。主要表现在两个方面：一方面，由于封闭式基金的规模在基金存续期内是固定的，投资者进出市场的行为受到了一定程度的限制，这对市场的宏观调控是有利的。另一方面，由于封闭式基金的规模在基金
存续期内是固定的，不需要像开放式基金一样，为应付可能的赎回而不断调整其实际投资金额，因而其规模不会因市场的涨跌而发生急剧的扩张或缩小，能够起到很好的“逆风向而动”的作用，有助于维持市场的稳定。其次，期货交易的特点和复杂性，以及我国期货投资基金管理人才缺乏的现状，决定了封闭式基金更加适合期货市场。再次，期货投资基金监管经验的缺乏，决定了封闭式基金是监管部门最好的过渡选择。
3、组织形式安排
对于我国目前的行业发展情况来说，采用契约型基金的形式能够更好的适应现有的基金运行模式，利于监管，符合我国投资者的交易习惯，容易被大众所接受。首先，公司型基金对投资者要求较高，不适合我国目前的基金投资主体的发展水平。其次，公司型基金尚处于理论探讨阶段，立法和监管都很欠缺。再次，当前我国期货市场环境还不够完善，通过契约关系维系投资者关系适应了我国原有的投资习惯，更容易为广大个人投资者接受。
五、小结
开展期货资产管理业务有利于维护期货市场发展的连续性和稳定性，有利于期货市场逐渐走向成熟，更好地服务于国民经济。期货资产管理方式主要包括：一对一的特定客户资产管理、集合帐户资产管理、信托及基金发行几种方式。投资品种可以涵盖国内所有交易所上市期货品种，当前我国较大的市场容量为资产管理业务提供了坚实的基础。在具体产品设计方面，可以分近期、中期和远期散步走，为促进市场稳定，考虑到管理、运作的规范性、投资的专业性和能否有效监管，我国可以首先成立新的期货基金公司，推出封闭式的契约型公募期货投资基金。
推荐第3篇：期货公司积极探索 “期货+保险”业务模式
中公财经培训网：http://www.daodoc.com/
期货公司积极探索 “期货+保险”业务模式
近日，南华期货、永安期货和广发期货等申请试点的“期货+保险”项目陆续出单。据上证报记者了解，各家期货公司都在积极探索并开展“期货+保险”业务。
上证报记者走访了多家期货公司，多数期货公司认为，“期货+保险”服务“三农”的模式渐趋成熟，“期货+保险”模式开辟了期货公司服务实体经济的业务发展新领域。
在去年及今年上半年，国泰君安期货、弘业期货、南华期货等期货公司的“期货+保险”业务已经逐步走向成熟，探索更多品种，惠及更多农户。
南华资本总经理李北新表示，近日，南华期货玉米价格险、大豆收入险项目全部顺利完成保险出单，南华资本场外期权“再保头寸”也入市避险。
国泰君安期货表示，2017年，在各交易所的支持下，国泰君安期货先后完成了上期所天然橡胶、大商所玉米、郑商所白糖等三笔“期货+保险”合作项目，实现国内商品期货交易所全覆盖，投保的价值总额超过8500万元，惠及4个合作社和180户农户。今年，已向大商所提交了3份“农民收入保障计划”项目的备案申请。
弘业期货在受访时表示，去年11月，弘业期货主办的22000吨玉米“期货+保险”规避了农户可能面临的价格下跌风险，并通过场内对冲为投保户实现了约105万元的投保收益。主要形式是弘业期货和人保团队以大商所玉米期货1801合约公布的数据为基础，对价格保险及场外期权产品进行开发设计，农户和合作社向保险公司购买价格保险，保险公司向期货公司购买看跌期权，期货公司在期货市场风险对冲，价格下跌时，保险公司向农户和合作社赔付。
展望未来，多家期货公司表示，以“期货+保险”的模式服务“三农”，在服务实体经济的业务领域前景广阔。
李北新称，南华资本将深入推广“期货+保险”试点项目，促进我国“三农”产业持续健康发展。 国泰君安期货相关负责人表示，2018年下半年，将继续在三大交易所全面推进“期货+保险”项目。
弘业期货表示，今年将继续开展玉米“期货+保险”项目，同时拓展更多期货品种，例如白糖、棉花等，为涉农企业、农产品种植户提供更多服务，为期货公司服务实体经济作出贡献。
业内资深人士表示，做好“期货+保险”业务，首先要满足农户的需求，其次要发挥保险公司和期货公司的专业性。从2017年试点结果来看，期货公司仍有提升的空间。
推荐第4篇：期货公司资产管理业务管理规则
期货公司资产管理业务管理规则（试行）
第一章 总 则
第一条
为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。
第二条
期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。
第三条
期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。
第四条
从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。
资产委托人应当独立承担投资风险，确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金。
第五条
中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则，对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。
期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。
第六条
协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。
第二章 登记备案
第七条
期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。
第八条
期货公司申请登记期货资产管理业务，应当符合下列条件：
（一）申请登记时期货公司净资本不低于人民币１亿元；
（二）申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求；
（三）最近一次期货公司分类监管评级不低于Ｃ类Ｃ级；
（四）近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
（五）取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人，高级管理人员具备相应的任职条件；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；
（六）有符合要求的营业场所，具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力；
（七）有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度；
（八）中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。
第九条 期货公司开展资产管理业务应当向协会提交以下登记材料：
（一）资产管理业务登记申报表；
（二）期货公司股东会或者董事会同意开展资产管理业务的决议（按照公司章程规定出具）；
（三）《企业法人营业执照》和《经营期货业务许可证》复印件；
（四）期货公司最近6个月《风险监管指标汇总表（SR-1表）》；
（五）期货公司最近1年的合规经营情况说明；
（六）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
（七）有关经营场地和设施的情况说明；
（八）中国证监会或协会规定的其他材料。
第十条
符合第八条规定的期货公司可以设立子公司开展资产管理业务。期货公司进行登记时，除应提交第九条第
（一）项、第
（三）至第
（八）项规定的材料外，还应提交期货公司股东会或者董事会同意设立子公司开展资产管理业务的决议（按照公司章程规定出具）。
第十一条
期货公司资产管理子公司应当于工商登记完成后5个工作日内向协会提交以下登记材料：
（一）自律承诺书；
（二）资产管理子公司信息登记表；
（三）公司章程；
（四）《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》复印件；
（五）协会规定的其他材料。
第十二条
期货公司与其专门从事资产管理业务的子公司不得同时经营资产管理业务。
第十三条
协会对期货公司及子公司登记材料的完备性和合规性进行审查。
登记材料不完备或不符合规定的，协会自受理之日起10个工作日内，一次性告知期货公司或资产管理子公司需要补正的全部内容。登记材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起15个工作日内予以登记（补正时间不计算在内）。
期货公司不符合第八条规定的条件，或者登记材料不符合要求的，协会不予登记。
第十四条
期货公司开展资产管理业务的，分管资产管理业务的高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员应当报协会备案。
期货公司设立子公司开展资产管理业务的，子公司的董事、监事、高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员，应当报协会备案。
子公司从事资产管理业务活动的工作人员参照适用期货从业人员管理的有关规定。
上述人员发生变更的，期货公司或子公司应当于变更发生之日起5个工作日内向协会备案。
第十五条
期货公司或子公司设立资产管理计划应当至少指定一名投资经理。投资经理应当符合以下条件：
（一）已取得期货或证券、基金等从业资格；
（二）具有3年以上期货从业或其他资产管理业务相关经验；
（三）具有良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到监管部门的行政处罚和自律处分；
（四）协会规定的其他条件。
第三章 业务规范
第十六条
期货公司或子公司应当依法履行下列职责：
（一） 募集资金，设立资产管理计划，办理计划份额的销售和登记事宜；
（二） 办理资产管理计划备案手续；
（三） 对所管理的不同资产管理计划财产分别管理、分别记账，进行投资；
（四） 按照资产管理合同的约定确定资产管理计划收益分配方案，及时向客户分配收益；
（五） 按照资产管理合同约定向客户提供资产管理计划有关信息；
（六） 以资产管理人名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（七） 中国证监会或协会规定以及资产管理合同约定的其他职责。
第十七条
期货公司或子公司开展资产管理业务，应当设立资产管理计划，签订资产管理合同，明确相关各方权利义务。
第十八条
资产管理合同应当包括但不限于资产管理计划基本情况、当事人权利义务、募集销售、风险级别及适用人群、投资范围及投资策略、投资经理、收益分配、承担的费用、信息披露内容和方式、计划份额认购赎回或者转让的程序和方式、估值和会计核算、风险揭示、合同变更或终止的事由及程序等内容。
期货公司或子公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括协会制定的合同必备条款。
第十九条
资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者，单只资产管理计划的投资者人数不得超过200人。
合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定。依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的资产管理计划视为单一合格投资者。
第二十条
期货公司或子公司和资产管理计划销售机构在推介、销售资产管理计划时，应当向客户充分披露资产
管理计划的交易结构、杠杆水平、资金投向、费用安排、收益分配、投资风险、利益冲突情况以及可能影响客户合法权益的其他重要信息，不得明示或暗示刚性兑付。
第二十一条
期货公司或子公司应当根据资产管理计划的特点在资产管理合同中约定相应的管理费率和托管费率以及其他合理费用费率，也可以约定提取适当的业绩报酬。
第二十二条
期货公司或子公司应当按照资产管理合同约定进行投资运作。投资范围包括：
（一）期货、期权及其他金融衍生产品；
（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
（三）中国证监会认可的其他投资品种。
第二十三条
期货公司或子公司的资产管理计划资产与其自有资产、不同资产管理计划的资产，应当相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
第二十四条
期货公司或子公司应当按照规定为资产管理计划开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户等相关账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
第二十五条
期货公司或子公司应当将资产管理计划财产交由具有基金托管业务资格或私募基金综合托管业务资格的机构进行托管。
为单一客户办理资产管理业务，资产管理合同另有约定的从其约定，但应在资产管理合同中明确保障资产管理计划财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
期货公司或子公司应当提示托管机构可以通过中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）投资者查询服务系统查询资产管理计划的期货交易结算结果。
第二十六条
期货公司或子公司应当确保每只资产管理计划与所投资产相对应，资金来源与项目投资相对应，确保投资资产逐项清晰明确，并定期向客户充分披露投资组合情况。
第二十七条
聘用第三方机构为资产管理计划提供投资策略、资产配置、研究咨询和投资建议等专业服务的，期货公司或子公司应当建立第三方机构管理制度，对第三方机构的资质条件、专业服务能力和风险管理制度等方面进行尽职调查，以书面形式明确第三方机构的权利义务。
期货公司或子公司应当对第三方机构提供的专业服务行为进行合规监控和风险监测，发现第三方机构有违法违规行为的应当及时制止，并向中国证监会相关派出机构和协会报告。
第二十八条
期货公司或子公司应当根据资产管理计划的估值和流动性等因素，审慎确定申购赎回开放期。资产管理合同应当对客户参与、退出资产管理计划的时间、次数、
程序及其限制等事项作出明确约定。开放后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。
第二十九条
客户可以按照规定通过证券期货交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所或协议转让等方式，向合格投资者转让其持有的资产管理计划份额。转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。
第三十条
期货公司或子公司应当按照资产管理合同约定，如实向客户披露资产管理计划投资、资产负债、投资收益分配、资产管理计划承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响客户合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
期货公司或子公司应当保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性，确保客户可以按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制披露的信息。
第四章 内部控制与风险管理
第三十一条
期货公司或子公司应当遵循全面性、重要性、制衡性、合理性以及成本效益原则，建立和实施内部控
- 10
第三十六条
期货公司或子公司应当建立健全客户适当性制度，对客户和资产管理计划进行分级分类，根据客户的风险识别和承受能力，销售适当的资产管理计划，提供适当的资产管理服务。销售适当性最终责任由期货公司或子公司和销售机构在销售合同中约定。
第三十七条
期货公司或子公司应当建立健全投资决策管理体系，加强对交易执行环节的控制，保证其管理的不同投资组合在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
期货公司或子公司应当建立有效的异常交易日常监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，发现异常情况的，应当及时向中国证监会相关派出机构和协会报告。
第三十八条
期货公司或子公司将其管理的委托财产投资于本公司及与本公司有关联关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他可能存在利益冲突的重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则。
第三十九条
期货公司或子公司的关联方自有资金参与其设立的单只资产管理计划的份额合计超过该资产管理计划总份额50%的，期货公司或子公司应当对上述资产账户进行监控。
- 12
第四十二条 期货公司或子公司应当建立健全资产管理业务人员管理制度，加强合规培训和职业操守培训，规范员工行为，强化内部监督制约。
资产管理业务人员应当诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范，遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应当遵循客户利益优先原则。
第四十三条 期货公司或子公司应当建立长效激励约束机制和问责机制，防止片面追求项目数量及管理规模而忽视风险的短期激励行为。对于资产管理计划运作过程中出现的违法违规或玩忽职守行为，期货公司或子公司应当严肃追究直接责任人员和相关高级管理人员的责任，及时向中国证监会相关派出机构和协会报告。
第四十四条 期货公司或子公司应当建立健全资产管理业务日常风险监测、监控机制，对资产管理账户日常交易情况进行风险识别、监测，严格执行风险控制措施，出现重大风险事件的，应及时向中国证监会相关派出机构和协会报告。
第四十五条 期货公司或子公司应当为资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，实现资产管理计划设立、销售、运作、终止全过程的重要信息留痕，妥善保存备查。
- 14
期货公司或子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制资产管理业务年度报告，向协会报告资产管理计划运行信息、风险信息、违规信息等。
第五十条 发生对资产管理计划有重大影响事件的，期货公司或子公司应当在2个工作日内向协会报告。
第五十一条 协会对期货公司或子公司从事资产管理业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，期货公司或子公司应当予以配合。
第五十二条 期货公司或子公司违反本规则及其他法律法规或自律规则的，协会要求限期整改，并视情节轻重对其采取书面警示、约见高管谈话、训诫、公开谴责、暂停业务、撤销登记、暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格等自律措施，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取训诫、公开谴责、暂停从业资格、撤销从业资格并拒绝受理其从业资格申请等。情节严重的，移交中国证监会处理。
第六章 附 则
第五十三条 本规则由协会负责解释，自2014年12月15日起施行。
自己摘录了两首诗歌 想看的就看 不想看下载完成后
删除就可以
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一梦江湖归去，灯火夜微明 听你授书讲学，看你著诗立传 在漂白的时空里，呼吸书香满襟
风云聚散缘深缘浅
风云聚散缘深缘浅 匆匆的脚步，忙忙碌碌 惊扰休憩的蝴蝶，翩翩起舞
不远处那车水川流 激起一团团的风雾 风起四海流 辗转逐云秀 风聚云拢共一画轴 电闪雷鸣声光伴奏 风得过，云且过 岁月就这样任风云蹉跎
风不休，云停留 离别亦是一场悲与愁 匆匆的脚步，来来回回 恍如跨进那青葱岁月的时空
一步深，一步浅
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推荐第5篇：期货公司年终工作总结
期货公司年终工作总结范文
【导语】工作总结，以年终总结、半年总结和季度总结最为常见和多用。就其内容而言，工作总结就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析、总研究，并分析成绩的不足，从而得出引以为戒的经验。总结是应用写作的一种，是对已经做过的工作进行理性的思考。总结与计划是相辅相成的，要以工作计划为依据，订计划总是在总结经验的基础上进行的。其间有一条规律：计划——实践——总结——再计划——再实践——再总结。以下是工作总结频道为你整理的《期货公司年终工作总结范文》，欢迎阅读！ 【篇一】
201x年是我树立价值投资理念非常重要的一年，这一年经历了海普瑞投资失败的痛，痛定思痛通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的思想确定了我的价值投资理念。下半年在市场极度低迷大盘市盈率处于历史底部区域时，敢于在别人恐惧时抓住这次重大机会以6倍市盈率逐步建仓银行股，完成了建仓工作。现将今年的投资工作回顾如下：
一、无知
201x年10月20日买入海普瑞，44倍市盈率，据公司年报显示三年年均利润增幅196%，肝素钠原料药行业龙头国内占比51%，公司具有FDA认证、独创的生产工艺、产品质量优势、行业龙头和垄断性等护城河特征，具有很强的赢利能力和充裕的现
