推荐第1篇：证券公司最新反洗钱工作总结
营业部反洗钱宣传月活动总结
根据中国人民银行台州市中心支行《关于开展2012年台州市反洗钱宣传月活动的通知》的精神，我营业部严格按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户、身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规及制度要求，持续完善反洗钱工作。在员工宣导上，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感和主动性，严格履行反洗钱义务。在客户宣传中，针对近期网络诈骗洗钱、非法网络集资等网络相关犯罪活动频发的事实，组织员工针对性宣传、生动化讲解，将反洗钱的意义传达给每位客户。现将本次反洗钱工作汇报如下：
一、全员学习，提高员工“反洗钱”认识。
增强员工的理论知识，要求员工认真学习《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等，增强了员工的反洗钱意识，巩固了员工反洗钱的知识。
结合证券行业的特征，我部于11月5日进行全体员工的反洗钱合规培训，要求员工人人都掌握反洗钱知识。反洗钱知识培训主要分为反洗钱基础知识、大额交易和可疑交易的报告、客户身份识别和反洗钱工作保密几项内容。培训通过动漫、视频等形式将名人反洗钱犯罪的典型案例进行形象的阐述，加深了员工对反洗钱重要性的认识，培训也为全体员工更好地履行反洗钱义务，增强反洗钱意识，提供了良好的学习交流平台，巩固了员工反洗钱的知识。
二、营造氛围，引导客户“反洗钱”学习。
1、在营业部现场醒目处悬挂反洗钱横幅和设置反洗钱宣传展板，走马灯循环播放反洗钱内容。营业部现场摆放反洗钱宣传资料,与此同时还在散户大厅电视屏幕播放反洗钱宣传视频。
2、在开展投资者教育活动时，结合反洗钱知识，对客户进行政策宣讲，宣传中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真实案例，同时向客户发放反洗钱宣传资料。
3、在宣传活动期间，我部挑选了本营业部资金量较大的客户，向该类客户发送手机短信或电子邮件进行宣传反洗钱工作，例如：尊敬的客户，保护自身利益。保护好账户、密码及身份信息，谨防电话诈骗。或者：尊敬的客户，不要出售，出租账户和银行卡，防范他人用于洗钱等短信。11月合计发送反洗钱提醒短信31336条。
4、11月5日在营业部外设点进行反洗钱宣传，对反洗钱知识进行讲解并发放宣传资料。此次宣传知识主要包括客户账户密码安全保护、反洗钱的基础知识及每位公民反洗钱的义务等方面。参与活动的22名客户对反洗钱知识的宣传具有非常高的热忱，对于其中的8名提出反洗钱疑问的，我们合规宣传员为客户耐心进行讲解，直至客户满意离开为止。
三、健全结构，设立专人负责“反洗钱”。
营业部门选派了从业经验丰富、业务技能扎实、综合素质较高的人员兼职担任反洗钱管理员，负责合规知识培训、宣传、反洗钱工作。同时，还在营业部现场，设立反洗钱咨询岗，可以随时为客户解答反洗钱的有关问题。
四、完善客户身份识别和客户身份资料的保存
在日常业务运行中，我部坚持按照客户身份资料交易记录保存制度，对客户身份资料发生变更的，及时进行了处理，做到了客户资料在系统内外及时更新，对变更后的资料归档在原开户资料中。
具体如下：我部账户状态正常的A股账户数共XXXX户，其中无有效期账户XXXX户，身份证有效期过期账户XXXX户。我部账户状态正常的B股账户数共XXXX户，其中无有效期账户XXXX户，身份证有效期过期账户XXXX户。截止11月底我部完成身份证有效期补录XXXX 户。我部在身份证有效期通知，采取先统一发送短信形式再电话通知的形式。提醒客户及时更新账户信息，特别是身份证有效期即将过期或已过期的客户及时在营业部工作时间来我营业部进行身份信息的更新。
客户身份识别是对客户负责、对公司负责、对自己负责，是做好有针对性的客户服务的前提。营业部通过在历史档案扫描的同时，严格把关身份证有效期的补录，并通过员工复核制度对身份证有效期的核查。
在今后工作的开展中，我部将健全反洗钱制度办法及实施细则，加强对反洗钱业务的学习，加强对反洗钱工作的检查和监督。切实做好反洗钱的各项工作， 防范金融风险，打击一切不法洗钱犯罪活动，维护维护社会稳定、金融体系稳定，促进证券业务的快速健康发展。
推荐第2篇：证券公司反洗钱工作总结及计划
证券公司反洗钱2011年工作总结及2012年工作计划
为了预防洗钱活动，规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职责，积极开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作。现将反洗钱工作总结如下：
一、2011年营业部完成的主要工作
（一）、内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。
（二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。
（三）、组织机构建设情况：
设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。
设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。
（四）、大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。
（五）、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：
1、业务办理中客户身份识别情况： （1）、在开户环节对客户身份识别
在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。
对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。 （2）、客户相关信息资料变更
我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或提供服务。
（3）、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务
营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时，均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。
（4）、其他业务办理过程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基本信息变更、开通委托方式等业务，营业部未开立匿名账户或假名账户，未为身份不明的客户开立账户或提供相关金融服务；
（5）、客户风险等级划分
根据公司2011年5月31日下发的《关于印发的通知》。营业部于上半年完成了所有客户风险等级划分核查工作。
（6）、2010年全年营业部根据风险等级划分工作标准对账户进行重新识别，并对客户账户的风险等级划分进行了相应的调整，审批程序规范；
2、客户身份资料和交易记录保存情况：
营业部严格按照《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料、业务资料、交易记录、反洗钱记录、客户回访记录。营业部反洗钱工作档案分为客户档案与反馈记录两类，客户档案由大堂经理岗负责保管，反馈记录由合规管理专员保管。
（六）、宣传培训开展情况：营业部对反洗钱工作高度重视，积极参加各种相关反洗钱学习培训，并及时向员工传达会议精神，认真落实反洗钱工作。
1、营业部随文件下发及时进行员工的反洗钱相关培训，留存了相关培训记录。
2、营业部每月在营业部大厅举办反洗钱方面的投资者风险教育讲座。
3、营业部通过在投资者教育园地张贴《反洗钱知识问答》，大力宣传反洗钱法律法规知识，提高投资者对反洗钱的认识。
4、营业部针对投资者的需要，将《反洗钱法》装订成册，摆放于营业部显著位置。
5、营业部为了向广大投资者宣传反洗钱相关知识，营造宣传氛围，悬挂了“打击洗钱犯罪、维护金融秩序”的宣传条幅，在营业部入口处张贴证监会统一印制的反洗钱宣传海报。
6、通过向投资者发送反洗钱宣传短信，DVD滚动播放反洗钱宣传短片，客户自助交易系统及LED屏播放反洗钱标语等予以警示说明，使投资者对反洗钱有了更深入的了解和认识。
7、3月15日、10月30日、12月4日员工走出营业部，组织员工选择人流量大、宣传群体较广的火车站广场、社区设立宣传台和宣传展板与市民投资者面对面接触，解答群众现场咨询，组织群众填写调查问卷，发放宣传资料。让过往群众认识了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性，增强反洗钱意识，从而更好地配合金融机构的反洗钱工作。
（七）、相关资料报送情况：营业部能够及时采集反洗钱非现场监管报表数据，及时、准确的将反洗钱非现场监管信息报送人民银行。
（八）、法定备案资料报送情况：营业部能够及时的报送反洗钱工作的法定备案资料。
（九）、创业板投资者适当性管理工作：营业部认真做好创业板投资者教育和规则宣传工作，积极引导投资者理性参与；加强对投资者开通创业板的风险揭示工作。
（十）、每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务环节进行检查，包括在开户及各类代理业务流程当中，营业部能够按照规定进行客户身份的识别；每周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够按照划分标准进行划分，并在客户分类信息中标注。以上形成周合规工作报告，共及时、准确反馈38次合规工作报告。
（十一）、其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，通过合规信息通道向合规管理部报送营业部上一个月的客户证件留存新增失效数和更新数，能准确、及时上报数据。
二、2012年反洗钱工作计划：
1、定期组织员工认真学习，针对证券行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训，增强员工的反洗钱知识，加强监测、分析、甄别可疑交易的能力，提高员工的反洗钱工作水平。
2、对于营业部存量客户风险等级划分工作，对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别，办理账户的风险等级调整，并按公司总部要求及时、准确完成划分工作。
3、深入、全面、系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。加强营业部投资者的反洗钱教育工作。
4、将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格按照反洗钱法律法规要求开展工作，积极履行反洗钱义务和职责，认真执行身份识别、资料保存、大额和可疑交易报告制度，进一步加大反洗钱宣传培训的力度，确保全员树立牢固的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实防范洗钱风险。
二○一一年十二月二十八日
推荐第3篇：证券公司反洗钱宣传月活动实施方案
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx营业部 反洗钱宣传月活动实施方案
为进一步提高金融系统乃至全社会对反洗钱工作的认识水平，普及反洗钱知识，营造有利于反洗钱工作的外部环境，加大对洗钱风险的防范和打击力度，根据中国人民银行xxx支行下发的《中国人名银行xxxx支行关于开展2013年反洗钱宣传月活动的通知》文件要求，我部高度重视此项工作，决定2013年9月开展发洗钱宣传月活动，为搞好宣传活动，特制定本方案。
一、宣传目的
配合人民银行履行反洗钱职责十周年宣传活动；普及反洗钱知识，提高社会公众对人民银行履行反洗钱职责的认知度，营造良好的反洗钱工作氛围，构筑预防反洗钱犯罪的屏障。
二、宣传主题内容
（一）宣传主题：增强反洗钱意识 警惕洗钱陷阱。
（二）宣传内容
1.人民银行反洗钱局设计制作的宣传材料相关内容；2.反洗钱法律法规及政策条款解读； 3.社会公众如何防范和打击洗钱活动。
（三）宣传对象：金融机构及社会公众。
三、宣传时间
2013年9月1日-2013年9月30日
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四、实施方案
为加强对本次反洗钱宣传活动的组织领导，我行成立了以营业部总经理为组长，反洗钱专管员、各部门负责人为成员的领导小组，负责本次宣传的领导工作，主要安排如下：
1、营业现场宣传。自9月1日上午起，我部利用LED滚动显示屏将本月宣传主题语播放滚动；并在营业部大厅悬挂有关此次反洗钱宣传的横幅；在营业部公告中加入反洗钱主题和信息通告，普及反洗钱知识，提升社会公众的反洗钱意识。
2、发放宣传册及折页。我部拟在在各营业网点柜台明显位置摆放人行统一要求订购的宣传册和折页，并安排专人发放给前来办理业务的客户，并设置反洗钱宣传咨询台将反洗钱知识传达给社会公众。
