推荐第1篇：读《班组长胜任能力》
读《班组长胜任能力》之“班组长角色的修炼” 基业鼎盛，皆因基础稳固；大厦将倾，皆因基础不牢；只有基础扎实，才能成就基业。
企业生存与发展的基础是什么？班组
班组运行管理的关键人物是谁？班组长
可见，班组是企业的细胞，班组长是班组的细胞核。 有了卓越的班组长，班组就有了有效运行的保障，有了卓越的班组，企业就有了基业长青的根基。
管理大师彼得.德鲁克在《管理的实践》中有句箴言：管理是一种实践，其本质不在于“知”，而在于“行”；其验证不在于逻辑，而在于成果，其唯一权威就是成就。
班组管理就是一种实践的过程，实践成就的大小取决于班组长自身胜任力的高低，班组长胜任力高，班组管理就规范，班组建设就有效。班组长胜任力低，班组管理就混乱，班组建设就无效。
下面我们谈一谈“班组长角色的修炼”
正确认识自我，进行准确的角色定位，是班组长带好班组首先要做的事，也就是说班组长先要搞清楚“我是谁”
班组长在班组里也但当不同的角色，他不但是简单的任务下达着，政策宣贯者，个人决策者，而是团队领袖，制度规范着，非亲家长，日常牧师和第一教练。
一、作为团队领袖，班组长以特有的人格魅力引领团队，成为团队领袖，具体而言，班组长需满足六个条件。1.
取得认同；2.争取追随者；3.让自己成为标杆；4.善于提问；5.别吝啬你的评价；6.懂得激励。以上6点看似简单，但实际应用起来却因人而异。
二、作为制度规范者，班组长以严谨的制度规范着团队，随话说：不以规矩，不成方圆。作为制度规范者，班组长应让班组的各项工作有章可循、有法必依，以制度约束人、考核人、激励人，形成班组管理的长效机制，使得班组管理科学化、民主化。制度规范者包含两层含义：一方面，班组长要带头执行企业的相关制度，维护企业管理制度的权威；另一方面，要带领班员制定符合本班组的各项管理制度，并规范、督促执行。
三、作为非亲家长，班组长以非血缘关系的亲情维系班组和谐，班组长要“管”好班员的心，首先要真诚地“关”好他们的心。1.做班员生活的贴心人；2.尊重班员的话语权；3.营造充满活力的班组氛围；4.帮组班员减压；5.鼓励班员进步；6.打造和谐班组。只有做好以上六个方面。才能当好非亲家长。
四、作为日常牧师，班组长以精神感召铸就班组灵魂，日常牧师，就是不停布道，同化班组价值观念，修正班组思维方式，优化班组职业观念。怎样做好团队牧师？班组长可以着手以下几点。1.告诉班员什么是企业所提倡的；2.引导班员怎样去想问题；3.让班员明确自己在为谁工作。班组长自身的行动感染力也很重要。班组长要以
自己的行动感染班员，帮组班员树立经营职业的理念，把自己的工作看做自己的事业，把自己的职业看作自己的生命，认真对待每天的工作，认真做好工作中的每一个环节。
五、作为第一教练，班组长以授业者的角色带出卓越班组，第一教练，就是率先垂范，传承衣钵。怎样做好班组的第一教练？班组长可以参考以下几点：1.做班员的第一教练；2.善用示范的力量；3.掌握教练的方法。要成为优秀的教练，班组长还需要转变并优化自身的领导方式。 班组长只有认知自己，才会拥有明智的人生；只有明确自己的角色，才能拥有通达的职业生涯。
推荐第2篇：HR胜任能力分析
HR胜任能力分析
作者：佟天佑
入库时间：2009年12月15日
当前，许多文章和书刊都在大张旗鼓地传导执行力，其实胜任能力比执行力更为重要，做什么？如何做？做得好？没有足够的理解能力和适应力、素质基础与实操经验支撑，如何也会使执行力打折扣。其实，执行力源自胜任力，以下简要地对HR胜任力进行分析。
一、从人员配置谈起
人员配置是指人与事的配置关系，目的是通过人与事的配合以及人与人的协调。充分开发和利用员工，实现组织目标。目前，人员合理配置成为组织人力资源管理状态是否良好的标志之一。所谓以开发为先正是要求找对的人，做恰当（正确）的事。
从人的方面看，有能力性质、特点的差异，即能力的特殊性；个人能力的特殊性，形成他的专长、特长，即他能干什么？最适合做什么？还有能力水平的差异，不同的人，能力是不同的，有的高些，有的低些。实际上也不存在两个能力水平完全相等的人，承认人与入之间能力水平上的差异，目的是为了在人力资源的配置上，掌握用人方略：“大才大用，小才小用，各尽所能，人尽其才。”
二、关键胜任能力因素
1、工作规范主要说明
什么类型的人能够胜任什么工作，这是工作规范中所要说明的，包括列出该职业所需的技能和资格条件等。这样做能够保证只有那些符合要求的人来应聘，从而对以后的甄选与录用工作提供帮助。
通常来说，要想预测一个人将来工作得怎样，最好看看他过去都有哪些成绩。这表明在挑选员工时，工作经历是一项重要的考虑因素。比如，很多企业在招聘广告都明确提出应聘者要具备几年的工作经验。但是，工作经验的质量和数量真的如此重要吗？一个有学历、有经验的人。一定能够保证他在未来的工作中会做得很出色吗？正如本人在HR认证课程中谈到的，资历和能力充其量只能是应聘与考察的条件，但不是绩效的证明。至少这些因素是不够完整的。
因此，在编制工作规范与描述时，有必要分别指出哪些能力对于完成这一工作是必要的；哪些能力是在未来的工作中取得更好的关键因素。这样，在一些工作规范中就将必备的任职资格和理想的任职资格两部分区分出来，必备资格条件应包括从事该工作至少要达到的教育水平、工作经历、技术技艺能和个人特点，在甄选过程中，不具备必备资格条件的应聘者将被淘汰。理想的任职资格并不是最低要求，
它是对符合必备任职资格条件的员工的“额外”要求，是帮助该员工在工作达至胜任且能成功的重要条件。
2、关键胜任能力描述
在多个顾问的项目调研与评价中，发现从企业出发的“理想”任职资格与条件中的一些关键胜任能力因素，包括与通常的工作绩效有直接因果关系的一系列能力、个性、工作风格等因素，对于许多工作来说，具体可见、以衡量的技能是至关重要的，但其他方面的因素可能会对工作成功起到更大的作用。如认知能力、适应能力、工作风格、人际交往和沟通能力等。
①认知能力
主要指—个人从自我角色出发的分析和思考问题的能力。比如，解决问题的能力、决策能力、发现问题的能力、项目管理能力、时间管理能力、有效利用资源的能力等：这些能力不像具体的技术技能那样容易测量，但从某种意义上来讲这些能力更为重要。
②工作风格
这些工作风格主要涉及的是一个人在某种情境下，是如何采取相应行动的。比如，市场部的岗位要求有高水平的客户满意度，那么就应该关心在应聘者的工作风格中是否包含以下方面的行为：
——他是否致力于建立和维系与客户的长期关系？
——他是否不断地对客户进行跟踪而保证客户的长期关系？
——他是否能耐心地倾听客户的反馈意见？
——在做决定时，他是否能充分考虑客户的意见？
——当他作为一个团队的领导时，他是否能帮助团队成员理解客户的需求？从以上种种问题中都可以反映出一个应聘者是否能够很好地满足客户的需求。这些测试可通过相应的问卷方式进行。
③适应能力
通俗地说，是适者生存的能力，也是随着内外环境变化而懂得自我调节与校对的能力。比如，一个新应聘到岗的员工，在试用期如何融入企业中，以不断调节自我去适应该企业“软硬”环境的变化，从而逐步表现和发挥出自己过往的特长与工作能力。
④人际交往
与人打交道的方式方法，也属于一些胜任力的范畴。所谓平易近人，自然获得别人的好感。在工作中的，人际和人脉关系很大程度上为业务的展开和提升业绩做出铺垫都。试想，自吹自擂者会得到同事的认同吗？
⑤沟通能力
这是与人际交往紧密联系的，而且是做为一个成功职业角色必不可少的技能。比如，一名人事行政经理，对沟通能力的测试是主要项目之一。
——他是一个能够积极地倾听的人吗？
——当他面临挫折时，是否能够很好地自我控制？
——他是否能够与各种不同特点的人配合工作？
——在部门内，他是否能够激励下属的工作热情？
——他是否尊重他人的意见和观点？
——他是否对他人的反馈和批评持接纳的态度？
——他是否能有效地化解人际矛盾？
在企业中，该职位随时随地都需要与人打交道。而且许多“是非曲直”不很清晰的人与事都需要面对和处理的。可以说，沟通能力和态度。很大程度上左右了人际关系的“好与差”。
三、胜任力特征分析
职位分析和说明往往和岗位胜任特征分析是连接的，一个是前提与基础，一个是校对与保证。一般地说，在实际操作上可以概括为发现胜任特征水平，基本界定胜任特征和评估胜任特征程度：
1、发现胜任特征水平
为了找到这些胜任特征，一方面，可以从现有职位说明书的资料中进行查询，有些岗位分类的资料中会显示山常见岗位的一些关键胜任特征，比如，所需技能和特长等。接近或相应同类岗位的胜任特征界定也可以作为参考；另一方面，也是更重要的方法就是运用关键事件的方法，这种方法往往是发现岗位关键特征的最常用的方法。
所谓关键事件方法，也就是通过对岗位典型的成功事例和失败事例进行分析，得到导致成功或失败的原因，从内到外找到问题的出处；这些原因往往就是关键胜任特征。关键事件法通常是在随机中或是任职者与其上级主管进行面谈与沟通时获得的。
2、基本界定胜任特征
从任职者和任职者主管那里获得的有关关键胜任特征的信息通常是比较散乱的，需要进一步归纳和整理。对关键胜任特征的界定通常要包括该胜任力的定义和行为描述，有时还要将行为描述划分成几个等级。
例如，人际交往与理解能力。其基本定义为：在人际交往中理解他人的言语、情感、行为等的含义和原因的能力水平。一般地是接层次或等级进行界定：E级水平——能够理解他人当前的情感；
D级水平——不仅可以理解当前的情绪反应；
C级水平——能够理解和明白对方的意思；
B级水平——能够理解和把握“言外之音”；
A级水平——能够发现和揭示复杂的潜在问题。
3、评估胜任特征程度
在上述关注和界定基础上，可以通过相关的图形对胜任能力水平进行分析（图略），以得到招聘依据或在试用期胜任程度的判断，为成功地招聘所需要的人才奠定基础和做好合适配置与用人保证招聘从预期到实际的效果。
在实际考察中，根据职位要求，其测定和评估还有许多。比如：语言表达能力、书面文字能力、算术能力、空间判断能力和颜色分辨能力等等。
〖本文提示〗
许多情况下，企业都会通过测试做评估，如何找到能力的着陆点与创设适合与适应的工作环境也是有效检验胜任力的因素之一。值得注意的是，在企业用力人之胜任能力中，越是往高职位上升其人际交往与沟通能力应更强，它是营造胜任力的“催化剂”，更是实现职业目标的“驱动器”。
推荐第3篇：大学生干部年度胜任能力考核汇报材料
大学生干部年度胜任能力考核汇报材料
何英杰
二0一一年九月二十号
大学生干部年度胜任能力考核汇报材料
尊敬的各位领导同仁们：
上午好！
我叫何英杰，2008年毕业于山西煤炭干部管理学院，专业为矿井通风与安全。现任贾家沟煤业有限公司通风工区副区长，主要负责技术和安全监测监控管理工作，现将本年度以来所做工作及存在问题汇报如下：
一、工作履行情况及存在问题
1、协助区长搞好通风工区的技术管理工作。并对其行为结果负责。
2、本人协助通风区长完成通风区技术管理工作，并且严格要求班组、技术员认真执行“一通三防”管理标准，修订了“一通三防”管理制度；“瓦斯监测监控系统”管理制度。
3、在平常工作中，紧紧围绕在矿领导的周围，一切服从领导安排。
4、
2、负责对通风工区安全、生产、成本、质量标准化建设指标的分解。
安全方面：本人对通风区“一通三防”安全做到了班前布置，班中抽查是否违章操作、违章指挥，现场纠正错误，遇到重大隐患及时上报领导，现场指挥，消除隐患，做到事事安全。
生产方面：认真总结每次工作的不足，提前计划每月的通风工
作，做到了不因通风问题影响生产。
成本方面：严格控制材料消耗，制定每月合理的材料计划，严把材料出库关，针对每批材料详细问清楚使用地点、数量，保证材料不浪费。
质量标准化方面：严格按照：“一通三防质量标准化考核评分办法“要求班组，认真检查通风工程质量。按照月度计划完成各项通风质量标准的建设。
3、负责通风工程计划、“一通三防”措施、灾害预防与处理计划的编制起草。
通风工程计划：制定每月通风工作计划，做到使井下通风系统合理、简单、可靠、安全。
灾害预防与处理计划：结合我矿实际情况，组织编制灾害预防与处理计划，遵循“预防为主、防患于未然”的基本原则，确保本矿正常安全生产。
4、负责对通风工区劳动组织、劳动定额、规章制度、考核管理办法的制定、分解。
负责通风区每天的劳动组织安排，带领我区技术员，认真搞好“一通三防”技术工作；编制相关规章制度并监督落实，遵章守纪，以身作则，严格按照规章制度管理工区人员；每月底负责对我区技术人员本月工作进行业务考核及下井次数统计，凡下井次数不够者，按照相关制度严肃处理。
5、协助区长搞好通风工区管辖范围内的突发性事件的处置。
负责处理通风区突发事件。例如：井下1001回风顺槽瓦斯超限及6001回风顺槽顶板小面积冒落处瓦斯积聚等突发情况，协助区长组织并制定了相关措施，按照措施要求，安排瓦检员及其他有关人员对1001回风顺槽瓦斯超限区进行瓦斯排放，保证了排放出的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》中的有关规定；采用充填法对6001回风顺槽顶板冒落瓦斯积聚处进行了处理，并制定了井下瓦检员指定地点电话交接班制度和临时性“电话一小时一汇报”制度。
6、负责落实通风工区人员的区级培训工作。
组织了瓦斯员的理论培训工作与安排，并参与考核瓦斯员井下光学式瓦斯检查仪现场操作以及理论考试，同时组织班组长进行培训。
7、积极参加班前会议，坚持跟班作业。
每天参加班组工作安排，跟班检查、监督，现场解决班组施工中遇到的问题，例如现场指导井下机电硐室防火栅栏两用门的安装、永久密闭门的安装。
8、负责完成领导交付的随机性工作。
负责按时完成了领导交给的随机性工作。
存在问题：
1、人员素质存在的问题：
由于井下通防人员文化水平比较低，安全思想认识还不够，今
后，我将协助安监科，做好通防人员安全培训教育工作，认清安全形势，增强有关人员及时发现安全隐患及处理隐患的能力。
2、瓦斯管理、通风管理存在的问题：
现在我矿井下施工地点多，存在7个掘进头，9个施工地点，局部地点瓦斯涌出量大，管理困难，同时存在通风困难，风量不足的问题。
针对瓦斯重点区域掘进面实行“专人专巷”管理，指定地点电话交接班， 每天检查“风瓦电”闭锁。加强风筒管理与维护；合理调配6#、10#煤风量，编制合理的配风方案，保证各掘进面风量充足。
3、监测监控、通讯方面存在问题 ：
井下传感器校验误差大， 井下通讯故障多。
加强校验员的管理与培训，不定时抽查传感器的校验误差的控制；加强井下各点巡检、维护工作。
二、工作期间的学习收获
专业技能：始终把理论与实践相结合，抱着多思考、多提问，多在现场中看老工人的操作，多学习的心态，掌握了许多新知识、新工艺、新技能，提高了自己的专业技能，同时抄写规程，参加煤炭局专业培训，不断更新自己的理论。
管理能力：自己从被管理到管理的的转变，首先换思想，在换位，思路决定出路，同事之间相互帮助，相互尊重，相互勉励，让他们有责任心，肯干、肯学，愿意跟着你做。
三、未来2—3年个人成长计划和目标
1、取得中级工程师证件，自学取得本科毕业证。
2、提高自己的专业技能和管理能力，做到一专多能的复合型人才。
3、把贾家沟煤矿“一通三防”做成全公司最具标准化、现代化的矿井，打造一支具有主动性、思考性与合作性的团队。
四、工作期间在计划性、积极性、团队配合等三方面的履行情况
计划性：提前预计思考通风工作，提前计划下月通风材料，思考通风系统的布置，优化通风系统。
积极性;根据工作计划合理安排通风工作，协调落实生产计划，积极主动的完成通风工作。
团队配合：要让员工具有“共同目标”， 具有“共同危机感”， 同事之间相互帮助，相互尊重，相互勉励，
下属培养：组织召开“一通三防”例会和技术例会，探讨工作中遇到的难题，现场实际操作演示工作中存在的问题以提高下属的专业技能。经常督促下属协同作战以提高下属的团队合作意识。
回想过去的的半年多来有辛苦、有进步、有收获、有不足。总结以往的经验在今后的工作中，我将进一步加强学习，提高自己的管理能力和技术水平，以强烈的事业心和责任感，饱满的上进心，扎实工作、开拓进取，克服工作中存在的困难和缺点，抓好分管范围内的各项工作，为促进贾家沟煤业稳定健康可持续发展作出新的贡献。
我的汇报完毕谢谢大家
2011-9-19
推荐第4篇：中层领导干部胜任能力评价方案
中层领导干部胜任能力评价方案
一、目的与范围
1、目的
构建以能力为中心的人力资源开发和管理新机制，对公司各中层领导干部岗位所需素质与能力给予明确，对现任中层干部胜任能力进行准确评价，为干部招聘、培训、考核和奖惩提供依据，确保全体中层领导干部能够胜任本职工作，保证公司各项任务指标的完成及战略目标的实现。
2、范围
本方案适用于公司各部门全体中层领导干部（包括投资子公司）。
二、原则
1、以能力为中心
2、以胜任为目的
3、以职位说明书为基础
4、适应公司发展战略
5、能力的通用性与专业性
6、评价的科学性与有效性
三、中层领导干部胜任能力框架
1、个性与素养（10%）
指公司及岗位对干部个性、素质方面的要求。包括原则性、坚定性、民主性、求实精神、事业心、纪律性、廉洁性、服务性、乐群性、敏锐性、稳定性、影响性、活泼性、有恒性、敢为性、敏感性、怀疑性、幻想性、事故性、忧虑性、变革性、独立性、自律性、紧张性、支配性、上进心、社交性、自在性、自信心、幸福感、同情心、责任心、社会化、自制力、好印象、宽容性、同众性、遵循成就、独立成就、精干性、心理性、灵活性、管理潜力、工作态度、创造性气质、领导潜力、性格内外性、规范性、实现水平、成功欲望、果断性、严密性、幽默感、变通性、冲动性、适应性、怯弱性、风险动机性、权利动机性、亲和动机性、成绩动机性、心理承受力、坚韧性、合作精神、条理性、可信赖性。
2、必备知识（25%）
指干部为了顺利完成自己及部门的工作所理解的东西，如理论知识、专业知识、技术知识、商业知识、环境知识以及有关本组织的知识等，它包括员工通过学习、以往的经验所掌握的事实、信息、和对事物的看法。
3、工作技能与综合能力（50%）
指干部为实现工作目标、有效地利用自己掌握的知识而需要的技能和能力。包括核心能力、综合管理能力与专业能力等。例如：观察能力、综合分能力、理解能力、判断能力、反应能力、创新能力、口头表达能力、书面表达能力、社交能力、学习能力、解决问题能力、决策能力、组织能力、知人善任能力、协调能力、业务操作能力、信息采集能力、思维敏捷能力、逻辑思维能力、数理能力、发散性思维、咨询能力、心理调适能力、调查研究能力、应付突发事件能力、前瞻性能力、关注细节能力、指导能力、商业导向能力、成本意识、顾客导向能力、委派任务能力、驱动力、情商、移情导向、授权能力、提供与反馈能力、领导能力、倾听能力、知觉判断能力、计划组织能力、质量导向能力、结果导向能力、安全导向能力、制定战略能力、压力管理能力、团队工作能力、技术应用能力、时间管理能力。
4、经历和经验（15%）
指从事本专业工作或类似、相关工作年限、掌握的技巧及规律的程度以及所取得的业绩，包括工作经历、经验、和成果。
中层领导干部胜任能力具体要素、定义及岗位需求程度见附件。
四、中层领导干部胜任能力评价办法
中层领导干部胜任能力评价办法采用360度测评方式，即自我评价、下属员工评价、平级干部评价、领导及客户评价四方面综合评价。
自我评价权重占10%，下属员工评价权重占20%，平级干部评价权重占20%，领导及客户评价权重占50%。
五、其它及补充
《胜任特征》---高层管理者胜任特征模型构建与应用，高建设著，航空工业出版社
5个维度：
1、战略与执行
2、创新与学习
3、沟通与合作
4、知人与善任
5、正值与诚信
15项特征要素：（P84，P108）
1、全局意识、信息获取、战略导向、使命责任、资源整合
2、创新开拓、市场导向、思维敏捷、学习能力、变革管理
3、人际沟通、团队合作
4、识人用人、授权赋能
5、坚持原则、诚实守信
管理者的胜任特征（1982年BOYATZIS）：
6大特征群（目标和行动管理、领导、人力资源管理、指导下属、关注他人、知识）
19个子胜任特征（效率定向、主动性、关注影响力、判断性的使用概念、自信、概念化、口才、逻辑思维、使用社会权力、积极的观点、管理团队、正确的自我评价、发展他人、使用单向的权力、自发性、自控、自觉地客观性、精力和适应性、关注亲密的关系）
经理人员的胜任特征：（1989年SPENCER L）
40%影响力、成就动机
23%团队协作、分析性思维、主动性
20%发展他人
11%自信、指挥、信息搜寻、团队领导、概念性思维
6%权限意识、公关、技术专长
八项典型的管理技能（1997年PDI 美国国际人事决策中心）
思维技能、行政管理技能、领导技能、人际技能、沟通技能、管理技能、自我管理技能和组织知识
国际商用机器公司（IBM）评定中层干部取得成功的特点：
口头沟通能力、计划和组织能力、自信心、书面沟通能力、决策能力、风险承受能力、行政管理能力。
GE领导关键胜任特征模型：
（4E）充沛的精力、鼓动力、决断力、实施执行力
（12项） 有使命感、有大思考、建立信任、把握变革、高度敏感、勇担风险、决策明智、善用权力、有效沟通、团队建设、鼓舞士气、坚定承诺。
人力资源开发与管理必须解决的四个问题：
一是什么样的能力素质才能胜任某类别某职位的领导工作，这是选拔标准问题，现代人力资源管理理论称之为胜任特征模型；
二是用什么样的方式与手段才能识别这些能力素质，这是选拔形式问题，现代人力资源管理理论称之为测评工具；
三是具有什么样绩效的管理者才算称职，这是绩效考核问题；
四是如何知道高层管理者缺乏什么能力和素质，从而有效地培训之，这是教育培训问题。
建立胜任特征模型的工具与方法：
直接观察法、行为事件访谈法（BEI）（包括面对面访谈、电话访谈、一对一访谈或焦点小组访谈）、专家评定法（专家小组讨论法）、问卷法（工作问卷及清单调查、职位分析问卷PAQ）、关键事件技术、职能性工作分析（FJA）、工作说明书分析、借鉴现成的胜任特征模型或专家系统数据库等方法。
推荐第5篇：年度胜任能力考核材料
矿井管理干部年度胜任能力考核汇报材料
汇报时间：二
汇报人：孙 强
〇一三年十一月二十五日
矿井管理干部年度胜任能力考核汇报材料
时光如水，光阴似箭，转眼间一年过去，回顾一年来的工作，总结经验、吸取教训、发现和改正不足有利于今后更好的开展工作。下面就一年来的工作及履职情况进行简要总结：
一、2013年全年工作履行情况如下：
1、根据冯矿指示，结合矿井建设进度，年初我组织本科室人员进行已完成的矿建工程竣工资料的准备工作，以提升运输和矿井通风合理为原则，重新编排已完成的单位工程的开竣工时间，填写施工检验评定表2400多份，完成所有已完成工程自检表的填写工作。
2、为使竣工资料合理，重新整理、修改已完单位工程的《作业规程》，编制完成15个单位工程的作业规程。
3、在竣工资料外包后，我配合竣工资料中介机构，重新对矿井的竣工资料进行整理，协调解决监理及质量监督站与中介机构之间的各种问题。
4、协调矿井内部机电部门、矿建及土建施工单位收集、整理、统计各种检测报告需要的原始证件。
5、派专人跟班监督工程质量，如中央水泵房，中央变电所及水仓等砌碹工作，并做好相关记录。
6、做好隐蔽工程的检查记录，派专人现场进行数据测量，与监理单位共同抓好本矿的隐蔽工程，计算工程量，如5#煤临时变电所起底，和5#煤轨道巷起底工程，每5米取一个点进行工程量数据收集，作好记录。
7、积极组织科室人员对井下工程进行质量标准化检查。督促相关单位进行整改。