金流，公司正在扩大产能、拉长产业链向国际化的制药企业发展具有高成长性，长远看是个有发展前途的好企业。这么好的企业当时我所做的就是全仓买入海普瑞一只股票，在201x年4月19日前我信心十足丝毫不为股价的波动担心，在持股过程中不断对海的原料供应情况进行跟踪，但对企业的产品销售价格及生产形势的变化无法了解，对企业的利润变化无法预估。201x年4月18日的一季报公布利润同比陡降39%，超乎寻常的高增长必然带来噩梦，业绩的快速变脸导致高成长泡沬的破裂，市场给予强烈反映连续三个跌停板，在第三个打开停板后狼狈逃窜损失25%。这么好的企业为什么还会赔钱呢?我不得不认真反思我的错误根源并为我在投资领域的无知付出了沉重的代价。
二、学习
在至元的介绍下我开始关注我是股东价值投资博文，从此接触了价值投资理念，后来我又系统学习了《如何选择成长股》《彼得林奇的成功投资》《聪明的投资者》《安全边际》《巴菲特的投资理念》等名著，通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的投资思想受益匪浅，认识到了投资海普瑞失败的原因并逐步形成了我的价值投资理念。
三、投资理念
我的投资理念：在安全边际为中心思想指导下，在能力圈范围内选择3～5只财务稳健的优秀公司，长期专注等待机会;在便宜的时候分批买进，建立适度分散化的投资组合;不要过于
在意股市短期波动并不被市场先生的情结所感染，长期持股耐心等待;当价格高估时分批卖掉，根据大盘的市盈率历史波动区间做牛熊周期大波段。坚决不碰市盈率很高的热门股、题材股、新股和未来成长股，坚持低市盈率买入法安全投资。
1、能力圈：把自己的投资目标限定在自己能力所及的领域内，对企业的经营环境及生产形势的变化能随时了解和感受到，不熟不做、不懂不做。
2、所选企业的财力稳健，资本支出少，自由现金流充足。
3、所选行业具有明显的竞争优势和发展潜力，所选企业是行业龙头，
4、企业具有护城河特征，是垄断性企业;
5、企业赢利能力强：具有长期稳定经营历史，净资产收益率、毛利率高，企业收益高于行业平均水平;
6、企业管理层优秀、理性，具有战略性发展规划，值得依赖。
7、参照大盘及个股的历史市盈率运行区间，确定买卖时机。在大盘PE45市场情绪高涨，是分批卖出的时候。做到人取我舍，人舍我取。
四、失败原因
根据投资理念的十个方面分析HPR：公司财务稳健，现金流充足;国内第一家FDA认证竞争力强是行业龙头;国内产量占比51%具有垄断特性;前几年企业赢利能力确实很强;是私营企业管
理层也很优秀。总体企业是个好企业赔钱不是企业的错，错在我的投资理念不成熟，主要表现在以下方面。
1、超出了能力圈：医药行业的经营形势及发展趋势我无法了解和判断，其销售价格的巨幅波动、定价方式及原料供应情况更是无法深入了解，所有对基本面的研究都是靠企业的年报资料无法对企业未来的经营进行客观的评价，基本是不熟又不懂。
2、违背了低市盈率买入法：以44倍市盈率买入为海普瑞付出了一个非常高的价格是导致风险的根本原因。不管一只股票有多么优秀，买入时市盈率都必须小于15倍，这样能确保是在底部区域内买入，保证资金安全。
3、要集中投资但必须适度分散：全部资金押在一只股票上就象是赌博是非常错误的，任何企业内部问题、产品质量问题、经济形势变化、国家政策影响、自然因素的破坏等都会导致业绩出现大幅波动，从而带来严重损失，投资要集中但必须适度分散。
4、违背安全投资原则：HPR是个刚上市不足一年的新股公司现有的和未来的优势都被券商挖掘炒作发行市盈率很高，当时医药板块很热门，导致买入价过高。历史证明每个时代红极一时的资产都会让它的拥有者穷困潦倒，坚决不碰热门股、上市不足3年的新股、未来的所谓高成长股、题材股,盘点20XX年的十大财富绞肉机一部分是发行市盈率高达50、60倍的中小板新股(HPR)，一部分是题材股(如20XX年12月11日的重庆啤酒因乙肝疫苗的研究失利连拉10个跌停板)还有一部分是业绩变脸股
(金风科技)或者是高市盈率加业绩变脸股(汉王科技)。
总之主要错误是出价过高和过度集中，再好的企业如果出价过高，也很难有好的收益，必要的分散是对企业经营环境突变的一种风险控制策略。 【篇二】
今年的股票市场一直处于冷清低迷的状态，在大盘市盈率处于历史最低阶段，我只能耐心持有我的银行股，另外就是不断地学习和思考。成为一个成功的投资人必须学习和培养正确的投资理念、较强的企业分析能力和很好的情绪控制能力，围绕这个目标，总结今年的工作和学习情况，制定明年的计划，不断提高和进步。
一、价值投资思路
1、投资理念的认识
开卷有益，今年主要学习了《证券分析》《经济学原理》《邓普顿教你逆向投资》《金融炼金术》《商业银行业务与经营》《乌合之众》几本书。巴菲特们已经坚持了70多年的价值投资理念，实践证明是正确的，我不需要也没能力再去发明研究新的投资理念。通过向名人学习吸取他们的经验和教训，不断总结完善自己的投资理念期货公司个人工作总结范文期货公司个人工作总结范文。
价值投资理论很简单，一但理解就容易接受。我遵守逆向投资理念，坚持好股好价+适度分散+耐心持有的价值投资原。
好股首先必须是业务简单的。业务越简单就越容易理解，对未来判断的确定性就越高，成功的概率越大，投资才是最安全的这些企业是身边的能经常接触到可以随时了解经营情况的，对企业的经营模式及未来发展变化能准确分析判断的，能力圈范围内的企业。
第二就是选择的企业必须有成长性期货公司个人工作总结范文工作总结。成长是价值的源泉，一个人只有通过学习和成长才能够成为一个成功的人士;一个企业只有通过不断的发展才能成长壮大，具有强大的风险控制能力和赢利能力;一个国家只有发展才能真正成为一个强国，人民生活幸福安逸。企业的成长使企业的价值不断提高，只有投资具有成长性的企业才能给价值投资者带来满意的收益和安全边际。历产生的大牛股都是在企业高速发展的阶段产生的，xx年的有色金属业发展和股市的表现证明了成长与收益的强相关性。
成长性分为三种，第一种是因产品具有护城河特征价格不断上涨带来业绩成长的大众情人型;第二种是因规模扩张或同时价格上涨引起业绩增长的芝麻开花型;第三种是因经济周期的波动带来的业绩增长的否极泰来型。这些都是我们平时要关注和寻找的投资标的。预测企业的未来是否具有成长性是非常困难的，特别是对复杂和不熟悉的行业，因信息的不对称和局限性或个人能力的问题更容易错误判断。为避免判断失误在选择企业时一定要遵照简单的选股原则，另一方面要不断学习和研究不断扩大能
力圈范围。成长是美丽的，但投资成长必须时刻防止成长的陷阱，不要为成长性付出过高的价格。特别是经过券商包装过刚上市的新股、热门概念股题材股、大家都在追逐的热门高成长股。
第三选择的股票必须具有很低的价格，即具备很大的安全边际。价值投资最重要的一条就是投资的产品必须具有很大的安全边际，安全边际就是买入的股票的价格要远远低于其内在价值，只有以一个很低的价格买进才是安全的，才是一个好的价格期货公司个人工作总结范文期货公司个人工作总结范文。出现好价的时机往往出现在经济不景气，大盘大幅下跌人人谈股色变恐惧气氛正浓的时候，企业因经济低迷、暂时的困难、偶尔的质量问题、天灾人祸等原因而变得前景暗淡股价大幅下跌的时候，也就是在邓普顿的极度悲观点出现的时候，这时人们过度悲观的主流偏向形成的趋势与股票价格之间自我强化，产生错误的报价，聪明的投资者能够把握好机会，获得满意的投资收益，反身性理论解释了巴菲特别人贪婪我恐惧，别人恐惧我贪婪的逆向投资道理。在逆向投资中的极度悲观点是很难预测准确的，但是大致的区域是可以预测的。正象格雷厄姆在证券分析中说的买早了你必须做好买入后还会下跌的心理准备，只要能够根据大盘历史市盈率的运行规律做出决策，在底部区域内买入坚定信念耐心持有，一定能够成功。
适度分散的道理我理解的很透彻，不适度分散就会吃大亏.我不是巴菲特，对企业现状及其未来的分析和认识远远达不到能
力圈要求的程度，别说别的企业包括银行，就是我工作将近20年的企业，它详细的财务状况，市场份额的变化，未来的发展趋势，战略规划，在行业内变化的竞争格局，外部因素的影响等我也不敢信心满满地保证能判断正确，因此在投资中为避免黑天鹅事件的发生，适度分散是必须的。
耐心持有是手段不是目的，谁都想今天买入明天涨停，但绝大多数是今天在认为的最低点买入后明天又创新低，不过没太大关系，在市场参与者的偏向影响下的股市中，寻求最低点是徒劳无益的，只要是在底部区域中买入就具备安全边际，耐心等待影响主流偏向基本因素的变化，从而引起其形成的基本趋势与股票价格之间自我强化，形成牛市中的价格大幅上涨，实现投资收益。影响主流偏向的基本因素就是我们所说的利好和价值发现，比如重组、收购、规模扩张、竞争力增强、销售量上升、产品价格上涨等能引起收益大幅增长预期的因素。这些基本因素什么时候出现，我们并不知道，即使出现了它什么时候能引起主流偏向的变化，还不知道，但是靠专业的感觉和判断知道肯定会出现，所以只好耐心持有守株待兔了。研究能力圈内的企业，就能更确定地判断出这些因素的出现。
2、企业分析
企业分析的任务是发现好企业，对企业基本面进行分析和研究了解企业的经营模式和盈利模式，做到这些并不复杂，银行、制造业、农业、酿酒、煤炭等行业通过研究企业年报都能搞清楚，
但是影响利润变化的因素却很难把握，特别是能力圈外的、不在身边的、不能接触到的行业但是研究身边的能力圈范围内的企业就比较容易，企业规模的发展变化、企业产品及原材料价格的变化、企业的经营形势的变化等影响利润变化的因素能随时了解和掌握，不需要准确的数据就能判断出这个企业是好还是坏期货公司个人工作总结范文工作总结。对电解铝来说自备电厂的建设、电解节能技术的应用、新疆煤电铝项目的建设会大幅降低生产成本增加收益，运营转型工作的开展会提高管理能力减少浪费，投资身边的公司可以降低投资风险。
企业分析的另一个任务是对企业进行估值。只有当好企业具有好价钱的时候才是好股票，只有投资具有很高性价比的股票才能给投资者带来收益。《证券分析》告诉我们要正确评估股票内在价值就有必要用怀疑的眼光对资产负债表和损益表进行仔细分析，去除非经常性损益，确定企业真实的收益，按照估价原则进行价值评估。
对企业估值首先是定性估值分析，然后才是定量估值分析。定性分析就是对着镜子问自己两个问题：第一，你要投资的企业的明天会不会变得更好?第二，现在这个价格是不是很便宜?如果答案是肯定的这个企业就是可以投资的。对企业进行估值的目的是要买到偏宜的股票，什么时候股票会变得偏宜?经济形势恶化、人们对未来的预期变差争相出售股票的时候。股价大幅下跌甚至腰折以上，对业绩稳定的非周期股、业绩波动的周期股、成长股
都会变得十分偏宜。估值本身是个模糊的估计，越复杂趆容易出错。股价大幅下跌才是真的便宜，在大盘低迷的时候，买入熟悉的企业不用费神去估值就能达到投资的目的期货公司个人工作总结范文期货公司个人工作总结范文。
常用的定量估值指标是市盈率和市净率，它表面看非常简单，但要掌握估值的灵魂，给一支股票估算出较为准确的价值却是不容易的，不仅需要对企业的过去十分熟悉，还要能够预测企业未来的发展及盈利能力，了解市盈率和市净率估值中隐藏的含义，并结合起来分析，更能反映出股票具有的风险和机会。
市盈率是最常用的估值指标，市盈率=股价/每股净利润，利润=收入-费用在损益表中收入和费用在很多情况下被人为的会计调整含有大量水分，而以此数据计算得出的市盈率则更是会出现很大的偏差，这也是单一市盈率估值法的一个局限性。由于收益的大幅波动它并不总是能反映企业真实的盈利能力，因此用市盈率估值时，经常会出现静态市盈率很高，但动态低估的假象，或反之，即使利润中不含水分，市盈率的高低也不能作为判断企业价值是否高估或低估。
没有调查研究就没有发言权，脱离了具体企业，只简单看市盈率就下结论的投资人，很容易落入市盈率的陷阱!。那些没有护城河、没有定价权而因竞争加剧收益急剧下降的企业，收益已增长好几年的强周期行业，蕴藏高风险的高财务杠杆型企业、重资产型企业，亏钱也得干停产亏得更多的化工类、冶炼类企业，
被先进技术淘汰型的企业，过度依赖被别人控制容易出现业绩的大幅波动型的企业，因投资者对企业的未来收益有悲观趋势导致股价大幅下跌，容易形成当前的低市盈率陷阱即价值陷阱。我们不但要防范15倍PE以下的价值陷阱，还要防范30倍PE之上的成长陷阱，认认真真的做企业深度研究，实事求是，具体企业具体分析，才能挖掘出真正被错误定价的企业。
市净率是股价与每股净资产的比值。因净资产的变化相对很慢，相当于一个常数，可以认为PB的变化与股价成正比,如果PB=2它反映的是你愿意用2倍净资产的价格把这个企业买下来吗?如果企业的长期的净资产收益率较高，投资者愿意用较高的价格买下企业，市净率就高期货公司个人工作总结范文工作总结。反之市净率就低。正常情况下市净率与净资产收益成正比，当企业具有垄断特征能给企业带来稳定的长期较高收益的公司理应获得高的市净率和市盈率，但是资金具有趋利特性，高成长高收益的行业在竞争的压力下很快会变得无利可图，高成长没有持久性，所以高市盈率和高市净率也没有持久性。
低PB高PE：强周期股因行业不景气业绩大幅下滑甚至亏损，股价大幅下跌形成，虽然到了企业经营的底部区间，但并一定是股价的底部，因PE较高如果市场形势不好仍然有较大的下跌空间，转变为低PB低PE释放风险。如果企业的基本面发生了变化向好的方向快速发展，则这种股票会成为很好的投资机会;
高PB低PE：说明业绩的高速增长已经充分反映在了股价的
大幅上涨中，是一种值得警惕的现象，连续性的高增长基本是个神话，投资任何一个红极一时的产品都会让你倾家荡产，当股价反映了高增长的时候基本就快走到了悬崖边了，下一步就是花样跳水比赛了;
高PB高PE：它反映的是一个极其危险的、完全是全民情绪化的、泡沫化的市场，一些题材股或短期业绩突增大幅上涨后又下落的股票容易出现的风险。
不同的PB、PE组合代表不同的内涵，识别清楚是机会还是陷阱的方法就是了解企业知道企业的未来是什么。
3、情绪控制
投资者进入股市怀揣着一个共同的目标，都是为了获取投资收益实现财务自由期货公司个人工作总结范文期货公司个人工作总结范文。价值投资理论虽然简单，但它是一门学问，它是反常态反大众化的逆向投资理论，要求投资者必须具备极强的情绪控制能力，克制自己不被大众的情绪所传染。只有通过不断学习和总结才能理解价值投资理论，面对充满*和片面观点导向的市场，价值投资者必须独立思考，才能做出正确决策期货公司。反之，那些没有正确投资理念没有主见的投资群体，不管是伟大的科学家还是一个凡人，不管是世俗的老人还是刚踏入社会的年青人，天天泡在股市中不断接受被人利用的电视股评、报纸评论、网络财经新闻等媒体片面观点的暗示和*，随波逐流，最终走向失败。
价值投资者还必须培养强大的自信心，特别是在底部区域内买入后股价仍然继续下跌的时候。《乌合之众》对群体的情绪及控制力进行了研究具有强大个性足以不被群体情绪感染的人寥寥无几，面对广大股民悲观情绪的感染必须具有足够的自信心和良好的情绪控制能力。离开热闹的股市，不去人多的地方，能尽量避免大众情绪的传染，聪明的投资者在投资过程中他们往往选择独处期货公司个人工作总结范文工作总结。巴菲特为躲避喧闹的华尔街选择独处奥马哈小镇，离开充满暗示和*的地方。逃避也是一种制胜策略。
推荐第6篇：期货公司年度工作总结
期货公司年度工作总结
2009年，我公司认真贯彻总公司在年初的工作会议精神，在总公司领导的大力支持下XX期货全体员工振奋精神、开拓进取、努力拼搏，在期货行业严峻的发展形势之下稳步发展，公司经营日趋成熟，对于公司的每一位员工来说，2005年是一个繁忙、充实和不断进步的一年。
2009年工作目标完成情况
今年年初总公司的计划工作会议下达给我们公司指标为：营业收入（含投资收入）万元；营业费用万元；利润万元；交易额亿元，客户保证金增长率％。
截至11月30日我公司客户数达到人，其中个人投资者人，机构投资者户，我公司共计实现收入万元，其中手续费收入 万元，投资收入万元，营业收入完成计划的％；营业费用万元，与计划相比％，全年亏损万元， （完成利润治标情况）；期货成交金额亿元，同比增长 ％；交易量达手， 同比增长 ％；去年末客户保证金余额1020万元，截至今年11月30日我公司客户保证金余额达到万元，增长％。
从期货行业2009年大环境来看，全行业重返亏损，期货公司分化日趋加剧。由于市场萎缩、交易量下降、期货公司的业务单
一、生存竞争加剧等原因，佣金手续费再次下调。据统计，1995年平均佣金收入比例为总交易额的万分之十五，而到今年，该比例还不到万分之一，甚至达万分之零点五。收入锐减，部分期货公司的交易量本来就不大，形成亏损也是必然，所以，今年全行业亏损面达80％以上，这就使得2004年全行业盈利的期货业又出现了交大的回落，即使是交易量靠前的期货公司也出现较大亏损的现象。所以，大部分的中小公司仅能勉强维持并濒临破产。
2009年主要工作回顾
一、业务部在“防范风险、稳健经营”的思想指导下，加强与客户的沟通，积极做好各项客户服务工作，取得了一定的成绩。
今年公司业务部做了期证合作方面的工作，在南方证券长沙营业部开了一个点，向证券客户宣传和普及期货知识，并努力从中开发参与期货的客户。举办了投资报告会10场，与有意向投资期货的客户恳谈30人/次，成功的开发了14名客户参与期货投资，截至本年度末，新增交易量1475手，成交金额52306700元，手续费收入19964元。并注重培养与发展居间人，共开发居间人9人，居间人开发客户7人，交易量 2654手，成交金额8017905元，手续费收入3286元。
今年YY期货经纪公司YYY营业部设址于我公司旁边，开业之初，以极低的手续费吸引客户开户，适逢大有期货经纪公司缩减营业面积，令不少投资者转投其它期货经纪公司。我们抓住机会，想方设法、积极主动的与这些投资者联系，向他们宣传和推介XX期货的优势，不但稳住了现有客户，还新开发了多名客户，新增开户数15个，新增保证金近40万元，实现交易量2232手，成交金额92743475元，手续费收入40146元。
深入开拓市场，走访客户是业务部今年重要的一环。今年先后走访了近30家企业，对省内饲料、棉花及金属等企业进行了多次调研及开发，通过与来自不同领域的客户交流、沟通，提高了我们对现货市场及行业的认识，更真实地了解了客户的需求，以套保入手，培养企业对期货市场的兴趣和感性认识，这就使客户开发到客户相关的服务均走上了正规。
二、市场部今年的工作主要放在稳定现有客户上，确保客户不流失，截至11月29日，本年度开发的客户数达到57人，做单客户数由去年的140人次减到今年的113人次，基本与去年持平。市场部为了给客户提供优质的做单环境、准确的投资资讯做了大量扎实的、切实有效的工作，牢记“诚信为本、视客户为上帝”的服务宗旨，对于前来开户的客户，热情接待，
帮助其完成开户手续；对于潜在客户，热情介绍公司业务；交易客户若有疑难问题，则对其进行解疑答惑。市场部在人手不足的情况下，坚持做好交易大厅的管理工作，得到了客户的一致好评。
三、电脑部为了保护公司计算机网络系统安全、促进公司计算机网络的应用和发展、保证公司网络的正常运行，电脑部制定了“电脑设备管理制度”、“电脑网络应急处理措施”、“电脑网络安全解决方案”等，并对所有WIN9
8、WIN2000主机进行了补丁升级，安装防病毒软件，根据网络安全风险和隐患，采取相应的安全防范措施，从而最大限度地解决可能存在的计算机网络安全问题，保障公司网络的安全运行。
随着期货电子化网络的迅猛发展，我公司的日常经营和业务处理对计算机网络系统的依赖性也与日俱增，一旦数据丢失或业务长时间停顿无法恢复对我公司可能带来无法挽回的损失。针对这种情况电脑部现阶段采取了诸如期货交易系统双机硬件热备、双机软件热备、线路备份、机房安全、数据备份等一系列的安全防范措施，保障在遭遇突发情况时能及时恢复数据并在最短时间内恢复交易。电脑部还计划明年能做到公司期货交易所有业务数据异地备份，如果能做到的话，那么在本部机房数据被完全破坏后能异地恢复公司所有期货交易业务，实现公司期货交易正常运行的“三保险”。
四、这一年办公室认真做好文秘档案工作，积极协助公司领导搞好各项工作，撰写相关材料，组织或协助组织召开各种会议，做好会议记录。及时处理总公司及外来文件，领会文件精神，提前进行预期安排，然后再由领导签阅。在复印工作上，办公室落实专人负责，做好文印室保密和节约工作。在往年基础之上，我们完成了公司档案归档工作，分别对历年来员工资料、收发文、大事记等应归档资料进行归档，发挥基础档案功能，切实为公司经营发展服务，这一点也得到了总公司的好评。
2004年以来，办公室按照中国证监会XX特派办要求，不断完善风险控制措施，风险实时报告制度落实到人，责任到人，推广实施公司内控和保证金封闭运行等制度，严格督促高管人员及参照高管人员管理的人员执行季度报告制度，及时完整地向特派办报送各种材料。配合相关部门进行全国经济普查工作，确保数据的准确报送。
健全业务学习制度，重视对业务人员专业技能培训。本年度多次组织相关业务人员和高管参加中国证监会的业务培训，提高了员工的专业素质。《公司法》、《证券法》修订后，办公室组织全体员工进行了认真学习，还购买了相关资料发放给员工自学。
办公室积极配合总公司和中国证监会XX特派办完成各项检查工作。按照中国证监会“从严要求”的原则，在客户保证金、注册资本、资产质量以及合规经营情况等方面与财务部一起准备了详实材料，使公司顺利通过2004年的年检。今年年初，我们及时做好了法人变更的相关工作，更换了期货经纪业务许可证和营业执照等。
五、在保持共产党员先进性教育期间，我公司达到了“提高党员素质、加强基层组织、服务期货市场、促进各项工作”的预期目的，取得了阶段性成果。在活动开展中，我公司认真抓好每个细节，坚决做到把学习贯穿始终，进一步增强实践“三个代表”重要思想的自觉性和坚定性；把求实效贯彻始终，坚持边学边改、边议边改、边整边改；把“两手抓”贯穿始终，使先进性教育成果转化为推动工作的动力，取得学习教育和业务工作两不误、两促进的效果。 2010年工作展望
我们认为：中国期货市场从2003年和2004年的恢复性增长，到今年的低潮，是一个向上发展的积蓄。其理由基于以下分析：
一、市场低迷是由于品种单一。例如，上海期货交易所交易萎缩，致使铜风险加大之后，投资者选择较小，损失较大。但只要新品种上市，即能影响市场信心——至少期铜可以增加交易量。
二、市场低迷是由于期货公司退市，而这仅仅是监管措施加强而致。但现有近200家的规模
明显偏多，若一些恶性公司被清出市场，将会有所好转。
三、市场低迷是由于经纪公司收入低下。但期货公司由于业务太窄，只能是打价格战。若有分级管理，就能得到缓解。
四、市场低迷品种太少，经不住世界经济一体化的冲击。企业进行期货避险的需求在加大，能源、金属、农产品机构投资者，仍然有很多，正等待开发。