3、组织街面宣传。选择我市人流量大，人口密度高的街道，通过发放宣传资料形势反复宣传，向公众提示网络洗钱风险。通过发放宣传资料及接受公众咨询，达到此次反洗钱宣传的效果。
4、活动总结。活动结束后，营业部将对宣传活动进行经验总结，并做好发放资料数及客户咨询数的统计工作，内容包含于此次上交宣传活动的总结报告中，形成书面材料。
五、宣传活动联系人
经讨论我部此次宣传活动的联系人为反洗钱专员xxxxxx，联系电话xxxxx，手机xxxxx，邮箱xxxxx。
xxxxxxxxxxxxxxxx营业部
2013年8月15日
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推荐第4篇：证券公司反洗钱工作现状及建议
证券公司反洗钱工作现状及建议
近年来，洗黑钱的违法犯罪行为日益猖獗，不法分子为掩饰其非法收入、逃避监管和追查，往往通过不同的方式和渠道对犯罪所得进行处理。长期的洗钱活动发展出了多种多样的洗钱工具，例如，利用金融机构提供的金融服务，利用空壳公司，伪造商业票据等方法将不法财产合法化。多种多样的洗钱方式也加大了反洗钱的监管难度。本文通过列举证券公司常见的洗钱方式，结合现阶段证券公司反洗工作的进展情况，进一步探索未来反洗钱工作的开展方法。
一、证券公司反洗钱工作现状
证券行业虽然仅有20年的发展历史，但其具有较高的资金流动性且交易复杂，能够为不法分子的洗钱活动提供较好的掩护而逃避执法机关的打击，已经成为我国洗钱违法犯罪新的重点监查领域。从行业总体来看，证券市场的参与者众多，交易品种繁多，资金交易规模巨大，流动性高，供求关系瞬息万变，价格形成机制复杂，这些都给反洗钱工作的开展带来了一定的困难。
总结过去证券公司反洗钱工作中遇到的问题及成功的经验，利用证券业洗钱的违法犯罪行为主要为以下几种途径：
1.利用多个账户之间对敲，通过高买低卖的操作进行利益传输。利用这种方式洗钱的一般为机构或企业，资金量较大，可以操控一只或几只股票；或事先与一些私募基金商议，通过高买低卖的手段把利润转移给基金公司，事后再与其分成。 2.通过转托管的方式转移非法资产，即将手中不法资金换成股票等有价证券，再通过转托管把有价证券转移到其他证券营业部，再卖出股票，提取现金。或经过多次买卖交易、多次转托管，以混淆非法资金的来源，加大监查难度。
3.一些证券经营机构工作人员玩忽职守或为一己私利，没有认真审核了解开户人员真实身份及职业、基本收支状况等基本资料，使洗钱者可以使用虚假的身份资料开立资金账户，甚至开立多个资金账户，在洗钱者达到目的后销毁交易记录，并销户，对与资金的来龙去脉没有留痕，以至于无法追查资金去向。
4.利用虚假证明办理继承、转让等非交易过户手续，进行转移资产、变更持有人。
5.通过并购上市公司、公司公开上市进行洗钱。一方面洗钱分子 在上市公司并购过程中寻找机会，把非法资金用于收购兼并上市公司，取得从非法到貌似合法的地位。在收购完成达到“洗白”及获利目的后，通过证券市场退出；另一方面洗钱分子在公司上市前以非法资金认购公司股份成为原始股东。当公司公开上市时，再从中抽出资金。
上述仅列举了常见的利用证券行业洗钱的途径。我国证券市场各项监管法律制度尚处于逐步完善阶段，制度漏洞和监管薄弱为犯罪分子利用证券市场进行洗钱提供了可乘之机，从已经查处的大量证券市场违法犯罪案件看，证券市场发展初期，利用证券行业进行的洗钱活动比较猖獗。 目前，证券行业反洗钱工作主要从以下两个方面展开。 第一，客户身份识别。对新开立股票及资金帐户的客户，认真识别客户身份证件或其他证明文件的真伪，详细记录客户职业、收支状况、住址等基本信息，在发生可疑交易时作为辨别是否有洗钱嫌疑的主要依据。对客户进行电话或上门回访，了解客户实际状况信息，进一步确认客户档案记载的真实性，客户要求变更其信息资料时着重核查客户身份证明、所提供的变更证明文件的有效性。对职业与收入不相符，其他资料不完整或与开户时留存资料有出入的客户作为日后重点监测的对象。
第二，可疑交易的监测。我国证券行业客户身份识别工作开展仅能依靠客户在证券公司柜台办理各种相关业务时，提供的相关证件及自行填写的信息，属于被动接受客户提供的资料，很难有效甄别其真实性，特别是关于职业，住址，收入情况等信息更无从核对。所以，日常交易行为的监控是现阶段证券公司反洗钱工作的重点。 常见的可疑交易有：
1.客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额支付标准的银证转账，明显逃避大额现金交易监测。
2.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。
3.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
4.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途。
5.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。
6.客户要求有价证券非交易过户且不能提供合法证明文件。7.客户频繁办理有价证券的转托管且无合理理由。
通过对可疑交易的监测，统计可能涉及洗钱的非法交易进行逐一排查，并综合客户基本资料信息，将客户划分高风险客户或者高风险账户持有人，对高风险客户或者高风险账户持有人实施重点关注。
二、证券公司反洗钱工作开展建议
目前，证券公司在开展反洗钱工作中，仍面临许多问题，如证券公司反洗钱制度不详细、组织架构不完整，从业人员反洗钱意识不高，客户身份、基本信息资料真实性的不能完全确认，可疑交易监测系统不完善，各金融机构及相关单位配合不协调等。若要把反洗钱工作做到更好，这些都是必须要解决的问题。
针对目前证券公司反洗钱工作面临的困难，提出以下几点建议。 (一)建设完整的证券公司反洗钱内控体系
证券公司应该从管理上入手，建设完整的反洗钱内控体系及相关制度。针对近几年处理案例的经验就重点规定内容，如：组织机构建设、内控制度建设、客户尽职调查、大额和可疑交易报告、配合司法机关及涉嫌洗钱犯罪信息移送、账户资料及交易记录保存、反洗钱宣传和业务培训等工作，制定详细的规定，便于基层证券营业部掌握和操作。
(二)证券公司及存管银行反洗钱监测分析系统的建设 针对证券公司操作程序的特殊情况，证券公司应加快现有操作系统的升级和改造，增加反洗钱监测分析功能，有效拓展现有系统空间；对原有操作系统存在升级和改造困难的证券公司，应积极开发新系统，保证反洗钱工作的有效开展。同时，构建证券公司和存管银行一体的可疑交易监测报告体系。鉴于客户交易结算资金第三方存管制度将客户的证券资产和资金资产管理权限分别划分给券商和存管银行，因此有必要整合证券业资金交易信息和证券交易信息，构建证券公司和存管银行一体的证券业可疑交易监测报告系．明确界定银行与证券机构双方的职责分工。
(三)身份证件查询系统的建设
加快我国身份证件查询系统的建设，尽快实现身份证件查询系统在国防、公安、海关、银行、证券、邮政、宾馆、考试等多个领域以及涉及政府管理等行业单位的广泛应用。彻底解决身份证件查询识别难的问题。银行、证券等金融机构应积极做好与公安机关身份证件查询系统的端口匹配连接工作．争取及早实现身份证件上线查询。借此加强反洗钱数据库建设，搭建资源信息共享平台，并加强与公安身份信息、税收征管信息、工商注册信息、民政注册信息系统的联系。
(四)加强对证券公司人员的培训。
通过专家授课、开办研讨班、实地观摩反洗钱先进单位等手段，提高证券业高管人员对反洗钱工作的重视程度。根据已往的经验．只有各级高级管理人员的思想认识得到统一，反洗钱工作才能在各基层营业部得到较快落实；加强对证券从业人员反洗钱知识和技能的培训，提高业务人员的反洗钱认识，确保能熟练掌握有关反洗钱操作程序。通过学习相关犯罪案例，提高业务人员对可疑交易的甄别能力，有效防范和抵御洗钱风险。
三、总结
反洗钱工作任重而道远，证券公司反洗钱工作更是处于风险的前端，只有不断总结完善反洗钱相关制度办法，加强各单位之间的协调沟通，提高证券从业人员的反洗钱意识，才能更好的遏制洗黑钱这种违法犯罪行为的滋生蔓延。
推荐第5篇：浅谈证券公司反洗钱思想误区
南京证券石嘴山富强西路证券营业部
浅谈证券公司反洗钱思想误区
1990年全国人大常委会通过《关于禁毒的决定》,决定中明文规定为犯罪分子窝藏、转移、隐瞒毒品或者犯罪所得的财物的，掩饰、隐瞒出售毒品获得财物的非法性质和来源的，处七年以下有期徒刑、拘役或者管制，可以并处罚金。这是我国关于反洗钱方面的第一条法律规定，是中国反洗钱历史的一个开端！1997年修订后的《刑法》在反洗钱刑事立法方面有了重要进展，第一次专门规定了洗钱罪。2001年12月，为适应打击恐怖活动犯罪的需要，全国人大常委会通过了《刑法修正案
（三）》，其中对反洗钱的刑事法律又作了进一步的完善。2006年8月，根据反洗钱工作实际的需要，加强反洗钱国际合作。全国人大常委会通过了《刑法修正案
（六）》，对刑法第一百九十一条规定的洗钱罪上游犯罪的范围又作了进一步的扩大。这一系列法律措施的颁布，足以证实国家对反洗钱这项工作的重视程度。
一项工作的开展，首要的支持便是对这项工作从思想上的重视。可是很多单位和个人对反洗钱总是存在着诸多的误区，认为反洗钱仅仅是一项与钱有关的工作，并且只会发生在发达的大中城市，离我们的工作生活很遥远。孰不知反洗钱是一项与每个公民都息息相关的事情，杜绝洗钱，对控制犯罪活动，稳定国力民生都起着十分重要的作用。
作为一名证券从业人员，在未对反洗钱这项工作有深入了解之前，一直保持着最初认为的自三方存管之后，证券公司就基本脱离了
南京证券石嘴山富强西路证券营业部
反洗钱工作的责任。但从开始接手营业部反洗钱工作之后，随着对该项工作的深入了解，我的观念发生了彻底的转变，并开始反思证券公司反洗钱工作存在的思想误区。
误区
一、三方存管解除反洗钱工作责任。
不少证券从业人员认为，自2007年9月，证券公司三方存管全面上线以来，就不再设资金柜，所有从证券公司进入证券市场的资金都是通过银行转账而来，那么资金既然能从银行转入，就足以证明资金的来源是正当的，证券公司又何必多此一举的去监督呢？在这里我们要首先明确反洗钱的定义以及洗钱的具体行为方式。反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。关于洗钱的具体行为方式，主要包括：提供资金账户；协助将财产转换为现金或者金融票据；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；以其他方法掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益的性质和来源等五种方式。通过这些我们不难看出，犯罪资金的流转是通过各种途径进行的，这势必会牵扯到各种账户的开立和账户间的结转业务。那么证券公司作为资金出入证券市场的直接窗口，其担负的责任之重可想而知。事实上，从为客户开立资金账户和证券账户开始，证券公司就已经肩负起了反洗钱工作的责任，而客户自行办理的资金银证转账业务仅是在证券公司为客户开立有效合法的账户之后发生的事情。所以，证券公司在反洗钱工作中所占的位置仍是不容小觑的！
南京证券石嘴山富强西路证券营业部
误区
二、严格核查客户身份妨碍正常经营，减少经营效益。这个思想误区不止存在于证券公司，在大多金融机构都普遍存在。客户识别制度是反洗钱工作的一项基本制度，要求金融机构在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地身份证件或者其他身份证明文件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。该制度要求证券公司在为客户办理业务时必须严格审查客户身份证明文件，并留存复印件，这势必会导致一些客户办理业务时因证件不全或无法核实身份证明文件等原因无法办理，可能会引起一些客户的不理解和反感，进而影响营销业务开展，减少公司经营效益。但是我们应该充分的认识到，洗钱行为具有严重的社会危害性，它不仅损害了金融体系的安全和金融机构的信誉，而且对我国正常的经济秩序和社会稳定，具有极大地破坏作用。公司的经济效益存在于整个金融体系安全的前提下，且反洗钱相关法律法规中对违反相关制度进行了明文的处罚规定，所以证券公司应充分认识到客户身份识别制度是一项有利与公司长期稳定发展的制度。
误区
三、大额和可疑交易报告制度可能泄漏客户隐私。反洗钱法第二十条规定金融机构应当建立大额交易和可疑交易报告制度，要求金融机构办理的单笔交易或在规定期限内累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告，以作为发现和追查洗钱行为的线索。对于证券行业来说，每日的交易
南京证券石嘴山富强西路证券营业部
量和记录十分庞大，从这庞大数据量中甄别出大额和可疑交易的工作将变得更加的困难，并且将客户的交易情况上报给反洗钱信息中心是否属于泄漏客户隐私，是很多从业人员的疑问。首先我们必须认识到，一般的非法资金流动都具有数额巨大、交易异常等特点，所以，法律规定了大额和可疑交易报告制度。根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。因此，由于履行反洗钱监管职责或法定义务而获得的客户身份资料和交易信息，反洗钱行政主管部门和金融机构必须依法予以保密，不会导致客户身份资料和交易信息泄漏。