8、不断的完善质量标准化内业资料，积极组织人员学习新的《质量标准化评分标准》，并根据新标准内容补充资料。积极整改每次公司检查出的问题，并注重细节，做到了不仅达到不缺项，而且更要达到更高的要求。
9、积极配合土建项目部解决在我矿范围内施工过程中出现的问
1
题，协调进行施工。
10、合理计算矿井每月矿建投资情况，按照年度计划，划分每月投资，并找出差异存在原因，及时回报公司，截至10月底，矿井投资去掉价权款，累计投资4亿多元。
二、发现和解决的问题
1、给合肥设计院提供我矿建设过程中，因实际需要修改的设计内容，给设计变更提供原始资料依据。
2、为迎接有关部门检查，我修改完善矿井总的施工组织设计，得到总工的审批。
3、因矿井批准的建设工期于今年8月28日到期，我带领技术员提前完成了本矿井延期资料的准备工作，做出了两套方案分别延期19.9个月和延期12个月的延期资料，延期12个月方案已经煤炭局批复。
4、平时督促施工队的技术管理工作，积极主动协助施工队解决掘进过程中的问题完成。
5、对新开口巷道，我提前对单位工程作业规程进行审阅、修改，并参与单位工程的会审，提出不合理的地方。
6、抓好井巷工程质量，除每月三次对井下进行全面检查外，不定时下井检查，累计发放整改通知书80多份，派专人跟踪落实问题整改进度，并按照时间进行验收，累计整改问题270多条。
三、2014年的主要工作计划
1、完成矿井所有单位工程认证需要的材料，配合相关单位完成包括矿建、土建及安装工程共进84个单位工程的认证，。
2、对于个人要积极转变思想认识，通过网络或在国有煤矿工作的同学等途径了解学习国有矿井的管理模式，从自身转变为大矿模式。
3、今后的工作中对领导安排的各种任务，做到在接到任务的第一时间立即有一套的对应的工作方法，在最短的时间内反馈结果。
4、严格控制各个单位工程的工程质量，按照井巷工程验收规范的要求，对掘进巷道进行管理，发现不合格的地方立刻整改。
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5、以矿井建设进度为基点，在自己的能力范围之内积极协助施工队解决在作业中出现的困难。
四、2013年其他工作履行情况
1、积极对照每个月的调度计划和年度计划，提前做好施工单位在施工过程中的各种设备的计划，包括中央水泵房及中央变电所的防火栅栏门及防水密闭门的计划，各个巷道铺轨所需的轨道、轨枕以及土建施工队需要的各种加工件等。
2、每月在验收工作开始前，对我矿当月工程进行预验收，估算完成量，配合公司企管部，对我矿进尺进行验收。
3、注重团队的配合，激发每个人的潜力，每一个上劲的团队都必然是配合默契的。虽然我们年轻，但是在工作中，我逐渐发现了每个人的强项，合理的组织在一起，达到做事能事半功倍。
4、意识到计划工作的重要性，一个好的管理者不是自己会做多少事，能做多少事，而是能在最短的时间内让被其管理的人把事做好。教会其他人做事的方法，提高完成工作的效率。
5、下属培养方面，分清责任,实行安排、执行、汇报闭合循环。每天早会后，安排当天的工作，对技术员进行量化考核，容易完成的工作从数量上量化，不易完成的工作从进度上量化，每天下班前听技术员汇报当天工作完成情况及未完成原因，扎实推进工作。督促他们从小事做起，认真对待工作。
6、身体力行，起带头作用。一个好的团队必须有一个好的带头人，我作为一个年轻的带头人，主动积极的工作在前面，带领科室技术员完成领导安排的工作。
回顾这一年，在矿领导正确领导和培养下我也慢慢的蜕变成一个管理者，在这个过程中，我学到了很多同时也得到了很多，但是，工作仍存在一些不足，距离上级领导的要求还有差距，我要加倍努力，找出不足，在今后的工作中增强责任感，使命感和紧迫感，确保带着问题下井，到现场盯住隐患，狠抓落实。建设好团队，更好的完成领导安排的工作。
推荐第6篇：《中国注册会计师胜任能力指南》
中国注册会计师协会关于印发《中国注册会计师胜任能力指南》的通知
会协[2007]66号
2007-10-11 11:11中国注册会计师协会
各省、自治区、直辖市注册会计师协会：
为了全面贯彻落实《中国注册会计师协会关于加强行业人才培养工作的指导意见》（会协[2005]38号），满足行业做大做强和国际化战略对提高注册会计师胜任能力的要求，为注册会计师行业人才的培养、选拔和继续教育提供重要指导，我会起草了《中国注册会计师胜任能力指南》，经常务理事会审议通过，现予印发。
附件：中国注册会计师胜任能力指南
二00七年十月十一日
中国注册会计师胜任能力指南
第一章总则
第一条为满足社会经济发展对注册会计师胜任能力日益提高的要求，明确注册会计师应当具有的专业素质和实务经历，提供注册会计师培养和选拔的衡量标准，指导注册会计师教育、考试、培训等人才培养工作，制定本指南。
第二条本指南适用于任何拟成为或已成为注册会计师的个人，以及有义务培养注册会计师的各类组织和机构。
第三条本指南涉及的主要术语的涵义如下：
（一）胜任能力，是指注册会计师能够在实务工作环境中按照设定的标准完成工作任务。胜任能力是以注册会计师的专业素质为基础的。
（二）专业素质，是指注册会计师为实现胜任能力而应当具有的专业知识、职业技能、职业价值观、道德与态度。对处于不同职业阶段的注册会计师，其专业素质的水平存在差异，且需要通过终身学习加以培养、保持和提高。
（三）专业知识，是指构成注册会计师知识主体的会计、审计、财务、税务、相关法律、组织和企业、信息技术以及其他相关知识。
（四）职业技能，是指在职业环境中合理、有效地运用专业知识、并保持职业价值观、道德与态度的各种能力，包括智力技能、技术和应用技能、个人技能、人际和沟通技能、组织和企业管理技能等。
（五）职业价值观、道德与态度，是指注册会计师作为本职业成员所特有的职业行为和特征，包括能够明显表现职业行为和特征的道德原则。
（六）实务经历，是指注册会计师在取得执业资格之前或之后的、与注册会计师工作相关的执业经历。该经历是个人培养和展示胜任能力的必要途径。
（七）申请人，是指拟申请注册会计师执业资格的个人。
（八）项目负责人，是指会计师事务所中负责某项审计业务或其他业务的执行，并代表会计师事务所在审计报告或其他业务报告上签字的主任会计师或经授权签字的注册会计师。
（九）学历教育，是指受教育者经过国家教育考试或者国家规定的其他入学方式，进入国家有关部门批准的学校或者其他教育机构学习，获得国家承认的学历证书的教育形式。
（十）职业教育，是指申请人参加的与职业相关的资格前教育，以及注册会计师参加的职业继续教育。
（十一）职业继续教育，是指注册会计师在取得执业资格之后，为保持和提高专业素质以胜任其工作而进行的学习活动。
第二章专业知识
第一节总体要求
第四条注册会计师应当具备足够的专业知识，以便能够在日益复杂、不断变化的职业环境中胜任工作。
第五条注册会计师应当具备的专业知识包括：
（一）会计、审计、财务、税务、相关法律及相关知识；
（二）组织和企业知识；
（三）信息技术知识。
第六条专业知识可用以培养职业技能。培养终身学习的技能、态度和价值观与学习知识本身同样重要。
第七条注册会计师需要具备的专业知识是不断变化和扩展的，从事特定环境或行业所需要的专业知识也存在差异，注册会计师应当持续更新其专业知识。
注册会计师获取专业知识至少应当通过学历教育阶段。
第二节会计、审计、财务、税务、相关法律及相关知识
第八条注册会计师应当获取会计、审计、财务、税务、相关法律及相关知识，以便为其职业生涯提供核心的技术基础。
第九条会计、审计、财务、税务、相关法律及相关知识至少应当涵盖下列学科领域：
（一）财务会计与报告；
（二）管理会计与内部控制；
（三）税务；
（四）经济法与商法；
（五）审计、审阅及其他鉴证业务；
（六）金融与财务管理；
（七）资产和负债的估价；
（八）职业价值观与道德。
第十条会计、审计、财务、税务、相关法律及相关知识的内容至少应当包括：
（一）会计职业与会计思想史；
（二）供内部和外部使用的有关组织运营的报告的内容、概念、结构与含义；
（三）中国企业会计准则和中国注册会计师执业准则以及国际财务报告准则和国际审计准则；
（四）会计监管；
（五）管理会计，包括计划、预算、成本管理、质量控制、业绩衡量与评价；
（六）内部控制知识，包括控制的概念、方法与程序；
（七）税务及其对财务和管理决策的影响；
（八）经济和商业法律环境知识；
（九）审计、审阅及其他鉴证服务的知识，包括风险评估和舞弊检查以及在执行审计、审阅和其他鉴证服务时所实施的程序；
（十）金融与财务管理知识，包括财务报表分析、金融工具、国内与国际资本市场及资源管理；
（十一）资产和负债估价的知识；
（十二）注册会计师的职业责任，包括道德责任和法律责任；
（十三）政府和非营利组织会计；
（十四）在企业中对非财务业绩指标的应用。
第三节组织和企业知识
第十一条组织和企业知识能够提供有关客户运营及其环境的知识，并为职业技能的运用提供背景。
组织和企业知识包括企业、政府及非营利组织如何组织、如何筹资、如何管理及其运营环境的知识。
具备组织和企业知识并不等同于要求具备承担、参与管理的能力和经验。
第十二条组织和企业知识至少应当涵盖下列学科领域：
（一）经济学；
（二）商业环境；
（三）公司治理；
（四）商业道德；
（五）金融市场；
（六）定量方法；
（七）组织行为；
（八）管理和战略决策；
（九）市场营销；
（十）国际商务与全球化。
第十三条组织和企业知识的内容至少应当包括：
（一）宏观经济学和微观经济学；
（二）企业与金融市场及其运作；
（三）定量方法和统计学在商业中的应用；
（四）公司治理和商业道德；
（五）组织及其运营的环境，包括主要的经济、法律、政治、社会、技术、国际和文化因素，以及这些因素的影响和作用；
（六）环境保护问题和可持续发展；
（七）组织中的人际关系和团队协调，包括发起和应对组织变革的方法；
（八）人事和人力资源问题；
（九）项目管理；
（十）决策支持和战略，包括商业建议、战略管理和一般管理；
（十一）组织风险和运营风险；
（十二）市场营销的有关知识；
（十三）国际贸易、国际金融、国际商务以及全球化进程的基本知识；
（十四）如何根据战略目标对上述内容进行整合。
第四节信息技术知识
第十四条信息技术改变了注册会计师发挥作用的方式。
注册会计师不仅应当具备使用信息系统、应用信息技术控制的技能，还应当能够与团队一起在评价、设计和管理信息系统方面发挥重要作用。
第十五条信息技术知识至少应当涵盖下列学科领域：
（一）信息技术的基本知识；
（二）信息技术内部控制的相关知识；
（三）应用信息技术的相关知识；
（四）信息系统的评价、设计和管理知识。
第十六条信息技术知识的内容至少应当包括：
（一）组织和会计信息系统；
（二）个人系统应用控制相关知识；
（三）信息系统在组织和会计中的应用，特别是财务会计与报告信息技术系统及其相关的现实问题与发展；
（四）财务会计与报告信息技术系统中的控制评价与风险评估框架。
第三章职业技能
第十七条注册会计师应当具备在职业环境中能够合理、有效地运用专业知识，并保持职业价值观、道德与态度的各类职业技能。
第十八条注册会计师需要的职业技能包括下列五类：
（一）智力技能；
（二）技术和应用技能；
（三）个人技能；
（四）人际和沟通技能；
（五）组织和企业管理技能。
第十九条职业技能可以通过普通教育、职业教育和实务经历等多种途径获得，并通过终身学习不断拓展。
第二十条智力技能通常可分为六个层次（按照由低到高的顺序）：
（一）知悉；
（二）理解；
（三）应用；
（四）分析；
（五）综合；
（六）评价。
在取得执业资格时，注册会计师应当已经具备最高层次的智力技能。
第二十一条智力技能有助于注册会计师在复杂的组织环境中解决问题、作出决策及适当运用判断。
注册会计师需要的智力技能包括：
（一）能够对不同来源的信息进行识别、获取、组织及理解；
（二）能够进行调查、研究、逻辑思考与分析、推理及质疑；
（三）能够识别和解决无既定模式的问题（特别是在陌生环境中）。
第二十二条技术和应用技能包括一般技能和与会计工作相关的技能，具体包括：
（一）数理能力；
（二）信息技术能力，包括应用和控制信息技术的能力以及作为信息系统评价者、设计者或管理者的能力；
（三）决策建模和风险分析；
（四）计量；
（五）报告；
（六）遵循法律法规。
第二十三条个人技能与注册会计师的态度和行为有关，个人技能的培养有助于注册会计师个体的学习与进步。注册会计师需要的个人技能包括：
（一）能够自我管理；
（二）具有创造力、影响力和自学能力；
（三）能够在有限的资源中选择和配置优先完成的工作，并能够按照设定的工作时限组织和完成工作；
（四）能够预见和适应变化；
（五）能够在决策过程中考虑职业价值观、道德与态度；
（六）能够保持职业怀疑态度。
第二十四条人际和沟通技能有助于注册会计师基于组织的共同利益与他人共事，接受和传递信息，形成合理判断，并作出有效决策。
注册会计师需要的人际和沟通技能包括：
（一）能够与他人协商共事，并能够承受和解决冲突；
（二）具备团队工作能力；
（三）能够与不同文化背景或不同智力水平的人员交流；
（四）能够在职业环境中协商形成解决方案或达成一致意见；
（五）能够通过正式或非正式、书面或口头的沟通方式，有效地表达、讨论、报告及辩护观点；
（六）能够进行有效的听取和阅读，包括对文化和语言的差异保持敏感；
（七）能够在跨文化环境中有效工作。
第二十五条组织和企业管理技能有助于注册会计师培养广阔的商业视角、管理意识和全球视野。
注册会计师需要的组织和企业管理技能包括：
（一）能够进行战略规划、项目管理、人力管理、资源管理及制定决策；
（二）能够组织和分派任务，激励员工并发掘其潜能；
（三）具备领导能力；
（四）具备职业判断能力和洞察力。
第二十六条在审计业务中，注册会计师应当格外重视对下列高层次职业技能的培养：
（一）能够应用相关审计准则；
（二）能够评价被审计单位对相关财务报告准则的应用情况；
（三）能够进行调查和抽象逻辑思维，并以质疑的态度进行分析；
（四）保持职业怀疑态度；
（五）能够运用职业判断；
（六）具备承受和解决冲突的能力。
第二十七条普通教育对职业技能的获取具有重要作用，并侧重于对非专业知识、智力技能、个人技能、人际和沟通技能、组织和企业管理技能的培养。
普通教育至少应当包括：
（一）理解历史观点和事件以及当今世界的不同文化，并具有国际视野；
（二）了解人类行为的基本知识；
（三）能够意识到当今世界存在的各种思想、问题以及国际经济、政治和社会势力；
（四）具有数据调查和评价的经验；
（五）能够进行调查和逻辑思考，并以质疑的方式思考问题；
（六）具有一定的艺术、文学和科学鉴赏力；
（七）能够意识到个人价值观和社会价值观；
（八）能够作出价值判断。
第四章职业价值观、道德与态度
第二十八条接受和遵循注册会计师职业的职业价值观、道德与态度有助于注册会计师进行职业判断，并在职业行为中考虑社会和行业的利益。
是否接受和遵循注册会计师职业的职业价值观、道德与态度的要求，是区分注册会计师与其他人员的重要标志。第二十九条注册会计师应当遵循的基本职业价值观、道德与态度包括：
（一）维护公众利益，在审计、审阅和其他鉴证业务中恪守独立、客观、公正的原则；
（二）通过终身学习，培养、保持和提高胜任能力，并保持应有的职业谨慎；
（三）对执业过程中获知的客户信息保密；
（四）职业行为恰当，包括合理确定专业服务收费，不收取或不支付佣金，不从事与执行鉴证业务不相容的工作，保持与同行的良好工作关系，不对自身能力作广告，以恰当的方式进行业务招揽和宣传等。
第三十条职业价值观、道德与态度的培养需要通过课程学习（特别是专门课程）和实务经历实现。
职业价值观、道德与态度的培养贯穿于注册会计师职业生涯的始终，并应当作为注册会计师终身学习的内容。
第三十一条职业价值观、道德与态度的培养目标包括：
（一）维护公众利益，保持对社会责任的敏感；
（二）不断进取和终身学习；
（三）珍视自身信誉，负责任，守时，有涵养以及尊重他人；
（四）遵守法律法规。
第三十二条职业价值观、道德与态度的学习内容至少应当包括：
（一）道德的含义；
（二）原则导向和规则导向的道德要求及其差异，包括各自的优点与不足；
（三）对基本道德原则的遵循，包括独立、客观、公正，培养、保持和提高胜任能力，保持应有的职业谨慎，对执业过程中获知的客户信息保密等；
（四）职业行为和对执业技术准则的遵循；
（五）独立性、职业怀疑态度、受托责任及公众期望等观念的含义；
（六）职业道德和社会责任；
（七）道德和法律的关系，包括法律法规与公众利益之间的关系；
（八）不道德行为对个体、行业乃至社会产生的后果；
（九）商业与公司治理中的道德问题；
（十）注册会计师个体的道德问题，包括检举、利益冲突、道德困境及其解决等。
第三十三条在审计、审阅和其他鉴证业务中，注册会计师应当特别重视基本道德原则在职业环境中的实现途径和运用、不道德行为的后果以及道德困境的解决途径。
第三十四条注册会计师应当在执业过程中始终关注可能存在的新的道德要求及其与自身工作的冲突，并对行业组织和社会公众有关注册会计师职业道德的最新期望保持敏感。
第五章实务经历
第三十五条注册会计师应当在取得执业资格前具备相关的实务经历（以下简称“资格前实务经历”），且该实务经历的期间和强度应当足以证明其已具备胜任注册会计师工作所必须的专业知识、职业技能、职业价值观、道德与态度。
第三十六条资格前实务经历的期间至少两年，且应为历史财务信息审计领域中的实务经历。
第三十七条资格前实务经历为申请人提供了有助于其培养胜任能力的职业环境。
资格前实务经历提供的职业环境能够在下列方面培养申请人的胜任能力：
（一）增进对组织、企业运作及工作关系的理解；
（二）能够将会计工作与其他企业职能及活动相联系；
（三）对提供服务的环境保持敏感；
（四）培养在实务环境中运用专业知识、职业技能，并保持职业价值观、道德与态度的能力；
（五）有机会在工作中承担逐步增大的责任。
第三十八条申请人的资格前实务经历是否符合申请注册会计师执业资格的条件，应当由其所在的会计师事务所提供鉴定意见，并报经注册会计师协会核准。
申请人的资格前实务经历应当在其所在的会计师事务所项目负责人的督导下获得。
第三十九条会计师事务所应当根据注册会计师协会规定的资格前实务经历要求，为申请人制定资格前实务经历计划，并报注册会计师协会备案。
会计师事务所应当定期评价申请人的资格前实务经历记录，与事先制定的资格前实务经历计划进行对比，并评估计划的进度，在必要时考虑调整计划或进度。
第四十条督导人有责任向申请人提供必要的指导和监督，并对申请人参与项目的绩效进行考评。
第六章对审计项目负责人的特殊要求
第四十一条审计项目负责人应当具备更高水平的专业知识、职业技能、职业价值观、道德与态度以及实务经历。第四十二条审计项目负责人应当具备的胜任能力至少应当包括：
（一）对完成高质量的审计业务具有领导责任意识；
（二）能够在遵循独立性要求的情况下形成结论；
（三）具备承接和保持客户与特定审计业务的能力；
（四）具备向项目组成员合理分配工作任务、以最终完成审计工作并出具审计报告的能力；
（五）能够按照审计准则及相关法律法规的要求，指导、监督和执行审计业务；
（六）能够为已执行的审计工作进行咨询、评价和讨论；
（七）能够在充分、适当的审计证据的基础上出具恰当的审计报告。
第七章对特定环境或特定行业审计业务的特殊要求
第四十三条在执行特定环境（如跨境审计业务）或特定行业（如金融业）的历史财务信息审计业务时，注册会计师应当具备与该特定环境或特定行业相关的专业知识和实务经历。
第四十四条注册会计师执行跨境审计业务至少应当具备下列方面的专业知识：
（一）适用的会计准则和审计准则；
（二）多地点审计与集团审计的方法；
（三）适用的上市要求；
（四）适用的公司治理要求；
（五）适用的当地监管规定；
（六）全球的和当地的经济与商业环境。
在执行跨境审计业务时，注册会计师应当意识到对职业价值观、道德与态度的应用可能受到不同文化背景的影响而更加复杂。第四十五条不同行业的被审计单位可能存在不同的财务会计与报告标准及惯例，注册会计师应当根据特定行业的具体情况获取相应的专业知识。
第四十六条在执行特定环境或特定行业的历史财务信息审计业务之前，注册会计师应当具备在该特定环境或特定行业中的审计实务经历，且审计实务经历的期间和强度应当足以证明注册会计师已具备必要的专业知识、职业技能、职业价值观、道德与态度。
第八章职业继续教育
第一节总体要求
第四十七条注册会计师应当在取得执业资格之后保持并不断提高胜任能力，树立终身学习的职业理念。
职业继续教育是资格前职业教育的延伸，注册会计师应当通过职业继续教育保持并不断提高胜任能力，以提供高质量的专业服务。
第四十八条保持并不断提高胜任能力的主要责任在于注册会计师自身。
注册会计师协会应当为注册会计师履行该责任提供适当的机会、资源，并予以规范、指导及评估。
会计师事务所应当为注册会计师获得职业继续教育提供适当的机会、资源，并予以规范和指导。
第四十九条职业继续教育应当体现不同注册会计师的职业发展目标、所处的职业领域和发展阶段的差异，以及职业环境的变化。
第五十条注册会计师可以参加有组织的职业继续教育和其他形式的职业继续教育。
第五十一条当中断执业且仍有意愿继续执业时，注册会计师应当在执业中断期间按照注册会计师协会的要求参加职业继续教育，以保持胜任能力。
第二节职业继续教育的质量特征
第五十二条职业继续教育应当是相关的、可计量的、可验证的、且需要经过评估的学习活动和结果。
第五十三条职业继续教育应当是相关的，即通过职业继续教育培养的专业知识、职业技能、职业价值观、道德与态度，应当与注册会计师当前及未来的职业工作和责任相关。
第五十四条职业继续教育应当是可计量的，即学习活动能够通过学习时间或强度计量，或能够通过对学习效果的评估加以计量。
第五十五条职业继续教育应当是可验证的，即学习活动能够通过可靠的信息来源得以客观验证。
第五十六条职业继续教育应当经过注册会计师协会的评估，以确保注册会计师的职业继续教育符合注册会计师协会的相关要求。
第三节职业继续教育的评估
第五十七条职业继续教育的评估应当综合考虑注册会计师参加职业继续教育的投入和产出情况。
第五十八条职业继续教育的投入情况是通过设置一定的学习活动量加以评估的，且设定的学习活动量应当能够保持和提高注册会计师的胜任能力。
学习活动量通过学时计量，包括按照注册会计师协会设定的折合标准将其他计量单位折合为学时。
第五十九条职业继续教育的产出情况需要注册会计师通过提供各种形式的职业继续教育成果，证明其胜任能力得到了保持和提高。
能够证明注册会计师保持和提高胜任能力的职业继续教育成果形式，包括特定学习活动的结果、取得的工作绩效等。第六十条注册会计师应当真实、完整地保管与职业继续教育的投入和产出情况有关的记录和证明材料，并应注册会计师协会的要求提交相关记录和证明材料。
第六十一条注册会计师应当接受注册会计师协会定期或不定期开展的职业继续教育情况检查。
第九章附则
第六十二条本指南由中国注册会计师协会负责解释。
推荐第7篇：岗位胜任能力考核管理制度
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岗位胜任能力考核管理制度
一、考核目的
为了对全体人员在一定工作时间内的工作业绩、能力、态度做客观的评价，适时把握每一位员工的实际工作状况，以促使员工有计划地改进工作，打造一支业务精干的、高素质的、具有高度凝聚力和团队精神的人才队伍，并形成以考核为核心导向的人才管理机制；同时，也为培训教育、岗位调动以及薪酬调整、奖惩等提供客观合理的依据。