五、市场低迷是由于金融期货（国外80%是金融期货）迟迟不能上市，但发行国债的财政部正在积极推出国债的远期交易。
六、市场低迷是由于部分投资者热情下降，资金外流与新开品种新增资金相抵后，大致相当。这主要是品种设计问题及品种上市机制问题，在套保、套利及具备现货背景的机构进入后，就能有所改观。这将促使期货公司不要只盯住投机客户，只打佣金价格战。我们认为，这是中国期货行业向前发展的“前兆”，而不是“严冬”的到来，它只是具有寒意的“倒春寒”。 为了扭转当前不利局面，我们将在2006年重点做以下几项工作：
一、知行并重，加快发展。全国人大常委会通过的新《证券法》、《公司法》于明年1月1日正式实施，这对进一步促进我国资本市场发展意义深远。作为资本市场的组成部分，新《证券法》、《公司法》的推出同样坚定了期货市场发展的信心。我公司将根据中国证监会的要求，采取有效措施，大力宣传“两法”，认真贯彻“两法”精神，努力实现公司的可持续发展。要树立科学的发展观，坚持规范运作，采取切实有效的措施加大市场开发力度。以贯彻落实“两法”精神为契机，加强公司法制建设，使公司的制度体系更加适应市场发展的实际需要，在2006年我们还会聘用专门的法律顾问，现在有关事宜正在运作之中。
二、加强培训，提高企业无形资源水平。期货市场在国内已有十三年的历史，自2002年起，已经进入到差异化竞争阶段，即依靠企业核心竞争力争取市场的阶段。差异化竞争的关键是企业形成以无形内部资源为基础的核心竞争力，而内部核心资源的关键是要以人为本。所以企业不仅应引进高素质的专业人才，更应该积极建立学习型组织，实行多方位的全员教育培训。因此，2006年我公司仍然加大员工的教育培训，通过培训使公司的核心竞争力真正得以体现，同时使公司的社会效益和经济效益切实得以同步提高，为公司的健康、持续、稳定发展注入新的活力。
三、加大期市宣传力度，顺应市场发展要求。我们在开发客户的过程中发现到有很多现货贸易商虽然知道期货市场能帮助企业避险，也习惯于参考期价进行现货交易，却没有涉足期货市场。一些规模较大的企业对期货知识虽比较了解，但因经验不足和心理准备不充分，对期市还处于观望阶段。所以能“走进客户，走入市场”，多与现货贸易商交流、沟通，是有相当市场的。
推荐第7篇：期货岗位设置
决策层（总经理或班子会）
由股东会任命，负责公司期货业务的合规风险业务运作等监督检查工作和考核工作直接对股东会负责。
职责：
1、负责公司期货套保全面的管理和考核工作，审查公司年度、季度保值计划的实施，制定；
2、授权下属负责人开展期货保值的各项业务；
3、落实并检查股东会对期货各级管理与执行部门下达的文件精神；
4、对公司期货的决策和操作的各个环节方面进行检查监督，将结果上报股东会；
5、对公司期货操作与决策中出现的风险事件或隐患进行调查，并提出改进意见和相应的解决办法；
期货部管理者（期货部负责人/公司副总）
直接对总经理负责，审核期货保值计划和方案，监控期货业务活动，熟悉现汇市场，了解国际国内期货市场，具备期货控制能力、优秀的业务拓展能力及谈判能力，负责具体的套期保值业务，对部门业绩负责。
职责：
1、负责公司期货业务机构建设和人事管理，并协调期货部门和其他业务部门、财务部间的业务；
2、在公司的授权下具体负责公司的期货各项业务的日常管理；
3、不断健全完善公司期货业务的管理制度和风险控制制度；
4、按公司制度流程审批、制定年度、季度阶段性保值计划和风险针对型的套期保值计划；
5、对公司期货保值计划和投资计划进行初期审核，并负责短期、紧急保值和投资决策；
6、及时化解期货保值过程中各种风险事故与隐患，签阅风险控制人员每周、月、年书面报告与合规报告。投资交易岗位（交易经理/交易员）
由期货部负责人任命，直接对期货部负责人负责。 职责：
1、负责公司期货头寸的建立，委托交易及后续跟踪；
2、每日市场行情分析、交易信息收集，投资策略建议并对套期保值业务提供参考或指导；
3、负责办理公司套期保值的各种报备与申办手续，对期货交易渠道进行选择和管理并存档；
4、设计阶段性套期保值方案并执行，寻找筛选投资机会并进行有效跟踪并存档；
5、及时应对操作与决策中出现的风险和隐患，并及时提出改进意见和相应的解决办法并存档。
信息咨询与数据岗位（可由采购、销售等其他岗位兼任）
期货部负责人任命，直接对期货部负责人负责。
职责：
1、每日市场行情分析，现货信息收集，并对套期保值业务提出建议；
2、每日市场数据处理，研究市场并形成报告，并对套期保值业务提出建议；
3、及时提示市场中可能出现的风险或隐患，并提出事前应对策略办法并存档。
财务岗位（可由公司财务人员兼任）
由期货部、财务部负责人任命，直接对财务部负责人负责。 职责：
1、负责期货业务有关的资金调拨手续的办理；
2、期货保值业务收支盈亏的财务处理、财务登记、增值税税务发票及会计核算、保值报表的制定并存档；
3、会计年度期货保值业务收支盈亏的财务处理、发票及会计核算、保值财务报告的制定并存档。
风险控制部门/岗位（可由风险控制部人员兼任）
由总经理任命，直接对总经理负责。
职责：
1、监控交易风险，负责交易授权的管理，确定交易额度；
2、独立执行风险监督管控和各种权限、流程正常执行的监督问责；
3、建立稽核检查制度和稽核处罚制度，督促公司内部各项内部控制文本制度的贯彻落实；
4、协同处理操作与决策中出现的风险或隐患，并及时出具改进意见和相应的解决方案，定期制定风控报告。
推荐第8篇：船公司岗位介绍+ 业务
船公司岗位介绍：
1.SALES
也称业务员或业务代表。主要工作：揽货、报价、拜访客户、特殊运费及免费期申请。
揽货：CANVASS
报价：QUOTATION
拜访客户、特殊运费及免费期申请：RATE APPLICATION & FREE TIME APPLICATION
FREE TIME包括DEMURRAGE和DETENTION。
SHIP－闸口－工厂
DEMURRAGE DETENTION
2.CUSTOMER SERVICE
客服（CUS）。主要工作：接受客人的订舱（给订舱确认）；回答客人的问题（每天都有一堆，什么海关截投单，码头截投单时间等等）；与国外MAIL的往来；反正CUS就是要联系协调各方面（客人，外代，OP，SALES，财务），还有一堆的TROUBLE，也要解决。
3.OP
船公司的OP，指的是船边操作和箱管。
船边操作主要工作：配积载，和外代、码头联系，处理一系列CTN装卸，船舶靠离泊问题等等。
箱管主要工作：空箱调运；CTN移场；安排修箱等等。
船公司在出口货运中的业务
在集装箱运输中，目前船公司仍占主要地位，因此，船公司作为国际集装箱运输的中枢，如何做好集装箱的配备、掌握货源情况，在各港口之间合理调配集装箱，接受订舱，并以集装箱码头堆场、货运站作为自己的代理人向发货人提供各种服务是极为重要的。从某种意义上说，集装箱能否顺利进行，可以说依赖于船公司的经营方式。
在集装箱出口货运业务中，船公司的主要业务有：
1．掌握待运的货源船公司通常采用下述两种方法掌握待运的货源情况，并据以部署空集装箱的计划：暂定订舱--所谓暂定订舱是在船舶到港前30天左右提出，由于掌握货源的时间较早，所以对这些货物能否装载到预定的船上， 以及这些货物最终托运的数量是否准确，都难以确定。
确定订舱--所谓确定订舱通常在船舶到港前7-10天提出，一般都能确定具体的船名、装船的日期。
2． 配备集装箱
集装箱运输无论使用哪一种运输方式，且采用集装箱装载货物这一点是不能改变的。因此，在进行集装箱运输之前，首称要配备集装箱，特别是在采用集装箱专用船运输时，由于这种船舶的特殊结构，只能装载集装箱运输，为此，经营集装箱专用船舶的船公司，需要配备适合专用船装载、运输的集装箱。当然，在实际业务中并不是所有的集装箱都有船公司负责配备，有的货主自己也配有集装箱。此外，还有专门供出租使用的集装箱租赁公司。要有效的利用船舶的载箱能力，船公司应配备最低数量的集装箱，在进行特殊货物运输时，还应配备特殊的集装箱。
3． 接受托运
发货人或货物托运人根据贸易合同，信用证有关条款的规定，在货物装运期限前向船公司或其他代理人以口头或书面形式提出订舱。船公司根据所托运的运输要求和配备集装箱的情况，决定是否接受这些货物的托运申请。船公司或其代理在订舱单上签署后，则表示已同意接受该货物的运输，船公司接受托运时，一般应了解下述情况：
(1)订舱的货物详细情况；
(2)运输要求;
(3)装卸港、交接货地点;
(4)由谁负责安排内陆运输；
(5)有关集装箱的种类、规格等。
4． 接受货物
(1) 集装箱运输下，船公司接受货物的地点有：
①集装箱码头堆场。在集装箱码头堆场接受的货物一殷都是由发货人或集装箱货运站负责装箱并运至码头堆场的整箱货。
②集装箱货运站。集装箱货运站在作为船公司的代理时接受非整箱货运输。
②发货人工厂或仓库。在由船公司负责安排内陆运输时，则在发货人工厂或仓库接受整箱货运输。
(2) 在上述三种接受方式中，船公司都要了解到：
①是否需要借用空集装箱；
②所需集装箱的数量及种类；
②领取空箱的时间、地点；
④由谁负责安排内陆运输；
⑤货物具体的装箱地点；
⑧有关特殊事项。
5． 装船
通过各种方式接受的货物，按堆场计划在场内堆存，待船舶靠泊后即可装船。装船的一切工作均由码头堆场负责进行。
6． 制送主要的装船单证
为了能及时向收货人发出装船通知，以及能使目的港集装箱码头堆场编制卸船计划和有关内陆运输等工作的需要，在集装箱货物装船离港后，船公司或其代理即行缮制有关装船单证，从速送至卸船港。通常，由装船港船公司代理缮制和寄送的单据有：
(1)提单副本或场站收据副本；
(2)集装箱号码单；
(3)货物舱单；
(4)集装箱装箱单；
(5)积载图；
(6)装船货物残损报告；
(7)特殊货物表等。
推荐第9篇：期货公司如何备战资产管理业务
期货公司如何备战资产管理业务
作者：新湖期货研究所 温雪琴 2012-6-13 0:01:09 来源：原创 浏览：1380
目前期货公司资产管理业务操作性较强的组织架构主要有两种：一是在期货公司内部设立作为一级部门或二级部门的资产管理部门，专门负责资产管理业务运行；二是下设全资子公司——资产管理公司。
中国证监会6月8日发布《期货公司资产管理业务试点办法（征求意见稿）》（下称《试点办法》），向社会各界公开征求意见。这一举措意味着期货三大业务创新在迈出投资咨询业务第一步之后，年内有望迈出第二步——资产管理业务。随着期货行业的不断成长，期货创新业务需求不断增加，推行期货公司资产管理业务的条件日益成熟，行业期盼已久的期货公司资产管理业务即将开闸。
资产管理业务是指期货公司接受单一客户或特定多个客户的书面委托，根据相关法律规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。期货公司开展资产管理业务有着重大意义:第一，对于期货公司来说，可以改变单一的盈利模式，增加盈利渠道，实现期货公司差异化竞争，使竞争力强的期货公司脱颖而出；第二，对于行业来说，可以减少过度投机行为，通过设立期货投资基金，形成专业的市场投资主体，改善市场投资者结构，改善和优化投资组合，更有效地抵御系统性风险，从而更好地服务国民经济。
欧美发达国家的期货资产管理业务已相当成熟，其运作模式通常包括基金经理（CPO）、交易经理（TM）、商品交易顾问（CTA）、期货佣金商（FCM）、托管者（Custodian）、基金投资者等，其中CPO是基金的主要管理人，CTA是对期货投资基金进行具体的交易操作。我国期货市场开展资产管理业务将首选期货交易顾问（CTA）这一运作模式。
期货CTA也称期货投资基金，是指由基金经理募集资金，通过在期货或期权市场交易进行资金运作和管理的基金形式。由于商品交易顾问(CTA)在期货投资基金中的地位举足轻重，行业通常用期货CTA代替期货投资基金。期货公司开展资产管理业务的方式主要包括一对一的特定客户资产管理、集合账户资产管理、信托及基金发行等。特定客户资产管理业务主要指受托方接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的活动，客户可以是自然人、法人或者依法成立的其他组织，委托资产以现金为主或者是中国证监会允许的其他金融资产。集合账户资产管理业务是指按照受托方集合账户规则，签订资产管理委托合同，在固定续存期将相应资金存入指定的期货交易账户，以封闭或半封闭形式运作的业务模式。期货投资咨询（CTA）信托产品指期货CTA作为商品交易顾问，同信托公司合作发行、以信托公司为受托人的集合资金信托计划。期货投资咨询（CTA）基金是指面向广大投资者发行的、投资者共同承担风险并享有收益，经监管机构批准的、由期货CTA公司发起的期货投资基金。期货公司资产管理业务试点办法的总体思路是坚持在风险可控、加强监管的前提下，采取先部分试点、再稳步推开的方式，从相对简单的“一对一”资产管理业务起步，在现行基本监管制度框架下，开展业务试点，严控风险，待积累经验后，再扩大到“一对多”的资产管理业务。
期货公司资产管理创新业务步伐渐近，为适应行业发展趋势，期货公司该如何备战这一新业务呢？根据《试点办法》公布的期货公司申请资产管理业务资格的条件以及其他内容，笔者认为期货公司可以重点做好以下准备。
及时掌握国内相关法规政策，认真学习国外先进经验
监管层对期货公司资产管理业务一直很重视，并对相关制度作了深入研究。期货公司应及时掌握相关的政策动向，不断自我调整，以适应大环境的发展变化。《试点办法》规定了期货公司申请资产管理业务试点资格的主要条件，包括净资本、分类评级、合规状况以及人员等方面，对投资范围作了规定，对期货公司申请资产管理业务试点需要建立的相关制度也作了具体要求。期货公司应尽快洞察政策走向，尽早做好符合要求的制度安排。同时，期货公司还应通过学习欧美等发达国家的先进经验，对资产管理业务运作模式、产品设计、风险控制等方面形成全方位、更长远的认识，从而制定出中短期规划及长期规划。中短期规划可以针对“一对一”定向资产管理业务，长期规划可以针对“一对多”定向资产管理以及集合资产管理业务等。
构建合适的组织架构
目前期货公司资产管理业务操作性较强的组织架构主要有两种：一是在期货公司内部设立作为一级部门或二级部门的资产管理部门，专门负责资产管理业务运行；二是下设全资子公司——资产管理公司。在公司内部成立专门的资产管理部门操作相对简单、快速，可以在推出资产管理业务的试点阶段和初始阶段时采用。设立具有独立法人资格的期货资产管理公司既可以隔离其经营风险对母公司的影响，也可以避免其与母公司可能发生的利益冲突，更方便实施相对独立的符合期货资产管理业务的业务制度和激励机制。毫无疑问，设立独立的期货资产管理公司将是未来资产管理业务发展的趋势所在。有条件的期货公司可以优先考虑设立独立的期货资产管理公司。内部设立资产管理部门的期货公司，待条件成熟后，可再过渡至具有独立法人资格的期货资产管理公司。
加快培养业务能力过硬的CTA人才队伍
作为一种创新，CTA业务对人才的要求更高，不仅要求相关人员拥有全面的知识系统，还要求其具备综合性研究能力、分析能力以及风险管理能力等。期货公司CTA人才素质是CTA业务服务质量的关键因素之一。只有全面、扎实掌握相关专业知识的从业人员，才能为客户提供优质的服务。期货公司应逐步建立对CTA人才选拔、评价、培育的体系和规范。第一，建立完善的人才选拔机制。通过设立各项评价标准，初步选拔出适合CTA业务的从业人员；第二，建立系统的人才培训机制。期货公司可以通过内部培训、外部交流的方式提高人才的研究水平及服务能力，通过岗前培训，专岗培训，帮助员工熟悉、深化业务实践，培养更多的高质量CTA人才；第三，加大投入，以引进人才。期货CTA在我国还是新鲜事物，人才极度匮乏，期货公司可以通过人才引进、国际交流等方式迅速建立人才队伍；第四，建立有效的激励制度。人才培养是一个漫长的过程，期货公司要采取相关激励措施防止人才流失。
设计出满足市场需求的期货CTA产品
期货CTA产品是指以服务产品形式输出的成果。根据CTA多种服务形式可分为资讯类服务产品和高端投资类服务产品，即各种标准化的交易模型、交易系统，以专户理财形式、信
托形式及基金形式发行，面向公众开放投资的独立交易主体。根据交易策略的不同，期货公司资产管理类产品可分为套利类产品、套期保值类产品和投机类产品三种类型，产品设计应该覆盖套利类、套期保值类和投机类，以满足各类投资者需要。
根据《试点办法》，资产管理业务试点工作将是“一对一”定向理财方式，期货公司初期对套利类和投机类产品的设计可以围绕“一对一”的方式，突出多样化、个性化和科学化的特点，满足不同风险偏好的投资者需要。套期保值类产品需要期货公司根据现货采购、生产、储存、销售等不同进程以及市场供需情况，和现货企业签订“一对一”的资产管理业务，制定个性化的套保方案，为现货企业规避风险，锁定利润。条件成熟时，期货公司应在开发设计“一对多”定向资产管理产品以及集合资产管理业务产品方面做出努力。期货公司设计CTA产品时，可以注重推动资产管理业务与咨询业务共同发展，同时还应加强与银行、券商、基金及信托公司等其他金融机构在产品设计与开发方面的合作，提高资产管理业务的服务质量和范围。
设计可行的资产管理业务实施方案
根据《试点办法》，资产管理业务实施方案内容包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等。确定投资目标，主要目标就是利用期货及衍生品市场中各种投资工具，实现投资收益最大化。制定主要的投资策略，既包括技术分析投资策略和基本分析投资策略，也包括短期、中期和长期等投资策略，还应包括近些年蓬勃发展的程序化投资方式。实施方案涉及到投资组合的选择，《试点办法》规定期货公司资产管理业务的投资范围很广，包括期货、期权及其他金融衍生品，股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等，实施方案可以从中选择多个品种。对于具体资产管理业务实施方案的实际操作及实施后的工作，期货公司也应该将其列入方案。实际交易过程中，期货公司需要完成与其他当事人的法律协议、开立交易账户、完成剩余资金管理安排、讨论并确定管理费率、风险管理等。CTA将投资策略实施以后，期货公司还需要定期制作基金运作的报告，包括市场行情回顾、交易行为总览、对风险因素的监督和审查、已交割和未交割的头寸、交易集中度、对组合的评估等。
完善资产管理业务管理制度
完善资产管理业务管理制度内容包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等。除了一般的信用风险、市场风险、法律风险、运营风险，CTA还有自身特定的风险特征——风险系数大、投机严重等。风险控制是CTA业务顺利开展的基石。第一，为避免交易风险，期货公司应建立全面的风险管理体系，建立多个部门构成的多级风险防范体系，健全风险识别、监测和处置等功能，强化内部制约和监督；第二，建立CTA业务与其他经纪业务之间的隔离墙。CTA业务应交由专门的部门负责，在操作、结算、核算、会计处理等工作上与其他业务分离，交易策略的制定、执行和监督等岗位要相互独立和制约；第三，建立严格的监督、审核机制。通过内部定期或不定期的合规检查来防止风险，同时要加强对从业人员的道德教育和监督，避免道德风险；第四，期货公司可以限定CTA可投资范围，避免涉及风险大的品种。在交易策略方面，尽量以套保套利为主，减少投机。同时，期货公司要严格执行监管层对投资者最低投资金额限定的规定，选择资金实力较雄厚、风险承受能力强的投资者加入到CTA业务中；第五，健全信息披露制度，包括针对监管机构、
期货公司内部及客户的定期或不定期信息披露报告，内容主要是资产管理业务的进展情况，具体包括资产管理账户的交易、持仓、盈亏等情况以及资金管理情况等。
总之，期货资产管理业务将使期货公司从单一模式的竞争，转向以战略、人才、资源整合以及差异化服务等为主导的综合实力的竞争。期货公司只有做好迎接期货资产管理业务的充分准备，顺应行业发展大趋势，进一步提高自身的综合竞争力，才能在期货行业立于不败之地。
推荐第10篇：期货公司基差交易业务方案
基差交易业务方案
一、原理
期货合约，通俗的讲是标准化远期合约，在生产经营活动中，现货与远期合约由于时间的因素，存在价格差异，我们把现货与期货、近期与远期期货合约之间的价差称为基差，而把通过基差变动进行的交易称之为基差交易。基差交易分为期现套利、跨期套利和跨品种套利，由于跨品种套利风险相对较大，目前暂不涉及。
期现套利就是指利用现货价格和期货价格于到期交割日收敛的特性（价格趋于一致），买入低价资产、卖出高价资产，在到期日平仓的一种无风险收益策略。
跨期套利是指在同一交易所进行的同一合约、但不同交割月份的期货合约间的套利交易活动。一般而言，不同合约间价差长期处于均衡范围，一旦偏离均衡价差过大导致某合约被高估或低估。投资者可买入被低估合约同时卖出被高估合约，等待价差回归均衡，获利了结。
二、整体思路
当理论期货价格（现货价格+持仓成本）
当理论期货价格（现货价格+持仓成本）>实际期货价格时，即买入期货卖出现货或者理论期货价格（近期期货价格+持仓成本）>远期期货价格时，即买入远期期货合约卖出近期期货合约。
三、举例
（一）、期现套利：
2010年8月30日白糖指数收盘价和现货综合价格基差为85，通过统计回归原理此时基差走强的反转概率较大，故存在套利机会。
资金成本：买现货：5594元/吨*6%*1/12=27.97元/吨。
卖期货：5509元/吨*6%*30%*1/12=8.26元/吨。
交易手续费：6元/手，10吨/手，0.6元/吨。 交割手续费：1元/吨
仓储费：
0.45元/吨/天，按交割前一个月入库计算0.45*30=13.5元/吨。
检验费：5元/吨。 取样费：2元/吨。 入库费：9元/吨。 出库费：10元/吨。
增值税：每吨白糖缴纳增值税=(交割结算价－买入价)/(1＋17%)*17%=254/(1＋17%)*17%=50.5元/吨。
如上计算，白糖期现套利总成本为：14+4.13+0.6+1+13.5+5+2+9+10+50.5=109.73元/吨。
结果：从2010年8月30日到9月15日基差走强至234回归均值，期现套利共获利234-85-109.73=39.27元/吨。最终每吨白糖收益率为：39.27/（5509+5594）*100%=0.35%。
（二）、跨期套利：