反洗钱工作是一项任重而道远的工作，证券公司作为非银行金融机构，仍然是整个金融体系中不可或缺的组成部分，故而应加强反洗钱意识培训，从而消除从业人员对方洗钱工作的思想误区，真正从根本思想上重视反洗钱工作，促进反洗钱工作在证券公司的长足发展。
南京证券石嘴山富强西路营业部
2011年7月5日
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工作总结报告
尊敬的领导：
时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为-- 公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结： 第一天上班总是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程，有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基础性工作的熟悉，领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料，不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全面传授财务成本分析报告的编制原则和方法，对于所写的报告领导提出批评和改进意见。鉴-- 于自身实务经验的欠缺，领导还安排我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展，自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队创造力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同心协力的工作热情，体会到融洽的工作氛围所带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和广度。
通过这几个月在领导和同事的关怀与帮助下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚有一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学习；同时也将进一步加强学习、扎实工作，努力提高自身的综合素质，充分发挥个人所长、不遗余力的为公司做出应有的贡献。
×××部：
2014年×月×日
第二篇：2014年证券公司工作总结
首先，我必须要感谢公司为我提供了良-- 好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：
一，完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。 --
二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生的测试
上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。
上半年我们公司组织了几次恒生账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风-- 险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。
三，客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。 --
四，运营条线员工星级晋级评定
公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习近平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。
在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销-- 任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。 第三篇：证券公司工作总结
随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的-- 要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。
下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：
1、反洗钱系统建设
根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每-- 年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成-- 本和需求的问题。
2、三方存管系统建设
“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。
3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入
由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新-- 意公司联系升级事宜且进展顺利，
，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。
4、配合公司数据集中工程
5、配合公司ups更换工程
6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜
主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。
7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造
财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机-- 都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下的网络打印。
8、公司各楼层交换机更换工程
9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心
10、配合公司远程开户系统建设
11、配合中行外币转帐系统建设
、给营业部统计客户资产
13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等
我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。
但是也存在一些不足： --
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
改进措施：
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。--
新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。 第四篇：证券公司工作总结
**2014年工作总结
时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的2014年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。**的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起**证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。
2014年我主要的工作，如下：
1.近一年来，随着市场竞争压力-- 的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异
常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。
2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到**、**苦苦寻觅发展经纪人，
最后在**发展了一名兼职经纪人。
3.手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我
一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，-- 最后成功的营销了**客户愿意使用本公司的炒股掌上机。
4.短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此
问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具—移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。
5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人
员中常听到的话，的确也是如此！我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真-- 是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊！
6.与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业
长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。
7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安
全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。
8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常 --
常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了**小区、**小区、**小区、**公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众
喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。 第五篇：2014年证券公司工作总结
2014年一季度，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。南京证券没有为此而放松投资者教育工作，而是进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下：
一、加强组织领导，完善制度，狠-- 抓落实，积极推进投资者教育工作
2014年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照2014年的工作计划和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做好相关工作。
二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作
投资者教育工作不是表面文章，必-- 须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。
三、采用多种形式，认真做好投资者教育工作
开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况，积极调整投资者教育-- 宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。
今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。
今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦2014年全国“两会”——谈当前宏观经济政策与民生问题》，并邀请全国政协委员贺强、华尔-- 街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。
四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作
新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升-- 他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，倡导理性投资，取得了良好的效果。
五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶
充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，提升工作效果。
公司于2014年初上线了客户关系管理系统，加强了对投资者的分析和研究，能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的服务方案，不断提高服务质量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路
