推荐第1篇：银行内审工作总结
银行内审工作总结
三、突出金融生态建设，促进地方信用秩序的根本性好转，维护金融稳定，银行内审工作总结。====年上半年，我们以信贷登记咨询系统为平台，加大对征信体系建设的管理，督促金融机构运用系统进行贷前查询，贷后信息及时入库，及时更新完善企业信息，年内确保了信贷数据入网率达===%;以“信用工程”创建活动为载体，加大对社会信用的引导，加强金融运行生态环境建设，全面提升各经济主体的诚信意识，打造“信用**”，为全县金融业的高效稳健运行提供良好的发展环境，全县各金融机构于=月份在全县范围内开展了以社会信用制度建设、金融法律法规知识、银行债权管理和征信管理为主要内容的“征信体系建设宣传周”活动，向广大城乡居民散发传单，解答相关问题，为全县信用环境建设深入开展创造良好的开端。充分发挥基层人民银行处于当地金融机构中心地位的优势作用，协调好与政府及其相关部门的关系，积极构建银企信息交流的平台，当好金融机构的“代言人”。====年上半年，支行先后两次牵头召开由常务副县长、计委、财政、各行、社等部门主要负责人参加的“**县金融部门支持服务地方经济建设座谈会”。通过会议座谈的形式，协调解决了一些金融系统支持地方经济建设中存在的问题，使金融信贷政策与地方产业政策尽可能保持协调，实现了金融与经济的良性互动，促使银企关系走上良性互动的轨道，为金融机构扩大有效信贷投入创造良好的金融生态环境。
四、突出调查研究和综合信息反映工作，加强对辖区经济、金融运行态势和趋势的监测、分析及反馈，提高贯彻执行货币信贷政策、实施宏观调控的反映能力，促使货币信贷政策传导及时、权威和有效。今年，我们继续把综合信息调研工作作为支行的“重头戏”来抓，切实加强调查研究，及时向上级行反馈信息，服务决策。一是进一步完善《支行信息调研工作管理实施细则》，并邀请《某省经济日报》社记者刘峰来支行进行现场指导和培训，在支行打造一支过硬的综合信息调研队伍奠定了基矗二是创新信息调研工作机制。通过推行“四项制度”，即“一把手”负责制、领导带头制、专人经办制、归口管理制，进一步强化信息调研工作的组织领导,形成“领导带头、骨干带动、人人参与、奖惩激励”的调研信息工作机制;通过狠下“四个功夫”，即在特色上、实效上、深度上、创新上下功夫，力促支行调研信息、金融宣传报道质量和层次有新的突破;通过健全“四个机制”，即计划议题、责任约束、工作奖惩、交流指导机制，调动全行员工调研积极性，营造大信息大调研工作格局，使支行信息调研工作上水平、上档次、出大作，====年上半年，共上报各类调研信息===篇(条)被各类刊物采用==篇(条)。三是加强金融统计分析和货币信贷运行监测，及时掌握辖内金融动态，跟踪了解货币信贷政策实施效果及有关情况，认真做好经济金融信息和金融运行状况反馈工作，对经济金融运行热点、难点问题研究对策，为领导决策，为地方经济发展服务。同时，在中支组织的“青年课题调研”、“岗位任职资格献一策”、“金融调控与稳定” “法在我身边”等征文活动中，支行积极组织，认真审查，共上报征文==篇，其中有《农民增收难点和对策》获得总行优秀奖，有王文燕的《我与央行法同成长》获得西安分行三等奖，有=篇在中支获得二等和三等奖，工作总结《银行内审工作总结》。
五、突出优质文明服务，提升央行服务层次，促进金融业整体服务水平的提高。牢固树立为货币政策服务、为金融机构服务、为地方经济发展服务、为社会公众服务的意识。严格按照兰州中支下发的《安全管理操作规程》的要求，做好各项基础业务工作。综合业务部门认真组织开展金融统计与分析研究，做好银行信贷登记咨询系统应用工作，上半年贷款证(卡)年审率达到了==.=%;认真做好国库会计核算和报表分析工作，严把预算拨款、退库审核关，对预算拨款做到“三相符”、“三不办”、“一跟踪”。即单位名称、账号、户名与财政提供的单位清单相符;拨款金额与财政核定计划相符;资金用途与单位性质相符;违反财政制度规定的不予办理;用途填写不清的不予办理;不提供相关审批资料的不予办理。四月份组织召开了====年全县国库工作会议，签订了各项目标管理责任书，并对全县财、税、库会计人员进行了业务培训，培训人员达==人;会计工作严格执行“加强内控管理，依法履行职责”的要求，岗位人员交接时坚持账账、账证核对，业务用章实行专人保管，分工负责，严格实行英押、证三分管制度。加强组织领导、加强业务培训、加强后勤保障，及时满足大额支付系统和人民币账户管理系统运行所需的人财物，确保了两系统按期上线运行;货币发行工作严格按照《人民币发行库达标升级考核办法》，修订制度，完善基础工作，严格规范了出入库登记手续，落实了股长出入库跟班作业制度，严格执行发行库主任、主管行长按月、股长按旬查库制度。对发行基金的整点、库款的合理摆布、挂牌等管理工作做了具体的要求，做到了库容库貌整洁美观，摆布合理、操作规范。同时坚持每天进行账、实、证核对，确保了账务处理及时、准确、真实。对发行基金投放、回笼和残损币回笼工作，做到了合理投放，保证供应。截止=月末共累计投放现金=====.=万元，保证了全县经济增长正常资金需求，充分发挥了基础货币的高能效应，并利用春节和春季现金需求量较大的时机，向农村市场投放==元以下小票面币====.=万元，回笼小票面残损币====.=万元，大大缓解了小票面币过渡流通的问题，基本解决了流通中人民币脏、破状况，截止=月末,共回笼残损币====.=万元，已实现时间过半任务过半的要求,使流通中人民币整洁度显著提高，充分体现了全行上下实践“三个代表”重要思想与做好本职工作的有机结合，既服务了群众，又锻炼了队伍;按照《中国人民银行固定资产管理系统》的要求，建立健全了各类账、卡、簿，完善固定资产的领用、保管、购置、清理、报废手续，使固定资产管理达到规范化、制度化、科学化的标准，保证了账账、账实、账卡三相符;科技工作在搞好计算机系统日常维护与保养的同时，认真做好全行计算机安全工作，先后进行了操作系统、应用软件、业务软件的安装升级和开发应用工作，定期对计算机进行查杀病毒、软硬件维护工作，上半年共维护计算机设备==台(次)，保证了各业务系统的顺利运行。安全保卫工作坚持常督促、常检查，增强防范意识，严格执行对出入库人员、提交款人员和车辆的登记备案制度，制作了提交款长期出入证、专用出入证、临时出入证，加强了管理，消除了各种不安全因素。对要害岗位人员严格审查、严格管理，对枪支、弹药做到了手续严密、责任到人，确保了无安全事故和涉枪案件的发生。
推荐第2篇：银行内审工作总结
银行审计人员2015年终工作总结
逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20xx年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话厚积而薄发，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20xx年1月11日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任;另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付出，唯一的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。 对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己，我坚信自己一定能够战胜自己。半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。篇二：2016审计人员工作总结 2016审计人员工作总结
审计人员工作总结
（一）
回顾20**的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项工作，较好地履行了自己的职责。现将主要情况小结如下：
一、概况
我是在20**年8月份进入aa公司从事公司内务审计工作，之前在事务所从事外部审计工作。自aa公司内审部成立以来，截止目前共开展了9个项目的审计工作，分别是：6项业务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目，我参与了其余7个项目的全程审计。
二、具体工作
1、开展内贸业务部审计2项，分别对bb及c部门开展审计。①在对“bb”进行审计时，由于bb是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和检查。对于该项目，我们重点审计了合同 管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。审计后提出相关建议10余条。②在对“c部门”进行审计时，我们重点关注了应收款、预付款情况；焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况；融资业务及创元代理业务的投资回报率等。审计中我们对c部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试，发现因补水计算方法的问题影响c部门20**年度利润xx余万，并从公司管理的角度提出了相关建议。
2、开展外贸业务部审计4项，分别是对进出口c部、进出口d部、进出口e部及进出口f部的审计。我参与了进出口e部及进出口f部的审计。在审计进出口部门时，发现由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据，而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。
3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是对办公室及gg部的审计。通过对办公室的审计，我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产（特别是下属子公司资产）的管理上存在缺陷。审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知”。
4、参与制定“内审部岗位职责 及工作流程”。鉴于内审部是公司20**年度新成立的部门，故原先的sop流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构，指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责，在20**年11月末12月初，我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。
5、参与制定“2016年度审计工作计划”，并参与公司开展的“内审部2016年工作计划讨论会”。通过参与该计划的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。该计划的最终确定，为明年的审计工作指明了方向 ，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。 通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时，通过上述审计项目的告一段落，我发现有些问题是aa公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如：
1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据，并对两者差异进行分析。但我们发现，各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不相容职务（业务员和财务专管员）对同一数据相互监督的功能。
2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统，导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕；甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。试想，若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话，很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这样对公司的信誉会有怎样的影响？
三、工作体会
1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持 监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部
管理，为管理者服务。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。
2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。
总之，经过20**年的工作磨练，我对aa公司已经有了一定层面的了解，为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是，随着审计部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题：被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强等。面对 种种挑战，在以后的工作中，我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作 中，努力工作、抓住机遇 、总结经验、查找不足，联系aa公司的实际情况，并结合公司总经理在内审部门2016年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对“执行力”的检查上的要求，努力使工作再上新台阶！
审计人员工作总结
（二）
逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20**年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20**年1月11日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任；另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付出，唯一的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多 次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。 审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己，我坚信自己一定能够战胜自己。 半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。
审计人员工作总结
（三）
时光荏苒，转眼间已从事审计工作近三年。认真回顾总结这充实而紧张的三年，感受颇深，所获良多，现浅谈几点心得体会。
一、完成“两大转变”