5月份期货盘面上7月合约、9月合约小麦差价150元。通过分析持仓成本发现有套利空间。成本总计
资金利息
（买） 2300元/吨*2个月*0.6％
（卖） 2450*30％*4*0.6％（保证金占30％） 仓储费
0.4元/吨*60天 检验费
1元/吨
抽样费
3元/吨
意外费用预算
30元/吨（7月交割时接货为一级仓单升水） 合计
103.24元/吨
结果：买入7月合约同时卖出9月合约，持有到期交割，将获利150-103.24=46.76元/吨。此次套利最终每吨小麦的收益率为：46.76/（2300+2450）*100%=0.98%。
第11篇：期货公司资产管理业务试点办法
期货公司资产管理业务试点办法
第一章 总 则
第一条
为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。
第二条
资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
第三条
期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条
中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。
第五条
中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
— 1 — 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。
中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。
第二章 业务试点资格
第六条
期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：
（一）净资本不低于人民币5亿元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；
（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（六）具有可行的资产管理业务实施方案；
（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人 — 2 — 员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；
（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；
（九）具有完备的资产管理业务管理制度；
（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条
期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：
（一）资产管理业务试点申请书；
（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；
（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；
（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；
（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；
（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信
— 3 — 合规证明材料；
（九）有关经营场地和设施的情况说明；
（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第
（四）项、第
（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；
（十二）中国证监会规定的其他材料。
第八条
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。
第三章 业务规范
第九条
资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
第十条
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、— 4 — 监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。
期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。
第十二条
资产管理业务的投资范围包括：
（一）期货、期权及其他金融衍生品；
（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
（三）中国证监会认可的其他投资品种。
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
第十三条
期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。
期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产
— 5 — 或者清算财产。
第十四条
期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。
期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。
第十五条
客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。
客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。
第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。
第十七条
客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。
期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。
第十八条
资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。
期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。
期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证 — 6 — 监会派出机构备案。
第十九条
资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。
资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。
开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。 第二十条
期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。
第二十一条
期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。
第二十二条
期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
第二十三条
期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和
— 7 — 时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
第二十四条
期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
第二十五条
当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
第二十六条
期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。
资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：
（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；
（二）及时撤销期货资产管理账户；
（三）及时撤销非期货类投资账户。
第四章 业务管理和风险控制制度
第二十七条
期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。
第二十八条
期货公司应当对资产管理业务进行集中管理， — 8 — 其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。
第二十九条
期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。
第三十条
资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
第三十一条
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。
第三十二条
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
第三十三条
期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公
— 9 —平交易，损害客户合法权益。
第三十四条
期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。
期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。
第三十五条
发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：
（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；
（二）客户提前终止资产管理委托；
（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
第三十六条
期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示 — 10 — 有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
第五章 账户监测监控
第三十八条
期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。
期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。
第三十九条
期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。
第四十条
期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。
第四十一条
监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。
第四十二条
中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。
— 11 —
第六章 监督管理和法律责任
第四十三条
期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
第四十四条
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。
第四十五条
期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。
第四十六条
资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。
第四十七条
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
第四十八条
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会 — 12 — 及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。
第四十九条
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：
（一）风险监管指标不符合规定；
（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；
（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；
（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。
前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。
第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；
（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；
（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；
（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；
— 13 —
（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；
（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；
（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；
（八）占用、挪用客户委托资产；
（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；
（十）报送或者提供虚假账户信息；
（十一）其他违反本办法规定的行为。
第七章 附 则
第五十一条
本办法第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定，由中国证监会另行制定。
第五十二条
期货公司开展资产管理业务，投资于本办法第十二条第一款第
（二）项规定的非期货类品种的，应当遵守相应法律法规规定及有关监管要求。
第五十三条
本办法自2012年9月1日起施行。
— 14 —
第12篇：期货公司业务创新空间与机遇
期货公司业务创新空间与机遇
从国际期货市场发展经验看，西方发达国家的期货公司可以从事除期货经纪业务之外的期货自营投资、做市商、期货基金管理、期货代理结算等其他综合性业务，其利润来源主要是资产管理和投资业务。而国内期货公司只能从事期货经纪业务，收入来源只有手续费，单一经营模式的限制导致期货公司之间普遍的同质化竞争，期货公司无法实现规模经营和个性化发展，难以形成自己的核心竞争力，不少期货公司运营上举步维艰，对整个行业的发展形成了明显制约。要突破这种困境，在法律法规允许的范围内对业务进行不断创新将成为期货公司寻求生存和长期发展的必由之路。本文在《期货交易管理条例》的法律框架内，从两个方面对我国期货公司的业务创新机遇进行了分析：一是在现行金融市场和期货监管制度下期货公司的业务创新空间，二是在《期货交易管理条例》规制内，期货业务的制度创新空间。
我国期货公司业务现状
目前期货公司只能从事单一的经纪业务，既是一个交易代理机构也就是通道服务商，又承担着客户开发、信息咨询、客户账户管理和交割服务等职能，相当于一个全能经纪商。单一经营模式的限制也导致期货公司之间同质化竞争现象普遍，期货公司无法实现规模经营和个性化发展，未能形成自己的核心竞争力。同时，期货行业还存在居间代理和民间私募的理财形式。
2007年4月15日《期货交易管理条例》实施，扩大了期货公司业务范围，明确了期货公司除现有境内期货经纪业务外，经许可还可以从事境外期货经纪、金融期货经纪、期货咨询业务，同时也为期货公司资产管理、期货基金业务留下了政策空间。可以说，现行期货法规在制度上给期货公司业务创新打开了空间，打下了基础。
我国金融业混业经营现状及趋势
当前我国金融业实行的依然是分业经营、分业监管的经营模式，然而随着金融市场的发展，金融机构对于混业经营的需求越来越旺盛，对混业经营的尝试和探索从来没有停止过。目前通过业务合作的形式开展混业经营是我国金融机构普遍采取的方式，这种方式主要是指银行、证券、保险等金融机构通过代理等方式相互进行业务合作和渗透，推出一系列带有混业性质但其实是分业的产品。
1．银证合作
目前银行与证券公司之间最普遍的合作形式是银行对证券公司客户资金的第三方托管，同时证券公司的客户可以利用银行的业务系统与证券公司的证券交易委托系统实现资金在银行和券商账户间的互转，比如建设银行(601939,股吧)推出的银证转账业务。在这种合作模式中，银行可以充分发挥自己营业网点多、银行业务系统发达的优势，在为证券公司的客户提供便捷服务的同时也保障了投资者资金的安全。通过合作，银行和券商之间可以共享彼此的客户资源。此外，银行还可以为券商托管资产。在资产托管业务中，银行除了提供资产保管、资金清算与证券交收、交易监督等基本的服务之外，还可以附加很多增值服务，比如投资评价、报表定制等。在证券客户开发方面，银行通过客户经理制度与证券公司进行广泛的合作，为证券公司输送大量的客户。
2．银行与信托的合作
在当前的分业经营模式下，商业银行是不允许直接进行股票投资的，而信托公司虽有较为广阔的投资空间却由于监管较严而在资金和客户方面受到限制。在这种情况下，商业银行与信托公司展开合作共同开发理财产品，各自发挥自己的优势，补缺对方的劣势，达到共赢。在合作中，商业银行一般担当的是产品发行人和资产保管人的角色，负责产品的销售和资金的募集，而信托公司则成为投资顾问和资产管理人。这种模式的典型代表如建设银行推出的新股随心打、建行财富系列等理财产品。其实，商业银行理财产品的合作伙伴不仅局限于信托公司，在很多情况下，券商、基金公司等具有独立投资能力的金融机构都可以成为银行的选择。
3．银基、银保合作
商业银行与基金公司以及保险公司的合作主要集中于对基金和保险产品的代理销售上。众多的营业网点以及广泛的客户资源使得银行成为天然优良的销售网络。此外，许多银行还向基金公司开展了基金托管业务，例如光大银行就专门成立了基金托管部，除了提供基本的资金清算、基金会计核算与估值等服务之外，还从事相关的增值服务，如咨询顾问、风险分析与理论研究等，为基金管理公司提供全面的服务。
4．多个金融机构之间的合作
随着金融机构间合作的加深和金融产品投资的日益复杂化，多个机构之间的合作也成了市场发展的必然。2008年2月，国泰君安证券、兴业银行(601166,股吧)和中信信托三家机构合作推出了国内首个套利型银行理财产品“套利通1号”。在理财产品资金的运作过程中，各个机构能够各司其职，不断拓展金融机构之间的业务合作模式。
目前，金融机构间的合作模式远不止上述几种，银行还可以为保险公司、社保机构、证券公司、QFII等机构提供资产托管业务，券商则可以与基金公司合作代理基金销售等等。随着金融市场的发展，通过优势互补，各机构之间的合作机会也将越来越多，共同开发和服务市场。
总之，金融混业经营早已是大势所趋，虽然到目前为止还没有法律层面的突破，但实践中，业务层面的合作已经是如火如荼，公司结构与治理层面混业经营的例子也呈扩散之势。这就是期货公司面临的国内金融行业大背景。可以说，期货行业业务创新、制度创新不仅是期货行业自身发展的迫切需要，是市场发展的迫切需要，而且也是顺应金融业混业经营的大势所趋，是迫在眉睫的大事。
国外期货公司业务现状与启示
国外期货公司一般都具有经纪职能、结算职能、场外交易职能、期权发售职能、资产管理职能、客户的顾问服务职能、融资职能等等，个性突出，综合服务能力强。在众多期货公司中，曼氏和高盛可以作为业界的代表和领军人，我们以这两家公司为例来分析一下目前国外成熟期货公司的业务状况。
曼氏期货前身为曼氏集团旗下经纪业务分支曼氏金融。曼氏金融公司是世界最大的独立期货经纪商，同时也是欧洲CFD市场领先的经纪商，是伦敦国际金融期货交易所、EUREX、国际石油交易所、纽约商业交易所、芝加哥商业交易所、伦敦金属交易所等主要期货交易所的主要经纪商之一。参与全球的金融市场，在纽约、芝加哥、堪萨斯、伦敦、巴黎、新加坡、我国台湾地区、悉尼和布里斯班都设有办事机构。公司可以提供各种经纪业务和其他相关服务，客户对象包括：银行、商品交易顾问机构（CTA）、对冲基金、大型实业集团和个人客户。公司向客户提供中介服务、撮合成交的经纪服务以及其他在证券、证券衍生产品、外汇、能源和金属市场上的相关服务。曼氏金融经营以资产管理业务为主，走产品专业化的道路，是典型的资产管理型期货公司。曼氏的专业化可以从以下几个方面略窥一斑：
首先，根据品种特性、地域特点以及集团战略需要，曼氏在不同地方设置不同的专业商品部门，如纽约和伦敦具有石油定价方面的优势，就在纽约和伦敦成立了能源期货部门。
其次，曼氏拥有一支非常专业化的团队，中介经纪商、期货投资顾问、期货基金经理等可以为客户提供研究、咨询、资金管理、结算等全方位的专业化服务。
第三，针对不同客户群体，提供不同的服务。例如，根据客户需要，曼氏可以为欧洲金融机构建立有效访问美国利率期货市场的途径；应亚洲制造商的需要，可以为他们提供在伦敦金属交易所进行金属合约交易或在纽约商业交易所进行能源合约买卖的渠道，以管理这些制造商的价格风险；或是为美国相关金融机构寻求合法进入印度期货市场进行交易的途径。