和南京新华路等营业部依托crm-- 系统，将营业部所有客户细分到员工名下，员工通过crm系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。
同时，公司的全国统一客服热线400-828-
5888于2014年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户服务水平，并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作，得到投资者的广泛好评。
六、完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时妥善解决投资者的投诉
在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的，因此及时妥善-- 解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善处理投资者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。
总的来说，今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时，也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针-- 对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，南京证券都将加强领导，认真组织，积极推进，把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。
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尊敬的领导：
时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结： 第一天上班总是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程，有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基础性工作的熟悉，领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料，不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全面传授财务成本分析报告的编制原则和方法，对于所写的报告领导提出批评和改进意见。鉴于自身实务经验的欠缺，领导还安排我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展，自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队创造力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同心协力的工作热情，体会到融洽的工作氛围所带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和广度。
通过这几个月在领导和同事的关怀与帮助下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚有一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学习；同时也将进一步加强学习、扎实工作，努力提高自身的综合素质，充分发挥个人所长、不遗余力的为公司做出应有的贡献。
×××部：
2012年×月×日
推荐第8篇：证券公司工作总结
随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。
下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：
1、反洗钱系统建设
根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。
2、三方存管系统建设
“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。
3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入
由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，
，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于XX年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。
4、配合公司数据集中工程
5、配合公司ups更换工程
6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜
主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。
7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造
财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsXX系统下的网络打印。
8、公司各楼层交换机更换工程
9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心
10、配合公司远程开户系统建设
11、配合中行外币转帐系统建设
12、给营业部统计客户资产
13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等
我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。
但是也存在一些不足：
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
改进措施：
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。
新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。
推荐第9篇：证券公司工作总结
**2010年工作总结
时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的2010年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。**的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起**证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。
2010年我主要的工作，如下：
1.近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异
常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。
2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到**、**苦苦寻觅发展经纪人，
最后在**发展了一名兼职经纪人。
3.手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我
一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了**客户愿意使用本公司的炒股掌上机。
4.短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此
问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具—移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。
5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人
员中常听到的话，的确也是如此！我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊！
6.与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业
长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。
7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安
全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。
8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常
常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了**小区、**小区、**小区、**公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众
喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。
推荐第10篇：证券公司工作总结
2012年一季度，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。南京证券没有为此而放松投资者教育工作，而是进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下：
一、加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作 2012年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照2012年的工作计划和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做好相关工作。
二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作 投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。
三、采用多种形式，认真做好投资者教育工作 开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。
今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。
今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦2009年全国“两会”——谈当前宏观经济政策与民生问题》，并邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。
四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作 新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，倡导理性投资，取得了良好的效果。
五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶 充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，提升工作效果。 公司于2009年初上线了客户关系管理系统(以下简称“CRM系统”)，加强了对投资者的分析和研究，能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的服务方案，不断提高服务质量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路和南京新华路等营业部依托CRM系统，将营业部所有客户细分到员工名下，员工通过CRM系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。
同时，公司的全国统一客服热线400-828-5888于2009年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户服务水平，并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作，得到投资者的广泛好评。