“两大转变”一是由社会在职人员向审计机关公务员的角色转变。机关工作讲原则讲纪律，重视做事的严谨细致；企业工作讲成本讲收益，重视做事的速度效率。经过公务员初任培训，多位老师从不同方面讲述提点，以及一年的试用期后，基本能全面适应审计机关工作环境，完成角色转变。二是由非财务专业工作向审计专业工作的转变。首先需要按照审计署要求进行知识结构调整培训，系统学习审计学、会计学、管理会计等课程。不断积累，努力完善知识结构，发挥自身专业优势，弥补审计专业知识不足。其次，跟随实务导师，多参加审计项目，在实际工作中学习提高。另外，也是最重要的，需要自觉自主多渠道多元化学习。
二、加强业务学习篇三：xx银行审计工作总结 xx银行审计工作总结 xx分行结合《xxx》，进一步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行审计工作职责。
一、主要工作
（一）积极开展柜面业务操作风险审计
为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以xx行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组，从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是针对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论和操作水平。三是认真开展风险检查，xx分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出xx个风险点，内容涉及开户、结算、对账、安全等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进行整改落实。四是强化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对xx人次进行积分处理，并罚款xx元。
（二）积极参加总行的审计活动
一是积极配合总行的审计工作，服从总行统一安排，派专人协助总行审计小组对xxx的经济责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。
（三）积极推动审计问题整改
1、领导重视，强化整改意识。布置安排对xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促制定下一步具体整改措施。
二、存在的主要问题
一是审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证，在大部分情况下，审计人员因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计发现问题的整改情况，整改措施未得到完全的落实。三是工作
交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。
三、xx年的工作目标、措施。
（一）加强完善制度建设，夯实审计基础管理。
1、健全和完善审计制度，确保我行审计工作扎实、有序开展。根据总行审计业务的相关办法、制度、规程，结合分行实际，进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管理办法、规范审计工作流程、整理审计项目档案等。
2、配合总行做好审计系统建设的推进工作。根据总行统一部署和实施规划，xx年推进审计系统建设，按照总行的相关要求积极配合，做好审计系统建设各项工作。
（二）加大审计队伍的建设，进一步提升专业水平。加强审计人员的培训工作，提高审计制度的运用能力和实践操作能力，进一步提升审计人员的专业水平。一是日常学习。要求审计人员每周不少于一次、一次不少于两个小时，学习各条线规章制度、操作规程并做好学习记录。二是集中培训。积极安排审计人员参与总行组织的各项学习培训，以及外部审计机构组织的后续教育，不断提高我行审计人员的工作理论知识。三是组织审计人员到审计管理水平高的兄弟分行学习交流，从而提高自身的管理和专业水平。
（三）加强审计检查，抓好督查问责，提高风控水平。
1、加强操作风险的检查，进一步促进全员自觉依法合规从事经营管理和办理各项业务，将违规违纪概率降到最低水平，杜绝各类案件的发生。根据总行审计部要求，结合我
行实际，一是每季组织开展柜面业务操作风险突击检查，网点检查面达到100%，重点加强簿弱业务环节的检查，把现金管理领域的案件风险作为防控重点，网点负责人、营业经理是否按规定频率进行查库，库存是否额限管理等；要密切防控重点领域和人员的案件风险，突出反洗钱、银企对账、业务授权、临时离岗、上门收款、注册资金、强制休假、安保等内控制度落实情况的检查。二是每季度深入推行信贷业务的检查，以检查贷款档案、贷款新规执行、敞口银承、贴现业务的回款为重点，抽取一定比例深入借款人企业进行实地检查，提高检查质量和效果。
2、做好经济责任审计。根据分行人力资源下达的调令，及时组织完成对支行、分行重要部室负责人及重要岗位人员的履职情况进行审计，加大经济责任审计力度，实现真实、合法、效益、责任审计并重的要求，考核审计人工作绩效，以促进我行干部员工勤政廉洁，全面履职，加强和改善经营管理；坚持原则，实事求是，对审计对象任职期间的经营行为和经营业绩进行客观、公正的评价。
3、加强对新建网点基建项目的审计。根据总行财务制度及相关规定，主要突出有未按规定公开招投标，资金的使用是否真实、合理，设备的采购是否进行市场询价等方面审查网点建设；对专业性较强的建设项目，聘请外部审计单位对其进行阶段性审计。
4、抓好督查问责。通过审计检查反映存在的问题，实施有效监督，形成有针对性的审计结论，提出事后完善的具
体意见和建议。篇四：银行内审部个人总结 这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持 “ 谦虚 ” 、
“ 谨慎 ” 、“ 律己 ” 的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努
力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、
工作情况作如下简要个人工作总结：
一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。
作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强
学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。
一是加强思想政治学习， 认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和 贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的
信念。二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工
程审计有了更深层的认识。
二、创新思维，不断改善工作方式。本人主要负责审计资料管理和档案保管。自从我接
手工作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。 同时还拟稿
了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计档案管
理和建立了审计台账，为后续审计提供了充分的依据。
三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。今年初，很荣幸被部门选派参加联社的流
程银行改革筹备小组。在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按量完
成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。 通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，防
患未然。在今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着
我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战
也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规积分系统
的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识
不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全
新的挑战，唯一不断的学习，才能适应。篇五：公司2015年度内部审计工作总结和2016年度工作计划
公司2015年度
内部审计工作总结和2016年度工作计划 2015年，**********公司审计部围绕公司“*****”年度发展主题，结合部门年度目标，认真履行了部门职责，卓有成效地开展了各项工作，为公司持续健康发展提供了有力保障。现将2015年工作及2016年计划情况报告如下：
一、2015年度内部审计工作总结
（一）2015年审计基础工作情况。 2015年，审计部在机构设置、人员配备、制度建设等基础工作方面发生较大变化。 1.机构设置。
公司成立审计部，主要职责为负责公司内部控制体系、全面风险管理体系的建设与管理，开展对所属各单位的经济责任审计、专项审计和调查。公司内部审计工作由审计部统一负责，下属平台单位不再保留审计职能。 2.人员配备。
人员编制为***人，其中审计部主任1人、审计处4人、风险管理处3人。本年招聘********，目前在职***人。 3.制度建设。
审计部对已有25个制度程序进行梳理，重新修订印发了《公司经济责任审计管理办法》等制度文件，制定了《财务收支审计工作程序》、《全面风险管理程序》等程序文件。 4.工作组织运行模式。
审计部根据年度审计计划组织审计小组，并根据审计项目的具体工作量和复杂性，协调内部审计咨询专家协助开展现场审计工作。
（二）2015年度审计工作开展情况。
截至2015年12月底，已完成现场审计项目***项，完成年度计划***%。目前，已有***个项目形成审计报告，审计资产总额****亿元，挽回各类损失****万元，节约各类开支****万元，清退个人不当得利***万元。****主要实施的审计及各类专项检查项目包括： 1.财务收支审计。 *截至2015年12月底，审计部已完成对****、****公司、****公司、****项目部、****等10个项目部的财务收支审计，加强了对被审计单位财务收支合法性、会计信息真实性和准确性的检查监督，促进了会计核算工作的规范化，提高了财经法纪执行力，防范了舞弊风险。 2.经济责任审计。
审计部根据公司人力资源部委托，开展了对****公司、******等7个单位原主要负责人的离任经济责任审计，完成了1项任中经济责任审计，对所属单位领导人员任职期间的经济责任履行情况作出了客观评价，发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁从业、加强权力制约与监督、完善被审计单位内控制度等方面的作用。 3.其他专项审计及检查。
*********
（三）2015年度审计工作亮点和创新。 2015年，审计部结合部门年度目标，认真对待每项审计任务，注重审前准备、资源和计划的平衡及审计效果，不断加强审计队伍锻炼，提升了审计工作质量。 1.重视审前调查工作。 ******。 2.实现“*****”。
审计部*将*对同一单位审计的“*****”，提高了审计效率、避免对同一单位重复审计。 3.加强审计队伍建设，全面提高综合素质。 ******。
4.拓展审计范围。
审计部加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，把被审计单位“三重一大”决策制度执行、招投标程序执行、分包采购等经营行为规范性纳入必审范围，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 5.加强审计发现问题的整改落实。
建立了审计问题清单，定期将审计发现问题进行汇总归类，对要求立行立改的问题，要求整改的时间期限，需要持续整改的，明确整改要求，发挥审计消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系的作用。
（四）存在的问题及改进措施。 1.本年已完成审计项目22个，与上年度相比，增长37%，在审计项目数量、审计效率与审计质量等方面都有较大程度
提升，但对照*****公司审计部要求，仍存在较大差距。如要完成集团公司“******”的任务，本年应达到30%以上，实际本年度财务收支审计覆盖率为15.87%。审计部计划2016年加强财务收支审计，使覆盖率累计达到60%-70%，为2017年完成集团公司“*****”的任务打下坚实基础。 2.审计发现的问题虽多，但深度不够，且相同问题在不同的单位重复发生，缺少对审计发现问题的系统分析、总结和反馈，对被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果减弱，审计整改和审计成果运用有待加强。***** 3.审计部人员总数虽有所增加，*****审计队伍整体素质有待提高。审计队伍缺乏工程造价方面的专业人员，****2016年，审计部将继续加强审计人员培训，拓宽在岗人员知识面，提高综合能力，使其具备独立开展审计任务的能力。
二、2016年内部审计工作计划
（一）2016年内部审计工作思路。
随着我国经济发展进入新常态，2016年经济下行压力预计会继续增大，投资增速放缓，对*****业负面影响较大，公司面临经营风险将增大，公司对****风险的*****也会增加。同时，集团公司继续推进实现“****”的审计目标。
面对新的任务和要求，审计部2016年的工作思路是：*****，关注公司经营管理全过程，加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，推进重点领域和关键环节的全过程跟踪，及时揭示风险，消除隐患，堵塞漏洞，
完善内部控制体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
审计部科学制定审计项目计划，2016年安排审计项目25个，比2015年增加14%。********的要求，强化财务收支审计，财务收支审计占总计划的64%。
审计部根据审计计划，*****和效果,进一步发挥审计对促进稳增长政策贯彻落实的保障作用。
（二）2016年审计工作计划。 1.审计项目计划。 2016年安排审计项目25个，其中：****、核电和核工程项目部，以及结合经济责任审计开展的财务收支审计；经济责任审计4个，其中已明确被审计单位的离任审计项目2个，另2个计划从任********年2个预计竣工的基本建设项目开展竣工决算审计；经济效益*******计调查1个。
2.审计项目组织实施。 2016年每月******目，审计任务比较繁重。在审计项目实施上，仍以自组审计小组为主；基本建设项目竣工决算审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成；按照成本效率原则，坚持“********效”，按被审计单位所处地域集中审计。为提升审计工作质量，应做好审前调查工作，结合实际编制审计方案，注重在全面审计的前提下突出审计工作重点；提高审计工作底稿的完整性、审计*****反馈，拓宽审计成果利用渠道，督促整改落实到位。 3.制度建设。
推荐第3篇：内审报告!!!