曼氏集团还是全球最大的上市对冲基金，多年的经营使其在客户中有着良好的信誉，在金融领域更是如此。这些都是曼氏的宝贵财富。
另一家颇具代表性的公司是高盛，它是华尔街最著名的投资银行。高盛集团于1981年收购阿朗公司，由此进入商品期货领域。阿朗公司曾是一家主要从事商品交易的小型家族企业，在随后的业务拓展中，阿朗的足迹遍布全球，交易品种涉及几乎所有品种。目前，高盛商品部在全球范围内运营，在纽约、伦敦、新加坡、东京、卡尔加里和悉尼（通过高盛JBWERE）设有办事处。阿朗的交易横跨现货市场及衍生品市场，包括贵金属与稀有金属、原油与石油产品等。阿朗的固定收益商品部从事代理客户交易与自营，其中又以自营为核心业务。外汇交易部也是高盛公司业务中比较完整的部分，占阿朗公司盈利总额的80%。高盛的期货交易员所从事的交易品种没有任何限制，债券、股票、期权甚至贵金属都可以涉及。
与国外市场相比，我国期货市场是在中国国情基础上借鉴国际经验而逐步建立与发展起来的，期货监管、期货交易所、期货公司的运作等许多方面都参照引进了许多国际惯例，取得了很好的成效。但是与国外期货公司相比，我国期货公司的分类、业务范围单一，所有期货公司都是同一个类型——经纪公司，所有期货公司的业务完全同质。因此，我们与国外成熟市场相比还存在很大差距，但从另一个角度看，我国期货公司的发展空间还远未打开，今后业务和经营管理创新的空间很大。
现行法规条件下期货公司的业务创新空间
当前我国金融业实行的依然是分业经营、分业监管的经营模式，虽然到目前为止还没有法律层面的突破，但金融混业经营早已是大势所趋，金融机构对于混业经营的需求越来越强烈，对混业经营的尝试和探索从来没有停止过。目前通过业务合作的形式开展混业经营是我国金融机构普遍采取的方式，这种方式主要是指银行、证券、保险等金融机构通过代理等方式相互进行业务合作和渗透，推出一系列带有混业性质，但其实是分业的产品。可以说，期货行业业务创新、制度创新不仅是期货行业自身发展的迫切需要，也是顺应金融业混业经营的大趋势。
在现有市场条件下，银行、证券、信托、保险等金融机构之间广泛开展的业务合作，为期货公司的业务创新提供了很好的学习范例。期货市场很多特有的投资特点，如高杠杆、双向交易、套期保值以及风险套利投资手段，对各大金融机构也有很大的吸引力。因此，在法规允许范围内积极开展与其他金融机构的业务合作，是期货业务创新的现实突破口。
首先，在现有条件下，期货公司可以尝试与银行、信托公司等金融机构合作开发理财产品。与其他金融机构相比，期货公司在期货投资和风险管理方面拥有丰富的经验和比较优势。在合作开发理财产品的过程中，通过配置期货品种，丰富市场的投资品种，满足不同风险偏好的投资者。期货公司施展风险套利等投资技巧，并利用期货投资的高杠杆特性可以赋予资金管理更大的弹性。在这方面，期货公司发挥风险管理经验和有效的风险监控制度的优势，可以成为理财产品的风险管理师。
其次，期货公司和券商之间也有着广泛的业务合作空间。目前，作为金融期货的首推品种，股指期货的筹备工作已是万事俱备，这不仅预示着我国金融期货时代即将到来，也意味着证券公司和期货公司有了坚实的合作基础。近年来，券商纷纷参股或直接控股期货公司，IB制度也从法律上开启了期货公司和券商的合作之门。其实，券商与期货公司的合作远不止IB业务。尽管证券公司的营业网点多，金融期货潜在客户资源庞大，然而证券公司却缺乏期货管理，特别是风险控制经验，而这正是期货公司的优势所在，双方可以共同进行投资管理和风险控制。期货公司和券商合作可以为投资者提供更为广阔的操作平台，投资者可以在两个市场灵活搭配投资品种，充分利用两个市场的特点和相关性，及时规避系统风险。此外，两者在共同开发培养客户、金融期货产品的营销等方面也有着十分广阔的合作空间。
第三，期货公司和私募基金之间的合作。近两年，股票市场私募基金如雨后春笋般成长起来，然而在股市暴跌时，由于缺乏有效的避险渠道，私募基金出现了大面积亏损。对此，有远见的期货公司已经将目光投向这批潜在的优质客户。期货公司和私募基金之间可以开展更多合作。比如，期货公司可以协助私募基金进行期货投资，并担当投资顾问和风险顾问的角色，在私募基金的投资风险管理方面大有作为，帮助其灵活地在股票市场和期货市场进行资产调配。此外，在股指期货推出后，期货公司还可以利用股指期货为私募基金的股票头寸设计套保方案，从而降低其资产收益的波动性。
以制度创新推动期货公司的业务创新
《期货交易管理条例》实施后，扩大了期货公司业务范围，明确了期货公司除现有境内期货经纪业务外，经许可还可以从事境外期货经纪、金融期货经纪、期货咨询业务，同时也为期货公司资产管理、期货基金业务留下了制度创新的空间，这些都为期货业务创新提供了法律支持。因此，根据《期货交易管理条例》，借鉴国外期货行业的成功经验，适应我国金融业混业经营的大势，为加快我国期货行业业务创新的步伐，推动期货行业的健康发展，当前及今后一个较长的时期内，监管部门应加快制度创新步伐，逐步扩大期货业务行政许可范围，真正打开期货公司业务创新的新天地。
1．期货公司境外期货业务许可
期货是为现货服务的，我国是国际贸易大国，生产商、贸易商自身有跨市场套期保值和风险管理服务的需求，尤其是去年发生的国际金融危机充分暴露了国内工商企业对境外期货业务的实际需求。可喜的是，目前期货监管部门与业界已经着手研究国内期货公司代理境外期货业务，相信在各项准备工作完成后，这一业务将成为现实。
2．适时开展期货投资咨询和投资顾问业务
目前国内的期货投资者大多缺乏成熟的投资理念，这使得市场对投资咨询业务需求十分强烈，期货投资咨询业务具备良好的发展土壤和广阔的市场。我们认为，未来期货公司可以开展很多独立的投资咨询等相关业务，比如风险管理、期货投资培训和信息服务等。
3．有条件地放开期货公司受托理财业务
近几年银行、保险、信托、证券、基金及私募理财产品发展得红红火火，股指期货还没有露面，但针对股指期货的信托和私募理财产品已经问世。现实中，居间人模式在期货行业普遍存在，居间人所起的作用实质上就是私募期货资产管理业务，居间理财的事实存在，反映了社会上对期货理财产品的需求，也是对政府严格监管、规范运作的期货公司理财业务的支持。总之，适时放开期货公司受托理财业务的时机已经成熟，起步阶段可以先试点，如选择有实力的期货公司股东单位发行期货理财产品，期货公司为其提供风险管理服务，积累必要的经验后再逐步放开期货公司理财业务。
4．CTA与期货基金业务
成熟的期货市场中总是少不了期货投资基金的身影。在国外发达市场，CTA与期货基金是期货机构投资者的重要力量，对市场的稳定和发展起着十分重要的作用。随着越来越多的金融机构投资者参与到期货市场，CTA与期货投资基金的推出是大势所趋。由于期货投资的高风险性，期货基金的推出应更加小心谨慎，比较可行的办法是先推出CTA，在CTA取得成功的运作经验后，再试点推出期货投资基金。在CTA与期货基金的建设方面，期货公司无疑在投资经验、风险控制等方面拥有明显的优势。
5．确保在净资本管理要求的条件下，扩大期货公司自有资本的使用范围
一是允许期货公司将自有资本委托券商或基金公司理财；二是允许期货公司将自有资本用于仓单质押。为保证达到期货公司净资本管理要求，期货公司随着业务发展将不断扩充自有资本规模，新的资本到位后，可能在一段较长的时期内存在自有资本富裕现象，为提高自有资金效率，将富裕的自有资本委托理财，或用于期货公司自已熟悉可控的低风险的仓单质押，也是一条现实有效的业务创新之路。
第13篇：期货公司营销团队工作总结
2011年
工 作 总 结
XX期货XX部 编制人： XXX
二Ｏ一一年十二月十五日
XX部（北京）
2011年工作总结暨2012年工作计划
2011年，在公司新的领导班子的领导和支持下，2011．9由原XX部XX部改编为XX部，成员XXX、XXX、XXX。
部门成立后，除日常个人自有资源的开发和服务工作外，在团队长的带领下，充分发挥团队内每一个成员的自身的业务优势，在xx、xx、xx、xxx等诸多方面精诚团结，通力协作，在提高客户服务质量的基础上，使得本部在保证金规模及利润两个方面均良好地完成了公司下达的营销任务，主要分项数据如下：
1.总资金规模：X000万到X000万（含XX业务）
2.净留存：XX万（含XX业务）
3.xxx务：规模从2010年的XXX万大幅上升到XXXX万，平仓利润XXXX万，
成为本部的自有业务资金规模的重要基石，本部成员
XXX为此作出了突出贡献；
4.营销与服务：规模从2010年XX万上升到X亿以上；
5.开户数量：自有资源XXX户， IB资源开发XXXX户；
6.投资者教育：XXX次，XXXX人次
年权益变化图
年净留存变化图
2011年工作中存在的不足：
1.团队管理与发展：；
2.xx业务推进速度：
3.产品推广力度：。
2012年的工作计划
2011年公司无论人员、网点还是保证金的规模进一步扩大。根据公司长远期发展目标，针对2011年的工作不足，本部研究制订了以下工作计划： 团队管理：
（1) 引进团队成员，主要负责xxxxxx，进一步完善部门xxx和xxx，将原有成员的xxxx与新进成员的xxxx相结合，争取用xxx时间，打造一只特别能战斗的xx团队，无愧于xxxxxxxxx；
（2) 确保工作符合国家、行业、公司的相关法律、法规和管理制度的规范要求；
（3) 加强与其他部门/团队的工作协作。
营销服务：
（1)
（2)
（3)
（4) xxxxxx； xxxxx； xxxxx； xxxxxx。
市场营销活动：
（1)
（2) xxxxx； xxxxxx。
营销目标：
2012年本部营销的目标是力保总管理资金x亿，即在2011年x千万基础上增长xx%。
xxx部
二〇一一年十二月十八日
第14篇：期货交割业务指南
期货交割业务指南.txt其实全世界最幸福的童话，不过是一起度过柴米油盐的岁月。一个人愿意等待，另一个人才愿意出现。感情有时候只是一个人的事，和任何人无关。爱，或者不爱，只能自行了断。----------------------- Page 1-----------------------
大连商品交易所投资者教育资料
期货业务指南系列
GUIDE TO DELIVERY
交割业务指南
----------------------- Page 2-----------------------
----------------------- Page 3-----------------------
大连商品交易所会员分布图
截至2010年9月
7
黑龙江 吉林
2 21 9
新疆 1 北京 辽宁
内蒙古
1 6
1
3
4
西藏
3
4
6
宁夏 5 青海 1
甘肃 14 陕西 四川 重庆 天津 河北 山东 6 河南 江苏 27 上海安徽 湖北 13 山西 3 浙江
4 1
贵州 湖南 江西 3
福建
2
云南 广西 27
3
海南
----------------------- Page 4-----------------------
大连商品交易所投资者教育资料
期货业务指南系列
Dalian Commodity Exchange
交割业务指南
广东 香港 澳门 台湾
GUIDE TO
DELIVERY
----------------------- Page 5-----------------------
目 录 CONTENTS
一01
二、03
（一03
（二03
（三05
（四）05
（五）06
基卖
方
交）
卖）
交
割）
货
物黄
大
豆
1黄
大
豆
2本
概
割
常
见
方
交
割
预
报
常
见
入
库
常
见
号
注
册
的
常
号
注
册
的
常
问
流
问
问
见
问
见
问
念
题
程
题
题
题
题、
（06
（七）
豆
粕
注
册
的
常
见
问六）玉米注册的常见问题
题
07
（八）
LLDPE08
（九）PVC09
（十）棕榈10
（十
一10
三、买
方11
（一）买
方
交11
（二）交注
册
的
常
见
问
注册的常见问油注册的常见问）
其
他
问
交
割
常
见
问
割
的
基
本
流
程
是
什
么
货款的常见问题
题
题
题
题
？
题 11
（三）标准仓单注销的常见问题
（四11
（五12
（六）13
（15
四、15
五、17
六、18
）
出）大
豆豆粕
、
豆七）交割仓
单期
货
库
、
玉
油
、
棕
其费流
转
现
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米
榈
油
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货
常
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常
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常
他问常见常
见
常
见
问
题
问
题
见
问
题
题
题
题
问
题
问
问七19
八20 、滚动交割常见问题
、套期保值常见问题
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一、基本概念
1.什么是交割？
交割是交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结未平
仓合约的过程。
简单说就是合约到期后，未平仓的买方支付货款并获得相应商品，未平仓的卖方交付相应
商品并开具增值税发票的过程。
2.什么是标准仓单？
标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格
后签发给货主的实物提货凭证。
3.什么是标准仓单持有凭证？
标准仓单持有凭证是交易所开具的，代表标准仓单所有权的有效凭证。是用于在交易所办
理交割和各种仓单业务的凭证。
4.什么是指定交割仓库？
指定交割仓库是指经交易所审定注册的，为期货合约履行实物交割的指定交割地点。
客户可以通过大商所网站（www.daodoc.com）/业务指引/交割业务指引/交割仓库名录栏目
查询各品种指定交割仓库的名单和联系方式等详细资料。
5.什么是一次性交割？
在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对
应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。
6.什么是滚动交割？
滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并
由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。
7.什么是期货转现货？
期货转现货是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协
议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。
期货转现货分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。
8.什么是交割结算价？
一次性交割结算价是自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。
1
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GUIDE TO DELIVERY
交割业务指南
滚动交割结算价采用该期货合约配对日的当日结算价。
交割的买卖双方分别按交割结算价支付货款和开具增值税发票，交割结算价为含税价。
9.什么是最后交易日？
最后交易日是每个合约允许进行交易的最后一天。在合约最后交易日后，所有未平仓合约
的持有者，都必须以交割履约。同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办
理交割。
我所各品种最后交易日均为合约月份的第十个交易日。
10.什么是最后交割日？
最后交割日是每个合约完成交割的最后一天。在这一天闭市前，所有卖方客户必须将标准
仓单交到交易所，所有买方客户必须补足全额货款，否则视为违约。
各品种最后交割日一览表
品种 最后交割日
黄大豆1号 最后交易日后七日(遇法定节假日顺延)
玉米 最后交易日后第2个交易日
黄大豆2号 最后交易日后第3个交易日
豆粕 最后交易日后的第4个交易日
豆油 最后交易日后第3个交易日
棕榈油 最后交易日后第2个交易日
线型低密度聚乙烯 最后交易日后第2个交易日
聚氯乙烯 最后交易日后第2个交易日
11.什么是滚动交割的配对日？
滚动交割流程的第一日是配对日，卖方在当日提交交割申请和标准仓单，闭市后，交易所
为其找出相应的配对买方。
12.什么是滚动交割的交收日？
滚动交割配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日。
交收日闭市前，买方须补齐与其配对持仓相对应的全额货款。交收日结算后，买方可领取
标准仓单持有凭证，卖方可获得80%交割货款，剩余的20%的货款在卖方提交增值税专用发票
后获得。
2
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13.什么是交仓单？
交仓单是指会员代卖方客户将标准仓单交到交易所，交易所退还其对应品种、数量的最近
交割月卖持仓的全部保证金，但盈亏仍以现金形式承担。
14.什么是标准仓单转让？
标准仓单转让是指转让双方通过交易所办理标准仓单所有权的转移，转让价格和货款结算
方式由双方协商确定。
15.什么是标准仓单清退？
标准仓单清退是交仓单业务的逆操作。即会员交足对应的交易保证金后，交易所将标准仓
单退还给会员。
16.什么是标准仓单注销？
标准仓单注销是指会员代客户到交易所办理标准仓单退出流通，换取《提货通知单》的手
续。客户只有将标准仓单注销，生成《提货通知单》后，方可到指定交割仓库办理提货事宜。
二、卖方交割常见问题
（一）卖方交割流程
17.卖方如何进行交割？
交割预报——货物入库（交割仓库验收）——交割仓库或指定质检机构检验——交割仓库
开具《标准仓单注册申请表》——到交易所办理标准仓单注册——到交易所交仓单——参与交
割，获得货款和开具增值税发票。
如在厂库标准仓单注册，则从上述流程中“交割仓库开具《标准仓单注册申请表》”开始
交割流程。
18.卖方参与交割，最晚何时将标准仓单交到交易所？
卖方必须在最后交割日闭市以前完成标准仓单注册，并将仓单交到交易所，否则即判定为违约。
19.卖方交割结束后何时能拿到交割货款？
滚动交割时，卖方在交收日结算后拿到80%货款，余款在提交了增值税专用发票后结清。
一次性交割时，卖方在最后交割日结算后拿到80%货款，余款在提交了增值税专用发票后结清。
（二）交割预报常见问题
20.如何办理交割预报？
客户需委托会员办理交割预报。会员可以通过大商所网站（www.daodoc.com）/业务指引/交
3
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GUIDE TO DELIVERY
交割业务指南
割业务指引/业务资料栏目下载并填写《交割预报表》（一式三
份），加盖会员印章后到交割部办理交割预报。
21.交易所审批交割预报需要几天？
交易所收到会员提交的《交割预报表》后，会在3个工作日
内完成相应的审批工作，并将审批结果告知会员。
22.办理交割预报后，客户必须在多长时间内完成入库？
客户需在交割预报批准日后40天内完成预报商品的入库。
23.未办理交割预报的商品能否注册标准仓单？
不能，必须先办理交割预报才能注册标准仓单。
24.标准仓单注销后在原库重新申请注册，是否需要办理交割预报？
不需要。
25.客户通过交割买入或转让获得的标准仓单，再次参与交割是否需要重新办理交割预报？
不需要。
26.货物办理预报入库后是否必须注册标准仓单？如果不注册，交易所是否清退预报定金？
货物办理预报入库后可以不注册标准仓单，只要客户按交割预报完成货物入库，不论是否
注册，交易所都会清退预报定金。
27.交易所何时收取交割预报定金？
交易所在交割预报批准后结算时收取交割预报定金。
大豆、玉米、豆粕、豆油、棕榈油交割预报定金标准是10元/吨；LLDPE、PVC交割预报定
金标准是20元/吨。
28.如何办理交割预报定金清退？
客户完成入库后，交割仓库在《交割预报表》上签字盖章确认数量和入库时间，客户委托
会员持《交割预报表》到交割部办理交割预报定金清退。
客户在交割预报有效期内，按预报数量完成入库的，交易所全部返还交割预报定金；部分
完成的，按实际到货量返还。
未按预报执行的，交割预报定金予以罚没。
29.交割预报入库的商品经检验不合格，无法注册仓单，客户是否可以办理预报定金清退？
可以。
4
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（三）货物入库常见问题
30.入库前客户需要做哪些准备工作？
客户应提前将客户名称、车船号、数量、到货时间告知仓库，以保证仓库及时组织入库，
安排检验。如果客户没有提前告知仓库，仓库可能无法及时安排相应的装卸人手，会影响客户
的入库速度。
31.客户应提前多长时间入库，才能保证按时交割？
客户在入库后要进行检验、注册两个环节，才能进行交割。在正常情况下，大豆和玉米需
7天左右，油粕、LLDPE、PVC需10天左右。如果临近交割期时有多家客户的货物集中入库，
会给检验带来较大压力，上述时间也会相应延长，因此建议客户尽早完成入库。
（四）黄大豆1号注册的常见问题
32.黄大豆1号的期货价格中包含包装物价格吗？
包含。
33.黄大豆1号交割时是包粮还是散粮？
必须是包粮交割，散粮不允许交割。
39.黄大豆1号可以采用编织袋包装吗？
不可以，必须采用麻袋包装。
34.黄大豆1号交割时对包装物有什么要求？
（1）麻袋规定为长107±5cm、宽74±3cm、且不破、不漏。
（2）麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、
泥土、水渍等污染。
（3）黄大豆1号包装物数量按每吨11条麻袋计算。
（4）麻袋重量按每条0.9公斤计重。