六、完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时妥善解决投资者的投诉 在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的，因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善处理投资者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。
总的来说，今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时，也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，南京证券都将加强领导，认真组织，积极推进，把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。
第11篇：证券公司工作总结
2012年证券公司工作总结
1、20xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
第12篇：证券公司工作总结
2017证券公司工作总结4篇
进入安信证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
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2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：
1、发传单
进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有半年了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必牛牛文库 海量资料分享
须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切切办法，尽自己最大努力来做。
证券公司员工工作总结2017证券公司工作总结（2） | 返回目录
时间飞逝，不知不觉中，充满希望的就将画上圆满的句号。回首的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司牛牛文库 海量资料分享
最棒的团队！
证券公司年终工作总结客户经理汇报2017证券公司工作总结（3） | 返回目录
时光荏苒，20xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶
为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
1.带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短营销人员与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导
2.做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作
3.做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二 自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，牛牛文库 海量资料分享
掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平
1.多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识
2.多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务
3.多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自
证券公司营销上半年工作总结2017证券公司工作总结（4） | 返回目录
一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机
20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。
市场日趋活跃，行业走出困境。20xx年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。
股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定牛牛文库 海量资料分享
发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。
券商整治基本结束，行业格局重整。自XX年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。
政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。
二、20xx年上半年经营情况
(一)上半年总体财务指标
20xx年上半年，公司实现收入总额28,97***x元，支出总额12,93***x元，其中营业费用10,32***x元，实现利润总额16，04***x元，比去年同期增加18，17***x元。
其中，经纪业务实现收入17,59***x元，利润8,79***x元;固定收益证券总部实现收入10,53***x元，利润8,75***x元;投资银行总部实现收入18***x元，利润-16***x元;企业融资部实现收入68***x元，利润36***x元;证券投资部实现收入39***x元，利润28***x元。
(二)上半年各项业务经营情况
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1、经纪业务：乘势而上、稳步增长
(1)主要经营业绩
实现收入17,59***x元，利润8,79***x元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元
，较去年同期增长了212，市场占有率6.76‰，市场排名第3***x。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总市值约为68.71亿元。
(2)重点工作回顾
以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨询服务的组织和推广工作，积极参与公司投资策略研究小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高《晨会摘要》等咨询产品的质量，并推出了《客户持仓前5***x股票投资周报》等新的资讯产品，为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，积极探索盘活客户资产的有效方法，策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。
积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占宝贵牛牛文库 海量资料分享
的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上市公司1***x，限售股份余额约6.3亿股。
完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂(‘一挂多'')账户”的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。
开源节流，提高创利能力。根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱”的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内。营业费用得到了的控制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。
2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破
(1)主要经营业绩
上半年实现收入10,53***x元，利润8,75***x元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入2***x元;银行间债券市场交易总量236.82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累计实现现券交易差价收入7,52***x元;完成***x企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入249***x元。
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(2)重点工作回顾
完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务发展规划与管理规范;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理办法和固定收益证券总部业务流程及规范。
继续加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分，指定专门的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储备企业债项目***x，其中***x已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。
提高研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。同时积极参与了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的研究工作。
加强合作与品牌创建。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，成功举办了XX中国债市之星评选活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。
3、投行业务：抓住了市场机会，初步实现突破
(1)主要经营业绩
上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通***x，企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游***x，合计***x上市公司股改保荐项目，投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目。
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同时，二个投资银行部门上半年积极开发储备项目，合计有***x股改项目已签署协议或正在实施;在会审核ipo项目***x，惠程电气和×××三环;再融资项目***x;收购兼并财务顾问***x。
(2)重点工作回顾
加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。充分利用公司资源，上半年以公司成立以来的最大力度进行了×××地区的项目开发，巩固了投行业务的地区优势。
股改业务方面，目前×××区内共有2***x上市公司，1***x完成股改，投资银行总部担任其中两面针、五洲交通的股改保荐机构，担任桂柳工、南化股份、北海国发股改财务顾问;同时，投资银行总部正在进行桂东电力、世纪光华的股改财务顾问项目，争取南方控股改保荐项目，加上企业融资部在区内完成和正在进行的股改项目，公司在区内的市场占有率接近4***x;
上半年×××区内储备项目也取得长足进展，体现在×××三环ipo项目已上报证监会，桂林广陆、柳州欧维姆、×××源安堂等公司已达成ipo初步意向;
同时投行业务部门和×××区政府国资委、金融办、证监局等政府部门也建立了顺畅的沟通渠道，为区内后续业务发展奠定了坚实基础。
为工作重心转移做好了准备。针对政策环境和业务形势的变化，投行部门及时调整策略，在努力争取股改项目的同时，及时更新上会的ipo项目材料，加快ipo、在融资等客户的开发和培育工作，逐渐将工作重点转移到企业改制、财务顾问方面，争取核心客户和优质项目储备。
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4、投资业务：把握机会、积极转型
(1)主要经营业绩
20xx年上半年，平均自营总规模2，36***x元，收入总额39***x元，实现利润28***x元。并完成了集合资产管理计划的产品设计，做好了申报准备。
(2)重点工作回顾
加强研究、积极提供决策支持和业务协作。坚持macro选股原则，从选股、基本面深入研究、实地调研等方面把好风险控制第一关，与研发中心一道挖掘市场投资机会，共同进行股票池维护，截止到6月初，股票池上半年总收益率达到67.2。在关键时点正确研判大势，为公司领导决策提供支持;积极参与公司每日晨会，积极参与投资策略小组的各项工作，为经纪业务和投资业务提供及时的资讯和研判。