一、体系运行情况
1、审核目的
结合公司“三标一体化管理体系”《环境管理体系》、《质量管理体系》和《职业健康安全管理体系》管理手册来评价项目部的环境、质量、及职业健康等程序文件的符合性和有效性。
2、审核范围
项目部施工现场的活动及涉及到的环境、质量、职业健康安全等现场管理职责。
3、审核依据
GB/T 19001—2008质量管理体系标准、GB/T28001—2001职业健康安全管理体系标准、GB/T24001—2004环境管理体系标准，QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有关国家、地方法律法规。。
4、审核综述
本次公司对蓝泰广场项目审核的依据是根据GB/T 19001—2008质量管理体系标准、GB/T28001—2001职业健康安全管理体系标准、GB/T24001—2004环境管理体系标准，QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有关国家、地方法律法规等文件进行审核。通过审核，公司审核组共检查蓝泰广场项目内审不合格项共8项，无严重不符合项。项目部内审员根据公司内审员提出的不合格项，及时进行回复，拿出整改措施并上报公司内审组进行再次审核。自公司运行三标一体化管理体系以来项目部比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传公司质量方针和目标、职业健康安全与环境方针
和目标，对管理人员进行QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件的培训学习，结合QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件的规定，项目部进一步明确了各级管理人员管理职责和管理目标，在原有技术质量、安全标化、文明施工的管理工作的基础上，不断完善，并持续改进。项目部各级管理人员的质量、职业健康安全与环境管理的意识不断增强，从而使公司的质量方针和目标、职业健康安全与环境方针和目标在项目部能得到有效贯彻与落实。
二、项目部质量管理目标
1、单位工程竣工验收合格率达到100%；
2、确保“凤凰杯”，争创“西夏杯”；
3、合同履约率达到100%；
4、顾客满意度达到85%以上。项目部质量管理控制措施：
结构工程几何尺寸预制准确，内实外光、棱角平直、接头平整，其各项技术指标符合设计要求及质量评定标准。对钢材材质及焊接性能进行跟踪控制，各批验收检验合格率100%。对砼工程进行全过程的质量控制，各批验收强度评定合格率为100%。
为确保本工程创优，单位工程一次交验合格率100%的质量目标，特编制此质保措施。质保措施是一个系统工程，必须全员参与，全过程控制，并本着“事先控制是主导、事中控制是关键，事后控制是完善”的思想才能实现。 具体实施措施：
1、成立项目质量管理领导小组及项目各项质量管理制度。
a、制定了项目各岗位管理人员的质量责任制，质量管理奖罚制度、定期与不定期的检查制度、质量事故及处理制度、质量验收制度。
b、工程质量是人所创造的，人的责任感、事业心、质量观、业务能力、技术水平等均直接影响工程质量。因此，项目部以配合施工的劳务队进行入场的质量教育，增强质量意识，并鉴定质量管理达到责任状。同时，对自身管理差，技术素质达不到要求的劳务队要清退出场。
2、加强材料检查验收，严把材料质量关
工程材料、半成品、构配件的质量实体的基础。工程中使用的所有材料必须有厂家批号、出厂合格证及材料证明书，严禁“三无”物品进场。即使进场材料质检员会同材料员也应逐一进行书面检查（材料质保资料、试验报告）和外观检查（材料品种、规格、标志、外形尺寸等）合格后方可报验和取样复试。而现场配制的材料如砼、砂浆等的配合比，应先提出试配要求经试配检验合格后才能使用。
3、工序过程质量控制
为确保整个工程项目的质量达到整体优化的目的，就必须重点控制工序质量。首先，施工班组在作业中必须严格按图纸施工。并以“建筑施工规范”和“验收规范”为依据，加强质量控制。分项工程完工后，施工班组应进行全面自查，并将自查结果向工长汇报，由工长组织复检，落实“三检制度”报质检员组织验收，当上道工序质量不符合要求和隐蔽工程未验收，决不允许进入下道工序施工，合格后，才能通知现场监理进行验收检查。各工序之间加强交接检查。
三、环境管理目标
1、“三废”排放合格率100%；
2、节能率不低于2%；
3、杜绝破坏环境事件发生；
4、减少建筑垃圾，固体废物分类处置。项目部环境管理保护措施：
1、设专人负责及时清理施工现场的废弃土、废料，在不影响工程质量的条件下适时洒水以减少粉尘污染。在不断交情况下，设立护栏、彩条布围坊，以保证车辆、行人安全并减少污染。
2、落实门前“三包”环境保洁责任制，在门外两侧不准堆放任何材料物品，存放垃圾等。
3、工地废水排入城市管网前，进行沉淀和采取必要的净化措施，防止泥沙、杂物堵塞排水管网，污染地下水和环境，若发生堵塞应及时处理，同时征得主管部门的批准。
4、保护好市政设施的完整和安全，妥善保护地下管网，对地下官线的保护措施，经主管部门的批准上报监理工程师确认。
5、我公司考虑到施工中噪音引发扰民的问题，为提高科技含金量在有必要的情况下使用低噪音设备。
6、不得在工地门前围栏外堆放材料垃圾，确保城市环境卫生。噪音控制标准，控制施工噪音；对超过要求的机械设备，采用吸音材料控制。
7、若遇天气干燥，灰尘较大时施工，须采取有效防尘措施防止尘土污染，保证周围的空气清洁。①洒水 ②禁止场拌 ③六级大风禁止人作业。
8、各种设备、车辆等选用较好油燃料，以减少空气污染。
9、污水必须经沉淀池沉淀后才能排放，防止污染地下水和环境并防止堵塞下水道。
10、工地进出料时，设专人进行车辆的装载后整理工作，防止对沿途道路的污染，对于出现洒漏情况时，设专人对其污染部位进行清理。
11、在土方开挖中发现文物应及时停工，采取有效封闭保护措施。
及时通知文物主管部门及业主处理后方可恢复施工。
12、保证土方、泥浆的外运符合天津市主管部门的有关规定，先办手续后施工。
13、在工地汽车进出口处设置冲洗台，用高压水枪对车辆进行冲洗，确保车辆不会对环境造成污染后，车辆方可出入工地。坚持原则，贯彻执行上级有关劳动保护工作的要求。
14、定期组织会议，研究解决施工中的问题，执行施工方案和环保施工措施，并定期检查。
15、定期对进场的所有职工、施工队伍组织施工中环保宣传教育和技术培训。
四、职业安全健康安全管理目标
1、伤亡控制目标
杜绝重特大伤亡事故的发生，无重大机械和设备事故；无重大火灾事故；一般事故负伤率控制在1.5‰以下。
2、安全达标
施工现场安全生产检查达到JGJ-99规定的合格标准，合格率100%；优良率85%以上。
3、文明施工目标
以创建“施工现场安全生产文明施工标准化示范工地”为目标。 项目部安全管理目标的保证措施：
1、加强对职工与民工的安全教育培训，提高全员安全意识。以人为本，加强对职工和民工的安全生产思想教育和安全知识培训，进一步贯彻落实以中央领导同志对安全生产工作的重要指示，认真学习贯彻《建筑法》《劳动法》和部、省、市有关安全生产法规、标准规定，提高思想意识。项目部管理人员、特种作业人员持证上岗，做好新职工进场三级安全教育和节前节后的安全教育，深入开展“安
全周”“安全月”“三不伤害”等安全教育宣传活动。 2、强化安全管理、确保安全达标
a、建立健全以项目经理为首、工长、项目技术负责人为辅、专职安全员、班组兼职安全员为骨架安全生产保证体系，完善安全生产责任制度，层层管理，层层落实，责任到人，实现目标管理。 b、安全管理资料，使之起到考核、指导、见证作用。 c、对多发性事故进行专项治理，重点抓好对高处坠落、触电、物体打击、坍塌、机械伤害、中毒等事故的积极防治，制定合理措施计划，认真交底组织落实，防止事故发生。
3、搞好文明施工，树立企业形象
严格贯彻落实规范标准，从工地的大门、道路、作业场地、办公区、职工宿舍、生活设施、食堂、厕所等严格按标准逐条落实，并制定相应的措施制度，保证文明施工，使工地真正成为保定市文明建设的“窗口”。
4、加强安全生产文明施工科学管理，提高建筑施工安全技术含量，不断改善作业环境和劳动条件。
不断学习科学的管理方法，对事故隐患采取预测、预控、预防的措施，实施有效对策。控制危险点，消除事故源，做好超前防范工作，坚持“先防护后施工，无防护不施工”的原则。使整个施工活动的全方位、全过程、从开工准备工作日起就一环扣一环的抓紧抓好，抓出成效。
五、资源管理
为使公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行有效，公司要在
投资建设配件生产基地的基础上，进一步改造原有基础设施与设备，用来持续满足体系运行需要。公司应确定并提供所需的资源包括：人力资源、专项技能、技术、基础设施和工作环境。
六、心得体会与改进
通过此次内审我项目部分析，这次审核中发现的问题主要表现在以下四个方面：
1、项目部职业健康安全与环境管理体系的策划深度不够，特别是危险源、不利环境因素的识别、评价和控制，项目职业健康与环境管理计划的编制。
2、项目经理部和施工现场对一体化管理体系的新增要求，在理解上与实施上尚有一定差距，如环境因素的监测、能源资源控制、应急预案、分包的环境因素管理等。
3、公司和项目部日常检查监督标准尚未覆盖一体化管理体系的全部要求，对职业健康安全与环境管理体系中新增内容检查监督的广度和力度有待加强。
4、自我完善和自我改进机制的运行水平有待提高。对与管理体系有关的内外信息的有计划地收集、汇总、分析，寻求改进方向，积极主动地分析原因，制定并实施针对性的纠正措施与预防措施，有效控制和减少不合格发生等方面做得不够规范，缺乏深度。
通过此次内审的实际情况，我项目部将进一步抓好分类的业务培训和管理体系文件学习，本着标本兼治、举一反三的要求，全面地有计划地自查自纠，切实有效地实施纠正措施，提高项目策划工作质量，提高施工现场的运行质量，提高监督检查的效率和效益，促进工作质
量、工程质量、服务质量、安全环境全面达标，不断增强顾客、员工、社会的满意度，确保质量、职业健康安全与环境管理体系的符合性和持续有效性，全面实现质量目标和职业健康安全与环境目标。
宁夏恺元建筑有限公司 蓝泰广场项目部 2012年7月11日
推荐第4篇：内审报告
2008年度内审报告
经过2008年12月15日一天的紧张工作，在公司各部门的积极配合下，公司内审组较为圆满地完成了本年度的内审任务，本次内审的主要目的是检查公司质量体系运行实施情况，以验证其管理体系是否正常，运行符合审核依据标准的要求，以及持续改进的能力，并以之作为管理评审的输入。本次内审的范围包括公司产品的生产、销售、服务，公司质量管理体系所覆盖的部门、场所和各类活动。本次内审的审核准则为：ISO9001-2000质量管理体系标准；公司质量管理体系手册及质量管理体系文件；国家相关法律法规。
内审小组对各部门进行了全面审核，各部门文件的执行、记录留存等程序基本符合要求，同时各部门也存在或多或少的一些问题。 1.文件的符合性
我公司共制定程序文件1个，作业文件多个，管理文件多个，质量手册较为全面地覆盖了ISO9001-2000标准的各项要求。在执行过程中，又对不少文件的十多处进行了修改，新添文件2个，我公司的文件体系更为科学和完善。 2.体系运行的整体情况
我公司质量体系运行半年来，各个程序都能或多或少地得到有效运行，各项记录都能够按要求完成，但是，对质量目标完成情况的检查落实还需进一步加强。 3.质量目标完成情况
自试产样机的两个多月来，质量目标完成情况较好。 4.纠正预防措施
公司制定了《纠正预防措施控制程序》，对每个过程都有适当的监控和记录，对出现的不合格能够及时处理。 5.现场审核情况
5.1本次内审未发现不合格项。5.2本次内审查出的主要问题 5.2.1数据分析不完善。
5.2.2技术质量部、生产部、供销部均缺少部分运行记录（程序已执行），因产品未定型，技术文件尚在审查中，条件所限未审核现场。6.产生以上问题的原因分析
6.1数据分析工作没有很好地开展。