二、考核原则
1．考核不是为了制造员工间的差距，而是实事求是地发现员工工作的长处、短处，以扬长避短，有所改进、提高；
2．考核应以《岗位说明书》为依据；
3．考核应以确认的事实或者可靠的材料为依据；
4．考核自始至终应以公平、公正、公开为原则．决不允许营私舞弊。
三、适用范围
本制度除下列人员外适用于公司全体员工：
1.因私、因病而连续缺勤一个月以上者；
2.因伤而连续缺勤三个月以上者；
3.虽然在考核期任职，但考核实施日已经离职者。
四、考核周期
考核周期可分为定期考核和不定期考核二种。
定期考核：
1、公司层级的考评周期为年度。
2、部门及部门负责人的考评周期为季度。
3、部门负责人以下员工的考评周期为月度。
不定期考核：
1、员工试用期考核；
2、员工职务晋升考核期考核；
3、员工岗位变动考核；
4、其他性质考核:
（1）在具体岗位以定向培养的形式参与再上岗培训的待岗员工，应参与绩效考核，考核结果作为复职或者调岗的依据。
（2）人员储备计划暂处于培训期的员工，在具体岗位以边工作边学习的形式参与培训的，应参与绩效考核，考核结果作为岗位派遣的参考依据。
五、考核标准
人事考核可以分为两种：
1．能力考核，就是参照职能标准，以员工在一定时间担当职务的能力，进行评定。
2．业绩考核，就是参照职务标准，对员工在一定时间务工作完成的情况，进行评定。
人事考核必须把握的能力。
人事考核把握并测评的能力是职务担当的能力，包括潜在能力和显在能力。潜在能力是员工拥有的、可开发的内在能力；显在能力是指职工工作中发挥出来的，并表现在业绩上的努力。潜在能力，可根据知识技能、体力以及经验性能力来把握；显在能力，则可能通过工作业绩质和量）以及对工作的态度来把握。
知识
潜在能力体力
能力经验性能力
显在能力工作业绩和质量
态度
六、考核小组
组长：总经理
副组长：执行副总经理
组员：营运企划部经理，各事业部总经理，综合事业部总经理，售后服务部经理，财务部经理，综合管理部主管
考核小组职责
1．第一次考评者，必须站在直接监督的立场上，并且，对于想要特别强调的评分和评语，以及对评定有显著影响的事项，必须予以注明。
2．第二次考评者，必须在职务、级别上高于第一次考评者。有关需要特别强调的评分和评语，或与第一次评定有明显差别的地方，必须予以注明。 特别在遇到与第一次评定有显著差别的情况下，需要倾听一下第一次考评者的意见，有必要的话，相互商讨，对评定作出调整。 在不能做出调整的情况下。至少应该把第二次评定的结果，告诉给第一次考评者。
3．最后考评者，参考评定经过报告，作出最终评语。
4．在职务级别层次很少的部门，二次考核可以省掉。
5．为了使人事考核公平合理的进行，考核者必须遵守以下原则：
（1）必须根据日常业务工作中观察到的具体事实作出评价。
（2）必须消除对被考核者的发恶感、同情心等偏见，排除对上、对下的各种顾虑，在自己的信念基础上作出评价。
（3）考核者应根据自己作出的评价结论，对被考核者进行扬长补短的指导教育。
（4）在考核过程中，要注意加强上下级之间的沟通与能力开发，通过被考核者填写自考表，了解被考核者的自我评价及对上级的意见和建议，以便上下级之间相互理解。
七、考核结果的运用
为了把考核的结果，应用于开发利用员工的能力，应用于人事管理的待遇方面的工作中去，做法如下：
1．教育培训。
管理者以及教育工作负责人，在考虑教育培训工作时，应把人事考核的结果作为参考资料。借此掌握教育培训，进而是开发、利用员工能力工作的关键。
2．调动调配。
管理者在进行人员调配工作或岗位调动时应该考虑事争考核结果，把握员工的适应工作和适应环境的能力。
3．晋升。
在根据职能资格制度进行晋升工作时，应该把能力以及业绩考核的评语，作为参考资料加以运用。考核评语是按职能资格制度要求规范化的。
4．提薪。
在一年一度的提薪之际，应该参照能力考核的评语，决定提薪的幅度。
5．奖励。
为了能使奖励的分配对应于所做的贡献，应该参照业绩考核的评语进行。
八、考核表的保管与查阅
1、考核表的保管。
（1）保管者。
考核表由规定的保管者加以保管。(建立员工副档案)
（2）保管期限
入职之日起。但是，与离职人员有关的考核表，自离职之日起，保存一年。
2、考核表内容的查阅。
管理者在工作中涉及到某员工人事问题，需要查阅有关内容时，可以向副档案保管者提出查阅要求。经管理部经理审批后方可查阅。
九、考核者的培训
1、在取得考核者资格之后，必须经过考核者培训。
2、培训包括：
（1）理解考核制度的结构；
（2）确认考核规定；
（3）理解考核内容与项目；
（4）统一考核的基准。
十、考核反馈
部门经理通过面谈形式，把考核的结果，以及考核的评定内容与过程告诉被考核者本人，并指明今后努力方向，自我培养和发展的要点，以及相应的期待、目标和条件等等。
此制度自批准之日起制定，最终解释权归属综合管理部。
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保荐代表人胜任能力考试大纲(2018)
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目录
第一章
保荐业务监管 ...................................................................................................................3
第一节 资格管理 .....................................................................................................................3 第二节 主要职责 .....................................................................................................................3 第三节 工作规程 .....................................................................................................................3 第四节 执业规范 .....................................................................................................................3 第五节 内部控制 .....................................................................................................................3 第二章 财务分析 .............................................................................................................................3
第一节 会计 .............................................................................................................................3 第二节 财务分析 .....................................................................................................................5 第三节 税法、审计、内部控制与评估 .................................................................................5 第三章 股权融资 .............................................................................................................................6
第一节 首次公开发行股票 .....................................................................................................6 第二节 上市公司发行新股 .....................................................................................................7 第三节 非上市公众公司股份公开转让 .................................................................................8 第四章 债权融资 .............................................................................................................................8
第一节 政府债券 .....................................................................................................................8 第二节 金融债券 .....................................................................................................................8 第三节 公司债券 .....................................................................................................................8 第四节 企业债券 .....................................................................................................................9 第五节 资产证券化 .................................................................................................................9 第五章 定价销售 .............................................................................................................................9
第一节 股票估值 .....................................................................................................................9 第二节 债券估值 ...................................................................................................................10 第三节 股票发行与销售 .......................................................................................................10
2 第四节 债券发行与销售 .......................................................................................................10 第六章 财务顾问 ...........................................................................................................................10 第一节 业务监管 ...................................................................................................................10 第二节 上市公司收购 ...........................................................................................................10 第三节 上市公司重大资产重组 ...........................................................................................12 第四节 涉外并购 ...................................................................................................................11 第五节 非上市公众公司并购 ...............................................................................................12 第七章 持续督导 ...........................................................................................................................11 第一节 法人治理 ...................................................................................................................11 第二节 规范运作 ...................................................................................................................13 第三节 信守承诺 ...................................................................................................................13 第四节 持续信息披露 ...........................................................................................................13 第五节 法律责任 ...................................................................................................................14 附件：参考书目及常用法规目录 .................................................................................................15
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第一章
保荐业务监管
第一节 资格管理
掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序；熟悉维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。
第二节 主要职责
熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容；掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责；掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。
第三节 工作规程
掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系；熟悉开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求；掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求；掌握与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。
掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利；熟悉保荐业务协调工作的具体要求。
第四节 执业规范
掌握保荐工作过程中相关方的法律责任；掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。
第五节 内部控制
掌握保荐业务内部控制的目标和原则；掌握内部控制组织体系、职责分工及制度保障等具体要求；掌握立项、尽职调查、持续督导等各业务环节的内部控制措施；熟悉质量控制、内核等工作程序、方法。
第二章 财务分析
第一节 会计
一、基础会计理论及财务报告
掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求；掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。
掌握财务报表的主要构成及基本内容；掌握财务报告附注的有关披露要求；掌握分部报告的内容和披露要求；掌握各种情况下对稀释每股收益的影响；掌握非经常性损益的主要内容。
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二、会计要素的确认和计量 熟悉金融工具的定义和分类；熟悉金融资产减值损失的确认和计量；熟悉金融资产转移的确认和计量。
掌握存货的确认和计量。
掌握长期股权投资的确认和计量；掌握长期股权投资减值的判断标准及会计处理；熟悉共同经营的会计处理；熟悉在其他权益主体中的披露。
掌握固定资产的确认和计量；熟悉固定资产减值的判断标准；熟悉固定资产处置的会计处理。
熟悉投资性房地产的确认和计量。 掌握无形资产的确认和计量；掌握研究阶段和开发阶段的划分及计量；熟悉持有待售非流动资产、处置组和终止经营的确认和计量。
掌握资产减值准则涵盖的范围；熟悉资产减值的迹象与测试；掌握估计资产可收回金额的基本方法；熟悉资产减值的会计处理。
熟悉短期借款、应付票据、预收款项、职工薪酬、应交税费、应付利息、应付股利、其他应付款等流动负债的核算内容；熟悉长期借款、应付债券、递延收益、长期应付款等非流动负债的核算内容。
熟悉实收资本的确认和计量；熟悉资本公积的确认和计量；熟悉盈余公积、其他综合收益、其他权益工具、未分配利润的核算内容及会计处理。
掌握收入的定义和分类；掌握各类收入确认条件和计量方法；掌握成本和费用等项目的概念及核算内容；熟悉营业外收支的核算内容；熟悉综合收益的概念及核算内容。
三、主要会计事项及处理 掌握或有事项的概念及特征；掌握或有负债和或有资产的主要内容；掌握预计负债的确认和计量。
掌握非货币性资产交换的认定、确认和计量；熟悉非货币性资产交换的会计处理。
掌握债务重组的定义及主要方式；熟悉各种债务重组方式的会计处理。
掌握股份支付工具的主要类型；掌握股份支付的确认和计量；熟悉股份支付各个时点的会计处理。
掌握租赁的分类；熟悉经营租赁及融资租赁的会计处理。
掌握政府补助的定义、主要形式及分类；熟悉政府补助的会计处
5 理；掌握关联方披露内容。
熟悉借款费用的会计处理。
掌握资产、负债的计税基础和暂时性差异；熟悉当期所得税、递延所得税、所得税费用的确认和计量。
掌握会计政策及其变更的内容；掌握追溯调整法及未来适用法的适用情况及会计处理；掌握会计估计及其变更的内容；掌握前期会计差错的内容、前期会计差错更正的会计处理。
掌握资产负债表日后事项的内容及相关的会计处理。
掌握企业合并的概念、方式及类型划分；掌握控制标准的具体应用及合并财务报表合并范围的确定；熟悉合并报表的编制方法。
掌握公允价值计量的基本要求。
熟悉权益工具和金融负债的区分及相关的会计处理。 熟悉外币财务报表折算。
第二节 财务分析
掌握基本财务比率分析；掌握财务预测的步骤和方法；熟悉增长率与资本需求的测算。
掌握企业价值评估方法；掌握产品成本分类；熟悉产品成本的归集和分配。
掌握本量利分析法中损益方程式的内容；掌握保本分析；熟悉利润敏感性分析。
第三节 税法、审计、内部控制与评估
熟悉现行税法体系、税收管理体制；掌握增值税、消费税、企业所得税、个人所得税的纳税义务人、征税对象、税率、计税依据和税收优惠等相关规定；掌握企业改制、重组业务中税务的相关规定。
掌握风险评估的概念、程序及信息来源；熟悉被审计单位及环境、被审计单位内部控制的风险评估程序。
掌握审计证据的性质和获取审计证据的程序；掌握函证、监盘及分析程序的运用。
掌握销售与收款循环、采购与付款循环、生产与存货循环涉及的主要业务活动；熟悉上述循环的实质性测试程序；熟悉货币资金的实质性测试程序 。
掌握审计报告内容及意见的基本类型；掌握预测性财务信息审核报告及前次募集资金使用情况报告的鉴证报告的格式与内容。
掌握内部控制的定义、目标、原则、要素；掌握内部控制各要素
6 的具体内容和实施要求；掌握内部控制审计报告的格式与内容。
掌握资产评估的基本方法及适用条件。
第三章 股权融资
第一节 首次公开发行股票
一、条件和要求
掌握《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法律、法规及部门规章中关于首次公开发行股票并上市的条件和要求的规定。
二、尽职调查
掌握关于保荐机构及保荐代表人尽职调查工作勤勉尽责、诚实守信的基本标准。
掌握尽职调查工作的目的、一般要求、特别要求与具体要求。 掌握尽职调查工作对发行人基本情况、公司业务与技术、同业竞争与关联交易、高级管理人员、组织结构与内部控制、财务与会计以及招股说明书等文件中披露的其他重要事项进行全面核查的要求。
掌握招股说明书验证工作。