稳步推进集合资产管理业务的筹备工作。成立了客户理财中心筹备小组，在规范类券商获得业务资格前，完成了全部产品的设计及上报的准备工作，并顺利地完成了公司内部路演和相关托管银行的初步交流沟通，完成了理财业务的软硬件配置预算、评估和招标准备等一系列工作。
5、研究：整合研究资源，加强业务互动
完善研发产品线，加强产品推广。研发中心紧密关注市场动态和热点，根据机构客户和营业部客户的需求，推出了《导航晨报》、《研发股票池》及各类报告，为业务开发提供了丰富、及时的资讯支持。同时，加快“走出去、市场化”的步牛牛文库 海量资料分享
伐，通过研讨会、巡回报告等多样化形式加强产品推广，在电力、能源等行业领域形成了一定的优势和品牌。
整合研究资源，加强与业务部门互动。集合研发中心、固定收益证券总部、经纪业务总部、证券投资部等部门研究力量，组成二级市场投资策略研究小组，为客户开发和服务提供了有力的支持。逐步探索针对重点地区、重点行业的研究成果推广，与债券、投行、经纪等业务部门开始形成有效的互动。
充实研究队伍、建设研发体系。上半年研发中心继续引入了一批研究骨干，扩大研究范围，提高深度研究能力，为构建优秀的研究团队奠定了良好的基础。并且、设立了合理分工的工作小组，制定了较为完整的研发工作流程和管理制度，基本建立了比较完善的研发体系。
(三)全力应对诉讼案件，积极推进增资扩股
上半年公司集中精力应对啤酒花、成都人寿、中油销售三个诉讼案件，通过大量的工作，争取到了案件终止或再审，缓解了公司经营风险，保证了公司净资本维持一定规模，为公司业务发展和增资扩股工作创造了有利的条件，
公司在本年度启动了增资扩股的准备工作。由于证券行业的良好发展前景，以及公司自身的业务基础、赢利能力，经过公司董事会和管理班子的努力，与多家机构进行接触和商谈，目前已有实力雄厚的机构有意对公司增资，有望在下半年进入实质性操作阶段。
(四)以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水平
20xx年上半年，公司在业务部门推广实施准事业部制，建立了职责分明、牛牛文库 海量资料分享
流程清晰、执行迅速的权限授权体系，决策效率明显提高，执行力明显加强，人力资源、风险控制、财务管理、信息技术等方面的管理水平得以提升。
费用管理上一方面继续推进成本控制的工作，通过推行事业部制、加强预算管理和费用控制，倡导节约风气，有效地控制了运营成本;另一方面，针对良好的市场形势和业务机会，适度提高了合理的业务投入，强化投入产出。上半年公司实现了较低成本的快速增长，公司的赢利能力大大增强。
完善人才结构，优化激励机制。上半年，公司根据业务发展的重点，对组织体系适度调整，引进了一批优秀的业务专才，组建了收购兼并部，充实了研发队伍，恢复设置了资产管理部。同时配合公司准事业部制改革，在公司对准事业部授权的基础上，结合各部门需求，人力资源部加强了对人员招聘、薪酬和绩效管理等方面的指导和监督，完成了薪资改革试点工作，进一步理顺公司薪酬制度。
上半年业务部门实施准事业部制，同时由于市场比较活跃，各项业务得到快速发展，风险管理部门为此积极应对，调整工作思路，加强了对各业务部门业务流程的合规性审查与稽核力度。上半年共完成了***x总部部门***x项目，***x营业部2***x项目的现场稽核。
(五)思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成效
公司发展战略清晰地解读了公司的发展方向;上半年以来各主要业务部门通过实现准事业部制，极大地解放了生产力，取得了较好的经营业绩。在上半年的经营过程中，党工团各级组织也积极发挥作用，组织了多层次多样化的文体活动，进一步活跃了公司氛围，全体员工士气振奋，对公司目标、发展战略有了高度认同，形成了“比上进，比创利，比贡献”的积极向上的良好内部文化氛围。
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三、上半年工作中存在的问题
虽然上半年公司取得了较好的成绩，但我们要保持清醒的头脑，要认识到公司整体的业务实力还不强，与竞争对手还存在一定差距，对与公司战略目标的实现还有相当的距离，还存在一些不足和问题。
(一)资源整合与业务协同的力度尚需加强
尚未建立有效的跨部门业务合作的机制。业务协作的操作流程、成本分摊、收入分配等无章可循，导致业务协作的动力不足，效率偏低。
缺乏统一的协调管理。资源整合与业务协作主要仍局限于部门自发地推动，公司整体层面上没有进行系统的规划和组织，推动资源共享、资源调度的力度还不够。
(二)客户综合开发与服务进展缓慢
单兵作战，不能全面把握客户需求，挖掘客户价值。在业务开发与客户服务的过程中，主要还是各部门各自为阵，没有形成“兵团作战”的优势，特别是对于核心客户的综合需求把握不足，信息沟通和协调机制不畅，在挖掘经纪业务客户的投行业务价值，对投行业务客户提供企业综合理财服务方面，还需要进一步探索和推动。
客户分级管理和差异化服务的体系仍未建立。尚未建立公司层面的客户关系管理体系，客户信息不准确、不充分、不集中，针对核心客户服务的客户经理制度仍未全面推广，客户服务的方法和手段还比较单薄。
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(三)对创新业务的前瞻性研究和准备不足，对市场的快速反应与应变能力有待提高
随着市场创新力度加大，新产品、新业务会越来越多，对券商的业务模式和竞争格局可能产生深远的影响。虽然由于资格的限制，公司还不能参与部分创新业务，但是，各相关部门对新产品、新业务的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，对业务人员的新产品培训没有到位，也没有进行必要的人员和项目的储备，对市场的快速反应和应变能力不足。
(四)内部管理仍需改进
公司的管理总体上还比较粗放，不够精细。特别是业务部门准事业部制实施后，对公司管理提出了更高的要求，目前管理转型仍处于摸索阶段，还不同程度地存在管理缺位与管理越位现象;
公司缺乏统一的、有组织的品牌宣传与推广。品牌建设跟不上业务发展的需要。
第二部分20xx年下半年工作安排
市场与行业环境：长期全面复苏，短期谨慎乐观
20xx年上半年，股票二级市场自谷底快速回升，结束了持续4年的低迷行情。同时，股权分置改革和券商综合治理接近尾声，解决了市场和行业历史遗留的重大问题，标志着证券市场开始全面的复苏，开始步入一个新的历史性的发展阶段，证券行业也面临前所未有的发展机遇。从短期来看，下半年市场整体可能进入阶段性调整，但有望继续维持活跃状态;创新业务推出的力度加大、频率加牛牛文库 海量资料分享
快，证券行业的竞争格局发生变化。因此，整体上讲，未来证券公司的经营环境机遇大于挑战。
(一)市场的有利因素
1、证券市场的生态环境有了根本性的改善
股权分置改革接近尾声，逐步解决了多年来制约和困扰资本市场发展的重大制度性障碍，监管层抓住股改的有利时机，进一步规范上市公司控股股东行为,加大清理大股东占用上市公司资金的力度,努力解决上市公司违规担保等问题，上市公司治理得到显著改善，上市公司质量有所提高。
2、市场人气激活，有望继续保持活跃状态
资金推动和上市公司赢利向好是上半年股票市场快速上涨的动力，对行业分析师预期和市场情绪形成了强烈影响;同时，随着管理层大力推动合规资金入市，证券投资基金规模稳步增长，qfii、保险公司及其资产管理公司、企业年金、社保基金等机构投资者发展迅速,多元化的机构投资者格局已经初步形成,在人民币长期升值的状况下，资金供给有充足保障;另外，新产品、新业务和交易体系的创新也会不断激活市场，市场整体有望继续保持活跃状态。
3、创新业务层出不穷，为券商提供了更多的业务机会
一方面，随着etf加速扩容，资产证券化、融资融券业务进入实施，以及股指期货等新产品逐步酝酿成熟，交易制度创新逐步推出，下半年创新业务层出不穷;另一方面，随着ipo重新开闸，市场融资功能恢复，在新的《公司法》、《证券法》等法规环境中，后股改时代的上市公司资本运作的需求更加强烈、资本运作牛牛文库 海量资料分享
手段日趋多样化，私募、并购、非上市股权的投资和交易等市场机会呼之欲出。创新业务为券商提供了更多的业务机会和赢利增长点。
4、行业治理使部分优质券商获得了相对优势
为时近2年的证券公司综合治理工作已取得明显成效。证券行业风险明显释放，一批高风险证券公司得以稳妥处置,证券公司的违规经营问题得到有效遏制。在监管部门实施分类监管的背景下，部分稳健、优质的证券公司通过重组实现规模扩张，并在创新业务的开展方面获得了先发优势，部分创新类证券公司开始涉足集合理财计划、资产证券化、权证创设等创新业务，获得了显著的收益。随着监管政策的放松，部分规范类证券公司将获得从事创新业务的资格，不同证券公司在创新业务上的竞争实力将逐步显示出来。
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第13篇：证券公司工作总结
2018证券公司工作总结
2018证券公司工作总结篇一
转眼间半年的时间已从指间流逝，不得不感慨光阴似箭。回首这半年来所发生的一切，有喜悦，也有遇到困难和挫折时的惆怅。更多的，是折腾。但结果还是好的，总算折腾到一个对的地方了。从工作表现与工作态度上，由于把自己放到正确的位置上了，所以，较往年还是有相当大的改观的。不过仍然还会有些不足的地方，自己主观情绪总是会不由自主的支配自己的神经系统，会偶尔表现在工作上面，对于这一点，我已深刻认识到自己的不足，我会认真努力的克制，力求做到更好!
我来公司虽然已将近五年，但其实在公司工作的这几年时间里，自己的主观情绪一直是迷茫与徘徊的，对自己没有一个正确的认识，想赚钱，想有成就，所以盲目的在北京天津之间徘徊。可是无论怎么徘徊，得到的结果，总是在希望中渐渐的失望。找不到一种真正的归属感。直到到城外城部门，跟着现任经理工作，才有找到有归属感的感觉。但自己的努力还是不够，总是受情绪的支配，思想很到位，但行动力却总是不到位。总是原谅自己，对自己太宽容，太喜欢为自己找借口。我也在改，也确实较过往有很大的改变，但跟某些人一比，就差远了。我会让自己一直处于进步的状态。会调整自己以越来越快的脚步继续前进。
有些人把工作当作事业，有些人则把事业当作了工作!这里面的微妙我想就是：事业是拥有一种前赴后继的理想的载体，他是所从事人员的梦想和追求，是需要用自己的心血呵护备至的。无论心情怎么低落，即便是丢了什么，我们还是不应该丢了抱负和追求。
现就本年度重要工作情况总结如下：
一、主要经验和收获
在经理的领导下，完成了一些工作，取得了一定成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：
(一)只有摆正自己的位置，下功夫熟悉基本知识并钻研，才能更好的与客户沟通。
(二)只有主动融入集体，处理好各方面的关系，才能在新的环境中保持好的工作状态。
(三)只有坚持原则落实制度，才能得到自己一直想要达到的目标。
(四)只有树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。
(五)要加强与同事的交流，与大家一起解决工作上的情绪问题，多进行思想交流。
二、加强检查，及时整改，在工作中正确认识自己
(一)要定期进行自我审视。以改正自己的缺点，并加强专业技能。
(二)经过这样紧张有序的半年，我感觉自己工作技能上了一个新台阶，做每一项工作都有了明确的计划和步骤，行动有了方向，工作有了目标，心中真正有了底!但是还没有做到“忙而不乱，紧而不散，条理清楚，事事分明，”这些。但是确实摆脱了刚参加工作时只顾埋头苦干，不知总结经验的现象。在工作的同时，我比过往明白了更多为人处事的道理，也明白了，一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是如何重要。
(三)总结下来：在这半年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题，也学习到了许多新知识、新经验，使自己在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求自己从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。行动力上再多以实现就更好了。
三、存在的不足
总的来看，还存在不足的地方，还存在一些等待我解决的问题，主要表现在以下几个方面：
1、对新的东西学习不够，工作上往往凭经验办事，凭以往的工作套路处理问题，表现出工作上的大胆创新不够。
2、本部有个别员工，骄傲情绪较高，工作上我行我素，自已为是，公司的制度公开不遵守，这些情况不利于同事之间的团结，要从思想上加以处罚，为企业创造良好的工作环境和形象。
四、下步的打算
针对半年工作中存在的不足，为了做好新半年的工作，突出做好以下几个方面：
(一)进一步积极搞好与同事的关系;
(二)加强专业知识的学习提高，创新工作方法，提高工作效益。
(三)提高自己的行动力，在研究员的带领下，我也要享受研究员的待遇。
在今后的工作中不断创新，及时与领导，同事进行沟通，严格要求自己，为同事们做好模范带头作用。在明年的工作中，我会继续努力，多向领导汇报自己再工作中的思想和感受，及时纠正和弥补自身的不足和缺陷。我们的工作团结才有力量，要合作才会成功，才能把我们的工作推向前进!我相信：在上级的正确领导下，城外城设计部的明天更美好!