6.2一些工作环节做得不够细致、规范。7.改进措施
针对出现的问题，已与相应部门的主要负责同志进行了沟通，要求各部门严格按照质量管理体系进行运作，各部门也都已进出了相应的整改措施，公司拟制定相应的数据分析文件。同时，建议公司将年度质量目标细化到各相关部门。
本次内审，由于内审组经验有限，可能会存在一些未查出的问题，内审组会根据公司领导层的安排，在以后的工作中进行滚动审核，望各部门一如既往，积极配合。
审核组长：王建华
批准：
日期：2008年12月16日
推荐第5篇：内审报告
某某集团股份股份有限公司审计部
某集审（2007）第2号 审 计 报 告
集团董事会：
根据《集团审计管理暂行办法》之有关规定，并受集团分管领导安排，我们于2007 年元月15 日至26日对某子公司（以下简称“该公司”）的内部控制情况进行了审计。
审计的目的：
1、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现问题、纠正偏差，保护资金、资产的安全、完整；
2、确保国家有关法律法规和集团内部相应规章制度的贯彻执行；
3、规范财务会计行为，以保证会计资料真实、完整。审计的重点：该公司的内部会计控制、物料用品控制、资产管理控制等的制度、规定，并适当地追溯到其他相关管理制度、工作流程、帐证表处理及经济合同、相关协议。
我们的审计依据了国家审计署《关于内部审计工作的规定》、中国内部审计协会《内部审计基本准则》、财政部《内部会计控制规范──基本规范》和某某集团餐饮事业公司《材料采购、入库及领用流程操作规范》的有关规定，对相关内部控制的健全性进行了检查及初步评价，对内部控制的有效性、执行情况进行了测试；通过对该公司的业务流程、会计记录、应用软件、报告、申请书、批准书以及能反映控制措施的文件进行了检查，并采取监盘、观察、计算、分析性复核、检查、询问及流程描述等审计方法，审查既定的控制措施是否健全并得到有效执行。
一、该公司内部控制现状
1、货币资金的内部控制：因未提供书面的货币资金管理制度，本次审计只能对其现实的工作状况进行检查，关键控制要点做到了：①钱帐分管、支票印鉴分管；②收付款申请人、批准人、会计记录、出纳、稽核岗位分离，不得由一人办理收付款业务的全过程；③出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。④对库存现金、银行存款定期盘点。
不足之处：①未提供财会人员岗位职责，也没有具体工作手册、实施细则，开展工作有通常是凭经验办事，缺乏系统性；②保险柜存放大量现金，既不符合现金定额管理的规定，也不利于资金的安全；③收银台现有一个保
Department OfAudit
险柜，两个收银员均有钥匙，预计会给现金的安全带来隐患。
2、采购与付款的内部控制：有书面的采购与付款方面的内控制度，相关人员对此制度有一定的了解，并没有见过书面的，通过这次审计，才把制度拿来仔细学习，因此在执行上，也是凭经验办事，具体说来有如下不规范的地方：①后厨经办人员把“直拨申购单”填好后，直接交采购员进行购买，未经厨师长审核；②部分采购合同供货商盖的是对方单位部门章（应盖法人章或合同专用章）；③申购单传递不规范，财务记帐未附申购单；④未按规定做出市调核价表。
3、销售与收款的内部控制：未提供楼面营业与收款的内部控制文件，目前这部分工作是通过“易锐餐饮管理软件”来运作的，我们通过对该软件工作流程的了解、相关人员的描述以及对各岗位操作人员权限设定的摸底，认为该软件的内部控制还是较为完善的，但注意以下两个问题：①软件数据的安全，应缩短数据备份的周期；②应考虑突然停电情况下的应对措施。
4、实物资产的内部控制：有部分关于物料管理书面规定，存在问题,（1）物料用品：①对于易碎用品的报损，财务未介入审查；②对于盘点结果，没
（2）固定资产：①行政部门只是对固定资产进行盘点，实物资产台帐不完善；②对集团公司或相关单位调入的资产，财务未建立“备查登记薄”，③财务报告反映的固定资产余额与实际数相差较大。
二、对该公司内部控制的评价
综上所述，我们认为该公司的“内部会计控制、物料用品控制”基本有效，“资产管理控制”有缺陷：
1、对货币资金收支和保管业务按既定的授权批准模式（未能提供书面制度，缺乏条理性）运作，办理货币资金业务的不相容岗位分离，相关机构和人员相互制约；
2、对物料类用品的验收入库、领用、发出、盘点、保管及处置等关键环节控制适当，但与某某集团餐饮事业公司《材料采购、入库及领用流程操作规范》的要求还有一定差距；
3、对集团内部调拨的物资数目不清，相关人员处理此类事务的水平有待提高；
4、内部控制的制度建设不健全（诸多制度要求提供均不能提供书面规定或电子文档）。
本次审计为内控专项审计，不便对其他问题发表过多意见。
Department OfAudit
推荐第6篇：内审报告
洗浴中心上半年内审报告
2011年7月1日至7月3日，本单位进行了健康管理体系的内审，历时3天，对健康管理手册所覆盖的3个班组进行了全过程的审核，审核组由OHS管理小组成员组成。通过审核，审核组一致认为：本单位自贯彻GB/T28001-2001标准，特别是体系投入运行以来，服务质量、卫生质量和管理水平明显有所提高，各项工作更加条理、规范；卫生质量得到了进一步提高，各班组对贯彻新标准、新目标呈现了较高的热情。当然也存在着一些明显的不足，具体情况简述如下：
1、审核目的：发现文件及体系运行中存在的问题，采取措施，实现改进。
2、审核范围：健康管理手册覆盖的3个班组。
3、审核准则：GB/T28001-2001标准，本公司健康管理体系文件以及有关的法律、法规。
审核取证范围：自2011年1月1日至审核之日。 审核组成员 组长：张跃勤 成员：朱耀武
4、审核综述
4.1、健康管理体系方面
依据GB/T28001-2001标准要求，结合本单位实际情况，编写了质量手册和
二、三层程序文件，整体文件基本反映单位的卫生质量、服务质量的要求，并能对其进行有效的管理和控制。设臵了必要的记录文件并投入使用，所记内容基本真实，能体现体系运行和卫生质量质量情况。但部分内容仍需进一步完善，如对支持性文件的系统性、
严谨性，还需继续加强对服务质量的管理和使用的法律法规的宣传贯彻工作。
4.2管理职责方面
通过制定、实施健康安全管理方针和目标。建立、保持了健康管理体系，并通过沟通、监控和测量，提高工作效率和体系的有效性，取得一定效果。但班组和班组之间的沟通仍需加强
5、审核结论：
审核组以抽样的方式完成现场审核，未发现不合格。
本组织的健康管理体系文件：基本符合GB/T28001-2001标准要求；
健康管理体系的运行基本有效性，但需进一步加强。
6、建议
审核组认为：鉴于质量管理体系运行良好的现状，以后更加完善质量管理体系。
审核组成员签名： 日 期：2011年7月3日
管理评审
2011年7月4日，由书记张国祥主持召开了质量管理体系的管理评审会议，时间一天，参加评审的主要领导有夏广善（队长）、时玉祥、张跃勤、路天保及各班组组长。
为了提高管理评审，6月28日，对各班组发出了管理评审通知，要求各班组对健康管理体系在本部门的运行情况进行认真细致的总结，找出运行好的方面和薄弱环节，积极准备相应的整改措施。
评审在积极、热烈的气氛中进行，大家通过摆事实、讲道理、前后对比，认真的评议了体系建立以来的巨大变化，大家一致认为：健康管理体系的建立、运行规范及各项工作的程序，提高了员工素质、卫生质量和服务质量。虽还有诸多不足之处，但仍可以肯定本单位所建立的文件化的质量管理体系是基本适宜充分和有效的。
GB/T19001-9000标准和公司质量手册的要求，评审的主要内容包括：
a、OHS方针的持续适宜性；
b、OHS目标的适宜性、先进性及可实现性； c、内审的结果；
d、产品质量状况及不合格品率分析； e、纠正和预防措施的实施情况； f、改进的建议等.对上述内容的评审简述如下：
一、对质量方针的评审
本公司的质量方针是“科技领先、优质高效、用户至上、遵信守约”，方针包括了满足要求和持续改进的内容，符合标准要求，也体现了本公司的特点，“以顾客为中心”。
二、对质量目标的评审
根据公司生产的实际情况，制定了三项质量目标：(1)一次检验合格率达到97%以上；(2)检测设备按期检定率100%；(3)顾客满意度99.9%以上，三项目标内容符合实际，通过认真努力以落实可以达到，尤其是通过对质量目标的分析、考核、落实到各部门之后，进一步证明公司所制定的目标是基本适宜的，具有一定先进性，是完全可以实现的。
三、对内审结果的评审
自质量管理体系运行以来，制定了年度内审计划，12月份的内审则比较成功，内审由两名有资格的内审员进行，历时两天，编制了检查表，作了内审记录。
四、对顾客意见的评审
以三个月来顾客反馈的主要意见看，本公司的产品质量和服务，质量是得到认可的，顾客满意度达到99.9%，不满意的主要内容反映在价格方面，今后应注意适当、协商，保持适当的价格水准，以便更好的占领市场。
五、对过程业绩和产品质量的评审
对于各项活动和过程的业绩是有目共睹的，质量管理体系建立、
运行以来，各项过程得到控制，业绩优其突出，产品质量进一步提高，不合格品率不断下降。
六、对纠正和预防措施实施情况的评审
体系运行以来，大家针对在各项活动中出现的不合格，采取了3项纠正措施，虽然这些措施水平不高，原因分析也不太到位，但说明大家在致力于改进，成果可喜，并且根据可能出现的不合格采取了3项预防措施。对于这些措施大家认真的进行了原因分析，进行了整改，收到了较好的效果。
七、薄弱环节
通过评审，大家还提出了许多不足和改进建议，概括起来有以下几点：
1、人力资源不足，缺乏人力是公司的当务之急，另外对现有人员的专业技能培训也是必须抓紧的。
2、检验力量是关系产品质量的头等大事，目前人员仍不足，需再增补人员。
对这些薄弱环节，综合办会同有关部门在一至两个月内采取有效措施予以整改，要在全公司范围内，掀起学文件、用文件的热潮，进一步提高质量管理体系的有效性。
推荐第7篇：重庆银行内审部招聘启事
中公教育.给人改变未来的力量
2015重庆银行内审部招聘启事
我行内审部拟公开招聘工作人员，招聘具体事宜如下：
一、招聘岗位、主要职责及要求
（一）审计岗 主要岗位职责：
1.组织或参与常规审计、专项审计、离任审计及评价等。
2.组织或参与对总行各业务条线的基本制度、流程、信息系统、管理的有效性和健全性开展审计，对全行内部控制的有效性与健全性进行评估。
3.组织或参与对总行信息系统规划设计、开发运行和管理维护情况进行检查与评价。
4.组织或参与实施总行本级和一级分行的内部控制评价工作。5.负责撰写审计相关的方案、程序、事实确认书、报告等，以及审计相关文档整理、分类和归档等工作。 6.根据部门工作需要安排的其他内容。 招聘要求：
1.品行优良，无不良行为记录。2.年龄要求：35周岁及以下。
3.学历：全日制大学本科及以上学历，金融、财会、审计、经贸、法律等相关专业。
4.工作经历：具有5年及以上审计工作经历，熟悉银行内部审计、风
中公教育.给人改变未来的力量
险管理、授信业务、财务及资本管理的优先。
5.能力及资质要求：熟悉企业内部控制、风险管理等业务知识和经济金融行业法规，具有较强的综合分析、语言表达、文字撰写和沟通协调能力。具有会计、审计从业资格证；会计、经济、法律等中级以上技术职称或具有CPA、CIA资格。
6.热爱审计工作，具有正直、客观、廉洁、公正的职业操守。工作责任心强、服务意识好，能够承受经常出差任务。 7.特别优秀者可适当放宽应聘条件。 8.符合我行近亲属回避管理办法相关规定。
二、报名方式
请您仔细阅读应聘条件，点击网页左下方链接，下载“重庆银行应聘登记表”全面、真实填写，并用A4纸双面打印一页，手写签名，于2015年6月10日之前（以邮戳为准）将应聘登记表、身份证复印件、学历证复印件、其他学识能力主要证明材料复印件邮寄至以下地址，并在信封上注明：“应聘材料”字样。
地址：重庆市渝中区邹容路153号重庆银行人力资源部收 邮政编码：400010
三、注意事项
（一） 应聘材料不超过6张A4纸。