掌握工作底稿的编制要求、工作底稿目录及必须涵盖的内容。 掌握对企业信用信息尽职调查工作的要求。
三、推荐和申报
掌握保荐机构向监管机构推荐企业发行上市的要求及有关工作流程；掌握工作中对律师事务所、会计师事务所、评估机构及相关经办人员的要求。
掌握主板和创业板发行保荐书、发行保荐工作报告的要求和主要内容。
掌握主板和创业板首次公开发行股票申请文件及其基本要求。 掌握首次公开发行并在创业板上市对公司成长性及自主创新能力等的相关要求。
四、核准程序
掌握主板和创业板首次公开发行股票并上市的核准程序。
掌握股票发行审核制度；熟悉发行审核委员会的组成、职责和工作程序。
掌握发行人报送申请文件并预披露后中止审查、恢复审查、终止审查、反馈意见回复、变更中介机构等程序的具体要求；掌握通过发
7 审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求。
掌握证券交易所主板和创业板上市条件和上市保荐书的要求和主要内容。
掌握关于股票限售期的规定。
五、信息披露
掌握招股说明书（意向书）及摘要的内容与格式；掌握招股说明书（意向书）及摘要的编制和披露要求；熟悉特殊行业招股文件的主要披露要求。
掌握首次公开发行股票并上市工作中的信息披露要求；掌握信息披露的法律规定、操作规范及相关当事人的法律责任；掌握股票上市公告书的内容及披露要求。
掌握首次公开发行股票并在创业板上市工作中的信息披露要求及招股说明书（意向书）的编制和披露要求；掌握创业板上市招股书备查文件的披露及发行公告、投资风险特别公告等信息披露的特殊要求。
第二节 上市公司发行新股
一、条件和要求
掌握上市公司公开发行新股的条件、要求及程序；掌握上市公司不得公开发行股票的情形。
掌握上市公司非公开发行股票的条件；掌握上市公司不得非公开发行股票的情形。
掌握国有控股上市公司发行证券的特殊规定。
掌握上市公司发行优先股的条件、要求及程序；熟悉上市公司不得发行优先股的情形。
掌握上市公司分拆境外上市的条件、批准程序及信息披露要求。
二、推荐和申报
掌握上市公司新股发行的决策程序和申请程序；掌握发行申请前保荐机构尽职调查内容。
掌握申请文件的编制要求和基本内容。
掌握上市公司公开发行、非公开发行股票的申请文件和审核程序。
三、发行上市程序及信息披露
掌握增发、配股的发行方式；掌握新增股票上市业务操作流程。 掌握发行申请前后及公开发行过程中的信息披露要求；掌握非公
8 开发行的发行上市程序和发行申请前后的信息披露要求。
第三节 非上市公众公司股份公开转让
熟悉全国股转系统的职能和自律监管的相关规定；掌握证券公司在全国股转系统从事相关业务的规定及要求；掌握全国股转系统有关投资者适当性管理的规定。
掌握非上市公众公司在全国股转系统挂牌的条件、程序和信息披露要求；掌握挂牌公司发行股票的条件、程序及信息披露要求；熟悉非上市公众公司发行优先股的条件、程序及信息披露要求；掌握挂牌公司股票转让的相关规定；熟悉挂牌公司信息披露的相关规定。
第四章 债权融资
第一节 政府债券
掌握我国国债的发行方式；掌握地方政府债券的发行条件。
第二节 金融债券
掌握证券公司债、证券公司次级债、证券公司短期融资券的发行条件、程序及信息披露要求。
熟悉商业银行、保险公司等金融机构发行金融债券的一般性规定。
第三节 公司债券
一、公司债券
掌握公司债券发行方式、发行场所、发行条件及条款设计要求；掌握公开发行的公司债券发行的申报与核准的程序、发行申请文件内容；掌握非公开发行公司债券的发行备案程序；掌握公司债券上市条件、上市申请和核准程序、挂牌转让条件、挂牌转让申请和核准程序；掌握公司债券存续期内的信息披露及持续性义务、信用风险管理；掌握公司债券持有人权益保护的相关规定；掌握证券交易所对公司债券发行、上市、交易及分类监管的相关规定；掌握交易所对投资者适当性管理的管理原则。
二、可转换公司债券
掌握可转换公司债券的发行条件、要求及程序；掌握可转换公司债券的股份转换、债券偿还、转股价格调整、转股价格修正、赎回及回售等概念；掌握可转换公司债券发行条款的设计要求。
掌握可转换公司债券的发行申报程序和申请文件要求；掌握可转换公司债券的发行核准程序、发行方式、程序和上市的一般规定；掌
9 握上海、深圳证券交易所对可转换公司债券上市的规定；掌握发行可转换公司债券申报前的信息披露要求、募集说明书及摘要和上市公告书披露的基本要求；熟悉发行可转换公司债券持续性信息披露的有关要求。
三、可交换公司债券
掌握可交换公司债券的发行场所、发行方式、发行条件和要求；掌握可交换公司债券中预备用于交换的上市公司股票应具备的条件；掌握可交换公司债券的主要条款；掌握上市公司国有股东发行可交换公司债券的其他要求。
四、信用评级
掌握信用评级的概念、要素、指标、标准等一般性规定；熟悉信用评级流程、信用评级方法、信用评级结果发布的相关规定；熟悉债券存续期内信用评级信息披露原则和安排的相关规定。
第四节 企业债券
一、企业债券
掌握企业债券的发行条件、程序及信息披露要求；掌握企业债券发行的申报与核准要求；掌握企业债券发行申请文件内容；熟悉企业债券上市条件、上市申请和核准；熟悉企业债券持有人权益保护的相关规定。
二、非金融企业债务融资工具
熟悉非金融企业债务融资工具的发行人分类管理、发行机制、发行条件、发行规模、资金使用、询价机制、信用评级、信息披露、后续管理和监督管理等一般性规定。
第五节 资产证券化
掌握资产证券化发行方式、发行场所和交易结构设计；掌握资产证券化发行备案的相关规定；掌握资产证券化各方参与者的条件、职责等相关内容；掌握资产证券化产品尽职调查和信息披露的相关要求。
第五章 定价销售
第一节 股票估值
掌握证券的投资价值分析及估值方法；掌握现金流量法估值模型与可比公司法估值模型；掌握股票收益率的确定与股票价值的计算方法。
10 熟悉影响股票投资价值的内部因素和外部因素；熟悉目前国家主要产业政策的相关规定；熟悉公司基本分析与财务分析的要素与方法；熟悉投资价值分析报告的要求、内容及格式要点。
第二节 债券估值
掌握债券价值的计算、债券收益率的计算、债券转让价格的近似计算；掌握债券利率期限结构的概念、类型、理论；熟悉影响债券估值定价的内部因素和外部因素。
掌握可转换公司债券的投资价值、转换价值与理论价值的计算；掌握可转换公司债券的转换平价、转换升水、转换贴水的概念及计算；掌握可转换公司债券中债券价值部分的计算与股票期权价值部分的计算模型。
第三节 股票发行与销售
掌握股票发行的基本规则、发行方式和操作流程；掌握股票承销团的相关规定。
掌握首次公开发行股票的基本规则和操作程序；掌握首次公开发行股票的询价、配售、老股转让、回拨机制、路演推介、投资者管理、超额配售选择权等内容的相关规定；熟悉首次公开发行股票的信息披露要求。
第四节 债券发行与销售
掌握各类债券发行的基本规则、发行方式和操作流程；掌握各类债券承销团组织的相关规定；掌握簿记建档的操作流程和要求。
掌握上市公司发行可转换公司债券的发行方案要点、发行方式和操作流程；熟悉可交换公司债券的发行方案要点、发行方式和操作流程。
第六章 财务顾问
第一节 业务监管
掌握上市公司并购重组财务顾问的职责及业务规程；掌握财务顾问业务的监督管理和法律责任。
第二节 上市公司收购
掌握公司收购的概念、形式及基本业务流程；熟悉公司反收购策略。
掌握上市公司收购业务中收购人、一致行动与一致行动人、上市公司控制权的概念；掌握上市公司收购过程中权益披露的相关规定；
11 掌握要约收购的概念、基本规则和操作程序；掌握要约收购义务豁免的相关规定；掌握协议收购的概念、基本规则和操作程序；掌握间接收购规则。
第三节 上市公司重大资产重组
掌握上市公司重大资产重组行为的原则、标准；掌握上市公司重大资产重组涉及重组上市、配套融资等情况的相关规定。
掌握上市公司实施重大资产重组的程序、信息管理要求和内幕交易的法律责任；掌握上市公司发行股份购买资产的特别规定；掌握上市公司重大资产重组后再融资的有关规定；掌握证监会关于上市公司重大资产重组问题与解答的相关规定。
掌握上市公司重大资产重组的监管规定和法律责任；掌握上市公司并购重组委员会运行规则。
第四节 涉外并购
掌握外国投资者并购境内企业的相关规定；熟悉外国投资者并购境内企业安全审查制度；熟悉外国投资者并购境内企业涉及反垄断审查的相关规定；掌握外国投资者对上市公司战略投资的相关规定。
掌握我国投资者对外国企业并购的相关规定。
第五节 非上市公众公司并购
掌握股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司进行重大资产重组的相关规定。
掌握股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司收购的相关规定。
第七章
持续督导
第一节 法人治理
掌握上市公司股东的权利、义务及相应法律责任；掌握上市公司控股股东的行为规范、股东大会的职权；掌握上市公司股东大会的召集、召开和提案规则、议事规则、决议程序；掌握股东大会分类表决、网络投票、选举董事、监事的累计投票制的相关规定；掌握董事会、独立董事和符合条件的股东征集投票权等保护社会公众股股东权益的相关规定。
掌握董事的任职资格和产生程序；熟悉董事的权利和义务；掌握董事长的职权；掌握董事会的职权、议事规则、规范运作及决议方式；熟悉董事会秘书的任职资格、权利和义务；熟悉董事会专门委员会的
12 职责；熟悉经理的任职资格、产生办法和职责。
掌握监事的任职资格和产生程序；熟悉监事的权利义务；熟悉监事会的组成、职权和议事规则；熟悉监事会的规范运作和决议方式。
掌握独立董事的产生程序、任职资格、职权、在董事会中所占比例及专业构成等要求；熟悉需要独立董事发表独立意见的情形；熟悉保证独立董事行使职权的措施；熟悉独立董事在年度报告期间的相关工作。
熟悉股东大会、董事会、监事会会议记录的签署及保管规定。 掌握上市公司法人治理的相关要求；熟悉内幕信息知情人登记制度。
第二节 规范运作
掌握对上市公司“五独立”的要求；掌握上市公司对外担保应履行的程序、信息披露要求。
掌握关联交易的形式、界定及其处理原则；掌握上市公司与控股股东资金往来的限制性规定；掌握上市公司被关联方占用的资金应采取的清偿方式、范围和应履行的程序。
掌握上市公司对外担保、关联交易、委托理财、信息披露、控股子公司、对外承诺、衍生品交易等方面的内部控制要求；掌握上市公司上述活动的检查和信息披露要求。
掌握上市公司股份回购的相关要求；掌握上市公司股权激励的相关要求。
熟悉投资者关系管理的自愿信息披露及相关投资者关系活动。 掌握关于募集资金管理的相关规定。
掌握上市公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及关联方买卖股票的相关规定。
第三节 信守承诺
掌握对上市公司及相关当事人承诺及承诺履行的相关要求。 掌握对上市公司及相关当事人信守承诺进行持续督导的基本要求、督导措施。
掌握上市公司现金分红的相关要求。
第四节 持续信息披露
掌握上市公司信息披露的一般原则及具体要求；掌握年度报告、半年度和季度报告的编制及披露要求；熟悉上市公司向监管机构报送定期报告的时间要求。
13 掌握保荐机构在上市公司信息披露中需要履行的督导责任。 掌握定期报告中主要财务指标的计算方法；掌握年度报告中关于关联交易的披露要求；掌握被责令改正或主动改正会计差错和虚假陈述、非标意见等事项的披露要求；掌握财务信息更正的披露要求。
掌握需要提交临时报告的事项、首次披露和持续披露要求；掌握上市公司收购、出售资产、股份变动等交易的审议程序及披露要求；熟悉上市公司收购、出售资产公告的内容及要求。
掌握上市公司主要关联交易事项及关联法人、关联自然人；熟悉上市公司关联交易审议程序及披露要求。
掌握上市公司重大诉讼和仲裁、募集资金变更等其他需要及时披露的重大事件审议程序及披露要求；熟悉上市公司临时公告及相关附件报送监管机构备案的要求。
掌握上市公司停牌、复牌、风险警示及暂停上市的相关规定；掌握上市公司恢复上市、终止上市及退市公司重新上市的相关规定。
第五节 法律责任
掌握上市公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面的法律责任；熟悉中介机构在发行上市、信息披露及规范运作等方面的法律责任。
14 附件：参考书目及常用法规目录
一、参考书目
1.中国证券监督管理委员会编：《证券发行上市审核工作手册》（2014），中国财政经济出版社。
2.中国证券业协会编：证券业从业资格考试统编教材（2012）《证券发行与承销》，中国金融出版社。
3.中国注册会计师协会编：2018年注册会计师全国统一考试辅导教材《会计》、《财务成本管理》、《审计》，中国财政经济出版社。
二、常用法规目录
(保荐代表人胜任能力考试涉及但不限于以下法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则；如有修订，以修订版为准）
（一）保荐业务监管 1.《中华人民共和国证券法》
（1998年12月29日通过 2014年8月31日最新修订 2014年8月31日起施行） 2.《中华人民共和国公司法》
（1993年12月29日通过 2013年12月28日最新修订 2014年3月1日起施行） 3.《中华人民共和国公司登记管理条例》
（1994年6月24日发布 2016年2月6日最新修订 2016年3月1日起施行） 4.《证券发行上市保荐业务管理办法》
（2009年5月13日 证监会令第63号 根据2017年12月7日证监会令第137号令修改）
5.《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》 （2012年3月15日 证监会公告〔2012〕4号） 6.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 （2009年4月1日 证监会公告〔2009〕5号） 7.《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字〔2006〕15号）
8.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
（2009年3月27日 证监会公告〔2009〕4号） 9.《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
15 （2014年10月24日 深证上〔2014〕387号） 10.《上海证券交易所证券发行上市业务指引》 （2017年9月8日 上证发〔2017〕55号） 11.《上海证券交易所证券上市审核实施细则》 （2013年12月27日 上证发〔2013〕28号）
12.《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》
（2017年9月22日 证监会发行监管部） 13.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 （2018年3月23日 证监会公告〔2018〕6号）
（二）财务分析
1.《中华人民共和国会计法》
（1985年1月21日通过 1999年10月31日最新修订 2000年7月1日起施行） 2.《中华人民共和国企业所得税法》
（2007年3月16日通过 2017年2月24日最新修订 2017年2月24日起施行） 3.《企业财务会计报告条例》 （2000年6月21日 国务院令第287号） 4.《企业会计准则—基本准则》
（财政部2014年7月23日 财政部令第76号） 5.《企业会计准则—具体准则》 （财政部）
6.《企业会计准则应用指南》 （财政部）
7.《企业会计准则解释第1-12号》 （财政部） 8.《企业财务通则》
（2006年12月4日 财政部令第41号）
（三）股权融资
1.《首次公开发行股票并上市管理办法》 （2018年6月6日 证监会令第141号）
2.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 （2018年6月6日 证监会令第142号）
16 3.《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》 （2018年6月6日 证监会令第143号）
4.《国务院办公厅转发证监会》
（2018年3月30日 国办发〔2018〕21号） 5.《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月8日 证监会令第30号 根据2008年10月9日证监会令第57号修改）
6.《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》 （2014年5月14日 证监会令第100号）
7.《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》 （2017年2月17日 证监会发行监管部）
8.《发行监管问答-关于首次公开发行股票预先披露等问题》 （2017年12月7日 证监会发行监管部）
9.《发行监管问答-首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》
（2017年12月7日 证监会发行监管部）
10.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》
（2013年12月6日 证监会公告〔2013〕45号）
11.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》
（2013年12月6日 证监会公告〔2013〕46号）
12.《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》 （2013年12月27日 证监会发行监管函〔2013〕346号） 13.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 （2017年7月7日 证监会令第134号） 14.《上市公司非公开发行股票实施细则》 （2017年2月15日 证监会公告〔2017〕5号） 15.《优先股试点管理办法》 （2014年3月21日 证监会令第97号）
16.《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》 （2014年6月12日 深证上〔2014〕204号） 17.《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》
17 （2014年5月9日 上证发〔2014〕31号）
18.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》 （2013年12月13日 国发〔2013〕49号）
19.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》 （2017年12月7日 证监会令第137号） 20.《非上市公众公司监督管理办法》 （2013年12月26日 证监会令第96号）
21.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 （2013年12月30日 股转系统公告〔2013〕40号）
22.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》 （2013年2月8日 股转系统公告〔2013〕3号）
23.《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》 （2013年2月8日 股转系统公告〔2013〕3号）
24.《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》 （2013年2月8日 股转系统公告〔2013〕6号）
25.《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》 （2016年6月8日 股转系统公告〔2016〕32号）
26.《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》 （2017年6月27日 股转系统公告〔2017〕196号）
27.《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》 （2017年9月6日 股转系统公告〔2017〕366号）
（四）债权融资
1.《公司债券发行与交易管理办法》 （2015年1月15日 证监会令第113号）
2.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 （2008年10月17日 证监会公告〔2008〕41号）
3.《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》 （2017年7月4日 证监会公告〔2017〕10号）
4.《上海证券交易所公司债券上市规则》 （2015年5月29日 上证发〔2015〕49号） 5.《深圳证券交易所公司债券上市规则》 （2015年5月29日 深圳证券交易所） 6.《关于开展绿色公司债券试点的通知》
18 （2016年3月16日 上证发〔2016〕13号） 7.《公开发行公司债券监管问答
（一）》 （2015年10月16日 证监会公司债券监管部） 8.《公开发行公司债券监管问答
（二）》 （2015年12月2日 证监会公司债券监管部） 9.《公开发行公司债券监管问答
（三）》 （2016年1月29日 证监会公司债券监管部） 10.《公开发行公司债券监管问答
（四）》 （2016年3月23日 证监会公司债券监管部） 11.《公开发行公司债券监管问答
（五）》 （2016年9月6日 证监会公司债券监管部） 12.《上海证券交易所债券招标发行业务操作指引》 （2013年12月24日 上证发〔2013〕25号） 13.《企业债券管理条例》
（2011年1月8日 国务院令第588号）
14.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （2008年4月9日 中国人民银行令〔2008〕第1号） 15.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》 （2009年3月25日 中国人民银行公告〔2009〕第6号）
16.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 （2014年11月19日 证监会公告〔2014〕49号）
（五）定价销售
1.《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》 （2013年11月30日 证监会公告〔2013〕42号） 2.《关于加强新股发行监管的措施》 （2014年1月12日 证监会公告〔2014〕4号） 3.《关于新股发行定价相关问题的通知》