2018证券公司工作总结篇二
光阴似箭，转眼间我已经在世纪证券工作有一个多年头了，通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的。我认为自己工作中的不足之处有：
(一)沟通不够
人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
(二)工作中缺乏创新思维
不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。
以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。今后提高工作水准的举措：
一、加强学习，提高自身素质。
一年来，我能够认真学习各项金融法律法规，积极参加行里组织的各种学习活动，不断提高自己的理论素质和业务技能。作为一名客户经理，我认为不但要善于学习，还要勤于思考，并且要不断的充实自己。
二、开拓市场，寻找新的增长点。
只有不断开发优质客户，扩展业务，才能提高效益。为搞好营销，扩大宣传力度，通过电话
发短消息联络客户，相信不断努力的做下去，会收到预期的效果。证券公司员工年终总结最后，我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
第14篇：证券公司工作总结
首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：
一，完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。
二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试
上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。
上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。
三，客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。
四，运营条线员工星级晋级评定
公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习近平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。
在即将过去的XX年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。
第15篇：证券公司工作总结
2016年度工作总结
时光瞬息，2016年转眼已到了最后一个月份了，回首今年，在公司、上海事业部、营业部领导以及全体员工们的同心协作下，七宝营业部在2016年取得了长足的发展。现在我把在七宝营业部这一年的工作情况，做一个简单的回顾与总结：
今年年初七宝营业部根据公司与上海事业部对营业部去现场化和轻型化的要求，圆满完成了营业部的办公面积缩减和场地改造，在营业部领导的统筹安排下，我和营业部员工在改造搬迁的过程中积极配合通力协作，顺利度过了这段过渡期。
1、由于正遇上大行情到来以及手机开户的推广高潮期，前来办理业务和开户的客户众多，我和其他同事在对现场客户进行安抚、解释和指导的同时，积极帮助前来要求新开户的投资者办理开户工作。
2、组织整理客户档案及空白业务凭证，装箱打包，有序地搬到新的办公地点。
3、积极协助机房人员完成系统切换、测试和部分设备的转移安装工作。
学习方面，在平时我认真学习公司下发的各项文件和通知，做好常用文件的归档，传阅、学习工作，积极参加上海事业部和经管总部组织的各项培训工作。
协助做好营业部的经纪人的营销工作；按公司规章制度处理客户纠纷，完成对外事务的接待处理，及时向营业部负责人沟通汇报，与营业部同事相处和睦，愉快合作，有比较强的组织观念和集体荣誉感。
在2017年度中我在继续做好营业部存量客户服务、提高服务效率，提升客户满意度和粘着度，继续规范经纪人营销管理工作、严格执行合规检查反洗钱平台管理，以及完成公司和营业部领导交办其他工作的同时，我积极参加公司举办的开户劳动竞赛活动，应用公司闪电通和新上线的交易App手机开户软件，多次和员工一同出去开发新增客户，取得了一定的效果。
展望即将到来的2017年，是充满挑战和希望的一年，我将一如既往的做好多项工作，继续做好客户服务和回访工作，积极推广App、微信平台回访等移动证券平台的作用，提升客户满意度和粘着度。继续努力做好产品销售工作，在新三板业务方面争取有所突破。 跟随公司经纪业务转型发展的目标，努力提高自己的市场化能力，不断地去学习，充实自己，只有这样才能在市场化的竞争中和公司的发展共同成长。
2016-12-16
第16篇：反洗钱工作总结
纳林希里信用社2011年反洗钱工作总结
根据人民银行的反洗钱相关工作要求，以及我旗联社的相关布署，我社以力求持续、牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营、积极开展、配合上级机构开展反洗钱工作为指导思想，继续坚持反洗钱相关工作，现将我社2011年反洗钱工作总结如下：
一、成立工作小组
为有组织、有计划依法贯彻落实反洗钱工作，我社在年初成立了以信用社主任为组长，副主任为副组长，信用社员工为成员的反洗钱工作领导小组,因人员调整我社先后多次调整社内反洗钱工作领导小组，现反洗钱工作领导小组如下：
组长：***
成员： ****
二、签订责任状
为切实、有效做好反洗钱工作，我社反洗钱工作领导小组组长和各组员签订了反洗钱责任状，将责任有效落实在了每一位职工身上。
三、认真学习，提高反洗钱水平
为了使反洗钱工作能在日常工作中有效的进行，使反洗钱工作无形的融入日常业务办理中，我社按月组织召开反洗 - 1 -
钱工作会议，认真学习反洗钱相关知识，提高员工的反洗钱工作水平，保证了我社反洗钱工作顺利开展。
四、逐步制定健全、完善反洗钱内部控制体系，进一步明确反洗钱工作内容，严格按照规定定时上报各类反洗钱、大额交易、可疑交易信息
为进一步完善反洗钱内控体系，发挥反洗钱领导工作小组作用，使工作满足反洗钱相关监管和实际操作要求，提高风险意识。我社坚持以内控优先为原则，按照反洗钱法律法规规定，随时安排、调整反洗钱工作程序，通过签订责任状明确反洗钱工作岗位职责，分解落实反洗钱工作的职责和任务。借联社检查、监督反洗钱工作的契机，要求每个职工将反洗钱的相关内容列入岗位职责，纳入职工考核，严肃反洗钱工作，真正将反洗钱工作落到实处。
一年来，我社以《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》等法律法规以及联社的相关要求为社内反洗钱工作制度，严格要求职工，进一步明确、完善了反洗钱的工作内容和工作制度。我社严格按照联社要求，按时按质按照规定的格式及时、真实、完整、准确地向联社上报大额存取款、转账等信息。
五、落实客户身份识别制度，有效审查客户身份，并妥善保存客户身份和交易信息，对客户资料规范管理
2011年，我社继续落实、完善存、贷款开户实名制制度，把好基础关口，在个人开立存、贷款账户时，严格按照实名制的有关规定要求客户出示本人的有效身份证并认真审核，对其身份证进行复印留底，对未能依法提供相关证明的个人一概不予办理开户手续。
六、扎实开展反洗钱宣传工作
按照反洗钱预防、监控的要求，我社在2011年多次开展反洗钱宣传工作，通过向客户讲解宣传反洗钱政策、相关知识和发放反洗钱宣传资料等形式，使社会公众、有关部门认识和了解洗钱，支持和参与反洗钱工作，为反洗钱法规、制度的有效实施营造良好的社会环境。
七、扎实开展反洗钱自查工作
我社于2011年6月开展对社内1-6月份工作通过对反洗钱岗位设置情况；反洗钱制度执行情况；反洗钱宣传培训情况；客户身份识别情况；可疑和大额交易报告等五个方面进行反洗钱自查，确保我社反洗钱工作正常有序开展。
八、2012年反洗钱工作安排：
1、成立新的反洗钱工作领导小组
2、订反洗钱责任状
3、不断加强反洗钱培训和学习工作
4、开展反洗钱宣传工作
5、2011年我社将继续落实、完善开户实名制制度，为
反洗钱把好关。
6、落实客户身份识别制度，有效审查客户身份，并妥善保存客户身份和交易信息，对客户资料规范管理。
7、开展1至2次反洗钱工作自查。
*****信用社
二○一一年十二月二十日
第17篇：反洗钱工作总结
东台市农村信用合作联社
2011年反洗钱工作总结
东台市人民银行：
为全面推进我市金融机构反洗钱工作，打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪行为，纯洁社会风气，保持社会安定，提高信用社信誉，保证信用支付的稳定，促进信用社业务的快速健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，根据中国人民银行制定的《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》及《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》的要求，我单位在过去的一年里通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，取得了较好的成效。现将二○一一年反洗钱工作总结如下：
一是切实加强组织领导，高度重视反洗钱工作。
从承担此项工作职能之初，联社党委就明确要求全系统分支机构务必从维护国家经济、金融安全的高度来认识此项工作的重要性，将条件适合的干部配置到此项工作岗位上，并提出了“加强信合系统反洗钱机构设置和队伍建设，培养出一批专业化、知识化的反洗钱专业人员”的人才战略和长远目标。为此，联社在运行管理部设置了反洗钱工作管理办公室，各社也按要求设置了工作岗位，同时还制定并印发了《东台联社反洗钱工作管理办
法》。为保证反洗钱队伍建设工作落到实处，联社领导多次召开会议听取有关工作汇报，审议有关队伍建设的工作意见，并对全系统的人员培训计划作出了明确部署。
二是加强学习提高对反洗钱工作的认识，深刻领悟反洗钱工作的重要性。
高度注重对管理人员的学习，提高管理人员的觉悟，为在开展反洗钱工作中起到带头作用做好准备。有组织地开展业务培训。联社充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障，要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实，就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性。强化临柜人员反洗钱方面的培训是为了确保切实履行好这项重要职责，因此每年联社都制定具体的学习计划，扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作。同时通过与各商业银行及公安部门的合作，在不同时间和不同地点举办了多种形式的座谈会、培训班，强化了反洗钱意识，形成了一支强大的反洗钱工作队伍。
三是加强联网核查，严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度。
严格执行联网核查相关规章制度，并将联网核查作为一项重要工作来抓。自开通联网核查公民身份信息工作以来，联网核查公民身份信息系统在全市农村信用社推广运行，对不法分子伪造、变造身份证件办理银行业务起到了巨大约威慑作用，取得了明显约社会效益，在落实银行账户实名制、保扩客户和银行资金
安全、维护经济合融秩序等方面发挥了重要的作用。联社采取集中培训、现场指导等多种方式对辖内员工进行核查业务的培训、指导工作使各网点能够认识到联网核查重要性。各网点针对业务办理的细节及文件精神，对贷款、开户、销户、挂失、结算等相关业务要求，认真对照法律、法规和联社相关文件要求进行身份核查。在开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人（或连同代办人）的有效身份证件进行联网核查，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在为客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。及时对每日的大额交易进行备案登记，对可疑交易进行认真分析并上报。
四是认真选配工作人员，加强队伍建设。
联社要求，各社应注意将一些文化程度较高、专业知识对口、具有良好的计算机操作水平、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的青年干部充实到反洗钱工作岗位上来。各社均按要求认真选配人员，逐步充实反洗钱工作岗位。目前，全系统的反洗钱工作人员中，90％为中青年业务骨干。