（二） 应聘者需对应聘材料的真实性负责，如有不符我行将取消其应聘资格。
（三） 应聘材料代为保密，恕不退还。
中公教育.给人改变未来的力量
（四） 经初审合格者，重庆银行将以短信或电话方式通知笔试及面试时间，请及时关注，并保持通讯畅通。
重庆银行人力资源部 2015年5月26日
附件： 重庆银行应聘登记表.doc
推荐第8篇：银行内审部个人总结
这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持 “ 谦虚 ” 、
“ 谨慎 ” 、“ 律己 ” 的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努
力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、
工作情况作如下简要个人工作总结：
一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。
作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强
学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。
一是加强思想政治学习， 认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和
贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的
信念。二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工
程审计有了更深层的认识。
二、创新思维，不断改善工作方式。本人主要负责审计资料管理和档案保管。自从我接
手工作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。 同时还拟稿
了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计档案管
理和建立了审计台账，为后续审计提供了充分的依据。
三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。今年初，很荣幸被部门选派参加联社的流
程银行改革筹备小组。在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按量完
成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，防
患未然。在今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着
我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战
也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规积分系统
的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识
不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全
新的挑战，唯一不断的学习，才能适应。
推荐第9篇：银行内审经理竞聘演讲稿
银行内审经理竞聘演讲稿
尊敬的各位领导、同事：
大家好！
今天，很荣幸能够站在这里，进行我的竞聘演讲！我首先要感谢领导给我这次竞聘的机会，感谢同志们对我的信任和支持！恳请各位领导、各位同志对我进行考察、评议！
我叫谢炜，35岁，中共党员，助理经济师，现为农发行（）县支行的副行长，主管客户信贷工作。1987年，我毕业于**大学，并由此进入农发行工作，先后在营业部、办公室等部门工作实习过，98年到客户部任信贷员（兼信贷综合员），99年至2007年任客户部主管，2008年至今任支行副行长。一晃眼，我在这里已经工作了13个年头，对农发行有一种特别的情感，对农发行的各种业务工作也是非常的熟悉。而这，也是我今天站在这里竞聘内审经理的源动力。
13年来，我主要负责前台做业务的管理人员，在这个过程中，培养了自己较强的写作、调查研究，语言表达和组织协调能力。而作为一名老银行工作人员，我深知责任心、职业道德等对自身工作的重要性，不拖拉不敷衍，对有问题的要坚决查处，小不谋则大乱，每个细小的问题都关系着银行的重大利益。13年的前台业务工作，我遇到过很多棘手的问题，对待这些事情，我总能稳重、冷静，而后迅速找出对策妥善处理，这培养了我良好的心理素质。我知道，审计与前台工作比较而言，有很多的不同，但正是因为外在风险的防御抵抗让我加深了对审计工作的认识，无论对外对内，无论是大是小，这些正是内审工作所需要的。
13年来，我接触了形形色色的人，处理过各式各样的业务，时时关注时政热点，特别是财经类的政策变动，系统掌握了审计、财会业务知识，精通财会制度，熟悉国家政策，而前台的工作经历更是开拓了我的视野，对金融知识和市场经济机制动态了解，对本行业、本单位管理工作的特点和规律都有一定的把握，而这些，必将对于我所竞聘的审计工作提供很多的便利与好处。
过去的不代表成功，但是他却给我提供了一个能够参与竞聘的机会。今天，我希望我过去的这些经历与能力能够得到各位领导同志的赏识。如果我在这次竞聘中，我能够得到领导的认可和同志们的信任，我将在本行领导、上级部门的领导下，认真履行职责，紧密结合《2010年内部审计工作要点》，围绕“实现全行
业务又好又快发展”这个中心，不失创新，不落俗套，确保自身的审计常规工作，突出审计团队与审计管理等重点工作，带头推动分行内审工作的开展与完成。
一是发现问题、解决问题要到位。内审作为风险防控的手段，是银行生存发展至关重要的环节，带领审计人员做到提早发现、提早预防、提早发现，力争发现一起查处一起，上报一起，解决一起。二是主动服务。为银行之利益，想领导之所想，思人员之职责，积极主动地想问题，办事情，带领审计小组做好审计工作，积极协助领导做好各项工作。三是主动总结与完善。做好每次审计经验总结，及时纠正不足，切实做好协调和监督工作，把监督和服务有机结合，促进全行内审工作的顺利进行，并及时将信息上报给分行领导及上级内部设计部门。四是工作作风。审计工作事关重大，必将带头践行我行内审“六不准”的工作作风与“啄木鸟”精神，继续保持和发扬廉洁自律、克已奉公的优良传统和作风，正视自己，摆正位置，谦虚谨慎，自觉接受领导和同事的监督。
各位领导、同志们，以上是我对自己的客观评价和任职后的工作想法，希望领导和同志们给我以大力的支持。无论本次竞聘内审经理成功与否，我都会一如既往地做好本职工作，做一名工作负责、作风踏实、监管高效的优秀行员！
谢谢大家!
推荐第10篇：CCC内审报告
内审报告
BZDQ/JL—8.2—05 审核目的：检查本公司的质量管理体系及3C体系运行的符合性、充分性、有效性、满足外部审核准则的程度。
内审依据：GB/T 19001：2000《质量管理体系——要求》，BZDQ/SC—2006《管理手册》、《程序文件》、强制性产品认证工厂审查要求、《3C强制认证使用控制程序》，支持性文件、合同、适用的法律法规。
内审范围：管理手册（原《质量手册》）及3C认证产品覆盖的所有部门、场所、过程
内审组成员：组长：
组员：
本次内审采取了逐个部门进行内审的方式，共进行了2天，在这2天的时间里，审核组一行4人，严格依照内审检查表、内审日程安排，对各受审部门进行认真的检查，通过检查发现我公司从2007年度内审及外审后继续贯彻GB/T19001：2000质量管理体系，改版《管理手册》，组织学习《管理手册》、《程序文件》，在经过近1年的运行之后，取得了一定的成绩，主要表现为：
一、进一步完善了文件化的质量管理体系及3C程序
1.本公司按照ISO9001：2000《质量管理体系—要求》的要求，确定了本公司的质量方针、目标，质量方针，体现了满足法律法规要求的重要性，体现了满足顾客要求和持续改进，能够满足标准5.3要求；所制定的质量目标切合实际，并按照5.4.1条款要求，将此目标进行了分解。
2.按照标准要求及公司实际运行情况修订了《管理手册》。3.通过审核发现这些体系文件运行基本符合要求，有的地方还值得通过 “PDCA”循环改进， ISO9001标准的要求执行效果良好，关于3C产品一致性的要求得到了很好落实。
二、提供了充分的资源
1.本公司组织机构能够满足质量管理体系要求，部门设置合理，人员配备齐全，并与时俱进的对岗位职责和任职要求进行修订，目前人员配备基本满足各岗位及本公司发展需要、所制定的培训计划执行良好。
2.基础设施健全、充分：生产用的机械设备、检验设备、计量器具、运输车辆、计算机、电话、传真机等完好、充足，为正常工作提供了保障。
3.办公环境适宜：为各部门、人员创造了独立工作的环境。
4．按3C产品要求增加的电阻测试仪定期检测合格，运行良好，能够确保产品质量的有效性。
三、产品质量有所提高
自体系建立以来，各部门严格按照《管理手册》、《程序文件》、《3C强制认证使用控制程序》和支持性文件的要求控制各项活动，质管部加强了对采购材料严格按《检验规程》检验，保证原材料、外协件的产品质量，同是加强了对生产各过程的半成品、成品的质量监督检查工作；采购部坚持在合格供方名单中3C的产品中采购配件，确保了采购原材料及外协加工件的质量能够满足产品要求，生产部加强了对本部门的产品防护、生产工艺、产品标识及特殊生产过程的控制、生产过程的控制和监督检查 ，降低了废品率，规范了所有设备的操作规程，对特殊过程编制了作业指导书，为生产车间提供技术支持；销售产品无产品一致性投诉，销售部坚持每季度对本公司顾客满意度进行调查分析，为本公司寻求改进的机会。通过运行这一年的时间，发现本公司的产品质量及服务又有了明显提高。
四、顾客满意度的提高和改进
针对服务过程中和已交付的服务项目，销售部做了用户回访和顾客满意度调查，并针对顾客意见及售后发现的问题提出了改进措施，极大地的提高了服务质量和社会信誉。
五、建立了较为健全的持续改进机制
1.日常改进通过纠正和预防措施来实现：针对生产过程及日常工作中出现的不合格，积极分析原因，采取纠正措施，防止了不合格的再发生。
2.加大改进力度通过内部审核和管理评审来实现，此机制已经建立，此为本年度第一次内审，管理评审计划依据公司质量体系及3C体系运行情况进行。
六、通过这次内审，也发现了一些问题，主要表现在：
工作环境不是很整洁、设备单机保养记录不规范、不合格品控制的标识和隔离不明确，本次内审发现的各不符合项，反映出员工对质量管理体系及3C要求中各条款理解不深及执行力度不够，今后需要加强学习和培训并得到有效的执行，增强对标准条款的学习和理解，使其得到宣传与贯彻。本次内审中开列的不符合项均由责任部门及责任人认真采取纠正措施整改并由内审员验证合格。
综合来看，这次内审是一次比较成功的审核。我公司的质量管理体现及3C运行基本是符合的、有效的、已具备认证方复审条件,但值得持续改进的地方还很多。
此内审报告抄送：总经理、各副总质量、负责人、总办、生产部、技术部、销售部、采购供应部、质管部及各制造部。
编 制：
审 批：
批 准：
第11篇：内审整改报告
公司内审船体车间不合格项整改报告
一、内审不合格项目
船体车间在公司内审中查出一不合格项为——九月份的探伤合格率（88%）未达标，实际合格率为80.6%，没有整改措施。我车间对此不合格项进行了原因分析及整改，现总结如下：
二、原因分析
1．工程量较大，人力调配频繁
9月份在厂船舶密度较大，且要求当月完工及离厂船舶较多，（高恩自豪650T、琥珀300T、佳信1600T、玛利高450T、海洋环球300T、神山丸1300T、公主婉娅300T等）其中部分工程集中在艏艉尖舱和上下边柜，由于人力不足不能全方位保证节点计划的完成，车间首先确保第一批次离厂船舶的工期，打破原工程分配的原则和界限，根据周节点计划随时调配人力确保单船单项节点的完成（主要是不影响下道工序的施工），所以有些工程从完工到交验，人力随时可能调整补充，相对于质量的保证有所下降，尤其焊工的大量调配是造成焊接探伤合格率低的一个原因；