（5）麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工
缝口必须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换
麻袋或对缝口加针，由此发生的费用由卖方货主承担。
（6）交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。
35.客户注册大豆标准仓单时，除《标准仓单注册申请表》以外，还需提交哪些材料？
除《标准仓单注册申请表》以外，还需提交仓库出具的《注册申请查询》。
5
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GUIDE TO DELIVERY
交割业务指南
（五）黄大豆2号注册的常见问题
36.黄大豆2号的期货价格是包粮还是散粮价格？
是散粮价格。
37.黄大豆2号交割时是包粮还是散粮？
包粮和散粮都可以交割，目前以散粮为主。
38.黄大豆2号的包装物价格如何确定？
包装物价格由交易所确定并在合约上市时提前公布。
39.如果采用包粮交割，包装款如何结算？
由货主与指定交割仓库结算。
40.如何办理进口大豆的入库？
（1）办理交割预报，交纳交割预报定金。
（2）填写《进口期货大豆交割入/出库联系单》（附件一）（以下简称《联系单》），在
大连商品交易所初审后，到辽宁出入境检验检疫局（以下简称辽宁局）办理以期货交割为目的
的《中华人民共和国进境动植物检疫许可证》。（办理流程见附件三）。
（3）办理农业转基因生物进口标识。
（4）检验检疫合格。
（5）凭《联系单》到辽宁局核准，合格后到指定交割仓库办理进口大豆入库手续。
（6）清退交割预报定金需要的单据为：
①《联系单》。
②实际到货情况证明或未能办理期货交割为目的的《中华人民共和国进境动植物检疫许
可证》的证明。
41.如果交割黄大豆2号时采用包装方式，对包装物有什么要求？
请参见黄大豆1号的包装方式。
42.黄大豆2号允许国产大豆交割吗
只要符合合约规定的质量标准，国产大豆也可用于黄大豆2号的交割。
（六）玉米注册的常见问题
43.玉米的期货价格是包粮还是散粮价格？
是散粮价格。
6
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44.玉米交割时是包粮还是散粮？
包粮和散粮都可以交割，目前以散粮为主。
45.玉米的包装物价格如何确定？
包装物价格由交易所确定并在合约上市时提前公布。
46.玉米可以采用编织袋包装吗？
不可以，必须采用麻袋包装。
47.如果采用包粮交割，包装款如何结算？
由货主与指定交割仓库结算。
48.交割玉米时对包装物有什么要求？
（1）麻袋规定为长107±5cm、宽74±3cm、且不破、不漏。
（2）麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、
泥土、水渍等污染。
（3）玉米的包装物数量按每吨12条麻袋计算。
（4）麻袋重量按每条0.9公斤计重。
（5）麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工
缝口必须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换
麻袋或对缝口加针，由此发生的费用由卖方货主承担。
（6）交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。
49.客户注册玉米标准仓单时，除《标准仓单注册申请表》以外，还需提交哪些材料？
除《标准仓单注册申请表》以外，还需提交仓库出具的《注册申请查询》。
（七）豆粕注册的常见问题
50.豆粕的期货价格包含包装物价格吗？
包含。
51.豆粕在申请标准仓单时，对生产日期有什么要求？
豆粕标准仓单的申请注册日期距离豆粕生产日期需小于45个自然日。
52.交割豆粕时对包装物有什么要求？
（1）豆粕包装为新的编织袋。
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交割业务指南
（2）编织袋的有效宽度为625mm－725mm，有效长度为1075mm－1225mm。编织袋要求不
破、不漏。
（3）对包装物的卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、
铁锈、泥土、水渍等污染。
（4）同一客户同一批次入库的豆粕包装要求规格统一。
（5）交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。
（6）豆粕的每一袋包装上必须印有品名、厂家名称、厂家地址、厂家电话、重量的标
识，并在编织袋上缝制印有生产日期的标签。
（7）豆粕包装物不计算件数。
（八）LLDPE注册的常见问题
53.LLDPE期货价格是否包含包装物价格？
包含。
54.客户申请LLDPE标准仓单时，对生产日期有什么要求？
境内生产的LLDPE标准仓单的申请注册日期距离商品生产日期需小于180个自然日。
境外生产的LLDPE标准仓单的申请注册日期距离商品《进口货物报关单》进口日期（或者
《进境货物备案清单》进境日期）需小于180个自然日。
55.交割LLDPE时对包装有什么要求？
（1）包装袋上应印有该产品的标志。标志中包括：商标、产品名称、生产厂名称、产品
标准号、产品牌号、批号及净重。
（2）使用原包装，袋装产品每袋净重25kg。包装材料应保证产品在多次运输、码放、储
存时不污染和泄露，并能防潮、防尘。
56.LLDPE的检验机构有哪几个？
LLDPE的检验机构有两家：通标标准技术服务有限公司和中国检验认证集团检验有限公司。
客户可以通过大商所网站（www.daodoc.com）/常用栏目/塑料质检机构查询相关机构的联系方式。
57.LLDPE如何办理免检？
交易所推荐的LLDPE厂家及推荐牌号可以申请办理免检。客户可以通过大商所网站
（www.daodoc.com）/业务指引/交割业务指引/品牌推荐栏目查询相关的厂家和牌号。
8
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客户申请免检，需提供生产厂家出具的符合期货质量标准的产品质量证明原件和《质量承
诺书》原件等材料，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。
58.客户注册LLDPE标准仓单时，除《标准仓单注册申请表》以外，还需要提交哪些材料？
申请检验的LLDPE标准仓单注册时，客户还需提交质检机构出具的检验报告。
申请免检的LLDPE标准仓单注册时，客户还需提供生产厂家出具的符合交易所规定的产品
质量证明原件、《质量承诺书》原件及交易所规定的其他材料。
（九）PVC注册的常见问题
59.PVC在申请标准仓单时，对生产日期有什么要求？
境内生产的PVC标准仓单的申请注册日期距离商品生产日期需小于120个自然日。
境外生产的PVC标准仓单的申请注册日期距商品《进口货物报关单》进口日期（或者《进
境货物备案清单》进境日期）需小于120个自然日。
60.注册PVC时对包装有什么要求？
（1）聚氯乙烯交割品要求使用原生产厂家或者其认可的包装，包装袋上应标明商标、产
品名称、产品标准号、净质量、生产厂名称及地址，并标识产品型号。
（2）包装材料为内衬塑料薄膜袋的牛皮纸袋、聚丙烯编制袋或牛皮纸与聚丙烯编制物复
合袋，应保证产品在正常贮运中包装不破损，产品不被污染，不泄漏。每袋净重25±0.2kg，每
吨40袋，无溢短。
61.PVC的检验机构有哪几个？
PVC的检验机构有两家：通标标准技术服务有限公司和中国检验认证集团检验有限公司。
客户可以通过大商所网站（www.daodoc.com）/常用栏目/塑料质检机构查询相关的联系方式。
62.PVC如何办理免检？
交易所推荐的PVC厂家及推荐牌号可以申请办理免检。客户可以通过大商所网站
（www.daodoc.com）/业务指引/交割业务指引/品牌推荐栏目查询相关的厂家和牌号。
客户申请免检，需提供生产厂家出具的符合期货质量标准的产品质量证明原件和《质量承
诺书》原件等材料，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。
63.客户注册PVC标准仓单时，除《标准仓单注册申请表》以外，还需要提交哪些材料？
申请检验的PVC标准仓单注册时，客户除《标准仓单注册申请表》以外，还需提交质检机
构出具的检验报告。
申请免检的PVC标准仓单注册时，客户除《标准仓单注册申请表》以外，还需提交生产厂家
出具的符合交易所规定的产品质量证明原件、《质量承诺书》原件及交易所规定的其他材料。
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交割业务指南
（十）棕榈油注册的常见问题
64.客户注册棕榈油标准仓单时，除《标准仓单注册申请表》以
外，还需要提交哪些材料？
除《标准仓单注册申请表》以外，还需提交交割仓库出具
的检验报告。
（十一）其他问题
65.个人客户可以交割吗？
不可以。
66.客户最少能交割多少？
1手。
67.如果没有卖持仓，能否办理标准仓单注册？
可以。交易建仓与标准仓单注册无关，只要客户办理了交割预报，货物入库后经检验符合
期货质量标准，就可以申请注册标准仓单。
68.交割厂库是否可以代其它客户注册标准仓单？
可以，但需客户和交割厂库协商。厂库注册标准仓单时，需提交现金保证金或银行保函，
会产生较高的财务费用，需要双方协商解决此费用。
69.哪些品种可申请期货转现货？
黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、豆粕、豆油、LLDPE、PVC、棕榈油可以申请期货转现货。
70.哪些品种采用滚动交割方式？
黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米采用滚动交割。
71.滚动交割方式下，卖方需要向交易所提交申请吗？
滚动交割方式下，从交割月第一到第九个交易日，卖方可以主动提交交割申请。
72.哪些品种采用一次性交割方式？
棕榈油、LLDPE、PVC采用一次性交割。
73.一次性交割交割方式下，卖方需要向交易所提交申请吗？
不需要。
74.增值税发票如何开具？
增值税发票由卖方客户开给买方客户，由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。
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配对日或最后交易日后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的具体事项，如购货单位
名称、地址、纳税人登记号、金额等信息通知卖方。
三、买方交割常见问题
（一）买方交割的基本流程是什么？
买方交割基本流程：交货款—领取《标准仓单持有凭证》—注销标准仓单，领取《提货通
知单》—凭《提货通知单》到交割仓库办理出库手续—商品出库。
（二）交货款的常见问题
75.买方应在何时准备好交割货款？
滚动交割时，买方必须在交收日结算前将足额货款划入交易所帐户。
一次性交割时，买方必须在最后交割日结算前将足额货款划入交易所帐户。
76.买方何时可以拿到标准仓单？
滚动交割时，客户在交收日结算后领取《标准仓单持有凭证》。
一次性交割时，客户在最后交割日结算后领取《标准仓单持有凭证》。
（三）标准仓单注销的常见问题
77.标准仓单注销后能否再次注册？
可以，再次注册时与正常入库注册的程序完全一致。
78.标准仓单注销后，客户是否必须提货？应注意哪些事宜？
注销仓单后无论是否提货，客户都应按交易所规定及时与交割仓库联系，通知仓库是出库
还是继续存放，并与仓库签订相应的现货仓储合同或协议。
79.客户注销标准仓单后，为什么应及时与交割仓库联系？
客户应在《提货通知单》开具后10个工作日内，到交割仓库办理出库或变现手续。逾期未办
的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取的商品，交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。
（四）出库的常见问题
80.客户可以凭《标准仓单持有凭证》到交割仓库提货吗？
不可以。客户必须凭《提货通知单》到交割仓库办理提货手续。
81.买方在交割时是否可以选择交割仓库？
不可以。目前，交易所按以下原则来确定买方所接到的仓单：首先将买卖双方持仓按照
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GUIDE TO DELIVERY
交割业务指南
“最少配对数”原则进行配对，然后再按照“最少配对数”原则将卖方交割的各仓库仓单分配
给对应的买方。买方只能到《标准仓单持有凭证》上列明的交割仓库提货。
82.客户想换取其它地点的仓单，该如何进行？
交易所网站建立了“仓单串换信息平台”，客户可通过该平台随时发布仓单串换、仓单交
易、现货交易信息。客户可通过大商所网站/常用栏目/仓单串换中进行操作。
83.客户出库时应向交割仓库提供哪些证明材料？
客户提货时，必须向交割仓库提供《提货通知单》、提货人身份证、提货人所在单位证明
等材料。
84.客户出库时应注意哪些事项？
（1）商品出库前，客户应检查拟出库商品的质量。
（2）商品出库时，客户应进行现场监督。客户不到库现场监督的，则认定对交割仓库所
收所发的实物重量、质量没有异议。
（3）交易所不受理已经出库的交割商品的质量和数量的争议。客户在厂库提货后发生质
量争议的处理办法详见“豆粕、豆油、棕榈油交割的常见问题”。
85.客户与交割仓库对出库商品的质量发生争议，该如何处理？复检费用由谁支付？
客户应向交易所进行书面申请，由交易所指定检验机构进行复检，复检结果为解决争议的依据。
复检费用由客户先行垫付。如果复检结果与仓库的检验结果不相符，由此产生的费用和损
失由交割仓库承担。如检验结果相符，费用和损失由客户承担。
86.客户与交割仓库发生纠纷，该如何处理？
客户与交割仓库发生纠纷，首先应双方协商解决，达不成一致意见的，应在发生纠纷后15
个工作日内以书面形式提请交易所调解，逾期交易所不再受理调解申请。
交易所不受理已经出库的交割商品的质量和数量争议。客户在厂库提货后发生质量争议的
处理办法详见“豆粕、豆油、棕榈油交割的常见问题”。
87.客户要投诉交割仓库，如何与交易所负责仓库管理的人员取得联系？
交易所网站上公布了负责仓库管理人员的联系方式，客户可直接从大商所网站/交割业务
指引/联系方式中获取相关电话，向相关品种的管理人员进行咨询或投诉。
（五）大豆、玉米的常见问题
88.客户提货前，应提前多长时间通知交割仓库？
客户在实际提货日3天前，应凭《提货通知单》与交割仓库联系出库事宜，以便交割仓库
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提前做好出库准备工作，保证按时发货。
89.客户如何对拟出库的大豆、玉米进行质量检验？
客户注销大豆标准仓单后，应到交割仓库对拟出库大豆进行抽样检验。如发现质量存在问
题，应及时与交割仓库共同抽样检验。
客户注销包粮玉米标准仓单后，检验过程与大豆一致。客户注销散粮玉米标准仓单后，应
在出库时与交割仓库共同扦样、封样。出库样品分为三份，一份为留样样品，由交割仓库保
存；另两份分别由客户和仓库检验。如发生质量争议时，由复检机构对留样样品进行检验。
（六）豆粕、豆油、棕榈油交割的常见问题
90.客户接到其它地区的仓单，因运费较高无法运回，该怎么办？
客户可以在交易所网站上发布仓单串换信息，把仓单转让给其它客户，也可以销售给当地
的现货经销商或联系厂库回购。
91.客户在仓库提货时，应提前多长时间通知交割仓库？
豆粕、豆油出库时，客户在实际提货日3天前，凭《提货通知单》与交割仓库联系有关出库事
宜；棕榈油出库时，客户在实际提货日5天前，凭《提货通知单》与交割仓库联系有关出库事宜。
92.客户在厂库提货时，应提前多长时间通知交割厂库？
客户无需提前通知厂库，但应在《提货通知单》开具日后的4日内（含当日）到厂库提
货。在实际操作中，建议客户与厂库提前联系，以便合理安排运输工具和提货事宜。
93.厂库每天应向客户发出多少货物？
厂库应按日发货速度向客户发货。简单说，日发货速度是指厂库每天在24时之前必须发出
的期货商品数量，客户要根据规定的日发货速度准备运输工具。如果有多个货主同时提货，且
提货总量超出厂库的日发货速度时，厂库应根据各个货主的提货数量按比例安排发货。
94.各厂库的日发货速度是多少？
各厂库的日发货速度都不一样，客户可通过交易所网站/交割业务指引/仓库名录栏目中查询。
95.如果厂库未按日发货速度发货怎么办？
（1）厂库未按规定的日发货速度发货，但按时完成了所有商品的发货，厂库应向货主支
付赔偿金。
赔偿金金额=该商品最近已交割月份交割结算价×按日出库速度应发而未发的商品数量
×5%
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交割业务指南
（2）厂库未按时完成所有商品的发货，在上述规定进行赔偿的基础上，同时还应向货主
支付赔偿金，赔偿金金额=该商品最近已交割月份交割结算价×按商品总量应发而未发的商品
数量×5%。并按以下程序进行处理：
交易所向货主提供其它厂库或其它地点的相同质量和数量的现货商品，并承担调整交货地
点和延期发货产生的全部费用。
交易所无法提供上述商品时，向货主返还货款并支付赔偿金。
返还货款和赔偿金的金额=该商品最近已交割月份交割结算价×按商品总量应发而未发的
商品数量×120%
96.如果客户未按日发货速度提货怎么办？
（1）厂库以不高于日发货速度向货主发货时，货主因运输能力等原因无法按时提货，货
主按应提而未提的商品数量向厂库支付滞纳金。
滞纳金金额=2元/吨 ·天×应提而未提的商品数量×该批商品的滞留天数
（2）货主应在《提货通知单》开具日后的4日内（含当日）到厂库提货。在《提货通知
单》开具日后的4日后（不含当日）且在19日内（含当日）到厂库提货，货主应向厂库支付滞
纳金，厂库仍应按期货标准承担有关的商品质量、发货时间和发货速度的责任，直至发完全部
期货商品。
滞纳金金额=2元/吨 ·天×应提而未提的商品数量×该批商品的滞留天数
（3）货主在《提货通知单》开具日后的19日后（不含当日）到厂库提货，货主向厂库支付
滞纳金，同时厂库将《提货通知单》按现货提货单处理，在《提货通知单》开具日后的3个月内
按照现货贸易惯例发货，不再按期货标准承担有关的商品质量、发货时间和发货速度的责任。
滞纳金金额=2元/吨 ·天×全部的商品数量×19天
97.如果客户和厂库协商一致，可否不按日发货速度安排出库？
可以，如果客户和厂库协商一致可以另行安排发货速度。在实际操作中，双方应就协商的
发货速度和时间签订合同或协议，以避免日后产生争议。
98.客户在交割厂库提货时，如何进行质量检验？
商品出库时，客户应监督厂库进行出库抽样，经双方确认后封存样品。在豆粕、豆油发货
日后30天内，客户可将样品作为发生质量争议时的处理依据。在棕榈油发货日10天内，客户可
将样品作为发生质量争议时的处理依据。
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（七）其他问题
99.个人客户是否可参与交割？
不允许。
100.买方最少能交割多少手？
1手。
101.交割买卖双方的增值税发票如何流转？
根据交割配对结果，卖方给对应的买方开具增值税发票，增值税发票由双方会员转交、领
取并协助核实，交易所负责监督。
102.交割买方在交割增值税发票环节应注意那些问题？
买方应在配对日后一个工作日内，将开具增值税发票的具体事项，如购货单位名称、购货
单位地址、纳税人登记号等信息通知卖方。
买方客户在收到增值税发票后，应及时到税务机关进行认证，如有问题及时更换，避免错
过认证有效期限。
四、交割费用常见问题
103.卖方客户的主要交割费用包括那些？
入库费、检验费、现货仓储费、期货仓储费、交割手续费。
104.买方客户的主要交割费用包括那些？
交割手续费、期货仓储费、现货仓储费、出库费。
105.交割仓库的入库、出库费用是如何规定的？
交易所对交割仓库收取的入库、出库费用实行最高限价管理，在每年11月1日公布下一年
度各交割仓库的收费标准，仓库收取的费用不得超过该标准。
106.客户如何查到交割仓库的入库、出库费用最高限价？
不同品种、不同仓库的入出库费用是不一样的，客户可通过交易所网站/业务指引/交割费
用查询。
107.为什么各仓库的入库、出库费用最高限价不一样？
由于各地区的经济发展水平不同，各仓库的人力和管理成本不同，因此收费标准也是不同的。
108.各品种的检验费用是多少？
黄大豆1号检验费为2元/吨，由仓库收取。
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交割业务指南
黄大豆2号检验费为3元/吨，进口大豆由指定质检机构收取，国产大豆由仓库收取。
玉米检验费为1元/吨，由仓库收取。
豆粕检验费为3元/吨，由仓库收取。
豆油检验费为3元/吨，由仓库收取。
第15篇：期货公司会议精神
AA营业部学习贯彻公司2011年工作会议精神
2月21日，AA营业部召开全体员工会议，学习贯彻公司2011年工作会议精神。会上，营业部经理李小明传达了王小李董事长讲话和赵小小总裁工作报告的主要精神，组织大家围绕会议主题，结合AA营业部实际开展讨论。大家集思广益，献计献策，提出“三个一”的工作思路。
一、坚定一个信念——爱拼就会赢。国家宏观经济政策
和市场环境有利于期货业务发展。只要我们进一步解放思想，坚定信心，抓住机遇，努力拼搏，就一定能为AA营业部开拓出一片新天地。
二、突出一个主题——发展。AA营业部2011年最迫切
的要求是加快发展。今年要从四个方面实现发展加速提质：一是迅速壮大营销队伍，加强员工培训，努力扩大业务覆盖面；二是利用AAA证券网点资源，努力扩大期货业务量；三是加快实施专项开发，企业部和发展部要针对不同客户群体进行产品设计和推介，挖掘潜在消费需求；四是广泛开展对外合作，实现优势互补。要在SH50个市州全面开展与银行、证券、保险等机构的合作，与工商银行建立战略合作关系，实现信息互通、资源共用、利益共享。