（2012年5月23日 中国证监会发行监管部、创业板发行监管部） 4.《证券发行与承销管理办法》 （2018年6月15日 证监会令第144号） 5.《首次公开发行股票承销业务规范》 （2018年6月15日 中证协发〔2018〕142号） 6.《首次公开发行股票网下投资者管理细则》
19 （2018年6月15日 中证协发〔2018〕142号） 7.《首次公开发行股票配售细则》
（2018年6月15日 中证协发〔2018〕142号） 8.《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 （2016年1月5日 上证发〔2016〕1号）
9.《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》 （2016年1月5日 上证发〔2016〕2号）
10.《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 （2016年1月5日 深证上〔2016〕3号）
11.《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》 （2016年1月5日 深证上〔2016〕3号）
（六）财务顾问
1.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 （2008年6月3日 证监会令第54号） 2.《国务院关于促进企业兼并重组的意见》 （2010年9月6日 国发〔2010〕27号）
3.《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》 （2014年3月7日 国发〔2014〕14号） 4.《上市公司收购管理办法》
（2014年10月23日 证监会令第108号） 5.《上市公司重大资产重组管理办法》 （2016年9月8日 证监会令第127号）
6.《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》 （2016年9月9日 证监会公告〔2016〕17号）
7.《关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知》 （2013年11月30日 证监发〔2013〕61号）
8.《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》 （2016年9月9日 证监会公告〔2016〕16号）
9.《证券期货法律适用意见第4号——第六十二条及第四十三条有关限制股份转让的适用意见》
（2009年5月19日 证监会公告〔2009〕11号）
10.《证券期货法律适用意见第7号——第六十二条
20 有关上市公司严重财务困难的适用意见》
（2011年1月10日 证监会公告〔2011〕1号）
11.《第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号》
（2011年1月17日 证监会公告〔2011〕2号）
12.《证券期货法律适用意见第9号——第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见》
（2011年1月17日 证监会公告〔2011〕3号）
13.《证券期货法律适用意见第10号——第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见》
（2011年1月17日 证监会公告〔2011〕4号）
14.《证券期货法律适用意见第11号——第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见》
（2011年1月17日 证监会公告〔2011〕5号）
15.《第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》
（2016年9月8日 证监会公告〔2016〕18号） 16.上市公司重大资产重组问题与解答相关规定 （证监会上市公司监管部）
17.《关于外国投资者并购境内企业的规定》 （2009年6月22日
商务部令2009年第 6号）
18.《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》 （2011年8月25日 商务部公告2011年第53号） 19.《国务院关于经营者集中申报标准的规定》 （2008年8月3日 国务院令第529号）
20.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号）
21.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》 （2014年6月23日 证监会令第103号） 22.《非上市公众公司收购管理办法》 （2014年6月23日 证监会令第102号）
23.《非上市公众公司监管指引第4号 ——股东人数超过200人的未上市股份
21 有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》
（2013年12月26日 证监会公告〔2013〕54号）
（七）持续督导
1.《上市公司章程指引（2016年修订）》 （2016年9月30日 证监会公告〔2016〕23号） 2.《上市公司股东大会规则（2016年修订）》 （2016年9月30日 证监会公告〔2016〕22号） 3.《上市公司信息披露管理办法》 （2007年1月30日 证监会令第40号） 4.《关于加强上市证券公司监管的规定》 （2010年6月30日 证监会公告〔2010〕20号）
5.《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
（2003年8月28日 证监发〔2003〕56号） 6.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （2005年11月4日 证监发〔2005〕120号）
7.《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （2012年12月19日 证监会公告〔2012〕44号） 8.《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》 （2013年11月30日 证监会公告〔2013〕43号）
9.《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 （2012年5月4日 证监发〔2012〕37号）
10.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 （2011年10月25日 证监会公告〔2011〕30号） 11.《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 （2009年7月15日 上证公字〔2009〕75号）
12.《上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》
（2012年3月23日 证监会公告〔2012〕6号）
13.《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》
（2013年12月27日 证监会公告〔2013〕55号） 14.《上市公司股权激励管理办法》
22 （2016年7月13日 证监会令第126号）
15.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 （2017年5月26日 证监会公告〔2017〕9号） 16.《上海证券交易所股票上市规则》 （2018年4月20日 上证发〔2018〕20号） 17.《深圳证券交易所股票上市规则》 （2018年4月20日 深证上〔2018〕166号） 18.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （2018年4月20日 深证上〔2018〕166号）
19.《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》 （2015年8月31日 证监发〔2015〕61号）
20.《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》 （2016年10月10日 国发〔2016〕54号）
21.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 （2005年6月16日 证监发〔2005〕51号）
22.《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》 （2008年10月9日 证监会公告〔2008〕39号）
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推荐第9篇：胜任能力模型开发七步法
胜任能力模型开发七步法
2009-4-27 14:48:13人力资源管理2007年第11期 李付鑫字体：小 中 大
案例背景：
A通信公司1996年12月成立，从一家代理中低端通讯产品的贸易公司起步，经过近10年的发展，公司业务规模迅速壮大、管理水平不断提高，现已成为中国最大规模、最具影响力的移动通信产品分销商之一。目前，该公司在包括北京、上海、广州、深圳、西安等特大城市以及全国几乎所有省会及区域性中心城市建立了30多家分公司与135个办事处，形成了覆盖全国、精细稳定的销售网络，年销售收入近200亿元。
随着公司业务的快速发展，员工队伍也在不断壮大：目前公司员工超过5000人，平均年龄29岁，且超过90%的员工学历为大专以上，为公司持续快速发展提供了充足力量源泉的同时也给人力资源管理带来巨大挑战：市场形势变幻莫测，公司组织结构和岗位不断调整；职业生涯发展通道单一，员工纷纷抱怨没有前途，人员流动率越来越高；公司业务发展迅猛，迫切需要更多独挡一面的人才，而公司在招人和用人的过程中经常因缺乏明确的标准而倍感困惑……这都表明基于职位的传统人力资源管理已经无法满足A通信公司持续发展的需要，为此，公司决策层要求人力资源部加强人力资源能力建设，尽快由基于职位的人力资源管理向基于能力的人力资源转变。胜任能力模型是基于能力的人力资源管理体系的基石，因此，公司人力资源部的首要任务便是联合咨询公司共同开发胜任能力模型。
案例解析：
需要开发什么样的胜任能力模型？
胜任力是员工履行岗位职责并能产生高绩效所需具备的一系列能力的组合。胜任力是知识与技能的整合，而不是简单组合，这些因素的整合引出的是可观察的和可测量的行为。胜任力与素质不能混为一谈，素质是指能驱使员工产生高绩效的一系列知识、经验、技能、个性、动机、内驱力、态度以及社会认知的组合，既包括冰山之上的知识和技能，也涵盖冰山之下的个性、内驱力等（见图一），而胜任力则更多地体现在冰山之上知识与技能的整合，直接表现为一系列看得见摸得着的行为。根据A公司的实际需求，项目组确定需开发的胜任能力模型是将员工胜任岗位工作职责所需要具备的核心能力提取出来形成的集合体，其基本结构包括能力及其定义、评价等级及相应的行为表现。
如何开发胜任能力模型？
通过初步访谈和沟通，结合胜任能力模型构建的标准流程和公司的具体情况，初步确立以下八个开发步骤：成立胜任能力模型开发项目组；职位梳理，划分职类职种；深度访谈，收集数据；数据编码、归类、分析，提炼岗位胜任能力；开发胜任能力框架；开发胜任能力手册；能力匹配，开发岗位胜任能力模型。
第一步：成立胜任能力模型开发项目组
项目总监由主管人力资源部的助理总裁担任，项目经理由人力资源部总监担任，项目组成员除咨询公司和人力资源部相关人员外，还有来自相关业务部的相关员工。第二步：职位梳理，划分职类职种
职位是公司战略、管理模式和组织结构落实执行的基本单元，同时又是人力资源管理的基础，项目组首先从三个方面（职位管理、职位设置、职位分析及结果应用）对公司的职位
体系进行梳理，并对公司的职位进行职类职种划分。职类是指根据公司战略要求与业务模式而形成的各种相关职种的集合，同一职类要求任职者具备的能力种类、履行的功能相同或相似。职种是指由同类职位分类归并而成，这些职位要求任职者具备的能力类别相同或相关，承担的职责与职能相似或相同。根据公司业务系统的不同，我们将其职位划分为管理类和专业类两大职类。根据管理类员工的功能定位和承担的职责的不同，考虑经营人才对公司的重要价值，将管理类划分为经营管理和职能管理两个职种；根据公司的价值链及职能域的不同，将专业类划分为人力资源、财务金融、市场、销售、供应链管理、行政管理、信息管理等七个职种。
第三步：深度访谈，收集数据
通过职位梳理和职类职种划分，初步确定以市场、销售和供应链管理三个职种为基础建立公司岗位胜任能力模型。数据收集可采用行为事件访谈（BEI）、主题专家会议、问卷调查、深度访谈与文献分析等方法，其中BEI法是开发胜任能力模型最科学的方法和工具。虽然BEI法的信度和效度上明显优于其他方法，但综合考虑时间和成本等因素，项目组决定直接采用深度访谈法与主题专家会议法相结合进行胜任能力数据的收集，先后对公司总部、深圳分公司、北区、CDMA事业部、北京分公司、西区、成都分公司进行了深入访谈，访谈主要围绕工作职责和绩效考核指标展开，共访谈112名员工并形成详细的访谈记录。第四步：数据编码、归类、分析，提炼岗位胜任能力
访谈结束后，项目组对访谈所获取的数据进行了编码、归类和分析，形成《A通信公司能力频度表〉
第五步：开发胜任能力框架
以胜任能力频度表为基础，结合咨询公司数据库和标杆企业的能力模型，历经五次主题专家会议，最后确定《A通信公司胜任能力框架》。通信公司胜任能力分为4种核心价值观、9种通用能力、17种管理能力和23种专业能力，其中核心价值观是指公司本质的和持久的一整套原则，深深根植于企业内部，它规定了员工的基本思维模式和行为模式；通用能力是全体员工需要具备的基本素质和技能；管理能力是公司员工需要具备的管理技能，包括战略管理、推动执行和人员管理三部分；专业能力是成功履行岗位职责所需掌握的专业知识与技能，三个职种又细分为市场、销售、供应链管理、财务管理和人力资源管理五部分。第六步：开发胜任能力手册
胜任能力框架确定后便开始进行胜任能力手册的开发，即对每一项能力进行定义、分级并对每一级别进行行为界定。首先确定分多少级以及如何分级。结合公司的实际情况及标杆企业的操作实践，项目组决定分为4级，并研究确定了分级的基本原则：
1级（初级）：具有最基本的、有限的能力；在部门负责人的充分的帮助下可以开展与此能力相关的事项；能够描述基本的与该能力相关的概念。
2级（中级）：能熟练、独立地进行工具操作或运用所掌握的各方面知识,完成一般复杂度的事项；能够认知在应用该方面能力时可能遇见的潜在风险和机会；能够在作出决定的时候参考应用自己在该领域的过去经验。
3级（高级）：能精通某一方面的知识、流程或是工具的使用；能够应用该方面能力处理富有挑战性的和复杂的事项；能够指导小范围的团队展现该方面的能力。
4级（专家级）：能被征询意见，解决与该方面能力相关的复杂技术问题；能够对其所掌握的知识、流程或是工具提出战略性的建议或做出调整；能对事物的发展趋势及隐含的问题有足够的预见性和洞察力。
分级原则确定后便开始对每一项能力的4级进行行为界定。行为界定以访谈的相关数据为基础，结合工作职责进行梳理。行为界定必须基于能力本身而不是基于职位。行为界定主要有三种形式：一是单纯的行为描述；二是用事例说明；三是二者结合使用。根据公司的实际情况，以单纯的行为描述为主。示例如下：
第七步：能力匹配，构建岗位胜任能力模型
能力匹配主要分为两个阶段：能力匹配和定级。能力匹配可采用层次分析法、两两比较法和主题专家会议法。能力匹配完成之后，经与相关业务部门沟通反馈，确定每个职位所需要的能力。依此为基础，项目组对每个职位所需的能力进行定级，最后形成《A通信公司岗位胜任能力模型》。
中国人民大学劳动人事学院
推荐第10篇：职业会计师胜任能力与职业道德
职业会计师胜任能力与职业道德
经济越发展，会计越重要。进入新世纪以来，随着我国和世界经济的迅速发展和世界经济一体化的加速，会计学无论在理论界还是实践领域，也都得到了前所未有的长足发展。
2006年2月15日,财政部发布了我国新的企业会计准则体系和审计准则体系。其中,新会计准则体系中包括1项基本准则和38项具体准则。同时要求2007年1月1日首先在上市公司中执行,其他企业鼓励执行。新会计准则体系的建立顺应了中国经济快速市场化和国际化的需要,强化了为投资者和社会公众提供决策有用的会计信息的理念,初步做到了与国际核算准则趋同,实现了我国企业会计准则体系建设的又一次新的跨越和历史性的突破,具有极其重要的意义。
伴随着新准则的实施，对会计从业者又提出了新的要求与挑战。一方面，会计从业人员要学习消化新的会计准则，并将其与实践相结合，提升自身的专业胜任能力，另一方面，又要以更加严格的标准要求自己在执业过程中遵守职业道德，遵循会计准则和相关会计法规，不断的提高自身的综合素质。与专业胜任能力相比，遵循执业道德在新的历史时期显得更为重要。
我们都明白一个浅显的道理，一个人的品德的好坏，远远比他能力的高低重要的多。有人曾经说过：永远不要让你的专业技能超过你的道德。一个人的能力大小，相当于数学里的绝对值，而他的品德好坏则相当于正负号。如果一个人的道德败坏，那么他的专业技能高的话，反而会给社会带来等多的负面影响，给社会和他人造成更加重大
的伤害。希特勒就是一个最简单的例子，他能力之强举世有目共睹，但是他道德败坏，给世界人民带来了巨大的灾难。
会计师之所以要在重视专业胜任能力的同时更加注重职业道德的修养，主要体现在以下几个方面：
第一，会计职业道德是对会计法律制度的重要补充。会计法律制度是会计职业道德的最低要求，会计职业道德是对会计法律规范的重要补充，其作用是其他会计法律制度所不能替代的。例如，会计法律只能对会计人员不得违法的行为作出规定，不宜对他们如何爱岗敬业、提高技能、强化服务等提出具体要求，但是，如果会计人员缺乏爱岗敬业的热情和态度，没有必要的职业技能和服务意识，则很难保证会计信息达到真实、完整的法定要求。很显然，会计职业道德可以对此起很重要的辅助和补充作用。
第二，会计职业道德是规范会计行为的基础。动机是行为的先导，有什么样的动机就有什么样的行为。会计行为是由内心信念来支配的，信念的善与恶将导致行为的是与非。会计职业道德对会计的行为动机提出了相应的要求，如诚实守信、客观公正等，引导、规劝、约束会计人员树立正确的职业观念，遵循职业道德要求，从而达到规范会计行为的目的。
第三，会计职业道德是实现会计目标的重要保证。从会计职业关系角度讲，会计目标就是为会计职业关系中的各个服务对象提供有用的会计信息。能否为这些服务对象及时提供相关的、可靠的会计信息，取决于会计职业者能否严格履行职业行为准则。如果会计职业者故意
或非故意地提供了不充分、不可靠的会计信息，会严重背离会计目标，造成会计信息严重失真，使服务对象的决策失误，甚至导致社会经济秩序混乱。因此，会计职业道德规范约束着会计人员的职业行为，是实现会计目标的重要保证。
第四，会计职业道德是会计人员提高素质的内在要求。社会的进步和发展，对会计职业者的素质要求越来越高。会计职业道德是会计人员素质的重要体现。一个高素质的会计人员应当做到爱岗敬业、提高专业胜任能力，这不仅是会计职业道德的主要内容，也是会计职业者遵循会计职业道德的可靠保证。倡导会计职业道德，加强会计职业道德教育，并结合会计职业活动，引导会计职业者进一步加强自我修养，提高专业胜任能力，有利于促进会计职业者整体素质的不断提高。
了解了会计职业道德的重要性，那么在实际工作中如何遵循会计职业道德呢？主要从以下几个方面做起：
第一， 健全会计职业道德规范。
我国应建立起一套由注册会计师协会，会计学会等民间中介机构制定、颁布与监督的会计职业道德准则体系，以体现会计行业自律。该准则的基本内容应包括会计人员处理经济业务采用的一般原则、业务能力要求和职业责任等。
一般原则包括真实性、公正性、忠诚性和正义感真实性，即要求会计人员如实记录反映经济业务，及时、准确、完整地提供真实可靠的会计资料。违背真实性的原则也就失去了会计存在的基础。公正性，即要求会计人员处理会计事项时应遵守公正性的标准，会计程序对一
切厉害关系方面必须公正对待，财务报告毫不偏离地作真实和正当的呈报，会计数据应该是公正无偏见和不偏不倚的，而非为特定方面服务。忠诚性，即为委托人和代理人中介的会计人员既要对管理当局忠诚，完成管理当局所委托的责任，如实反映企业经营状况，又要对外部委托人忠诚，客观反映管理当局受委托责任的履行情况，为其决策提供相关信息。正义感，即会计人员应以企业根本利益为重，对管理当局的违规行为不能视而不见，更不能做假牟利，应有正义感，不畏强权，勇于披露真实会计信息。
专业技术能力包括搞好服务、熟悉法规和职业判断力。
会计人员应发挥职业优势，积极做好会计核算、会计监督与预测，为单位提供相关政策咨询，为单位内部管理和投资决策服务。
会计人员应熟悉财经法律法规和国家统一会计制度，并结合本职做好宣传，当前特别要掌握加入WTO后的新会计标准和业务。应提高会计人员运用其知识按基本会计原则作恰当职业判断的能力，以客观公正的态度选择委托人和代理人及个人利益均可以接受的会计政策，提供有关各方决策有用的会计信息。
职业责任包括保守秘密与开拓创新会计人员应保守本单位商业秘密，除法律规定和单位领导人同意外，不得私自向外界提供或泄露单位会计信息，会计人员还要适应新形式，始终保持知识储备的新鲜度，不断改进工作思路和方法。
第二，加强会计人员职业道德建设，离不开会计人员自身的努力。
摆正位置，培养职业情感每个人都有实现自身价值的理想和愿
望，而自身价值则是通过工作和事业的成功来反映和实现的。
努力提高会计信息质量水平会计信息是会计从业人员的产品，是被赋予了道德意义的特殊的公共产品。
不断提高业务技能会计从业人员要提供高质量的专业服务，具备良好的职业道德和丰富的文化知识及较强的业务能力。
树立终身学习的思想不断接受后续教育，加强业务学习，熟练掌握相关的标准与实务，提高职业判断能力，提高对会计、法律、法规的理解和运用，最大限度地减少由于政策理解上的偏差而带来的失误，把会计工作质量提高到新的水平。
第三， 强化会计监管制度。
我国应强化会计职业道德准则的实施，完善企业内外监督机制，形成“三位一体”的监督体制。’首先，企业应建立完善的内部控制制度，保证交易的发生都经过必要的授权，并进行完整、连续、系统、真实的记录，按照会计准则和其他信息披露规范编制财务报告，保证会计信息真实可靠，同时通过内部控制，明确职责划分，各部门及人员之间互相审查、核对和制衡，避免一人控制一项交易的各个环节，从而防止舞弊减少虚假财务报告的产生。其次，要强化会计师事务所的审计责任，大力发展负无限责任的会计师事务所，使其承担“无限”的财产责任，促使其提高风险意识和执业质量，从“体制”上提升会计行业以“诚信”为核心的道德品质。 同时建立注册会计师“个人信用制度”和会计事务所信用体系，从制度上保证“诚信”的注册会计师，承担舆论谴责和经济代价，以约束失信行为。最后，应建立以财政监督为主