2.夜班施工时监管力度不够以及天气影响
在整体施工过程中，焊接大都在夜班集中作业，车间质检员对现场特殊位置的焊接探伤没有有效的监管。九月份天气多雨而工程量又较大，造成施工人员紧张、另外新人较多、夜班现场负责人较少，使施焊前对铁锈和水的清除不到位。
3．焊工持证率偏低
车间外协单位焊工人数1500人左右，由于钢结构工程一直处于人力相对紧张状态，没有时间及时督促外协单位焊工技能考试，是造成目前焊工持证率偏低的原因。
三、整改措施
1.合理的人力调配
车间进行工程分配后，由车间作业长和质检员负责单船进度控制，每周
一、周四对单船节点未能按计划完成的单位及时向车间领导汇报，随时掌握施工单位较为不稳定的人力动向。在工作未到节点计划时提前调整该工程以确保进度和质量。
2.加强现场整改及工艺纪律的培训
（1）在特殊位置焊接前，车间质检人员要求外协单位质检人员及焊工工长进行工程重要性的讲解，并监督现场施工过程。
（2）对影响焊接质量的天气原因，例如下雨及天气降温时造成的焊道潮湿焊材温度不够等情况变化，必须在焊前做好除湿，加温等准备工作，车间质检员在巡检时发现现场有违反焊接工艺纪律的，要加大处罚力度。
（3）在巡检时对于施工单位在现场做完自检后仍有缺陷的区域，车间质检人员作出修改标识并监督施工合格后再进行向船东、船检报验。对于焊接质量较差不能达到探伤合格要求的施工单位，车间提前做出调整方案，以确保探伤合格率
3.焊工技能考试
车间质检室多次组织施工队伍人员进行焊工培训并要求焊接技能较好的焊工必须参加CCS的SMAW和FCAW考证。通过车间质检室近两个月的组织，外协施工单位参加焊工考试的人员共500余人，实际考取证书309人。
以上整改措施的实行，目的是要求施工单位提高整体焊接技能以达到公司和车间的工程质量要求。整改项目的具体实施有公司质管部监督考取焊工证和九月份探伤指标未达标单位的纠正、预防措施表。
船体车间
2008-11-7
第12篇：计算机内审报告
xxxx
公司
计算机专项内审评审报告
一、前言
根据本公司质量领导小组制定和批准的评审计划及方案，定于2016年 月 日对公司新建立的计算机系统进行专项内部审核和汇总，现就具体情况特向公司质量领导小组报告。
二、审核目的
根据《药品经营质量管理规范》条款和附录的具体要求，结合企业实际操作的需要，对计算机系统的设置和运行进行审核。通过内审证实新建立的计算机系统在今后的经营管理和质量体系运行正常有效，具有可持续性、有效性，考核新版GSP质量条款实现程度，找出新计算机系统的薄弱环节和改进的机会。
三、审核范围
新计算机系统对经营管理和质量管理体系的影响
四、审核依据
1、《中华人民共和国药品管理法》；
2、《中华人民共和国药品管理法实施条例》
3、新版《药品经营质量管理规范》；
4、公司质量体系文件
5、评审结果
2016年 月 日共用时1天时间，根据新版《药品经营质量管理规范》和附录的具体要求，结合实际操作的需要，对计算机系统的设置进行审核。新的计算机系统于2016年月日正式建立，为了更好检验新的计算机系统在实际的运
1 行过程中是否能够符合新版《药品经营质量管理规范》和附录及实际操作的要求，对质量管理体系文件有效实施有是否影响进行了内部质量管理体系审核。 日上午召开了首次会议，审核组组长对审核工作提出了要求。各相关部门将自己部门即将使用的计算机新系统可能遇到的问题作出了说明，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。下午召开末次会议，审核小组报告了审核情况，对新的计算机系统在质量体系运行过程中可能存在的问题提出了建议，质量负责人作了总结讲话。
经过评审，新的计算机系统运行基本正常，但在检查评审中还是发现了一些隐患和缺陷以及亟需排除和改善的地方，共查出不合格项目5项，对此制定了纠正措施，下达了预防和纠正通知书并要求各责任人及责任部门在规定的时限内完成。
审核过程中发现的不合格项主要集中在以下几个方面
03701 培训不到位，部分员工实际操作与要求有差距，实际操作速度较慢。 05801 计算机终端设备数量不足
05805 质量管理基础数据不全面，企业信息、商品信息、客户信息的填报不太完整。
09701 出库复核记录无打印方案 5804 出库复核记录无打印方案
整改措施及完成时间
03701 培训不到位，部分员工实际操作与要求有差距，实际操作速度较慢。
整改措施：加强培训，直至员工完全熟练掌握为止。
完成时间：
2
05801 计算机终端设备数量不足
整改措施：购置计算机终端。
完成时间：
05805 质量管理基础数据不全面，企业信息、商品信息、客户信息的填报不太完整。
整改措施：立即完善计算机系统基础信息。
完成时间：
09701 5804 出库复核记录无打印方案
整改措施：完善计算机系统功能，设置出库复核记录打印方案。
完成时间：
结论：我公司已对缺陷项目及时做出处理。本次内审结果表示，我公司现阶段的计算机系统基本符合GSP的要求，
xxxx公司
质量管理体系内审小组
2016年月日
内审小组组长签字：
质量管理体系内审小组成员签字：
批准人：
第13篇：法人内审报告
山东先大大药房连锁有限公司
2014年关于企业变更法定代表人专项内审报告
一、审核目的：核实企业变更企业法人后，新任法定代表人对企业质量发展的适宜性，企业经营质量活动的适合性，以保证企业质量管理工作的持续改进和完善。
二、审核时间：2014年9月22日
三、审核标准：《药品经营质量管理规范》（卫生部90号令）及5个附录。
四、审核组成员：组长： 王功富
组员：葛静静、察可柱、夏强、贾玉利、邹福静、苏秀红、马慧
五、审核评估报告
公司内审小组成员，依据《药品经营质量管理规范》（卫生部90号令）及5个附录。对法定代表人进行审核，审核结果如下: （1）新任法人符合有关法律法规及本规范规定的资格的要求，无《中华人民共和国药品管理法》第76条、第83条规定情形的。即：一是从事生产、销售假药或生产、销售劣药情节严重且在十年内的；二是违反《药品管理法》规定，提供虚假的证明、文件资料样品或者采取其他欺骗手段取得《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》或者药品批准证明文件且在五年内的，均属不符合规定。
（2）法定代表人张祥伟明确公司质量方针、质量目标为“信誉为先、质量至上”、“经营合法100%、客户满意90%以上”；并能将质量目标分解到公司药品经营活动各个过程中详见质量目标分解表，符合规定。
（3）企业法定代表人负责药品零售连锁企业的日常管理，对企业执行本规范提供必要的资源配置、合理计划和组织协调，对国家法律法规和本规范的贯彻执行起着至关重要的领导作用，对企业所经营药品质量负有领导责任。
（4）法定代表人简历，此人具有丰富的企业管理经验、具有相关学历，具有药学或医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药学专业技术职称,符合规定。
（5）法定代表人明确职责内容，企业的最高管理者负责本企业质量管理体系的设计、建立、实施和保持的决策，能够建立合理的质量管理组织结构提供适宜的资源。
（6）法定代表人张祥伟对法律法规及gsp内容有深刻的理解，负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标，并按照本规范要求经营药品。积极参加公司各种培训，培训知识熟练掌握，考核结果优秀。符合规定。
（7）法定代表人张祥伟不熟悉企业法定代表人、企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量管理部门独立作出的质量评估。此项经过整改后符合规定。
综合上述内审结果，变更后法定代表人张祥伟符合新版GSP规定，企业法定代表人能够负责药品零售连锁企业的日常管理，对企业执行本规范提供必要的资源配置、合理计划和组织协调，对国家法律法规和本规范的贯彻执行起着至关重要的领导作用，对企业所经营药品质量负有领导责任负责本企业质量管理体系的设计、建立、实施和保持的决策，
主导企业药品经营建立质量管理体系，确定质量方针，制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。确保企业所经营药品质量，保障人民群众用药安全。
报告人： 审阅人：
第14篇：内审结论报告
内
审
结
论
报
告
JL-60
一、内审目的：
检查公司职业健康安全管理体系运行的有效性。
二、审核的范围：
审核范围为GB/T28001-2011涉及的全部过程及各相关职能部门。
三、
审核依据：
1、GB/T28001-2011标准涉及要素；
2、职业健康安全管理手册；
3、相关的法律法规、程序文件及第三层次文件、记录。
四、
审核组组成：
审核组长：张四一
审核员： 李青玲
五、
审核情况： 1.审核准备
这次审核是我公司职业健康安全管理体系运行以来的第二次审核，为了保证审核质量，我们请咨询师对内审员进行培训，学习了GB/T28001-2011标准和公司的《管理手册》，学习了《内审员培训教材》，明确了审核的依据和内部审核员工作的步骤和方法，在学习的基础上，内审人员编出了内审所需的文件和检查表。 2.内审过程
这次内审，我们一共安排了2天时间，审核中，内审员通过听取受审部门的汇报，提出问题，查看资料和观看现场，记录所发现的合格证据和不合格证据，比较全面的了解了我公司各科室
职业健康安全管理体系的控制和运行情况，增强了搞好体系建设的信心。了解了存在的薄弱环节，达到了审核的预期目的。 3.审核中发现的好的方面
（1） 我公司全部职业健康安全管理体系要求，在手册中得到全面反映，并能结合企业特点和我公司的机构设置分配职能，具有良好的操作性。
（2） 过程职能初步得到落实，各受审部门依据过和职能分配表的要求，对所分管的过程进行了策划，职责落实的比较好，审核中接触到的同志都能说出本人的职责，知道干什么、怎么干、干到什么标准，这为体系的持续良好运行提供了保证；重大危险源基本都得到有效控制。相关的职业健康安全法律法规搜集的比较齐全，运行发现公司的各项活动基本符合相关法律法规要求的。 （3） 管理目标能分解到位，能比较好的保证公司目标的实现，在审核中看到各部门的管理目标都完成了。
（4） 员工的职业健康安全意识有了新的提高，预防危害、杜绝事故的意识在员工的工作中都不同程度的得到体现，接触到的同志都能认识到认证是规范管理提高效率的手段。
（5） 记录比较完整，能为产品职业健康安全管理体系运行提供证据。
4.存在的问题：
这次内审也发现了一些不良方面 ，共开具1项不合格报告，这2项均是一般性不合格，不能影响到服务质量。另处还存在一个问题，员工的文件管理意识欠缺，查找资料时乱翻乱找，没有次序和整理存放，这种现象要改善。
三、审核结论
1.管理体系文件的范围合理，管理体系能覆盖GB/T28001-2011标准要求，能反映企业的特点。
2.管理职责落实，各职能部门工作认真，管理体系能初步运行，管理目标达到预期要求。
3.有一定的自我完善能力 ，但数据分析和持续改进应进一步加强。
编制：办公室
审批：刘根友
2013.6.12
第15篇：08内审报告
内部质量审核报告
2008年5月25日我公司内审组长李美荣按公司计划安排内审员吴晶对公司通过质量管理体系以来的工作进行审核，主要是对公司的四个职能部门进行了例行质量体系内部质量审核，这次内部审核的目的是公司通过质量认证后，为了更好的评价公司质量管理体系运行以来的有效性，进行内部审核。内审的范围是公司销售及软硬件网络通信办公自动化设备，监控网络工程系统集成设计开发和服务过程。审核的依据是GB/T19001：2000标准、质量手册、程序文件、各项管理制度以及相关的法律法规。经过内审组1天的仔细审核，发现1个不合格项，是在6.2人力资源这一项，属于一般不合格项。