三、咬定一个目标——实现利润。AA营业部要在加快
拓展市场的同时，强化内部管理和风险防范，努力开源节流，力争全年实现利润万元。
第16篇：期货公司分类
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公司分类
综述
期货经纪商的种类有许多，国际上常见的有期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)、经纪商代理人(AP)、场内经纪人(FB)等，它们之间存在交叉关系。
期货佣金商
不管名称、规模大小以及经营范围如何，其基本职能都是代表非交易所会员的利益，代理客户下达交易指令，征缴并管理客户履约保证金，管理客户头寸，提供详细的交易记录和会计记录，传递市场信息，提供市场研究报告，充当客户的交易顾问和对客户进行期货和期权交易及制订交易策略的培训，还可以代理客户进行实物交割。可以雇用一些商品交易顾问、商品合资基金经理、介绍经纪人和场内经纪人为其工作。
商品交易顾问
通过直接或间接形式为他人提供是否进行期货交易、如何进行交易和管理资金等方面的建议。间接性建议包括对客
QQ:2855758591 电话：15093192823 联系人：张经理
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户的帐户实行交易监管或通过书面刊物或其它报刊发表建议。
商品合资基金经理
管理用集资方式集中起来的资金，用这些基金进行期货交易，以钱生钱。他们亲自分析市场，制定交易策略并直接下指令。
介绍经纪人(IB)
为期货佣金商或商品合资基金经理等寻求或接受客户交易指令，进行商品期货或期权的买卖。只收取介绍费，不收客户保证金和佣金。
经纪商代理人
代表期货佣金商、介绍经纪人、商品交易顾问或商品合资基金经理寻求定单、客户或客户资金，可以是任何销售人员。
场内经纪人
场内经纪人即出市代表，代理任何其他人在商品交易所内执行任何类型的商品期货合约或期权合约指令。
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控制风险
对客户的管理
对客户的管理包括： 审查客户资格条件、资金来源和资信状况，评估资金来源与交易风险的互动关系;对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育;严格执行客户保证金管理制度;提高客户的期货知识和交易技能水平;不同的客户、不同的资金来源实行区别对待、分类管理;建立纠纷处理预案。
对雇员的管理
经纪公司对其雇员的管理包括：提高雇员的期货知识水平和执业技能;加强内部监督，加强员工的职业道德教育;培养高品质的客户经理。
风险制度的管理
经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金，保持适度持仓;避免过度交易，严格控制好客户的风险。
自我监督和检查
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经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查，还应设置内部稽核人员，形成严密的内部控制体系，及时发现问题，避免恶性重大风险事故的发生。
期货历史
期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为“期货”。
最初的期货交易是从现货远期交易发展而来，最初的现货远期交易是双方口头承诺在某一时间交收一定数量的商品，后来随着交易范围的扩大，口头承诺逐渐被买卖契约代替。这种契约行为日益复杂化，需要有中间人担保，以便监督买卖双方按期交货和付款，于是便出现了1571年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所———皇家交易所。为了适应商品经济的不断发展，改进运输与储存条件，为会员提供信息，1848年，82位商人发起组织了芝加哥期货交易所(CBOT);1851年芝加哥期货交易所引进远期合同;1865年芝加哥谷物交易所推出了一种被称为“期货合约”的标准
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化协议，取代原先沿用的远期合同。这种标准化合约，允许合约转手买卖，并逐步完善了保证金制度，于是一种专门买卖标准化合约的期货市场形成了，期货成为投资者的一种投资理财工具。1882年交易所允许以对冲方式免除履约责任，增加了期货交易的流动性。
中国期货市场产生的背景是粮食流通体制的改革。随着国家取消农产品的统购统销政策、放开大多数农产品价格，市场对农产品生产、流通和消费的调节作用越来越大，农产品价格的大起大落和现货价格的不公开以及失真现象、农业生产的忽上忽下和粮食企业缺乏保值机制等问题引起了领导和学者的关注。能不能建立一种机制，既可以提供指导未来生产经营活动的价格信号，又可以防范价格波动造成市场风险成为大家关注的重点。1988年2月，国务院领导指示有关部门研究国外的期货市场制度，解决国内农产品价格波动问题，1988年3月，七届人大一次会议的《政府工作报告》提出：积极发展各类批发贸易市场，探索期货交易。拉开了中国期货市场研究和建设的序幕。
1990年10月12日郑州粮食批发市场经国务院批准成立，以现货交易为基础，引入期货交易机制，迈出了中国期货市场发展的第一步;
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1991年5月28日上海金属商品交易所开业;
1991年6月10日深圳有色金属交易所成立;
1992年9月第一家期货经纪公司---广东万通期货经纪公司成立，标志中国期货市场中断了40多年后重新在中国恢复;
1993年2月28日大连商品交易所成立;
2006年9月8日中国金融交易所成立;
2010年4月16日中国推出国内第一个股指期货——沪深300股指期货合约;
2011年4月15日中国大连商品交易所推出世界上首个焦炭期货合约。
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第17篇：期货公司年终总结
期货公司年终总结
期货公司年终总结
挥手之间，21世纪第一年已经接近了尾声。回顾今年期货市场，可谓熬尽寒冬初春来。首先，从年初中国期货业协会成立，标志着我国期货市场的三级管理体系已经形成，市场结构进一步完善、合理；其次，今年市场交易日趋活跃，一改往年低迷不振的态势，以大商所的大连大豆为突破点，成交量稳步放大，持仓急剧增扩，高达百万张以上总持仓水平创历史之最；宣传方面，由于市场的规范发展，期货被媒体长期冷落的局面，在今年也得到了明显的改善，各方相关媒体都纷纷对期货市场进行全面的报道，形成了良好的社会宣传氛围。正是这样的背景下，在度过长达7年治理整顿的困难时期之后，2001年，期货市场终于迎来了发展的一年。
一：政策方针大力支持 期货市场步入发展
今年期货市场的发展，主要源于国家政策暖风的频吹。标志性的一页在2001年3月掀开，在九届全国人大四次会议上，审议通过的”十五”规划纲要中，在经济领域中对金融投资市场提出了”稳步发展期货市场”的政策方针，这一政策性方针的推出，
大大鼓舞了期货人的士气，为期货市场在今年步入发展时期打下坚实的基础。中国证监会周小川主席在2000年年底中国期货业协会成立大会上，对中国期货市场作了重新定位的发言。贯穿全年，证监会对稳步推动期货市场的发展作了很多研究和部署，提出今年期货市场要更新监管理念和监管方式；积极推进市场技术创新和制度创新等。回首这过去的一年，在政策面暖风频吹的宏观背景下，伴随着交易的逐渐活跃，在量的配合下期货市场才发生了质的改变。对于明年的展望，满足期货市场发展所迫切需要推出的新品种，证监会期货部杨迈军主任，在今年12月份在南京举行的高级管理人员培训会议上强调，促进市场发展和加强监管是处于同等重要的位置上，同时在会议上透露在不久的将来，时机一旦成熟将立即推出股指期货。
二：改革调整不断进行 市场结构发生转变
2001年，以《期货交易管理暂行条例》为核心的期货市场法律体系已全面建立，3家交易所在原来的基础上进行了调整与改制，其中属老字号期货交易所郑商品所变化，不但进行主打品种小麦交易规则的修改与重新制定，而且针对目前期货市场的发展需要，对领导班子进行了部分的调整与更换，促进新鲜血液的循环；而大连商品交易所，则表现最为突出，在稳定运作的基础上，将大连大豆期货品种做成了发展中期货市场的中流砥柱。同时，在市场宣传方面下了更大的功夫，一年的时间里，大商所在全国各地相继成立了期货培训基地，为期货市场的宣传做出了非常大的
贡献；上海期交所则针对股指期货的即将推出，加强了研究力度，并上交证监会开展股指期货的研究报告，为股指期货的早日推出做出了相应的贡献。期货经纪公司和代理机构在这过去的一年中，在积极开发市场加强自身业务发展的基础上，主要致力于改制与重组，在完成治理、整顿之后，期货经纪公司由先前的上千家缩减到目前的100多家。今年在这个基础上全国各地一些主要的期货经纪公司，为了适应新时代的发展，进一步通过改制与重组，来加强自身实力。其中，一些有实力的大型期货经纪公司甚至提前开始进行新一轮的增资扩股，为发展成为综合性期货经纪公司打下坚实的基础，其中最有影响国字号期货经纪公司中国国际期货经纪公司在今年上半年，吸引新股东增资扩股到3个亿，成为今年期货经纪公司中的亮点。期货经纪公司的规范与完善以及实力的增强为期货市场在今后的发展，奠定了良好的基础，针对期货市场的特点，增强了抵御风险的能力。
三：中流砥柱大连大豆 成交水平稳步增加
岁末来临，回首这一年期货市场所取得的成绩，仅从成交量一项观察，仅今年1-8月份就超越了去年全年的成交量。截止11月份，中国期货业协会最新统计的资料显示：上海期货交易所铜期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为722.25万手和5766.79亿元，同比增长49.07%和26.46%；铝期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为241.26万手和1671.28亿元，同比增长206.55%和162.33%；天然橡胶期货合约1―11月以来
的交易量和交易金额分别为
13.09万手和47.99亿元，同比减少92.56%和93.91%。郑州商品交易所的小麦期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为1242.42万手和1578.69亿元，同比增长14.91%和5.76%。大连商品交易所大豆期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为8137.60万手和17228.41亿元，同比增长163.10%和148.92%；豆粕期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为
第18篇：期货公司排名
2011年期货公司排名（100名）
来源:本站原创 作者:佚名 更新时间:2011-5-6 点击: 正在读取数据.....2011年期货公司排名已经出炉，本站将为客户提供从1月-12月的所有期货公司的交易情况排名。
名次会员号会员简称交易成功量（手）会员号 会员简称交易成功额（元）1103中国国际1,980,199103中国国际136,824,722,810278万达期货1,794,92070宝城期货117,200,947,385370宝城期货1,651,74578万达期货99,196,770,660410951876497978519431016011173125213193144615117169117110181521912520122211122107231424742515126222718428302995301531203256331613418351333611537923860浙江永安徽商期货海通期货浙商期货银河期货鲁证期货冠通期货广发期货中粮期货珠江期货东海期货江苏弘业浙江新华中证期货南华期货国投期货华泰长城中辉期货浙江中大信达期货大连良运国海良时东航期货东证期货国泰君安北京首创新湖期货渤海期货申银万国国联期货宏源期货兴业期货金元期货英大期货方正期货1,316,8571091,082,027193969,61849940,338187939,172117932,14152929,141110921,126160913,669173881,13097856,10543843,80951831,01191783,72146726,246152667,200122655,038125590,21795567,631184567,41311562,319151558,707107552,74822535,48214519,903156516,76074512,23015493,62720466,29318442,78292436,88030432,52056405,184161392,157133384,759176 浙江永安珠江期货海通期货徽商期货江苏弘业中粮期货中证期货冠通期货广发期货浙商期货鲁证期货银河期货浙江新华东海期货南华期货华泰长城国投期货北京首创东证期货中辉期货国海良时浙江中大东航期货信达期货国都期货大连良运新湖期货渤海期货宏源期货英大期货国泰君安申银万国国联期货兴业期货浙江大地74,371,729,315 64,716,789,760 64,088,725,525 62,381,990,165 59,648,962,500 57,503,931,160 57,350,992,090 57,115,177,030 55,107,433,205 53,792,796,505 53,539,815,595 53,139,843,995 49,710,842,075 44,956,196,855 44,064,281,775 40,757,623,200 38,879,271,265 35,582,614,555 34,567,186,725 34,242,850,160 33,746,222,570 33,550,246,890 33,348,838,220 30,783,361,810 29,841,453,150 29,236,153,810 28,339,502,605 28,111,354,300 27,715,897,045 26,320,228,955 26,164,516,725 25,589,049,885 25,180,486,625 24,975,569,385 24,312,117,255
39156国都期货367,54060方正期货24,028,666,8154039成都倍特366,587115金元期货22,957,875,02041176浙江大地361,76239成都倍特22,767,772,7654257美尔雅期350,556196一德期货21,032,358,20043135上海中期348,76557美尔雅期货20,870,296,50044105光大期货346,417135上海中期20,488,724,3004550浙江新世338,969105光大期货20,212,198,18546114江苏新纪334,268169安粮期货19,283,012,29547169安粮期货331,53023海航东银19,053,552,320481674923501965119552143531205458552295613857149581815922660240611666233631506471651046618067129686669212701317110272153732067416752117620177727821079189802318113682148 集成期货海航东银一德期货瑞达期货东吴期货天琪期货北京中期长江期货经易期货上海良茂格林期货安信期货摩根大通江苏苏物中钢期货中晟期货中信建投创元期货国贸期货华安期货国信期货神华期货华元期货上海中财北方期货金瑞期货汇鑫期货大华期货红塔期货山西三立招商期货烟台中州湘财祈年上海大陆民生期货316,90550 311,209114 310,593195 307,627143 301,058240 295,667167 274,894229 270,869149 270,02758 264,204138 257,534181 247,093166 235,418120 233,368180 222,462211 220,236201 217,506129 212,67171 212,271104 205,781226 199,233150 193,333123 189,392102 187,707131 184,41333 182,419153 180,183212 178,967206 175,557231 175,33766 170,57072 163,983210 163,123136 157,28916 155,76826 浙江新世纪江苏新纪元瑞达期货东吴期货摩根大通集成期货长江期货上海良茂北京中期经易期货格林期货江苏苏物天琪期货国贸期货大华期货红塔期货华安期货中信建投创元期货安信期货中晟期货华西期货上海中财华元期货中钢期货北方期货神华期货金瑞期货湘财祈年国信期货山西三立招商期货上海大陆汇鑫期货浙江大越18,401,873,550 18,311,092,415 18,304,762,565 18,151,790,225 17,600,184,280 17,588,729,975 16,261,932,675 15,385,746,375 14,803,783,600 14,462,908,905 14,220,403,900 13,693,588,215 13,095,196,160 12,918,615,150 12,882,385,840 12,852,052,685 12,412,194,995 12,244,341,980 11,932,975,435 11,674,550,225 11,636,116,255 11,634,827,540 11,454,475,580 11,028,548,650 10,861,522,375 10,772,470,635 10,754,386,500 10,512,935,325 10,454,284,430 10,442,007,7909,950,854,8359,628,919,5209,571,046,6309,353,520,2958,963,158,865
8326浙江大越151,679189烟台中州8,800,977,59584218大有期货145,99542金石期货8,668,008,50585190招金期货142,827148民生期货8,465,443,03086123华西期货142,53589江西瑞奇8,427,007,5508789江西瑞奇138,461202中原期货8,363,456,15588178南证期货137,375190招金期货8,354,535,01089216晟鑫期货134,580218大有期货7,910,728,7409042金石期货133,27853迈科期货7,766,574,4459153迈科期货128,276178南证期货7,609,554,44092192金友期货127,889101中电投期货7,606,206,7859365和合期货126,561192金友期货7,238,045,30594202中原期货126,499236德盛期货7,182,584,32095158天富期货125,65965和合期货7,172,527,66096236德盛期货119,384175中信新际7,154,255,59597101中电投期114,91993江苏东华6,385,659,95098227国元海勤110,540227国元海勤6,202,775,2359993江苏东华107,37921国金期货5,845,427,615100175中信新际102,15081北京金鹏5,667,516,38510121国金期货93,324158天富期货5,359,420,645102170宁波杉立90,782216晟鑫期货5,343,476,065103139道通期货90,313139道通期货5,293,288,53010481北京金鹏83,988170宁波杉立4,935,916,545105172湖南金信82,441177江苏文峰4,662,959,765106177江苏文峰77,35862华闻期货4,619,879,825107134五矿期货76,73336中粮集团4,191,445,040108118上海金源75,079118上海金源4,181,746,475109182河北恒银72,417172湖南金信4,175,990,41011062华闻期货71,844239重庆新涪3,976,780,880111239重庆新涪71,245134五矿期货3,825,074,625112171大通期货65,38137中航期货3,811,646,78011337中航期货64,600112广晟期货3,685,876,095114112广晟期货64,277182河北恒银3,661,878,530115221广永期货59,549113华联期货3,432,018,11011680国富期货58,97512银建期货3,303,871,29511712银建期货57,901221广永期货3,221,742,430118113华联期货54,58180国富期货3,149,568,580119245华鑫期货52,872241深圳年年丰2,970,432,460120147广东鸿海45,42498中粮四海丰2,933,954,42012136中粮集团43,172147广东鸿海2,895,307,830122244第一创业43,103245华鑫期货2,694,052,995123213深圳金汇37,618223盛达期货2,386,102,890124223盛达期货37,507207象屿期货2,306,657,935125220华证期货36,561171大通期货2,283,349,195126215云晨期货35,756220华证期货2,223,748,805