总之，通过反洗钱宣传活动的开展，使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心，使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象，不仅影响一国的政治、经济和社会安全，也威胁国际政治经济体系的安全，增强了公民的责任意识，打击洗钱犯罪已
成为共识。但我们的工作还存在一些不足，距人民银行的要求还存在一定的差距，突出表现在工作人员对此项工作认识不够、使命感不强、操作困难，公众在办理业务时，不理解业务处理程序，对大额交易的可疑分析不到位等。当然，反洗钱工作一项长期性、系统性的工作，在今后的工作中我们将严格按照人民银行的要求，切实履行好反洗钱的法定义务，维护国家的经济金融安全。
东台市农村信用合作联社
二〇一二年一月五日
第18篇：反洗钱工作总结
2011年反洗钱工作总结
反洗钱工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高信用社信誉，保证信用支付的稳定，促进信用社业务的快速健康发展的保证。根据反洗钱工作及的相关制度和规定及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》要求，我信用联社通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，取得了较好的成效。现将我区农村信用社二0一一年反洗钱工作总结如下：
一、精心构建完善组织领导体系。
我联社为了做好反洗钱工作，成立了反洗钱工作领导小
组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全辖区信用社的反洗钱工作。同时，各社也成立了相应的领导机构，配备了专职人员负责此项工作，并确定了职能部门具体负责反洗钱工作，从而构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。
二、加强学习，提高对反洗钱工作的认识。
为增强对反洗钱工作的认识，我们首先从自身做起，加 强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。一方面我们注重中层干部、基层社主任及主办会计参加的反洗钱动员会，学习了人民银行精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》等反洗钱知识，提高了对反洗钱工作的认识。首先，联社充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障，要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实，就必须充分发挥基层信用社
“了解客户”的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性。其次，强化了临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作，三是通过与其他银行及公安部门的合作，强化了反洗钱意识，初步形成了一支反洗钱工作队伍。对反洗钱一线工作人员说明当前国内外反洗钱形势与任务的同时，了解反洗钱的操作技术与方法。四是认真选配工作人员。联社要求，各社应注意将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的安排到反洗钱工作岗位上来。各社均按要求认真选配人员，逐步充实反洗钱工作岗位。
三、从严把关加强对大额和可疑支付交易的监测。
单位开立结算账户时，严格把关，认真审查六证（营 业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证）及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户；在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人（或连同代办人）的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理
开户手续。在提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。今年以来，我联社辖区内没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户；没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户；没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户；没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户；没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。
四、下一步工作打算：
（一）加强领导，统一认识，充分认识反洗钱的重要性和必要性。
（二）完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构
和制度。
（三）加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高
反洗钱技能。
今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重
要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；严格履行反洗钱义务，切实预防洗钱风险。
农商行互市支行
第19篇：反洗钱工作总结
反洗钱工作总结
反洗钱工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，维护国家和人民群众利益的需要，也是保证信誉支付稳定，促进我行各项业务健康发展的保证。
转眼之间我已经来到xxx银行工作一年多了，下面我对一年多来从事的反洗钱工作做个总结。
首先，入行以来，通过对《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱资料的培训和学习，使我了解了什么是洗钱活动、洗钱活动的交易形态和典型特点，认识到了洗钱活动的危害性和反洗钱的重要性，同时也提高了我在实际工作中对反洗钱行为的鉴别能力。
其次，在实际工作中，我从事的是综合柜员岗，我担任了反洗钱信息报告员角色。营业部是直接面向客户的窗口，也是控制洗钱犯罪的第一道屏障。按照反洗钱相关要求，我们在为客户办理业务时，坚持“了解客户”制度。在客户办理开户业务时，我们坚持存款实名制、坚持核对并登记的真实有效身份证件或身份证明文件，按《人民币银行结算管理办法》规定填写开户申请书、登记客户详细信息，并进行客户的身份证件的联网核查；与单位建立业务关系时，单位开立结算账户坚持双人办理制度，按照《人民币单位结算账户管理规定》要求
单位提供开户基本资料,基本能够做到开户要素齐全，单位开户由代理人办理的，我们要求提供授权委托书，并对经办人身份进行确认。在办理现金和转账业务时，对规定金额以上的现金存取业务、转账业务认真核对客户身份，严格控制支取和转账用途，保证款项办理的合规性，同时每天将对符合报告标准的人民币大额交易和可疑交易进行上报汇总。
第三，一年多的柜面工作使我充实了很多，但因为以前从未接触过银行业务，在学习了反洗钱相关知识后，更重要的是在工作实际中的实践，由于工作经验不够丰富，在实际办理业务对反洗钱行为识别时，经常需要向主任和主管请教，在这方面需要我在今后的工作中继续努力，不断增强反洗钱工作能力，提高工作效率。
营业部：XXXXXXX
2011年9月5日
第20篇：反洗钱工作总结
一、精心构建完善组织领导体系我县联社为了做好反洗钱工作，成立了以联社副主任谢新录为组长，联社各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全辖区信用社的反洗钱工作。同时，各社也成立了相应的领导机构，配备了专职人员负责此项工作，并确定了职能部门具体负责反洗钱工作，从而构建了一个较为完善
的反洗钱组织体系。
二、加强学习，提高对反洗钱工作的认识为增强对反洗钱工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。一方面我们注重中层干部、基层社主任及主办会计参加的反洗钱动员会，学习了人民银行精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》等反洗钱知识，提高了对反洗钱工作的认识。首先，联社充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障，要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实，就必须充分发挥基层信用社“了解客户”的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性。其次，强化了临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作，三是通过与其他银行及公安部门的合作，强化了反洗钱意识，初步形成了一支反洗钱工作队伍。对反洗钱一线工作人员说明当前国内外反洗钱形势与任务的同时，了解反洗钱的操作技术与方法。四是认真选配工作人员。联社要求，各社应注意将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的安排到反洗钱工作岗位上来。各社均按要求认真选配人员，逐步充实反洗钱工作岗位。
三、从严把关加强对大额和可疑支付交易的监测在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查六证（营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证）及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户；在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人（或连同代办人）的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。对现有的账户进行全面清理，按《人民币大额和可凝支付交易报告管理办法》规定建立存款人信息资料库，对不符合要求的存款账户（如营业执照过期或被注销的），已通知客户尽快提供新的营业执照或办理销户手续。在提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。我联社坚持每天对每笔超过5万元（含）的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求个人或单位需提前一天预约提现金额；单位结算账户100万元以上的单笔转账交易和个人结算账户20万元以上的大额支付交易和单位结算账户发生与个人结算账户之间（含他代本）单笔20万元以上的大额转账交易都设立了手工登记本。严格监管和控制公款私存现象。我联社成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我联社结算帐户帐户都能合规性地运各单位结算账户和个人结算账户的大额现金收支和大额转账收付等现象，经过我县信用联社员工的深入了解和观察，都是属于正常结算业务范围，没有违反反洗钱相关规定。今年以来，我联社辖区内没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户；没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户；没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户；没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户；没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。
四、建议
（一）加强领导，统一认识，充分认识反洗钱的重要性和必要性。
（二）完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构和制度。
（三）加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；严格履行反洗钱义务，切实预防洗钱风险。