审核组认为：公司建立和通过质量管理体系认证领导都十分重视，员工的质量意识也有了很大的提高，组织机构健全，资源配置合理，质量体系文件符合公司实际，生产过程得到控制，质量管理体系运行正常有效。虽然我们已经通过了认证，但是还有复审，我们还要继续提高质量意识，以顾客为关注焦点，等待认证公司来公司现场审核。
内审过程中发现的不合格项，责任部门应该认真分析原因，更加细致的干好每一项工作，制定纠正措施，举一反三，认真进行整改，公司的每一个部门也应该吸取教训，争取把各部门的工作做好，把质量意识提高，每个部门共同努力，力争认证公司到现场审核时顺利通过。
审核组长：管理者代表：
日期：年月日日期：年月日
第16篇：03 内审报告
质量管理体系内审报告
（1） 根据年度内审计划的安排，在平时经常性检查的基础上，本公司于2010年6月1日至按《内部审核程序》要求进行了质量管理体系运行以来的第一次内部审核。
运用询问、查阅和现场观察的方法对ISO/TS16949:2009标准所有条款（除7.3条款中的产品设计）和涉及到的部门区域进行了全面系统的审核。
通过审核，审核组认为，本公司质量管理体系的建立基本上是符合ISO/TS16949:2009标准要求和公司内外环境的实际情况的，一年多来的运行基本上是有效的，并且是在不断检查和改进之中。
对于内审组开出的3 个不符合报告，各责任部门已分析原因，采取纠正措施，从纠正措施的有效性验证的情况看，基本得到了整改。对需要改进的问题，也已落实到各有关部门，要求尽快取得成效。对于体系内审和管理评审实施情况的审核，将在管理评审结束后再进行一次补充审核。
（2）依据ISO/TS 16949:2009标准和产品审核程序，在生产和交付产品的适当阶段对汽车车轮产品共进行了 1次产品审核。通过审核，从顾客的角度确认该产品是否符合图纸、样件、检验规程和法律法规要求，产品审核结果综合质量指数均为100% 产品质量稳定，并呈上升趋势。
（3） 依据ISO/TS 16949:2009标准和制造过程审核程序，审核组按照《制造过程审核检查表》，对产品进行了 1 次系统的过程审核，检查过程因素（人、机、料、法、环、测）的受控情况。在对制造过程审核中，看到体系过程得到了有效地识别、规定和控制，建立了较为具体详细的过程指标，体系运行正常，且比较有效。过程审核 汽车车轮生产过程的符合率分别是 。过程能力方面，各制造过程能力比较充分，计量型过程能力指数CPK≥1.33。从过程业绩的分析结果看，各体系与过程，尤其是关键制造过程，得到了有效的控制，能保证产品质量实现的需要。
质量管理体系内部审核组
2010年6月3日
第17篇：内审报告参考
xx集团内部审计报告
对安徽xxxxxx公司的日常审计
按照集团审计工作的安排与要求，我们于2010年9月10日至10月15日对安徽xxxx有限公司2010年1-9月份经营和管理情进行了审计。双方签订了《审计双向承诺书》，在审计过程中，我们重点检查了该公司提供的相关担保业务资料。我们的审计依据是该公司的《内部管理制度》，审计基础是被审单位提供的相关业务资料和财务数据。现将审计结果报告如下：
一、基本情况
安徽xxxx有限公司成立于2006年12月11日，注册资本1亿元，公司法定代表人：xxx，总经理：xxx。公司董事会成员共6人，分别是董事长xxx，副董事长xxx、xxx、xxx，董事xxx、xxx。
该公司目前共有员工xx人，公司内部设臵四个部门，分别是：xxx部4人，负责人:xxx；xxx部4人，负责人：xxx；xxx部3人，负责人:xxx；财务行政部4人，负责人:xxx。
该公司与基层供销社合作成立了四个分公司,分别是:xx分公司、xx分公司、xx分公司、xx分公司。目前xx分公司已开展担保业务，其他分公司尚未开展。
该公司为符合担保行业内部整顿的要求，严格按担保行业的相关规定进行了整改，原法人股东和自然人股东发起设立安徽xx有限公司，已于2010年8月12日正式注册成立，董事长xxx。主要经营范围：股权投资管理、项目投资管理、投资顾问、财税顾问、物业管理等。 安徽xx有限公司目前对外投资总额x万元，分别是：安徽xxxx有限公司x万元，控股比例100%；安徽xxxx有限公司x万元，控股
第1页（共11页）
比例89.1%；安徽xxx有限公司x万元，控股比例84%；安徽xxx股份有限公司x万元，控股比例17.27%。
二、经营状况
（一）公司业务开展情况
该公司目前主营业务是融资担保，营业利润来源主要是担保费和资金利息。委托银行贷款以及自行对外借款业务转由安徽xx有限公司经营。
该公司已与徽商银行、农业发展银行、中国银行、浦发银行、招商银行、中信银行等六家银行建立了的担保业务合作关系。截止2010年9月末在保企业户数x家、在保余额x万元，目前担保费基本上每年按担保额的2.2%-2.6%收取。各行担保保证金比例和担保余额情况如下表: 该公司目前在操作短期股票投资业务，具体由xx负责操盘，今年3-8月以安徽xxxx有限公司开户操作，投入资金x万元，实现盈利x万。9月开始转入安徽xx有限公司开户操作，投入x万元，截止10月25日实现盈利x万。
（二）1-9月经营情况
1、收 入: 1-9月该公司报表反映实现净收入x元，其中： （1）担保费收入x元,全年目标任务x万元,完成计划的99.66%； 第2页（共11页）
（2）利息净收入x元，其中：银行存款利息x元；委托贷款和自行对外借款利息x元；xx公司和xx公司借款利息x元；
（3）评审费收入x元; （4）租赁费及物管费收入x元，系xx大厦租赁收入，8月份已过户给安徽xx有限公司。
2、费 用: 1-9月该公司报表反映累计支出各项费用x元,其中： （1）营业费用x元（详情参见费用预算执行情况表）； （2）营业税金及附加x元；
（3）利息支出x元,其中:支付xx公司利息x元；支付xx公司上年利息x元;支付风险金利息x元.（4）评审费支出x元；
（5）其他业务支出x元,系大厦物业管理支出各项费用,主要是:大厦人员工资及福利x元(其中大厦辞退人员补偿费x元);中央空调燃料费x元;大厦房产税x元;营业税金及附加x元;大厦保险费x元。
3、利 润: 1-9月该公司报表反映利润总额x元，审计调增账面计提担保赔偿两项准备x元，实际考核利润总额x元，全年目标任务x万元，完成计划的120.42%。
三、担保业务流程管理情况
我们依据该公司制定的《担保业务操作管理办法》，从8月末x家在保企业中抽查了x家企业的资料，重点对担保审批流程、抵押担保手续办理情况、反担保措施及相关档案资料管理，按照规定的业务流程进行了检查，检查发现主要存在以下问题：
（一）企业申请和担保受理
制度规定企业提出担保项目申请，填写统一格式的《担保申请书》，并提供担保申请资料，对符合受理条件的企业，必须进行担保受理登记。从检查的情况来看，存在以下问题：
第3页（共11页）
1、x家企业未按规定填写《担保申请书》，x家企业申请书上未填具体时间，仍使用老版本的《担保申请书》（申请表格式中没有“申请时间”栏），无法明确企业申请时间。
2、该公司制度规定要进行担保受理登记，检查发现x家企业均未进行担保受理登记。
审计建议：今后新增的担保企业一律使用新版本的《担保申请书》格式，其中“申请时间”一栏必须填写。设计统一格式的《担保项目受理登记表》，对符合担保受理条件的企业，及时进行受理登记，明确受理时间，以便跟踪管理保前调查、审批的时效性。
（二）项目初审
制度规定担保项目受理后，及时确定调查人开展初审、实地调查，出具调查报告，进行项目风险分析、评估、管理。从检查的情况来看，存在以下问题：
1、本次检查的担保项目大部分出具了调查报告，报告内容比较完善，包括了被担保单位的基本情况、近三年的财务分析、项目优劣势分析、风险提示、调查意见等。但检查发现有x份调查报告没有项目调查人的签字。
2、在xx部提交的担保调查报告基础上，公司xx部要对项目的风险进行分析和评估，提出风险管理审查意见。今年该公司成立了项目法律部（与风控部一体），聘请专业人员对项目从法律角度进行把关，检查发现安徽xx通信未见风控部提出意见，另外xx、合肥市xx和安徽xx3家企业该部给出的意见不明确，仅做出项目优劣分析，未明确表示是否同意担保。
3、制度要求检查申请人提供资料是否齐全、有效，复印件与原件是否一致并加盖公章，审计发现所有企业提供的资料均未完善审核签章手续，均未加盖“复印件与原件相符，检查人***”的印章。
4、对照《担保申请人材料清单》检查发现，大部分企业提供的资料不全，部分企业提供的资料未加盖公章。主要是：x家企业提供
第4页（共11页）
同意担保的股东会纪要资料不全，有的未提供，有的是提供的不符合规定；x家企业内部稽核发现的问题未见整改；x家企业未提供现金流量表，另外检查所有的企业均未见银行放款证明。 审计建议：调查报告必须由调查人本人签字，明确责任。项目法律部应针对每个受理的担保项目，必须出具独立的、意思表达明确的风险管理审查书面意见，并由负责人签字，明确责任，为评审委员会提供决策依据，不能出具模棱两可、或者没明确表示是否同意的意见。
申请人提供的资料必须齐全并加盖单位公章，实在无法提供的资料必须由申请单位提出书面说明并加盖单位公章，公司相关责任人审核同意后，方可受理担保申请。申请人提供的所有资料审核后必须在资料复印件上加盖审核无误章并签字。
（三）担保项目评审与决策
制度规定担保项目初审合格后，报审查委员会评审，最后由项目决策人根据评审意见做出决定。从检查的情况来看，存在以下问题：
1、该公司制度规定评审委员会成员应由x人组成，检查发现x家企业未见评审会意见，分别是：安徽xx通信工程和安徽xx公司。另外有x家企业评审委员为x人。
2、部分评审在签署担保项目投票意见时，意思表达不够明确，经常出现“落实好反担保措施后同意”等存在歧义的表述。
3、制度规定对非股东单位担保余额和新增担保额累计x万元以上的，由董事长审批，检查发现广德xx生态园担保x万元，未见董事长审批手续。
4、检查还发现有x家企业未见领导审批手续，分别是安徽xx通信工程公司和合肥xx商贸公司。审计建议：对于每个项目制度要明确需要几位评审委员参加，评审通过的担保项目，如果相关反担保措施等发生变化，建议提请评审会重新进行审议表决。评审委员会委员在签署投票意见时，应直接表明“同意”或“不同意”，其中：“同意”如果需要附带条件，为了避
免重新评审，相关附带条件必须表述清楚，不得存在歧；
（四）担保合同的签订和管理；担保项目在项目评审会通过并经公司决策机构审签后，；《委托保证合同》和《抵押反担保合同》都是统一格式；审计建议：进一步规范合同管理，签订合同时需要手工；
（五）反担保措施；担保项目获得审批后，必须落实反担保措施；
1、合肥xx和安徽xx投资管理公司2家办理的抵押；
2、安徽xx电信担保x万
免重新评审，相关附带条件必须表述清楚，不得存在歧义，执行部门要严格落实评审委员提出的附带条件；签署“不同意”时可以表述不同意的原因，以便公司完善、补充资料或反担保措施。评审通过的项目，公司不得再对其做任何变动，否则产生的一切后果，由相关责任人承担，同时严格按制度要求的审批权限，完善审批手续。
（四）担保合同的签订和管理
担保项目在项目评审会通过并经公司决策机构审签后，可正式办理相关担保合同签约手续，包括《银行借款合同》、《委托保证合同》、《抵押反担保合同》等。从检查的情况来看，存在以下问题： 《委托保证合同》和《抵押反担保合同》都是统一格式的合同，检查客户档案资料中的合同发现，合同签订不够严密，主要有以下问题：部分合同空白处需要手工填写的内容，包括银行借款合同编号、融资期限、担保费率、抵押物名称和抵押值、合同日期等重要事项未填；部分合同没有加盖骑缝章和法人签章；合肥xx和合肥xx玻璃x家均未见借款保证合同；合肥xx签订的反担保合同未见配偶签字；安徽xx的反担保质押合同未见具体质押时间。
审计建议：进一步规范合同管理，签订合同时需要手工填写的内容必须逐一认真填写，合同必须进行流转审批后，经法定代表人签章后再加盖公章、骑缝章，确保已签订的合同规范、严密。建立健全合同台账管理，统一设计完善合同台账格式，将合同重要事项逐一登记，统一编号。
（五）反担保措施
担保项目获得审批后，必须落实反担保措施。从检查的情况来看，存在以下问题：
1、合肥xx和安徽xx投资管理公司2家办理的抵押手续期限均比担保期限短。