127207象屿期货34,558213深圳金汇2,059,109,955128168华海期货34,383215云晨期货1,938,401,295129233吉粮期货34,02848江南期货1,903,552,090130241深圳年年32,279244第一创业1,902,278,50013198中粮四海32,000225广州期货1,800,123,630132225广州期货31,370233吉粮期货1,759,352,895133157上海浙石31,207168华海期货1,758,590,90013448江南期货30,176126海证期货1,682,219,880135222广东邦顺29,166157上海浙石1,629,958,6001362051371261382191391641401551411061422091432281442031452421461081477514819149141150821518415269153145154235155251569615785158121159671603516120016224316318616423016563166194167183168246169208170247 东兴期货海证期货重庆三五西部期货新疆天利上海通联上海久恒津投期货平安期货中银国际上海普民深圳瑞龙华融期货西南期货陕西长安上海东亚甘肃陇达华南期货吉林金昌乾坤期货天鸿期货黑龙江时鑫鼎盛期天津金谷和融期货中谷粮油温氏集团恒泰期货财富期货科信期货海南金海路易达孚京都期货江海粮油东方期货28,678205 25,606219 23,034222 22,961106 22,282155 21,427164 21,04475 16,866203 15,858228 14,16284 13,003242 12,404209 11,75182 11,113108 11,107141 10,909235 10,181699,872198,7581455,955255,554965,431854,3661864,229354,025673,9001213,8002303,4681943,327632,9872432,36820096824693118330020819888 东兴期货重庆三五九广东邦顺上海通联新疆天利西部期货深圳瑞龙平安期货津投期货上海东亚中银国际上海久恒陕西长安上海普民西南期货吉林金昌甘肃陇达华融期货华南期货乾坤期货天鸿期货黑龙江时代恒泰期货和融期货天津金谷鑫鼎盛期货财富期货海南金海岸科信期货温氏集团中谷粮油京都期货路易达孚江海粮油河南阳光1,599,200,555 1,519,879,830 1,318,923,905 1,284,182,245 1,143,943,275 1,136,187,580995,890,270945,674,465913,080,815898,449,315834,236,035783,732,295720,014,435702,276,395691,572,810579,456,320554,514,940521,958,775331,657,900330,613,585312,128,415254,861,785235,039,245229,714,900198,469,930195,884,885175,581,495157,352,285142,074,710129,259,72093,428,15057,558,89549,941,48029,986,0009,844,000
17188河南阳光100247东方期货9,531,235172100黑龙江三55100黑龙江三力2,404,02017340中谷长春040中谷长春0 合计45,154,8182,727,738,700,430
第19篇：期货公司分类
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公司分类
综述
期货经纪商的种类有许多，国际上常见的有期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)、经纪商代理人(AP)、场内经纪人(FB)等，它们之间存在交叉关系。
期货佣金商
不管名称、规模大小以及经营范围如何，其基本职能都是代表非交易所会员的利益，代理客户下达交易指令，征缴并管理客户履约保证金，管理客户头寸，提供详细的交易记录和会计记录，传递市场信息，提供市场研究报告，充当客户的交易顾问和对客户进行期货和期权交易及制订交易策略的培训，还可以代理客户进行实物交割。可以雇用一些商品交易顾问、商品合资基金经理、介绍经纪人和场内经纪人为其工作。
商品交易顾问
通过直接或间接形式为他人提供是否进行期货交易、如何进行交易和管理资金等方面的建议。间接性建议包括对客
QQ:2855758591 电话：15093192823联系人：张经理
户的帐户实行交易监管或通过书面刊物或其它报刊发表建议。
商品合资基金经理
管理用集资方式集中起来的资金，用这些基金进行期货交易，以钱生钱。他们亲自分析市场，制定交易策略并直接下指令。
介绍经纪人(IB)
为期货佣金商或商品合资基金经理等寻求或接受客户交易指令，进行商品期货或期权的买卖。只收取介绍费，不收客户保证金和佣金。
经纪商代理人
代表期货佣金商、介绍经纪人、商品交易顾问或商品合资基金经理寻求定单、客户或客户资金，可以是任何销售人员。
场内经纪人
场内经纪人即出市代表，代理任何其他人在商品交易所内执行任何类型的商品期货合约或期权合约指令。
控制风险
对客户的管理
对客户的管理包括： 审查客户资格条件、资金来源和资信状况，评估资金来源与交易风险的互动关系;对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育;严格执行客户保证金管理制度;提高客户的期货知识和交易技能水平;不同的客户、不同的资金来源实行区别对待、分类管理;建立纠纷处理预案。
对雇员的管理
经纪公司对其雇员的管理包括：提高雇员的期货知识水平和执业技能;加强内部监督，加强员工的职业道德教育;培养高品质的客户经理。
风险制度的管理
经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金，保持适度持仓;避免过度交易，严格控制好客户的风险。
自我监督和检查
经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查，还应设置内部稽核人员，形成严密的内部控制体系，及时发现问题，避免恶性重大风险事故的发生。
期货历史
期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为“期货”。
最初的期货交易是从现货远期交易发展而来，最初的现货远期交易是双方口头承诺在某一时间交收一定数量的商品，后来随着交易范围的扩大，口头承诺逐渐被买卖契约代替。这种契约行为日益复杂化，需要有中间人担保，以便监督买卖双方按期交货和付款，于是便出现了1571年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所———皇家交易所。为了适应商品经济的不断发展，改进运输与储存条件，为会员提供信息，1848年，82位商人发起组织了芝加哥期货交易所(CBOT);1851年芝加哥期货交易所引进远期合同;1865年芝加哥谷物交易所推出了一种被称为“期货合约”的标准
化协议，取代原先沿用的远期合同。这种标准化合约，允许合约转手买卖，并逐步完善了保证金制度，于是一种专门买卖标准化合约的期货市场形成了，期货成为投资者的一种投资理财工具。1882年交易所允许以对冲方式免除履约责任，增加了期货交易的流动性。
中国期货市场产生的背景是粮食流通体制的改革。随着国家取消农产品的统购统销政策、放开大多数农产品价格，市场对农产品生产、流通和消费的调节作用越来越大，农产品价格的大起大落和现货价格的不公开以及失真现象、农业生产的忽上忽下和粮食企业缺乏保值机制等问题引起了领导和学者的关注。能不能建立一种机制，既可以提供指导未来生产经营活动的价格信号，又可以防范价格波动造成市场风险成为大家关注的重点。1988年2月，国务院领导指示有关部门研究国外的期货市场制度，解决国内农产品价格波动问题，1988年3月，七届人大一次会议的《政府工作报告》提出：积极发展各类批发贸易市场，探索期货交易。拉开了中国期货市场研究和建设的序幕。
1990年10月12日郑州粮食批发市场经国务院批准成立，以现货交易为基础，引入期货交易机制，迈出了中国期货市场发展的第一步;
1991年5月28日上海金属商品交易所开业;
1991年6月10日深圳有色金属交易所成立;
1992年9月第一家期货经纪公司---广东万通期货经纪公司成立，标志中国期货市场中断了40多年后重新在中国恢复;
1993年2月28日大连商品交易所成立;
2006年9月8日中国金融交易所成立;
2010年4月16日中国推出国内第一个股指期货——沪深300股指期货合约;
2011年4月15日中国大连商品交易所推出世界上首个焦炭期货合约。
第20篇：期货公司排行榜
2011年期货公司排行榜】中期在线期货市场分析 (2011-03-18 14:51)本文为对2010年大连商品交易所会员年度成交量进行排行所得——此处仅有前100名排行
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2010年会员累计成交量排名2010 年会员累计成交额排名名次 会员号 会员简称 成交量（手） 名次 会员号 会员简称 成交额（元） 1 0103 中国国际 78,132,688.1 0103 中国国际 3,954,602,506,580.2 0078 万达期货 33,046,432.2 0078 万达期货 1,537,163,844,870.3 0206 金瑞期货 20,592,348.3 0206 金瑞期货 1,472,934,686,395.4 0046 东海期货 20,089,648.4 0122 华泰长城 1,056,189,293,250.5 0173 广发期货 19,986,799.5 0046 东海期货 1,046,141,583,470.6 0160 冠通期货 19,821,134.6 0173 广发期货 1,019,765,167,465.7 0109 浙江永安 19,706,357.7 0109 浙江永安 1,002,073,703,845.8 0187 徽商期货 18,932,412.8 0160 冠通期货 1,000,937,667,765.9 0122 华泰长城 16,284,796.9 0193 珠江期货 955,182,412,670.10 0043 鲁证期货 15,929,044.10 0187 徽商期货 919,421,099,860.11 0193 珠江期货 15,809,560.11 0184 东证期货 900,694,025,920.12 0097 浙商期货 15,242,623.12 0043 鲁证期货 788,449,066,555.13 0135 上海中期 15,163,813.13 0097 浙商期货 759,447,220,620.14 0091 浙江新华 14,219,319.14 0020 渤海期货 742,754,267,640.15 0184 东证期货 13,855,726.15 0135 上海中期 734,710,322,530.16 0049 海通期货 12,683,350.16 0091 浙江新华 728,881,279,655.17 0020 渤海期货 12,610,763.17 0049 海通期货 685,475,827,190.18 0052 中粮期货 12,400,042.18 0052 中粮期货 620,023,457,385.19 0152 南华期货 11,935,282.19 0152 南华期货 616,180,836,735.20 0051 银河期货 11,837,064.20 0011 中辉期货 601,938,688,070.21 0011 中辉期货 11,791,060.21 0051 银河期货 601,869,386,080.22 0117 江苏弘业 11,545,121.22 0117 江苏弘业 593,967,868,855.23 0107 浙江中大 10,481,060.23 0070 宝城期货 562,928,327,270.24 0070 宝城期货 10,227,852.24 0156 国都期货 536,174,643,685.25 0015 新湖期货 10,091,481.25 0015 新湖期货 528,085,398,775.26 0014 信达期货 9,492,253.26 0107 浙江中大 515,761,827,390.27 0156 国都期货 9,310,573.27 0125 国投期货 447,858,472,245.28 0125 国投期货 9,238,647.28 0056 申银万国 446,968,079,850.29 0056 申银万国 9,028,188.29 0074 大连良运 423,916,382,970.30 0074 大连良运 8,855,376.30 0167 集成期货 420,707,706,885.31 0167 集成期货 8,696,392.31 0151 国海良时 419,071,829,955.32 0151 国海良时 8,269,358.32 0014 信达期货 414,672,209,110.33 0030 国泰君安 8,109,474.33 0030 国泰君安 414,415,202,415.34 0092 英大期货 6,785,835.34 0092 英大期货 378,601,818,575.35 0161 国联期货 6,495,421.35 0110 中证期货 359,063,609,005.36 0114 江苏新纪元 6,270,906.36 0060 方正期货 340,642,313,035.37 0060 方正期货 6,242,365.37 0018 宏源期货 335,684,275,345.38 0110 中证期货 6,137,761.38 0161 国联期货 332,267,541,790.39 0018 宏源期货 5,945,377.39 0176 浙江大地 296,305,007,150.40 0039 成都倍特 5,711,966.40 0039 成都倍特 291,034,381,535.41 0176 浙江大地 5,580,374.41 0114 江苏新纪元 288,376,391,985.42 0105 光大期货 5,428,935.42 0095 北京首创 287,516,226,770.43 0115 金元期货 5,399,863.43 0105 光大期货 275,005,319,685.44 0095 北京首创 5,114,715.44 0022 东航期货 264,402,068,545.45 0196 一德期货 4,965,220.45 0115 金元期货 258,006,684,365.46 0138 经易期货 4,945,983.46 0196 一德期货 245,201,005,745.47 0022 东航期货 4,919,011.47 0104 创元期货 238,363,342,230.48 0104 创元期货 4,904,704.48 0138 经易期货 236,451,005,375.49 0131 华元期货 4,809,902.49 0133 兴业期货 233,796,543,300.50 0169 国元期货 4,794,555.50 0195 瑞达期货 231,529,284,115.51 0133 兴业期货 4,765,262.51 0169 国元期货 227,927,600,105.52 0120 天琪期货 4,608,525.52 0050 浙江新世纪 223,363,053,305.53 0050 浙江新世纪 4,508,158.53 0180 国贸期货 219,164,290,220.
2010年会员累计成交量排名2010 年会员累计成交额排名名次 会员号 会员简称 成交量（手） 名次 会员号 会员简称 成交额（元）
54 0143 东吴期货 4,322,972.54 0131 华元期货 218,366,362,605.55 0195 瑞达期货 4,320,011.55 0181 格林期货 211,065,792,515.56 0229 长江期货 4,312,807.56 0057 美尔雅期货 207,443,681,305.57 0181 格林期货 4,164,544.57 0143 东吴期货 206,565,987,615.58 0057 美尔雅期货 4,080,308.58 0229 长江期货 205,340,093,135.59 0023 海航东银 4,064,332.59 0023 海航东银 203,502,867,540.60 0180 国贸期货 4,039,347.60 0129 华安期货 192,289,277,585.61 0150 中晟期货 3,934,928.61 0120 天琪期货 187,566,713,690.62 0058 北京中期 3,833,395.62 0058 北京中期 186,919,415,960.63 0216 晟鑫期货 3,704,947.63 0150 中晟期货 186,674,332,270.64 0129 华安期货 3,563,434.64 0053 迈科期货 186,595,167,860.65 0166 江苏苏物 3,542,161.65 0166 江苏苏物 184,893,050,035.66 0016 汇鑫期货 3,526,594.66 0081 北京金鹏 176,082,508,825.67 0149 上海良茂 3,493,456.67 0102 上海中财 171,602,856,520.68 0053 迈科期货 3,436,938.68 0149 上海良茂 167,955,789,650.69 0102 上海中财 3,375,892.69 0136 上海大陆 167,387,143,195.70 0212 神华期货 3,372,224.70 0016 汇鑫期货 167,026,353,220.71 0071 中信建投 3,195,035.71 0071 中信建投 166,053,845,125.72 0136 上海大陆 3,115,436.72 0201 红塔期货 164,038,909,440.73 0072 山西三立 2,912,720.73 0212 神华期货 155,355,185,050.74 0189 烟台中州 2,896,829.74 0026 浙江大越 136,747,270,815.75 0201 红塔期货 2,859,592.75 0189 烟台中州 136,745,178,780.76 0081 北京金鹏 2,796,630.76 0072 山西三立 135,081,056,945.77 0026 浙江大越 2,703,828.77 0216 晟鑫期货 135,006,435,635.78 0236 德盛期货 2,605,451.78 0240 摩根大通 128,368,396,985.79 0210 招商期货 2,426,921.79 0236 德盛期货 123,931,808,855.80 0178 南证期货 2,387,868.80 0210 招商期货 119,790,134,990.81 0227 国元海勤 2,366,403.81 0211 大华期货 119,770,151,035.82 0240 摩根大通 2,259,219.82 0101 中电投期货 119,460,623,005.83 0033 中钢期货 2,216,827.83 0178 南证期货 117,854,421,955.84 0066 国信期货 2,198,478.84 0033 中钢期货 116,540,666,070.85 0148 民生期货 2,165,478.85 0042 金石期货 111,962,797,630.86 0226 安信期货 2,156,742.86 0227 国元海勤 106,702,039,385.87 0042 金石期货 2,130,304.87 0202 中原期货 106,383,647,545.88 0089 江西瑞奇 2,116,481.88 0218 大有期货 103,446,795,620.89 0202 中原期货 2,086,608.89 0148 民生期货 102,514,401,095.90 0211 大华期货 2,067,896.90 0021 国金期货 102,150,701,030.91 0218 大有期货 1,992,653.91 0089 江西瑞奇 101,750,187,110.92 0021 国金期货 1,963,445.92 0231 湘财祈年 99,496,878,945.93 0101 中电投期货 1,954,901.93 0066 国信期货 97,981,025,230.94 0065 和合期货 1,936,808.94 0190 招金期货 95,402,385,605.95 0153 北方期货 1,907,265.95 0226 安信期货 92,138,870,850.96 0231 湘财祈年 1,891,687.96 0153 北方期货 90,651,277,790.97 0190 招金期货 1,874,747.97 0065 和合期货 89,716,180,785.98 0093 江苏东华 1,746,682.98 0093 江苏东华 84,394,283,545.99 0177 江苏文峰 1,724,492.99 0118 上海金源 83,058,698,835.100 0118 上海金源 1,683,600.100 0177 江苏文峰 79,260,934,535.