体，审计、税务、信贷监督为补充的监督体系，明确各监督主体的职责，开展会计信息质量检查，着重检查企业基础工作是否完善，会计行为是否规范，内部控制制度是否健全等，形成监督合力。
第四， 加大处罚力度。提高造假成本。
目前我国经济相关法律、法规、规章还不完善，对相关责任人的界定还比较模糊，对会计造假会计信息失真的打击力度明显不够。这些处罚与造假者获取的暴利相比，高悬在头顶的法律之剑，看起来并不那么可怕。因此必须做到：首先，加大执法力度和惩罚力度，纠正各种形式的“人治”倾向，使诚信具有硬约束力；要从立法、执法上对造假单位及责任人进行经济处罚或刑事处罚，使其付出倾家荡产、声名狼藉甚至是坐牢的代价；加大对上市公司会计信息的稽核力度和稽查面，大幅度提高会计造假成本，从根本上遏止会计造假屡禁不止，愈演愈烈的势头。其次，尽快建立民事赔偿制度。对参与造假的，不论是公司(投资者或经营者)、律师还是评估师、会计师，只要是侵害了公民的合法权益，受害人就可以提起诉讼。再者，实行市场退出机制。对那些不遵守行业操守，不守信用的企业和个人，要将其驱逐出相关行业；对会计造假的单位负责人，会计人员，注册会计师，要禁止其继续从事相关行业。
只有做到以上所述，会计师提高自身的专业胜任能力才能给整个社会带来正面的效益，才能促进整个国民经济的良性、可持续发展。
第11篇：班组长胜任能力 简介及目录
《班组长胜任能力》目录
《班组长胜任能力》是“中国式班组”系列书籍中的一本。
“中国式班组”系列丛书由八九点管理培训研究网联合北大出版社共同出版，丛书全套四册，分别为《班组长胜任能力》《班组管理技能》《班组建设七项实务》《创造卓越班组的七种武器》。丛书适用范围：本套图书所称“班组”泛指所有企业基层管理单位，含班组、室所、科室、银行网点、营业厅、终端门店等；“班组长”泛指所有基层管理者，含班组长、工段长、值长、线长、店长、基层网点负责人等。
本套图书广泛适用于各行业，并不仅仅限于生产制造行业，也适用于服务型、销售型企业。
本套图书的第三册《卓越班组建设的七种武器》、第四册《班组建设七项实务》不仅仅适用于基层管理者，也使用于基层管理者的直属上级的中层经理以及负责推进企业班组建设的专项管理者，如工会、党委、人力资源部、培训部等部门中的班组建设负责人。
本书内容简介班组长的能力素质在企业发展中起着至关重要的作用，产品质量、交货期、成本控制、安全生产、员工的士气等都离不开班组长的统筹安排、合理把控。
那么，胜任班组长这一职位需要具备什么能力呢？首先要找准自己的定位．知道自己在企业里到底扮演什么样的角色。其次，还要知道应该具备哪些过硬的岗位知识与技能。最重要的是，要掌握学习与培训的方法．引领班组前进的方向。对班组长胜任能力的具体提升内容和方法．本书给予了详细的解答。
如果班组长的成长是一个飞轮．那么班组长的胜任能力就是让飞轮高效运转的动力源，唯有动力强劲，才能避免被淘汰出局，跟上企业的发展步伐。
作者简介江广营，八九点管理咨询有限公司总裁，大中华班组建设研究网研发总监，中国企业家联合会、中国企业家协会职业经理培训中心专家部副主任，北大、清华、复旦、上海交大、香港大学等知名学府特聘客座教授，荣获第三届中国管理大会“卓越管理专家奖”、2007年度“中国十大企业文化专家”等称号。
江广营是八九点班组产品研发带头人、班组建设与管理资深专家、道场管理理论的创始人和实践者、咨询式企业内训模式的核心创始人，服务过上百家企业，为数万名班组长提供了核心培训课程，赢得了企业和班组长的广泛好评。
图书目录丛书序
本书序
第一章卓越班组长角色修炼
第一节团队领袖——以人格魅力引领班组成员
一、取得认同
二、争取追随者
三、让自己成为标杆
四、善于提问
五、别吝啬你的评价
六、懂得激励
第二节制度规范者——以严谨的制度规范班组行为
一、有效执行企业制度
二、健全完善班组制度
第三节非亲家长——以非血缘关系的亲情维系班组和谐
一、做班员生活贴心人
二、尊重班员的话语权
三、营造充满活力的班组氛围
五、鼓励班员进步
六、打造和谐班组 第四节日常牧师 ——以精神感召铸就班组灵魂
一、告诉班员什么是企业所提倡的
二、引导班员怎样去想问题
三、让班员明确自己在为谁工作 第五节第一教练 ——以授业者角色带出卓越班组
一、做班员的第一教练
二、善用示范的力量
三、掌握教练的方法 第二章卓越班组长胜任力修炼 第一节班组长必备的五类知识
一、以专业知识强化本领
二、以管理知识提高素质
三、以心理知识把脉班组管理
四、以培训知识实现高效学习
五、以企业知识实现上传下达 第二节班组长必备的五种技能
一、情绪管理技能
二、团队建设技能
三、管理沟通技能
四、绩效管理技能
五、环境控制技能 第三节班组长必备的五项素养
一、自我超越
二、心智改善
三、要事第一 四，统合综效
五、持续学习第四节班组长必备的五种思维
一、系统思维
二、创新思维
三、辩证思维
四、逆向思维
五、逻辑思维 第五节班组长必备的五种品格
一、敬业乐业
二、主动积极
三、善于思考
四、乐于助人
五、团队至上
一．责任、荣誉、使命的精英人生观
二、自我实现事业观
三、操之在我精神观
四、以人为本管理观
五、团队效率行为观 第三章卓越班组长学习力修炼 第一节班组长最佳学习模式
一、网上学习与知识库搜索
二、班组建设标杆学习法
三、班组互动学习法
四、案例学习法 第二节班组长最佳能力培训模式
一、在体验中实现“做中学”
二、体验后要有总结
三、经验要反馈与分享
四、教学相长 第三节班组长最佳素质培养模式
一、自我加压法
二、重要影响法
三、案例训练法
四、头脑风暴法 班组语录
第12篇：综采队长胜任能力情况汇报材料
《综采队长胜任能力考核汇报材料》
汇报人：+++
汇报时间：二0一一年
矿井管理干部前半年胜任能力考核汇报材料
尊敬的各位上级领导：
我叫+++，现任+++*++++有限公司综采队队长。在即将过去的2011年前半年里，在矿领导的正确领导及公司各处室的优质服务下，永娜煤业综采队，始终坚持认真贯彻上级有关安全生产的规定、方针、政策，以安全为主线，树立安全压倒一切、高于一切、重于一切的理念，抓基础、抓管理、抓落实，努力完成着煤业公司及我矿下达的各项任务。现将这半年来所做的工作情况汇报如下，不妥之处，敬请批评指正。
一、安全管理
1、建立制度、现场落实
建立健全各级管理人员和各工种的安全生产责任制，岗位责任制，各岗位操作人员的工作标准，使安全管理工作有章可循，并且利用班前后会认真的对职工进行贯彻落实，让制度落到实处。我队始终坚持推行班前布臵任务与集体入井制度，完善了干部跟班、带班制度和班评估制度等，从班前会到现场管理最后到班后会落实，实现了对生产现场全过程有效控制机制，努力实现现场无隐患、职工无违章、质量达标准、安全无事故。
2、坚持班前班后会制度及干部跟班制度
我队每班坚持班前班后会议，通过班前班后会时间进行培训讲解，认真的对职工进行上级各项文件及措施的贯彻，共贯彻文件、制度40条，贯彻各项措施25条。使职工逐步达到了提高安全知识水平、安全操作技能和安全意识的目的。同时，跟班作业，班后会上总结上一工作日存在的问题，提出解决对策，对工作面实行全方位的管理。
3、加强全员安全培训，提高全员安全意识
通过在本职工中开展反思事故教训的活动，进一步的组织职工进行岗位责任制的学习，狠抓职工安全教育培训，增强职工安全意识。累计前半年全队共计安全教育培训136人，共培训5次，共计培训680人次。
4、响应号召，积极推行“手指口述安全确认法”
积极响应我矿的号召，积极推行“手指口述安全确认法”利用班前班后会进行贯彻学习，使职工了解自己所从事的工种、岗位或工作程序，应该在
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哪些操作环节中进行改正自己的操作，使职工能熟悉掌握本工种、本岗位的操作要领，并能做到规范操作，有效的遏制了三违现象的发生率。
5、开展自查自纠工作，落实隐患整改
通过上级领导检查及自查自纠工作，在班前会议上由队长强调，班长安全员在井下各区域进行落实，跟班队长在收工时进行验收查看，构建隐患防范、排查、整治工作机制，及时发现、及时治理。收工后进行班后会议讨论，对正常生产的班组进行经验总结，对有事故发生的班组进行事故分析，当天落实责任。在这样井上班前教育学习、作业时认真落实到现场、完成之后进行总结，让隐患在任何一个环节都不能存在，也就是这样才能使工人们时时在思想上牢记安全的重要性。上半年共检查出综采队问题共103条，检查出的问题严格按照“三定”的要求进行了彻底整改103条，整改率达100%。
6、机电设备的安全管理
针对综采工作面生产线长，大型设备多、生产推进快、维修任务重的特点我们每月抽出一两天的时间对设备进行检修，克服了工作面机电设备老旧、杜绝责任事故发生、杜绝电器失爆、设备带病运转等问题。在设备的使用中，要求严格按照操作规程操作，控制由人为因素引起的电气设备的事故，本着“设备一般性问题不过夜，重大问题不过天，方案性问题不过周”的问题解决原则，对当班出现的各类问题及故障进行彻底根除。
到目前为止，我队通过在组织实施、安全素质、安全环境、安全监督、事故防范、现场管理和安全目标方面的努力，使矿井安全生产管理水平不断提升，安全体系建设取得了初步的成效，杜绝了重伤以上的人身事故，实现了安全生产。
二、生产方面
2011年前半年，我队始终以安全生产为前提，以安全设备运转创新水平为目标，抓好正规循环，合理组织生产，提高每循环的煤量，抓上旬保中旬稳下旬，以稳产促高产，实现着全队安全生产的连续性和稳定性。
1、生产组织情况
现阶段D1004工作面已到末采阶段，工作面两顺槽出现底鼓、煤壁片帮严重，工作面受地质变化带的影响出现大塌弯、马背，造成工作溜移不平、支架拉不直，机头受采动影响出现冒顶现象，一时间造成工作面正常推进困
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难，加之设备老化比如刮板输送机刮板由于长时间磨损在生产的过程中频繁飘链，面对这种复杂情况及时请示上了级领导，同时召开队务紧急会议商讨对策，最终确定加强机头支护强度、对顶板不好的地方进行人工铺网，下马背、大塌弯两边采取卧底、机头转载溜出起底使工作面尽量形成一条直线，更换了刮板输送机磨损严重的刮板，经过一段时间的攻克工作面情况明显好转。在这工作面条件不正常的时期，我队管理人员在现场管理上下大力气，抓重点、抓难点、抓落实，全队上下拧成一股绳，共闯难关，按时的完成着本阶段矿业公司下达的原煤任务。
2、任务完成情况
根据矿业公司2011年的产量计划，原煤200万吨的原煤产量计划对我队着实是一个严峻的考验，由于工作面运输站线不断的延长、工作面的地质条件差、九顺整改难度大、设备老化的问题日益突出等问题。在这种情况下，我队努力排除障碍、改进方法、总结经验，在安全的前提下保质保量的完成了前半年得原煤任务。在1-5月份，我队完成了原煤产量798696具体逐月完成量如下：
一月份完成原煤任务：171099t 二月份完成原煤任务：127182t 三月份完成原煤任务：154338t 四月份完成原煤任务：186385t 五月份完成原煤任务：159692t
三、质量标准化建设方面
1、制度完善
质量标准化是保障生产及安全的一项基础工作，安全工作显得尤其重要。在前半年的质量标准化建设中，我们首先进行了地面上软件方面的资料整理归档，同时在各方面的努力下进一步完善了某些缺项的资料。具体建立了各种管理制度、工作面安全质量评估记录、交接班运行记录、设备日常检修运行记录、班后会记录等。
2、现场落实
煤矿的工作地点，随时都在移动，瓦斯、煤尘、水等自然灾害也在随时变化，由此也可见现场管理的复杂性。这就是要求必须把这些自然灾害及时
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控制在允许的范围。今年元月份我矿就制定了如下管理办法：井下划分了三个责任区由三个副队长负责。主要的质量标准化建设举措如下：
①、线性管理。皮带一条线、工作面支架一条线、工作面煤壁一条线、工作面溜子一条线，坚持做到“三直一平”。
②、解决乳化液自动配比装臵，有现场检查手段。
③、解决工作面煤尘大的问题。因采煤机内部喷雾装臵出现故障，我队自行安装了外部喷雾装臵，加上支架喷雾、煤尘注水的配套使用，有效地解决了工作面煤尘大的问题。
④、坚持支护质量和顶板动态监测，并健全分析和处理责任制，有记录资料。
⑤、加强了井下各类牌版的规范，井下各种排版尺寸统一化，巷道标语规范化。
⑥、按规定颜色涂刷整条顺槽各管路及皮带大架。 ⑦、重新平整顺槽的人行道及垫实道心。 ⑧、在工作面安装矿压表，保证支架的初撑力。
现在，我矿D1005工作面已经联合试运转。试运转的D1005工作面，无论是从顺槽管线涂刷、吊挂；皮带管架的直线度；道轨及人行道的平整度；设备列车电缆悬挂的改造；以及工作面的“三直一平”；喷雾降尘；工业卫生等各方面都严格按照质量标准化的要求去规范，打造着永娜煤业的精品工程。
3、检查考核
自建设质量标准化以来，我队始终坚持，有制度必落实的的原则，现场操作时必须严格按照规程措施的要求去落实，对当天的工作面生产情况及质量考核情况在工分上体现奖罚。
今后，在操作方面，继续规范职工操作行为、严格生产现场管理、搞好作业地点卫生等，要彻底的改变工人们对质量标准化的认识，从每一个行动和平时的习惯上做到质量标准化，不断推进质量标准化建设的前进，争取将D1005工作面建设成一个高质量的工作面，向矿业公司质量标准化示范窗口创建发起冲刺。
四、任职期间发现和解决了那些重大问题和事项
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1、上半年我矿综采队主要在D1004工作面进行采掘作业，由于受D1003工作面采动影响，该工作面回风顺槽（九顺）变形严重，在此期间时组织人员架棚或支密集柱加强支护。顺槽巷道超前工作面50m加强顶板维护，对于失效锚杆要重新补打，对于网破地点重新进行补网、对顶板下沉严重地带进行打木垛、对九顺底鼓地段进行了多次起底，保证了工作面回风顺槽安全出口的高度，为安全生产排除了隐患。
2、D1004工作面在矿领导及各部门的配合下顺利的增添了4节溜槽及3架支架，为工作面高效生产打下基础。
3、D1004工作面在推进至800m的时候由于掘进巷道时留有顶煤同时受压力影响，对尾巷破坏严重阻塞风流，导致上隅角瓦斯浓度超限现象频繁出现，在这段时间期间我队在尾巷进行了多次木点柱维护和压风管的措施进行处理，最终顺利的渡过了此段。
4、D1004工作面刮板输送机利用的是旧刮板输送机，在工作面推进至900m以后，由于刮板及溜槽磨损严重，导致飘链事故经常发生，严重时出现链子挂住尾梁出现断链事故，最终在各方面讨论下，采取更换工作面后部溜刮板、溜槽的方法，顺利的解决了后溜的断链、飘链事故。
5、D1004工作面在推进至1000m以后地质变化复杂、顶板难以控制，工作面运输顺槽压力重，在此期间，我队经常开展队务会议统一各副队长、班长思想，吸纳每个人的意见，最后采取铺网、勾顶、起底等措施顺利的渡过此段特殊时期。
6、在安全的前提下，保质保量的完成了D1005工作面的安装工作，现D1005工作面已进入试运转阶段，并且D1005工作面严格按照质量标准化方面的要求进行安装，在此期间进行了设备列车电缆悬挂的改造、按规定进行了各管架的涂刷、人行道的平整、轨道道心的充填、改造了工作面喷雾降尘的设施等，打造出了综采工作面的精品工程。
五、班组建设及下属培养方面
1、了解工职工心里，统一全队意志
作为综采队的主要负责人，在平时，经常与职工沟通，理解每一个职工的思想动态，在平时的工作中经常身临一线，了解各个时期的工作条件根据其调整工分分配，对职工积极性不强的时候以有效的方式进行激励，使整个
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综采队管理人员和职工拧成一股绳。综采队的工作也就忙中有序了，有了很强的计划性、秩序性，工作忙而不乱。
2、培养下属方面
在培养下属方面，我保始终坚持着首先尊重下属，工作中用适当的言语教育下属，多给下属实践的机会，并主动建议下属参与决策，总结出以下几个方面：
①、经常与下属进行沟通，激发他们工作的热情和上进心。
②、每天开完调度会，将当天的工作精神向下属公开，让下属掌握相关的信息，让他们提出解决问题的方法，培养和提高其业务能力能力。
③、经常给下属提供与上级进行沟通的机会，向下属安排工作时，直接让其与上级讨论。以提高下属自我判断能力与自信的机会。
④、信任下属。在平时的工作中，适当的将一些事情直接交给下属去做，这样可以培养他们的责任心。
⑤、让下属去管理。可以把一些不太重要的管理工作交给下属去干，以培养下属的管理能力和指导能力。
六、后半年工作部署
1、在2011年上半年的工作中总结以下几点不足之处 ①、精细化管理还需要进一步加强。
②、制度落实还存在不到位的现象，甚至还存在盲区。
③、员工的操作技能差，自我保护能力不足，标准化操作在现场有断层和脱节的现象。
④、在劳动纪律方面，个别工人还存在着重生产轻纪律的心理。劳动纪律松弛、工作岗位的安全意识差。
⑤、核算材料成本方面计划不够详细。
2、针对以上问题，下半年应当着重开展以下下几个方面的工作： ①、强化精细化管理，向质量标准化看齐，狠抓现场管理。
②、严格落实各项制度的顺利执行，切实保障有制度可依，有制度必依，杜绝“三违”。
③、优化员工素质，通过规范员工日常行为以及定期的安全教育、规范操作培训，增强员工专业技能的操作能力与安全生产意识。
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④、加强现场管理，确保安全生产。 ⑤、建立健全班组制度。
⑥、继续在D1005工作面大力推行质量标准化的建设。 ⑦、详细成本核算，加强材料回收及再利用管理。
⑧、在保安全、保质量、按时完成D1004工作面的回撤工作。 ⑨、严抓D1005工作面顶板管理工作。
⑩、配合钻探队，做好D1005工作面的探放水工作，保证D1005工作面在没有水患的情况下安全生产。
当然我也对自身提出了更高的要求。在以后的工作中，不断地学习，把所学的知识有机的运用到实际工作上，做到理论结合实际，在不断的践行中提高自身的综合素质。同时也会在以后的工作中继续发扬吃苦耐劳的精神，身先士卒，求真务实，兢兢业业做好本职工作，为大土河煤业的宏伟建设添砖加瓦。
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二〇一一年
第13篇：理财经理胜任能力模拟试题
基金模拟试题
（一）单选题
1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场
2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金
3、证券投资基金不包括（ ）。
A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金
4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金
5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金
6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金
7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。
A、美国 B、英国 C、德国 D、法国
8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率
9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。
A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司
10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元
11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。
A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司
12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。
A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元
13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。
A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元
14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。
A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上
15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。
A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者
16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。
A、2人 B、3人 C、4人 D、5人
17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。
A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5
18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。
A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行
19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元：
A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10
20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。
A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月
21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：
A、70% B、80% C、90% D、60%
22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。
A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司
23、基金变更不包括（ ）。
A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期
24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A、10% B、20% C、30% D、15%