2、安徽xx电信担保x万元，未见资产抵押等反担保措施，反担保措施仅仅是其法定代表人夫妇及成年子女提供的连带责任保证。
第6页（共11页）
3、铜陵市xx有限公司、安徽交通xx和安徽xx均各担保x万元，未提供资产抵押等反担保措施，均为个人连带保证和第三方关联担保。
4、安徽xx通信工程公司担保x万，未办理房产抵押手续，仅将x套房子的房产证留臵在xx公司，未办理抵押手续。
5、制度要求企业在承保期的反担保抵（质）押物必须参加保险，检查在保企业档案资料发现只有个别企业提供了相关保单，大部分企业未提供。安徽xx船务抵押的船舶保险的期限比担保期限短。
审计建议：反担保措施是担保业务风险控制的关键环节，必须严格落实评审会通过的反担保措施，完善各项抵押、保证等反担保措施的相关手续，反担保措施未落实到位前，严禁提前通知银行放款。反担保措施如需修改，必须进行书面说明，并提请评审会进行重新评审。在一般情况下，抵（质）押期限长于借款期限6个月。
针对不能足额提供有效资产抵押的企业，必须按担保额的5%-10%收取违约保证金，反担保抵（质）押物必须参加保险并提供相关保单，严格控制风险。
（六）担保项目保后管理
担保项目保后管理，是指承贷银行向企业放款至终结过程的管理，包括担保项目检查、展期项目和逾期项目及撤保项目的处理等。从检查的情况来看，存在以下问题：
1、保后监管要求根据企业的担保金额、担保期限、反担保措施、风险等级等确定检查频率，每年回访2次。检查发现，该公司截止目前已经对x家业务单位进行了回访，填写了相关的“回访调查表”。另外，该公司目前已在草拟“保后监管实施细则”，将对保后监管进一步细化管理，审计部将继续跟踪制度的执行情况。
2、本次审计该公司只提供了徽商银行在保企业余额对账单，其他银行均未提供，也未编制对账调节表，无法将该公司提供的在保企业余额与银行实际放款进行核对。
第7页（共11页）
审计建议：建议每月末要求各银行提供在保企业余额对账单，财务部指定专人进行核对，并编制对账调节表。
（七）档案资料管理
财务行政部负责档案管理，担保业务流程中所有的有关文书和资料都在归档范围，归档的案卷要编排次序系统，卷内首页要有材料目录。从检查的情况来看，存在以下问题：
1、档案资料装订不够规范。档案资料没有封面和目录，资料装订顺序不统一，较为凌乱。
2、内部档案资料移交时登记手续不全，装订前没有检查档案资料的完整性，部分档案资料不够齐全。
审计建议：按客户建立档案，分阶段将单个客户从保前申报、审批到保后监管的所有资料进行归集，一并装订成册。内部档案资料交接时必须完善交接手续，档案资料装订前必须检查档案资料的完整性，设计统一格式的封面和目录，归档的案卷要编排次序，确保档案资料格式统
一、内容完整，便于查阅。
目前该公司的档案管理由财务行政部人员兼职管理，考虑到担保业务档案管理工作的重要性，建议安排专人负责档案管理，逐步规范档案管理。
四、潜在风险提示
（一）x家企业在保余额超过该企业有效净资产的80%，制度规定申请担保额不能超过该企业有效净资产的80%，分别是：合肥市xx购销公司担保x万、合肥xx棉业滚动担保x万、广德县xx粮油购销公司担保x万。
（二）x家企业反担保措施相对比较薄弱,未提供足额的有效资产抵押,不足部分采取了保证的反担保措施。其中x家未按担保额的5%-10%收取违约保证金。分别是：合肥xx电力设备担保x万、安徽xx电信担保x万元、铜陵市xx材料担保x万元、安徽xx信担保x万、合肥xx建材担保x万元、合肥xx商贸担保x万元、安徽xx米
第8页（共11页）
线担保x万元、合肥xx担保x万元、合肥xx棉业担保x万元、安徽xx纺织品担保x万元、安徽xx机械制造担保x万元、安徽xx建设担保x万元、合肥xx自动化担保x万元、合肥xx科贸担保x万元、安徽xx医药担保x万元、合肥xx粮食购销担保x万元、合肥xx电线电缆担保x万元。
（三）1家企业滚动担保而且担保金额逐步放大，反担保措施未提供足额有效资产抵押，主要是：合肥xx棉业分3批次滚动担保x
五、存在的问题及整改措施 万。 第9页（共11页） 第10页（共11页） 审计组成员：xxx、xxx；二〇一〇年x月x日；被审计单位意见：；第11页（共11页）；
审计组成员：xxx、xxx 二〇一〇年x月x日 被审计单位意见： 第11页（共11页）
第18篇：质量体系内审报告
**公司
QR-PZ-019A
质量管理体系内审报告
拟制/日期：
批准/日期：
1、审核目的：
根据ISO9001:2008标准和公司的质量手册、程序文件及其它有关的质量体系文件对公司质量管理体系运行情况进行内部审核，以确定公司质量管理体系是否符合ISO9001:2008标准要求，运行是否正常，是否有效、资源是否充足。
2、审核范围：
ISO9001所要求的相关活动及各有关职能部门，包括管理层、行政人事部、研发部、营销部、品管部、采购部、PMC部、生产部、工程部、仓库等。
3、审核依据：
ISO9001：2008标准、质量手册、程序文件、ROHS相关控制文件及其他有关文件
4、审核时间：2017年01月10日～2017年01月11日
5、审核组成员：
201６年度共有2项外审不符合项和9项内审不符合项；经现场对不符合项进行跟进确认，所有不符合项已关闭，相应的纠正措施得到有效的实施。 4）内审结论：
在为期2天的内审时间里，对每个部门进行抽样审核以检查各部门实施质量管理体系的情况。总体来看，各部门在质量管理体系的运行上基本上符合标准的要求;整个公司的质量管理体系适宜、充分、持续有效。
审核小组已将在内审期间发现的不符合项和各部门负责人在末次会议上进行了深入讨论和分析，提出纠正改善建议并达成共识。审核小组会在承诺改善期内进行的整改工作进行督促和验证，并关闭不符合项。 改进建议：
1.各部门结合自身生产实际情况，组织本部门管理人员系统地学习质量管理体系文件及相关专业、管理标准，对所管业务明确管理要求，并及时形成相应的质量记录。2.通过流程自查和充分利用统计技术来发现质量管理体系中存在的不足，并加以管控和改进，加强各部公司各部门工作组织和协调，确保各项工作严格按照规定程序运作。
3.公司人力资源部应制定中长期有层次划分的企业管理知识培训计划，并常态化。努力使整个公司的质量体系工作做的更加有效，达到“持续改进”的目的。
QR-PZ-019A
第19篇：质量体系内审报告
2014质量体系内审报告
2013-07-14 字数: 753 阅读: 9
22014质量体系内审报告
二○○七年十月二十七日至二十八日，××××客运有限公司根据体系运行要求组织进行了二○○七年度内部质量管理体系审核工作。本次内审组由三人组成，成员均取得内审员证书并经领导授权，组长由××*担任。依据《内审计划》按排的日程，审核组利用二天时间，分别对××一分公司、二分公司以及公司相关职能
部门、领导层进行现场审核。审核组按照事前编制的检查表，采用抽样调查办法，通过现场提问、查阅文件及记录、现场观察等方式，取得大量第一手资料，并进行现场检查记录。
通过审核，审核组全体成员一致认为：自通过iso9001初审以来，各分公司、各部门基本上能够按照本公司质量方针的精神，围绕质量来开展工作并形成相关质量记录，质量管理体系运行是符合的，也是有效的。
通过审核，大家发现：公司质量目标虽已大部分实现，但重大交通事故的潜在发生可能会影响公司质量目标本文来源： ***的完全实现。这说明本公司质量管理体系运行中还存在一定的薄弱环节，应在今后体系运行过程中尽快加以克服。
本次内审中共发现1个不合格项，均为一般不合格项，并呈离散性分布。针对各个不合格项，各相关责任单位均已在规定期限内进行纠正，同时针对发生原因制定了纠正措施并予以实施。经内审组验证，纠正措施的实施初步有效。这说明本公司质量管理体系运行的自我完善机制已经发挥了作用，今后应继续努力加以保持，以期实现质量管理体系的持续改进。
鉴于上述情况，本次内审组提出如下改进建议：一是要继续组织员工加强对质量管理体系文件的学习，提高执行文件的自觉性，加大执行力度，在细化上做文章，更好地为广大旅客服务，确保实现旅客满意；二是要继续把安全放在首位，时时刻刻不放松，采取各种措施，杜绝重大事故的再次发生，力争实现所有质量目标，树立××××品牌形象。
编制：××* 批准：××××
二○○九年十月二十八日
第20篇：4.内审报告
2017年度内部审核报告
编号：JL/ZG-10
一、审核目的：
评价本公司产品及质量保证能力、质量环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性。
二、审核范围：
本公司所有产品和所有部门，覆盖五个认证标准所有条款。
三、审核依据：
1、水泥产品认证实施细则；
2、GB/T19001—2016；
3、GB/T24001—2016；
4、GB/T28001—2011；
5、有关法律法规；
6、企业体系文件。
四、审核时间：2017年10月10日—12日
五、审核组
组长：王启伦
组员：王秀霞 宋文平李恒斐 刘文斌 张中辉 刘 云 杨东升 吴亚楠
张晓丽 周晨阳 赵晓磊 范炎炎
六、审核结论：
1、法律法规遵守：
公司收集了有关质量、环境、职业健康安全方面的有关法律法规，但应进一步梳理，并及时进行合规性评价。通过文件、开会、培训等形式，将法律法规及有关规定向职工贯彻。
质管部严格执行有关产品标准，检验方法标准，对各产品进行认真检验，产品符合有关标准要求，出厂产品经过国家、省水泥质检站的型式检验，符合有关要求。
环保方面，市环保局的监测已经完成，但应提供监测报告。
职业健康安全方面，应及时进行作业场所有害因素监测和职工的职业病体检。
2、资源：
本公司生产设备先进、配套，符合目前国家产业政策，化验仪器齐全配套。职工特别是关键岗位人员，经过了各项专业培训，素质较高，职工的质量意识、环保意识、安全意识、法律意识较高，业务熟练，其能力能够满足工作要求，但对认证标准的理解和实际结合性应进一步加强。
3、产品及质量保证能力：
产品及质量保证能力符合水泥产品认证实施细则要求，P.O42.5水泥符合产品认证一等品要求。P.C32.5R水泥符合产品认证合格品要求。
4、质量管理体系：
1 产品实现过程策划较好，制定各种作业指导书，确定了各生产、设备、工艺、质量控制参数，这些文件和参数能够指导生产服务活动，但应进一步完善各部门作业指导书中的工艺参数。
对采购各信息掌握较好，但应加强对供方的评价的全面性，对进厂原材料进行了验证。
对销售合同进行了评审，与顾客进行了不同形式的业务联系，联系较广泛，应按规定要求收集顾客的满意信息。
生产过程控制较好，各工序控制基本符合有关规定要求，主机参数、各产品质量参数控制较稳定。设备检修、巡检、设备事故等设备管理控制较好，产品交付控制较好，符合有关规定，满足了顾客要求。产品标识、产品防护包装等控制较好。质管部仪器、机动部配料称校准得到较好控制，应及时提供相关证据。
5、环境管理体系：
按有关文件要求，结合企业情况，识别了582项环境因素，评价了34项重要环境因素，应及时制定控制措施和管理方案，制定了改进目标、指标，并进行实施，环境管理体系运行较好，对重要环境因素进行了较为严细的控制。
6、职业健康安全管理体系：
按有关文件要求，结合企业情况，辩识了346项危险源，评价了19项中高度风险，制定了总目标，应及时制定控制措施和管理方案，并进行了实施。职业健康安全管理体系运行较好，对高度风险进行了较严细的控制，对应急预案进行演练，但应保存相关的记录。
7、检查改进机制：
本公司建立了三级检查机制，通过目标方针检查、顾客满意度调查和各种专业检查发现问题。对正在进行的内审，将要进行管理评审发现的问题及日常检查的问题能够进行及时整改。
8、最后结论：
产品及质量保证能力、质量、环境、职业健康安全管理体系符合性和有效性较好。
9、不符合项及整改
本次内审开具了14项不符合报告，要求责任部门在7天内进行整改完毕，将整改材料报内审组，由内审员进行验证。
编制：宋文平日期：2017.10.12
审核：王启伦 日期：2017.10.12
批准：李选峰 日期：2017.10.12 2