25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。
A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组
26、在我国，基金发起人不包括（ ）。
A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司
27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币
28、证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。
A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则
29、证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。
A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理
30、货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。
A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议
31、资本市场上交易的金融产品不包括（ ）。
A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据
32、金融期货市场交易的产品包括（ ）。
A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约
33、证券投资的交易成本不包括（ ）。
A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差
34、证券投资的交易成本包括（ ）。
A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本
35、证券投资的执行成本包括（ ）。
A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差
36、估计公平市场价格的方法不包括（ ）。
A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准
37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。
A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策
38、投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。
A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法
39、风险的衡量指标不包括（ ）。
A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数
40、投资绩效的风险调整方法不包括（ ）。
A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率
41、常见的业绩评价基准不包括（ ）。
A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数
42、投资组合超额收益的来源是（ ）。
A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益
43、投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。
A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率
44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。
A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2
45、基金托管人的实收资本不少于（ ）。
A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元
46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管：
A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人
47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。
A、2% B、3% C、4% D、5%
48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。
A、2% B、3% C、4% D、5%
49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。
A、10% B、9% C、8% D、7%
50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（ ）。
A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份
51、开放式基金的买入价不可以是（ ）。
A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净值加交易费
52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。
A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元
53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。
A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税
54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。
A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险
55、我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。
A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理
56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。
A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东
57、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。
A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人
58、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。
A、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理
59、契约型基金持有人实际上是（ ）。
A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者
60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）。
A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日
61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托利益的义务。
A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本
62、消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。
A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论
63、银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。
A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据
64、债券收益与市场利率的关系是（ ）。
A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系
65、我国私募基金是按（ ）组织起来的。
A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法
66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（ ）。
A、10% B、15% C、20% D、25% E、30%
67、在我国，基金托管人可由（ ）来担任。
A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行
68、基金设立的主要文件不包括（ ）。
A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书
69、契约型基金的最低存续期是（ ）。
A、5年 B、10年 C、8年 D、15年
70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。
A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定
判断题
1、公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
2、证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。
3、创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。
4、公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。
5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6、离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
7、在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
8、指数基金的投资对象是股票市场指数。
9、公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。
10、封闭式基金可以挂牌上市交易。
11、开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。
12、第一只证券投资基金诞生于美国。
13、证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
14、证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。
15、基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
16、基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
17、我国封闭式基金不允许折价发行。
18、信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
19、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。
20、我国封闭式基金的发行期限为两个月。
21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。
22、开放式基金不可以直接销售。
23、开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。
24、开放式基金只能代理发行而不能自行发行。
25、经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。
26、基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。
27、我国对基金的设立采用注册制。
28、在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。
29、在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。
30、在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。
31、在我国，基金发起人的实收资本不少于两亿元人民币。
32、我国股票市场允许保证金交易。
33、期权可以分为美式期权和欧洲期权。
34、ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。
35、期货合约其实就是远期合约。
36、基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。
37、基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。
38、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。
39、代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必须退任。
40、证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。
41、基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。
42、我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
43、基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。
44、基金托管人的实收资本不少于100亿元人民币。
45、封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。
46、投资者（包括已开设证券帐户的投资者）购买证券投资基金时，必须开设基金帐户。
47、基金帐户可以用来买卖股票，而股票帐户不用买卖基金。
48、社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款和在
一、二级市场上购买国债。
49、我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。
50、金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。
51、非金融机构法人买卖基金单位的差价收入应缴纳营业税。
52、机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。
53、个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。
54、资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。
55、风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。
56、从理论上说，非系统风险可以完全消除。
57、系统风险是不可消除的风险，但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。
58、资产配置主要考虑的是某种资产的收益与风险特征。
59、股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。
60、小公司效应支持市场有效性假说。
61、战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。
62、时间加权收益率通常大于算术平均收益率。
63、主动投资的总交易成本将高于被动投资。
64、一般来说，我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。
65、市场流动性越大，市场冲击成本越大。
66、资产流动性越高，买卖价差在价格中的比重越小。
67、流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。
68、企业法人分立、合并，它的权利和义务由变更后的法人享有和承担。
69、积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。
70、民事法律行为的委托代理，可以用书面形式也可以用口头形式。法律规定用书面形式的，应当用书面形式。
参考答案：
（一）单选题
1、C
2、A
3、C
4、D
5、D
6、C
7、B
8、C
9、C
10、B
11、B
12、A
13、C
14、C
15、D
16、B
17、B
18、
B
19、C 20、C
21、B
22、D
23、B
24、A
25、A
26、D
27、B
28、C
29、E 30、B
31、D
32、A
33、C
34、A
35、B
36、
D
37、B
38、D
39、C 40、C
41、D
42、B
43、B
44、A
45、C
46、D
47、D
48、B
49、A 50、A
51、D
52、C
53、C
54、
D
55、C
56、D
57、B
58、C
59、C 60、D 6
1、A 6
2、A 6
3、D 6
4、A 6
5、C 6
6、C 6
7、D 6
8、C 6
9、A 70、A
（二）多选题
1、ABCD
2、ABC
3、ABCD
4、ABCD
5、AB
6、ABC
7、ABC
8、ABC
9、ABD
10、ABD
11、ABCE
12、ABC
13、ACD
14、ABCD
15、ABCD
16、ACD
17、ABC
18、ABDE
19、ABCD 20、ACD
21、ABD
22、AB
23、ABCDE
24、ABE
25、AC
26、ABC
27、ACD
28、ABC
29、ABC 30、ABD
31、ABC
32、BD
33、ACD
34、ABCD
35、ABCD
36、ABCD
37、ABCD
38、ABD
39、ABC 40、ABCDEF
41、ABC
42、AC
43、ABCDEF
44、ABCDE
45、ABC
46、AC
47、ABC
48、ABCD
49、ABCD 50、ABCD
51、ABCD
52、ABCD
53、ABC
54、ABC
55、AB
56、ACD
57、ABC
58、ABC
59、ABCD 60、ABC
（三）判断题
1、错误
2、正确
3、错误
4、正确
5、正确
6、错误
7、错误
8、错误
9、错误
10、正确
11、错误
12、错误
13、正确
14、错误
15、正确
16、错误
17、正确
18、正确
19、错误 20、错误
21、错误
22、错误
23、错误
24、错误
25、错误
26、错误
27、错误
28、错误
29、错误 30、错误
31、错误
32、错误
33、正确
34、正确
35、错误
36、错误
37、正确
38、错误
39、正确 40、错误
41、正确
42、错误
43、错误
44、错误
45、错误
46、错误
47、错误
48、错误
49、错误
50、错误
51、错误
52、正确
53、错误
54、错误
55、错误
56、正确
57、错误
58、错误
59、正确 60、错误 6
1、正确
62、错误 6
3、正确 6
4、错误 6
5、错误 6
6、正确 6
7、正确 6
8、正确 6
9、正确 70、正确
第14篇：大学生干部前半年胜任能力考核汇报材料（优秀）
尊敬的各位领导、同事们：
大家好！我是炭窑坪煤业的矿建副科长，2009年公司内部竞聘来到炭窑坪煤业，下面我对在职期间工作成果及今后的计划向各位领导做一简要的汇报：
一、工作期间履行情况及存在问题：
（一）2009年9月至2010年9月
1.原张家庄坑口隶属于永娜煤业的矿建科，由于人员组织机构不全，刚到矿时，我分管机电方面，绘制了当时实际的供电系统图，并计算了各种设备的整定值，根据实际于2009年12月开始调整了供电系统，调整后使井上下分开供电，保证供电的可靠。
2.原张家庄副斜井使用11.4KW小绞车进行提升，为加快进度决定改
用2米绞车，我根据实际进行了绞车提升计算，方案经公司领导批准后，配合公司测量定位绞车基础，后绘制绞车房和配电室的施工图。
3.
4.
5.根据要求设计绘制临时职工宿舍、澡堂、食堂等临时建筑的施工、完善了机电方面的各种管理制度，建立健全机电设备台账等资料。对机电人员进行业务知识培训，制定岗位责任制，使每台设备都供暖、供电等图纸。
有人负责。每个人都能按照操作规程进行操作。
（二）2010年9月至2011年9月
我矿正式成立后我作为矿建副科长协助科长做了以下工作：
1.
2.根据设计院的工业场地布置图，带领我科室四名技术员协助公司按照倒排工期计划，每月编制计划，与土建项目部配合督促工队地测处在矿区四周山体上进行了三次测量、定点，圈定了搬山范围。
完成风井场地搬山工作，为风井的开工建设提供条件，期间根据总工的安排，本科室负责测量圈定宿舍范围，绘制建筑示意图，建设职工宿舍17间。
3.
4.
标高。
5.
安排三人配合监理对我矿合建筑基础打桩工作进行24小时监督，配合公司地测处进行了炭窑坪煤业近井点的测量，确定风井井筒按照要求每月至少进行3次锚杆拉力试验，保证工程质量。 1 测量数据，按照图纸完成打桩846根。
6.组织科室人员对各种作业规程进行会审讨论，整理会审结果交与
工队及时修改，累计发现存在问题43条，在修正作业规程的错误中提高本科室技术员的业务技能。
7.一通三防情况：带领技术员在新工队进矿前完成副斜井450米双
抗风筒的更换，协助科长督促施工队于五月份更换主井900 米φ1000mm双抗风筒的更换，新加一路φ800mm双抗风筒和一组2×30KW的对旋风机，使5#煤煤仓上口通道与第一联络巷分开供风，保证了主井的供风安全。在监控厂家协助下在三天内完成主副斜井监控系统的更换，淘汰原来的KJ80N系统，更换为KJ70N系统，目前该系统运行正常。
8.
9.每月三次对井下进行全面检查，发放整改通知书28份，指派专人指派专人每天对工程量进行记录，填写矿井建设日志，包括地面跟踪落实问题整改进度，并按照时间进行验收，累计整改问题164条。
工程。对各种资料进行建档，存放。
10.组织科室人员每周六进行学习，总结本周工作，对于学习内容包
括《井巷工程验收规范》《煤矿安全规程》及各个巷道重点部位数据的掌握，对各种作业规程中的重点注意事项进行考试，使每个技术员都能掌握重点。
二、工作期间的学习收获
1.在担任矿建副科长这段时间我最的收获就是完成了个人角色的转
变，责任心更强了。我所学的专业是机电专业，在刚刚接触矿建方面时，感觉很吃力。在这一年的时间里，我从实践和书本上学习到很多关于巷道开拓的知识，包括爆破、支护、通风方面。这些也许都是基础的，但是全都是在巷道开拓中最实际用到的。我知道随着不断的学习，我更加胜任这个岗位。现在正在学习《巷道验收规范》，我矿正进行基础建设，大量的资料学要收集整理，我组织技术员按照规范要求收集每个验收工程的验收资料确保最后验收的顺利。
2.管理方面:分清责任,实行安排、执行、回报闭合循环。每天早会
后，安排当天的工作，对每个人进行量化考核，容易完成的工作从数量上量化，不易完成的工作从进度上量化，每天下班前技术员汇报当天工作完成情况及未完成原因，扎实推进工作。科室11名技术员每个人都有每天的工作日记，每周进行工作总结。根据工作需要分成若个小组，同赏共罚，让他们
知道团结协作的重要性，能够协助完成任务。督促他们从小事做起，认真对待工作。
三、个人成长计划和目标及实施方式
随着我矿的基本建设工作有序进展，未来2—3年即将建成年产量为120万吨矿井，个人的发展当然建立在企业的发展之上。随着煤矿井巷工程的不断开拓掘进，我会学习到更多的知识，并积极的将知识用到实际的工作中，从煤矿开始建设到建成出煤，它是比任何教学计划编排的课程都要符合实际，全程参与其中，特别是作为矿建科副科长，这本身就是一笔财富，是一个最好的短期计划，我相信只要我全身心投入其中，根据工期计划提前学习相关知识。在完成工作的同时也会完成个人的成长。除了矿建方面，我希望能在矿井通风方面，能够学习到更多，一个矿井的生产能力很大一部分决定于其通风能力。我计划完成通风专业的系统学习。我矿现在因暂时缺少通风工区，我已经根据实际需要通过看书，上网查找资料，和通风技术员讨论制定了现在临时通风方案及调风措施，经总工批准实施。将来借助公司每周组织的学习，和我自己报考的成人函授本科，我计划在三年之内完成通风专业的全部学习，并应用于实际。
四、工作期间在计划性、积极性团队配合等三方面的履行情况
1、工作期间的计划性
根据年度计划和每个月的实际进度情况，每月制定矿建科的下月工作计划报给科长审阅，根据工作计划，制定材料设备购买计划，将计划划分各若干部分，打印后张贴公布，落实责任人。对技术员间断性进行工作督促。
2、积极性和团队配合方面
一个好的团队必须有一个好的带头人，我作为一个年轻的带头人，更应主动积极的工作在前面，带领科室技术员完成领导安排的工作，六个人分成两个小组两天完成两条800米长风筒的吊环的吊挂工作。三项整治期间，5个人一天完成三条800米管路的刷漆工作，最长的下井时间为14个小时。我们年纪相仿，我会经常在聊天中了解他们之间的存在的矛盾，想办法解决，在安排工作的时候考虑每个人的能力长处，已达到效率的最大化。
自从走到这个岗位已经两年了，在矿领导正确领导下带领和培养下我也慢慢的蜕变成一个管理者，在这个过程中，我学到了很多同时也得到了很多，但
是，工作仍存在一些不足，距离上级领导的要求还有差距，我要加倍努力，找出不足，在今后的工作中增强责任感，使命感和紧迫感，确保带着问题下井，到现场盯住隐患，狠抓落实。建设好团队，更好的完成领导安排的工作。
大学生干部年度胜任能力考核汇报材料
汇报人：xxxx
二0一一年九月二十日
第15篇：责任胜于能力能力胜任工作,责任创造奇迹
责任胜于能力演讲稿
尊敬的各位领导、同事：
大家好！
今天我演讲的题目是《责任胜于能力》
—能力胜任工作，责任创造奇迹
在当今纷繁复杂的社会，很多人对自己所从事的工作并不满意。虽然工作日复一日年复一年，上班下班总是忙忙碌碌，但是似乎也找不到多少不平凡的业绩，始终是迷失方向，碌碌无为。迫于社会，家庭，工作的种种压力，在许多人看来，是工作选择了自己，而不是自己根据兴趣和意愿去选择工作。在一定程度上，我们总是片面的认为工作只是谋生的一种方式。但自从我学习了《责任胜于能力》这本书后，我才清醒的发现原来责任就在我们的身边，就在我们每天都在做的每件小事上。只要是自己的工作，我们就应该责无旁贷地去完成，且完成好，这就是自己的责任。责任是成功的基石，责任是成功的前提。
责任为何胜于能力，是因为责任比能力更加重要！能力或许可以让你胜任工作，但责任却可以让你创造奇迹。爱迪生经历了2358次失败才发明了电灯，获得了成功。我想请问在座的所有人有谁在自己的工作岗位上对一件事情付出过2000多次的尝试，我想所有人会回答NO!。也会我们会尝试10次、20次┈┈
但我们还是会最终给这件事情盖棺定论。告诉所有人“这是一件不可能完成的事情”但如果我们再坚持5次、
10、也许我们就会凭借超出常人的责任感而创造了奇迹。当我们为成功者站脚助威、摇旗呐喊“他是个天才”的时候，有谁能够知道成功者为弥补自身能力的不足，付出的超出常人千倍万倍的努力呢？这股力量的源泉就是在成功者心中无比强大的责任感。责任必将创造奇迹。
我们在平时的工作中无时无刻不在体现着责任感，当客人进门时如果没有礼宾部员工的热情，不会换来客人的微笑。没有前台员工的专业，不会换来客人的认可。没有客房部员工辛勤的劳动，不会换来客人的舒适。没有餐饮部精湛的厨艺，不会换来客人的赞不绝口。其实责任就体现在我们日复一日，琐碎、单调、而程式化的工作当中，责任能使我们把平凡的事情做得尽善尽美，进而弥补能力的不足，提升能力和水平。负责任就是从细节做起，我们必须吃得起苦，受得起累，脚踏实地，勤奋踏实地抓好每一件小事，在细节中体现责任，在奉献中体现责任。我们身边的很多同事扔下了繁杂的家务，扔下了春日的踏青、秋天的效游，扔下了丈夫或妻子的埋怨，扔下了儿女的哭泣，和我们一道忙碌在这平凡而枯燥的工作中。他们在奉献中熔铸责任，在奉献中熔铸忠诚！所以，为工作竭尽所能是责任的最好体现。
最后借用书上所说的一句话：假如你热爱工作，那你的生活就是天堂；假如你讨厌工作，那你的生活必将是地狱。所以，生活得快不快乐与工作的性质并没有直接的联系，而完全取决于自身的态度。 我们在这里畅谈责任、树立责任、培养责任。但大家有没有想过这是为什么呢？答案很简单：因为企业需要有责任的人才，社会同样也需要有责任的人才。那就让我们从身边的工作做起，培养自己成为一个企业重用，社会需要的人才。相信大家都能够做到。因为通过今天的演讲，我相信所有人都明白了一个真理那就是“责任胜于能力！”
谢谢大家！
潘麒麟
第16篇：加强后续教育、提高专业胜任能力
加强后续教育、提高专业胜任能力
面对日新月异的经济坏境，注册会计师应加强后续教育，以获得最新的知识。同时加强职业道德、职业谨慎方面的教育工作，在审计准则中，审计程序通常规定的非常明确，但它不可能解决在特定单位审计过程中出现的问题，并不足以保证审计工作质量。
总之，注册会计师的法律责任是由其审计特点决定的，注册会计师审计的固有风险决定了其法律责任是不可能被完全规避的，采取相应的措施只能有效的降低承担法律责任的概率。注册会计师应严格按照审计准则和相关法律法规的要求进行执业，以严格的执业道德要求自己，规范自身的执业行为。在采取有效措施之外，投保必要的注册会计师责任险，也是在法律责任发生时有效降低自身风险的必要措施之一。
第17篇：班组长胜任素质能力及班组建设
班组长胜任素质能力及班组建设培训形式：
■ 原理性讲授 ■ 案例分享 ■ 互动参与
◇ 课程特点：
1、本方案结合先进的体验式教学，使学习轻松快乐，记忆深刻，通过30%的理论讲授、50%的案例分析和互动交流、20%的项目实操演练等多种方式进行讲授。
2、借助手段工具，改善经营绩效，现场学会真功夫，并围绕经营活动，学习管理技能，追本溯源，边学边用；同时由咨询顾问结合 企业的现状讲授，具有极强的针对性，由咨询顾问结合 企业案例讲授，具有极强的操作性，从实务角度讲解，具有极强的启发性。
课程时间：2天
课程大纲：
模块一：班组长角色认知与心智修炼
第一部分：班组长的角色境界
1.卓越企业看基层---企业千条线，班组一针穿
2. 企业的使命感与班组长的角色要求
3.班组长---从业务精英转向管理精英的幸运儿
4.班组长---走向将军的第一阶段
5.班组长---企业管理的系统集成者
6.班组长---卓越企业的主力军
7.班组长如何成功地由技术精英转为管理精英
第二部分：班组长的角色认知
1. 企业需要怎样的班组长
2. 企业班组管理的主要内容
3.领导与班员对班组长的要求与期望
4.班组长的全方位角色---对上、对下、对同级
第三部分：班组长的心智修炼
1.自我心智---利己先利人，达己先达人
2.执行心智---企业目标实现、政策落地第一人
3.责任心智---班组管理，责任为先
4.团队心智---建和谐团队，借团队之力
5.改善心智---时时改善、事事改善
6.学习心智---工作学习化、学习工作化
7.荣誉心智---维贡献者鼓掌，为分享者喝彩
第四部分：班组长的角色使命
1.致力于班组建设---全心全意为企业服务
2.主动积极地讲企业所有使命转换成班组“效益” 3.建设班组的精神花园—用班组文化鼓舞人 4.建设班组的乐业福田---用班组氛围凝聚人
5.建设班组的成长摇篮---用班组平台培养人
6.建设班组的成就舞台---用班组环境成就人
第五部分：如何成为教导型班组长
1.班员的行为就是你的产品
2.班组教练的歌谣
3.班组教练的方法
4.如何培养班员的责任意识
5.如何激发班员的潜能
6.如何影响与改造问题员工
7.怎样对待班员的“老毛病”
8. 企业标杆班组教导型案例分析
模块二：班组长核心胜任能力修炼
第一部分：班组长执行力修炼
1.管理体验与 班组案例分析
2.班组是落实企业政策的第一阵线
3.班组长执行不力的根源
4.培养速度反映、马上行动的能力
5.提升班组长执行力的有效方法
6.执行的工具---PDCA
第二部分：班组长激励力修炼
1.管理体验与 班组案例分析
2.管理即激励
3.班组激励的基本原则
4.班组激励的十大方法
5.如何激发班组的工作激情
6.如何多用正激励、学会使用负激励
第三部分：班组长沟通力修炼
1.管理体验与 班组案例分析
2.班组沟通的白金法则
3.实现班组良好沟通的技巧
4.如何与班员进行执行力协作的沟通
5.如何与同级进行配合分享的沟通
第四部分：班组长协作力修炼
1.管理体验与 班组案例分析
2.管理就是“借力”
3.学会有效借力的技巧
4.提升办组织指派与授权能力方法
5.如何带领和谐的团队完成既定目标
6.如何讲协作的精神辐射到班组之间
第五部分：压力管理能力修炼
1.班组长“累”的原因与解决方法
2.日常减压的有效方法 3.班组长如何消耗约工作压力
4.班组长如何处理班组冲突？
5.如何把牢骚当做一面镜子
6.班组长“发火”的艺术
模块三：案例管理法—以实践为师
第一部分：案例管理法的特有价值
1.案例是班组长最有效、最常用的工具
2.案例是化育企业文化的工具
3.案例是解决班组问题的工具
4.案例是传授班组经验的工具
5.案例是避免班组事故的工具
6.案例是激发班组潜能的工具
第二部分：用案例管理班组，用案例培训班组
1.案例在班组管理中的地位与常用方法
2.案例在班组培训中的地位与运用策略
3.案例---以人为本、激励管理
4.案例---创新精神、改善管理
5.案例---工作学习化、学习工作化
6.案例---培训即管理、管理即培训
7.案例---以工作为师、向实践学习
8.案例---以工友为师、向标杆学习
9.案例---以问题为师、以分享为师
10. 班组的案例分析
第三部分：案例的制作与发布
1.什么是班组案例
2.如何发现案例---案例的来源
3.如何制作案例---案例的主体
4.如何发布案例---案例的分享
第四部分：案例管理法的班组实践
1.如何实施案例管理法
2.实施案例管理法的注意事项
3.如何发挥案例管理法的最大效用
模块四：班组日常化管理模式建设
第一部分：班组组织建设
1、班组组织建设与管理智能完善
2、组织建设的成功模式
3、班组组织建设的关键性指导
班组组织建设的基本知道原则
卓越班组的基本组织结构设置
班组组长与班委会的责任与职能
班组安健环管理小组建设
班组基础管理小组建设
班组民主管理小组建设
班组技术管理小组建设
第二部分：班组文化建设
1、班组---精神文明建设的第一阵地
2、班组文化建设的四大功效---人本管理
变“管理人”为“引导人” 变”约束人”为“规范人” 变”改造人”为“塑造人” 变”满足人”为“激活人”
3、班组文化建设---最高级的管理境界
如何将班组建设成为班员的精神家园
如何将班组建设成为班员的乐业福田
如何将班组建设成为班员的成长摇篮
如何将班组建设成为班员的成长舞台
4、如何推进卓越班组文化建设？
班组文化理念系统的开发---怎样凝结班组文化
班组文化化育系统的建设---怎样践行班组文化
班组文化表现系统的搭建---怎样表现班组文化
第三部分：班组制度建设
1、实效制度是班组正常运转的保证
2、班组制度建设存在的难点
3、掌握 班组实效制度建设的方法
制度与公约的区别
制度公约化---如何将价值观管理融入强制性管理
建设有执行力制度的策略
优化完善班组制度的方法
第四部分：班组透明化建设
1、透明化管理的本质---企业“三公”平台建设
公平---员工最基本的需求
公正---管理与激励的根本基础
公开---阳光是最好的消毒剂
心里公平与管理透明化原理
责任公平与人人参与
2、掌握透明化管理系统建设的核心要素
3、如何开展班组透明化建设
掌握班组透明化建设的基本工具
日常管理看板建设
生产（现场）管理看板建设
运行管路看板、检修管理看板建设…… 文化园地看板建设
学习交流看板建设
荣誉展示看板建设
掌握班组透明化建设的日常推进方法
早晚会---目标透明化、绩效透明化 上传下达---实现制度透明化
每日一问---实现问题透明化
民主生活会---实现管理透明化
第五部分：班组管理机制建设
1.人生管理机制---做激励型领导者
2.分享管理机制---互动为师、工友为师
3.荣誉管理机制---人本赞许、分享成长
4.轮值管理机制---全员有责、全员管理
5.评议管理机制---思考、反思、进步
6.赛马管理机制---主动、积极、超前
7.活力管理机制---激发潜能、缓解压力
第六部分：如何开好班前班后会？
1、班组例会管理
班组工作几乎管理
班组工作士气管理
班组工作学习管理
班组工作绩效管理
2、怎样开好班前会
现场演练与点评班前会
班前会的特色
标杆班组的班前会是怎样的？
班前会的规范程序
开好班前会的关键点
3、怎样开好班后会
现场演练与点评班后会
班后会的特色
标杆班组的班后会是怎样的
班后会的规范程序
开好班后会的关键点
4、如何将班前会与班后会合一
模块五： 班组的关键要素建设
第一部分：安全型班组建设（班组安全建设）
1、班组的安全文化建设
班组安全物质文化
班组安全制度文化
班组安全精神文化
班组安全行为文化
2、如何将“安全第一，预防为主”落实到位
3、如何将安全与生产的关系落实到位
4、班组长应有的安全工作领导艺术
制定落实安全制度的制度
班组安全工作的谋势三法
如何抓好安全工作典型 班组安全建设的五个创新
班组安全工作应注意征求反面意见
如何挖掘班员的安全潜能
如何对待“习惯性违章”
第二部分：学习型班组建设（班组学习建设）
1、企业创建学习型班组的特征
2、班组长在创建学习型班组中的角色
3、切创建学习型班组案例分析
4、明确学习型班组创建的组织工作
5、班组创建学习型班组的策略与方法
每日一问---以问题为师
每日一题---以分享为师
每日一新---以标杆为师
每日一例---以实践为师
每周荣誉评选 学习是成就事业的基石
每月一书学习
开展好班组劳动竞赛
组织好合理化建议活动
6、班组学习的实施方法
7、如何进行班组的技术学习
8、如何进行班组的安全学习
第18篇：人力资源经理胜任能力等级评估表
人力资源经理胜任能力等级评估表
公司名称： 填表人： 填表日期：
请仔细阅读下表，并在每项胜任能力1-5 个等级中选择您认为较符合您目前胜任能力的等级，并在选择栏内打
“√”表示。（本评估结果将用来做为训练课程规划用）
举例 价值观
定义：在任何环境下都坚持公司真诚待人、对尊重人的价值有正确的理解，且能起表率作用地去实践和维护以
及传承公司的理念和价值观。
能力
等级
具体描述 选择栏
1 初步理解公司对人的价值观，但个人对人的价值观与公司的价值观不太一致。 2 理解公司对人的价值观，在某些环境下，能坚持公司部分的理念和价值观。
3 充分理解公司对人的价值观，并能够坚持遵守公司正确的理念和价值观去作为。√ 4充分认同公司对人的价值观，在任何环境下都坚持遵守公司正确理念和价值观，并能进而去实
践和维护公司的理念和价值观。
5非常认同公司对人的价值观，在任何环境下都坚持公司正确理念和价值观，并能起表率作用地
去影响他人以实践和维护及传承公司的理念和价值观。
一、个人成功特质
1、价值观
定义：在任何环境下都坚持公司真诚待人、对尊重人的价值有正确的理解，且能起表率作用地去实践和维护以
及传承公司的理念和价值观。
能力
等级
具体描述 选择栏
1 初步理解公司对人的价值观，但个人对人的价值观与公司的价值观不太一致。 2 理解公司对人的价值观，在某些环境下，能坚持公司部分的理念和价值观。 3 充分理解公司对人的价值观，并能够坚持遵守公司正确的理念和价值观去作为。 4
充分认同公司对人的价值观，在任何环境下都坚持遵守公司正确理念和价值观，并能进而去实
践和维护公司的理念和价值观。
5
非常认同公司对人的价值观，在任何环境下都坚持公司正确理念和价值观，并能起表率作用地
去影响他人以实践和维护及传承公司的理念和价值观。
2、亲和力
定义：容易令人接近和交心，热情谦和，对他人的焦虑有敏感度也能很有耐心地倾听，能建
立起和睦的人际关
系，是个好的倾听者。
能力
等级
具体描述 选择栏
1 亲和力欠缺，难以令人接近并与人沟通。
2 亲和力一般，能够让他人接近，并能倾听他人的感受。
3 具有较强的亲和力，善于倾听，能够与同事建立起和睦的关系。
4 具有良好的亲和力，热情谦和，非常容易与人交心，具有相当的个人魅力。
5 具有极强的亲和力，能够通过亲和力创造一个整体向上的工作团队及工作氛围。
3、行动导向
定义：对指派的工作任务具有高度的责任感，并积极采取行动计划去执行，努力改进工作流程和方法，不断提
升工作效率和品质。
能力
等级
具体描述 选择栏
1 行动导向意识较弱，对指派的工作任务很难真正落实到行动计划。
具有一定的行动导向意识，对指派的工作任务能采取行动计划，但欠缺方法学、质量及效率不
佳。
具有较强的行动导向，对指派的工作任务有一定的责任感，能较快地采取行动计划，品质及效
率尚可接受。
具有很强的行动导向，对指派的工作任务有高度的责任感，能马上采取行动计划，并努力改进
工作流程和方法，质量及效率令人满意。
具有强列的行动导向和高度的责任感，对指派的工作任务具有很好的判断力，能立即采取行动
计划，工作效率、品质及结果令人十分满意。
4、结果导向
定义：努力追求高品质的工作成果，对结果负责。为达成预定目标，能永不懈怠地克服困难。 能力
等级
具体描述 选择栏
1 结果导向意识较弱，工作的成果令人难以接受。
具有一定的结果导向意识，能够站在结果的角度思考问题，但遇到困难就回避，不能达成预定
的目标。
具有较强的结果导向意识，遇到困难，能够不回避，试图去解决，但不能坚持到底，成果差强
人意。
具有很强的结果导向意识，以达成目标为原则，不为困难所阻挠，努力达成预定的目标，成果
令人满意。
具有强烈的结果导向意识，对结果负责，能永不懈怠地克服困难，追求高品质的工作成果，成
果令人十分满意。
5、沟通技巧
定义：有效地使用正式与非正式沟通方式以准确地传递信息，并正确地阐述观念、策略等。对他人的感受和想
法能够准确体验。
能力
等级
具体描述 选择栏
1 沟通能力差，表达自己的意思时，辞不达意，常令别人误解。
2 沟通能力一般，能够表达自己的意思，不致令人误解。
3 具有较强的沟通能力，能够在表达自己的思想和情感时，获得别人的理解和支持。 4 具有良好的沟通能力，能够准确、清晰地阐述观念、策略，说服别人接受。
具有很强的沟通能力，能够准确、清晰地表达观念、策略并能够根据听众的水平不同，调整沟通方式，打动人心，是一个很优秀的沟通者。__
第19篇：12月证券分析师胜任能力考试时间
2018年12月证券分析师胜任能力考试时间
各位参加证券从业资格考试的考友们，出国留学网 精心为您整理了“2018年12月证券分析师胜任能力考试时间”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!2018年12月证券分析师胜任能力考试时间
2018年12月证券分析师胜任能力考试时间为：12月1-2日，考点设置在40个城市，分别是：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。考点的具体位置请以考前3-5天打印的准考证上信息为准。
证券分析师胜任能力考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
>>>点击进入：中国证券业协会 2018年证券分析师考试报名入口
考试科目：《发布证券研究报告业务》，属于证券专项业务类资格考试。
科目特点：《证券分析师胜任能力考试》属于证券专项业务类资格考试，证券分析师侧重于能够根据国家货币政策、投资政策、银行利率做出证券市场行情走向的预测，能够利用技术工具做出证券行情的分析。研究结果为市场行情的分析报告，主要是面向营业部客户。
考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守 考试人群：已经进入证券业从业的人员 考试大纲：《证券分析师胜任能力考试大纲》
题型题量：证券分析师考试采取闭卷机考形式,题型为单项选择题,考试题量为120题。考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
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第20篇：12月保荐代表人胜任能力考试时间
2018年12月保荐代表人胜任能力考试时间
参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018年12月保荐代表人胜任能力考试时间”供您参考，预祝您考试顺利!2018年12月保荐代表人胜任能力考试时间 2018年12月保荐代表人胜任能力考试时间为：12月1-2日，保荐代表人胜任能力考试科目：投资银行业务，属于证券专项业务类资格考试。
考点设置在40个城市，分别是：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。考点的具体位置请以考前3-5天打印的准考证上信息为准。
保荐代表人胜任能力考试报名条件如下：
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
>>>点击进入：中国证券业协会2018年保荐代表人考试报名入口
考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守
题型题量：保荐代表人考试采取闭卷机考形式,题型为单项选择题,考试题量为120题。考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
考试大纲：《保荐代表人胜任能力考试大纲》 出国留学网证券从业 栏目推荐： 2018年证券从业资格考试报名条件 2018年证券从业资格考试报名费用 2018年证券从业资格考试报名入口 2018年证券从业资格考试时间安排 2018证券从业资格考试报名时间安排 2018证券从业资格考试的题型及考试方式 证券从业考试时间证券从业考试大纲证券从业考试真题证券从业每日一练证券从业备考辅导
